創(chuàng)業(yè)投資引導基金設立方案

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按照國務院的部署和省委、省政府的要求，為加快創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，進一步拉動投資、擴大內(nèi)需、促進全省經(jīng)濟平穩(wěn)較快增長，特制定我省省級創(chuàng)業(yè)投資引導基金設立方案。

一、設立創(chuàng)業(yè)投資引導基金的宗旨和作用

創(chuàng)業(yè)投資引導基金(以下簡稱“引導基金”)是由政府設立并按市場化方式運作的政策性基金，其宗旨在于發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。引導基金的主要作用：一是將政府的政策性目標與創(chuàng)業(yè)投資的市場化運作相結(jié)合，通過引導基金的示范作用拉動省內(nèi)外社會資本設立和發(fā)展一批創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，增強其資本實力，有效解決中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融資難的問題。二是創(chuàng)新政府投資方式，把政府直接投資項目轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^引導創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按市場機制選評項目、投資項目和管理項目，提高投資質(zhì)量和效率。三是發(fā)揮政府引導投資方向的作用，吸引創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)加大對處于創(chuàng)業(yè)前期中小企業(yè)尤其是科技型中小企業(yè)的投資，提升我省中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，促進中小企業(yè)尤其是科技型中小企業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展。

我省已經(jīng)具備設立引導基金的條件。一是我省擁有中小企業(yè)59萬家，其中科技型中小企業(yè)5000多家，可為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供優(yōu)秀的創(chuàng)業(yè)項目資源。二是目前我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展較快，截止2009年5月底，全省共備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)28家，合計注冊資本28億元，實際投資13億元左右。三是我省已經(jīng)涌現(xiàn)出一批具有較高風險鑒別能力和較強風險承受能力的個人與機構(gòu)投資者，為引導基金引導民間資本進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域創(chuàng)造了較好的市場條件。四是我省經(jīng)濟增長較快，財政實力不斷增強，為設立創(chuàng)業(yè)投資引導基金奠定了基礎。五是創(chuàng)業(yè)板的正式推出，引導基金退出渠道將更加通暢。

二、省級引導基金的資金來源和規(guī)模

《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號)明確規(guī)定，引導基金的資金來源是：支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的財政性專項資金；引導基金的投資收益與擔保收益；閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益等。

綜合考慮我省實際情況，確定省級引導基金總規(guī)模為10億元，2009年首期引導基金4億元。以后年度根據(jù)財力狀況和引導基金投資運作情況，逐步擴大引導基金規(guī)模。

有條件的市和開發(fā)區(qū)要根據(jù)本地的財力狀況和創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展情況，成立本級創(chuàng)業(yè)投資引導基金，創(chuàng)新管理模式，與省級引導基金搞好協(xié)調(diào)配合，共同扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展。省級引導基金與國家級引導基金、市級引導基金之間應當建立協(xié)調(diào)配合機制，以規(guī)避風險，形成合力，科學合理使用資金，提高資金配置效率。

三、省級引導基金的管理模式

理事會為引導基金的決策機構(gòu)，由省發(fā)展改革委、財政廳、科技廳、中小企業(yè)辦和山東省魯信投資控股集團有限公司(以下簡稱“魯信集團”)的有關(guān)負責同志組成，對省政府負責。理事會設理事長1人，由省發(fā)展改革委1名領(lǐng)導擔任，理事5人，由理事會成員單位各派1名領(lǐng)導擔任。理事會主要負責引導基金重大事項的決策指導，建立健全創(chuàng)業(yè)投資項目評審、新聞媒體公示和銀行資金托管制度，研究制定對受托管理機構(gòu)的經(jīng)營考核和激勵約束機制，監(jiān)督引導基金規(guī)范運作。理事會可從年度投資收益中按照一定比例提取日常運轉(zhuǎn)經(jīng)費，用于支付咨詢評估費、受托機構(gòu)管理費等費用。理事會辦公室設在省發(fā)展改革委，負責落實理事會決策事項。

魯信集團受理事會委托履行引導基金名義出資人權(quán)利，對外行使引導基金的相關(guān)權(quán)益和義務，主要負責參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進投資企業(yè)的調(diào)查評估、注資組建、運行監(jiān)管、退出回收等日常規(guī)范性管理工作。魯信集團要嚴格按照《山東省省級創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法》、《山東省省級創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理章程》等有關(guān)規(guī)定規(guī)范運作，同時要定期向理事會報送引導基金投資計劃、參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及跟進投資企業(yè)運作情況和相應的財務文件。

四、省級引導基金的投資運作方式

引導基金按照“政府引導、市場運作，科學決策、防范風險”的原則進行投資運作。統(tǒng)籌兼顧，積極吸引省外資本來我省設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和扶持省內(nèi)社會資本設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。引導基金參股新設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)展改革委2005年第39號令)有關(guān)規(guī)定在我省注冊設立，并在省發(fā)展改革委備案管理；必須有明確的投資方向，主要投資于山東省行政區(qū)域內(nèi)重點高新技術(shù)領(lǐng)域的未上市中小企業(yè)，優(yōu)先扶持種子期、起步期等初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)加快發(fā)展，培育壯大一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、具有競爭優(yōu)勢的高新技術(shù)企業(yè)。

引導基金前期主要以股權(quán)投資方式階段性扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)設立與發(fā)展，在引導基金運作相對成熟后，進一步開展跟進投資等其他運作方式。引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時可采取承諾注資的方式分期到位。引導基金對單個創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的參股比例最高不得超過該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本總額的35%，不能成為第一大股東。省級與市級引導基金，二者同時以參股方式扶持同一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，政府引導基金的合計參股比例不得超過50%。引導基金不參與參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常管理，但可派董事監(jiān)督其按照《投資人協(xié)議》、《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)范運作，切實保障引導基金資產(chǎn)安全。在利潤分配上，參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應優(yōu)先保證引導基金的收益水平，引導基金的具體收益率參照不低于同期國債利率和銀行貸款基準利率確定，具體的收益保障方式可視情況參照市場慣例予以落實。引導基金參股期限原則上最長不超過7年。

引導基金參股投資形成的股權(quán)可以通過上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導基金可以隨時退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。

五、省級引導基金的監(jiān)管和風險控制

省發(fā)展改革委、財政廳、科技廳、中小企業(yè)辦是引導基金的監(jiān)管部門，要建立健全引導基金監(jiān)管制度，加強專項檢查與日常監(jiān)管，對引導基金實行單獨考核、全過程管理，確保資金規(guī)范運作。省財政廳會同省發(fā)展改革委、科技廳、中小企業(yè)辦等有關(guān)部門按照公共性原則，對引導基金建立有效的績效考核制度，定期對引導基金政策目標、政策效果、擴大引導基金投資規(guī)模、資金投向及其資產(chǎn)情況進行評估，并納入公共財政考核評價體系。理事會、魯信集團、各參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應按照有關(guān)規(guī)定規(guī)范運作和有效使用引導基金。魯信集團應接受理事會或其委托的第三方中介機構(gòu)對引導基金日常管理與運作事務的審計檢查。對引導基金運作中的各種違規(guī)行為和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假騙取引導基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導基金等行為，按照《財政違法行為處罰處分條例》(國務院令第427號)等有關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任。

引導基金應按照投資收益的一定比例提取風險準備金，建立風險補償機制。引導基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出，閑置資金只能存放銀行或購買國債。引導基金本金以及投資形成的股權(quán)，要按照國家有關(guān)財務規(guī)章制度進行管理。

六、省級引導基金設立方案的組織實施

省有關(guān)部門要各司其責，密切合作。省發(fā)展改革委要切實履行創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)主管部門的職責，會同省財政廳等有關(guān)部門制定引導基金管理章程等配套規(guī)章制度。省財政廳會同省發(fā)展改革委等有關(guān)部門要抓緊制定完善引導基金管理辦法。

省科技廳、中小企業(yè)辦應切實履行科技型中小企業(yè)、中小企業(yè)主管部門的職責，會同省發(fā)展改革委、財政廳及時制定并不斷完善高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和重點企業(yè)項目投資指南，合理引導創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金投向，加強項目資金使用跟蹤監(jiān)管。