自由貿(mào)易的定義范文

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篇1

如今，這些協(xié)議常常被稱為“合作伙伴關(guān)系”，比如跨太平洋合作伙伴關(guān)系（TPP）。但這個(gè)合作伙伴關(guān)系并不平等：美國(guó)實(shí)際操縱著協(xié)議條款。這些協(xié)定范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了貿(mào)易，涉及到投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題，給各國(guó)的法律、司法和監(jiān)管框架造成根本性影響。

這些協(xié)定最不公平，也最不誠(chéng)實(shí)的部分就在于投資者保護(hù)方面。當(dāng)然，投資者必須得到保護(hù)免遭流氓政府竊取物權(quán)。但這些協(xié)定中的條款與此無(wú)關(guān)。盡管如此，美國(guó)要求在TPP中寫(xiě)入投資者保護(hù)條款，即使其許多“合作伙伴”的物權(quán)保護(hù)和司法制度與美國(guó)一樣優(yōu)秀。

這些條款的真實(shí)意圖是阻撓旨在保護(hù)美國(guó)本國(guó)經(jīng)濟(jì)和公民的衛(wèi)生、環(huán)境、安全以及金融監(jiān)管。公司可以政府補(bǔ)償，因監(jiān)管變化所導(dǎo)致的未來(lái)預(yù)期利潤(rùn)的下降。

近來(lái)，菲利普?莫里斯公司正在烏拉圭和澳大利亞關(guān)于煙草警告標(biāo)識(shí)的要求。這一標(biāo)識(shí)鼓勵(lì)人們不去吸煙。因此菲利普?莫里斯公司要求補(bǔ)償利潤(rùn)損失。在未來(lái)，如果我們發(fā)現(xiàn)其它某些產(chǎn)品導(dǎo)致健康問(wèn)題（比如石棉），制造商將不會(huì)面對(duì)關(guān)于我們所受損失的訴訟，反而可以政府阻止它們殺害更多的人。同理，如果我們的政府實(shí)施更加嚴(yán)格的監(jiān)管以保護(hù)我們免受溫室氣體排放所造成的影響，也會(huì)出現(xiàn)相同的現(xiàn)象。

訴訟程序代價(jià)昂貴，以至于烏拉圭不得不求助邁克爾?布隆伯格和其他關(guān)注健康問(wèn)題的美國(guó)富豪為自己辯護(hù)，對(duì)壘菲利普?莫里斯公司。此外，公司可以發(fā)訟，其他人卻不可以。如果公司違反了其它承諾――如勞工問(wèn)題和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)――公民、工會(huì)和公民社會(huì)團(tuán)體無(wú)法訴諸法律。

如果說(shuō)有什么單方面糾紛解決機(jī)制違反了基本原則的話，毫無(wú)疑問(wèn)就是這種。因此，我與來(lái)自包括哈佛、耶魯、伯克利的美國(guó)頂尖法律專家聯(lián)名致信總統(tǒng)奧巴馬，解釋這些條款對(duì)我們的司法制度造成了怎樣的傷害。

這些協(xié)定的美國(guó)支持者指出，到目前為止，美國(guó)被告的次數(shù)寥寥，并且從未輸過(guò)官司。但是，公司只會(huì)從中學(xué)習(xí)如何利用這些協(xié)定為自己服務(wù)。

而價(jià)格高昂的美國(guó)、歐洲和日本公司律師能力也可能勝過(guò)為公共利益而戰(zhàn)的薪酬低下的政府律師。更糟糕的是，發(fā)達(dá)國(guó)家公司可以在成員國(guó)設(shè)立分支，通過(guò)這些分支回國(guó)投資然后，以此作為規(guī)避監(jiān)管的新方法。

篇2

一、中國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定的原產(chǎn)地規(guī)則的基本內(nèi)容

實(shí)施原產(chǎn)地規(guī)則的目的,在于限制由于關(guān)稅的差異而從最低關(guān)稅國(guó)進(jìn)口后再在區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移。沒(méi)有嚴(yán)密的原產(chǎn)地規(guī)則,就不能防止區(qū)外第三國(guó)的“免費(fèi)搭車”行為,自由貿(mào)易區(qū)也就失去了預(yù)期的作用和意義。

自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則設(shè)立了標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷產(chǎn)品必須包括的區(qū)域價(jià)值成分以取得協(xié)定賦予的貿(mào)易利益。原產(chǎn)地規(guī)則將產(chǎn)品分為三大類:一是完全原產(chǎn)產(chǎn)品,二是含有非原產(chǎn)成份的產(chǎn)品,三是非原產(chǎn)地產(chǎn)品。完全原產(chǎn)產(chǎn)品采用的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)為完全原產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于含有非原產(chǎn)成份的產(chǎn)品如何確定其原產(chǎn)地,這是一個(gè)較復(fù)雜的技術(shù)性問(wèn)題。當(dāng)產(chǎn)品生產(chǎn)涉及到一個(gè)國(guó)家以上時(shí),其產(chǎn)地應(yīng)視為最終發(fā)生“實(shí)質(zhì)性改變”的國(guó)家。判斷是否發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變的標(biāo)準(zhǔn)主要有增值標(biāo)準(zhǔn)和加工標(biāo)準(zhǔn)(加工工序標(biāo)準(zhǔn)和稅目改變標(biāo)準(zhǔn))。各個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定根據(jù)不同產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)在本國(guó)的發(fā)展而確立不同的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)的原產(chǎn)地規(guī)則,在中國(guó)-巴基斯坦、中國(guó)-秘魯、中國(guó)-智利、中國(guó)-新加坡、中國(guó)-新西蘭、中國(guó)-哥斯達(dá)黎加自由貿(mào)易協(xié)定,是在自由貿(mào)易協(xié)定中作為一章來(lái)規(guī)定;而中國(guó)-東盟自由貿(mào)易協(xié)定是單獨(dú)制訂。另外,有的自由貿(mào)易區(qū)的原產(chǎn)地規(guī)則還規(guī)定了操作程序,如中國(guó)-智利、中國(guó)-秘魯、中國(guó)-新西蘭自由貿(mào)易協(xié)定;有的沒(méi)有,如中國(guó)-新加坡,中國(guó)-巴基斯坦自由貿(mào)易協(xié)定,在《原產(chǎn)地證書(shū)說(shuō)明》中做簡(jiǎn)要規(guī)定;有的則用附件單獨(dú)制訂,如中國(guó)-東盟自由貿(mào)易協(xié)定;有的還規(guī)定“原產(chǎn)地證書(shū)簽證核查聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)模式”,制訂了專門(mén)條款或附件,如中國(guó)-智利自由貿(mào)易協(xié)定等。

二、按自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)劃分的貨物分類

(一)原產(chǎn)貨物

貨物的原產(chǎn)地指的是貨物或產(chǎn)品的來(lái)源地,即產(chǎn)品的生產(chǎn)地或制造地,按通俗理解就是貨物的經(jīng)濟(jì)國(guó)籍,具有某一國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)國(guó)籍的產(chǎn)品即被視為該國(guó)的原產(chǎn)品。

原產(chǎn)貨物按照原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定可分為兩類:第一類是完全原產(chǎn)貨物,包括三種情況:完全獲得產(chǎn)品;完全使用原產(chǎn)國(guó)的原料和零部件,并在其國(guó)內(nèi)完成生產(chǎn)、制造的產(chǎn)品;完全用本國(guó)和成員的原料和零部件,并在其國(guó)內(nèi)完成生產(chǎn)、制造的產(chǎn)品。第二類是非完全原產(chǎn)品,即不完全使用原產(chǎn)國(guó)的原料,或未在其國(guó)內(nèi)完成全部生產(chǎn)和制造過(guò)程的產(chǎn)品,但經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)性的加工,達(dá)到了具體協(xié)定的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)。

因此,自由貿(mào)易區(qū)的原產(chǎn)貨物不能從字面上理解為是完全由本國(guó)(地區(qū))生產(chǎn)的產(chǎn)品,而是包含五種情況:

(1)完全在本國(guó)(地區(qū))獲得的產(chǎn)品;(2)完全用本國(guó)產(chǎn)的原材料和零部件,并在其國(guó)內(nèi)完成生產(chǎn)、制造的產(chǎn)品;(3)完全用協(xié)定成員產(chǎn)的原材料和零部件,并在其國(guó)內(nèi)完成生產(chǎn)、制造的產(chǎn)品;(4)含有非成員產(chǎn)的原材料生產(chǎn)的產(chǎn)品,但該產(chǎn)品的本國(guó)產(chǎn)的原材料和加工成本超過(guò)自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的區(qū)域價(jià)值成分,或完成了規(guī)定的加工工序,或經(jīng)過(guò)充分加工改變了稅目;(5)含有非成員產(chǎn)的原材料生產(chǎn)的產(chǎn)品,但該產(chǎn)品的全部協(xié)定成員產(chǎn)的原材料和加工成本超過(guò)自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的區(qū)域價(jià)值成分,或完成了規(guī)定的加工工序,或經(jīng)過(guò)充分加工改變了稅目。

(二)完全獲得產(chǎn)品

“完全獲得”即指某一貨物完全從一個(gè)國(guó)家或地區(qū)獲得,如在某一國(guó)家或地區(qū)出生或飼養(yǎng)的活畜、生產(chǎn)和加工的動(dòng)物產(chǎn)品、種植的農(nóng)作物、礦產(chǎn)品等,則其原產(chǎn)地為該國(guó)家或地區(qū)。

完全獲得標(biāo)準(zhǔn)的一般性要求是指產(chǎn)品在出口國(guó)完全獲得或者生產(chǎn)。這一標(biāo)準(zhǔn)的表述方式均為分類列舉,大的類別一般都包括植物(或者農(nóng)產(chǎn)品)及其制品、動(dòng)物及其制品、礦物、水產(chǎn)品或者海產(chǎn)品、其他天然生成的物品、廢舊物品或者回收物品等。

中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)規(guī)定的在成員完全獲得或生產(chǎn)產(chǎn)品,包括:

(1)在其境內(nèi)收獲、采摘或收集的植物(指所有的植物,包括果實(shí)、花、蔬菜、樹(shù)木、海藻、真菌及活植物)及植物產(chǎn)品;(2)在其境內(nèi)出生并飼養(yǎng)的活動(dòng)物(包含所有的動(dòng)物,包括哺乳動(dòng)物、鳥(niǎo)、魚(yú)、甲殼動(dòng)物、軟體動(dòng)物、爬行動(dòng)物、細(xì)菌及病毒);(3)在其境內(nèi)從上述第2項(xiàng)活動(dòng)物中獲得的產(chǎn)品(指從活動(dòng)物獲得的未經(jīng)進(jìn)一步加工的產(chǎn)品,包括乳、蛋、天然蜂蜜、毛發(fā)、羊毛、及糞便。);(4)在其境內(nèi)狩獵、誘捕、捕撈、水產(chǎn)養(yǎng)殖、收集或捕獲所得的產(chǎn)品;(5)從其領(lǐng)陸、領(lǐng)水、海床或海床底土開(kāi)采或提取的除上述第1至4項(xiàng)以外的礦物或其他天然生成物質(zhì);(6)在該方領(lǐng)水以外的水域、海床或海床底土獲得的產(chǎn)品,只要按照國(guó)際法的規(guī)定,該方有權(quán)開(kāi)發(fā)上述水域、海床及海床底土;(7)在該方注冊(cè)或有權(quán)懸掛該方國(guó)旗的船只在公海捕撈獲得的魚(yú)類及其他海產(chǎn)品;(8)在一方注冊(cè)或有權(quán)懸掛該方國(guó)旗的加工船上完全采用上述第7項(xiàng)的產(chǎn)品進(jìn)行加工及/或生產(chǎn)所得的產(chǎn)品;(9)在該方收集的既不能用于原用途,也不能恢復(fù)或修復(fù),僅適于棄置或回收部分原材料,或者僅適于再生用途的物品(統(tǒng)稱廢碎料,包括在該國(guó)制造、加工或消耗過(guò)程中產(chǎn)生的廢碎料,廢機(jī)器、廢棄的包裝,以及所有不能再作原用途而僅適于棄置或作原材料回收用的產(chǎn)品。所述的制造或加工作業(yè)應(yīng)包括各種類型的加工,不僅包括工業(yè)或化學(xué)業(yè),也包括采礦業(yè)、農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)、精煉、焚化和污水處理);(10)完全采用上述第1至9項(xiàng)所列產(chǎn)品在一方生產(chǎn)或獲得的產(chǎn)品。

個(gè)別協(xié)定用詞不同,個(gè)別條款或詳細(xì)或概括些,或用注釋說(shuō)明。但每一類均存在細(xì)微差別,這些細(xì)微差別背后的經(jīng)濟(jì)利益可能是巨大的。如主體方面,一般會(huì)限制為在成員國(guó)注冊(cè)或者登記,并懸掛或者有權(quán)懸掛其國(guó)旗的船只、成員國(guó)的自然人或者法人等;在地理范圍方面,一般會(huì)要求為成員國(guó)領(lǐng)水以外的水域、海床或者海床底土,以及成員國(guó)根據(jù)符合其締結(jié)的相關(guān)國(guó)際協(xié)定可適用的國(guó)內(nèi)法確定的領(lǐng)水、領(lǐng)海外的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或者公海等,如果成員國(guó)是沿海國(guó)家,漁業(yè)發(fā)達(dá),這一方面的要求會(huì)更為細(xì)致。

(三)完全用成員產(chǎn)的原材料生產(chǎn)的產(chǎn)品

生產(chǎn)的產(chǎn)品的原材料、組合零件全部用本國(guó)產(chǎn)的;或者雖然不是全部用本國(guó)產(chǎn)的,但其余原材料、組合零件是用自由貿(mào)易區(qū)其他成員產(chǎn)的。中國(guó)-秘魯自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)定,“該貨物是在一締約方或締約雙方境內(nèi),完全由其原產(chǎn)地符合本節(jié)規(guī)定的材料生產(chǎn)的”。

(四)含有非成員產(chǎn)的原材料生產(chǎn)的產(chǎn)品

含有非協(xié)定成員產(chǎn)的原材料和零部件經(jīng)過(guò)充分加工而“發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變”,并生成了新的貨物,達(dá)到協(xié)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),才能享受原產(chǎn)貨物的待遇。在某一產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中,最后一個(gè)對(duì)該產(chǎn)品實(shí)施了實(shí)質(zhì)性改變的國(guó)家或地區(qū)即被視為該產(chǎn)品的原產(chǎn)國(guó)家或地區(qū)。衡量實(shí)質(zhì)性改變的標(biāo)準(zhǔn)有加工標(biāo)準(zhǔn)和百分比標(biāo)準(zhǔn)。

非完全獲得標(biāo)準(zhǔn)適用于在出口國(guó)完成部分或者主要加工、生產(chǎn)過(guò)程,或者完成主要增值部分的貨物。目前,中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)規(guī)定的優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則關(guān)于非完全獲得或者生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)一般分為四類,即產(chǎn)品特定原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)、稅則歸類改變標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域價(jià)值成分標(biāo)準(zhǔn)和加工工序標(biāo)準(zhǔn)。

三、發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變的判斷標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)性的加工,必須滿足區(qū)域價(jià)值、加工工序、稅則改變?nèi)?xiàng)中的至少一項(xiàng),也就是說(shuō),這些環(huán)節(jié)可以單獨(dú)采用,也可以結(jié)合在一起采用。

(一)區(qū)域價(jià)值成分

區(qū)域價(jià)值成分一般采用從價(jià)百分比標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)本國(guó)成分占制成品價(jià)值的百分比率,確定出口產(chǎn)品是否經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)性改造的標(biāo)準(zhǔn),稱為從價(jià)百分比標(biāo)準(zhǔn),簡(jiǎn)稱百分比標(biāo)準(zhǔn),又稱增值標(biāo)準(zhǔn)。即完全在協(xié)定成員獲得的原料、組合零件、勞工價(jià)值和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)支出價(jià)值的合計(jì)與出口制成品FOB價(jià)格的比值應(yīng)大于或等于協(xié)定規(guī)定的百分比,并且最后的制造或加工工序應(yīng)在協(xié)定成員境內(nèi)完成。

區(qū)域價(jià)值要求至少產(chǎn)品的部分價(jià)值是在當(dāng)?shù)孬@得,或者非成員創(chuàng)造的價(jià)值不得超過(guò)一定的上限,或者為零部件價(jià)值設(shè)定上限。百分比標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)衡量非原產(chǎn)成分(或本國(guó)成分)占制成品價(jià)值的比例來(lái)判定其是否在原產(chǎn)國(guó)經(jīng)過(guò)了實(shí)質(zhì)性改變。

貨物的區(qū)域價(jià)值成分計(jì)算方法有2種:

1.RVC=00

其中:RVC(regional value content):是指以百分比表示的區(qū)域價(jià)值成分。

VNM(value of the non-originating materials)為非原產(chǎn)材料的價(jià)值,材料進(jìn)口時(shí)的到岸價(jià)格(CIF);或者在進(jìn)行制造或加工的一方境內(nèi)最早確定的非原產(chǎn)材料的實(shí)付或應(yīng)付價(jià)格。如果非原產(chǎn)材料是由貨物的生產(chǎn)商在該方境內(nèi)獲得的,則該材料的價(jià)格不應(yīng)包括將其從供應(yīng)商倉(cāng)庫(kù)運(yùn)抵生產(chǎn)商所在地的運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、包裝費(fèi)及任何其他費(fèi)用。

非原產(chǎn)材料包括:進(jìn)口的非原產(chǎn)材料、零部件或制品,原產(chǎn)地不明的非原產(chǎn)材料、零部件或制品。在材料原產(chǎn)地不明的情況下,應(yīng)采用進(jìn)行制造或加工的締約方為該材料最早支付的價(jià)格。

FOB(Free On Board)為裝運(yùn)港船上交貨價(jià)(離岸價(jià)格)。

2.RVC=00

其中:V(value)是指按照WTO《海關(guān)估價(jià)協(xié)定》規(guī)定,在離岸價(jià)格(FOB)基礎(chǔ)上調(diào)整的貨物價(jià)格。

中國(guó)-東盟、中國(guó)-巴基斯坦、中國(guó)-新西蘭、中國(guó)-秘魯自由貿(mào)易協(xié)定采用公式1。中國(guó)-智利、中國(guó)-新加坡、中國(guó)-哥斯達(dá)黎加自由貿(mào)易協(xié)定采用公式2。

幾乎每一項(xiàng)自由貿(mào)易協(xié)定關(guān)于區(qū)域價(jià)值成分的比例要求均不相同,比如中國(guó)-東盟、中國(guó)-新加坡、中國(guó)-巴基斯坦自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則要求,原產(chǎn)于中國(guó)-東盟、中國(guó)-新加坡、中國(guó)-巴基斯坦自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)品的成分占其總價(jià)值的比例不少于40%,并且最后生產(chǎn)工序在本國(guó)境內(nèi)完成。中國(guó)-智利自由貿(mào)易協(xié)定要求不少于50%。中國(guó)-新西蘭、中國(guó)-秘魯自由貿(mào)易區(qū)要求分為幾種,有些貨物需符合30%,有的則要達(dá)到40%、45%,有些甚至要達(dá)到50%、60%。這些不同的要求通常均在規(guī)則之后以附件(產(chǎn)品特定原產(chǎn)地規(guī)則)形式進(jìn)行列明。

這30-60%的價(jià)值被稱為“中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)成分”,這一判定方法也被稱為“直接判定”。在直接判定有困難的情況下,也可采用“間接判定”的方法,即非中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)成分占制成品總價(jià)值(離岸價(jià)格)的比例不應(yīng)超過(guò)55-70%。如,在中國(guó)―東盟自由貿(mào)易協(xié)定就做了明確規(guī)定:非中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)成分占制成品總價(jià)值不超過(guò)60%。

(二)加工標(biāo)準(zhǔn)

加工標(biāo)準(zhǔn)又稱為技術(shù)要求,按照制成品中非原產(chǎn)成分的HS(商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度)稅目的改變來(lái)判定該非原產(chǎn)成分是否經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)性改變,或依據(jù)某一關(guān)鍵工序是否在原產(chǎn)國(guó)完成來(lái)判定,或采用技術(shù)測(cè)試方式來(lái)確定產(chǎn)品是否屬于充分加工的結(jié)果。它要求產(chǎn)品必須在原產(chǎn)國(guó)經(jīng)過(guò)特定的加工活動(dòng),通常用于服裝和化學(xué)產(chǎn)品。加工標(biāo)準(zhǔn)一般比區(qū)域價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和稅則改變標(biāo)準(zhǔn)要求的執(zhí)行成本更高。

1、加工工序標(biāo)準(zhǔn)。加工工序標(biāo)準(zhǔn)又稱制造工序標(biāo)準(zhǔn),協(xié)定一般制訂產(chǎn)品的加工工序清單,詳列產(chǎn)品合格加工的過(guò)程,若符合此清單要求,即被認(rèn)為是進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的加工。

2、稅則改變標(biāo)準(zhǔn)。稅目(號(hào))改變標(biāo)準(zhǔn),即非自由貿(mào)易協(xié)定成員原產(chǎn)的原材料經(jīng)過(guò)在協(xié)定成員加工生產(chǎn)后,所得產(chǎn)品在《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》(HS編碼)中的稅目歸類發(fā)生了變化,且不再在協(xié)定成員以外的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行任何改變稅目歸類的生產(chǎn)、加工或制造。

HS采用六位數(shù)編碼,把全部國(guó)際貿(mào)易商品分為21類,97章。章以下再分為品目和子目。商品編碼第一、二位數(shù)碼代表“章”,第三、四位數(shù)碼代表“稅目”,第五、六位數(shù)碼代表“子目”,第七、八位數(shù)碼代表“稅號(hào)”。前6位數(shù)是HS國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)編碼,HS有1241個(gè)四位數(shù)的品目,5113個(gè)六位數(shù)子目。有的國(guó)家根據(jù)本國(guó)的實(shí)際,已分出第七、八、九、十位數(shù)碼。我國(guó)采用八位數(shù)碼。

稅則歸類改變標(biāo)準(zhǔn)目前主要有章改變標(biāo)準(zhǔn)、4位稅目改變標(biāo)準(zhǔn)和6位子目改變標(biāo)準(zhǔn)或8位稅號(hào)改變標(biāo)準(zhǔn)等幾種形式。有的自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)定,稅目改變標(biāo)準(zhǔn)把稅則品目的改變作為標(biāo)準(zhǔn),并輔之以章的改變。中國(guó)-智利自由貿(mào)易協(xié)定項(xiàng)下原產(chǎn)地規(guī)則既規(guī)定了章改變標(biāo)準(zhǔn),也規(guī)定了4位稅目改變標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)-新西蘭自由貿(mào)易協(xié)定項(xiàng)下原產(chǎn)地規(guī)則規(guī)定的是八位數(shù)的后4位稅目改變標(biāo)準(zhǔn)(即子目改變)、八位數(shù)的后6位稅目改變標(biāo)準(zhǔn)(即品目改變)。即章改變的程度大于品目,品目改變的程度大于子目。

四、寬松原則

(一)輕微或容忍原則

它指可以包括一定比率上限的非原產(chǎn)成分而不影響原產(chǎn)地的確認(rèn),從而放寬了確定原產(chǎn)地的關(guān)稅分類改變或技術(shù)要求標(biāo)準(zhǔn)。例如微小含量。

微小含量:生產(chǎn)必需的微小含量材料(例如,不超過(guò)成品出廠價(jià)10%)不賦予成品新的原產(chǎn)地身份,即可享受原產(chǎn)貨物待遇。

中國(guó)-秘魯自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)定,(1)按附件四(產(chǎn)品特定原產(chǎn)地規(guī)則)的規(guī)定未滿足稅則歸類改變要求的貨物,如果在該貨物生產(chǎn)過(guò)程中使用的未滿足稅則歸類改變要求的非原產(chǎn)材料,其按照第26條(區(qū)域價(jià)值成分)確定的價(jià)值不超過(guò)該貨物價(jià)格的10%,則該貨物仍應(yīng)視為原產(chǎn)貨物。此外,該貨物應(yīng)當(dāng)滿足其所適用的本章所有其他規(guī)定。(2)上述貨物同時(shí)符合區(qū)域價(jià)值成分要求時(shí),其非原產(chǎn)材料的價(jià)值應(yīng)當(dāng)計(jì)入貨物的區(qū)域價(jià)值成分當(dāng)中。此外,該貨物應(yīng)當(dāng)滿足其所適用的本章所有其他規(guī)定。

中國(guó)-新西蘭、中國(guó)-新加坡、中國(guó)-哥斯達(dá)黎加自由貿(mào)易協(xié)定也對(duì)微小含量規(guī)定為10%,中國(guó)-智利自由貿(mào)易協(xié)定則規(guī)定為8%,而中國(guó)-東盟、中國(guó)-巴基斯坦自由貿(mào)易協(xié)定未規(guī)定。

(二)中性成分

中性成分又稱為“間接材料”,是指用于某一貨物的生產(chǎn)、測(cè)試和檢查,但沒(méi)有實(shí)際性地組成到這一貨物中的物品,又或者是一種用于與某一貨物的生產(chǎn)有關(guān)的廠房維護(hù)或設(shè)備操作的物品。在確定貨物的原產(chǎn)地時(shí),應(yīng)不考慮在產(chǎn)品生產(chǎn)制造過(guò)程中使用的動(dòng)力及燃料、廠房及設(shè)備、機(jī)器及工具的原產(chǎn)地,以及未留在貨物或未構(gòu)成貨物一部分的材料的原產(chǎn)地。

中國(guó)-新西蘭自由貿(mào)易協(xié)定第29條第2款規(guī)定,中性成分是指在另一貨物的生產(chǎn)、測(cè)試或檢驗(yàn)過(guò)程中使用,但物理上不構(gòu)成該貨物組成成分的貨品,或在該貨物生產(chǎn)過(guò)程中用于維護(hù)廠房建筑或運(yùn)行設(shè)備的貨品。其中包括:(1)燃料、能源、催化劑及溶劑;(2)用于測(cè)試或檢驗(yàn)貨物的設(shè)備、裝置及用品;(3)手套、眼鏡、鞋靴、衣服、安全設(shè)備及用品;(4)工具、模具及型模;(5)用于維護(hù)設(shè)備和建筑的備件及材料;(6)在生產(chǎn)中使用或用于運(yùn)行設(shè)備和維護(hù)廠房建筑的劑、油(滑)脂、合成材料及其他材料;(7)在貨物生產(chǎn)過(guò)程中使用,未構(gòu)成該貨物組成成分,但能夠合理表明為該貨物生產(chǎn)過(guò)程一部分的任何其他貨物。

也就是稅,上述7種材料,即使是從別國(guó)進(jìn)口的也可視為成員的原產(chǎn)貨物,享受原產(chǎn)貨物的優(yōu)惠待遇。

中國(guó)-秘魯、中國(guó)-巴基斯坦、中國(guó)-智利自由貿(mào)易區(qū)與中國(guó)-新西蘭自由貿(mào)易區(qū)對(duì)中性成分的規(guī)定相同,中國(guó)-東盟、中國(guó)-新加坡自由貿(mào)易區(qū)則簡(jiǎn)要規(guī)定為,除另有規(guī)定的以外,在確定貨物的原產(chǎn)地時(shí),應(yīng)不考慮在產(chǎn)品生產(chǎn)制造過(guò)程中使用的動(dòng)力及燃料、廠房及設(shè)備、機(jī)器及工具的原產(chǎn)地,以及未留在貨物或未構(gòu)成貨物一部分的材料的原產(chǎn)地。

(三)累積規(guī)則

累積規(guī)則:若自由貿(mào)易協(xié)定各成員共同生產(chǎn)某一產(chǎn)品,來(lái)自各成員內(nèi)部的原材料價(jià)值可以累積,一并計(jì)入成品最終生產(chǎn)地或成品主要生產(chǎn)地所制造的總價(jià)值。也就是說(shuō),只要某產(chǎn)品中原產(chǎn)于自由貿(mào)易區(qū)而不局限于自由貿(mào)易區(qū)中的某一個(gè)國(guó)家的原材料價(jià)值超過(guò)了協(xié)定規(guī)定的總價(jià)值的百分比(例如40%),即可被視為中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)的原產(chǎn)貨物。累積規(guī)則包括:雙邊累積、對(duì)角累積、完全累積等。

(四)貨物包裝是否原產(chǎn)貨物

中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則規(guī)定,如一締約方對(duì)產(chǎn)品和銷售包裝分別計(jì)征關(guān)稅,則應(yīng)分別判定產(chǎn)品和包裝物(包括容器)的原產(chǎn)地。但如果對(duì)包裝物不分開(kāi)計(jì)稅,則應(yīng)將包裝物的價(jià)值并入產(chǎn)品的總價(jià)值一并考慮。而運(yùn)輸期間用于保護(hù)貨物的包裝材料和容器,在確定該貨物原產(chǎn)地時(shí),應(yīng)當(dāng)不予考慮其原產(chǎn)地。

(五)附件、備件及工具是否屬于原產(chǎn)貨物

在中國(guó)自由貿(mào)易區(qū),與貨物一同報(bào)驗(yàn)的附件、備件、工具及指導(dǎo)性或其他介紹說(shuō)明性材料,如進(jìn)口締約方將其與貨物一并歸類和征收關(guān)稅,在確定該貨物的原產(chǎn)地時(shí),應(yīng)忽略不計(jì)。這些附件、備件或工具與產(chǎn)品不單獨(dú)開(kāi)具發(fā)票,數(shù)量及價(jià)值應(yīng)在正常范圍之內(nèi)。

(六)成套貨物如何確定原產(chǎn)貨物

在中國(guó)自由貿(mào)易區(qū),成套貨物,如果其所有部件是原產(chǎn)的,則該成套貨物應(yīng)當(dāng)視為原產(chǎn)。當(dāng)該成套貨物是由原產(chǎn)及非原產(chǎn)貨物組成時(shí),如果按照區(qū)域價(jià)值成分確定的非原產(chǎn)貨物的價(jià)值不超過(guò)該成套貨物總值的15%,則該成套貨品仍應(yīng)視為原產(chǎn)。

(七)滾動(dòng)/吸收原則

符合特定加工要求從而滿足原產(chǎn)地要求的材料,如果作為投入品用于后續(xù)加工,該投入品可被認(rèn)為是屬于原產(chǎn)的,因此,在計(jì)算后續(xù)加工品中的增加值時(shí),該投入品中的非原產(chǎn)的部分將不再被考慮。滾動(dòng)/吸收原則適用于所有的自由貿(mào)易協(xié)定。

五、嚴(yán)格原則

原產(chǎn)地規(guī)則在某些方面使用嚴(yán)格的通用標(biāo)準(zhǔn),例如:

(一)可互換材料

可互換材料是指為商業(yè)目的可互換的貨物或材料,其性質(zhì)實(shí)質(zhì)相同,僅靠視覺(jué)觀察無(wú)法加以區(qū)分,要求用規(guī)定的方法進(jìn)行區(qū)分。區(qū)分的方法是:(1)貨物的物理分離;(2)出口方公認(rèn)會(huì)計(jì)原則承認(rèn)的庫(kù)存管理方法。例如油料,進(jìn)口和國(guó)產(chǎn)的外觀難以區(qū)分。由于庫(kù)房混放,原產(chǎn)來(lái)源不清楚了,無(wú)法準(zhǔn)確計(jì)算國(guó)產(chǎn)或進(jìn)口成分比例。這種情況下,可以采取用貨物的物理分離或出口方公認(rèn)會(huì)計(jì)原則承認(rèn)的庫(kù)存管理方法(如“先進(jìn)先出法”)加以區(qū)分,根據(jù)一個(gè)階段內(nèi)庫(kù)房存儲(chǔ)進(jìn)口原料或國(guó)產(chǎn)原料的量的比例,來(lái)計(jì)算產(chǎn)品中的進(jìn)口或國(guó)產(chǎn)成分。若在一定階段內(nèi),庫(kù)房進(jìn)口的相同的油料大致占20%,可以將20%的比例應(yīng)用在計(jì)算產(chǎn)品的進(jìn)口原料的比例中,而其余的可計(jì)算為原產(chǎn)地成分,享受優(yōu)惠關(guān)稅待遇。

(二)微小加工或處理

在協(xié)定中說(shuō)明特定操作被認(rèn)為不滿足原產(chǎn)地要求的單獨(dú)清單。例如,微小加工或處理。簡(jiǎn)單通常用來(lái)描述既不需要專門(mén)的技能也不需要專門(mén)生產(chǎn)或裝配機(jī)械、儀器或裝備的行為。簡(jiǎn)單混合通常指既不需要專門(mén)的技能也不需要專門(mén)生產(chǎn)或裝配機(jī)械、儀器或裝備的行為。但是,簡(jiǎn)單混合不包括化學(xué)反應(yīng)。簡(jiǎn)單工序、簡(jiǎn)單混合、包裝等工序不能改變貨物的原產(chǎn)地身份。例如,中國(guó)-智利自由貿(mào)易協(xié)定第19條,“不得享有貨物原產(chǎn)資格的生產(chǎn)工序”規(guī)定,下列操作或加工工序不得享有貨物原產(chǎn)資格:(1)為確保貨物在運(yùn)輸或儲(chǔ)存過(guò)程中完好無(wú)損而進(jìn)行的保存工序;(2)包裝的拆解和組裝;(3)洗滌、清潔、除塵,去除氧化物、油、漆以及其他涂層;(4)紡織品的熨燙或壓平;(5)簡(jiǎn)單的上漆及磨光工序;(6)谷物及大米的去殼、部分或完全的漂白、拋光及上光;(7)食糖上色或加工成糖塊的工序;(8)水果、堅(jiān)果及蔬菜的去皮、去核及去殼;(9)削尖、簡(jiǎn)單研磨或簡(jiǎn)單切割;(10)過(guò)濾、篩選、挑選、分類、分級(jí)、匹配 (包括成套物品的組合);(11)簡(jiǎn)單的裝瓶、裝罐、裝袋、裝箱、裝盒,固定于紙板或木板以及其他任何簡(jiǎn)單的包裝工序;(12)在產(chǎn)品或其包裝上粘貼或印刷標(biāo)志、標(biāo)簽、標(biāo)識(shí)及其他類似的用于區(qū)別的標(biāo)記;(13)對(duì)無(wú)論是否為不同種類的產(chǎn)品進(jìn)行的簡(jiǎn)單混合;(14)把物品零部件裝配成完整品或?qū)a(chǎn)品拆成零部件的簡(jiǎn)單裝配或拆卸;(15)僅為方便港口裝卸所進(jìn)行的工序;(16)第(1)至(15)項(xiàng)中的兩項(xiàng)或多項(xiàng)工序的組合;以及(17)屠宰動(dòng)物。

中國(guó)-秘魯、中國(guó)-巴基斯坦、中國(guó)-新西蘭、中國(guó)-東盟、中國(guó)-新加坡自由貿(mào)易區(qū)對(duì)簡(jiǎn)單工序的規(guī)定相對(duì)概括些。

(三)禁止退稅

即出口到自由貿(mào)易區(qū)成員市場(chǎng)的最終產(chǎn)品中包括的非原產(chǎn)原料,其關(guān)稅不得退稅。有的允許有一個(gè)過(guò)渡期,有的允許退稅。

六、直接運(yùn)輸規(guī)則

篇3

關(guān)鍵詞：《協(xié)定》；常見(jiàn)詞匯；詞義

引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展以及對(duì)外交流日益頻繁，涉外經(jīng)貿(mào)和法律的領(lǐng)域也愈發(fā)變得重要起來(lái)。我國(guó)翻譯和引進(jìn)了國(guó)外的大量法律法規(guī)，這種成績(jī)是值得肯定的。但在法律翻譯的過(guò)程中，還是遇到各種各樣的問(wèn)題，值得翻譯者們注意，其中一點(diǎn)就是常用詞匯詞義的選擇與確定。《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《協(xié)定》）為法律文件，其所使用的語(yǔ)言非常嚴(yán)謹(jǐn)，因此這就要求譯者對(duì)這類常用詞的理解與翻譯，需要有一個(gè)從辨明詞義到斟酌詞語(yǔ)的選擇過(guò)程。本文將對(duì)《協(xié)定》中的十個(gè)常見(jiàn)詞匯作一一分析，以期對(duì)商務(wù)法律文本的翻譯起到一定的指導(dǎo)作用。

1 Where

1) The location of notices published pursuant to this Section or where such information can be obtained. 譯文：根據(jù)本章節(jié)的通告的地點(diǎn)或可以獲得此類信息的地方。

2) A loan to or debt security issued by a financial institution is an investment only where it is treated as regulatory capital by the Party in whose territory the financial institution is located; and， 譯文：金融機(jī)構(gòu)發(fā)放的貸款或發(fā)行的債券，僅當(dāng)其被金融機(jī)構(gòu)所在地的締約方視為監(jiān)管資本時(shí)才構(gòu)成投資；且；

3) Where the involved Parties have had recourse to consultations facilitated by the Committee under paragraph 3… 譯文：如果所涉締約方訴諸于委員會(huì)根據(jù)第三段所促成的磋商，……

“Where” 最基本的意思是“哪里”，但在上述例子中都沒(méi)有用到這層意思。在例1）中，“where” 引導(dǎo)的是各定語(yǔ)從句，所以就自然翻譯成了“……的地方”。從意義上講，例2）中的 “where ”完全可以用 “when” 替代，但是從在法律或文獻(xiàn)的翻譯中，很少會(huì)用到“when”，所以還是選用了 “where”，但翻譯成“當(dāng)……時(shí)”。例3） “where” 所引導(dǎo)的是一個(gè)條件狀語(yǔ)從句，相當(dāng)于 “if”，所以翻譯為“如果”。

2 Shall

1) Each Party shall ensure that where copies of documents are requested by another Party or by interested persons in accordance with this Section， they are supplied at the same price， apart from the actual cost of delivery， as the price for domestic purchase. 譯文：各方應(yīng)確保：如果另一方或任何利益相關(guān)方根據(jù)本章規(guī)定要求購(gòu)買(mǎi)文件副本，他們應(yīng)以與國(guó)內(nèi)國(guó)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)者同樣的價(jià)格獲得這些文件，實(shí)際發(fā)生的郵寄成本除外。

2) Each Party shall， on the request of another Party: 譯文：應(yīng)另一方要求，各方必須：

3) For purposes of determining whether a good is an originating good， the production of the good shall， at the choice of the exporter or producer of the good for which preferential tariff treatment is claimed， be considered to … 譯文：為了確定某一貨物是否原產(chǎn)地貨物，將根據(jù)主張優(yōu)惠關(guān)稅待遇的貨物出口商或制造商的選擇，考慮該貨物是……

在例1）和例2）中， “shall”都是表示義務(wù)和責(zé)任的意思，所以翻譯成了“應(yīng)該和必須”的意思。而例3），為了達(dá)到前面某個(gè)目的，就要依照接下來(lái)的什么標(biāo)準(zhǔn)，順其自然的就翻譯成“將”。

3 Provide/ provided

1) Except as provided in paragraph 11， the value of a material used in the production of a good shall: 譯文：除了第11段所規(guī)定的，生產(chǎn)一種貨物的過(guò)程中所使用的材料的價(jià)值應(yīng)該是：

2）Each Party shall provide that an exporter or producer may calculate the regional value content of a good on the basis of the following transaction value method: 譯文：各締約方應(yīng)規(guī)定，出口商或生產(chǎn)商可以基于以下交易價(jià)值方法計(jì)算出一種貨物的區(qū)域性價(jià)值含量：

3) For purposes of determining whether a good is an originating good， the production of the good in the territory of one or more of the Parties by one or more producers shall， at the choice of the exporter or producer of the good for which preferential tariff treatment is claimed， be considered to have been performed in the territory of any of the Parties by that exporter or producer， provided that: 譯文：為了確定某一貨物是否原產(chǎn)地貨物，將根據(jù)主張優(yōu)惠關(guān)稅待遇的貨物出口商或制造商的選擇，考慮該貨物是由一個(gè)締約方還是多個(gè)締約方的一個(gè)生產(chǎn)商還是多個(gè)生產(chǎn)商由該出口商或生產(chǎn)商在任一締約方的關(guān)稅轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)，前提是：

例1）和例2）都將 “provided/ provide” 翻譯為“規(guī)定”，《北美自由貿(mào)易協(xié)定》，是據(jù)用法律效力的協(xié)定，是要求各締約方要按要求執(zhí)行的，所以不管是權(quán)力還是義務(wù)都是“規(guī)定”好的，并且各締約方要按“規(guī)定”執(zhí)行。例3）中，“provided that” 前面的內(nèi)容是為達(dá)到什么樣的目的，而 “provided that” 后面的內(nèi)容則是未達(dá)到某一目的所需要的條件，所以翻譯為“前提是”比較恰當(dāng)。

4 Apply/application

1）An application shall not be considered complete until all relevant hearings are held and all necessary information is received. 譯文：只有在召開(kāi)過(guò)所有相關(guān)聽(tīng)證會(huì)和獲得所有必要信息后，一份申請(qǐng)才被視為完整。

2) Technical cooperation between the Parties， including cooperation in the development， application and enforcement of sanitary or phytosanitary measures; and 譯文：促進(jìn)各締約方之間的技術(shù)合作，包括衛(wèi)生和植物檢疫措施的制定、應(yīng)用和執(zhí)行；以及

3) Any sanitary or phytosanitary measure of general application， including …譯文：任何一種普遍適用的衛(wèi)生或植物檢疫措施，包括……

4）The Party taking the tariff action shall apply the action only for the minimum period necessary to achieve the substantially equivalent effects. 譯文：采取關(guān)稅措施的締約方應(yīng)該把其措施限制在能達(dá)到大致相同效果的最短期限內(nèi)。

例1）中，“聽(tīng)證會(huì)和所有相關(guān)信息”，都是一份“申請(qǐng)”的構(gòu)成成分，將 “application”翻譯為“申請(qǐng)”，與本句所表達(dá)的意思相吻合。例2）將“ application” 與 “enforcement” 并列，將其翻譯為“應(yīng)用” 與“執(zhí)行”比較合理。例3）在講“衛(wèi)生或植物檢疫措施”能否做到“普遍適用”。例4），由 “最短期限內(nèi)”得知，是“把措施限定在最短期限內(nèi)”。

5 Action/actions

1) The following conditions and limitations apply to any emergency action taken under this Section: 譯文：以下條件和限制適用于根據(jù)本節(jié)采取的任何應(yīng)急措施：

2) Article 801 : Bilateral Actions 譯文：第801條：雙邊行動(dòng)

3) Article 804 : Dispute Settlement in Emergency Action Matters 譯文：第804條：緊急行動(dòng)問(wèn)題的爭(zhēng)端解決

本例中， “action” 在例1）中翻譯為“措施”， “take emergency action” 即是應(yīng)對(duì)某個(gè)問(wèn)題所采取的“措施”，是一種辦法，方案。在例2）“actions” 則翻譯為“行動(dòng)”，這是顯而易見(jiàn)的。在例3）中，雖然 “action” 前面也有 “emergency”，但此處不再是“采取緊急措施”，不僅僅因?yàn)榇颂帥](méi)有動(dòng)詞 “take”，并且根據(jù)意思，不能是“措施問(wèn)題的解決”，而翻譯成“緊急行動(dòng)問(wèn)題的解決”比較合理。

結(jié)語(yǔ)

正確理解與選擇詞義是確保商務(wù)英語(yǔ)漢譯質(zhì)量的前提條件。因?yàn)樵诶斫怆A段如果沒(méi)有準(zhǔn)確的把握詞義，就不可能做到在漢譯階段恰當(dāng)?shù)剡x擇用詞，從而可能造成譯文違背忠實(shí)、通順的原則。

綜上所述的十個(gè)詞是在《協(xié)定》翻譯中常見(jiàn)的詞匯，因?yàn)樗幍木唧w語(yǔ)言環(huán)境不同，在翻譯時(shí)所選用的詞義就會(huì)有所不同。希望作者的總結(jié)能為今后從事法律文本翻譯的譯者有所幫助。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 徐存善， 2009， 《商務(wù)英語(yǔ)翻譯中詞義的確定》，阜陽(yáng)師范學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)。

[3] 李波，2008，《商務(wù)英語(yǔ)翻譯過(guò)程中若干問(wèn)題的理解》，時(shí)代教育。

篇4

[關(guān)鍵詞] 雙邊自由貿(mào)易協(xié)定； 總產(chǎn)出；就業(yè)增長(zhǎng)率；

一、引言

世貿(mào)組織機(jī)制下的多邊貿(mào)易談判，現(xiàn)在越來(lái)越演化成一種程序之爭(zhēng)，在曠日持久的談判中達(dá)成一種均衡。國(guó)際貿(mào)易政策向強(qiáng)化雙邊貿(mào)易關(guān)系傾斜在世貿(mào)組織解決爭(zhēng)端的能力弱化時(shí)，另一類實(shí)惠的國(guó)際性合作機(jī)制開(kāi)始快速發(fā)展，這就是雙邊自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)。在各國(guó)的發(fā)展中，國(guó)際貿(mào)易對(duì)決定各國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與發(fā)展能力，以及一國(guó)經(jīng)濟(jì)地位的強(qiáng)弱起著非常重要的作用。最近幾年，商品、勞務(wù)和生產(chǎn)要素的國(guó)際間交易日趨增加，各國(guó)都力圖從中獲得更多的好處，國(guó)際貿(mào)易的重要性正在不斷提高。這可從中國(guó)的發(fā)展中看出，改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展離不開(kāi)利用“兩種資源”和打開(kāi)“兩個(gè)市場(chǎng)”經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略思想的指導(dǎo)。充分利用國(guó)內(nèi)資源和國(guó)外資源，積極打開(kāi)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)，并學(xué)會(huì)組織國(guó)內(nèi)建設(shè)的本領(lǐng)和發(fā)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本領(lǐng)，使我國(guó)對(duì)外經(jīng)貿(mào)進(jìn)入了迅猛發(fā)展的歷史新階段。進(jìn)出口總值由1978年的206.4億美元增長(zhǎng)到2002年的6207.7億美元，增長(zhǎng)了30倍。2002年我國(guó)外貿(mào)總量已位居世界第5位，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重近半。2003年我國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口規(guī)模上升新臺(tái)階，大進(jìn)大出的格局基本形成，是20世紀(jì)90年代以來(lái)增長(zhǎng)最快的一年。2003年全年進(jìn)出口總額達(dá)8512億美元，比上年增長(zhǎng)37.1%。其中出口額4384億美元，增長(zhǎng)34.6%；進(jìn)口額4128億美元，增長(zhǎng)39.9% 。目前，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易在GDP增長(zhǎng)中穩(wěn)穩(wěn)占據(jù)著三駕馬車之一的作用。在經(jīng)濟(jì)全球化日趨明顯的今天，可以說(shuō)，在我國(guó)內(nèi)需不足的情況下，對(duì)外貿(mào)易的快速發(fā)展能有效刺激國(guó)內(nèi)需求，從而為進(jìn)一步促進(jìn)GDP穩(wěn)定增長(zhǎng)發(fā)揮積極作用。總之，無(wú)論在長(zhǎng)期還是在短期，對(duì)外貿(mào)易在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中都充分發(fā)揮了“發(fā)動(dòng)機(jī)”效應(yīng)，這也是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)問(wèn)題基本上達(dá)成的共識(shí)。

但是，中國(guó)入世后所面對(duì)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境并不寬松，是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)會(huì)發(fā)揮更大優(yōu)勢(shì)的國(guó)際市場(chǎng)。世界銀行《2001年世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》指出，中國(guó)大陸作為國(guó)際市場(chǎng)的重要組成部分，其容量的擴(kuò)張是有限的，特別是它無(wú)法滿足舊經(jīng)濟(jì)行業(yè)的銷售需求，也就是說(shuō)中國(guó)大陸的傳統(tǒng)市場(chǎng)馬上就將陷入飽和狀態(tài)。如果中國(guó)大陸與有關(guān)國(guó)家，特別是亞太地區(qū)的重要貿(mào)易伙伴有雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，或者某個(gè)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，抑或某項(xiàng)專項(xiàng)市場(chǎng)的共同開(kāi)發(fā)計(jì)劃，那么中國(guó)產(chǎn)品在海外主要市場(chǎng)上的境遇就會(huì)大不相同。隨著中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)談判啟動(dòng)，內(nèi)地與香港更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排的順利進(jìn)展，以及中國(guó)—南非商簽雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的節(jié)奏加快，從此中國(guó)步入“后WTO時(shí)代”。在今后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期，經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化將繼續(xù)改變著世界經(jīng)濟(jì)格局。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，到2002年底，全球有255個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTA），其中超過(guò)170個(gè)RTA已經(jīng)實(shí)施。在所有RTA中雙邊FTA約占90%。至2003年4月底，WTO146個(gè)成員中絕大多數(shù)都參加了一個(gè)或一個(gè)以上的雙邊FTA。2002年1月至2003年5月，全球新建立19個(gè)雙邊FTA，另有70多個(gè)雙邊或區(qū)域FTA正在談判準(zhǔn)備實(shí)施之中。WTO估計(jì)，按照目前的態(tài)勢(shì)，到2005年底，全球RTA將到達(dá)300個(gè)。但是，相比而言，中國(guó)到目前為此，仍沒(méi)有參加任何一個(gè)雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，這顯然與中國(guó)作為一個(gè)貿(mào)易大國(guó)的地位很不相稱。為了保持中國(guó)貿(mào)易大國(guó)的地位，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和逐步建立要素自由流動(dòng)，內(nèi)外經(jīng)濟(jì)相互融合的開(kāi)放性經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)除了繼續(xù)通過(guò)參與全球多邊貿(mào)易自由化獲取經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要素條件和更多機(jī)會(huì)之外，還應(yīng)當(dāng)積極加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程。

本文將先從理論上分析雙邊貿(mào)易協(xié)定對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，然后再通過(guò)建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型來(lái)定量分析雙邊貿(mào)易協(xié)定對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。為了衡量雙邊貿(mào)易協(xié)定對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，本文將使用總產(chǎn)出和就業(yè)增長(zhǎng)率這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)其影響。最后得出簽署雙邊自由貿(mào)易協(xié)定對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有非常積極作用的結(jié)論。

二、理論分析

自由貿(mào)易協(xié)定（Free Trade Agreement，簡(jiǎn)寫(xiě)為FTA）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家（包括獨(dú)立關(guān)稅地區(qū)）根據(jù)WTO相關(guān)規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進(jìn)行的地區(qū)性貿(mào)易安排。自由貿(mào)易區(qū)則指自由貿(mào)易協(xié)定的締約方所形成的區(qū)域。簽署FTA的實(shí)質(zhì)就是雙方根據(jù)各自的條件逐步消除貿(mào)易壁壘，減少政府對(duì)貿(mào)易活動(dòng)的直接干預(yù)，逐步擴(kuò)大開(kāi)放程度，將一種受保護(hù)的貿(mào)易體制轉(zhuǎn)向自由的貿(mào)易體制。這幾年FTA的范圍也擴(kuò)大了，不僅包括商品貿(mào)易市場(chǎng)的開(kāi)放，而且還涉及服務(wù)貿(mào)易、投資、政府采購(gòu)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等更多領(lǐng)域的相互承諾。

FTA對(duì)自由貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)的影響大致可分為兩類：第一類是指由于自由貿(mào)易區(qū)域內(nèi)成員相互間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制措施之后，各成員間貿(mào)易增加所產(chǎn)生的直接影響；第二類是貿(mào)易自由化后，資源可以在區(qū)域內(nèi)重新優(yōu)化配置，進(jìn)而提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率，導(dǎo)致各成員經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加快的間接效用。

在國(guó)際貿(mào)易理論中，常用“貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)換效應(yīng)”來(lái)描述第一類影響。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)主要指區(qū)域內(nèi)成員相互之間由于交易成本下降和貿(mào)易限制取消，導(dǎo)致本國(guó)的高成本產(chǎn)品被區(qū)域內(nèi)其他成員低成本商品所代替以及本國(guó)的低成本商品在貿(mào)易限制取消后出口擴(kuò)大，從而給區(qū)域內(nèi)進(jìn)出口雙方帶來(lái)更多貿(mào)易機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益。建立自由貿(mào)易區(qū)就可以減少相互之間的交易成本，增加貿(mào)易需求，使區(qū)域內(nèi)各成員的產(chǎn)業(yè)分工更加合理，進(jìn)而推動(dòng)各成員經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。根據(jù)凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，Y=C+I+G+X-M ( Y代表總產(chǎn)出，C代表居民消費(fèi)，I代表投資，G代表政府支出，X代表出口，M代表進(jìn)口)。我們知道，出口對(duì)總產(chǎn)出有正向作用，進(jìn)口對(duì)總產(chǎn)出有負(fù)向作用。如果出口額大于進(jìn)口額，則總產(chǎn)出將增加；如果出口額小于進(jìn)口額，則總產(chǎn)出將減少。就業(yè)與總產(chǎn)出存在正相關(guān)關(guān)系，假定其他條件不變，總產(chǎn)出增加，就業(yè)率將上升；總產(chǎn)出減少，就業(yè)率將下降。

貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)是指原有與區(qū)域外國(guó)家之間的貿(mào)易往來(lái)，由于區(qū)域內(nèi)交易成本的降低而可能被區(qū)域內(nèi)成員之間的貿(mào)易所取代。這樣區(qū)域內(nèi)成員就可以減少對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的依賴，有利于提高區(qū)域內(nèi)各成員經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定性和增長(zhǎng)潛力。

第二類影響主要包括“市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)”和“促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”。市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)是指貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大，使生產(chǎn)和流通產(chǎn)生規(guī)模效益，并帶來(lái)產(chǎn)業(yè)集聚效果。促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)是指隨著區(qū)域統(tǒng)一市場(chǎng)的形成，將促進(jìn)區(qū)域內(nèi)壟斷行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，提高生產(chǎn)率。根據(jù)C-D生產(chǎn)函數(shù)Y=AγKαLβ( K是資本存量，L是勞動(dòng)力數(shù)量，A是技術(shù)水平)，我們知道，技術(shù)水平提高，總產(chǎn)出將增加。假定用市場(chǎng)效率來(lái)代指技術(shù)水平，則建立自由貿(mào)易區(qū)后就可以促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)，提高市場(chǎng)效率，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域內(nèi)各成員總產(chǎn)出的增長(zhǎng)。

三、實(shí)證分析

雙邊自由貿(mào)易協(xié)定就是使協(xié)議雙方之間的貿(mào)易盡可能的自由化，而貿(mào)易自由化程度的直接度量為關(guān)稅的下降，非關(guān)稅措施和其它貿(mào)易限制的減少。但由于發(fā)展中國(guó)家的名義關(guān)稅和實(shí)際關(guān)稅往往存在巨大差異，且非關(guān)稅壁壘措施的定量化存在困難，數(shù)據(jù)難以收集，因此許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者用貿(mào)易自由化的結(jié)果來(lái)近似地表示貿(mào)易自由化的程度。在本文中，我們采用進(jìn)口滲透率（進(jìn)口額與總產(chǎn)出的比值）和出口導(dǎo)向率（出口額與總產(chǎn)出的比值）作為雙邊自由貿(mào)易協(xié)定后雙邊貿(mào)易自由化的衡量指標(biāo)。

1、總產(chǎn)出的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型

研究雙邊自由貿(mào)易協(xié)定對(duì)總產(chǎn)出的影響，本文采用了Solow提出的含體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步的生產(chǎn)函數(shù)模型。此模型把技術(shù)進(jìn)步要素作為一個(gè)變量，體現(xiàn)出其他要素質(zhì)量的提高使得相同數(shù)量的要素投入量具有不同的產(chǎn)出效果。生產(chǎn)函數(shù)模型為：

Yt=AγtKαtLβt

(1)

式中，Yt為T(mén)期的總產(chǎn)量，Kt是T期的資本存量，Lt是T期使用的勞動(dòng)力數(shù)量，參數(shù)α、β、γ分別是資本，勞動(dòng)力與技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)出彈性。At是T期的技術(shù)水平，是隨時(shí)間變化的量，根據(jù)Romer(1986)、Lucas(1988)等的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，貿(mào)易開(kāi)放主要通過(guò)加快本國(guó)技術(shù)進(jìn)步，提高要素生產(chǎn)率來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。我們采用Hine和Wright(1998)創(chuàng)建的模型，即：

At=eλ(M/Y)ηt(X/Y)δt

(2)

式中M/Y為T(mén)期的進(jìn)口滲透率，X/Y為T(mén)期的出口導(dǎo)向率，λ、η、δ為參數(shù)。

我們將(2)式代入(1)式，并對(duì)方程取對(duì)數(shù)，可推出總產(chǎn)出與進(jìn)口滲透率，出口導(dǎo)向率，資本存量及勞動(dòng)力數(shù)量的關(guān)系。據(jù)此可建立回歸方程：

LnY=C(1)+C(2)Ln(M/Y)+C(3)Ln(X/Y)+C(4)LnK+C(5)LnL

(3)

篇5

關(guān)鍵詞：原產(chǎn)地規(guī)則；南北型自由貿(mào)易區(qū)；成員國(guó)；影響；差異性

作者簡(jiǎn)介：孫健(1975－)，男，黑龍江哈爾濱人，南開(kāi)大學(xué)博士研究生，主要從事國(guó)際貿(mào)易理論與政策研究；張超(1977－)，女，黑龍江七臺(tái)河人，南開(kāi)大學(xué)博士研究生，主要從事制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

中圖分類號(hào)：F11－0　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1006－1096(2007)03－0041－04　收稿日期：2007－01－04

一、引論

20世紀(jì)90年代以來(lái)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展具有兩個(gè)顯著的特點(diǎn)：一是自由貿(mào)易區(qū)(FTAs)的數(shù)量急劇增加，成為區(qū)域貿(mào)易安排(RTAs)的主體；二是新成立的FTAs多是既包括發(fā)達(dá)國(guó)家也包括發(fā)展中國(guó)家的南北型FTAs。

傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論主要以關(guān)稅同盟(CUs)作為研究對(duì)象，認(rèn)為對(duì)CUs的分析可適用于對(duì)FTAs的分析。但這一理解是非常片面的，作為FFAs和CUs的本質(zhì)區(qū)別的原產(chǎn)地規(guī)則(Rules of Origin，簡(jiǎn)稱RoO)，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織成員國(guó)及非成員國(guó)都會(huì)產(chǎn)生巨大的影響。尤其，在關(guān)稅和大多數(shù)非關(guān)稅政策都被WTO規(guī)則嚴(yán)格約束的情況下，自由貿(mào)易區(qū)的優(yōu)惠性RoO因其強(qiáng)大而復(fù)雜的保護(hù)性和超脫于WTO規(guī)則之外的特殊性倍受政府和企業(yè)界的重視，同時(shí)它也被指責(zé)在南北型自由貿(mào)易區(qū)中極大地抵消了發(fā)達(dá)國(guó)家給予發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠待遇。

盡管對(duì)“成份保護(hù)”的研究很早就開(kāi)始了，但正式在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上研究RoO始于Krueger(1993)，她認(rèn)為RoO可以起到出口“保護(hù)”的作用，即可以將高關(guān)稅成員國(guó)的保護(hù)擴(kuò)大到低關(guān)稅成員國(guó)的產(chǎn)品。Krishna和Krueger(1995)區(qū)分了基于成本的和基于價(jià)格的兩種RoO的定義，研究了不同定義的RoO可能產(chǎn)生的影響。Falvey和Reed(1998)系統(tǒng)分析了三種RoO標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)影響，他們強(qiáng)調(diào)RoO改變了生產(chǎn)者的行為，從而扭曲了資源配置。Duttagupta(2000)指出RoO在引起中間品市場(chǎng)上貿(mào)易轉(zhuǎn)移的同時(shí)也會(huì)減少最終產(chǎn)品市場(chǎng)上的貿(mào)易轉(zhuǎn)移，因此RoO的凈福利影響是不確定的，它取決于RoO的嚴(yán)格性和最終產(chǎn)品生產(chǎn)商的出口能力。

在已有的關(guān)于RoO的文獻(xiàn)中，專門(mén)研究南北型自由貿(mào)易區(qū)的很少，但很多都包含了南北差異的特征，如關(guān)稅的高低、進(jìn)出口商品的要素密集度等。其中Krishna(2005)采用了一般均衡的方法研究了一個(gè)包括兩國(guó)、兩種產(chǎn)品的模型。他發(fā)現(xiàn)：當(dāng)采用數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的原產(chǎn)地規(guī)則剛具有約束力時(shí)，不會(huì)對(duì)資本密集型的出口品產(chǎn)生影響，但對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品會(huì)產(chǎn)生更強(qiáng)的約束。Anson等(2005)在理論上分析了南北型自由貿(mào)易區(qū)的RoO，并結(jié)合實(shí)證得到結(jié)論：南北型自由貿(mào)易區(qū)很可能產(chǎn)生類似委托的問(wèn)題，使南方成員國(guó)處于“參與約束”的邊緣。

本文采用Duttagupta and Panagariya(2003)模型的基本框架，在其基礎(chǔ)上加入了FTA成員國(guó)的秉賦狀況和進(jìn)出口商品的要素密集度，從而使FFA具有南北型的典型特征。本文還對(duì)貿(mào)易模式作出新的假定和解釋，使其非常接近于當(dāng)前最具代表性的南北型自由貿(mào)易區(qū)――北美自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易模式，即發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中伙伴國(guó)出口零部件等中間產(chǎn)品，發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行組裝等勞動(dòng)密集型加工后，再返銷回發(fā)達(dá)國(guó)家。例如，2003年在美墨貿(mào)易中所占比重最大的貿(mào)易類別是電器、音響設(shè)備類。在此產(chǎn)業(yè)內(nèi)，美國(guó)將集成電路、線路、電極管等部件運(yùn)到墨西哥加工成電視、電話、廣播和雷達(dá)設(shè)備等然后進(jìn)口。

二、模型

(一)基本假定

假定世界由三個(gè)國(guó)家組成：發(fā)達(dá)國(guó)家(N)、發(fā)展中國(guó)家(S)、世界其他國(guó)家(R)，其中N和s相對(duì)于國(guó)家R是小國(guó)，所以，產(chǎn)品的世界價(jià)格均為R國(guó)的出口價(jià)格。每個(gè)國(guó)家都擁有兩種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)(L)和資本(K)。各國(guó)生產(chǎn)三種產(chǎn)品：農(nóng)產(chǎn)品(A)、中間產(chǎn)品(I)和制成品(F)。

生產(chǎn)A只需要投入勞動(dòng)一種要素，生產(chǎn)函數(shù)簡(jiǎn)化為QA=L；I的生產(chǎn)函數(shù)為QI=fI(LI，KI)。制成品F是該部門(mén)在中間品I的基礎(chǔ)上進(jìn)一步投入勞動(dòng)和資本要素后加工而成，假定追加的L和K相當(dāng)于以一定的技術(shù)生產(chǎn)一種可稱為“增值品”的產(chǎn)品，同時(shí)生產(chǎn)1單位F需要投入固定的入單位的I，所以F的生產(chǎn)函數(shù)可寫(xiě)為QF=Min{VA，CI/λ}，QVA=fF(LF，KF)。

圖中，D為N國(guó)對(duì)商品F的進(jìn)口需求曲線，S1，S2，S3分別表示三種不同情況下S國(guó)的供給曲線。

1．S國(guó)相對(duì)于N國(guó)是小國(guó)

此時(shí)，在N國(guó)原有關(guān)稅水平上，S國(guó)能生產(chǎn)的全部F也不能滿足N國(guó)的進(jìn)口需求。于是，形成FFA后，N國(guó)還需要繼續(xù)進(jìn)口F，故N國(guó)F的價(jià)格維持在MFN體制下不變，即p*F=pwF(1+t*F)。S國(guó)的產(chǎn)量OQ1全部出口到N國(guó)，而S國(guó)自己的需求全部進(jìn)口，這樣，S國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者和消費(fèi)者面臨的價(jià)格不變，卻增加了關(guān)稅收入。

2．S國(guó)與N國(guó)規(guī)模基本相當(dāng)

此時(shí)S國(guó)的供給曲線由圖2中的S2表示，說(shuō)明在N國(guó)原來(lái)的關(guān)稅水平上，S國(guó)的產(chǎn)量可以滿足N國(guó)的進(jìn)口需求。于是，形成FYA后，自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)商品F的價(jià)格由S國(guó)的供給曲線和N國(guó)的進(jìn)口需求曲線決定，即pF=p*F=pwF(1+t)，t*F＞t＞tF同樣，S國(guó)對(duì)F的需求全部從R國(guó)進(jìn)口，同時(shí)獲得關(guān)稅收入。

3．S國(guó)相對(duì)N國(guó)較大

此時(shí)，S國(guó)在原有的關(guān)稅水平上，完全能提供給N國(guó)的進(jìn)口需求并有余。但S國(guó)的廠商不會(huì)以低于pwF(1+tF)的價(jià)格向N國(guó)出口，他們只會(huì)向N國(guó)出口OQ2數(shù)量的商品F，而過(guò)剩的產(chǎn)量Q2Q3在國(guó)內(nèi)銷售，其余需求部分則從R國(guó)進(jìn)口。

需要指出，由于原產(chǎn)地規(guī)則是任何自由貿(mào)易協(xié)定不可或缺的部分，也就是說(shuō)它們是同時(shí)出現(xiàn)的。所以，分析原產(chǎn)地規(guī)則的經(jīng)濟(jì)影響時(shí)應(yīng)和自由貿(mào)易協(xié)定的影響區(qū)分開(kāi)，即進(jìn)行比較靜態(tài)分析時(shí)的初始狀態(tài)應(yīng)該是原產(chǎn)地規(guī)則剛好具有約束力，能有效地消除“貿(mào)易轉(zhuǎn)向”的發(fā)生，同時(shí)又不會(huì)扭曲生產(chǎn)者行為。因此本節(jié)分析的均衡狀態(tài)是原產(chǎn)地規(guī)則對(duì)制成品剛剛具有約束力的FFA的情形。

三、原產(chǎn)地規(guī)則對(duì)中間產(chǎn)品價(jià)格的影響

首先，定義原產(chǎn)地規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)實(shí)中，在確定進(jìn)口品是否發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變時(shí)主要采取三種標(biāo)準(zhǔn)：稅號(hào)改變、價(jià)值增值、關(guān)鍵工序。進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析時(shí)，往往采用價(jià)值增值標(biāo)準(zhǔn)。價(jià)值增值標(biāo)準(zhǔn)又可分為三類：進(jìn)口含量標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)內(nèi)含量標(biāo)準(zhǔn)、零部件價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。在本模型中，商品I可看作F的零部件，故選擇最后一種標(biāo)準(zhǔn)。在RoO剛具有約束力的FFA中，θ就等于下面等式：

S國(guó)生產(chǎn)出口到N國(guó)的制成品F時(shí)所使用的產(chǎn)自本國(guó)、伙伴國(guó)和FTA以外國(guó)家的中間品I，且由于假定各國(guó)對(duì)中間產(chǎn)品的關(guān)稅均為0，所以產(chǎn)自不同國(guó)家的中間產(chǎn)品價(jià)格都是世界價(jià)格pwI。可見(jiàn)，因?yàn)檫@三種不同來(lái)源的中間品價(jià)格相等，此時(shí)的價(jià)值約束等同于數(shù)量約束。

令θRoO為FFA規(guī)定的產(chǎn)于FFA內(nèi)部的零部件價(jià)值必須達(dá)到的百分比，當(dāng)原產(chǎn)地規(guī)則變得更加嚴(yán)格，即θRoO增大時(shí)，將影響產(chǎn)于FFA的I的價(jià)格PFTAI。令對(duì)產(chǎn)于FTA內(nèi)部的中間產(chǎn)品的需求為dFTAI=d1+d*I。顯然當(dāng)θRoO增大時(shí)，S國(guó)的出口商將用產(chǎn)于FFA的I替代產(chǎn)于FFA以外的I，即dFTA增大，同時(shí)dw減小使PFTAI變大，這是“直接效應(yīng)”。但由于pVA=pF-λ[θpFTAI+(1-θ)pwI]，且當(dāng)原產(chǎn)地規(guī)則約束增強(qiáng)后有pFTAI＞pwI，因此θRoO增大也會(huì)降低F部門(mén)的利潤(rùn)，使S國(guó)出口減少，相應(yīng)降低了對(duì)產(chǎn)于FFA內(nèi)I的需求，使dFTA減小，pFTAI上升，這是“間接效應(yīng)”。所以，θRoO增大對(duì)pFTAI的最終影響是不確定的，要視這兩種方向相反的效應(yīng)的大小而定。一般情況下，θRoO約束力增大的初期，pFTAI接近于pwI，所以間接影響非常小，直接影響起主要作用，pFTAI與θRoO同方向變化。

更精確地分析，在均衡狀態(tài)下自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)對(duì)原產(chǎn)于成員國(guó)的中間產(chǎn)品的需求與供給相等，隨著θRoO單調(diào)上升，當(dāng)制定的θRoO不是過(guò)于嚴(yán)格時(shí)，能使產(chǎn)于FFA內(nèi)的中間品的價(jià)格最高。當(dāng)θ增加到一定嚴(yán)格程度后，S國(guó)的廠商所享受的關(guān)稅優(yōu)惠將因中間產(chǎn)品的成本上升而消失殆盡，廠商在國(guó)內(nèi)銷售和出口到N國(guó)是一樣的，這可表示為下式：

盡管圖中曲線的形狀并不精確，但從中可以得到兩點(diǎn)政策性很強(qiáng)的結(jié)論：

1．原產(chǎn)地規(guī)則嚴(yán)格程度的影響是非單調(diào)的，在某個(gè)嚴(yán)格程度區(qū)間內(nèi)，存在一個(gè)最值，即政府可以通過(guò)選擇原產(chǎn)地規(guī)則的嚴(yán)格程度來(lái)最有效地實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。

2．在原產(chǎn)地規(guī)則實(shí)際有效的情況下，隨著其嚴(yán)格程度的增加，在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)生產(chǎn)的中間產(chǎn)品的價(jià)格必然上升。

四、原產(chǎn)地規(guī)則對(duì)不同國(guó)家差異性影響

這里主要分析在原產(chǎn)地規(guī)則從剛剛具有約束力逐漸變得嚴(yán)格的過(guò)程中，南北型自由貿(mào)易區(qū)中發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家所受到影響的不同。這實(shí)際上是比較FFA成員生產(chǎn)的中間產(chǎn)品價(jià)格pFTAI由pwI上升過(guò)程中N國(guó)和S國(guó)福利函數(shù)中的各項(xiàng)所受的影響。

根據(jù)前文，在N國(guó)和S國(guó)的制造業(yè)規(guī)模對(duì)比三種不同的情況下pFTAI都上升，同時(shí)，自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)制成品F的價(jià)格在第一、二兩種情況下不變，所以此時(shí)相對(duì)價(jià)格pI／PF肯定上

升。由于中間產(chǎn)品是發(fā)達(dá)國(guó)家的出口品，和發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口品、制成品正相反，所以從貿(mào)易方面看，原產(chǎn)地規(guī)則使發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易條件改善，福利增加，卻使發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件惡化，福利降低。根據(jù)斯托爾帕――薩繆爾森定理，pI／PF上升會(huì)使生產(chǎn)I密集使用的要素(資本)的實(shí)際報(bào)酬提高，而使生產(chǎn)F所密集使用的要素(勞動(dòng))的實(shí)際報(bào)酬降低，這推動(dòng)了發(fā)達(dá)國(guó)家的要素價(jià)格均等化，而使發(fā)展中國(guó)家的要素價(jià)格差異增大。在第三種情況下，當(dāng)pI／PF上升時(shí)，為保證發(fā)展中國(guó)家最終產(chǎn)品部門(mén)中出口廠商的利潤(rùn)與內(nèi)銷廠商的利潤(rùn)相同，發(fā)展中國(guó)家的出口價(jià)格PF必定會(huì)隨著pI／PF的上升而上升，并且當(dāng)pF低于pwF(1+t*)時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)者能夠接受此價(jià)格。所以此時(shí)FFA成員國(guó)間的貿(mào)易條件變化情況不確定。但可以肯定的是發(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)者剩余是降低的，因?yàn)槠涿媾R的消費(fèi)者價(jià)格上升。

在生產(chǎn)方面，由于產(chǎn)量是價(jià)格的增函數(shù)，隨著原產(chǎn)地規(guī)則逐漸嚴(yán)格，兩國(guó)的中間品部門(mén)都擴(kuò)張，而制成品部門(mén)減產(chǎn)(或不變)。這說(shuō)明，在這種貿(mào)易模式下，原產(chǎn)地規(guī)則有利于發(fā)達(dá)國(guó)家出口部門(mén)的發(fā)展，而打擊其進(jìn)口部門(mén)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家則相反。

在關(guān)稅方面，當(dāng)發(fā)展中國(guó)家相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家較小時(shí)，嚴(yán)格的原產(chǎn)地規(guī)則減少了發(fā)展中國(guó)家制成品的產(chǎn)量，而它不影響發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)制成品的需求，從而增加了發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)稅收入。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家較大時(shí)，嚴(yán)格的原產(chǎn)地規(guī)則減少了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)制成品的需求量，在發(fā)展中國(guó)家供給能力既定的情況下，發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)的制成品更多地用于內(nèi)銷，從而減少了從世界其它地區(qū)的進(jìn)口，關(guān)稅收入相應(yīng)減少。

總之，隨著原產(chǎn)地規(guī)則嚴(yán)格程度的加強(qiáng)，除了發(fā)展中國(guó)家的中間產(chǎn)品部門(mén)利潤(rùn)增加，從貿(mào)易、生產(chǎn)和關(guān)稅收入方面看，南北型自由貿(mào)易區(qū)的原產(chǎn)地規(guī)則都對(duì)發(fā)達(dá)成員國(guó)有利，同時(shí)損害發(fā)展中國(guó)家的利益。

五、結(jié)論

篇6

人們都知道，去年檀香山的亞太峰會(huì)上，美國(guó)倡議要擴(kuò)大現(xiàn)有的TPP，它的意圖極為明顯，要用TPP來(lái)抗衡甚或取代以中國(guó)為主軸的“東協(xié)加一”到“東協(xié)加N”的亞太經(jīng)貿(mào)秩序。意思就是說(shuō)，TPP乃是美國(guó)重回亞洲的兩個(gè)拳頭之一，一個(gè)當(dāng)然是軍力，美國(guó)最近已表示，它部署在太平洋與大西洋的船艦比例將由5比5調(diào)整為6比4。TPP這個(gè)拳頭則是經(jīng)濟(jì)力，它要靠著在TPP制定規(guī)則，來(lái)限制中國(guó)國(guó)企的成長(zhǎng)勢(shì)頭。美國(guó)與其他8國(guó)在德州達(dá)拉斯談判TPP的詳情尚未公布，但它以“企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)”為理由來(lái)限制國(guó)企的態(tài)度已明。美國(guó)的這種態(tài)度無(wú)以名之，可稱為“限制國(guó)企的貿(mào)易保護(hù)主義”。

研究貿(mào)易史的都知道，18世紀(jì)亞當(dāng)·斯密以來(lái)，都把自由貿(mào)易視為一種信念與準(zhǔn)則，當(dāng)時(shí)的西方許多工廠已開(kāi)始機(jī)器生產(chǎn)，而非西方停留在手工制造階段，完全沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，自由貿(mào)易對(duì)西方當(dāng)然絕對(duì)有利。自由貿(mào)易即等于打開(kāi)市場(chǎng)，甚至堅(jiān)船利炮也派上用場(chǎng)。

但今天那種無(wú)往而不利的自由貿(mào)易時(shí)代早已過(guò)去。由于現(xiàn)在技術(shù)移民快速，后進(jìn)國(guó)已能透過(guò)技術(shù)移民而加入競(jìng)爭(zhēng)行列，于是“自由貿(mào)易”之說(shuō)在西方大國(guó)就經(jīng)常處于一種被人指責(zé)的狀態(tài)中。除了1999年有規(guī)模盛大的反世貿(mào)組織游行示威，美國(guó)各種保護(hù)主義措施也不斷。1980年代日本貿(mào)易極盛，汽車、電子業(yè)都已嚴(yán)重威脅到美國(guó)，當(dāng)時(shí)對(duì)日貿(mào)易已成了美國(guó)最重要的國(guó)家安全問(wèn)題。透過(guò)政治施壓，日本自動(dòng)設(shè)限，最后以《廣場(chǎng)協(xié)議》迫使日元大幅升值，終于解決了這個(gè)心腹大患，接著又認(rèn)為《北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定》會(huì)使美國(guó)就業(yè)萎縮，又對(duì)“北美自由貿(mào)易區(qū)”百般拖延刁難；1990年后則認(rèn)為印度的電子商業(yè)服務(wù)造成就業(yè)機(jī)會(huì)外流，以及中國(guó)制造業(yè)威脅太大，貿(mào)易保護(hù)主義又以中印為主要對(duì)象。

美國(guó)對(duì)中國(guó)的保護(hù)主義乃是一個(gè)很值得專門(mén)研究的課題，中國(guó)不像日本，很難透過(guò)政治施壓，迫使人民幣大幅升值的方式來(lái)解決。因此美國(guó)對(duì)中國(guó)真是用盡了各種心思，人民幣價(jià)位問(wèn)題、血汗工廠問(wèn)題、反傾銷問(wèn)題、人權(quán)因素、生態(tài)環(huán)境因素甚至碳排放，都成了它炒作保護(hù)主義的題目。在國(guó)際社會(huì)上，規(guī)則的制定本質(zhì)上即反映了國(guó)際的權(quán)力關(guān)系。美國(guó)即是根據(jù)它的利益，企圖定義什么是“公開(kāi)貿(mào)易”，來(lái)取代“自由貿(mào)易”。

一個(gè)美國(guó)官員表示，美國(guó)提案規(guī)范國(guó)營(yíng)企業(yè)，認(rèn)為國(guó)營(yíng)企業(yè)不應(yīng)傷害協(xié)定利益，很明顯的是它希望透過(guò)主宰TPP，要把中國(guó)的國(guó)營(yíng)企業(yè)活動(dòng)排除在外。它會(huì)怎么做現(xiàn)在猶未可知，根據(jù)一般慣例，國(guó)營(yíng)企業(yè)的貿(mào)易或投資，會(huì)被認(rèn)為不符TPP的條件而加征懲罰性的關(guān)稅或直接予以禁止。如果美國(guó)的企圖成功，則中國(guó)的國(guó)營(yíng)企業(yè)活動(dòng)空間必將大為緊縮。

篇7

關(guān)鍵詞：區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定（RTA）技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施（SPS）

隨著在WTO范圍內(nèi)關(guān)稅的削減和一般非關(guān)稅壁壘的逐步規(guī)范，技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為影響國(guó)際貿(mào)易的重要壁壘。在RTA中，TBT相關(guān)條款也成為各國(guó)關(guān)注的重要內(nèi)容，不僅發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)注TBT等問(wèn)題，發(fā)展中國(guó)家也越來(lái)越重視TBT相關(guān)問(wèn)題，紛紛在其簽署的RTA中對(duì)TBT、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施（SPS）、環(huán)境等問(wèn)題作出明確規(guī)定，在實(shí)現(xiàn)保護(hù)人類、動(dòng)植物生命和健康、保護(hù)環(huán)境、保障國(guó)家基本安全的同時(shí)，有效實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)準(zhǔn)入，減少各種可能偽裝的貿(mào)易壁壘。

近年來(lái)，我國(guó)加快了簽署自由貿(mào)易協(xié)定的步伐，目前已與東盟、智利等簽署自由貿(mào)易協(xié)定，如何利用TBT相關(guān)條款擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易，避免可能的損失，爭(zhēng)取更多利益是值得研究的問(wèn)題。智利作為對(duì)外簽署自由貿(mào)易協(xié)定較多的發(fā)展中國(guó)家，在簽署自由貿(mào)易協(xié)定方面經(jīng)驗(yàn)比較豐富，其中關(guān)于TBT相關(guān)條款的設(shè)定也有很多值得我國(guó)借鑒的地方，本文比較分析了歐盟、美國(guó)、中國(guó)與智利簽署的自由貿(mào)易協(xié)定中TBT相關(guān)條款（包括TBT、SPS和環(huán)境條款等）的內(nèi)容，以期對(duì)我國(guó)今后簽署區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定時(shí)在TBT相關(guān)條款的安排方面提供參考。

歐盟—智利自由貿(mào)易協(xié)定中的TBT相關(guān)條款

2002年5月17日，由15個(gè)成員國(guó)組成的歐盟與智利政府正式簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。該協(xié)定包含內(nèi)容廣泛，并將人權(quán)等政治和社會(huì)問(wèn)題包括在內(nèi)，協(xié)定明確規(guī)定雙方將推動(dòng)包括尊重人權(quán)和個(gè)人自由等在內(nèi)的民主價(jià)值觀的實(shí)施；充分考慮可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。歐盟—智利自由貿(mào)易協(xié)定涵蓋政治、貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)和金融、科學(xué)、技術(shù)、社會(huì)、文化和合作等領(lǐng)域，經(jīng)雙方同意也可以擴(kuò)展到其他領(lǐng)域。

該協(xié)定在第四部分具體貿(mào)易及貿(mào)易相關(guān)內(nèi)容部分，第83-88條規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序方面的內(nèi)容，第89條規(guī)定了衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施方面的內(nèi)容。

（一）TBT條款

歐盟—智利自由貿(mào)易協(xié)定的TBT條款聲明其目標(biāo)是在考慮成員國(guó)的立法目標(biāo)和非歧視原則下，通過(guò)削減和防止不必要的貿(mào)易壁壘來(lái)便利和擴(kuò)大貨物貿(mào)易。條款涉及TBT協(xié)定下的貨物貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序，SPS問(wèn)題和政府采購(gòu)問(wèn)題不在此列。TBT協(xié)定附件1所列定義及有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南的TBT委員會(huì)決議也適用于本協(xié)定。簽約雙方應(yīng)確保在TBT協(xié)定下的權(quán)利和義務(wù)，并采取合作及其他措施來(lái)加強(qiáng)對(duì)TBT協(xié)定的執(zhí)行。

在具體措施方面，成員方應(yīng)加強(qiáng)在標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序方面的雙邊合作，以通過(guò)增強(qiáng)共識(shí)、理解以及相關(guān)體系的兼容來(lái)促進(jìn)相互的市場(chǎng)準(zhǔn)入；在合作中應(yīng)注意識(shí)別哪些機(jī)制最適合特定問(wèn)題或部門(mén)，這些機(jī)制包括法規(guī)合作方面、技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的一致性或等效性、向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)看齊、依靠供應(yīng)商的符合性聲明以及使用合格評(píng)定機(jī)構(gòu)認(rèn)可和互認(rèn)協(xié)議等；根據(jù)雙邊合作進(jìn)展，成員方應(yīng)就采取何種具體安排來(lái)執(zhí)行所選擇的機(jī)制達(dá)成一致。為此，成員國(guó)應(yīng)就良好的做法達(dá)成共識(shí)，包括：準(zhǔn)備、采納和實(shí)施技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序的透明度；以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)法規(guī)的基礎(chǔ)，除非這些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)實(shí)現(xiàn)立法目標(biāo)無(wú)效或不合適；技術(shù)法規(guī)的執(zhí)行和市場(chǎng)監(jiān)管行為等。為此，成員國(guó)間應(yīng)加強(qiáng)合作，對(duì)于度量衡、規(guī)格、檢測(cè)、認(rèn)證和認(rèn)可等達(dá)成共識(shí)，以更好的支持技術(shù)法規(guī)；通過(guò)交換信息、經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)等來(lái)加強(qiáng)法規(guī)合作；促進(jìn)和鼓勵(lì)雙邊機(jī)構(gòu)、公共及私人部門(mén)之間的TBT合作；充分參加國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)制定；增強(qiáng)雙方在相關(guān)國(guó)際機(jī)構(gòu)和論壇中關(guān)于TBT的合作。

此外，成員國(guó)間還成立技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定特別委員會(huì)，來(lái)實(shí)現(xiàn)本部分的目標(biāo)，并應(yīng)就下列問(wèn)題負(fù)責(zé)：監(jiān)督和評(píng)價(jià)本部分的執(zhí)行和管理；為成員國(guó)間討論和交換有關(guān)TBT體系的信息提供平臺(tái)；為成員國(guó)間解決不必要的貿(mào)易壁壘提供磋商和解決問(wèn)題的平臺(tái)；鼓勵(lì)、促進(jìn)并方便成員國(guó)的機(jī)構(gòu)、公共和私人部門(mén)之間在TBT方面的合作；提高成員國(guó)的市場(chǎng)準(zhǔn)入度。

（二）SPS條款

歐盟—智利自由貿(mào)易協(xié)定SPS條款的目標(biāo)主要有兩個(gè)，一個(gè)是在通過(guò)充分執(zhí)行WTO的SPS協(xié)定來(lái)保障公眾、動(dòng)物和植物健康的同時(shí)，通過(guò)SPS立法來(lái)便利貿(mào)易；另一個(gè)重要的目標(biāo)是考慮動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)。

當(dāng)處理SPS問(wèn)題時(shí)，聯(lián)盟委員會(huì)應(yīng)由雙方負(fù)責(zé)SPS的代表組成，并成立SPS措施聯(lián)合管理委員會(huì)（JointManagementCommitteeforSanitaryandPhytosanitaryMatters），其職能在附件4第16條列明。

美國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定中的TBT相關(guān)條款

美國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定是在遵循《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）1994第24條以及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）第5條規(guī)定的前提下達(dá)成的，主要由前言、24章基本內(nèi)容和3個(gè)附件構(gòu)成，涵蓋了協(xié)定總則、名詞釋義、國(guó)民待遇與貨物方面的市場(chǎng)準(zhǔn)入、海關(guān)管理、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、貿(mào)易救濟(jì)措施、政府采購(gòu)、投資、跨境服務(wù)貿(mào)易、金融服務(wù)、電信、商務(wù)人員臨時(shí)入境、電子商務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)政策與國(guó)營(yíng)企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞工、環(huán)境、透明度、協(xié)定管理、爭(zhēng)端解決、例外條款等項(xiàng)內(nèi)容。

在協(xié)定的前言中規(guī)定了美國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定簽署的主要目的，即加強(qiáng)美國(guó)與智利之間特殊朋友關(guān)系和密切合作，共同促進(jìn)世界貿(mào)易發(fā)展以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，為雙方的商品和服務(wù)進(jìn)入對(duì)方市場(chǎng)提供一個(gè)穩(wěn)定安全的市場(chǎng)環(huán)境，避免雙方之間的貿(mào)易扭曲，促進(jìn)雙方企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，培育雙方企業(yè)的創(chuàng)新精神，在勞工方面加強(qiáng)雙邊合作，保護(hù)環(huán)境和勞工的合法權(quán)利，以及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展等。

美國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定第6章是專門(mén)的SPS條款，其中對(duì)SPS的范圍、一般條款、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生事務(wù)委員會(huì)、有關(guān)定義等內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定。第7章是專門(mén)的TBT條款，內(nèi)容涵蓋TBT的范圍、對(duì)WTO《TBT協(xié)定》的確認(rèn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。第19章是環(huán)境條款。

（一）SPS條款

美國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定中SPS條款涵蓋一國(guó)所采取的所有直接或間接影響成員間貿(mào)易的SPS措施，該條款不影響其在《SPS協(xié)定》中的權(quán)利和義務(wù)，同時(shí)規(guī)定任何成員不得因本協(xié)定中SPS條款所產(chǎn)生的問(wèn)題而求助爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。美國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定特別成立SPS事務(wù)委員會(huì)，由雙方負(fù)責(zé)SPS事務(wù)的代表組成，目的在于促進(jìn)成員國(guó)《SPS協(xié)定》的執(zhí)行，保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命與健康，加強(qiáng)雙方在SPS領(lǐng)域的磋商與合作，便利成員間貿(mào)易。協(xié)定規(guī)定SPS事務(wù)委員會(huì)應(yīng)為下列事務(wù)提供論壇或平臺(tái)：增強(qiáng)相互間對(duì)SPS措施及相關(guān)立法的理解；對(duì)一國(guó)發(fā)展或者采取的、已經(jīng)影響或可能影響貿(mào)易的SPS措施進(jìn)行磋商；對(duì)WTO的SPS委員會(huì)、各種法典委員會(huì)、國(guó)際植物保護(hù)公約、世界動(dòng)物衛(wèi)生組織及其他關(guān)于食品安全和人類、動(dòng)植物保護(hù)的國(guó)際或區(qū)域公約的議題、日程等進(jìn)行磋商；加強(qiáng)SPS方面的技術(shù)合作；提高關(guān)于執(zhí)行SPS協(xié)定的雙邊理解；總結(jié)回顧成員方SPS措施的進(jìn)展。

（二）TBT條款

美國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定中的TBT條款涵蓋所有直接或間接影響成員間貨物貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序，但僅適用于中央政府機(jī)構(gòu)，且不包括政府采購(gòu)和SPS部分內(nèi)容。TBT條款的目的在于通過(guò)改善執(zhí)行《TBT協(xié)定》便利貿(mào)易，減少不必要的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大雙邊合作。為此目的，雙方應(yīng)在技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的一致性或等同性方面開(kāi)展合作，以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，依靠供貨商的符合性聲明，對(duì)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)可以及互認(rèn)合作。

在技術(shù)法規(guī)方面，如果一成員方接受另一方的技術(shù)法規(guī)與其本國(guó)技術(shù)法規(guī)等同，而另一方不接受，則應(yīng)提供拒絕接受的理由。

在合格評(píng)定方面，成員方認(rèn)識(shí)到可以通過(guò)下列機(jī)制方便合格評(píng)定結(jié)果的接受：進(jìn)口方依賴供貨商的符合性聲明；成員方境內(nèi)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)之間的自愿性安排；相互接受對(duì)方境內(nèi)機(jī)構(gòu)依據(jù)具體法規(guī)采取的合格評(píng)定程序結(jié)果的協(xié)議；對(duì)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的認(rèn)可程序；政府指定合格評(píng)定機(jī)構(gòu)；認(rèn)可另一成員方境內(nèi)的合格評(píng)定結(jié)果。如果一成員方不接受另一方的合格評(píng)定結(jié)果，應(yīng)對(duì)方要求需解釋原因。任一成員方在認(rèn)可方面應(yīng)給予另一方合格評(píng)定機(jī)構(gòu)不低于本國(guó)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的待遇，如果拒絕認(rèn)可應(yīng)解釋理由。

此外，任一成員方應(yīng)允許其他成員方的人員參與標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序的制定，并且不能低于給本國(guó)人員的待遇。

在TBT通報(bào)方面，一成員方在依據(jù)TBT協(xié)定通報(bào)其采取的TBT措施時(shí)，應(yīng)同時(shí)將相關(guān)的TBT措施電傳給另一方，并給予至少60天的評(píng)議期。應(yīng)另一方要求，一成員方應(yīng)提供其采取或即將采取的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)或合格評(píng)定程序的目標(biāo)、理由等相關(guān)信息。本條款應(yīng)在協(xié)定生效后5年內(nèi)執(zhí)行。

本條款還對(duì)美國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定TBT委員會(huì)的職能進(jìn)行了規(guī)定，如監(jiān)督本條款的執(zhí)行和管理，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序方面的合作，便利政府和非政府間合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的部門(mén)合作，交換關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序的非政府、地區(qū)或國(guó)際論壇信息，應(yīng)成員國(guó)要求就本章所涉及的內(nèi)容進(jìn)行磋商，根據(jù)TBT協(xié)定的發(fā)展重新修訂本章內(nèi)容等。

（三）環(huán)境條款

美國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定第19章環(huán)境條款規(guī)定，本章的目的在于促進(jìn)貿(mào)易與環(huán)境政策的相互支持，促進(jìn)資源的最優(yōu)使用，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)；同時(shí)加強(qiáng)成員國(guó)貿(mào)易與環(huán)境政策的聯(lián)系，通過(guò)加強(qiáng)非歧視措施、避免隱蔽的貿(mào)易壁壘、減少貿(mào)易扭曲等方法，實(shí)現(xiàn)本協(xié)定擴(kuò)大貿(mào)易的目標(biāo)。

本章內(nèi)容豐富，包括保護(hù)程度、環(huán)境法的實(shí)施、建立環(huán)境事務(wù)理事會(huì)、公眾參與機(jī)會(huì)、環(huán)境合作、環(huán)境咨詢、環(huán)境備注、程序規(guī)定、與環(huán)境協(xié)議的關(guān)系、共同工作的原則以及定義等11個(gè)方面的內(nèi)容。

協(xié)定規(guī)定，各成員國(guó)有權(quán)確立其本國(guó)環(huán)保水平、環(huán)境發(fā)展政策和優(yōu)先權(quán)，有權(quán)采用或修改環(huán)境法，各成員國(guó)應(yīng)確保其環(huán)境法能提供高水平的環(huán)境保護(hù)，并應(yīng)不斷完善這些法律。在執(zhí)行環(huán)境法方面，不應(yīng)為鼓勵(lì)貿(mào)易或投資而減弱國(guó)內(nèi)環(huán)境保護(hù)水平。同時(shí)，協(xié)定規(guī)定一成員國(guó)當(dāng)局無(wú)權(quán)在另一成員國(guó)境內(nèi)實(shí)施環(huán)境法執(zhí)行行為。

中國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定中的TBT相關(guān)條款

經(jīng)過(guò)5輪磋商，2005年11月18日，中國(guó)和智利正式簽署自由貿(mào)易協(xié)定，協(xié)定除規(guī)定關(guān)稅減讓、原產(chǎn)地規(guī)則、貿(mào)易救濟(jì)、爭(zhēng)端解決等內(nèi)容外，還對(duì)TBT和SPS內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定。協(xié)定第7章是衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施條款，第8章為技術(shù)性貿(mào)易壁壘條款。

（一）SPS條款

中國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定第7章衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施條款規(guī)定，本章的目的是促進(jìn)和便利雙方動(dòng)植物及其產(chǎn)品的貿(mào)易，同時(shí)保護(hù)公眾健康和動(dòng)植物健康；促進(jìn)雙方履行SPS協(xié)定；為處理雙邊的SPS措施提供相應(yīng)論壇，解決由此產(chǎn)生的貿(mào)易問(wèn)題，并擴(kuò)大貿(mào)易機(jī)會(huì)；建立交流與合作機(jī)制，迅速高效地解決衛(wèi)生和植物衛(wèi)生問(wèn)題。

本條款強(qiáng)調(diào)雙方在SPS協(xié)定下的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)定一締約方應(yīng)確保其衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施不在本國(guó)領(lǐng)土和另一締約方領(lǐng)土之間構(gòu)成任意或不合理的歧視；締約雙方將盡可能協(xié)調(diào)其衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施；這些措施必須有科學(xué)依據(jù)，可以采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，或者通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；這些措施應(yīng)適應(yīng)地區(qū)條件；且這些措施應(yīng)以透明形式制定，并適時(shí)通報(bào)，在生效前應(yīng)給予適當(dāng)時(shí)間的適應(yīng)期，但SPS協(xié)定另有規(guī)定的除外。同時(shí)，本條款也強(qiáng)調(diào)了成員國(guó)在國(guó)內(nèi)立法方面的權(quán)利，規(guī)定在符合SPS協(xié)定的前提下，締約雙方有權(quán)以國(guó)內(nèi)法形式制定或維持其衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，以保護(hù)人類、動(dòng)物和植物的生命和健康。給予進(jìn)口方對(duì)動(dòng)物、植物及其產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)檢疫，核查另一締約方的認(rèn)證程序、控制和生產(chǎn)工序等機(jī)會(huì)。

在透明度方面，規(guī)定締約雙方應(yīng)致力于信息交換，包括需采取的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的制定程序，以及不符合進(jìn)口方衛(wèi)生與植物衛(wèi)生要求的情況，并不得有不合理的遲延。締約雙方應(yīng)及時(shí)交流本國(guó)境內(nèi)的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生狀況信息，并提供進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和等效性進(jìn)程的必要信息。在締約雙方依照SPS協(xié)定建立的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生咨詢點(diǎn)間設(shè)立雙邊機(jī)制增進(jìn)溝通和透明度，一締約方根據(jù)請(qǐng)求應(yīng)向另一締約方提供通報(bào)的法規(guī)全文副本，并給予對(duì)方至少60日評(píng)議期。

此外，本條款還規(guī)定成立衛(wèi)生和植物衛(wèi)生事務(wù)委員會(huì)，推動(dòng)締約雙方負(fù)責(zé)衛(wèi)生和植物衛(wèi)生事務(wù)的主管部門(mén)之間現(xiàn)有的或?qū)?lái)的關(guān)系發(fā)展，確保本章所述目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，委員會(huì)還應(yīng)提供論壇，以便于增進(jìn)對(duì)締約雙方彼此間衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施的了解，包括相應(yīng)的管理程序；對(duì)于影響或者可能影響雙邊貿(mào)易的衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施的制定和實(shí)施進(jìn)行磋商；對(duì)于SPS委員會(huì)，各類法典委員會(huì)（包括國(guó)際食品法典委員會(huì)），國(guó)際植物保護(hù)公約，世界動(dòng)物衛(wèi)生組織及其他國(guó)際或區(qū)域性食品安全、人類、動(dòng)物和植物健康的論壇會(huì)議的議題、立場(chǎng)和日程安排，進(jìn)行磋商；協(xié)調(diào)衛(wèi)生和植物衛(wèi)生領(lǐng)域的技術(shù)合作計(jì)劃；增進(jìn)對(duì)SPS協(xié)定具體執(zhí)行問(wèn)題的相互了解；審議締約雙方主管部門(mén)之間處理衛(wèi)生和植物衛(wèi)生問(wèn)題的進(jìn)展?fàn)顩r；并且就涉及衛(wèi)生與植物衛(wèi)生事務(wù)的爭(zhēng)端進(jìn)行磋商，且此磋商構(gòu)成本協(xié)定第82條的磋商。

（二）TBT條款

中國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定第8章SPS條款規(guī)定，本章目標(biāo)是通過(guò)締約雙方更好地履行TBT協(xié)定，消除不必要的技術(shù)性貿(mào)易壁壘和增進(jìn)雙邊合作來(lái)促進(jìn)和便利雙邊貿(mào)易，并實(shí)現(xiàn)本協(xié)定的目標(biāo)。具體內(nèi)容包括TBT涉及的領(lǐng)域和范圍、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、貿(mào)易便利化、技術(shù)法規(guī)的等效性、合格評(píng)定、透明度、技術(shù)合作、技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員及信息交流等方面。

本章規(guī)定，締約雙方應(yīng)以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或其相關(guān)部分作為制定國(guó)內(nèi)技術(shù)法規(guī)和相關(guān)合格評(píng)定程序的基礎(chǔ)，除國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或其相關(guān)部分對(duì)于締約雙方實(shí)現(xiàn)合法目標(biāo)來(lái)說(shuō)是無(wú)效的或不合適的之外。締約雙方應(yīng)在技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序領(lǐng)域增進(jìn)合作，以便利雙方的市場(chǎng)準(zhǔn)入；尤其應(yīng)當(dāng)首先針對(duì)具體問(wèn)題、在具體領(lǐng)域開(kāi)展雙邊合作。

關(guān)于技術(shù)法規(guī)的等效性問(wèn)題，雙方應(yīng)積極考慮彼此將對(duì)方的技術(shù)法規(guī)作為等效法規(guī)加以接受，即使這些法規(guī)不同于其國(guó)內(nèi)技術(shù)法規(guī)，只要締約雙方確信這些技術(shù)法規(guī)足以實(shí)現(xiàn)與各自國(guó)內(nèi)法規(guī)相同的目標(biāo)。如果未將對(duì)方技術(shù)法規(guī)作為等效法規(guī)，應(yīng)對(duì)方要求需解釋原因。在合格評(píng)定方面，締約雙方應(yīng)保證在要求進(jìn)行符合強(qiáng)制性合格評(píng)定時(shí)，一締約方對(duì)原產(chǎn)于另一締約方的產(chǎn)品適用下列條款：締約雙方同意自本協(xié)定生效之日起六個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)互認(rèn)協(xié)定（MRA）可行性研究，并在任何可能情況下參考亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）框架；公布或經(jīng)要求向申請(qǐng)人通報(bào)每一強(qiáng)制性合格評(píng)定程序的標(biāo)準(zhǔn)或預(yù)期完成時(shí)限；自本協(xié)議生效之日起六個(gè)月內(nèi)，向另一締約方通報(bào)強(qiáng)制性合格評(píng)定產(chǎn)品清單。通報(bào)使用英文并附帶八位或八位以上海關(guān)編碼（HS編碼）；對(duì)于原產(chǎn)于一締約方的產(chǎn)品，在進(jìn)行由政府機(jī)構(gòu)實(shí)施的強(qiáng)制性合格評(píng)定程序所征收的費(fèi)用上，不得高于對(duì)同類的任何非成員方產(chǎn)品所進(jìn)行的由政府機(jī)構(gòu)實(shí)施的強(qiáng)制性合格評(píng)定程序所征收的費(fèi)用，且上述費(fèi)用應(yīng)限制在服務(wù)的近似成本內(nèi)。對(duì)進(jìn)入另一締約方領(lǐng)土前需授權(quán)程序的產(chǎn)品，特別是已被拒絕的，締約雙方應(yīng)及時(shí)交換信息。為便利合格評(píng)定程序和結(jié)果的接受，可以采取如下機(jī)制：締約雙方領(lǐng)土內(nèi)的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)間達(dá)成的自愿性安排；針對(duì)具體法規(guī)，達(dá)成協(xié)議，相互承認(rèn)對(duì)方領(lǐng)土內(nèi)的機(jī)構(gòu)實(shí)施合格評(píng)定程序的結(jié)果；對(duì)于在一締約方領(lǐng)土內(nèi)實(shí)施的合格評(píng)定程序的結(jié)果，另一締約方予以承認(rèn)；對(duì)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的認(rèn)可程序，并促進(jìn)在國(guó)際互認(rèn)安排下對(duì)認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)的承認(rèn)；以及官方指定合格評(píng)定機(jī)構(gòu)。

在透明度方面，除有關(guān)TBT通報(bào)的規(guī)定外，對(duì)于向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）信息中心通報(bào)的“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作計(jì)劃”，締約雙方應(yīng)推動(dòng)各自的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)向?qū)Ψ教峁４送猓p方還應(yīng)相互提供各自主管部門(mén)的最新信息，并相互通報(bào)各自主管部門(mén)結(jié)構(gòu)、組織、內(nèi)設(shè)部門(mén)的重大變化。

在技術(shù)合作方面，一締約方應(yīng)另一締約方要求，應(yīng)當(dāng)按照締約雙方同意的條款和條件，向另一締約方提供技術(shù)性的建議、信息和援助，以提高另一締約方標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序以及相關(guān)活動(dòng)、程序和體系的水平；向另一締約方提供標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序等締約雙方感興趣的領(lǐng)域的技術(shù)合作計(jì)劃。此外，還要對(duì)自愿性和強(qiáng)制性認(rèn)證之間的聯(lián)系進(jìn)行可行性研究，并加強(qiáng)這方面的交流，以便利市場(chǎng)準(zhǔn)入，特別考慮諸如ISO9000、14000體系等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)分析。

本章規(guī)定雙方設(shè)立技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)監(jiān)督本章的執(zhí)行和管理，解決一締約方提出的涉及技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序的制定、采用、實(shí)施、執(zhí)行等方面的任何問(wèn)題；在指定和改進(jìn)技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序方面加強(qiáng)合作；為加強(qiáng)締約雙方領(lǐng)土內(nèi)的政府和非政府合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的具體領(lǐng)域合作提供便利；對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序領(lǐng)域內(nèi)非官方、區(qū)域性和多邊論壇活動(dòng)的進(jìn)展情況，加強(qiáng)信息溝通；采取締約雙方認(rèn)為有助于執(zhí)行TBT協(xié)定和促進(jìn)雙邊貨物貿(mào)易便利化的各項(xiàng)措施；應(yīng)一締約方要求，就本章項(xiàng)下的任何問(wèn)題進(jìn)行磋商；從TBT協(xié)定的相關(guān)發(fā)展來(lái)審議本章內(nèi)容，并以此來(lái)制定對(duì)本章內(nèi)容的修改建議；就政府機(jī)構(gòu)實(shí)施的強(qiáng)制性合格評(píng)定程序的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)費(fèi)用交換信息等。

此外，中國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定還就雙方在各領(lǐng)域開(kāi)展合作問(wèn)題做了較為詳細(xì)的規(guī)定，包括經(jīng)濟(jì)合作，科技研究合作，中小企業(yè)合作，教育文化合作，勞動(dòng)、社會(huì)保障和環(huán)保合作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作等。

歐盟、美國(guó)、中國(guó)與智利自由貿(mào)易協(xié)定比較分析

歐盟、美國(guó)、中國(guó)與智利簽署的自由貿(mào)易協(xié)定中都表示尊重成員國(guó)在WTO的TBT協(xié)定和SPS協(xié)定中的權(quán)利和義務(wù)，強(qiáng)調(diào)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的制定基礎(chǔ)，重視合格評(píng)定方面的互認(rèn)；在具體內(nèi)容方面則各有特色。

歐盟—智利自由貿(mào)易協(xié)定非常重視雙方在各領(lǐng)域的合作，在技術(shù)性貿(mào)易壁壘、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施、環(huán)境保護(hù)等方面，有關(guān)合作內(nèi)容的規(guī)定比專門(mén)貿(mào)易條款的規(guī)定更多，內(nèi)容更為充實(shí)。例如在SPS方面的合作包括：旨在加強(qiáng)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生控制系統(tǒng)的技術(shù)援助，盡可能促進(jìn)等效性和互認(rèn)協(xié)議；在環(huán)境保護(hù)方面重視貧困與環(huán)境的關(guān)系及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響，關(guān)注土地使用管理問(wèn)題，開(kāi)展加強(qiáng)智利環(huán)境結(jié)構(gòu)和政策的項(xiàng)目等；在消費(fèi)者保護(hù)方面的合作包括使消費(fèi)者立法更兼容，以避免貿(mào)易壁壘，對(duì)危險(xiǎn)品建立和發(fā)展交互信息系統(tǒng)和早起預(yù)警系統(tǒng)，組織培訓(xùn)和技術(shù)援助項(xiàng)目等。在TBT條款的規(guī)定方面，重視基本度量衡、規(guī)格、檢測(cè)等TBT基本問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)通過(guò)合作來(lái)實(shí)現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定等方面的互認(rèn)。特別值得一提的是，歐盟—智利自由貿(mào)易協(xié)定將動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題明確提出來(lái)，作為協(xié)定SPS條款的目標(biāo)之一。

美國(guó)與智利簽署的自由貿(mào)易協(xié)定中關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘條款的規(guī)定比較詳細(xì)具體，涉及TBT和SPS的實(shí)施細(xì)節(jié)和規(guī)則，在TBT相關(guān)條款別強(qiáng)調(diào)了合格評(píng)定制度方面的內(nèi)容，為各國(guó)間合格評(píng)定的互認(rèn)和認(rèn)可制定了詳細(xì)的規(guī)則。其環(huán)境條款規(guī)定的內(nèi)容也比較多，特別對(duì)環(huán)境法的執(zhí)行做了較為詳細(xì)的規(guī)定，要求成員國(guó)不斷提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，不得以降低環(huán)保水平來(lái)吸引投資或擴(kuò)大貿(mào)易。此外，美國(guó)與智利簽署的自由貿(mào)易協(xié)定還特別把勞工標(biāo)準(zhǔn)列出來(lái)，具體規(guī)定了勞工法實(shí)施及有關(guān)勞工的各種制度，試圖以此加大貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)系，通過(guò)貿(mào)易協(xié)定不斷提高勞工標(biāo)準(zhǔn)。

中國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定中關(guān)于TBT條款的規(guī)定與美國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定中TBT條款的規(guī)定非常類似，而在合作方面，則與歐盟—智利自由貿(mào)易協(xié)定的相關(guān)條款規(guī)定類似，但內(nèi)容更簡(jiǎn)單。總體而言，中國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定作為兩個(gè)發(fā)展中國(guó)家之間簽署的自由貿(mào)易協(xié)定，有關(guān)TBT和SPS內(nèi)容的規(guī)定相對(duì)公平合理，對(duì)加強(qiáng)中國(guó)和智利之間的貿(mào)易和投資往來(lái)具有積極意義。

篇8

關(guān)鍵詞：傾銷；反傾銷；自由貿(mào)易；貿(mào)易保護(hù)

自由貿(mào)易是WTO的宗旨，各成員國(guó)平等的限制和運(yùn)用關(guān)稅是自由貿(mào)易的關(guān)鍵。WTO協(xié)議都是依據(jù)這一宗旨制定出來(lái)的，但有三種例外情況：一為反傾銷；二為反補(bǔ)貼；三為安全保障措施。按照WTO協(xié)議，各成員國(guó)不斷的降低關(guān)稅、取消非關(guān)稅壁壘，以上3種例外措施成為WTO協(xié)議下各國(guó)保護(hù)本國(guó)工業(yè)、避免外來(lái)激烈競(jìng)爭(zhēng)的唯一合法手段，而反傾銷是當(dāng)前WTO成員國(guó)最常使用的方法。

WTO的反傾銷協(xié)議并沒(méi)有分析反傾銷是否合理，它只是對(duì)各國(guó)的反傾銷行為進(jìn)行了規(guī)范。那么，反傾銷究竟是否合理呢？

要分析反傾銷，我們首先要明白什么是傾銷。在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，有時(shí)同一家公司的同一件商品在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)的售價(jià)卻不一樣，這種在不同的市場(chǎng)上以不同的價(jià)格銷售同一種商品的行為稱為價(jià)格歧視，而傾銷是國(guó)際貿(mào)易中最普遍的一種價(jià)格歧視，如果一家公司某種商品在國(guó)外的售價(jià)低于其國(guó)內(nèi)的售價(jià)，這家公司就是在進(jìn)行傾銷，這是在經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)傾銷的定義，而在WTO反傾銷協(xié)議中，對(duì)傾銷的定義則為在國(guó)外市場(chǎng)上低于正常價(jià)值銷售商品，正常價(jià)值通常為該生產(chǎn)商在其母國(guó)售價(jià)或在第三國(guó)售價(jià)，當(dāng)以上兩種價(jià)格都無(wú)法獲得時(shí)則為生產(chǎn)成本。

一般而言，傾銷有五種形式：臨時(shí)性傾銷、國(guó)營(yíng)貿(mào)易傾銷、市場(chǎng)擴(kuò)張性傾銷、侵略性傾銷和持續(xù)性傾銷。

當(dāng)某一生產(chǎn)商由于季節(jié)，或是錯(cuò)誤的生產(chǎn)計(jì)劃，或是不可預(yù)測(cè)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求變化等原因而產(chǎn)生大量庫(kù)存，為了清理庫(kù)存而降價(jià)在國(guó)外市場(chǎng)上出售產(chǎn)品，這樣的傾銷稱為臨時(shí)性傾銷。

國(guó)營(yíng)貿(mào)易傾銷是指一些發(fā)展中國(guó)家或不發(fā)達(dá)國(guó)家以極低的價(jià)格出口產(chǎn)品以獲得硬通貨。

市場(chǎng)擴(kuò)張性傾銷是指為獲得國(guó)外市場(chǎng)份額而以低價(jià)出口產(chǎn)品。

當(dāng)生產(chǎn)商為擠垮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以極低的價(jià)格在國(guó)外市場(chǎng)銷售產(chǎn)品，當(dāng)獨(dú)占市場(chǎng)后再提升價(jià)格，這種傾銷為侵略性傾銷。

持續(xù)性傾銷又被稱為平衡傾銷，壟斷生產(chǎn)商為獲得利潤(rùn)最大化，國(guó)內(nèi)與國(guó)外市場(chǎng)的價(jià)格和銷售量由該生產(chǎn)商邊際收益和邊際成本的交點(diǎn)所確定，當(dāng)國(guó)外市場(chǎng)的需求彈性高于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求彈性，則該平衡點(diǎn)確定的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格一定高于國(guó)外市場(chǎng)價(jià)格。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)和WTO中，都沒(méi)有對(duì)傾銷是否合理下定論。從某種意義上說(shuō)，傾銷有其合理之處。

在自由市場(chǎng)上，售價(jià)是由買(mǎi)方和賣方在自由協(xié)商的基礎(chǔ)上共同制定的。認(rèn)為某種商品低于某一價(jià)格銷售是不合理的，這種說(shuō)法本身存在荒謬的地方：一方愿意以低價(jià)買(mǎi)，一方愿意以低價(jià)賣，雙方在完全自由談判之下確定的價(jià)格有何不合理？這樣的一筆交易一定對(duì)雙方都有利，因?yàn)榇蠹叶际窍Ｍㄟ^(guò)交易獲利而不是賠錢(qián)，同時(shí)，消費(fèi)者肯定也會(huì)從低價(jià)中獲利。

真正的低于生產(chǎn)成本銷售是幾乎不可能的。任何一家生產(chǎn)商若長(zhǎng)期使售價(jià)低于成本價(jià)，必然會(huì)面臨倒閉。只有臨時(shí)性傾銷，一種短期以低價(jià)清理庫(kù)存的行為可能真正低于生產(chǎn)成本銷售，這種行為實(shí)際上對(duì)消費(fèi)者是有益的，市場(chǎng)擴(kuò)張性傾銷和國(guó)營(yíng)貿(mào)易傾銷也都是對(duì)消費(fèi)者有益的短期行為，持續(xù)性傾銷只有壟斷生產(chǎn)商能從中獲得利益最大化，邊際成本和邊際收益的交點(diǎn)確定其在國(guó)外市場(chǎng)上只能銷售一定量的商品，當(dāng)然，這樣持續(xù)性的低價(jià)對(duì)當(dāng)?shù)氐南M(fèi)者是有百利而無(wú)一害。從這一方面出發(fā)，出口國(guó)生產(chǎn)商不應(yīng)該因?yàn)橐缘蛢r(jià)售賣商品給進(jìn)口國(guó)的消費(fèi)者而受到懲罰。

對(duì)消費(fèi)者有害的只有侵略性傾銷，因?yàn)樗诘蛢r(jià)趕走競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手后再提高價(jià)格以獲得壟斷利益，這也是各國(guó)反傾銷口號(hào)中主要打擊的對(duì)象。

但事實(shí)說(shuō)明過(guò)去幾十年中，侵略性傾銷是根本不存在的。如果一家生產(chǎn)商可以把價(jià)格壓低到擠走所有的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，它當(dāng)然可以獲得整個(gè)市場(chǎng)，但同時(shí)每一筆交易都會(huì)賠錢(qián)，一旦它占領(lǐng)市場(chǎng)后提升價(jià)格，新、老競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手就會(huì)因利益的驅(qū)使而進(jìn)入市場(chǎng)。所以如果它真的能夠把所有的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)D走，它必須一直把價(jià)格維持在不獲利的低價(jià)上，以防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手重新進(jìn)入市場(chǎng)。然而這樣的生產(chǎn)商在現(xiàn)實(shí)中是不存在的，如果它能夠維持下去，那消費(fèi)者一定是從它永久性的低價(jià)中獲利的。

為什么不能在不同的市場(chǎng)以不同的價(jià)格銷售同種商品呢？有很多原因會(huì)造成不同市場(chǎng)上的差異化價(jià)格，比如說(shuō)市場(chǎng)規(guī)模、需求結(jié)構(gòu)、需求彈性、消費(fèi)者的收入水平等等。

實(shí)際上，價(jià)格差異化是在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中常常被采用的一種價(jià)格策略，為什么在國(guó)際市場(chǎng)上就不能使用這樣的價(jià)格策略呢？如果大家認(rèn)同同樣的音樂(lè)會(huì)票賣給學(xué)生比賣給成人便宜，為什么就不能認(rèn)同同樣的商品在進(jìn)口國(guó)賣得比出口國(guó)便宜呢？

傾銷其實(shí)沒(méi)什么不對(duì)的，因?yàn)樵谔岢鲞@個(gè)問(wèn)題的最初，傾銷的性質(zhì)就被搞錯(cuò)了。

1904年加拿大設(shè)立了世界上第一個(gè)反傾銷法以補(bǔ)救所謂的不公平貿(mào)易，即傾銷，那是100多年前的事情，現(xiàn)在我們?cè)絹?lái)越清楚傾銷本身并沒(méi)有什么不公平，它使交易雙方都獲利，而且使進(jìn)口國(guó)的消費(fèi)者獲利。

真正不公平的是反傾銷，在提倡自由貿(mào)易的今天，人們?cè)絹?lái)越喜歡用反傾銷這樣的隱秘手段來(lái)保護(hù)本國(guó)的工業(yè)。

當(dāng)遭遇激烈的外來(lái)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)商就會(huì)申請(qǐng)反傾銷，如果該進(jìn)口商品被認(rèn)定為傾銷，就會(huì)被進(jìn)口國(guó)政府征收反傾銷稅，實(shí)際上，反傾銷稅就像進(jìn)口關(guān)稅一樣阻礙著自由貿(mào)易，而且更帶有歧視性，因?yàn)檫@種稅可以針對(duì)某一特定國(guó)家的某一特定生產(chǎn)商征收。

消費(fèi)者肯定是反傾銷的受害者，是他們最終承擔(dān)了反傾銷稅，而且進(jìn)口國(guó)的本國(guó)生產(chǎn)商也有可能會(huì)提高自己的售價(jià)，他們會(huì)根據(jù)價(jià)格彈性，制定一個(gè)新的售價(jià)，使之介于自己原來(lái)售價(jià)和被征收高反傾銷稅的進(jìn)口商品的售價(jià)之間。

如果遭到反傾銷的商品是中間產(chǎn)品情況就更遭，因?yàn)橄掠蔚纳a(chǎn)會(huì)受到上游產(chǎn)品價(jià)格的影響，因此不僅該中間產(chǎn)品的直接消費(fèi)者是受害者，而且該中間產(chǎn)品的下游產(chǎn)品的生產(chǎn)者和消費(fèi)者也會(huì)受到不良影響。

從WTO的數(shù)據(jù)庫(kù)中我們可以看到，有兩大類產(chǎn)品最常遭到反傾銷，它們是鋼材和化工產(chǎn)品，我們可以想象反傾銷所帶來(lái)的負(fù)面影響有多大。

在反傾銷中唯一受益的是遭受傾銷商品的進(jìn)口國(guó)同類產(chǎn)品生產(chǎn)商，他們申請(qǐng)反傾銷以從政府那里求得保護(hù)，阻止比自己更廉價(jià)的外國(guó)商品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)。這些生產(chǎn)商往往都有很高的生產(chǎn)成本，不具生產(chǎn)該種商品的比較優(yōu)勢(shì)，當(dāng)其他的貿(mào)易保護(hù)措施都被逐漸取消或削弱后，反傾銷成了他們最常用的手段。

但這一手段與其他的貿(mào)易保護(hù)措施一樣，是不公平的，是阻礙自由貿(mào)易的，這樣的手段應(yīng)該同關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘一樣被取消，只有這樣才能真正實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，才能讓資源在全球得到最為合理的分配。

參考文獻(xiàn)：

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美國(guó)反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法均以制止不公平貿(mào)易行為為目標(biāo)，但是在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)上有著各自的特點(diǎn)。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程，有關(guān)反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法之間的相互關(guān)系和融合問(wèn)題，已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易中一個(gè)不可回避的課題。在此背景下，美國(guó)提出了有關(guān)將其反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法進(jìn)行統(tǒng)一的具體措施，對(duì)于這一趨勢(shì)的分析，將會(huì)使我們更為清晰地了解美國(guó)反傾銷法的走向。

【關(guān)鍵詞】美國(guó)反傾銷法；競(jìng)爭(zhēng)法；融合

反傾銷屬于貿(mào)易制度內(nèi)對(duì)不公平貿(mào)易行為所采取的救濟(jì)制度，其意圖在于消除外國(guó)進(jìn)口商對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的人為扭曲，它與競(jìng)爭(zhēng)法之目的表面上看來(lái)沒(méi)有什么差別，但競(jìng)爭(zhēng)政策之目的在于保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性結(jié)構(gòu)，而反傾銷制度在內(nèi)的貿(mào)易救濟(jì)制度則在于保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)不至于受到不公平進(jìn)口或其他傷害性進(jìn)口的損害。因此，在實(shí)施反傾銷稅時(shí)，對(duì)進(jìn)口定價(jià)行為所適用之標(biāo)準(zhǔn)，與競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)價(jià)格之考慮標(biāo)準(zhǔn)顯然不同。其結(jié)果為，依照貿(mào)易法規(guī)所采取之若干行動(dòng)，會(huì)導(dǎo)致將外國(guó)廠商合理競(jìng)爭(zhēng)排除在市場(chǎng)之外，而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)減少。

隨著國(guó)際一體化的進(jìn)程，有關(guān)反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法之間的相互關(guān)系和融合問(wèn)題，已經(jīng)成為了國(guó)際貿(mào)易中一個(gè)不可回避的課題。在地區(qū)性貿(mào)易協(xié)定中反傾銷法與競(jìng)爭(zhēng)法的融合問(wèn)題已經(jīng)提到了日程上來(lái)，而這種趨勢(shì)與美國(guó)反傾銷法有著密不可分的關(guān)系。

在近幾年地區(qū)貿(mào)易一體化的進(jìn)程中，產(chǎn)生了一個(gè)突出的問(wèn)題，那就是在這些共同市場(chǎng)和關(guān)稅同盟中的各個(gè)國(guó)家之間相互實(shí)施反傾銷法，被認(rèn)為是同建立這些自由貿(mào)易區(qū)的宗旨相悖。當(dāng)一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的貿(mào)易、勞動(dòng)力和投資都可以自由流動(dòng)的時(shí)候，反傾銷法就成為了一件多余的事情。而同時(shí)，反傾銷法所針對(duì)的那些不公平的貿(mào)易行為，完全可以在這些區(qū)域內(nèi)通過(guò)傳統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)進(jìn)行調(diào)整。同樣的問(wèn)題在北美自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)生過(guò)程中也體現(xiàn)出來(lái)了。鑒于美國(guó)在北美貿(mào)易區(qū)內(nèi)的主導(dǎo)地位，如何處理反傾銷法與競(jìng)爭(zhēng)法的關(guān)系問(wèn)題將會(huì)對(duì)美國(guó)反傾銷法的發(fā)展帶來(lái)本質(zhì)性的改變。

早在美國(guó)同加拿大就建立北美自由貿(mào)易區(qū)的問(wèn)題展開(kāi)談判時(shí)，加拿大政府的首要目標(biāo)之一就是在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)廢止反傾銷法和反補(bǔ)貼法，由競(jìng)爭(zhēng)法取而代之。但是，這一努力最終沒(méi)有獲得成功。作為一種妥協(xié)，美國(guó)同意建立一個(gè)兩國(guó)專家組，由其負(fù)責(zé)審查兩國(guó)的反傾銷和反補(bǔ)貼措施。隨后加拿大和墨西哥又建議在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)取消包括反傾銷法在內(nèi)的貿(mào)易法規(guī)，由于美國(guó)的堅(jiān)持，這一建議依然沒(méi)有付諸實(shí)施。但是，美、加、墨三國(guó)建立了有關(guān)補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼稅、傾銷和反傾銷稅以及競(jìng)爭(zhēng)法和貿(mào)易法關(guān)系的三個(gè)工作組，其中負(fù)責(zé)處理競(jìng)爭(zhēng)法和貿(mào)易法關(guān)系的工作組一直在進(jìn)行會(huì)晤，從事協(xié)調(diào)工作。

之所以會(huì)在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)頻繁地出現(xiàn)以競(jìng)爭(zhēng)法代替反傾銷法的做法和要求，一方面是因?yàn)榉磧A銷法本身的缺陷使自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)各個(gè)國(guó)家不希望用這種法律制度來(lái)“自相殘殺”，更重要的方面則是在于反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法之間有相互融合的現(xiàn)實(shí)可能性。

如果說(shuō)反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法之間的融合有實(shí)現(xiàn)可能的話，對(duì)于這種趨勢(shì)的分析首先要立足于對(duì)兩種法律制度之間差異的研究，因?yàn)橹援a(chǎn)生所謂的融合問(wèn)題，就在于二者之間是有差異的，沒(méi)有這種差異，就不存在融合的問(wèn)題。因此，我們對(duì)美國(guó)反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法的分析也首先從這個(gè)角度開(kāi)始。

一、美國(guó)反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法的差異

毋庸置疑，美國(guó)反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法之間有著顯著的區(qū)別，這種區(qū)別首先就表現(xiàn)在保護(hù)對(duì)象上有著明顯的區(qū)別。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)法而言，自由企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)體系對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)至關(guān)重要。因此，美國(guó)法院在處理反托拉斯法案件時(shí)一再?gòu)?qiáng)調(diào)，反托拉斯法體系保護(hù)“競(jìng)爭(zhēng)”而非“競(jìng)爭(zhēng)者”。因此，只要是在自由競(jìng)爭(zhēng)的體系下，如果某個(gè)廠商喪失其市場(chǎng)占有率，甚至被淘汰出市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，由于原因是其他廠商的競(jìng)爭(zhēng)，因此屬于自由競(jìng)爭(zhēng)的正常結(jié)果，因此，取得競(jìng)爭(zhēng)勝利的廠商自然不會(huì)受到法律懲罰。與之相反，作為反傾銷法的重要要件之一就是當(dāng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到了實(shí)質(zhì)損害，或是受到了實(shí)質(zhì)損害的威脅，或是實(shí)質(zhì)阻礙了國(guó)內(nèi)相關(guān)幼稚產(chǎn)業(yè)的建立，那么從事傾銷行為的外國(guó)生產(chǎn)商以及國(guó)內(nèi)的相關(guān)進(jìn)口商將會(huì)受到征收反傾銷稅的制裁。顯然，反傾銷的保護(hù)對(duì)象是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，而他們的身份恰恰就是以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)者而存在的。透過(guò)這種保護(hù)對(duì)象的差異，我們可以發(fā)現(xiàn)這兩種法律制度在理念上的分歧，而正是這種分歧導(dǎo)致了這兩種法律制度的根本區(qū)別。對(duì)于反傾銷法而言，其目的在于對(duì)于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在面臨國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)時(shí)提供保護(hù)。它所考慮的是進(jìn)口產(chǎn)品是否影響了美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在美國(guó)和國(guó)外市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，只要美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力受到了損害，就要為其提供反傾銷措施的保護(hù)。因此，反傾銷制度的實(shí)施結(jié)果，有時(shí)可能妨礙競(jìng)爭(zhēng)或是阻止競(jìng)爭(zhēng)，而不是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。這就決定了反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的目的截然不同。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)法而言，它所關(guān)注的并不是任何個(gè)別企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中是否受到傷害，相反而是整個(gè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程是否是在自由和開(kāi)放的市場(chǎng)中進(jìn)行。因此其強(qiáng)調(diào)對(duì)于國(guó)內(nèi)和國(guó)外的企業(yè)一視同仁，而不考慮國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在和國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)力是否因?yàn)楹笳叩拇嬖诙陆怠＿@就決定了反傾銷法在包括美國(guó)在內(nèi)的國(guó)家使用的時(shí)候，其結(jié)果可能是被用作保護(hù)主義的工具，而與鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)背道而馳。

除此之外，反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法在法律實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)方面也有差異。其實(shí)，對(duì)于反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)說(shuō)，受到關(guān)注最多的，同時(shí)也是爭(zhēng)議最多的就是反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法在損害和定價(jià)判定方面的不同標(biāo)準(zhǔn)。

首先，有關(guān)損害的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于美國(guó)反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法的損害標(biāo)準(zhǔn)而言，主要涉及到兩個(gè)方面的問(wèn)題。其一是損害的定義問(wèn)題。盡管美國(guó)反傾銷法對(duì)導(dǎo)致?lián)p害的因素做出了列舉性規(guī)定，但是反傾銷法最終將損害定義為“無(wú)關(guān)緊要的，非實(shí)質(zhì)性的和不重要的傷害”。至于競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)損害的定義則要嚴(yán)格得多：《謝爾曼法》要求損害要造成對(duì)貿(mào)易的不合理的限制，《克萊頓法》的第3節(jié)和第7節(jié)的規(guī)定要求損害要造成競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)性的降低，或是在貿(mào)易過(guò)程中有建立壟斷的危險(xiǎn)。其二，是因果關(guān)系問(wèn)題。反傾銷法只是僅僅要求傾銷導(dǎo)致了損害，至于是否是主要的原因則并不追究。而對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)說(shuō)，損害的成立標(biāo)準(zhǔn)顯然要嚴(yán)格的多：首先，要顯示由于某企業(yè)的行為導(dǎo)致了不合理的對(duì)貿(mào)易的限制，或是導(dǎo)致了競(jìng)爭(zhēng)程度實(shí)質(zhì)性的降低；同時(shí)，損害的產(chǎn)生是由這種違反托拉斯法的行為導(dǎo)致的，或是至少是造成損害的實(shí)質(zhì)原因。

有關(guān)定價(jià)的確定標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。美國(guó)反傾銷法要求傾銷成立的判定標(biāo)準(zhǔn)是受訴產(chǎn)品的美國(guó)價(jià)格和外國(guó)市場(chǎng)上的正常價(jià)值或是第三國(guó)價(jià)格之間的比較。在進(jìn)行比較時(shí)，即使是兩個(gè)價(jià)格均達(dá)到了盈利水平，依然可以被判定為傾銷。更為重要的是，在有關(guān)低于成本銷售問(wèn)題時(shí)，使用的并不是商業(yè)上有意義的邊際成本，而是平均總成本。美國(guó)商務(wù)部在反傾銷案件中的這種做法，產(chǎn)生了嚴(yán)重的問(wèn)題。因?yàn)椋谄髽I(yè)決策是否進(jìn)行某一項(xiàng)目時(shí)，所要考慮的是產(chǎn)品的售價(jià)是否能夠高于產(chǎn)品的可變成本，只要達(dá)到了這一要求，企業(yè)就可以獲利，這是企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為中的一個(gè)基本的原則。然而，美國(guó)商務(wù)部在使用成本方法計(jì)算反傾銷受訴產(chǎn)品的正常價(jià)值時(shí)，卻將可變成本和固定成本均計(jì)算在內(nèi)，將二者之和的總成本作為成本計(jì)算的標(biāo)準(zhǔn)。這顯然違反了商業(yè)決策中的慣例。在商業(yè)決策中，企業(yè)決定是否進(jìn)行下一筆交易，在計(jì)算是否能夠盈利時(shí)，考慮的是邊際成本與售價(jià)之間的關(guān)系，因?yàn)楣潭ǔ杀疽呀?jīng)“沉淀”在企業(yè)的會(huì)計(jì)賬目之中，進(jìn)行下一筆交易都是實(shí)實(shí)在在存在的，并不會(huì)對(duì)決策產(chǎn)生任何的影響。美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)也指出，對(duì)于在平均總成本以下進(jìn)行經(jīng)營(yíng)即使是對(duì)一個(gè)充滿競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)里的企業(yè)也是正常的。而這些公司也沒(méi)有因?yàn)樵诿绹?guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上進(jìn)行低于成本的傾銷行為而受到任何制裁。與國(guó)外公司受到反傾銷稅的處罰相比，美國(guó)公司明顯地獲得了一種不公平的、不應(yīng)獲得的保護(hù)待遇，而對(duì)外國(guó)公司則顯然是一種歧視。而在有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)定中，所使用的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)是邊際成本或是平均可變成本。并且，證明低于成本銷售的存在只是反托拉斯法的要件之一，除此之外，還必須要證明低于成本銷售的被告無(wú)法彌補(bǔ)他由此產(chǎn)生的虧損。

由此可見(jiàn)，在損害和價(jià)格成立標(biāo)準(zhǔn)方面，美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的要求均比反傾銷法要嚴(yán)格得多。考慮到反傾銷法的目的是為美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供保護(hù)，其立場(chǎng)本身就已經(jīng)具有了偏向性——保護(hù)的是本國(guó)的廠商，制裁的是外國(guó)的出口商，使用有利于判定外國(guó)產(chǎn)品傾銷成立的寬松標(biāo)準(zhǔn)就可以理解了。相反，競(jìng)爭(zhēng)法所要保護(hù)的是公平競(jìng)爭(zhēng)，而不是這個(gè)過(guò)程中的任何一方，所以力求公平公正，其成立標(biāo)準(zhǔn)必然要更加嚴(yán)格和合理。如果我們?cè)倏紤]到反傾銷法的實(shí)施過(guò)程，與競(jìng)爭(zhēng)法相比，是一種行政裁決行為，而競(jìng)爭(zhēng)法則含有更多的司法色彩，對(duì)于這一問(wèn)題我們將會(huì)有更為深刻的理解。

二、美國(guó)反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法回合的手段和趨勢(shì)

正是由于反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法存在著上述差異，對(duì)于反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法的融合就存在著一個(gè)方向性問(wèn)題：是以反傾銷法為基礎(chǔ)來(lái)修訂競(jìng)爭(zhēng)法，還是以競(jìng)爭(zhēng)法為藍(lán)本融合反傾銷法。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，美國(guó)做出了兩種不同的努力。

在國(guó)際層面上，盡管反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法有著諸多的不同，但是鑒于美國(guó)反傾銷法在實(shí)施過(guò)程中存在看過(guò)多的保護(hù)主義色彩，所以，加拿大和墨西哥在建立北美自由貿(mào)易區(qū)的談判過(guò)程中，力求在該自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)取消反傾銷法的適用，從而使本國(guó)產(chǎn)品能夠免受美國(guó)反傾銷法的制裁。同時(shí)，他們希望在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)能夠使用競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)調(diào)節(jié)那些原由反傾銷法規(guī)制的不公平貿(mào)易行為。盡管這種努力最后沒(méi)有成功，但是有關(guān)反傾銷法的相關(guān)問(wèn)題也引起了美國(guó)國(guó)內(nèi)司法界的重視。他們不斷地做出努力，試圖在現(xiàn)有的反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法的基礎(chǔ)上，找到能將反傾銷法和反托拉斯法在自由貿(mào)易區(qū)相融合的模式，而這種模式的實(shí)質(zhì)就是以競(jìng)爭(zhēng)法為中心來(lái)替代或是修改反傾銷法。美國(guó)律師協(xié)會(huì)反托拉斯法分部下屬的北美自由貿(mào)易區(qū)行動(dòng)組為了解決反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法之間的融合問(wèn)題，特別制定了一份名為“北美自由貿(mào)易區(qū)競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)”的報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱報(bào)告）。該報(bào)告對(duì)于反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法的融合問(wèn)題提出了兩個(gè)具體的建議。

第一，以反托拉斯法取代反傾銷法來(lái)規(guī)制有關(guān)價(jià)格歧視，掠奪性定價(jià)和壟斷問(wèn)題，并且在北美自由貿(mào)易區(qū)的成員之間使用統(tǒng)一的法律標(biāo)準(zhǔn)。由于取消了反傾銷法的保護(hù)主義規(guī)定所帶來(lái)的人為貿(mào)易障礙，這是一種最為符合自由貿(mào)易區(qū)理念的做法，從而能使各方獲得相同的法律待遇，并且可以在最大限度上保障三個(gè)成員國(guó)之間的價(jià)格保持在同一水平上。同時(shí)，報(bào)告也指出，這種做法將會(huì)減少對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)力度，特別是對(duì)三個(gè)成員國(guó)之間的相互競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響將無(wú)能為力。具體到美國(guó)，報(bào)告認(rèn)為，根據(jù)《羅賓遜—帕特曼法》和《謝爾曼法》第2節(jié)所做出的有關(guān)掠奪性定價(jià)的案例可以起到替代反傾銷法的作用。但是，報(bào)告也指出，對(duì)于建立自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的公平貿(mào)易而言，制定統(tǒng)一的法律標(biāo)準(zhǔn)并非是必不可少的，但是這卻能進(jìn)一步達(dá)到統(tǒng)一反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法的目的。而對(duì)于非成員國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品以及涉及到成員國(guó)和非成員國(guó)之間的反傾銷案件時(shí)，是否使用這種標(biāo)準(zhǔn)，則需要進(jìn)一步的討論。

第二，繼續(xù)保持反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法共存的格局，但是卻將競(jìng)爭(zhēng)法中有關(guān)市場(chǎng)定義、掠奪性定價(jià)的概念、損害問(wèn)題的規(guī)定等移植到反傾銷法之中。具體而言，就是提高反傾銷法中的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，把損害標(biāo)準(zhǔn)中的因果關(guān)系以及損害標(biāo)準(zhǔn)等作為傾銷成立的標(biāo)準(zhǔn)，這樣，傾銷就成為了損害的直接原因。同時(shí)，還將救濟(jì)方式限于實(shí)際損害的程度。而有關(guān)低于成本定價(jià)的成立標(biāo)準(zhǔn)也是以競(jìng)爭(zhēng)法為準(zhǔn)。除此之外，將競(jìng)爭(zhēng)法中的市場(chǎng)概念應(yīng)用到反傾銷法之中，并要求反傾銷法也要和競(jìng)爭(zhēng)法一樣考慮到有關(guān)“應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)”的抗辯以及對(duì)于下游產(chǎn)品用戶利益的保護(hù)。

相比較而言，報(bào)告的第二種立法建議更有操作性，但是兩種不同建議所體現(xiàn)出的理念是相同的，即通過(guò)將反托拉斯法的規(guī)定納入反傾銷法，使后者變得更為嚴(yán)謹(jǐn)和嚴(yán)格，從而能夠在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)避免反傾銷法的保護(hù)主義做法為內(nèi)部貿(mào)易帶來(lái)額外的負(fù)擔(dān)，并能夠通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)范調(diào)整自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的正常貿(mào)易，同時(shí)還在最大程度上滿足了加拿大和墨西哥的要求。

然而，以競(jìng)爭(zhēng)法為藍(lán)本融合競(jìng)爭(zhēng)法和反傾銷法只是其中的一個(gè)努力方向。在美國(guó)國(guó)內(nèi)立法領(lǐng)域，由于不像在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的法律制度之設(shè)立受到了其他成員國(guó)的壓力，美國(guó)國(guó)會(huì)選擇了進(jìn)一步擴(kuò)大反傾銷法的保護(hù)主義功能的做法，試圖以反傾銷法的規(guī)定作為修改方向，結(jié)合競(jìng)爭(zhēng)法能夠?qū)?guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供的額外保護(hù)功能，來(lái)進(jìn)一步修改反傾銷法。

盡管反傾銷法已經(jīng)起到了對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的巨大保護(hù)作用，但是面對(duì)外國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，相當(dāng)數(shù)量的國(guó)會(huì)議員依然試圖進(jìn)一步加大反傾銷法的保護(hù)力度。他們希望將競(jìng)爭(zhēng)法的一些規(guī)定引人到反傾銷法之中，從而為美國(guó)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供更多的貿(mào)易保護(hù)方式。為此，參議員梅岑鮑姆提出了名為“1992年國(guó)際公平競(jìng)爭(zhēng)法”的議案。該議案的修改稿在參議院司法委員會(huì)獲得了通過(guò)，但提交參議院全體審議后，未獲通過(guò)。該議案的目的就是為面臨國(guó)外低于平均總成本銷售的美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)制一種新型的反托拉斯法形式的救濟(jì)。具體的方法就是對(duì)《1916年反傾銷法》進(jìn)行修改，規(guī)定如果以低于平均總成本的價(jià)格在美國(guó)進(jìn)行銷售的國(guó)外產(chǎn)品如滿足以下兩個(gè)條件：（1）該銷售行為在競(jìng)爭(zhēng)廠商之間缺乏有效的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，或是（2）在實(shí)質(zhì)上避免了有效的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，則國(guó)內(nèi)企業(yè)可以從事該低價(jià)銷售行為的國(guó)外廠商。由此可見(jiàn)，雖然該議案號(hào)稱競(jìng)爭(zhēng)法立法體例，但在實(shí)際上是用反傾銷法的做法替換了競(jìng)爭(zhēng)法更為嚴(yán)格的邊際成本或是平均可變成本的標(biāo)準(zhǔn)。因此，那種認(rèn)為該法案是將《羅賓遜—帕特曼法》的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)定延伸到為國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供針對(duì)進(jìn)口不公平競(jìng)爭(zhēng)的說(shuō)法是站不住腳的。除此之外，該法也沒(méi)有像《羅賓—帕特曼法》那樣規(guī)定應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的抗辯，同時(shí)，有關(guān)損害標(biāo)準(zhǔn)也是以反傾銷法為藍(lán)本，其標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于競(jìng)爭(zhēng)法的嚴(yán)格規(guī)定。參議院司法委員會(huì)在通過(guò)該法案的修改稿時(shí)，在有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)的要求方面增加了兩個(gè)說(shuō)明：第一，需要證明外國(guó)企業(yè)在美國(guó)市場(chǎng)并不享有不公平的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因?yàn)槟切┛梢灾贫ǔ?jìng)爭(zhēng)價(jià)格的卡特爾在外國(guó)市場(chǎng)是不受法律制裁的；第二，被告如果能夠證明，在其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上沒(méi)有國(guó)內(nèi)和國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)這一事實(shí)，并不是其能夠從事低于平均總成本銷售的因素之一，就能因此而享有抗辯。但是，參議院司法委員會(huì)并沒(méi)有指出如何能夠證明外國(guó)市場(chǎng)是缺乏競(jìng)爭(zhēng)的，以及外國(guó)市場(chǎng)如何不受進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的影響。參議院的這兩個(gè)修改是力圖保證國(guó)內(nèi)和國(guó)外企業(yè)在該法案面前能夠保持盡量公平的待遇。然而，這種規(guī)定卻在實(shí)際操作中面臨著考驗(yàn)，不僅僅是因?yàn)閲?guó)會(huì)沒(méi)有提供具體的指導(dǎo)，同時(shí)還因?yàn)槠浼又亓吮桓娴呐e證負(fù)擔(dān)。為此，我們不難看出，該法案的規(guī)定凸現(xiàn)了這樣一種觀念：在反傾銷法中加入一些競(jìng)爭(zhēng)法有關(guān)公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定和理念，但是在有關(guān)判定傾銷行為是否成立或是否應(yīng)該受到傾銷稅懲罰的時(shí)候，依然采用反傾銷法的寬松標(biāo)準(zhǔn)。因此，那些過(guò)去按照反傾銷法裁定的傾銷行為，按照該議案的規(guī)定仍然會(huì)被認(rèn)為是應(yīng)受到制裁的傾銷行為，而反傾銷法所不能提供的訴權(quán)該法案卻可以提供，從而增加了美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受反傾銷法保護(hù)的方式，而且這種方式可以打著公平競(jìng)爭(zhēng)理念的旗號(hào)，同時(shí)還可以證明外國(guó)廠商受到了和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)同等的競(jìng)爭(zhēng)法待遇。

鑒于《1992年國(guó)際公平競(jìng)爭(zhēng)法議案》在核心問(wèn)題上偏離了競(jìng)爭(zhēng)法的立法方向，實(shí)質(zhì)上是以競(jìng)爭(zhēng)法之名行反傾銷法保護(hù)之實(shí)，不僅在參議院未獲得通過(guò)，美國(guó)律協(xié)反托拉斯法分部對(duì)此也表示了反對(duì)。

三、美國(guó)反傾銷法與競(jìng)爭(zhēng)法融合問(wèn)題的國(guó)際意義

美國(guó)反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法的關(guān)系以及融合問(wèn)題已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了美國(guó)和北美自由貿(mào)易區(qū)的范圍。在世界貿(mào)易組織的反傾銷體系下，美國(guó)反傾銷法與競(jìng)爭(zhēng)法之間的關(guān)系演變成了一場(chǎng)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端，而世界貿(mào)易組織涉及到反傾銷法與競(jìng)爭(zhēng)法之間的關(guān)系問(wèn)題的第一個(gè)案例便是直接起源于美國(guó)《1916年反傾銷法》與世貿(mào)組織反傾銷規(guī)則是否相符的一個(gè)爭(zhēng)端。

自1997年起，由于日本、歐盟、俄羅斯和中國(guó)向美國(guó)的鋼鐵出口激增，美國(guó)國(guó)內(nèi)的鋼鐵集團(tuán)基于《1916年反傾銷法》所規(guī)定的私人訴權(quán)，向法院提起了外國(guó)鋼鐵制造商對(duì)美國(guó)進(jìn)行傾銷的訴訟。針對(duì)這些訴訟，歐盟和日本便在1998年11月向世貿(mào)組織提出申請(qǐng)，要求成立專家組認(rèn)定美國(guó)《1916年反傾銷法》違反世貿(mào)組織反傾銷規(guī)則。此后日本、印度、墨西哥成為該案的第三方介入該爭(zhēng)端解決程序中。其間，美國(guó)和歐盟就有關(guān)事實(shí)和法律爭(zhēng)議點(diǎn)展開(kāi)針?shù)h相對(duì)的辯論。美國(guó)以《1916年反傾銷法》“有反托拉斯法的特征、美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)其在立法與判例上的分類”等為由，主張?jiān)摲ㄊ欠赐欣狗ǎ鴼W盟則認(rèn)為“該法的特性及美國(guó)國(guó)內(nèi)的定性”均不足以使該法不受世貿(mào)組織反傾銷規(guī)則的調(diào)整，這成為本案的焦點(diǎn)之一。在該案中，世貿(mào)組織專家組認(rèn)為，“《1916年反傾銷法》生效時(shí)，現(xiàn)今國(guó)際上公認(rèn)的反傾銷法與反托拉斯法的區(qū)分并未在美國(guó)適用，而美國(guó)行政部門(mén)和立法機(jī)構(gòu)至今仍未有明確區(qū)分，但這并不影響認(rèn)定《1916年反傾銷法》屬于反傾銷立法”。最終，世貿(mào)組織認(rèn)為《1916年反傾銷法》與世貿(mào)組織反傾銷規(guī)則不符，指出美國(guó)必須在2001年7月26日前廢除《1916年反傾銷法》。盡管世貿(mào)組織專家組并沒(méi)有解釋反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法之間的具體關(guān)系，以及如何處理這種關(guān)系，但是該案的意義在于促使各國(guó)進(jìn)一步審視檢討反傾銷法與競(jìng)爭(zhēng)法應(yīng)該如何協(xié)調(diào)。更為重要的是，有關(guān)反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法的融合問(wèn)題已經(jīng)成為新一輪世貿(mào)組織談判的重要議題。在烏拉圭回合后的多邊談判中，有兩個(gè)懸而未決的議題：第一，是否應(yīng)該制定統(tǒng)一的世界性的競(jìng)爭(zhēng)法，從而統(tǒng)一對(duì)不公平貿(mào)易的規(guī)制方式；第二，《世貿(mào)組織反傾銷守則》是否應(yīng)該弱化，從而為制定這種統(tǒng)一性的競(jìng)爭(zhēng)法讓路。對(duì)于這兩種意見(jiàn)，美國(guó)均表示了反對(duì)。美國(guó)指出，世貿(mào)組織貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)政策互動(dòng)工作組無(wú)法在反傾銷規(guī)則中汲取任何的反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。正如許多世貿(mào)組織成員所承認(rèn)的那樣，還沒(méi)有以競(jìng)爭(zhēng)法取代反傾銷法的合理基礎(chǔ)，或是對(duì)反傾銷法進(jìn)行修改從而能使其體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)政策的合理性。簡(jiǎn)而言之，反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法是兩種具有不同目的、由不同的原則所支撐、力圖解決不同問(wèn)題的法案。如果以競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)取代反傾銷法，或是以符合競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)定的方式來(lái)修改反傾銷法，那么對(duì)于解決反傾銷法所面臨的問(wèn)題依然是于事無(wú)補(bǔ)。然而，歐盟的態(tài)度則是傾向于第一種意見(jiàn)。發(fā)展中國(guó)家的態(tài)度則要實(shí)際得多，他們認(rèn)為主要的問(wèn)題在于對(duì)現(xiàn)行的《世貿(mào)組織反傾銷守則》進(jìn)行修改。在多方的壓力下，于2001年12月舉行的多哈部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議中，美國(guó)最終同意競(jìng)爭(zhēng)法工作組繼續(xù)進(jìn)行修改反傾銷法規(guī)定的工作。但是對(duì)于如何修改，是否以競(jìng)爭(zhēng)法為藍(lán)本進(jìn)行修改，美國(guó)沒(méi)有明確表態(tài)。

由此可見(jiàn)，在國(guó)際范圍內(nèi)，對(duì)于反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法的融合已經(jīng)成為一種較為強(qiáng)烈和現(xiàn)實(shí)的要求。那么，鑒于二者之間在法律規(guī)定間的差異，如何才能找到一條切實(shí)可行的將二者融為一體的道路，才是問(wèn)題的關(guān)鍵所在。其實(shí)，對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，美國(guó)律協(xié)有關(guān)反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法的報(bào)告已經(jīng)指出了可行的道路。問(wèn)題的關(guān)鍵在于，美國(guó)是否能夠擺脫利用反傾銷法為國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供保護(hù)的思路，從而將保護(hù)國(guó)際貿(mào)易中的公平競(jìng)爭(zhēng)，真正地推動(dòng)自由貿(mào)易作為貿(mào)易法律制定的精神。

為此，如果我們對(duì)美國(guó)反傾銷法與競(jìng)爭(zhēng)法的融合問(wèn)題的發(fā)展和演變進(jìn)行回顧的話，我們可以透過(guò)美國(guó)國(guó)內(nèi)融合反傾銷法和競(jìng)爭(zhēng)法的不同努力，再次看到了美國(guó)反傾銷法的發(fā)展所不能回避的兩個(gè)問(wèn)題：第一，美國(guó)國(guó)內(nèi)不斷的以保護(hù)主義要求為目的修改反傾銷法，無(wú)論這種發(fā)展方向是否與反傾銷法的國(guó)際發(fā)展相一致；第二，在國(guó)際社會(huì)中，美國(guó)反傾銷法遇到了愈來(lái)愈多的阻力，其修改和發(fā)展不得不考慮各國(guó)的意見(jiàn)和態(tài)度，并最終和國(guó)際社會(huì)統(tǒng)一的反傾銷規(guī)則相一致。

考慮到世界范圍內(nèi)自由貿(mào)易和服務(wù)的不斷深入，越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到反傾銷法帶來(lái)的貿(mào)易保護(hù)主義功能并不是他們真正所需求的，特別是在地區(qū)性的自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的成員國(guó)之間，他們更加需要由競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)保護(hù)相互之間的自由市場(chǎng)和自由貿(mào)易。鑒于美國(guó)本身已經(jīng)成為北美自由貿(mào)易區(qū)的成員，我們有理由相信，美國(guó)反傾銷法也會(huì)逐步與競(jìng)爭(zhēng)法相融合，美國(guó)律師協(xié)會(huì)在此方面所作的努力就是一個(gè)很好的說(shuō)明。但是，這只是問(wèn)題的一個(gè)層面。美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)反傾銷法貿(mào)易保護(hù)主義的要求，使美國(guó)不可能輕易地放棄反傾銷法。因此，比較現(xiàn)實(shí)的情況是，首先在北美自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)以反傾銷法工作組報(bào)告以及案例的形式，逐漸以競(jìng)爭(zhēng)法的標(biāo)準(zhǔn)替代反傾銷法規(guī)定，并且進(jìn)一步形成有關(guān)的協(xié)議；其次，在世貿(mào)組織內(nèi)通過(guò)與歐盟和發(fā)展中國(guó)家的討價(jià)還價(jià)，形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)法協(xié)議；最后，才是在不與協(xié)議沖突的基礎(chǔ)上修改和使用美國(guó)反傾銷法，并最終達(dá)到以競(jìng)爭(zhēng)法取代反傾銷法的目標(biāo)。

【注釋】

[1]羅昌發(fā)．貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)之法律互動(dòng)[M]．北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2003．

[2]肖忠華．從反傾銷機(jī)制向競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制過(guò)渡[J].寧波大學(xué)學(xué)報(bào)（人文科學(xué)版），1999，(9)．

[3]StevenC．Salop＆LawrenceJ．White．EconomicAnalysisofPrivateAntitrust[J]．74Geo．L．J．1001（1986）．

篇10

自貿(mào)區(qū)掛牌成立至今已有一個(gè)月的時(shí)間，早在7月3日國(guó)務(wù)院通過(guò)自貿(mào)區(qū)總體方案時(shí)，就帶給物流業(yè)人士無(wú)限的遐想。9月27日《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱“方案” ）正式印發(fā)，方案在金融、航運(yùn)、商貿(mào)、專業(yè)、文化、社會(huì)等服務(wù)領(lǐng)域均提出了具體的開(kāi)放措施。

事實(shí)上，國(guó)內(nèi)設(shè)立自貿(mào)區(qū)，早在2008年全球金融危機(jī)出現(xiàn)時(shí)，就有專家向國(guó)家及海關(guān)總署提出這個(gè)建議，但“自由貿(mào)易區(qū)”這種叫法只在歐美西方資本主義社會(huì)出現(xiàn)，能否適應(yīng)中國(guó)的國(guó)情當(dāng)時(shí)出現(xiàn)激烈的爭(zhēng)論。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，自貿(mào)區(qū)是海關(guān)優(yōu)化政策的集中場(chǎng)所。在國(guó)內(nèi)，海關(guān)總署的優(yōu)惠、便利等措施分散在多個(gè)形式下的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)，海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，設(shè)立在中華人民共和國(guó)關(guān)境內(nèi)，賦予承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、連接國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)的特殊功能和政策，由海關(guān)為主實(shí)施封閉監(jiān)管的特定經(jīng)濟(jì)功能區(qū)域。截至2012年11月，我國(guó)已批準(zhǔn)在27個(gè)省區(qū)市設(shè)立110個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域現(xiàn)有六種模式：保稅區(qū)、出口加工區(qū)、保稅物流園區(qū)、跨境工業(yè)園區(qū)、保稅港區(qū)、綜合保稅區(qū)，六種區(qū)域享受海關(guān)不同的政策。自貿(mào)區(qū)可以簡(jiǎn)單理解為這六種海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的集合體。

所以，預(yù)計(jì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)自由貿(mào)易帶來(lái)的大流量將給航運(yùn)物流和倉(cāng)儲(chǔ)物流帶來(lái)新的發(fā)展契機(jī)。但是專家表示，由于自貿(mào)區(qū)本身被定義為“試驗(yàn)區(qū)”，帶有相當(dāng)大的探索和試驗(yàn)的成分，其自身的發(fā)展前景尚不明朗，所以究竟能給物流業(yè)發(fā)展帶來(lái)哪些利好還有待觀察。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)綜合運(yùn)輸研究所副所長(zhǎng)、資深物流業(yè)專家汪鳴接受本刊記者采訪時(shí)表示：“從物流層面上講，自貿(mào)區(qū)的成立究竟能帶來(lái)什么樣的影響，現(xiàn)在還不明朗。”而上海航運(yùn)運(yùn)價(jià)交易有限公司副總裁吳笛先生則對(duì)此持樂(lè)觀態(tài)度，認(rèn)為自貿(mào)區(qū)的成立將利好相關(guān)物流產(chǎn)業(yè)。

肩負(fù)重大歷史使命

上海自貿(mào)區(qū)總體方案指出，上海自貿(mào)區(qū)肩負(fù)著我國(guó)在新時(shí)期加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，為全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)的重要使命，是國(guó)家戰(zhàn)略需要。

方案提出，總體目標(biāo)是經(jīng)過(guò)兩至三年的改革試驗(yàn)，加快轉(zhuǎn)變政府職能，積極推進(jìn)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放和外商投資管理體制改革，大力發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)和新型貿(mào)易業(yè)態(tài)，加快探索資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)全面開(kāi)放，探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式，努力形成促進(jìn)投資和創(chuàng)新的政策支持體系，著力培育國(guó)際化和法治化的營(yíng)商環(huán)境，力爭(zhēng)建設(shè)成為具有國(guó)際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，為我國(guó)擴(kuò)大開(kāi)放和深化改革探索新思路和新途徑，更好地為全國(guó)服務(wù)。

汪鳴長(zhǎng)期關(guān)注并研究自貿(mào)區(qū)的發(fā)展形勢(shì)。對(duì)此，他認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)的運(yùn)作方式、自貿(mào)區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)組織等等，都還處于摸索階段，所以起名為試驗(yàn)區(qū)，就是希望通過(guò)探索，能在這不到29平方公里的范圍內(nèi)，為中國(guó)探索出一條更好的參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的路徑。

“實(shí)際上，自貿(mào)區(qū)是在小區(qū)域范圍內(nèi)的試點(diǎn)行動(dòng)，在目前國(guó)內(nèi)稅收和財(cái)政政策很難一夜之間改變的情況下，指望其發(fā)生翻天覆地的變化是不可能的。更實(shí)際的期望是能摸索出一些未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策和管理經(jīng)驗(yàn)。這一探索的過(guò)程也許是兩三年，抑或更久。”汪鳴繼續(xù)補(bǔ)充道。

對(duì)此，吳笛表示：“此次自由貿(mào)易區(qū)的改革，將政府從引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)、決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向和領(lǐng)域，向服務(wù)經(jīng)濟(jì)、事后監(jiān)管經(jīng)濟(jì)實(shí)體規(guī)范性的方向探索，有可能解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的多重潛在風(fēng)險(xiǎn)，將為我國(guó)長(zhǎng)期穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)穩(wěn)定創(chuàng)造有利條件。”

產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是一個(gè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程。過(guò)去中國(guó)已經(jīng)承接了制造業(yè)的轉(zhuǎn)移，那么現(xiàn)在在這個(gè)基礎(chǔ)上能不能承接其他產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，這就需要做出改變。據(jù)汪鳴分析，“在國(guó)際經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈中，中國(guó)過(guò)去作為一個(gè)制造業(yè)基地，是以產(chǎn)品加工為主的外銷型國(guó)家。現(xiàn)在，自貿(mào)區(qū)的成立將探索中國(guó)能不能以產(chǎn)品加工為基礎(chǔ)，加入到更高端的貿(mào)易、物流鏈條中，直至最終有能力在金融鏈條中分得一杯羹。這需要改變現(xiàn)有國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，取決于中國(guó)是否具備如此的競(jìng)爭(zhēng)力。”

吳笛認(rèn)為，“我國(guó)目前面臨的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型是重大的國(guó)家戰(zhàn)略，出口導(dǎo)向、投資拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)引擎必須要逐步過(guò)渡，找到新的方向。國(guó)家以自由貿(mào)易區(qū)為突破口，大膽推進(jìn)改革創(chuàng)新，以求給國(guó)家整體政策制定提供依據(jù)，是非常高瞻遠(yuǎn)矚、積極穩(wěn)健的探索和嘗試。”

自由貿(mào)易帶動(dòng)物流

可以肯定的是，自貿(mào)區(qū)的成立將給物流業(yè)帶來(lái)變化。在物流、信息流、資金流三流合一上可以說(shuō)是“空前絕后”的。

上海自貿(mào)區(qū)總體方案提到，要推動(dòng)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。積極培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，加快提升我國(guó)在全球貿(mào)易價(jià)值鏈中的地位。鼓勵(lì)跨國(guó)公司建立亞太地區(qū)總部，建立整合貿(mào)易、物流、結(jié)算等功能的營(yíng)運(yùn)中心。加快培育跨境電子商務(wù)服務(wù)功能，試點(diǎn)建立與之相適應(yīng)的海關(guān)監(jiān)管、檢驗(yàn)檢疫、退稅、跨境支付、物流等支撐系統(tǒng)。并決定在自貿(mào)區(qū)內(nèi)實(shí)施促進(jìn)貿(mào)易的稅收政策。

汪鳴指出，上海自貿(mào)區(qū)所涵蓋的“四區(qū)三港”區(qū)域是上海市物流活動(dòng)比較集中的區(qū)域，在這個(gè)區(qū)域內(nèi)按照自由貿(mào)易的方式發(fā)展，如果能將物流與金融業(yè)結(jié)合，對(duì)延長(zhǎng)物流的產(chǎn)業(yè)鏈可以帶來(lái)有利影響。

外界非常看好自貿(mào)區(qū)對(duì)物流帶來(lái)的利好作用。自貿(mào)區(qū)內(nèi)將實(shí)現(xiàn)商品的自由流通。在自貿(mào)區(qū)自由環(huán)境與優(yōu)惠政策下，自貿(mào)區(qū)內(nèi)商品的流通成本將有明顯的降低，區(qū)內(nèi)外的物資流通速度將加快，將有更多的來(lái)自世界各地的貨物進(jìn)入自貿(mào)區(qū)進(jìn)行集散周轉(zhuǎn)，貿(mào)易量的增加毋庸置疑。隨著貿(mào)易量的增加，對(duì)自貿(mào)區(qū)交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)物流的需求也會(huì)增大。這對(duì)于物流業(yè)來(lái)說(shuō)是一個(gè)契機(jī)。

吳笛認(rèn)為貿(mào)易自由化政策將加大國(guó)際貿(mào)易的便利性，會(huì)促使更多的各國(guó)貨物到自貿(mào)區(qū)進(jìn)行集散周轉(zhuǎn)，加上金融自由流通的支持，將會(huì)加速進(jìn)出口服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，尤其是進(jìn)口貿(mào)易會(huì)更加活躍，而這些必將利好港口、國(guó)際航運(yùn)、國(guó)際貨代、供應(yīng)鏈物流、保稅、綜合物流等相關(guān)物流產(chǎn)業(yè)。

汪鳴認(rèn)為未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)現(xiàn)在還不能下定論，存在很大的不確定性。“在國(guó)內(nèi)，如果從與自由貿(mào)易相匹配的角度來(lái)看待物流業(yè)，目前無(wú)論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還是物流企業(yè)自身都跟國(guó)際先進(jìn)水平存在較大差距。

未來(lái)，能不能通過(guò)自貿(mào)區(qū)的發(fā)展實(shí)現(xiàn)自身的提升，現(xiàn)在還不能確定。這取決于今后物流業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和運(yùn)作方式方面能不能實(shí)現(xiàn)真正的轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)型無(wú)法完成則一切都是空談。”

當(dāng)然，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有助于帶動(dòng)物流企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。功能多元化的自由貿(mào)易區(qū)需要多種貨運(yùn)業(yè)務(wù)，如保稅物流、保稅加工、倉(cāng)儲(chǔ)、商品展示等。這就要求提供配套服務(wù)的物流企業(yè)必須改變以往單一、粗放式的經(jīng)營(yíng)模式，挖掘各種增值服務(wù)，朝多元化的方向發(fā)展。

航運(yùn)業(yè)、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)迎來(lái)契機(jī)

上海自貿(mào)區(qū)總體方案明確提出提升國(guó)際航運(yùn)服務(wù)能級(jí)。積極發(fā)揮外高橋港、洋山深水港、浦東空港國(guó)際樞紐港的聯(lián)動(dòng)作用，探索形成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的航運(yùn)發(fā)展制度和運(yùn)作模式。推動(dòng)中轉(zhuǎn)集拼業(yè)務(wù)發(fā)展，允許中資公司擁有或控股擁有的非五星旗船，先行先試外貿(mào)進(jìn)出口集裝箱在國(guó)內(nèi)沿海港口和上海港之間的沿海捎帶業(yè)務(wù)。支持浦東機(jī)場(chǎng)增加國(guó)際中轉(zhuǎn)貨運(yùn)航班。允許設(shè)立外商獨(dú)資國(guó)際船舶管理企業(yè)等。

汪鳴表示，從整體來(lái)說(shuō)，自貿(mào)區(qū)推動(dòng)貿(mào)易和國(guó)際航運(yùn)服務(wù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)將使上海成為更大的國(guó)際物流集散地，自貿(mào)區(qū)的國(guó)際服務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力將得到提升，這對(duì)物流來(lái)說(shuō)有一定的帶動(dòng)作用。

吳笛表示，上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立為航運(yùn)金融創(chuàng)新和航運(yùn)業(yè)升級(jí)帶來(lái)了新的機(jī)遇。

外貿(mào)進(jìn)出口集裝箱在國(guó)內(nèi)沿海和上海港之間的捎帶業(yè)務(wù)以及中國(guó)（上海）自由貿(mào)易區(qū)的正式運(yùn)行，將進(jìn)一步鞏固上海作為全球第一大集裝箱吞吐港的地位，上海將不僅僅是集裝箱出口、散貨進(jìn)口的重要港口，同時(shí)也將成為貨物中轉(zhuǎn)和離岸貿(mào)易的重要港口。國(guó)際航運(yùn)管理企業(yè)的入駐，將進(jìn)一步促進(jìn)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，引入先進(jìn)的管理模式和團(tuán)隊(duì)，帶動(dòng)我國(guó)國(guó)內(nèi)的企業(yè)向更市場(chǎng)化的方向進(jìn)步。

據(jù)了解，應(yīng)自貿(mào)區(qū)政策要求，上海航運(yùn)運(yùn)價(jià)交易有限公司（SSEFC）諸多新產(chǎn)品研發(fā)已經(jīng)提上日程。全球首個(gè)實(shí)現(xiàn)運(yùn)力交割的“南北線煤炭運(yùn)價(jià)交易產(chǎn)品”，就是中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成立后的首個(gè)改革創(chuàng)新產(chǎn)品。公司還將計(jì)劃在明年推出基于國(guó)際干散貨的衍生品，也計(jì)劃對(duì)現(xiàn)有的上海出口集裝箱運(yùn)價(jià)衍生產(chǎn)品進(jìn)行改造升級(jí)。此外，為了推動(dòng)定價(jià)權(quán)國(guó)際化認(rèn)可，SSEFC希望借助自貿(mào)區(qū)航運(yùn)市場(chǎng)發(fā)展、探索人民幣可兌換的政策契機(jī)，發(fā)展境外會(huì)員機(jī)構(gòu)，吸引海外企業(yè)參與國(guó)內(nèi)運(yùn)價(jià)衍生品交易，并通過(guò)引進(jìn)國(guó)際航運(yùn)相關(guān)企業(yè)與交易商參與SSEFC平臺(tái)的交易，真正實(shí)現(xiàn)運(yùn)價(jià)的定價(jià)權(quán)。

此外，吳笛還認(rèn)為自貿(mào)區(qū)的成立還將給倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)發(fā)展帶來(lái)新的機(jī)會(huì)。

“自貿(mào)區(qū)不僅對(duì)于區(qū)內(nèi)倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)會(huì)，這種效果同樣也會(huì)輻射到周邊長(zhǎng)三角地區(qū)乃至全國(guó)。因?yàn)樽再Q(mào)區(qū)優(yōu)惠政策的落實(shí)必定會(huì)帶動(dòng)進(jìn)出口貿(mào)易量的增加與活躍，其降低貿(mào)易環(huán)節(jié)與成本的優(yōu)勢(shì)也會(huì)吸引更多的國(guó)內(nèi)外企業(yè)進(jìn)入，而貿(mào)易量的增加必定會(huì)讓倉(cāng)儲(chǔ)物流企業(yè)獲得更多的市場(chǎng)需求。”