世界貿(mào)易組織法范文

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篇1

無(wú)庸贅言，經(jīng)濟(jì)，從來(lái)都不是，也不可能是單純的經(jīng)濟(jì)問題。經(jīng)濟(jì)作為一切利益的根本，決定了它必然與政治、文化等種種問題相互糾纏。歷史上，解決經(jīng)濟(jì)利益最常用的手段是政治，尤其是武力政治。其結(jié)果，往往極大地破壞經(jīng)濟(jì)，為任何一方所不愿。畢竟，無(wú)產(chǎn)者失去的，只能是鎖鏈。由此產(chǎn)生了GATT，繼而WTO，所期望的，正是通過(guò)法律體制，給全球資源的開發(fā)和經(jīng)濟(jì)利益的分配帶來(lái)和平。如果說(shuō)，人權(quán)突破的，是國(guó)家的政治，WTO法律突破的，則是國(guó)家的經(jīng)濟(jì)。

WTO法律體制有可能為世界資源的開發(fā)和經(jīng)濟(jì)利益的分配找到和平的出路，因?yàn)榉芍贫茸鳛槊裰鞯幕A(chǔ)，為人們所共同接受。中美之間意識(shí)形態(tài)最主要的對(duì)立，表面是民主，實(shí)質(zhì)是法治。因?yàn)槊裰鞯男问蕉喾N多樣，但民主的核心卻只有一個(gè)，那就是法律制度。非選舉制、三權(quán)分離國(guó)家不一定非民主。但非法治國(guó)家則不可能民主。美國(guó)利益集團(tuán)關(guān)心中國(guó)法治，因?yàn)榉ㄖ螢橥黄浦袊?guó)經(jīng)濟(jì)鋪平道路。美國(guó)民眾關(guān)心中國(guó)法治，因?yàn)樗麄兿嘈欧ㄖ伪Ｕ仙⒆杂珊拓?cái)產(chǎn)。選舉制國(guó)家中，利益集團(tuán)操縱意識(shí)形態(tài)，必須首先操縱民眾的認(rèn)識(shí)。指責(zé)中國(guó)缺乏法治，是博取民眾廣泛認(rèn)同的捷徑。而缺乏法治的證據(jù)之一，是完全用政治代替法律。

我們一直認(rèn)為“在權(quán)利與義務(wù)基本平衡的基礎(chǔ)上加入WTO”，因此，紡織品國(guó)際貿(mào)易受挫，要么是我們利益平衡的結(jié)果，要么是其它成員對(duì)規(guī)則的濫用。如果是前者，平靜面對(duì)其它成員的貿(mào)易限制是正確的態(tài)度。如果是后者，利用法律維護(hù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益是應(yīng)當(dāng)采取的行動(dòng)。采用法律手段可能因意識(shí)形態(tài)因素而影響政治、文化和其它經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的正常往來(lái)，但任憑其它成員對(duì)中國(guó)紡織品特別保障措施條款的濫用，則可能成為我們對(duì)WTO法律體制缺乏信任的標(biāo)志。國(guó)際事務(wù)中完全相信法律是幼稚的，但WTO體制下表現(xiàn)出對(duì)法律的不信任則是危險(xiǎn)的，尤其是在利益集團(tuán)企圖操縱意識(shí)形態(tài)的情況之下。民眾以法律理性看待歐美WTO訴訟，因?yàn)樗麄儾粦岩蛇@兩個(gè)訴訟主體實(shí)行的法律制度。如果我們懷疑WTO的法律體制，完全用政治方式代替法律途徑，就將很難期望我們的行為不被誤解，民眾的意識(shí)形態(tài)不被利益集團(tuán)所操縱。由此看來(lái)，即使短期之內(nèi)，中國(guó)與其它WTO成員之間的WTO訴訟，會(huì)因民眾的泛意識(shí)形態(tài)思想，而影響到中國(guó)與這些成員政治、文化和經(jīng)濟(jì)的正常交往，只有在不斷啟動(dòng)WTO法律程序的過(guò)程之中，我們才有可能樹立一個(gè)法治的國(guó)際形象，最終去意識(shí)形態(tài)化，恢復(fù)民眾，包括WTO“法庭”的仲裁者，對(duì)中國(guó)與其它WTO成員貿(mào)易糾紛的平常心態(tài)。

篇2

毛德龍

一、世界貿(mào)易組織概說(shuō)

（一）世界貿(mào)易組織建立

1994年4月15日124個(gè)烏拉圭回合參加方的政府和歐洲共同體的代表于摩洛哥馬拉喀什（Marraksh）最后簽署了烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的最終文本。這個(gè)回合的談判為國(guó)際貿(mào)易制定了更加明確的法律框架，設(shè)置了更為有效的貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制，進(jìn)一步全面降低關(guān)稅，制定了關(guān)于服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多邊規(guī)則，加強(qiáng)了農(nóng)產(chǎn)品、紡織品與服裝的多邊規(guī)則，建立了世界貿(mào)易組織。作為世界貿(mào)易組織前身的關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT1947）成立于二戰(zhàn)以后。1947年4月在美國(guó)的倡議下，23個(gè)國(guó)家在雙邊談判的基礎(chǔ)上簽訂了100多項(xiàng)雙邊減讓關(guān)稅協(xié)議，以解決當(dāng)時(shí)進(jìn)出口中關(guān)稅過(guò)多而嚴(yán)重干擾國(guó)際貿(mào)易的迫切問題。1947年10月30日，上述23個(gè)國(guó)家中的8個(gè)國(guó)家簽署了《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定臨時(shí)適用議定書》，并宣布從1948年1月1日起臨時(shí)生效。待國(guó)際貿(mào)易組織成立后，以國(guó)際貿(mào)易組織中的相關(guān)內(nèi)容取代。由于國(guó)際貿(mào)易組織未能生效，上述議定書（簡(jiǎn)稱關(guān)貿(mào)總協(xié)定）一直處于適用狀態(tài)，并在以后的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中發(fā)揮了重要作用。然而，建立世界貿(mào)易組織一直都是世界各國(guó)努力的方向，直到關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定烏拉圭回合談判，建立世界貿(mào)易組織再次成為各國(guó)關(guān)心的議題之一。關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第八輪多邊貿(mào)易談判于1986年9月在烏拉圭埃勘探特角城拉開帷幕（也稱烏拉圭回合）。該輪回合先后有125不國(guó)家或地區(qū)參加，是關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定生效以來(lái)議題最多、范圍最廣、規(guī)模最大的回合，歷經(jīng)8年多時(shí)間。基于此，在烏拉圭回合結(jié)束前，各參加方就再次建立世界貿(mào)易組織總體達(dá)成了協(xié)議草案。1994年4月15日，參加談判的代表完成了對(duì)烏拉圭回合最后文本和《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》的簽署，世界貿(mào)易組織從此取代了1947年的關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定相比，經(jīng)過(guò)烏拉圭回合談判后建立的世界貿(mào)易組織具有以下特點(diǎn)：

首先，依照《關(guān)于建立世界貿(mào)易組織的協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《世貿(mào)組織協(xié)定》）而成立的世界貿(mào)易組織（以下簡(jiǎn)稱世貿(mào)組織或WTO）是一個(gè)常設(shè)性的負(fù)責(zé)全面落實(shí)《世貿(mào)組織協(xié)定》的行政機(jī)構(gòu)，它的職能除了關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（以下簡(jiǎn)稱關(guān)貿(mào)總協(xié)定）所具有的監(jiān)督協(xié)定的執(zhí)行以外，還負(fù)責(zé)審核各成員方的政策，解決貿(mào)易爭(zhēng)端。

其次，世貿(mào)組織的一攬子協(xié)議不僅包括關(guān)貿(mào)總協(xié)定調(diào)整的貨物貿(mào)易規(guī)則，并把過(guò)去游離于關(guān)貿(mào)總協(xié)定之外的農(nóng)產(chǎn)品、紡織品貿(mào)易何題．也納人了調(diào)整范圍。世賈組織不僅擴(kuò)大了貨物貿(mào)易的調(diào)整范圍，而且將調(diào)整的領(lǐng)域擴(kuò)大到服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易以及與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。

再次，原先的關(guān)貿(mào)總協(xié)定是依照1947年10月30日《關(guān)于關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定臨時(shí)適用議定書》而生效的。按照這個(gè)協(xié)定書，參加國(guó)同意臨時(shí)適用《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第一部分和第三部分；在不違背各參加國(guó)現(xiàn)行立法的最大限度內(nèi)臨時(shí)適用該協(xié)定的第二部分。而《世貿(mào)組織協(xié)定》規(guī)定，世貿(mào)組織應(yīng)為其成員之間與該協(xié)定有聯(lián)系的貿(mào)易關(guān)系和在該協(xié)定各附錄中有聯(lián)系的法律文件，提供普遍適用的框架，不再是“在不違背各參加國(guó)現(xiàn)行立法的最大限度內(nèi)臨時(shí)適用”。《世貿(mào)組織協(xié)定》還改變了各締約國(guó)可以有選擇地參加歷次多邊貿(mào)易談判所形成的協(xié)議的做法，把包括在該協(xié)定附錄1、2、3中的協(xié)議以及與其有聯(lián)系的法律文件，都規(guī)定為該協(xié)定的組成部分，對(duì)所有成員都具有拘束力。只有附錄4中的四個(gè)協(xié)議，成員方才可以選擇參加。世貿(mào)組織進(jìn)一步強(qiáng)化并澄清了關(guān)貿(mào)總協(xié)定中不很明確、易被誤解的規(guī)則，同時(shí)，把這些規(guī)則普遍適用于所有世貿(mào)組織的成員，不論是發(fā)達(dá)國(guó)家，還是發(fā)展中國(guó)家。

（二）世界貿(mào)易組織的組織機(jī)構(gòu)

主要有部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議、常務(wù)理事會(huì)、貨物貿(mào)易理事會(huì)、服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)、貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)、國(guó)際收支限制委員會(huì)、預(yù)算和財(cái)務(wù)及管理委員會(huì)等，若干單項(xiàng)貿(mào)易下的工作組、秘書處等。部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議由所有參加方的代表組成，它有權(quán)對(duì)各多邊貿(mào)易協(xié)議的事項(xiàng)作出決定。部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議每?jī)赡暾匍_一次。常務(wù)理事會(huì)由所參加方代表組成，在適當(dāng)時(shí)召開會(huì)議，負(fù)責(zé)在部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議休會(huì)期間執(zhí)行部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議的各項(xiàng)職能以及《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》授予的職能，如爭(zhēng)端解決職能、貿(mào)易政策評(píng)審職能。貨物貿(mào)易理事會(huì)、服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)在常務(wù)理事會(huì)的指導(dǎo)下進(jìn)行工作，分別負(fù)責(zé)各相關(guān)協(xié)議的執(zhí)行監(jiān)督工作。上述理事會(huì)的成員從所有參加方代表中產(chǎn)生。貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)、國(guó)際收支限制委員會(huì)、預(yù)算和財(cái)務(wù)及管理委員會(huì)在部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議下設(shè)立，從所有參加方代表中產(chǎn)牛，分別負(fù)責(zé)世界貿(mào)易組織法律文件中所賦予的職責(zé)。若干單項(xiàng)貿(mào)易下的工作組負(fù)責(zé)各單項(xiàng)貿(mào)易協(xié)議賦予的職責(zé)，并向常務(wù)理事會(huì)報(bào)告工作。秘書處由總干事領(lǐng)導(dǎo)，總干事由部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議任命。總干事和秘書處根據(jù)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議的規(guī)定履行職責(zé)。

二、世界貿(mào)易組織法中的競(jìng)爭(zhēng)法體系

在關(guān)貿(mào)總協(xié)定與世界貿(mào)易組織并存1年后，世界貿(mào)易組織于1996年1月1日正式取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定，承擔(dān)了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的一切權(quán)利義務(wù)及法律體系，故世界貿(mào)易組織的法律體系除了原關(guān)貿(mào)總協(xié)定的法律體系外，還包括：1994年4月5日簽署的《馬拉喀什宣言》、《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》、《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判成果最后文本》、《部長(zhǎng)會(huì)議決議與宣言》、部長(zhǎng)會(huì)議通過(guò)的決定以及有關(guān)金融服務(wù)承諾的諒解書協(xié)議。其中，烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判成果最后文本包括：附錄4《關(guān)于多邊貨物貿(mào)易協(xié)定》、（關(guān)于1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定）、（關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議）、《關(guān)于衛(wèi)生與植物檢疫措施申請(qǐng)協(xié)議》、《關(guān)于紡織品與服裝協(xié)議》、（關(guān)于貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》、《關(guān)于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》、（關(guān)于1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第6條執(zhí)行協(xié)議》、《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第7條執(zhí)行協(xié)議》、《關(guān)于裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)議》、（關(guān)于原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》、《關(guān)于進(jìn)口許可證程序協(xié)議》、《關(guān)于補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》、《關(guān)于保護(hù)措施協(xié)議》；附錄1B《關(guān)于服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定及其各附錄》；附錄1C《關(guān)于與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》；附錄2《關(guān)于對(duì)爭(zhēng)端處理管理規(guī)則和程序諒解》；附錄3《關(guān)于貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)構(gòu)》；附件4《關(guān)于若干單項(xiàng)貿(mào)易協(xié)議）即（民用航空器貿(mào)易協(xié)議）、（政府采購(gòu)協(xié)議》、《國(guó)際牛乳協(xié)議》、《關(guān)于牛肉協(xié)議》等。

世界貿(mào)易組織的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)則體系主要有傾銷與反傾銷、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼、國(guó)營(yíng)貿(mào)易及其限制、政府采購(gòu)制度、與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等制度。此外在《關(guān)于紡織品與服裝協(xié)議》、《關(guān)于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中都有所涉及。

篇3

一、更新法學(xué)教育的思想與觀念。適應(yīng)加入WTO的需要，法學(xué)教育應(yīng)當(dāng)更加注重培養(yǎng)精通WTO規(guī)則的法律專業(yè)人才，以及懂法律、懂外語(yǔ)、懂經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的高素質(zhì)的復(fù)合型人才。同時(shí)在教學(xué)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)十分重視培養(yǎng)法科學(xué)生的依法治國(guó)觀念、法制統(tǒng)一觀念、非歧視觀念、國(guó)民待遇觀念、透明度觀念、司法獨(dú)立與公正觀念。只有這樣，法科畢業(yè)生在日后從事的司法工作和法律服務(wù)工作中，才能真正做到依法獨(dú)立行使職權(quán)，公正地裁決涉及外國(guó)當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易糾紛，或者提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)，從而樹立我國(guó)法治的良好形象。

二、開設(shè)與WTO有關(guān)的課程或?qū)ｎ}講座。根據(jù)法學(xué)專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)，教育部高教司在1998年確定法學(xué)專業(yè)開設(shè)法理學(xué)、憲法學(xué)、刑法學(xué)、民法學(xué)、刑事訴訟法學(xué)、民事訴訟法學(xué)、行政法與行政訴訟法等14門主干課程。適應(yīng)加入WTO的需要，應(yīng)將“世界貿(mào)易組織法概論”也列為法學(xué)專業(yè)的主干課程。同時(shí)，一些有條件的法學(xué)院（系）也可以開設(shè)若干與WTO有關(guān)的課程或?qū)ｎ}講座，如世界貿(mào)易組織、WTO規(guī)則、我國(guó)加入WTO的挑戰(zhàn)與對(duì)策等，以使法科學(xué)生對(duì)WTO及其規(guī)則有比較清楚的了解。

三、設(shè)立WTO專業(yè)方向。一些高水平及有條件的法學(xué)院（系），在法學(xué)專業(yè)的學(xué)生修完一、二年級(jí)的專業(yè)主干課程后，可考慮從三年級(jí)的下學(xué)期開始開設(shè)WTO專業(yè)方向，供學(xué)生自愿修讀，以培養(yǎng)一批精通WTO規(guī)則的法律專業(yè)人才。該專業(yè)方向可考慮設(shè)置世界貿(mào)易組織沿革、世界商品貿(mào)易規(guī)則、世界服務(wù)貿(mào)易規(guī)則、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制、WTO案例、中國(guó)與WTO等課程。同時(shí)，該專業(yè)方向的課程一般宜使用雙語(yǔ)或原版教材進(jìn)行教學(xué)，以使學(xué)生通過(guò)一年半左右的學(xué)習(xí)，既精通WTO規(guī)則，又具有較強(qiáng)的英語(yǔ)應(yīng)用能力。

四、與國(guó)外法學(xué)院（系）合作辦學(xué)。根據(jù)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則，國(guó)外的高校將會(huì)進(jìn)入我國(guó)的高等教育領(lǐng)域，但基于教育主權(quán)原則，外國(guó)高校只能與我國(guó)高校進(jìn)行合作辦學(xué)而不能獨(dú)立辦學(xué)，因此我國(guó)政府應(yīng)及時(shí)制定有關(guān)法律、法規(guī)，以對(duì)這方面的合作進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)，促進(jìn)中外法學(xué)教育的合作與發(fā)展。同時(shí)加入WTO以后，要盡快培養(yǎng)高水平的WTO法律專業(yè)人才，其最佳途徑是選派學(xué)生到國(guó)外留學(xué)。另一方面，WTO的其他成員國(guó)特別是西方發(fā)達(dá)國(guó)家為了進(jìn)入和搶占中國(guó)市場(chǎng)，也需要更多地了解我國(guó)的法律制度。因此，我國(guó)高等教育主管部門應(yīng)當(dāng)選擇部分法學(xué)院（系）與國(guó)外法學(xué)院（系）開展合作，互相交換學(xué)生，進(jìn)行WTO專門法律人才的培養(yǎng)。

篇4

盡管世界貿(mào)易組織的宗旨是促進(jìn)全球貿(mào)易自由化,但它不能回避全球環(huán)境保護(hù)的迫切需要對(duì)自由貿(mào)易原則提出的挑戰(zhàn)。然而,從法律角度來(lái)看,自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)到底應(yīng)是一種什么樣的關(guān)系,是調(diào)整多邊貿(mào)易體制、修改多邊貿(mào)易原則和規(guī)則以適應(yīng)環(huán)境保護(hù)的需要,還是不觸動(dòng)這些既有的原則和規(guī)則、在現(xiàn)行多邊貿(mào)易體制內(nèi)協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系,這是已經(jīng)爭(zhēng)論了十余年而且仍沒有定論的問題。〔1〕

在烏拉圭回合確立的世界貿(mào)易組織法律框架中,雖然一些條約的某些條款涉及環(huán)境保護(hù),〔2〕卻不存在任何關(guān)于環(huán)境保護(hù)的專門條款;《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》也只是在前言中提到,該組織的主要目標(biāo)是“維護(hù)一個(gè)公開的、非歧視的、公正的多邊貿(mào)易體制”,同時(shí),也要“為著持續(xù)發(fā)展的目的而擴(kuò)大對(duì)世界資源的充分利用,尋求對(duì)環(huán)境的保護(hù)和保全”。1994年,世界貿(mào)易組織設(shè)立“貿(mào)易與環(huán)境”委員會(huì),負(fù)責(zé)對(duì)貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系中涉及的各種問題進(jìn)行研究,并就世界貿(mào)易組織有關(guān)條約的修改提出建議。不過(guò),迄今為止,委員會(huì)的工作成績(jī)可謂差強(qiáng)人意。〔3〕世界貿(mào)易組織新一輪的多邊貿(mào)易談判將貿(mào)易與環(huán)境確定為重點(diǎn)議題之一,〔4〕體現(xiàn)了這個(gè)問題的迫切性。但就目前的情形判斷,此次談判的前景殊難預(yù)料。〔5〕

通過(guò)多邊談判修改規(guī)則無(wú)疑是最好的解決辦法。但這一過(guò)程注定是漫長(zhǎng)和艱難的。在規(guī)則修改之前,世界貿(mào)易組織需要不斷面對(duì)由于其成員實(shí)施環(huán)境措施而導(dǎo)致的爭(zhēng)端。如何解決這些爭(zhēng)端,既關(guān)系到貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的協(xié)調(diào),也會(huì)影響世界貿(mào)易組織法律未來(lái)的發(fā)展方向。本文將分析世界貿(mào)易組織內(nèi)“環(huán)境爭(zhēng)端”產(chǎn)生的原因,并通過(guò)考察該組織解決這些爭(zhēng)端的實(shí)踐,探討在多邊貿(mào)易體制內(nèi)協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的可能性。

一引起爭(zhēng)端的主要原因:單邊環(huán)境措施

可能在多邊貿(mào)易體制內(nèi)引起爭(zhēng)端的環(huán)境措施,其目的是保護(hù)環(huán)境,而其形式卻是對(duì)貿(mào)易予以限制,或者至少具有限制貿(mào)易的效果。它們可以大致分為兩類:一類是基于國(guó)內(nèi)立法的單邊環(huán)境措施,另一類是基于多邊環(huán)境協(xié)定(MEAs)的環(huán)境措施。迄今為止,多邊貿(mào)易體制內(nèi)的“環(huán)境”爭(zhēng)端都是由于單邊環(huán)境措施而產(chǎn)生。

越來(lái)越多的國(guó)家制定了嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn),廣泛涉及產(chǎn)品的質(zhì)量、成分、包裝以及生產(chǎn)工藝或生產(chǎn)方式。例如,規(guī)定汽車發(fā)動(dòng)機(jī)的廢氣排放量,禁止洗滌劑、殺蟲劑等產(chǎn)品中含有某些有毒化學(xué)物質(zhì),要求產(chǎn)品包裝使用可回收利用的材料,要求捕魚方法不得危及某些瀕危海洋生物,等等。這些國(guó)家的環(huán)境法規(guī)常常允許其政府對(duì)不符合上述環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、可能危害環(huán)境的進(jìn)口產(chǎn)品采取貿(mào)易限制措施。

然而,由于不符合進(jìn)口國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)而在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面受到限制的出口國(guó)通常指責(zé)進(jìn)口國(guó)是利用環(huán)境措施設(shè)置貿(mào)易壁壘,以達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的。關(guān)于環(huán)境措施的貿(mào)易爭(zhēng)端就是在這種分歧中產(chǎn)生的。這里提出的關(guān)鍵問題是:在多邊貿(mào)易體制內(nèi),一個(gè)國(guó)家根據(jù)自身需要制定環(huán)境法規(guī)和實(shí)施環(huán)境措施的權(quán)利,是否應(yīng)受它根據(jù)《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》及其他相關(guān)協(xié)定所承擔(dān)的義務(wù)的限制?如果是,應(yīng)在多大程度上受到限制?

原則上,《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》禁止采取單方面貿(mào)易限制措施。這些措施是與總協(xié)定的一些基本規(guī)定相抵觸的,如關(guān)于最惠國(guó)待遇的第1條、關(guān)于國(guó)民待遇的第3條、關(guān)于禁止數(shù)量限制的第11條第1款等。但是,總協(xié)定第20條規(guī)定了可以背離非歧視原則的“一般例外”。其中的b款和g款經(jīng)常被援引作為實(shí)施單方面貿(mào)易限制以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目的的正當(dāng)理由。根據(jù)這兩款的規(guī)定,國(guó)家可以為保護(hù)人和動(dòng)植物的生命健康、保護(hù)可用竭自然資源而采取必要的措施但第20條的導(dǎo)言還規(guī)定了實(shí)施這些措施必須遵循的條件,即“不得構(gòu)成專斷的或不合理的歧視手段,或?qū)?guó)際貿(mào)易的變相限制”。

1947年的《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》并沒有預(yù)見貿(mào)易與環(huán)境之間可能發(fā)生的沖突。進(jìn)入80年代,隨著越來(lái)越多的國(guó)家普遍實(shí)施環(huán)境保護(hù)措施,包括與貿(mào)易相關(guān)的環(huán)境措施,如何處理貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系就成為GATT面臨的新挑戰(zhàn)。從1982年到1995年,GATT爭(zhēng)端解決程序共受理了七起涉及單邊環(huán)境措施的爭(zhēng)端:1982年“美國(guó)禁止從加拿大進(jìn)口金槍魚和金槍魚制品”爭(zhēng)端案;1987年“美國(guó)征收汽油稅和其他環(huán)境稅”爭(zhēng)端案;1988年“加拿大限制出口未加工的鱈魚和鮭魚”爭(zhēng)端案;1990年“泰國(guó)限制進(jìn)口香煙”爭(zhēng)端案;1991年第一個(gè)“美國(guó)限制進(jìn)口金槍魚”爭(zhēng)端案;1994年第二個(gè)“美國(guó)限制進(jìn)口金槍魚”爭(zhēng)端案;1994年“美國(guó)汽車稅”爭(zhēng)端案。這些爭(zhēng)端的共同特點(diǎn)是,申訴方指責(zé)被訴方采取的環(huán)境措施違反了總協(xié)定中關(guān)于最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇或禁止數(shù)量限制的原則性條款,而被訴方則聲稱其環(huán)境措施符合《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條“一般例外”中b款或g款的規(guī)定。因此,對(duì)這些爭(zhēng)端的解決主要是圍繞著對(duì)總協(xié)定第20條b款和g款的解釋。

在關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的討論中,強(qiáng)調(diào)貿(mào)易自由化的學(xué)者對(duì)GATT的上述爭(zhēng)端解決實(shí)踐給予了極高的評(píng)價(jià),認(rèn)為“GATT關(guān)于環(huán)境措施的案例法很好地說(shuō)明了GATT法和GATT爭(zhēng)端解決制度在有效處理新的世界性挑戰(zhàn)方面是成功的……”;〔6〕而且,它“不僅證明‘綠色保護(hù)主義’和‘綠色帝國(guó)主義’是多邊貿(mào)易的威脅,還證明GATT爭(zhēng)端解決程序?yàn)槎糁七@些威脅提供了有效的手段,而并沒有限制國(guó)家決定其環(huán)境政策目標(biāo)、利用有效環(huán)境政策手段的”。〔7〕

但是,通過(guò)考察GATT解決上述爭(zhēng)端的專家組報(bào)告,筆者認(rèn)為,盡管GATT承認(rèn)締約方享有決定其環(huán)境政策的自,但擔(dān)心環(huán)境措施被利用為貿(mào)易保護(hù)工具的傾向卻始終占據(jù)上風(fēng)。在上述爭(zhēng)端中,援引總協(xié)定第20條b款或g款提出的主張都無(wú)一例外地遭到專家組的否決。專家組認(rèn)為,總協(xié)定第20條規(guī)定的是例外條款,必須予以狹義的解釋;而且,援引第20條有關(guān)條款的一方須承擔(dān)舉證責(zé)任。這樣,被主張符合總協(xié)定第20條b款或g款要求的環(huán)境措施顯然要受到嚴(yán)格的審查,而要想在GATT框架內(nèi)證明以環(huán)境保護(hù)為目的的貿(mào)易限制的合法性實(shí)際上就相當(dāng)困難了。例如,專家組對(duì)第20條b款“保障人和動(dòng)植物的生命或健康的必要措施”中所謂“必要性”的解釋是,“沒有可選擇的符合總協(xié)定的措施或者沒有與總協(xié)定抵觸更少的措施的情況”。〔8〕也就是說(shuō),專家組所關(guān)注的不是所采取的措施是否是“保障人和動(dòng)植物的生命或健康”這個(gè)目標(biāo)所必需的,而是強(qiáng)調(diào)措施必須在“最低限度”違反總協(xié)定的其他規(guī)定。此外,專家組對(duì)第20條g款也作出了嚴(yán)格的解釋,強(qiáng)調(diào)為保護(hù)可用竭自然資源的“相關(guān)措施”,必須是以保護(hù)可用竭自然資源為其主要目的的措施。〔9〕專家組確定的這些審查標(biāo)準(zhǔn)是值得商榷的。正如有學(xué)者所指出的,專家組對(duì)總協(xié)定第20條的解釋只是關(guān)心有關(guān)措施是否符合總協(xié)定,而沒有考慮到措施的可行性和有效性。〔10〕

最能體現(xiàn)GATT對(duì)環(huán)境保護(hù)持保守立場(chǎng)的例子是第一個(gè)“金槍魚”爭(zhēng)端案。美國(guó)于1972年制定了《海洋哺乳動(dòng)物保護(hù)法》,禁止任何直接或間接對(duì)海洋哺乳動(dòng)物造成傷害的捕魚行為,禁止進(jìn)口通過(guò)這種行為捕獲的魚類及其制品。由于墨西哥使用大型拖網(wǎng)捕獲金槍魚造成大量海豚死亡,美國(guó)根據(jù)上述法律禁止從墨西哥進(jìn)口金槍魚及其制品。1991年墨西哥向GATT提起申訴,指責(zé)美國(guó)的行為違反了《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第11條和第13條。美國(guó)則援引總協(xié)定第20條b款和g款作為辯護(hù)的理由。〔11〕從法律角度來(lái)看,這個(gè)爭(zhēng)端對(duì)于處理多邊貿(mào)易體制內(nèi)貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系具有特殊的意義,因?yàn)樗岢隽巳蘸笫澜缳Q(mào)易組織在解決關(guān)于環(huán)境措施的爭(zhēng)端時(shí)必須面對(duì)的兩個(gè)重要問題:一是如何對(duì)待涉及生產(chǎn)工藝或生產(chǎn)方法的環(huán)境措施;二是總協(xié)定第20條b款和g款是否要受適用范圍的限制,即國(guó)內(nèi)措施是否具有域外效力。

實(shí)際上,這兩個(gè)問題是緊密相聯(lián)的。由于生產(chǎn)工藝或生產(chǎn)方法引起的環(huán)境危害通常發(fā)生在進(jìn)口國(guó)以外,而進(jìn)口國(guó)基于生產(chǎn)工藝或方法采取的貿(mào)易限制就必然提出了國(guó)內(nèi)環(huán)境措施實(shí)施中的域外效力問題。

在第一個(gè)“金槍魚”爭(zhēng)端案中,專家組否定了美國(guó)提出的不同捕撈方法捕獲的金槍魚不是“相同產(chǎn)品”的觀點(diǎn),認(rèn)為“相同產(chǎn)品”只涉及產(chǎn)品本身的性質(zhì)而與產(chǎn)品的生產(chǎn)或加工無(wú)關(guān);而且認(rèn)為總協(xié)定第3條只允許對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品適用國(guó)內(nèi)質(zhì)量法規(guī)而不得適用關(guān)于生產(chǎn)工藝或方法的國(guó)內(nèi)法規(guī)。專家組同時(shí)還否認(rèn)美國(guó)的行為符合總協(xié)定第20條b款和g款的要求,認(rèn)為這兩款只適用于采取措施的國(guó)家的管轄范圍以內(nèi)。〔12〕專家組的上述主張?jiān)獾綇V泛的批評(píng)。批評(píng)意見認(rèn)為GATT的立場(chǎng)與日益強(qiáng)烈的環(huán)境保護(hù)要求背道而馳。〔13〕有學(xué)者甚至這樣評(píng)價(jià),GATT在“第一個(gè)‘金槍魚’爭(zhēng)端中的推理是大膽的,但卻誤入歧途,它試圖在國(guó)際法律秩序正在發(fā)生的根本變化面前維持GATT法律秩序與世隔絕的狀態(tài)”。〔14〕

盡管在第二個(gè)“金槍魚”爭(zhēng)端中,GATT對(duì)上述關(guān)于總協(xié)定第20條b款和g款適用范圍的解釋有所修正,但卻提出了新的限制,即一個(gè)國(guó)家不能在追求環(huán)境目標(biāo)時(shí)采取迫使其他國(guó)家改變政策的措施。〔15〕

GATT在“金槍魚”爭(zhēng)端案中所堅(jiān)持的原則使關(guān)注環(huán)境保護(hù)的人士擔(dān)心GATT的有關(guān)規(guī)定會(huì)成為實(shí)施環(huán)境保護(hù)措施的重大障礙。這種擔(dān)心并非毫無(wú)道理。因?yàn)椴煌纳a(chǎn)工藝或生產(chǎn)方法會(huì)使產(chǎn)品對(duì)環(huán)境造成的影響完全不同;GATT對(duì)“相同產(chǎn)品”的定義不能促進(jìn)采用對(duì)環(huán)境有利的生產(chǎn)方法。而GATT對(duì)總協(xié)定第20條b款和g款適用范圍的解釋也在一定程度上與全球環(huán)境保護(hù)的需要不一致。臭氧層損耗、全球變暖、酸雨、水污染、海洋資源的過(guò)度開發(fā)、生物多樣性銳減等等,這些都絕非某一個(gè)國(guó)家面臨的環(huán)境問題;防止全球環(huán)境惡化、保護(hù)人類共有的資源是每個(gè)國(guó)家的義務(wù)。而貿(mào)易被普遍認(rèn)為是一種有效的環(huán)境保護(hù)手段。因此,如何將各國(guó)單方面保護(hù)環(huán)境的行為尤其是保護(hù)人類共有資源的行為與多邊貿(mào)易體制協(xié)調(diào)起來(lái),是世界貿(mào)易組織必須面對(duì)的一個(gè)問題。

烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判沒有對(duì)《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條做任何修改。除了《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》外,世界貿(mào)易組織的法律框架中還有一些條約在不同程度上涉及環(huán)境保護(hù)。其中,《貿(mào)易的技術(shù)障礙協(xié)定》和《衛(wèi)生和植物檢疫措施協(xié)定》與環(huán)境的關(guān)系最為密切。這兩個(gè)協(xié)定都強(qiáng)調(diào),各國(guó)在制定技術(shù)規(guī)章或采取衛(wèi)生或植物檢疫措施時(shí)應(yīng)遵循現(xiàn)行的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn);而且,技術(shù)規(guī)章或衛(wèi)生、植物檢疫措施不應(yīng)超過(guò)為實(shí)現(xiàn)合理目標(biāo)(包括保護(hù)人、動(dòng)植物的生命或健康和保護(hù)環(huán)境等)所必需的范圍,不得在情況相同的成員之間造成武斷的或不合理的差別待遇,或?qū)?guó)際貿(mào)易構(gòu)成變相限制。不僅如此,這兩個(gè)協(xié)定都規(guī)定了“最少貿(mào)易限制”(theleasttraderestriction)原則。《貿(mào)易的技術(shù)障礙協(xié)定》第2條第2款規(guī)定,“如果導(dǎo)致采用有關(guān)技術(shù)規(guī)章的情況或目標(biāo)不存在,或者如果情況或目標(biāo)發(fā)生變化后,能采用更少貿(mào)易限制的方式時(shí),則這些技術(shù)法規(guī)應(yīng)予以取消。”《衛(wèi)生和植物檢疫措施協(xié)定》第5條第4款則規(guī)定,“成員在決定合理的衛(wèi)生或植物檢疫保護(hù)程度時(shí),應(yīng)考慮盡量減少貿(mào)易的負(fù)效應(yīng)這個(gè)目標(biāo)。”顯然,環(huán)境保護(hù)雖然被承認(rèn)為是合理目標(biāo),但這些規(guī)定的主旨仍然是維護(hù)多邊貿(mào)易體制、防止各種形式的貿(mào)易壁壘。

從以上分析可以看出,在現(xiàn)行的世界貿(mào)易組織的法律框架內(nèi),一個(gè)國(guó)家根據(jù)自身需要制定環(huán)境法規(guī)和實(shí)施環(huán)境措施的權(quán)利,要受它根據(jù)《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》及其他相關(guān)協(xié)定所承擔(dān)的義務(wù)的限制。至于這種限制的范圍,則在很大程度上取決于世界貿(mào)易組織在解決關(guān)于環(huán)境措施的爭(zhēng)端時(shí)對(duì)上述有關(guān)條款的解釋。

這樣,在處理貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的問題上,世界貿(mào)易組織是否在實(shí)質(zhì)上有別于GATT,也集中體現(xiàn)在爭(zhēng)端解決中。

二“環(huán)境”爭(zhēng)端解決中的新跡象

世界貿(mào)易組織在成員數(shù)量、職權(quán)范圍、運(yùn)行機(jī)制以及影響力等各個(gè)方面都使以前的GATT難以望其項(xiàng)背。其中,全新的、準(zhǔn)司法性的爭(zhēng)端解決制度尤其引人矚目,它所表現(xiàn)出來(lái)的高效率已經(jīng)為世界貿(mào)易組織贏得良好聲譽(yù)。在世界貿(mào)易組織已經(jīng)解決的爭(zhēng)端中,下列爭(zhēng)端是因環(huán)境或健康措施而引起的。它們是:1996年巴西、委內(nèi)瑞拉訴美國(guó)的“汽油標(biāo)準(zhǔn)”爭(zhēng)端案,1997年美國(guó)、加拿大訴歐共體的“荷爾蒙牛肉”爭(zhēng)端案,1998年印度、馬來(lái)西亞、巴基斯坦、泰國(guó)訴美國(guó)的“蝦和海龜”爭(zhēng)端案,2001年馬來(lái)西亞訴美國(guó)的“關(guān)于實(shí)施蝦和海龜爭(zhēng)端裁決”的爭(zhēng)端案,以及2001年加拿大訴歐共體的“石棉”爭(zhēng)端案。與前文提到的GATT時(shí)期的“環(huán)境”爭(zhēng)端一樣,這些爭(zhēng)端涉及的核心問題仍然是:一個(gè)國(guó)家實(shí)施的單邊環(huán)境措施是否符合《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條“一般例外”中b款或g款的要求。通過(guò)考察世界貿(mào)易組織解決這些爭(zhēng)端的實(shí)踐,可以認(rèn)為,已經(jīng)出現(xiàn)了在多邊貿(mào)易體制內(nèi)協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的新跡象。

(一)關(guān)于《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條b款的解釋

《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條b款允許世界貿(mào)易組織成員采取“保障人和動(dòng)植物生命或健康的必要措施”,即使這些措施違反了非歧視待遇、禁止數(shù)量限制等自由貿(mào)易基本原則。前面曾指出,這是一例外條款,為防止其被濫用,GATT專家組曾對(duì)援引這一條款的情況予以嚴(yán)格審查,尤其是強(qiáng)調(diào)其中的“必要性”是指“沒有可選擇的符合總協(xié)定的措施或者沒有與總協(xié)定抵觸更少的措施的情況”。這樣的解釋實(shí)際上使援引第20條b款難以成功。而在“石棉”爭(zhēng)端中,專家組和上訴機(jī)構(gòu)都支持歐共體援引這一條款以證明法國(guó)關(guān)于石棉及相關(guān)產(chǎn)品的措施不違反《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》。這是從GATT到世界貿(mào)易組織的爭(zhēng)端解決實(shí)踐中成功援引第20條b款的第一例,因而格外引人關(guān)注。

在“石棉”爭(zhēng)端中,專家組指出,法國(guó)采取的關(guān)于石棉的措施屬于保護(hù)人類生命和健康的措施,而且這個(gè)措施是必要的,因?yàn)闆]有“可合理利用的替代措施”。〔16〕上訴機(jī)構(gòu)對(duì)專家組的這一立場(chǎng)表示支持,并進(jìn)一步指出,世界貿(mào)易組織成員有權(quán)決定它們認(rèn)為合適的健康保護(hù)水平;法國(guó)所采取的措施的目標(biāo)是扼止石棉對(duì)人類健康的危害,這也是它所確定的健康保護(hù)水平;〔17〕而且,這個(gè)措施是必要的,因?yàn)樯显V方加拿大所提出的“較少貿(mào)易限制”的“控制使用石棉”的措施不足以實(shí)現(xiàn)法國(guó)所確定的健康保護(hù)水平,并非一個(gè)可合理利用的替代措施。〔18〕

顯然,與以前相比,對(duì)《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條b款的解釋發(fā)生了很大的變化。處理“石棉”爭(zhēng)端的上訴機(jī)構(gòu)不再像過(guò)去GATT的專家組那樣強(qiáng)調(diào)依據(jù)這一款采取的措施必須在“最低限度”違反總協(xié)定的其他規(guī)定,或者符合所謂“最低貿(mào)易限制”的要求,而只是強(qiáng)調(diào)這個(gè)措施必須是實(shí)現(xiàn)它本身的目標(biāo)所必需的,而這個(gè)目標(biāo)就是“保護(hù)人類和動(dòng)植物的生命和健康”。盡管世界貿(mào)易組織的爭(zhēng)端解決制度并不承認(rèn)先例原則,但“石棉”案的裁決結(jié)果明確顯示,多邊貿(mào)易體制內(nèi)人們對(duì)貿(mào)易和環(huán)境關(guān)系的態(tài)度已發(fā)生某種變化,成功援引環(huán)境例外條款的可能性已大大增加。

(二)關(guān)于《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條g款的解釋與GATT關(guān)于環(huán)境措施的爭(zhēng)端解決實(shí)踐相比,另一顯著變化是,世界貿(mào)易組織的上訴機(jī)構(gòu)在“汽油標(biāo)準(zhǔn)”爭(zhēng)端與“蝦和海龜”爭(zhēng)端中對(duì)《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條g款作出了新的解釋,而且是對(duì)環(huán)境保護(hù)來(lái)說(shuō)非常積極的解釋。

《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條g款是指,世界貿(mào)易組織成員可以實(shí)施“與保護(hù)可用竭自然資源相關(guān)的措施,該措施與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)限制一起實(shí)施“,作為總協(xié)定的一般例外之一。新的解釋體現(xiàn)在三個(gè)方面:“可用竭自然資源”:盡管GATT的爭(zhēng)端解決實(shí)踐承認(rèn)海豚和一些魚類是“可用竭自然資源”,但始終沒有對(duì)這個(gè)概念作出明確解釋。在“蝦和海龜”爭(zhēng)端中,印度、巴基斯坦、泰國(guó)認(rèn)為對(duì)這一概念的“合理解釋”應(yīng)是“像礦物那樣的有限資源,而不是生物的或可更新的資源“;因?yàn)椤吧铩弊匀毁Y源是可更新的,所以不可能是可用竭的自然資源。〔19〕上訴機(jī)構(gòu)明確表示這一觀點(diǎn)是不可接受的。它指出,“可用竭”自然資源與“可更新”自然資源并不相互排斥;現(xiàn)代生物科學(xué)證明,原則上可再生即可更新的生物物種常常由于人類的活動(dòng)被消耗、用竭乃至滅絕;生物資源與石油、鐵礦石和其他非生物資源一樣是有限的。因此,總協(xié)定第20條g款并不僅限于保護(hù)“礦物”或“非生物”自然資源。〔20〕尤其值得注意的是,上訴機(jī)構(gòu)還進(jìn)一步指出,總協(xié)定第20條g款是50多年前起草的,條約解釋者應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)際社會(huì)當(dāng)前對(duì)環(huán)境保護(hù)的關(guān)注來(lái)闡釋這一條款的用語(yǔ);盡管烏拉圭回合沒有修改第20條,但《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的前言表明締約國(guó)都意識(shí)到保護(hù)環(huán)境的重要性和合法性,并把環(huán)境保護(hù)作為國(guó)家和國(guó)際政策的目標(biāo)。〔21〕上訴機(jī)構(gòu)援引國(guó)際法院的咨詢意見和判例以及著名國(guó)際公法學(xué)家的著作,認(rèn)為,《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的前言明確承認(rèn)了保護(hù)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo),從這個(gè)角度來(lái)看,“第20條g款中的一般用語(yǔ)‘自然資源’在內(nèi)容和范圍上都不是靜止不變的,其定義是發(fā)展的”。〔22〕上訴機(jī)構(gòu)還以《海洋法公約》、《生物多樣性公約》、《二十一世紀(jì)議程》、《保護(hù)野生遷徙動(dòng)物物種公約》為據(jù),說(shuō)明現(xiàn)代國(guó)際公約和宣言在提到自然資源時(shí)都包括生物和非生物資源。因此,上訴機(jī)構(gòu)指出,在這種情況下,“今天還將第20條g款僅僅解釋為保護(hù)可用竭礦物或其他非生物自然資源顯然是太落伍了“;“根據(jù)條約解釋中的實(shí)效原則,保護(hù)可用竭自然資源的措施,無(wú)論是生物資源還是非生物資源,都屬于第20條g款的范圍“。〔23〕

“與保護(hù)可用竭自然資源相關(guān)的措施”:

前面已經(jīng)提到,GATT曾將第20條g款中“與保護(hù)可用竭自然資源相關(guān)的措施”解釋為以保護(hù)可用竭自然資源為主要目的的措施。顯然,這個(gè)解釋在某種程度上修改了原來(lái)?xiàng)l款的內(nèi)容。與之有所不同的是,“汽油標(biāo)準(zhǔn)”爭(zhēng)端與“蝦和海龜”爭(zhēng)端的上訴機(jī)構(gòu)的解釋都分別強(qiáng)調(diào)引起爭(zhēng)議的措施與保護(hù)可用竭自然資源這個(gè)合法目標(biāo)之間的實(shí)際聯(lián)系;認(rèn)為只要存在這種聯(lián)系,該措施就是“與保護(hù)可用竭自然資源相關(guān)的措施“。在“汽油標(biāo)準(zhǔn)”爭(zhēng)端中,上訴機(jī)構(gòu)論證了確定基線的汽油規(guī)則與保護(hù)清潔空氣之間存在著密切且真實(shí)的手段與目的的聯(lián)系。〔24〕同樣,在“蝦和海龜”爭(zhēng)端中,上訴機(jī)構(gòu)論證了禁止進(jìn)口某些蝦及蝦制品的609條款與保護(hù)海龜這個(gè)政策目標(biāo)之間存在著一種手段與目的的聯(lián)系,而且這個(gè)聯(lián)系是密切且真實(shí)的。〔25〕因此,無(wú)論是汽油規(guī)則還是609條款,都被認(rèn)為是“與保護(hù)可用竭自然資源相關(guān)”的措施。在解決“汽油標(biāo)準(zhǔn)”爭(zhēng)端過(guò)程中,關(guān)于第20條g款的解釋提出了一個(gè)有趣的問題。問題是在《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條導(dǎo)言和g款中都使用的“措施”一詞應(yīng)指整個(gè)汽油規(guī)則還是指汽油規(guī)則中關(guān)于確定基線的具體條款。對(duì)這一問題,專家組認(rèn)為,這里的“措施”一詞是指汽油規(guī)則中具體的歧視性條款,這些條款違背了總協(xié)定第3條,而被訴方(美國(guó))正是試圖對(duì)此援引總協(xié)定第20條規(guī)定的例外情況。但是,上訴機(jī)構(gòu)批評(píng)專家組的上述解釋忽視了基本的條約解釋規(guī)則。它認(rèn)為,“條約應(yīng)依其用語(yǔ)按其上下文并參照條約之目的及宗旨所具有之通常意義,善意解釋之“(《維也納條約法公約》第31條第1款);對(duì)某一條款的解釋不應(yīng)對(duì)其他相關(guān)條款的目的和宗旨有所損害。對(duì)于汽油規(guī)則中關(guān)于基線的規(guī)定,作為一個(gè)整體(無(wú)論適用哪一種基線方法),需要結(jié)合汽油規(guī)則中其他防止空氣質(zhì)量惡化的有關(guān)要求來(lái)理解。脫離汽油規(guī)則的其他部分,很難理解關(guān)于基線方法的那些條款。規(guī)定基線方法的條款與汽油規(guī)則的其他部分是一致的,其主要目的是“為保護(hù)可用竭自然資源”。因此,第20條g款中的“措施”在本爭(zhēng)端中是指汽油規(guī)則而不是其中的歧視性條款。〔26〕顯然,上訴機(jī)構(gòu)對(duì)第20條g款作出了比專家組更為寬泛的解釋。

“與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)一起實(shí)施”:

GATT曾經(jīng)將此解釋為“主要旨在使這些限制有效”。〔27〕即使僅從字面上來(lái)理解條款的含義,這個(gè)解釋都顯得非常牽強(qiáng)。在“汽油標(biāo)準(zhǔn)”爭(zhēng)端中,上訴機(jī)構(gòu)對(duì)這一段文字作出了明確的令人信服的解釋。它指出,前面援引的關(guān)于條約解釋的國(guó)際法基本規(guī)則在這里同樣適用;這一段文字的含義應(yīng)當(dāng)是:“政府的措施(例如汽油規(guī)則)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)自然資源的限制一起實(shí)施“。換言之,“應(yīng)當(dāng)將‘與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)一起實(shí)施‘解釋為一個(gè)要求,即對(duì)有關(guān)措施施加的限制,不僅針對(duì)進(jìn)口汽油,也針對(duì)國(guó)產(chǎn)汽油“;“這個(gè)條款是對(duì)以保護(hù)的名義對(duì)可用竭自然資源的生產(chǎn)或消費(fèi)施加限制而規(guī)定的一個(gè)公平(even—hand-edness)要求“。〔28〕在“蝦和海龜”爭(zhēng)端中,上訴機(jī)構(gòu)沿用了這一解釋,指出,由于609條款對(duì)進(jìn)口蝦的限制同樣也適用于美國(guó)漁船捕獲的蝦,這是一個(gè)公平的措施,因此,609條款是與限制國(guó)內(nèi)捕蝦一起實(shí)施的措施,符合第20條g款的要求。從以上分析可以看出,世界貿(mào)易組織在解決前后兩個(gè)不同的爭(zhēng)端中,對(duì)《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條g款所作的新的解釋是一致的。這個(gè)新解釋最直接的后果是,它使世界貿(mào)易組織成員為其環(huán)境保護(hù)措施援引第20條g款變得相對(duì)容易了。從促進(jìn)環(huán)境保護(hù)的角度來(lái)說(shuō),這不能不說(shuō)是一個(gè)進(jìn)步。

(三)關(guān)于《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條導(dǎo)言的解釋

《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條在列舉例外措施之前,還有一段導(dǎo)言,規(guī)定了采取這些例外措施應(yīng)遵循的共同條件,即“對(duì)情況相同的各國(guó),實(shí)施的措施不得構(gòu)成武斷的或不合理的歧視手段,或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制“。在GATT的爭(zhēng)端解決實(shí)踐中,總協(xié)定第20條的導(dǎo)言雖然也曾被援引或適用,但由于專家組對(duì)第20條各款作出了非常嚴(yán)格的解釋,使GATT締約方援引第20條“一般例外”的各種情況的主張通常被專家組予以否定,這樣,第20條導(dǎo)言的作用以及它與第20條各款之間的關(guān)系反而被忽視了。在“汽油標(biāo)準(zhǔn)“爭(zhēng)端中,上訴機(jī)構(gòu)第一次對(duì)第20條導(dǎo)言作出了權(quán)威性的解釋,使人們重新認(rèn)識(shí)到它應(yīng)具有的法律意義。

審理“汽油標(biāo)準(zhǔn)”爭(zhēng)端的上訴機(jī)構(gòu)指出,專家組沒有審查所爭(zhēng)議的基線方法是否符合總協(xié)定第20條導(dǎo)言的要求,這在法律上是錯(cuò)誤的,因?yàn)檫m用《維也納條約法公約》“解釋之通則”的必然結(jié)果之一是解釋必須使條約的所有用語(yǔ)都有意義和效果,解釋者不能自由詮釋以致條約的整個(gè)條款或段落變得多余或無(wú)用。總協(xié)定第20條導(dǎo)言的作用是確保總協(xié)定第20條各款規(guī)定的例外措施以合理的方式實(shí)施,既關(guān)系到采取例外措施一方的法律義務(wù),又關(guān)系到其他各方的法律權(quán)利。因此,援引總協(xié)定第20條時(shí),不僅要符合其中某一款的規(guī)定,而且還要符合該條導(dǎo)言的要求,以防止對(duì)總協(xié)定第20條“一般例外”的濫用。〔29〕援引總協(xié)定第20條例外條款的當(dāng)事方應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任。由于美國(guó)沒有提出令人信服的理由證明其未對(duì)國(guó)產(chǎn)汽油和進(jìn)口汽油適用同樣基線方法具有必要性與合理性,上訴機(jī)構(gòu)得出結(jié)論認(rèn)為,盡管美國(guó)汽油規(guī)則規(guī)定的基線方法的主要目的是保護(hù)可用竭自然資源,屬于總協(xié)定第20條g款的范圍,但它不符合總協(xié)定第20條導(dǎo)言的要求,即該方法的適用構(gòu)成“專斷或不合理的歧視手段”和“對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制“,因而對(duì)此不能援引作為一個(gè)整體的第20條。〔30〕

在“蝦和海龜”爭(zhēng)端中,總協(xié)定第20條的導(dǎo)言與各款之間的關(guān)系進(jìn)一步得到明確。上訴機(jī)構(gòu)否定了專家組的分析方法,強(qiáng)調(diào)適用第20條,應(yīng)首先考察爭(zhēng)議中的措施是否屬于其中某一款規(guī)定的具體例外,然后再分析該措施是否符合導(dǎo)言的條件,而不能采用相反的分析方法。上訴機(jī)構(gòu)援引了以上它在“汽油標(biāo)準(zhǔn)“爭(zhēng)端中所作的分析,指出第20條的導(dǎo)言所表述的是一條國(guó)際法一般原則,即關(guān)于國(guó)家行使權(quán)利的善意原則,目的是防止“權(quán)利濫用”;解釋和適用第20條的導(dǎo)言,是在一成員援引例外條款的權(quán)利與其他成員依據(jù)實(shí)體條款享有的權(quán)利之間劃一條平衡線;這條平衡線隨具體情況而變化。〔31〕這一精辟分析成為判斷一成員的措施是否符合第20條導(dǎo)言的標(biāo)準(zhǔn)。而且,在后來(lái)“關(guān)于執(zhí)行蝦與海龜爭(zhēng)端裁決”的爭(zhēng)端中,專家組和上訴機(jī)構(gòu)還有機(jī)會(huì)運(yùn)用這一標(biāo)準(zhǔn),判定美國(guó)的執(zhí)行措施沒有構(gòu)成不合理的歧視手段和變相的貿(mào)易限制,因而符合第20條導(dǎo)言的要求。〔32〕

(四)關(guān)于國(guó)際環(huán)境協(xié)定作為解釋淵源

在GATT關(guān)于環(huán)境措施的爭(zhēng)端解決實(shí)踐中,當(dāng)事方常常援引國(guó)際環(huán)境協(xié)定,以說(shuō)明其采取措施的性質(zhì),或是屬于總協(xié)定第20條b款所規(guī)定的“保護(hù)人、動(dòng)植物生命健康的必要措施”,或是屬于第20條g款中“與保護(hù)可用竭自然資源相關(guān)的措施”。對(duì)于當(dāng)事方的這些主張,GATT專家組一般強(qiáng)調(diào),其職權(quán)僅限于根據(jù)總協(xié)定的有關(guān)規(guī)定審查爭(zhēng)端涉及的措施,而對(duì)被援引的國(guó)際環(huán)境協(xié)定不予考慮。〔33〕

在第二個(gè)“金槍魚”爭(zhēng)端案中,美國(guó)援引有關(guān)國(guó)際環(huán)境協(xié)定支持其適用總協(xié)定第20條g款的主張。

該爭(zhēng)端的專家組認(rèn)為,與GATT不相關(guān)的國(guó)際協(xié)定只能在《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》不清楚時(shí)作為次要解釋淵源,而且,即使《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》不清楚,由于當(dāng)事方援引的國(guó)際協(xié)定從未在總協(xié)定的起草過(guò)程中被提到,因此,這些國(guó)際協(xié)定不具備什么證明價(jià)值。〔34〕盡管專家組承認(rèn)《維也納條約法公約》表述了條約解釋的基本規(guī)則,應(yīng)據(jù)此解釋條約。但專家組實(shí)際作出的解釋卻并非與之完全相符。專家組認(rèn)為爭(zhēng)端當(dāng)事方援引的雙邊或多邊環(huán)境協(xié)定不是在《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》全體締約方之間締結(jié)的,不構(gòu)成“當(dāng)事國(guó)嗣后所訂關(guān)于條約之解釋或其規(guī)定之適用之任何協(xié)定“,也不構(gòu)成“嗣后在條約適用方面確定各當(dāng)事國(guó)對(duì)條約解釋之協(xié)定之任何慣例“(《維也納條約法公約》第31條第3款甲、乙項(xiàng)),因此不應(yīng)予以考慮。〔35〕但是,《維也納條約法公約》第31條第3款的丙項(xiàng)規(guī)定:解釋條約應(yīng)與上下文一并考慮的還有“適用于當(dāng)事國(guó)間關(guān)系之任何有關(guān)國(guó)際法規(guī)則“。因此,在GATT的法律框架內(nèi),雖然多邊環(huán)境協(xié)定不能被用來(lái)對(duì)抗該協(xié)定的非締約國(guó),但對(duì)于適用于爭(zhēng)端雙方的多邊或雙邊環(huán)境協(xié)定,GATT專家組在解釋第20條有關(guān)條款時(shí)是應(yīng)該予以考慮的。

對(duì)于國(guó)際環(huán)境協(xié)定是否可以作為世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決中的解釋淵源,是一個(gè)存在著爭(zhēng)議的問題。

否定的意見認(rèn)為,《爭(zhēng)端解決諒解書》限定了專家組的職權(quán)范圍,不能對(duì)世界貿(mào)易組織法律框架以外的協(xié)定規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)作出裁定。〔36〕肯定的意見則指出,《爭(zhēng)端解決諒解書》同時(shí)還規(guī)定,世界貿(mào)易組織在爭(zhēng)端解決中應(yīng)按照國(guó)際公法的習(xí)慣解釋規(guī)則闡明《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》及其他相關(guān)協(xié)定的現(xiàn)行條款,這樣就不能排除對(duì)有關(guān)國(guó)際環(huán)境協(xié)定的考慮。〔37〕

世界貿(mào)易組織的爭(zhēng)端解決實(shí)踐對(duì)國(guó)際環(huán)境協(xié)定是否可以作為解釋淵源作出了回答。審理“汽油標(biāo)準(zhǔn)“爭(zhēng)端的上訴機(jī)構(gòu)在其報(bào)告中指出:《維也納條約法公約》第31條第1款規(guī)定,“條約應(yīng)依其用語(yǔ)按其上下文并參照條約之目的及宗旨所具有之通常意義,善意解釋之“,這一“解釋之通則”是為全體當(dāng)事方和第三方所信賴的,已經(jīng)具有習(xí)慣國(guó)際法或一般國(guó)際法規(guī)則的性質(zhì),構(gòu)成了國(guó)際公法習(xí)慣解釋規(guī)則的一部分,根據(jù)《爭(zhēng)端解決諒解書》第3條第2款的要求,上訴機(jī)構(gòu)應(yīng)適用它來(lái)闡明總協(xié)定及其他有關(guān)協(xié)定的條款。這個(gè)要求反映了在某種程度上承認(rèn)對(duì)總協(xié)定的解釋不應(yīng)孤立于國(guó)際公法之外。〔38〕

這就意味著,對(duì)總協(xié)定與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的條款的解釋不應(yīng)孤立于國(guó)際環(huán)境法之外。在“蝦和海龜”爭(zhēng)端中,為說(shuō)明美國(guó)的609條款不符合總協(xié)定第20條引言的要求,專家組援引1992年《環(huán)境與發(fā)展里約宣言》和《生物多樣性公約》的有關(guān)條款,認(rèn)為美國(guó)應(yīng)該通過(guò)國(guó)際合作尋求保護(hù)海龜?shù)拇胧?并且指出,“一般國(guó)際法和國(guó)際環(huán)境法都明確提倡利用協(xié)商手段而不是單方面措施來(lái)解決跨國(guó)界或全球環(huán)境問題,尤其是涉及發(fā)展中國(guó)家時(shí);因此,從世界貿(mào)易組織和國(guó)際環(huán)境法兩方面的角度來(lái)看,顯然是應(yīng)優(yōu)先采用協(xié)商的解決辦法。“〔39〕前面已經(jīng)提到,審理“蝦和海龜”爭(zhēng)端的上訴機(jī)構(gòu)為解釋總協(xié)定第20條g款中的“可用竭自然資源”,援引了多個(gè)國(guó)際環(huán)境協(xié)定及宣言。不僅如此,上訴機(jī)構(gòu)還依據(jù)《瀕危野生物種國(guó)際貿(mào)易公約》,說(shuō)明海龜屬于“可用竭自然資源”;同時(shí),上訴機(jī)構(gòu)還在其報(bào)告的注釋中強(qiáng)調(diào)爭(zhēng)端各方都是這個(gè)公約的締約國(guó),以說(shuō)明保護(hù)瀕危海龜是爭(zhēng)端各方的共同政策。〔40〕

顯然,在解決涉及環(huán)境措施的爭(zhēng)端中援引國(guó)際環(huán)境協(xié)定作為解釋淵源,已經(jīng)為世界貿(mào)易組織所接受。對(duì)于協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系而言,這應(yīng)當(dāng)說(shuō)是一個(gè)好跡象。

三有待解決的問題

(一)有關(guān)單邊環(huán)境措施的兩個(gè)問題

前面曾經(jīng)提到,由單邊環(huán)境措施引起的爭(zhēng)端往往會(huì)涉及兩個(gè)相互聯(lián)系的問題:一是基于生產(chǎn)工藝或方法的環(huán)境措施;二是國(guó)內(nèi)環(huán)境措施的域外效力。世界貿(mào)易組織雖然在解決上述“環(huán)境”爭(zhēng)端時(shí)已越來(lái)越傾向于環(huán)境保護(hù),但仍沒有明確回答這兩個(gè)問題。

當(dāng)爭(zhēng)端涉及基于生產(chǎn)工藝或方法的環(huán)境措施時(shí),如何解釋《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第3條第4款即國(guó)民待遇條款是一個(gè)關(guān)鍵。這一款規(guī)定:任何締約方境內(nèi)產(chǎn)品輸入到另一締約方境內(nèi)時(shí),在關(guān)于產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)銷售、推銷、購(gòu)買、運(yùn)輸、分配或使用的全部法令、條例或規(guī)定方面,所享受的待遇應(yīng)不低于本國(guó)相同產(chǎn)品所享受的待遇。在GATT解決的第一個(gè)“金槍魚”爭(zhēng)端中,美國(guó)認(rèn)為它為保護(hù)海豚限制進(jìn)口金槍魚的措施是對(duì)外國(guó)產(chǎn)品適用國(guó)內(nèi)漁業(yè)法規(guī),因?yàn)楦鶕?jù)總協(xié)定第3條第4款,一國(guó)有權(quán)使外國(guó)產(chǎn)品與本國(guó)相同產(chǎn)品一樣服從同樣的規(guī)范。專家組否定了美國(guó)的主張,將總協(xié)定第3條第4款解釋為只允許對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品適用關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量的國(guó)內(nèi)規(guī)章而不得適用關(guān)于生產(chǎn)工藝或方法的國(guó)內(nèi)規(guī)章。這個(gè)解釋曾經(jīng)遭到廣泛的批評(píng)。這里所涉及的問題是第3條第4款的適用范圍。處理“金槍魚”爭(zhēng)端的GATT專家組將有關(guān)生產(chǎn)方法或工藝的環(huán)境措施排斥在這一條款的適用范圍之外,即使是在國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品之間同等適用。而實(shí)際上,大量的環(huán)境措施是直接規(guī)范生產(chǎn)方法,并影響著產(chǎn)品的貿(mào)易,如在許多國(guó)家普遍適用的生態(tài)標(biāo)志就是鼓勵(lì)消費(fèi)者優(yōu)先選擇以有利于生態(tài)的方法生產(chǎn)的產(chǎn)品。在后來(lái)的“蝦和海龜”爭(zhēng)端中,上訴機(jī)構(gòu)承認(rèn)美國(guó)的609條款是“與保護(hù)可用竭自然資源相關(guān)的措施”,而該條款基于不同的捕蝦方法禁止進(jìn)口某些蝦和蝦制品,強(qiáng)調(diào)不同的捕蝦方法具有不同的環(huán)境保護(hù)后果。因此,上訴機(jī)構(gòu)實(shí)際上暗示,世界貿(mào)易組織并不絕對(duì)禁止為保護(hù)環(huán)境而利用基于生產(chǎn)工藝或方法的貿(mào)易限制手段。但上訴機(jī)構(gòu)顯然回避了需要明確回答的關(guān)鍵問題:以不同捕撈方法捕獲的蝦是否可以被認(rèn)為是不同產(chǎn)品?或者規(guī)定捕撈方法的產(chǎn)品措施是否在總協(xié)定第3條第4款的適用范圍內(nèi)?

在判斷一個(gè)成員的措施是否符合總協(xié)定第3條第4款時(shí),“相同產(chǎn)品”是一個(gè)關(guān)鍵概念。因?yàn)?如果爭(zhēng)議的措施涉及的進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品并非相同產(chǎn)品,就不存在違反國(guó)民待遇的問題。在“汽油標(biāo)準(zhǔn)”爭(zhēng)端中,專家組援引GATT認(rèn)定“相同產(chǎn)品”的標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)產(chǎn)品的物理特征、最終用途、關(guān)稅分類,認(rèn)定進(jìn)口汽油和國(guó)產(chǎn)汽油是“相同產(chǎn)品”。〔41〕并且聲稱,“總協(xié)定第3條第4款所涉及的是相同產(chǎn)品的待遇;其措辭不允許因生產(chǎn)者的特點(diǎn)及其所持?jǐn)?shù)據(jù)的性質(zhì)而給予較差的待遇”。〔42〕這個(gè)解釋顯得模棱兩可,因?yàn)樗鼪]有明確說(shuō)明按照不同生產(chǎn)方法生產(chǎn)的汽油是否不屬于“相同產(chǎn)品”。有學(xué)者評(píng)價(jià)它使各國(guó)政府更加難以制定可行的規(guī)范性措施,因?yàn)榄h(huán)境規(guī)范的制定者認(rèn)為有許多理由根據(jù)煉油廠的污染記錄給予汽油不同的待遇;而貿(mào)易規(guī)范的制定者則要根據(jù)生產(chǎn)者是否有商標(biāo)或?qū)＠S可證而對(duì)其產(chǎn)品予以不同的待遇。〔43〕在“石棉”爭(zhēng)端中,上訴機(jī)構(gòu)對(duì)第3條第4款中的“相同產(chǎn)品”有更深入的解釋,強(qiáng)調(diào)在確定產(chǎn)品的相同性時(shí)應(yīng)考慮有關(guān)產(chǎn)品之間在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。〔44〕但上訴機(jī)構(gòu)對(duì)此的說(shuō)明僅限于產(chǎn)品的物理特性及其對(duì)消費(fèi)者的影響,如這個(gè)爭(zhēng)端中石棉對(duì)人類健康的危害性,并沒有進(jìn)一步闡述在判斷產(chǎn)品的“相同性”時(shí)是否應(yīng)考慮同樣可以影響有關(guān)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的不同的生產(chǎn)方法。因?yàn)?不同的生產(chǎn)方法不僅直接影響產(chǎn)品的成本,而且會(huì)影響環(huán)保意識(shí)不斷增強(qiáng)的消費(fèi)者的品位和習(xí)慣。

上面提到的第二個(gè)問題,即國(guó)內(nèi)環(huán)境措施的域外效力,關(guān)系到如何理解總協(xié)定第20條b款和g款的適用范圍。“蝦和海龜”爭(zhēng)端就涉及這個(gè)問題,因?yàn)槊绹?guó)的609條款所要保護(hù)的海龜并不局限于某個(gè)國(guó)家的管轄范圍。上訴機(jī)構(gòu)在說(shuō)明609條款屬于總協(xié)定第20條g款規(guī)定的例外措施時(shí),專門聲明:“我們將不討論第20條g款是否暗含管轄范圍限制的問題,也不討論如果存在這種限制,其性質(zhì)或程度的問題。”〔45〕上訴機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn)是,由于至少海龜出現(xiàn)的一些水域在美國(guó)的管轄范圍內(nèi),“對(duì)于第20條g款來(lái)說(shuō),這個(gè)遷徙的瀕危海洋生物與美國(guó)之間的聯(lián)系就足夠了”。〔46〕這就意味著,如果世界貿(mào)易組織成員為保護(hù)環(huán)境資源采取貿(mào)易限制措施,只要這一資源與該成員的管轄權(quán)存在著某種聯(lián)系,該成員就可以援引第20條g款證明其限制措施的合法性。從上訴機(jī)構(gòu)的這些分析來(lái)看,可以認(rèn)為,世界貿(mào)易組織并不絕對(duì)禁止一國(guó)采取的貿(mào)易限制措施保護(hù)其領(lǐng)土以外的環(huán)境。但這一點(diǎn)同樣需要進(jìn)一步明確。顯然,在如何對(duì)待基于生產(chǎn)工藝或方法的環(huán)境措施以及國(guó)內(nèi)措施的域外效力問題上,世界貿(mào)易組織并沒有作出明確的答復(fù)。它只是“透露”了與以往不同的“信息”,在某種程度上,是傾向于環(huán)境保護(hù)的“信息”。圍繞上述兩個(gè)問題一直存在著激烈的爭(zhēng)論,尤其在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間,因此世界貿(mào)易組織在“蝦和海龜”爭(zhēng)端中對(duì)基于生產(chǎn)工藝或方法的環(huán)境措施表現(xiàn)出的寬容態(tài)度激起了強(qiáng)烈的反響。

美國(guó)盡管是“敗訴”方,卻對(duì)此表示積極歡迎,認(rèn)為上訴機(jī)構(gòu)在明確世界貿(mào)易組織規(guī)則與環(huán)境保護(hù)措施的重要關(guān)系問題上作出了許多重要并且積極的結(jié)論。〔47〕而泰國(guó),“勝訴”的當(dāng)事方之一,卻提出了尖銳的批評(píng),認(rèn)為上訴機(jī)構(gòu)的意見“將導(dǎo)致基于生產(chǎn)工藝或方法的環(huán)境措施的數(shù)量迅速增加并且以第20條作為這些措施的法律根據(jù)……這有可能對(duì)世界貿(mào)易組織的規(guī)則和紀(jì)律在未來(lái)的適用產(chǎn)生深遠(yuǎn)的制度性影響。”〔48〕這些不同反應(yīng)表明,世界貿(mào)易組織仍將面臨環(huán)境措施引起的爭(zhēng)端以及如何解決這類爭(zhēng)端的問題。

(二)多邊環(huán)境協(xié)定與自由貿(mào)易規(guī)則的沖突

近一二十年,為了實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo),多邊環(huán)境協(xié)定越來(lái)越多地利用貿(mào)易條款,規(guī)定或者允許締約國(guó)采取歧視性的貿(mào)易限制。然而,這種基于多邊環(huán)境協(xié)定、以貿(mào)易限制為手段、以環(huán)境保護(hù)為目的的措施卻是與傳統(tǒng)自由貿(mào)易規(guī)則相沖突的。這樣就在國(guó)際法上提出了如何協(xié)調(diào)多邊環(huán)境協(xié)定與多邊貿(mào)易體制的關(guān)系問題。一些多邊環(huán)境協(xié)定規(guī)定了強(qiáng)制性的貿(mào)易條款。例如,《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》要求逐步停止生產(chǎn)和消費(fèi)某些消耗臭氧層的化學(xué)物質(zhì),采取對(duì)非締約國(guó)予以更多限制的貿(mào)易控制手段;〔49〕《瀕危物種國(guó)際貿(mào)易公約》對(duì)某些動(dòng)植物物種的進(jìn)出口規(guī)定了許可證管制制度,允許對(duì)不遵守公約的締約國(guó)予以懲罰性的貿(mào)易限制;〔50〕《關(guān)于危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移和處置的巴塞爾公約》禁止締約國(guó)與非締約國(guó)之間進(jìn)行危險(xiǎn)廢物的進(jìn)出口貿(mào)易。〔51〕還有一些多邊環(huán)境協(xié)定明確規(guī)定允許締約國(guó)利用貿(mào)易手段來(lái)實(shí)現(xiàn)協(xié)定的目標(biāo)。例如,《禁止用長(zhǎng)拖網(wǎng)捕魚的惠靈頓公約》允許締約國(guó)采取符合國(guó)際法的措施,禁止在其境內(nèi)裝卸或禁止進(jìn)口用長(zhǎng)拖網(wǎng)捕獲的魚和魚產(chǎn)品。〔52〕多邊環(huán)境協(xié)定規(guī)定貿(mào)易限制條款的目的,除了對(duì)具有環(huán)境影響的產(chǎn)品本身的貿(mào)易予以控制外,還試圖使整個(gè)條約體系更加有效,鼓勵(lì)更多的國(guó)家參加條約,并使那些不加入條約的國(guó)家不能獲得“白搭車”(free—riders)的好處。〔53〕

然而,很明顯,多邊環(huán)境協(xié)定規(guī)定的貿(mào)易限制尤其是歧視性貿(mào)易限制與最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇、禁止數(shù)量限制等多邊貿(mào)易體制的基本原則相抵觸。它提出了非常復(fù)雜的法律問題,并很可能通過(guò)爭(zhēng)端的形式表現(xiàn)出來(lái)。盡管在多邊貿(mào)易體制的實(shí)踐中尚未產(chǎn)生由于實(shí)施多邊環(huán)境協(xié)定規(guī)定或認(rèn)可的貿(mào)易限制而引起的爭(zhēng)端,但理論上產(chǎn)生這類爭(zhēng)端的可能性卻是存在的。可能產(chǎn)生兩種情況的爭(zhēng)端:

(1)產(chǎn)生于多邊環(huán)境協(xié)定的締約國(guó)之間的爭(zhēng)端

例如,甲乙兩國(guó)同為世界貿(mào)易組織的成員,同時(shí)也是一多邊環(huán)境協(xié)定的締約國(guó)。甲國(guó)根據(jù)該多邊環(huán)境協(xié)定的有關(guān)規(guī)定對(duì)乙國(guó)實(shí)施貿(mào)易限制,而乙國(guó)則會(huì)指責(zé)甲國(guó)的行為違反了《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》或其他相關(guān)協(xié)定的有關(guān)條款,甚至指責(zé)甲國(guó)采取的措施實(shí)際上不符合它所引以為據(jù)的多邊環(huán)境協(xié)定。如果不得不在世界貿(mào)易組織的框架內(nèi)解決這個(gè)爭(zhēng)端,〔54〕則必須首先回答兩個(gè)問題:一、對(duì)甲乙兩國(guó)都有拘束力卻又相互沖突的國(guó)際協(xié)定,哪一個(gè)應(yīng)優(yōu)先適用?二、負(fù)責(zé)解決爭(zhēng)端的專家組是否有權(quán)對(duì)爭(zhēng)端涉及的多邊環(huán)境協(xié)定進(jìn)行解釋?如果專家組遵循習(xí)慣國(guó)際法之解釋規(guī)則,回答第一個(gè)問題似乎并不困難。因?yàn)椤毒S也納條約法公約》第30條規(guī)定,在同為兩條約之當(dāng)事國(guó)間,后定條約之規(guī)定應(yīng)居優(yōu)先。那么,這就意味著,如果《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的締約方后來(lái)又締結(jié)或加入了內(nèi)容與《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》相沖突的協(xié)定,可以認(rèn)為該國(guó)放棄了它在《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》下的有關(guān)權(quán)利。對(duì)于第二個(gè)問題的回答則存在著肯定與否定兩種不同意見,并沒有定論。〔55〕

(2)產(chǎn)生于多邊環(huán)境協(xié)定的締約國(guó)與非締約國(guó)之間的爭(zhēng)端

例如,甲乙兩國(guó)都是世界貿(mào)易組織的成員,甲國(guó)根據(jù)它締結(jié)或參加的多邊環(huán)境協(xié)定對(duì)該協(xié)定的非締約方乙國(guó)實(shí)行貿(mào)易限制,而乙國(guó)則會(huì)指責(zé)甲國(guó)的行為違反了《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》關(guān)于禁止數(shù)量限制的第11條、關(guān)于最惠國(guó)待遇的第1條和第13條等等。顯然,要解決這個(gè)爭(zhēng)端,就必須闡明多邊環(huán)境協(xié)定相對(duì)于《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》及其他有關(guān)協(xié)定的法律地位。對(duì)此,一些學(xué)者提出了不同的建議,目的是試圖協(xié)調(diào)多邊環(huán)境協(xié)定的貿(mào)易限制條款與多邊貿(mào)易體制之間的關(guān)系。

一個(gè)建議是根據(jù)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第9條第3款進(jìn)行個(gè)案審查,該款允許在“特殊情勢(shì)”下經(jīng)3/4成員國(guó)表決同意免除義務(wù)。然而,通過(guò)這個(gè)方式解決以上類似爭(zhēng)端在技術(shù)上不太可行,其中存在太多的不確定因素。〔56〕另一個(gè)建議是借鑒《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的方法,規(guī)定某些多邊環(huán)境協(xié)定具有優(yōu)先適用的效力。〔57〕這個(gè)建議似乎具有其可行性,但它首先需要世界貿(mào)易組織成員國(guó)進(jìn)行多邊談判取得協(xié)商一致,補(bǔ)充一條新的規(guī)則,承認(rèn)某些多邊環(huán)境協(xié)定高于世界貿(mào)易組織各協(xié)定的法律地位。這無(wú)疑是非常困的。

篇5

    一、更新法學(xué)教育的思想與觀念

    適應(yīng)加入WTO的需要，法學(xué)教育應(yīng)當(dāng)更加注重培養(yǎng)了解乃至掌握WTO規(guī)則的法律專業(yè)人才，以及懂法律、懂外語(yǔ)、懂經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的高素質(zhì)的復(fù)合型人才。同時(shí)在教育教學(xué)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)十分重視培養(yǎng)法科學(xué)生的依法治國(guó)觀念、法制統(tǒng)一觀念、非歧視觀念、國(guó)民待遇觀念、透明度觀念、司法獨(dú)立與公正觀念。只有這樣，法科畢業(yè)生在日后從事的司法工作和法律服務(wù)工作中，才能真正做到依法獨(dú)立行使職權(quán)，公正地裁決涉及外國(guó)當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易糾紛，或者提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)，從而樹立我國(guó)法治的良好形象。

    二、設(shè)立與WTO有關(guān)的課程或?qū)ｎ}講座

    根據(jù)法學(xué)專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)，教育部高教司在1998年確定法學(xué)專業(yè)開設(shè)法理學(xué)、憲法學(xué)、刑法學(xué)、民法學(xué)、刑事訴訟法學(xué)、民事訴訟法學(xué)、行政法與行政訴訟法學(xué)等14門核心課程。適應(yīng)加入WTO的需要，應(yīng)將“世界貿(mào)易組織法概論”也列為法學(xué)專業(yè)的核心課程。同時(shí)，一些有條件的法學(xué)院（系）也可以開設(shè)若干與WTO有關(guān)的課程或?qū)ｎ}講座，如世界貿(mào)易組織、WTO規(guī)則、我國(guó)加入WTO的挑戰(zhàn)與對(duì)策或中國(guó)與WTO等，以使法科學(xué)生對(duì)WTO及其規(guī)則有比較清楚的了解。

    三、設(shè)立WTO專業(yè)方向

    一些高水平及有條件的法學(xué)院（系），在法學(xué)專業(yè)的學(xué)生修完一、二年級(jí)的專業(yè)主干課程后，可考慮從三年級(jí)的下學(xué)期開始開設(shè)WTO專業(yè)方向課程，供學(xué)生自愿修讀，以培養(yǎng)一批精通WTO規(guī)則的法律專業(yè)人才。該專業(yè)方向可考慮設(shè)置世界貿(mào)易組織沿革、世界商品貿(mào)易規(guī)則、世界服務(wù)貿(mào)易規(guī)則、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制、WTO案例、中國(guó)與WTO等課程。同時(shí)，該專業(yè)方向的課程一般要使用雙語(yǔ)或原版教材進(jìn)行教學(xué)，以使學(xué)生通過(guò)1年半左右的學(xué)習(xí)，既精通WTO規(guī)則，又具有較強(qiáng)的英語(yǔ)應(yīng)用能力。

    四、與國(guó)外法學(xué)院（系）合作辦學(xué)

    根據(jù)服務(wù)貿(mào)易原則，國(guó)外的高校將會(huì)進(jìn)入我國(guó)的高等教育領(lǐng)域，但基于教育主權(quán)原則，外國(guó)高校只能與我國(guó)高校進(jìn)行合作辦學(xué)而不能獨(dú)立辦學(xué)，因此我國(guó)政府應(yīng)及時(shí)制定有關(guān)法律、法規(guī)，以對(duì)這方面的合作進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)，促進(jìn)中外法學(xué)教育的合作與發(fā)展。同時(shí)加入WTO以后，要盡快培養(yǎng)高水平的WTO法律專業(yè)人才，其最佳途徑是選派學(xué)生到國(guó)外留學(xué)。另一方面，WTO的其他成員國(guó)特別是西方發(fā)達(dá)國(guó)家為了進(jìn)入和搶占中國(guó)市場(chǎng)，也需要更多地了解我國(guó)的法律制度，也需要我國(guó)法學(xué)院（系）與國(guó)外法學(xué)院（系）開展合作，互相交換學(xué)生，進(jìn)行WTO專門法律人才的培養(yǎng)。

    五、啟動(dòng)師資培訓(xùn)和教材編寫工作

    不管是更新教育觀念還是開設(shè)WTO專業(yè)方向或與之有關(guān)的課程，都需要高水平的教師來(lái)完成。因此，高等教育主管部門應(yīng)當(dāng)盡快啟動(dòng)這方面的師資培訓(xùn)工作，包括選派教師到國(guó)外進(jìn)修，與國(guó)外相關(guān)機(jī)構(gòu)共同設(shè)立培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，舉辦WTO師資培訓(xùn)班，讓著名專家進(jìn)行網(wǎng)上授課培訓(xùn)，開展國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流等。同時(shí)，還應(yīng)盡快啟動(dòng)WTO專業(yè)方向課程或與WTO有關(guān)課程的教材編寫工作，以滿足教學(xué)急需。

篇6

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)是烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判取得的重要成果之一，也是WTO協(xié)議的核心內(nèi)容之一。將服務(wù)貿(mào)易納入多邊貿(mào)易體制的管轄范圍，體現(xiàn)了它在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中規(guī)模巨大和日益重要的商業(yè)意義。由于大部分服務(wù)貿(mào)易與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)緊密相聯(lián)，因此GATS將對(duì)WTO成員的國(guó)內(nèi)法律與法規(guī)產(chǎn)生重大影響。

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易增長(zhǎng)迅速，其出口額與進(jìn)口額到2000年已經(jīng)分別居世界的第12位和第10位，占世界服務(wù)貿(mào)易總出口額與進(jìn)口額的2.1%和2.5%，占中國(guó)總出口額與進(jìn)口額（貨物與服務(wù)）的比重為10.8%和13.8%（見表1）。因此，對(duì)服務(wù)貿(mào)易的承諾與減讓成為中國(guó)加入WTO議定書中必不可少的組成部分，議定書及其附件9《服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表》及第二條《最惠國(guó)豁免清單》體現(xiàn)了中國(guó)政府對(duì)GATS基本規(guī)則的認(rèn)同，以及對(duì)服務(wù)業(yè)實(shí)施最惠國(guó)待遇、市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的具體承諾。本文將根據(jù)議定書的內(nèi)容就中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)行定量評(píng)估，并對(duì)其所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行分析。

  表1  中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展：統(tǒng)計(jì)概況  

1985　1990　1995　  1998　  1999　  2000

出口

服務(wù)貿(mào)易出口總額（10億美元）

2.93　5.75　18.43　23.88　26.17　30.15

服務(wù)貿(mào)易出口占世界服務(wù)貿(mào)易出口　0.77　0.73　  1.55　  1.79　  1.93　  2.10

總額的比重(%)

服務(wù)貿(mào)易出口占出口總額的比重(%)  9.68　8.48　11.02　11.51　11.82　10.79

進(jìn)口

服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口總額（10億美元）

2.26　4.11　24.64　26.47　30.97　35.86

服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口　0.56　0.50　  2.06　  1.99　  2.29　  2.50

總額的比重(%)

服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口占進(jìn)口總額的比重(%)  5.05　7.15　15.72　15.87　15.74　13.74

服務(wù)貿(mào)易差額（10億美元）

0.67　1.64　-6.21　-2.59　-4.8　  -5.71

資料來(lái)源：根據(jù)WTO(2001)計(jì)算。

  二、GATS規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易減讓表與中國(guó)入世議定書

從原則上講，設(shè)計(jì)和起草GATS的最初意圖是將業(yè)已存在的管理貨物貿(mào)易的《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》(GATT)復(fù)制到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，但是由于服務(wù)貿(mào)易的特點(diǎn)以及談判中復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)利益沖突，GATS在它的29個(gè)條款和8個(gè)附件中還是包括了許多新內(nèi)容與新紀(jì)律。其主要內(nèi)容包括：(1)一套適用于影響所有服務(wù)貿(mào)易措施的一般概念、原則和規(guī)則；(2)列在成員方減讓表中的具體承諾；(3)就服務(wù)貿(mào)易逐步自由化定期舉行談判的諒解；(4)考慮到部門專業(yè)性的文件附件和附錄。GATS還特別指出發(fā)展中國(guó)家成員仍然需要根據(jù)國(guó)內(nèi)政策目標(biāo)對(duì)服務(wù)提供進(jìn)行必要的管理。

中國(guó)入世議定書中的《服務(wù)貿(mào)易減讓表》和《最惠國(guó)豁免清單》，是遵照WTO的樣板格式達(dá)成的。作為GATS的最基本原則——非歧視原則之一的最惠國(guó)待遇與GATT不完全一樣，它允許成員方通過(guò)負(fù)清單方式在GATS生效時(shí)提出一次性豁免，并逐步通過(guò)談判加以消除，這反映了一些自由化程度較高的成員不愿意讓那些限制較嚴(yán)的成員在不做出互惠減讓的情況下搭便車。金融、電信、視聽、運(yùn)輸?shù)仍潜粡V為引用的最惠國(guó)待遇例外。不過(guò)中國(guó)的第2條豁免清單卻比較簡(jiǎn)單，只涉及海運(yùn)、國(guó)際運(yùn)輸、貨物與旅客三個(gè)運(yùn)輸部門，這些部門尚未在WTO內(nèi)達(dá)成相關(guān)的協(xié)議。下面重點(diǎn)分析中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易減讓表，包括形式、內(nèi)容、數(shù)據(jù)與評(píng)估方法。

服務(wù)貿(mào)易在交易方式與壁壘形式上的特點(diǎn)，使得它的減讓表與貨物貿(mào)易減讓表存在很大區(qū)別。

首先是關(guān)于服務(wù)部門與活動(dòng)的分類。GATS減讓表的部門分類以《聯(lián)合國(guó)中心產(chǎn)品分類系統(tǒng)》(CPC)為基礎(chǔ)，共包括烏拉圭回合談判的12大類約160個(gè)具體服務(wù)活動(dòng)（注：具體分類表參見WTO(2000)。）由于需要與WTO其他成員的減讓表進(jìn)行國(guó)際比較，本文將根據(jù)WTO秘書處(2000)的研究分析中國(guó)11個(gè)大類（排除“其他未包括的服務(wù)”）的149種具體活動(dòng)的承諾情況，這其中對(duì)中國(guó)個(gè)別具體服務(wù)活動(dòng)的分類進(jìn)行了調(diào)整（注：與160種具體服務(wù)活動(dòng)相比，排除了航空客運(yùn)服務(wù)（不屬于GATS管理范圍）以及10種沒有CPC對(duì)應(yīng)分類號(hào)的其他服務(wù)活動(dòng)。針對(duì)中國(guó)的減讓表中做出承諾但沒有對(duì)應(yīng)分類號(hào)的具體部門進(jìn)行了調(diào)整，將“維修服務(wù)”、“辦公機(jī)械和設(shè)備（包括計(jì)算機(jī)）維修服務(wù)”歸入“設(shè)備維修及保養(yǎng)服務(wù)(CPC633+8861-8866)”，“尋呼服務(wù)”、“移動(dòng)語(yǔ)音和數(shù)據(jù)服務(wù)”歸入“語(yǔ)音電話服務(wù)”(CPC7521)，“計(jì)算機(jī)訂座系統(tǒng)服務(wù)”歸入“航空運(yùn)輸支持服務(wù)”(CPC746)，“筆譯和口譯服務(wù)”等歸入所在大類的“其他服務(wù)”，“非銀行金融機(jī)構(gòu)從事汽車消費(fèi)信貸”和“租賃服務(wù)”因無(wú)法歸類而略去。）

其次，對(duì)于每一個(gè)服務(wù)部門或活動(dòng)都要按照GATS創(chuàng)造性的4種提供方式定義做出減讓或約束。絕大多數(shù)服務(wù)的生產(chǎn)與消費(fèi)是同時(shí)進(jìn)行的，通常不像商品那樣可以儲(chǔ)存，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)在傳統(tǒng)上將服務(wù)視為“非貿(mào)易品”。為此，GATS提出了適用于所有服務(wù)貿(mào)易的四種交換方式的基本定義：(1)跨境交付（服務(wù)產(chǎn)品本身跨越國(guó)境，如設(shè)計(jì)圖紙）；(2)境外消費(fèi)（如旅游、船舶的境外維修等）；(3)商業(yè)存在（給予外國(guó)服務(wù)提供者以法人開業(yè)權(quán)和相應(yīng)的待遇以允許其在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)，如金融和電信）；(4)自然人流動(dòng)（外國(guó)公民直接進(jìn)入境內(nèi)提供服務(wù)，如法律咨詢）。其中，商業(yè)存在對(duì)服務(wù)貿(mào)易的意義最為重大，它與投資緊密相聯(lián)，而自然人流動(dòng)則涉及入境和居留等許多非常敏感的問題。

再次，減讓表中的承諾內(nèi)容包括GATS第三部分（“具體承諾”）中對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入（第16條）、國(guó)民待遇（第17條）和附加承諾（第18條）的基本要求。與其他成員相似，在中國(guó)的減讓表中只針對(duì)個(gè)別服務(wù)活動(dòng)作了附加承諾，因此在下文的分析中對(duì)其忽略不計(jì)。國(guó)民待遇不像在GATT中那樣具有普遍適用意義，它是通過(guò)正清單方式列入減讓表，即只針對(duì)做出具體市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾（也以正清單方式表示）的有限部門實(shí)施，并同時(shí)允許存在限定和例外。這反映出對(duì)取消國(guó)內(nèi)服務(wù)提供者從本國(guó)管理中享有的優(yōu)勢(shì)依然持較保守的態(tài)度，及要求對(duì)服務(wù)業(yè)外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行某種程度的限制。然而，這些承諾均是約束承諾，即確定了對(duì)外國(guó)服務(wù)和其提供者給予的最低或所允許的最差程度的待遇，但也不妨礙在實(shí)踐中給予更優(yōu)惠的待遇。

最后是承諾的方式。具體承諾在形式上分為“水平承諾”和“部門承諾”。前者適用于減讓表中所列的服務(wù)部門和活動(dòng)，而后者則針對(duì)具體分類的部門或活動(dòng)，因此對(duì)減讓表的分析必須將兩種承諾結(jié)合考慮，這一點(diǎn)十分重要。在中國(guó)的入世議定書中，對(duì)服務(wù)貿(mào)易的承諾方式包括“沒有限制”、“不作承諾”、有保留的承諾和未列入減讓表四種。“沒有限制”是指對(duì)以某種方式提供服務(wù)的外國(guó)服務(wù)提供者不采取任何市場(chǎng)準(zhǔn)入或國(guó)民待遇的限制，這意味著近乎完全的自由化。需要注意的是，如果對(duì)于某種提供方式在水平承諾中列明了限制措施，即使在部門承諾中沒有限制，后者也被視為受到限制。“不作承諾”和未列入減讓表說(shuō)明不承擔(dān)任何義務(wù)，保留充分的政策自由權(quán)是另外一個(gè)極端。介于它們之間的是有保留的承諾，即詳細(xì)列明對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇進(jìn)行限制的具體內(nèi)容及措施，其性質(zhì)是不完全的自由化。它的一種特殊形式是“除水平承諾中的內(nèi)容外，不作承諾”。可見，“沒有限制”和有保留的承諾都是“約束承諾”，類似于GATT減讓表中的“約束關(guān)稅”。

對(duì)承諾方式還需要做的一點(diǎn)說(shuō)明是應(yīng)該在分析中考慮承諾的深度，這包括兩方面的問題：一是在約束承諾中應(yīng)該區(qū)分“沒有限制”和有保留的承諾，前者所占的部門或活動(dòng)比例最能代表服務(wù)貿(mào)易自由化的水平。因此本文在度量自由化的程度時(shí)采用了“簡(jiǎn)均”和“加權(quán)平均”兩種方法(Hoekman  and  Kostecki,1995)。前者將所有約束承諾設(shè)為1，其他為0；而后者考慮到限制的程度，將“沒有限制”設(shè)為1，有保留的承諾設(shè)為0.5，其他仍為0。二是在有保留的承諾中，按照GATS的規(guī)定成員可以維持“在原則上被禁止使用”的6種市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，包括：(1)限制服務(wù)提供者的數(shù)量；(2)限制交易或資產(chǎn)總額；(3)限制服務(wù)總產(chǎn)出的數(shù)量；(4)限制雇傭的自然人數(shù)量；(5)限制服務(wù)提供者的法律實(shí)體形式；(6)限制外國(guó)資本參股的最高比例或投資數(shù)額。但這些措施對(duì)服務(wù)經(jīng)營(yíng)的限制效果和程度顯然是不同的，比如投資審批就比股權(quán)要求弱。對(duì)于這個(gè)問題，由于限制措施本身具有定性而非定量的特點(diǎn)很難解決，這在一定程度上制約了對(duì)中國(guó)減讓表量化分析的效力。但我們可以通過(guò)對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制措施的保留和使用情況進(jìn)行替代研究。

  三、對(duì)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易減讓表的評(píng)估與分析

  （一）總體減讓概況及跨國(guó)比較

首先，考察中國(guó)在入世議定書中具體服務(wù)活動(dòng)的承諾范圍。如表2所示，在149個(gè)服務(wù)分部門中，中國(guó)對(duì)82個(gè)部門做出了約束承諾，承諾比例為55%。如果排除視聽、郵政、基礎(chǔ)電信、運(yùn)輸服務(wù)等46個(gè)敏感部門（排除的原因在于對(duì)這些服務(wù)活動(dòng)的承諾有待于在以后的WTO談判中修改或撤消（注：WTO部分成員于1997年達(dá)成了關(guān)于基礎(chǔ)電訊和金融服務(wù)的協(xié)議，但為了與WTO的相關(guān)研究實(shí)現(xiàn)口徑上的一致性，在這里仍然將這兩個(gè)部門剔除。）），中國(guó)的承諾比例上升為63%。與WT025個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體、77個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和4個(gè)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)體（注：關(guān)于106個(gè)經(jīng)濟(jì)體的具體名單和分類參見世界貿(mào)易組織秘書處(2000)。）相比，從總體水平上看，中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)的具體承諾與轉(zhuǎn)型國(guó)家相似，明顯高于發(fā)展中國(guó)家，而較低于發(fā)達(dá)國(guó)家。在WTO統(tǒng)計(jì)的GATS談判參加方所承諾的具體服務(wù)活動(dòng)的數(shù)量中，中國(guó)居第二檔次（81-100個(gè)），是做出部門減讓最多的發(fā)展中國(guó)家（世界貿(mào)易組織秘書處，2000）。

其次，從市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的承諾部門范圍（結(jié)合考慮提供方式），可以更加深入地看出中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的開放程度。表3中的“平均數(shù)”和“平均覆蓋比例”，是按照前述的“簡(jiǎn)均”和“加權(quán)平均”方法計(jì)算的，它們分別報(bào)告了在考慮和不考慮限制程度的情況下，中國(guó)與其他WTO成員（包括按照收人標(biāo)準(zhǔn)劃分的高收入國(guó)家、其他所有國(guó)家和大發(fā)展中國(guó)家（注：  分類標(biāo)準(zhǔn)與具體情況參見Hoekman和Kostecki(1995)。））對(duì)596項(xiàng)具體活動(dòng)（149個(gè)部門×4種提供方式）的承諾比例。就市場(chǎng)準(zhǔn)入而言，中國(guó)對(duì)約一半的服務(wù)活動(dòng)做出具體承諾，略低于高收入國(guó)家，大大高于發(fā)展中大國(guó)和其他國(guó)家。但如果考慮約束承諾的深度，中國(guó)的部門覆蓋比率將大為降低（為35.2%），與高收入國(guó)家的差距也拉大了，其根本原因在于與其他發(fā)展中國(guó)家一樣，中國(guó)沒有限制的部門比例較低(18.6%)，這嚴(yán)重影響了服務(wù)貿(mào)易自由化的真實(shí)程度與水平。國(guó)民待遇的情況十分相似，但其承諾的開放度明顯高于市場(chǎng)準(zhǔn)入，有近1/3的服務(wù)活動(dòng)完全不受任何歧視性措施影響。

  表2  中國(guó)與不同類型WTO成員對(duì)具體服務(wù)活動(dòng)的承諾概況  

對(duì)149種具體服務(wù)活動(dòng)的

對(duì)149種具體服務(wù)活動(dòng)除視聽、郵政、速

  承諾百分比

遞、基礎(chǔ)電信、運(yùn)輸服務(wù)外的承諾百分比

中國(guó)

  55

63

發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體

  64

82

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體

  52

66

發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體

  16

19

資料來(lái)源：中國(guó)的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算，其他數(shù)據(jù)引自世界貿(mào)易組織秘書處(2000)。

  表3  中國(guó)與不同類型WTO成員對(duì)服務(wù)活動(dòng)具體承諾的部門覆蓋比率  %  

  

  　中國(guó)　高收入　其他所　發(fā)展中

  國(guó)家　  有國(guó)家　  大國(guó)

市場(chǎng)準(zhǔn)入

平均數(shù)（所列部門和方式占總數(shù)的比例）　  51.7　  53.3　  15.1

29.6

平均覆蓋比率（按照限制及約束范圍因素

加權(quán)平均后所列部門和方式占總數(shù)的比例）  35.2　  40.6

9.4

17.1

沒有限制的部門占總數(shù)的比例

  18.6　  30.5

6.7

10.9

國(guó)民待遇

平均數(shù)（所列部門和方式占總數(shù)的比例）　  51.5　  53.3

15.1　  29.9

平均覆蓋比率（按照限制及約束范圍因素

加權(quán)平均后所列部門和方式占總數(shù)的比例）  41.9

42.4　  10.2　  18.5

沒有限制的部門占總數(shù)的比例

  32.4

35.3

8.5　  14.6

資料來(lái)源：中國(guó)的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算，其他數(shù)據(jù)引自Hoekman和Kostecki(1995）。

  （二）總體減讓的詳細(xì)情況及跨國(guó)比較

表4比較了中國(guó)與不同類型WTO成員，按服務(wù)提供方式劃分的對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的具體限制方式情況，它揭示了表2和表3的深入內(nèi)容。在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，從服務(wù)提供方式上看，中國(guó)對(duì)自然人流動(dòng)和商業(yè)存在的限制最為嚴(yán)厲，有一半多的部門受到約束限制，另外一些部門不作承諾。特別是在對(duì)服務(wù)貿(mào)易具有深遠(yuǎn)影響的商業(yè)存在的承諾方面，比其他成員（包括發(fā)展中國(guó)家）有明顯的差距。這體現(xiàn)在“沒有限制”的部門（僅占1%）比例遠(yuǎn)低于后者，而“不作承諾”（包括未列入減讓表，占46%）的比例卻大大高于后者。相比而言，對(duì)跨境交付與境外消費(fèi)的限制卻較為寬松（特別是對(duì)境外消費(fèi)沒有限制的比例高達(dá)52%），不過(guò)這兩種方式“不作承諾”的比例也依然很高（57%和45%）。這其中的部分原因在于對(duì)某些具體服務(wù)活動(dòng)，兩種方式在技術(shù)上不可能實(shí)現(xiàn)（如建筑工程的跨境交付）。最后，中國(guó)在跨境交付上的承諾特點(diǎn)與發(fā)展中國(guó)家十分相仿，對(duì)其中57%的部門“不作承諾”，而發(fā)達(dá)國(guó)家的比例只有25%，這主要是因?yàn)榭缇持Ц督?jīng)常被視為是商業(yè)存在的替代方式，不作承諾可以更多地吸引外資流入。

  表4  中國(guó)與不同類型WTO成員對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的限制情況

（做出承諾的服務(wù)活動(dòng)占全部服務(wù)活動(dòng)的百分比）  

跨境交付

  境外消費(fèi)

  商業(yè)存在

  自然人流動(dòng)

沒　  有　  不　  沒　  有　  不　  沒　  有　  不　  沒　  有　  不

有　  限　  作　  有　  限　  作　  有　  限　  作　  有　  限　  作

限　  制　  承　  限　  制　  承　  限　  制　  承　  限　  制　  承

制

諾　  制

諾　  制

諾　  制

諾

市場(chǎng)準(zhǔn)入

中國(guó)

21　  21　  57　  52

3　  45　  1

52　  46

0　  55　  45

發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體

65　  11　  25　  87　  12

2　  39　  60

1

0　100

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體

52　  11　  37　  79　  11　  10　  37　  61　  12

0　  99

1

發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體　44　  10　  46　  70

2　  28　  20　  75

5

5　  81　  14

國(guó)民待遇

中國(guó)

44

1　  54　  55

0　  45　  30　  20　  50

0　  55　  45

發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體

70

5　  25　  95

3

2

0　  97

3　  17　  83

1

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體

70

3　  27　  93

3

4

0　  88　  12　  51　  48

1

發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體　52

3　  45　  66

1　  33　  28　  63

9　  45　  34　  21

說(shuō)明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過(guò)1。

資料來(lái)源：中國(guó)的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算，其他數(shù)據(jù)引自世界貿(mào)易組織秘書處(2000)。

在國(guó)民待遇方面的具體承諾呈現(xiàn)出與市場(chǎng)準(zhǔn)入相似的結(jié)構(gòu)，但體現(xiàn)出兩個(gè)明顯的差別：一是對(duì)國(guó)民待遇限制的頻度從總體上說(shuō)比市場(chǎng)準(zhǔn)入要小，特別是在商業(yè)存在方式上甚至好于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體（30%對(duì)0%），反映了中國(guó)政府消除差別待遇和引入外部競(jìng)爭(zhēng)的決心；二是在自然人流動(dòng)方式的承諾上與其他國(guó)家（特別是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體）存在較大的差距，沒有限制的部門比例為零，體現(xiàn)出中國(guó)政府對(duì)此十分審慎的態(tài)度。

  （三）分部門承諾的情況

首先按照前述的方法計(jì)算了中國(guó)11個(gè)大類服務(wù)部門市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的具體承諾情況，列于表5。從表5不難看出，中國(guó)對(duì)健康社會(huì)服務(wù)以及娛樂、文化和體育服務(wù)兩大類部門未做任何承諾，這是承諾在部門覆蓋率上的主要差距。不過(guò)其他國(guó)家在這些部門的承諾也相當(dāng)?shù)停ㄊ澜缳Q(mào)易組織秘書處，2000）。在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，對(duì)建筑、分銷、教育和環(huán)境服務(wù)中的所有分部門都做出了承諾，結(jié)合提供方式考察，它們的簡(jiǎn)均承諾比例為75-90%。在敏感部門中，中國(guó)對(duì)通訊、金融（包括銀行和保險(xiǎn)）服務(wù)做出了較大的減讓，部門和方式承諾比例都超過(guò)了2/3，而對(duì)運(yùn)輸服務(wù)的承諾較低，只有約1/4。余下的兩個(gè)部門——商務(wù)和旅游只承諾了其中一半服務(wù)活動(dòng)的減讓。另一方面，如果綜合考慮具體承諾的深度，所有部門的減讓水平都有較大幅度的降低，因?yàn)閺谋?中可以反映出“沒有限制”的部門比例最高也只有35%。其中敏感部門受到的影響最為顯著，三個(gè)部門完全自由化的比例沒有超過(guò)1/5。國(guó)民待遇分部門和方式的總體承諾結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)準(zhǔn)入則非常相近。

表6和表7報(bào)告了按照4種提供方式和3種承諾方式細(xì)分的中國(guó)服務(wù)業(yè)分部門的市場(chǎng)準(zhǔn)入與國(guó)民待遇的具體承諾情況。在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，所有做出承諾的部門都在商業(yè)存在和自然人流動(dòng)方式上受到嚴(yán)格的限制及管理，沒有限制的情況幾乎不存在，建筑、分銷、教育和環(huán)境四個(gè)開放程度最高的部門也完全受到有保留的限制。境外消費(fèi)的承諾最高，已經(jīng)做出承諾的部門除了金融、運(yùn)輸?shù)让舾胁块T外幾乎不受任何限制。跨境交付的約束情況比境外消費(fèi)差一些，集中體現(xiàn)在三個(gè)敏感部門與商務(wù)、分銷服務(wù)上，這反映出中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化的重點(diǎn)在于吸引外國(guó)直接投資。在國(guó)民待遇方面，對(duì)自然人流動(dòng)的限制依然相當(dāng)嚴(yán)格，但在商業(yè)存在方式上比市場(chǎng)準(zhǔn)入要緩和許多，包括敏感的7個(gè)部門實(shí)現(xiàn)了不同程度的非歧視待遇。境外消費(fèi)和跨境支付的承諾情況也略高于市場(chǎng)準(zhǔn)入下的相應(yīng)比例。

  表5  中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)分部門的具體承諾情況  %  

市場(chǎng)準(zhǔn)入

篇7

研究會(huì)在過(guò)去一年里，在民政部門的領(lǐng)導(dǎo)下，在全體成員的共同努力下，緊密圍繞服務(wù)于黨和政府決策的需要，緊密圍繞社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展建設(shè)的需求，認(rèn)真組織專家學(xué)者對(duì) 領(lǐng)域進(jìn)行深入的、有針對(duì)性的專題研究，取得了一定的研究成果。現(xiàn)將工作情況總結(jié)匯報(bào)如下：

一、抓好組織機(jī)構(gòu)建設(shè)工作，學(xué)會(huì)常務(wù)理事會(huì)順利召開

按照民政部門的要求， 研究會(huì)推進(jìn)研究會(huì)黨建工作，組織黨員會(huì)員積極開展相關(guān)活動(dòng)，引導(dǎo)廣大會(huì)員堅(jiān)持學(xué)術(shù)研究正確的政治方向。學(xué)會(huì)常務(wù)理事在年初也召開了工作會(huì)議，總結(jié)了前期工作，研究部署了下一步的工作計(jì)劃安排。

二、積極開展學(xué)術(shù)交流與合作，舉辦或參與各類專題研討會(huì)

研究會(huì)創(chuàng)新法學(xué)研究和學(xué)術(shù)交流渠道，與中國(guó)世界貿(mào)易組織法研究會(huì)等社團(tuán)組織之間，開展了跨地域、跨學(xué)科的溝通聯(lián)系和交流合作，建立合作聯(lián)系機(jī)制，互相學(xué)習(xí)，互相借鑒，不斷嘗試走出去，廣泛開展國(guó)際、省際學(xué)術(shù)交流與合作。 會(huì)還舉辦或參與各類相關(guān)學(xué)術(shù)研討會(huì)。 會(huì)成員參加了中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法年會(huì)、中國(guó)國(guó)際私法年會(huì)、中國(guó)世貿(mào)組織法年會(huì)、中國(guó)法律語(yǔ)言學(xué)年會(huì)等一系列重要國(guó)際國(guó)內(nèi)會(huì)議并進(jìn)行主題發(fā)言，獲得了廣泛的好評(píng)。

三、學(xué)會(huì)網(wǎng)站、微信群運(yùn)行良好，日常工作有序進(jìn)行

投資創(chuàng)辦學(xué)會(huì)網(wǎng)站，網(wǎng)站目前運(yùn)行狀況良好，為會(huì)員單位做好信息、宣傳報(bào)道工作，在會(huì)員單位及會(huì)員之間建立了廣泛而密切的聯(lián)系，這為擴(kuò)大學(xué)會(huì)的影響和會(huì)員間信息交流提供了便利條件。同時(shí)，也充分利用 會(huì)的微信群，及時(shí)傳達(dá)上級(jí)的工作部署和要求，布置研究會(huì)的工作任務(wù)，便于成員之間加強(qiáng)聯(lián)系、及時(shí)溝通信息，讓大家及時(shí)了解和掌握 領(lǐng)域的最新研究動(dòng)態(tài)和前沿問題，并聽取大家對(duì)研究會(huì)工作的意見和建議。

在日常工作中，學(xué)會(huì)能夠及時(shí)傳達(dá)、完成民政部門交辦的各項(xiàng)任務(wù)，做好會(huì)員間的日常聯(lián)系及溝通，組織會(huì)員參與各種調(diào)研活動(dòng)。

四、學(xué)會(huì)成員取得了豐碩的研究成果，積極參與社會(huì)服務(wù)活動(dòng)

篇8

［關(guān)鍵詞］貿(mào)易摩擦;貿(mào)易限制;出口戰(zhàn)略;對(duì)策

1 中國(guó)出口面臨的貿(mào)易摩擦概況

1.1 與發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易摩擦

根據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2010年1~8月，我國(guó)共遭遇來(lái)自17個(gè)國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件48起，總涉案金額64.8億美元。美國(guó)已對(duì)我國(guó)產(chǎn)品發(fā)起“337調(diào)查”13起，較2009年全年增加62.5％，且案件數(shù)量還在不斷上升。2010年9月，歐盟委員會(huì)再次對(duì)中國(guó)數(shù)據(jù)卡發(fā)起反補(bǔ)貼調(diào)查，涉及金額約41億美元，此案不僅成為迄今中國(guó)遭遇涉案金額最大的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，也是此類高科技電子產(chǎn)品首次出現(xiàn)在中國(guó)的貿(mào)易摩擦中。

1.2 與發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易摩擦

除了傳統(tǒng)的美歐反傾銷調(diào)查之外，來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)措施也紛紛涌現(xiàn)。阿根廷對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的鞋類采取最終反傾銷措施，印度對(duì)中國(guó)產(chǎn)農(nóng)藥用化學(xué)品二乙基硫代磷酰氯作出反傾銷仲裁，墨西哥繼續(xù)對(duì)原產(chǎn)于我國(guó)的高碳錳鐵征收21％為期5年的反傾銷稅，哥倫比亞決定對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的打火機(jī)征收臨時(shí)反傾銷稅等。

1.3 貿(mào)易摩擦總體態(tài)勢(shì)分析

根據(jù)世界銀行最新報(bào)告顯示，截至目前，盡管中國(guó)出口總量還不到全球的10％，但全球47％新發(fā)起的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查和82％已完成的案件都針對(duì)中國(guó)。除了貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查之外，還有一些國(guó)家針對(duì)中國(guó)商品直接實(shí)行了貿(mào)易保護(hù)措施，在2010年全球新啟動(dòng)的15項(xiàng)貿(mào)易保護(hù)政策中，針對(duì)中國(guó)商品的占10項(xiàng)，比例高達(dá)67％。

種種跡象表明，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢而曲折，各國(guó)保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)仍將日趨激烈，同時(shí)隨著越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家融入經(jīng)濟(jì)全球化、參與國(guó)際分工，中國(guó)部分產(chǎn)業(yè)與發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)同質(zhì)性趨強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)面擴(kuò)大，也會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易摩擦。即使危機(jī)過(guò)后，全球經(jīng)濟(jì)也將面臨再調(diào)整，各國(guó)更加注重內(nèi)外均衡發(fā)展，必將通過(guò)結(jié)構(gòu)調(diào)整尋求新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，中國(guó)制造業(yè)出口仍將是全球貿(mào)易保護(hù)主義的主要目標(biāo)，可以說(shuō)，我國(guó)面臨貿(mào)易摩擦的態(tài)勢(shì)將呈現(xiàn)常態(tài)化。

2 中國(guó)出口貿(mào)易的戰(zhàn)略選擇

如此密集高發(fā)的貿(mào)易摩擦，表面原因是在全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇尚不穩(wěn)定，短期內(nèi)不能尋找到新的替代產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)走出低谷的前提下，各國(guó)都試圖通過(guò)擴(kuò)大出口拉動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；深層次的原因則是我國(guó)商品國(guó)際市場(chǎng)份額提升、部分產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)原有世界貿(mào)易格局形成挑戰(zhàn)，在傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘受到WTO限制的情況下，貿(mào)易摩擦開始由低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向高端產(chǎn)業(yè)，甚至波及制度領(lǐng)域。如美國(guó)對(duì)華貿(mào)易保護(hù)的領(lǐng)域正從貨物貿(mào)易向匯率、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和投資等領(lǐng)域擴(kuò)展，貿(mào)易摩擦的爭(zhēng)執(zhí)點(diǎn)也從單個(gè)產(chǎn)品向整個(gè)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散，最后直抵政策和制度層面。基于此，筆者認(rèn)為，我國(guó)應(yīng)該從政府、行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)三個(gè)層面協(xié)調(diào)應(yīng)對(duì)機(jī)制，相互配合、各負(fù)其責(zé)，采用“多管齊下”的應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略。

2.1 政府層面

政府在未來(lái)的一系列會(huì)談時(shí)，積極進(jìn)行反制。如在與美國(guó)談判中，可考慮通過(guò)對(duì)其影響廣泛的部分農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行反制措施，借助龐大的中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)這一條件，通過(guò)各種資源手段的整合，來(lái)遏制美方保護(hù)主義升級(jí)的沖動(dòng)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，中國(guó)則需要調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口戰(zhàn)略。政府應(yīng)引導(dǎo)有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)盡快建立出口協(xié)調(diào)機(jī)制，盡量做到出口增長(zhǎng)率不要過(guò)快，出口國(guó)家不要過(guò)于集中，以求化解出口風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，可考慮將部分勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向第三國(guó)(比如東南亞和非洲國(guó)家)轉(zhuǎn)移，借助這些國(guó)家相對(duì)優(yōu)越的出口環(huán)境，規(guī)避可能的貿(mào)易壁壘。此外，應(yīng)在政府主導(dǎo)下，建立貿(mào)易摩擦監(jiān)控預(yù)警機(jī)制，完善和健全中央政府、地方商務(wù)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)“四體聯(lián)動(dòng)”貿(mào)易摩擦監(jiān)控預(yù)警機(jī)制。

2.2 行業(yè)協(xié)會(huì)層面

行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)立足于國(guó)際市場(chǎng)，對(duì)全球范圍內(nèi)各行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、供求關(guān)系、價(jià)格水平、創(chuàng)新能力、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等一系列數(shù)據(jù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)進(jìn)行收集、整理、研究分析，及時(shí)向企業(yè)和有關(guān)政府部門通報(bào)，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供決策依據(jù)，協(xié)助政府在WTO規(guī)則范圍內(nèi)與其他成員國(guó)協(xié)商解決和預(yù)防各種貿(mào)易摩擦。

要想充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，首先必須使行業(yè)協(xié)會(huì)的職能發(fā)生轉(zhuǎn)變，在利益共存共榮之下，行業(yè)協(xié)會(huì)才會(huì)具備主動(dòng)為企業(yè)服務(wù)的動(dòng)力；其次行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)具備對(duì)外對(duì)內(nèi)的有效協(xié)調(diào)能力。國(guó)內(nèi)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)與國(guó)外貿(mào)易伙伴進(jìn)行相對(duì)應(yīng)的民間性溝通與對(duì)話，進(jìn)行有效的對(duì)外協(xié)調(diào)。這也是避免對(duì)外貿(mào)易摩擦的有效途徑。在立案之前，在進(jìn)入司法程序之前，很多工作都應(yīng)由協(xié)會(huì)來(lái)出面磋商；最后，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該監(jiān)督企業(yè)行為、規(guī)范出口秩序。我國(guó)國(guó)內(nèi)一些企業(yè)缺乏自律與自我約束的機(jī)制，對(duì)新開拓的市場(chǎng)一哄而上，結(jié)果導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)之間互相殺價(jià)，惡性競(jìng)爭(zhēng)，這也給了國(guó)外以反傾銷的口實(shí)。但這也在另一方面說(shuō)明我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的監(jiān)督、協(xié)調(diào)和規(guī)范出口秩序方面做得還不夠。必須認(rèn)識(shí)到外國(guó)市場(chǎng)的開放是有限而有序的，我國(guó)的出口同樣必須有序漸進(jìn)。而這種整體有序漸進(jìn)的戰(zhàn)略，應(yīng)該由行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)協(xié)調(diào)制定并監(jiān)督企業(yè)的自律。

2.3 企業(yè)層面

首先，要提高對(duì)WTO規(guī)則的認(rèn)知度和運(yùn)用熟悉度。由于世界貿(mào)易組織法律體系并沒有對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件”進(jìn)行嚴(yán)格的界定以及制定具體的處理規(guī)則。企業(yè)應(yīng)積極研究、正確理解和深入把握WTO成員的相關(guān)法律法規(guī)，將“特別規(guī)定”的內(nèi)容置于WTO法律框架下進(jìn)行評(píng)估，按照透明度規(guī)則要求的各項(xiàng)條件予以審核。

其次，積極尋找途徑，規(guī)避貿(mào)易壁壘。一種方式是變競(jìng)爭(zhēng)為合作，從而達(dá)成雙贏；另一種方式是到起訴方所在國(guó)家投資，從而規(guī)避貿(mào)易壁壘。

篇9

一、晚近國(guó)際投資法發(fā)展的總體趨勢(shì)

與80年代中期以前相比，晚近國(guó)際投資法發(fā)展的總體趨勢(shì)是減少對(duì)外國(guó)投資的限制，加強(qiáng)對(duì)外資的保護(hù)，以促進(jìn)外國(guó)直接投資的發(fā)展。從國(guó)內(nèi)法看，近年來(lái)許多國(guó)家均修訂了其外資法，擴(kuò)大了對(duì)外國(guó)直接投資實(shí)行自由化的程度。據(jù)聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)，僅在1995年，變更投資制度的64個(gè)國(guó)家的112項(xiàng)規(guī)章中，就有106項(xiàng)是擴(kuò)大自由化程度或促進(jìn)外國(guó)直接投資的。〔2〕變化最大的有前蘇聯(lián)、東歐國(guó)家、拉美安第斯條約國(guó)等。俄羅斯及中、東歐國(guó)家自90年代初就實(shí)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，并制訂和頒布了新的外資法，加強(qiáng)對(duì)外資的保護(hù)。〔3〕拉美安第斯條約國(guó)于1991年通過(guò)了第291號(hào)決議，取代了其1987年的第220號(hào)決議，新的決議基本上放棄了關(guān)于外國(guó)投資的共同政策。〔4〕在國(guó)際層面上，雙邊投資條約網(wǎng)正在不斷擴(kuò)大，在1996年6月已有的將近1160個(gè)條約中，約有2／3是在90年代締結(jié)的，涉及到158個(gè)國(guó)家。〔5〕經(jīng)合組織也著手制定了"多邊投資協(xié)定"。世界銀行發(fā)展委員會(huì)于1992年制訂了《外國(guó)直接投資指南》，對(duì)外資準(zhǔn)入、待遇、征收、爭(zhēng)議解決等主要問題作出了規(guī)定，該指南雖沒有法律拘束力，但它對(duì)關(guān)于外資的國(guó)際法的發(fā)展具有重要的影響。尤為重要的是，世界貿(mào)易組織達(dá)成的GATS、TRIMs協(xié)議和TRIPs協(xié)議已成為規(guī)范國(guó)際投資的重要文件，構(gòu)成關(guān)于投資的國(guó)際法制的重要部分。

具體來(lái)說(shuō)，國(guó)際投資法的發(fā)展變化主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：放寬對(duì)外資進(jìn)入的限制、強(qiáng)化對(duì)外資的保護(hù)。

（一）放寬對(duì)外資進(jìn)入的限制

國(guó)家對(duì)外資進(jìn)入進(jìn)行管理，是國(guó)家原則的行使。因此，各國(guó)有權(quán)決定是否允許外資進(jìn)入以及外資在何種條件下可以進(jìn)入。在60-70年代，許多發(fā)展中國(guó)家為了維護(hù)本國(guó)和利益、保護(hù)本國(guó)民族工業(yè)，有目的的利用外資，較為強(qiáng)調(diào)對(duì)外資進(jìn)入予以某些限制。到了80年代后期，這一限制已逐步放寬，這可以從以下兩個(gè)方面看：

1.允許外資進(jìn)入的行業(yè)或部門逐步開放。世界各國(guó)，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，對(duì)一些事關(guān)國(guó)家安全和國(guó)計(jì)民生的部門，均禁止或限制外資進(jìn)入，以維護(hù)本國(guó)的和利益。當(dāng)然，相對(duì)而言，發(fā)展中國(guó)家比發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外資進(jìn)入的行業(yè)限制更嚴(yán)些。但近年來(lái)，這一限制已逐步放寬。有些傳統(tǒng)上由本國(guó)投資者獨(dú)占或控制的領(lǐng)域，特別是服務(wù)部門，現(xiàn)在也面臨著逐步開放的問題。世界貿(mào)易組織體制下的服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的達(dá)成對(duì)服務(wù)業(yè)的開放起了重要的推動(dòng)作用。我國(guó)于1995年了《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》，在銀行、保險(xiǎn)、對(duì)外貿(mào)易和零售商業(yè)等行業(yè)均已有限制地對(duì)外開放。

2.允許外資進(jìn)入的條件逐步放寬。〔6〕這主要是指所謂的"履行要求"問題，即外資獲準(zhǔn)進(jìn)入的條件之一是，必須履行某種特定義務(wù)。這主要包括當(dāng)?shù)爻煞菀蟆⒊隹趯?shí)績(jī)要求、當(dāng)?shù)毓蓹?quán)要求、外貿(mào)平衡要求等。〔7〕許多發(fā)展中國(guó)家為了引導(dǎo)外資為本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)，在外資法中對(duì)此作了規(guī)定。這些要求一般體現(xiàn)在關(guān)于審批外資進(jìn)入的積極標(biāo)準(zhǔn)之中。近年來(lái)有些國(guó)家修改甚至取消了這一要求。例如墨西哥1993年的新外資法就取消了對(duì)外國(guó)投資者施加的履行要求。〔8〕俄羅斯及中、東歐國(guó)家均允許設(shè)立由外國(guó)公司全部擁有股權(quán)的子公司，而不再要求僅采取合營(yíng)企業(yè)的形式。在國(guó)際層面上，世界貿(mào)易組織體制下的《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》已明確禁止與GATT國(guó)民待遇和禁止數(shù)量限制原則不符的某些限制性投資措施，包括某些履行要求方面的措施。

（二）加強(qiáng)對(duì)外資的保護(hù)

經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐，許多國(guó)家對(duì)外資在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用已有清醒的認(rèn)識(shí)，因而對(duì)外資的法律保護(hù)也日趨加強(qiáng)。例如，俄羅斯及中、東歐國(guó)家的新外資法均對(duì)外資提供了有力的保護(hù)，包括保護(hù)外資不受國(guó)有化的影響，若在特殊情況下為了社會(huì)公共利益實(shí)行征收或國(guó)有化則予以補(bǔ)償；保證外國(guó)投資者所取得的收益匯出國(guó)外等。安第斯條約國(guó)第291號(hào)決議對(duì)資本和利潤(rùn)的匯出已未加限制，而留給各成員國(guó)自由決定。

同時(shí)，近年來(lái)國(guó)際上對(duì)外資實(shí)行國(guó)民待遇的呼聲日高，有些發(fā)展中國(guó)家，如菲律賓、埃及、南美的一些國(guó)家，已給予外資以國(guó)民待遇。俄羅斯的外資法保證給予外國(guó)投資者與俄國(guó)人相同的財(cái)產(chǎn)權(quán)和投資權(quán)，排除差別待遇。在國(guó)際立法上，TRIMs協(xié)議將GATT的國(guó)民待遇原則引入了與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，GATT則要求在承擔(dān)特定義務(wù)方面實(shí)行國(guó)民待遇，顯然這比以前規(guī)定的國(guó)民待遇在范圍上更廣泛一些。

促使國(guó)際投資法發(fā)生上述變化的有多種因素，但其主要原因是債務(wù)危機(jī)的發(fā)生和關(guān)于外國(guó)直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的作用的認(rèn)識(shí)發(fā)生了變化。戰(zhàn)后至70年代，許多發(fā)展中國(guó)家政治上獨(dú)立了，為保證其經(jīng)濟(jì)上獨(dú)立，它們堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)原則，強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)外資的管理，對(duì)外國(guó)直接投資采取了較為謹(jǐn)慎的態(tài)度。但到了80年代以后，許多發(fā)展中國(guó)家債務(wù)纏身，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，為擺脫這種困境，它們將利用外資的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向外國(guó)直接投資，因?yàn)樗鼈円颜J(rèn)識(shí)到，利用外國(guó)直接投資既可帶進(jìn)資金、技術(shù)和科學(xué)的管理經(jīng)驗(yàn)，又不致于使國(guó)家承擔(dān)債務(wù)，有利于促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這種經(jīng)濟(jì)狀況，再加之來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的壓力，使得發(fā)展中國(guó)家在法律上不得不作出某些讓步和妥協(xié)，即減少對(duì)外資的限制并強(qiáng)化保護(hù)。與此同時(shí)，70年代高漲的爭(zhēng)取建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的運(yùn)動(dòng)到了80年代中期以后也走入低谷。發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于保護(hù)投資的主張?jiān)趪?guó)際上得到了某種程度的反映。

從今后的發(fā)展趨勢(shì)看，現(xiàn)有的關(guān)于國(guó)際投資的法律制度將會(huì)繼續(xù)得以改進(jìn)和發(fā)展。改善投資環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)外資的保護(hù)，將仍是各國(guó)外資法努力的方向。在國(guó)際層面上，尋求建立一個(gè)綜合性的關(guān)于外國(guó)直接投資的實(shí)體規(guī)范的多邊框架或公約將是國(guó)際社會(huì)各成員努力的目標(biāo)。關(guān)于外國(guó)直接投資領(lǐng)域應(yīng)予處理的一些問題，如關(guān)于外資準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)的投資措施、待遇標(biāo)準(zhǔn)、與企業(yè)行為有關(guān)的問題、投資保護(hù)和爭(zhēng)議解決等，現(xiàn)已由國(guó)家層次進(jìn)入了國(guó)際層次，成為國(guó)際性討論的實(shí)質(zhì)性問題。但要使國(guó)際社會(huì)各成員對(duì)這些實(shí)質(zhì)性問題達(dá)成共識(shí)，還有較長(zhǎng)一段路要走。從戰(zhàn)后幾十年的實(shí)踐來(lái)看，要使一項(xiàng)關(guān)于外國(guó)直接投資的法律制度被國(guó)際社會(huì)接受，就需要兼顧所有各方的利益，例如，既要考慮到發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于保護(hù)投資的要求，也要考慮到發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展問題，要在不同的利益之間保持平衡并帶來(lái)共同的好處。

二、BOT的法律問題

國(guó)際投資的發(fā)展，在實(shí)踐上產(chǎn)生了許多新的法律問題，需要我們進(jìn)一步研究和探討。BOT問題是其中的重要問題之一。

BOT（Build-Operate-Transfer）即建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓，是80年代以后在國(guó)際上興起的一種新的投資合作方式。由于基礎(chǔ)設(shè)施的不足會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而一些國(guó)家和地區(qū)亟待發(fā)展其基礎(chǔ)設(shè)施但又面臨資金短缺問題，于是就采用BOT方式促進(jìn)政府和國(guó)際私營(yíng)企業(yè)合作，以加快基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的建設(shè)。例如英法海底隧道、香港東區(qū)港九海底隧道等一批耗資巨大的項(xiàng)目，都是以BOT方式集資建設(shè)并投入運(yùn)營(yíng)的。在我國(guó)，1995年和1996年國(guó)家計(jì)委已批準(zhǔn)廣西來(lái)賓電廠二期工程、湖南長(zhǎng)沙電廠一期工程作為BOT試點(diǎn)項(xiàng)目。BOT的法律問題已受到人們關(guān)注。

（一）BOT的概念與特征

什么叫BOT？這是人們首先想要了解的問題。概括說(shuō)來(lái)，BOT是指政府（通過(guò)契約）授予私營(yíng)企業(yè)（包括外國(guó)企業(yè)）以一定期限的特許專營(yíng)權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營(yíng)特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過(guò)向用戶收取費(fèi)用或出售產(chǎn)品以清償貸款、回收投資并賺取利潤(rùn)；特許權(quán)期限屆滿時(shí)，該基礎(chǔ)設(shè)施無(wú)償移交給政府。〔9〕可見，BOT方式的主要特點(diǎn)是：（1）私營(yíng)企業(yè)基于許可取得通常由政府部門承擔(dān)的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)特定基礎(chǔ)設(shè)施的專營(yíng)權(quán)；（2）在特許權(quán)期限內(nèi)，該私營(yíng)企業(yè)負(fù)責(zé)特定項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)并取得效益；（3）特許權(quán)期滿后應(yīng)無(wú)償將設(shè)施移交給政府。這幾個(gè)特征把BOT方式與一般合資、合作及工程承包區(qū)別開來(lái)。

（二）BOT特許協(xié)議問題

BOT項(xiàng)目通常會(huì)涉及一系列復(fù)雜的合同安排，如特許協(xié)議、貸款協(xié)議、建設(shè)合同、經(jīng)營(yíng)管理合同、回購(gòu)協(xié)議、股東協(xié)議等。其中最為重要的是政府與項(xiàng)目公司間的特許協(xié)議，它是BOT項(xiàng)目合同安排中的基本合同或基石。然而，關(guān)于特許協(xié)議，還有一系列問題有待研究。首先從其內(nèi)容來(lái)看，國(guó)際上目前尚無(wú)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)特許協(xié)議，其內(nèi)容通常視項(xiàng)目之不同而異。因此，為使我國(guó)BOT特許協(xié)議規(guī)范化，可考慮制定標(biāo)準(zhǔn)文本，以規(guī)范當(dāng)事各方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

在理論上，對(duì)特許協(xié)議的性質(zhì)和效力在國(guó)際上還存在著爭(zhēng)議。若BOT特許協(xié)議是政府與外國(guó)投資者間訂立的，那么有關(guān)國(guó)際特許協(xié)議或國(guó)家契約所引起的一些法律問題在BOT方式中也會(huì)出現(xiàn)，例如，這種協(xié)議是國(guó)內(nèi)法性質(zhì)還是國(guó)際法性質(zhì)？協(xié)議應(yīng)適用什么法律？政府改廢協(xié)議的效力與責(zé)任如何等。若BOT特許協(xié)議不涉及到外國(guó)投資者，那么這種協(xié)議屬什么法律性質(zhì)？是私法性質(zhì)還是公法性質(zhì)？我國(guó)學(xué)者間對(duì)此仍有爭(zhēng)議，有的認(rèn)為是民事合同，有的認(rèn)為是行政合同。筆者認(rèn)為，國(guó)際特許協(xié)議仍屬國(guó)內(nèi)法性質(zhì)，將這種協(xié)議看作行政合同可能更為適當(dāng)。因?yàn)檫@種協(xié)議的一方是政府，他方是私人投資者，協(xié)議的內(nèi)容涉及到公共利益，合同通常要受公法支配，政府為了公共利益，可以變更合同。因而它與一般民事合同是有區(qū)別的。

（三）BOT項(xiàng)目融資問題

在BOT模式中，資金的來(lái)源主要有兩種：股本和貸款。股本主要是由項(xiàng)目公司的合營(yíng)者或股東所投入的資本組成的。除股本外，項(xiàng)目公司通常還須通過(guò)貸款取得足夠的資金，這種貸款是項(xiàng)目公司僅以項(xiàng)目自身收入和資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)債務(wù)償還責(zé)任的融資方式。

在BOT項(xiàng)目籌資中，最為重要的問題之一是項(xiàng)目的預(yù)期收益問題。對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，他們通常希望有預(yù)期的投資回報(bào)，如每年用預(yù)期收益的一定比例作為投資回收金。對(duì)于貸款者來(lái)說(shuō)，他們一般要求以項(xiàng)目的預(yù)期收益作擔(dān)保并以項(xiàng)目的全部財(cái)產(chǎn)作抵押。

預(yù)期收益所涉及的一個(gè)重要問題是，項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者能否自行決定其商業(yè)政策，包括依市場(chǎng)需求確定價(jià)格。由于公用事業(yè)部門涉及到國(guó)計(jì)民生，政府通常會(huì)對(duì)價(jià)格予以管制。在確定BOT項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格時(shí)，政府可以允許經(jīng)營(yíng)者依市場(chǎng)定價(jià)，讓社會(huì)公眾承擔(dān)項(xiàng)目的成本費(fèi)用，也可以限價(jià)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者或用戶予以補(bǔ)貼。從我國(guó)目前的情況看，對(duì)BOT項(xiàng)目的產(chǎn)品或服務(wù)予以補(bǔ)貼不一定妥當(dāng)，政府之所以采取BOT方式，就是希望避免由政府補(bǔ)貼。因此應(yīng)考慮允許經(jīng)營(yíng)者自行確定價(jià)格，但政府又必須有管制措施，如規(guī)定最高限價(jià)等。如確屬應(yīng)予補(bǔ)貼的，應(yīng)只對(duì)用戶發(fā)放補(bǔ)貼，而不是向經(jīng)營(yíng)者發(fā)放補(bǔ)貼。

為了確保預(yù)期收益，外國(guó)投資者或貸款者有時(shí)還要與政府有關(guān)部門或用戶訂立回購(gòu)合同或銷售合同，以通過(guò)這種長(zhǎng)期合同保證用戶使用該基礎(chǔ)設(shè)施并按約定的標(biāo)準(zhǔn)付費(fèi)，保證投資與貸款的回收。合同還應(yīng)對(duì)定價(jià)規(guī)定相應(yīng)的調(diào)節(jié)機(jī)制。在我國(guó)以前有關(guān)電力方面BOT項(xiàng)目的談判中，外國(guó)投資者往往堅(jiān)持要求我國(guó)政府保證一定比率的投資回報(bào)率。這就涉及到政府在何種條件下可提供保證、以及投資回報(bào)率究竟多少才合適等問題。一般來(lái)說(shuō)，若是項(xiàng)目公司直接向用戶收費(fèi)的，政府不必提供保證；若項(xiàng)目產(chǎn)品是由政府收購(gòu)的（如所建發(fā)電廠的電力進(jìn)入國(guó)家電網(wǎng)），投資回報(bào)率的確定應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目的類型、投資大小、建設(shè)周期長(zhǎng)短、風(fēng)險(xiǎn)大小及特許的期限來(lái)綜合考慮。

有關(guān)BOT的法律問題還很多，如政府保證問題、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、貸款等各種合同的法律問題、風(fēng)險(xiǎn)防范問題、環(huán)保法律問題等，均有待于我們進(jìn)一步研究。

三、跨國(guó)收購(gòu)與兼并的法律問題

近年來(lái)，跨國(guó)收購(gòu)與兼并活動(dòng)日趨活躍和頻繁。據(jù)聯(lián)合國(guó)調(diào)查，越來(lái)越多的公司正再次將兼并和收購(gòu)作為公司的一項(xiàng)中心戰(zhàn)略，以便在海外建立生產(chǎn)設(shè)施，保護(hù)、加強(qiáng)并提高其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。能源分配、電信、制藥和金融服務(wù)等是跨國(guó)收購(gòu)和兼并活動(dòng)較多的行業(yè)。〔10〕近年來(lái)中國(guó)關(guān)于跨國(guó)兼并和收購(gòu)的活動(dòng)也明顯增加，一方面，中國(guó)企業(yè)收購(gòu)了某些外國(guó)的企業(yè)，另一方面，外資也收購(gòu)和兼并了一些中國(guó)國(guó)營(yíng)企業(yè)。

跨國(guó)收購(gòu)與兼并活動(dòng)主要受被收購(gòu)地國(guó)的法律支配。中國(guó)企業(yè)收購(gòu)海外企業(yè)時(shí)，就必須清楚地了解東道國(guó)的法律，包括關(guān)于外資的法律法令、反托拉斯法、環(huán)境法、勞動(dòng)法等，否則就可能達(dá)不到預(yù)期的目的。例如我國(guó)企業(yè)于80年代末90年代初在美國(guó)進(jìn)行的兩起收購(gòu)就曾受阻或遇到麻煩。一是中國(guó)國(guó)營(yíng)航空技術(shù)進(jìn)出口公司收購(gòu)美國(guó)西雅圖的Manco制造公司，美國(guó)布什總統(tǒng)依據(jù)1988年的綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法的授權(quán)，以國(guó)家安全為理由，迫使中國(guó)公司放棄了這項(xiàng)收購(gòu)。另一起是中國(guó)國(guó)際信托投資公司于1988年收購(gòu)一家特拉華公司--鳳凰鋼廠，因涉及到勞工糾紛和環(huán)境保護(hù)等問題，遇到不少麻煩。〔11〕這是我們應(yīng)引以為戒的。

外資收購(gòu)和兼并中國(guó)國(guó)營(yíng)企業(yè)，是近年來(lái)引人注目的問題。在實(shí)踐上，外商大都是采取合資的方式，收購(gòu)我國(guó)一些國(guó)營(yíng)企業(yè)的51％以上的股權(quán)，有的甚至一攬子收購(gòu)某一地區(qū)所有國(guó)營(yíng)企業(yè)的控股權(quán)。〔12〕外資收購(gòu)和兼并中國(guó)國(guó)營(yíng)企業(yè)，在某種情況下有助于幫助國(guó)營(yíng)企業(yè)實(shí)行技術(shù)改造，推動(dòng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)體制轉(zhuǎn)換和改革，促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品外銷等。但也要看到，目前我國(guó)關(guān)于外資收購(gòu)與兼并方面的法制尚不完善，如何管理外資收購(gòu)與兼并還有許多問題需待研究和解決。

首先，對(duì)外資收購(gòu)與兼并的審批與監(jiān)管有待于加強(qiáng)。在實(shí)踐上，外資購(gòu)并過(guò)程中會(huì)存在著這樣一些問題：如外資通過(guò)收購(gòu)與兼并可能進(jìn)入某些原本禁止或限制外資進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)或部門；國(guó)有資產(chǎn)可能由于作價(jià)評(píng)估不合理而大量流失；利用外商投資企業(yè)法規(guī)定的授權(quán)資本制，外商可能會(huì)采用"借殼上市"等方式，不出資或以少量資本收購(gòu)國(guó)營(yíng)企業(yè)。為防止這些現(xiàn)象的發(fā)生，就必須嚴(yán)格外資收購(gòu)審批制，由外資管理部門統(tǒng)一行使審批權(quán)。要健全國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估制度，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。在出資問題上，要嚴(yán)格出資時(shí)間，防止外商以被收購(gòu)企業(yè)或以新的合營(yíng)企業(yè)名義在海外上市，然后再用所籌資金繳納收購(gòu)所需的資本。

其次，防止外資收購(gòu)造成壟斷，也是一個(gè)不應(yīng)忽視的問題。外資收購(gòu)或兼并中國(guó)國(guó)營(yíng)企業(yè)，可能形成地區(qū)性壟斷或行業(yè)壟斷，從而限制競(jìng)爭(zhēng)，不利于經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。例如，中策公司1992年收購(gòu)了泉州市37家國(guó)營(yíng)企業(yè)的多數(shù)控股權(quán)、以及收購(gòu)了多家輪胎橡膠廠，就是一個(gè)值得注意的現(xiàn)象。為此，我國(guó)應(yīng)研究和制定反壟斷法，以有力地防止企業(yè)壟斷、保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)。

再次，上市公司收購(gòu)需進(jìn)一步加以規(guī)范。我們知道，收購(gòu)既可協(xié)議收購(gòu)，也可通過(guò)證券市場(chǎng)公開收購(gòu)。目前我國(guó)證券市場(chǎng)尚不完善，如股票就有A股、B股之分，還有國(guó)家股、法人股、個(gè)人股之別。這樣，收購(gòu)人要通過(guò)市場(chǎng)公開收購(gòu)?fù)缓貌僮鳎皇召?gòu)公司股東利益的保護(hù)也是個(gè)問題。因此，我國(guó)應(yīng)制定證券法，對(duì)上市公司的收購(gòu)的有關(guān)問題予以規(guī)定，完善有關(guān)制度，包括信息披露、收購(gòu)要約、強(qiáng)制收購(gòu)制度等等，使公開收購(gòu)處于法律的監(jiān)管之下。

此外，關(guān)于反收購(gòu)的措施及其合法性問題，也需加以研究。收購(gòu)有友善式收購(gòu)和敵對(duì)式收購(gòu)之分。對(duì)于敵對(duì)式收購(gòu)來(lái)說(shuō)，如果目標(biāo)公司不愿意被外資收購(gòu)，就得求助于某些法律手段。根據(jù)西方國(guó)家的實(shí)踐，公司法中的有關(guān)規(guī)定可以作為反收購(gòu)的有力武器，例如，公司法規(guī)定在某種情況下可允許公司回購(gòu)自己的股票、可使用"毒丸"的策略、可發(fā)行超表決權(quán)股等，目標(biāo)公司可據(jù)此進(jìn)行收購(gòu)防護(hù)。目前我國(guó)公司法尚缺乏這些規(guī)定，我們應(yīng)對(duì)此進(jìn)行深入研究，結(jié)合中國(guó)實(shí)際，在公司法、證券法中作出相應(yīng)的規(guī)定。

外資收購(gòu)和兼并中國(guó)國(guó)營(yíng)企業(yè)，是近年來(lái)引人注目的問題。在實(shí)踐上，外商大都是采取合資的方式，收購(gòu)我國(guó)一些國(guó)營(yíng)企業(yè)的51％以上的股權(quán)，有的基本一攬子收購(gòu)某一地區(qū)所有國(guó)營(yíng)企業(yè)的控股權(quán)。〔12〕外資收購(gòu)和兼并中國(guó)國(guó)營(yíng)企業(yè)，在某種情況下有助于幫助國(guó)營(yíng)企業(yè)實(shí)行技術(shù)改造，推動(dòng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)體制轉(zhuǎn)換和改革，促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品外銷等。但也要看到，目前我國(guó)關(guān)于外資收購(gòu)與兼并方面的法制尚不完善，如何管理外資收購(gòu)與兼并還有許多問題需待研究和解決。

首先，對(duì)外資收購(gòu)與兼并的審批與監(jiān)管有待于加強(qiáng)。在實(shí)踐上，外資購(gòu)并過(guò)程中會(huì)存在著這樣一些問題：如外資通過(guò)收購(gòu)與兼并可能進(jìn)入某些原本禁止或限制外資進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)或部門；國(guó)有資產(chǎn)可能由于作價(jià)評(píng)估不合理而大量流失；利用外商投資企業(yè)法規(guī)定的授權(quán)資本制，外商可能會(huì)采用"借殼上市"等方式，不出資或以少量資本收購(gòu)國(guó)營(yíng)企業(yè)。為防止這些現(xiàn)象的發(fā)生，就必須嚴(yán)格外資收購(gòu)審批制，由外資管理部門統(tǒng)一行使審批權(quán)。要健全國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估制度，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。在出資問題上，要嚴(yán)格出資時(shí)間，防止外商以被收購(gòu)企業(yè)或以新的合營(yíng)企業(yè)名義在海外上市，然后再用所籌資金繳納收購(gòu)所需的資本。

其次，防止外資收購(gòu)造成壟斷，也是一個(gè)不應(yīng)忽視的問題。外資收購(gòu)或兼并中國(guó)國(guó)營(yíng)企業(yè)，可能形成地區(qū)性壟斷或行業(yè)壟斷，從而限制競(jìng)爭(zhēng)，不利于經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。例如，中策公司1992年收購(gòu)了泉州市37年國(guó)營(yíng)企業(yè)的多數(shù)控股權(quán)、以及收購(gòu)了多家輪胎橡膠廠，就是一個(gè)值得注意的現(xiàn)象。為此，我國(guó)應(yīng)研究和制定反壟斷法，以有力地防止企業(yè)壟斷、保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)。

再次，上市公司收購(gòu)需進(jìn)一步加以規(guī)范。我們知道，收購(gòu)既可協(xié)議收購(gòu)，也可通過(guò)證券市場(chǎng)公開收購(gòu)。目前我國(guó)證券市場(chǎng)尚不完善，如股票就有A股、B股之分，還有國(guó)家股、法人股、個(gè)人股之別。這樣，收購(gòu)人要通過(guò)市場(chǎng)公開收購(gòu)?fù)缓貌僮鳎皇召?gòu)公司股東利益的保護(hù)也是個(gè)問題。因此，我國(guó)應(yīng)制定證券法，對(duì)上市公司的收購(gòu)的有關(guān)問題予以規(guī)定，完善有關(guān)制度，包括信息披露、收購(gòu)要約、強(qiáng)制收購(gòu)制度等等，使公開收購(gòu)處于法律的監(jiān)管之下。

此外，關(guān)于反收購(gòu)的措施及其合法性問題，也需加以研究。收購(gòu)有友善式收購(gòu)和敵對(duì)式收購(gòu)之分。對(duì)于敵對(duì)式收購(gòu)來(lái)說(shuō)，如果目標(biāo)公司不愿意被外資收購(gòu)，就得求助于某些法律手段。根據(jù)西方國(guó)家的實(shí)踐，公司法中的有關(guān)規(guī)定可以作為反收購(gòu)的有力武器，例如，公司法規(guī)定在某種情況下可允許公司回購(gòu)自己的股票、可使用"毒丸"的策略、可發(fā)行超表決權(quán)股等，目標(biāo)公司可據(jù)此進(jìn)行收購(gòu)防護(hù)。目前我國(guó)公司法尚缺乏這些規(guī)定，我們應(yīng)對(duì)此進(jìn)行深入研究，結(jié)合中國(guó)實(shí)際，在公司法、證券法中作出相應(yīng)的規(guī)定。

外資收購(gòu)和兼并我國(guó)企業(yè)還會(huì)涉及到職工的勞動(dòng)保障、社會(huì)保障問題、環(huán)境保護(hù)問題等，這方面的法制也有待于研究和進(jìn)一步完善。

四、世界貿(mào)易組織有關(guān)投資的協(xié)議

世界貿(mào)易組織對(duì)與貿(mào)易有關(guān)的投資問題作出規(guī)定，是晚近國(guó)際投資法的新變化之一。世貿(mào)組織之所以對(duì)投資問題作出規(guī)定，其客觀原因在于貿(mào)易與投資具有非常密切的關(guān)系。外國(guó)直接投資和貿(mào)易都是為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展服務(wù)的。一方面，外國(guó)直接投資作為向國(guó)外市場(chǎng)提供貨物和服務(wù)的主要方法，正在日益影響著世界貿(mào)易的規(guī)模、方向和構(gòu)成，而貿(mào)易和貿(mào)易政策又可以對(duì)外國(guó)直接投資流動(dòng)的規(guī)模、方向和構(gòu)成產(chǎn)生各種影響。另一方面，國(guó)家制定的外國(guó)直接投資和貿(mào)易政策通常是各自獨(dú)立的，而這兩套政策在目標(biāo)和有效執(zhí)行方面并不一定總是相互協(xié)調(diào)或相互支持，其中某些投資措施對(duì)國(guó)際貿(mào)易秩序可能會(huì)產(chǎn)生一定的限制性作用或影響。由于國(guó)際上尚無(wú)調(diào)整國(guó)際投資的普遍性實(shí)體法律規(guī)范，對(duì)于某些限制或扭曲貿(mào)易的投資措施也無(wú)力糾正，在此情況下，由世界貿(mào)易組織規(guī)范與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，是順理成章的。

世界貿(mào)易組織有關(guān)投資的協(xié)議主要有三個(gè)：即《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》（簡(jiǎn)稱TRIMs協(xié)議）、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（簡(jiǎn)稱GATS）、以及《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（簡(jiǎn)稱TRIPs）。這幾個(gè)協(xié)議成為關(guān)于投資的國(guó)際法制的重要組成部分。

（一）與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議

TRIMs是烏拉圭回合的三大新議題之一，《TRIMs協(xié)議》是世貿(mào)組織第一次就投資問題達(dá)成的協(xié)議，該協(xié)議僅適用于與貨物有關(guān)的特定投資措施。

為促進(jìn)世界貿(mào)易的擴(kuò)展和自由化，就必須避免采取并消除某些會(huì)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生不利影響的投資措施。在實(shí)踐上，某些國(guó)家制定的關(guān)于管制和鼓勵(lì)外國(guó)投資的法律措施會(huì)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生不利影響，即造成對(duì)貿(mào)易的限制或?qū)Q(mào)易的扭曲。例如，對(duì)外資采取某些減免稅的鼓勵(lì)措施，可使享受此優(yōu)惠的企業(yè)降低成本，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，這實(shí)際上是對(duì)產(chǎn)品予以補(bǔ)貼；另一方面，對(duì)外資規(guī)定某些"履行要求"，則會(huì)導(dǎo)致對(duì)貿(mào)易的限制。烏拉圭回合所達(dá)成的協(xié)議是采取不同的方法來(lái)處理這兩種措施的，即將有關(guān)稅收減免等投資鼓勵(lì)措施，放在《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》中處理，而TRIMs協(xié)議則專門處理那些對(duì)貿(mào)易有不利影響的限制性措施。

至于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施包括哪些，國(guó)際上尚未有一致的看法。發(fā)達(dá)國(guó)家所指的Trims范圍較廣，達(dá)10余種之多。〔13〕《TRIMs協(xié)議》是采取概括式與列舉式相結(jié)合的做法來(lái)對(duì)應(yīng)予禁止的Trims作出規(guī)定的。依其第2條規(guī)定，凡與1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第3條（國(guó)民待遇）或第11條（數(shù)量限制的一般取消）不相符的Trims，包括那些國(guó)內(nèi)法或行政命令項(xiàng)下的強(qiáng)制性或可予強(qiáng)制執(zhí)行的措施或?yàn)槿〉脙?yōu)勢(shì)地位所必需的措施，都屬于禁止之列。其解釋性清單又進(jìn)一步列舉了幾種禁止性措施，包括當(dāng)?shù)爻煞忠蟆①Q(mào)易平衡要求、外匯平衡要求等。這樣，除已列舉的措施外，其概括性規(guī)定可囊括其他所有未予列舉的投資措施，解釋起來(lái)具有較大彈性。因此，對(duì)于哪些措施會(huì)被納入TRIMs協(xié)議禁止的范圍，是一個(gè)值得注意的問題。

TRIMs協(xié)議是世界上第一個(gè)專門規(guī)范貿(mào)易與投資關(guān)系的國(guó)際性協(xié)議，因而具有重要地位。它將關(guān)貿(mào)總協(xié)定中的國(guó)民待遇等原則引入國(guó)際投資領(lǐng)域，這對(duì)于國(guó)際投資法的發(fā)展無(wú)疑具有十分重要的影響。取消限制貿(mào)易的Trims，將會(huì)有力地促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易和投資的發(fā)展。不過(guò)，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，TRIMs協(xié)議的實(shí)施可能在某種程度上不利于保護(hù)其民族工業(yè)的發(fā)展，甚至對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展有負(fù)面影響。但該協(xié)議給了發(fā)展中國(guó)家較長(zhǎng)的過(guò)渡期，并允許其在規(guī)定的情況下暫時(shí)背離協(xié)議第2條的規(guī)定，這在一定程度上考慮到了發(fā)展中國(guó)家的利益。

（二）服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定

服務(wù)貿(mào)易也是烏拉圭回合的新議題之一。GATS是關(guān)貿(mào)總協(xié)定就服務(wù)貿(mào)易達(dá)成的第一個(gè)協(xié)議。這一協(xié)定對(duì)于國(guó)際投資也具有重要意義，因?yàn)榉?wù)貿(mào)易與投資有著十分密切的關(guān)系，要提供服務(wù)就往往需要在當(dāng)?shù)卦O(shè)立機(jī)構(gòu)或商業(yè)場(chǎng)所，〔14〕這必然會(huì)涉及到外資能否進(jìn)入服務(wù)業(yè)及其待遇等問題。

GATS中與國(guó)際直接投資關(guān)系最為密切的，是其第三部分承擔(dān)特定義務(wù)中關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入（第16條）和國(guó)民待遇（第17條）的規(guī)定。

關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入，GATS沒有予以定義。一般來(lái)說(shuō)，它是指是否允許外國(guó)的服務(wù)或服務(wù)提供者進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的問題。依GATS規(guī)定，在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，成員國(guó)承擔(dān)的義務(wù)有兩點(diǎn)，一是通過(guò)承擔(dān)義務(wù)計(jì)劃表來(lái)承擔(dān)特定的市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)；二是在承諾市場(chǎng)準(zhǔn)入的部門里，除承諾表另有規(guī)定外，不得采取所列舉的6種限制性措施。這6種限制性措施中，前4種是關(guān)于數(shù)量限制措施的，后2種則與投資密切相關(guān)，即（1）限制或要求服務(wù)提供者通過(guò)特定的法人實(shí)體或合營(yíng)企業(yè)才可提供服務(wù)；（2）對(duì)參加的外國(guó)資本限定其最高持股比例或?qū)€(gè)人的或累計(jì)的外國(guó)資本投資額予以限制。

市場(chǎng)準(zhǔn)入的實(shí)質(zhì)是使服務(wù)市場(chǎng)逐步自由化。這當(dāng)然是符合發(fā)達(dá)國(guó)家的要求的。發(fā)展中國(guó)家則從一開始就反對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化的方案，因?yàn)榉?wù)業(yè)在這些國(guó)家不發(fā)達(dá)，而且服務(wù)業(yè)中的某些部門直接關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的整體利益。GATS的達(dá)成是各方妥協(xié)的結(jié)果。但市場(chǎng)準(zhǔn)入仍會(huì)產(chǎn)生一系列沖突，例如強(qiáng)制性的服務(wù)貿(mào)易自由化可能會(huì)影響有關(guān)國(guó)家關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)和發(fā)展政策的自；若外資對(duì)本國(guó)服務(wù)市場(chǎng)無(wú)積極作用，東道國(guó)政府可能不愿讓其進(jìn)入服務(wù)市場(chǎng)。GATS對(duì)此采取靈活的解決辦法。其第16條表明，成員國(guó)可自由決定其承擔(dān)的市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)的程度，并可明確地保留限制某些服務(wù)進(jìn)入的權(quán)力。其承諾單可列舉不對(duì)外完全開放的部門并維持某些限制。從目前的情況看，完全要成員國(guó)放棄其對(duì)服務(wù)的國(guó)家管制是不可能的，靈活的方法是逐步自由化。服務(wù)貿(mào)易自由化的進(jìn)程，取決于各成員國(guó)的政策目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

關(guān)于國(guó)民待遇，GATS規(guī)定的是一種有限制的國(guó)民待遇。即成員國(guó)依其承擔(dān)義務(wù)計(jì)劃表所列的部門、條件和資格給予國(guó)民待遇，而不是將國(guó)民待遇普遍適用于所有服務(wù)或服務(wù)提供者的。GATS關(guān)于國(guó)民待遇與市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)定是既有聯(lián)系又有區(qū)別的，二者都是就承擔(dān)特定義務(wù)而言的，但市場(chǎng)準(zhǔn)入是講外國(guó)服務(wù)的進(jìn)入問題，而國(guó)民待遇則是指外國(guó)服務(wù)進(jìn)入后所享受的待遇問題。一旦成員國(guó)作出特定承諾，國(guó)民待遇的某些義務(wù)就會(huì)自動(dòng)地隨之產(chǎn)生。例如，凡承擔(dān)特定義務(wù)的部門，成員國(guó)須合理、客觀、公正地實(shí)施其國(guó)內(nèi)規(guī)章；應(yīng)制定切實(shí)可行的司法、仲裁、行政程序，以便對(duì)影響服務(wù)貿(mào)易的行政決定迅速作出審查并給予公正的決定和適當(dāng)?shù)木葷?jì)；此外，成員國(guó)對(duì)承擔(dān)特定義務(wù)項(xiàng)下的經(jīng)常交易，在國(guó)際支付和轉(zhuǎn)讓方面不得予以限制，除非發(fā)生嚴(yán)重的國(guó)際收支平衡和對(duì)外財(cái)政方面的困難或因此受到威脅等。〔15〕

（三）與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議

《TRIPs協(xié)議》是烏拉圭回合達(dá)成的又一新的協(xié)議。這一協(xié)議也與國(guó)際投資密切相關(guān)。因?yàn)閲?guó)際投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有密切聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以用于投資的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不力可能構(gòu)成一種貿(mào)易壁壘和投資障礙。對(duì)于外國(guó)投資者、特別是高新技術(shù)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)，無(wú)疑有助于其進(jìn)入他國(guó)市場(chǎng)并防止他國(guó)仿冒其技術(shù)且低成本復(fù)制出口。所以，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也有助于保護(hù)國(guó)際投資、促進(jìn)國(guó)際投資的發(fā)展。

《TRIPs協(xié)議》的宗旨是使知識(shí)產(chǎn)權(quán)能得到充分有效的保護(hù)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施和程序的實(shí)施對(duì)合理貿(mào)易不造成任何障礙。它同樣強(qiáng)調(diào)了國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇原則，并對(duì)這兩種待遇的例外作出了明確的規(guī)定。

相對(duì)現(xiàn)行其他國(guó)際公約，TRIPs協(xié)議規(guī)定的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)更高。例如，它將版權(quán)的保護(hù)擴(kuò)及到計(jì)算機(jī)程序等方面，保護(hù)期為50年；鄰接權(quán)和租讓權(quán)已得到承認(rèn)；將巴黎公約對(duì)馳名商標(biāo)的保護(hù)擴(kuò)展適用到服務(wù)和那些與注冊(cè)商標(biāo)不相似的商品和勞務(wù)；所有的產(chǎn)品發(fā)明和程序發(fā)明，包括藥物和微生物領(lǐng)域的發(fā)明，都可被授予發(fā)明專利，專利期限為20年；集成電路外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期為10年；采取民事程序和行政程序、臨時(shí)性措施和刑事制裁等措施，制止知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，加強(qiáng)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的力度，等等。這些措施顯然對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予了更為有力的保護(hù)，對(duì)國(guó)際投資也會(huì)產(chǎn)生積極的影響。

我國(guó)正在爭(zhēng)取加入世界貿(mào)易組織，如何根據(jù)TRIPs協(xié)議的規(guī)定，結(jié)合其他國(guó)際公約，通過(guò)國(guó)內(nèi)法程序加以實(shí)施，將是我國(guó)加入世貿(mào)組織后面臨的一項(xiàng)重要任務(wù)。

五、進(jìn)一步完善我國(guó)外資法的若干思考

晚近國(guó)際投資及其法律制度的發(fā)展、以及我國(guó)改革與開放的深化擴(kuò)大，對(duì)我國(guó)外資法的完善問題也提出了新的課題和新的挑戰(zhàn)。

自1979年第一部中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法頒布以后，我國(guó)已制定了大量關(guān)于＠①資的法律法規(guī)，形成了以外商投資企業(yè)法為主體的外資法體系。這些外資法律法規(guī)適應(yīng)了我國(guó)對(duì)外開放和經(jīng)濟(jì)改革的需要，在利用外資中發(fā)揮了十分重要的作用。但是隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及對(duì)外開放的擴(kuò)大，外資立法也有待于進(jìn)一步完善。例如，現(xiàn)行外資法是將企業(yè)組織法與政府管理法規(guī)合并在一起的，而且是依不同類型的外商投資企業(yè)分別立法，這就難免有重復(fù)甚至不一致之處；中國(guó)目前正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過(guò)渡時(shí)期，對(duì)內(nèi)對(duì)外兩套經(jīng)濟(jì)法制仍并行存在，這兩套法制間也不可避免存在著相互矛盾或不一致之處；我國(guó)正在爭(zhēng)取加入世界貿(mào)易組織，而我國(guó)的現(xiàn)行外資立法中的某些規(guī)定與世界貿(mào)易組織有關(guān)的協(xié)定的規(guī)定也不盡相符。這些問題都是需要加以研究和解決的。

完善我國(guó)外資法的措施可以從以下幾方面著手：

（一）適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和對(duì)外開放的需要，逐步實(shí)行對(duì)內(nèi)對(duì)外兩套經(jīng)濟(jì)法制的并軌。由于歷史的原因，我國(guó)在改革開放后不得不將對(duì)內(nèi)和對(duì)外的經(jīng)濟(jì)法制分立，實(shí)行雙軌制。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及加入世界貿(mào)易組織的需要，這種對(duì)內(nèi)對(duì)外分別適用兩套不同經(jīng)濟(jì)法制的做法將不得不予以改變。事實(shí)上，我國(guó)近年來(lái)已逐步向法制統(tǒng)一的方向邁進(jìn)。例如，在稅法方面，關(guān)于增值稅、消費(fèi)稅、營(yíng)業(yè)稅等流轉(zhuǎn)稅的征收已內(nèi)外統(tǒng)一了起來(lái)；1996年的《外匯管理?xiàng)l例》也統(tǒng)一適用于包括外商投資企業(yè)在內(nèi)的境內(nèi)機(jī)構(gòu)。但是，還有些領(lǐng)域仍然是雙軌制，包括企業(yè)所得稅法、合同法、公司法等。例如公司法的某些制度，如公司資本制度、公司組織結(jié)構(gòu)等，與現(xiàn)行外商投資企業(yè)法不一致。這就需要我們采取某些協(xié)調(diào)措施，逐步取消雙軌制。

（二）在兩套法制并軌的條件下，可考慮制定一部統(tǒng)一的外資法典，代替目前以三資企業(yè)法為主體的外資法群。隨著我國(guó)關(guān)于企業(yè)組織法（如公司法、合伙法、合作企業(yè)法等）的健全和完善，這些企業(yè)組織法應(yīng)統(tǒng)一適用于國(guó)內(nèi)設(shè)立的公司、企業(yè)，包括外商投資企業(yè)。這樣，外資法就可以將企業(yè)組織法排除在外，而以國(guó)家管理外資的法律制度為主體。同時(shí)，有關(guān)外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的管理問題，若不是具有特殊性的問題，也應(yīng)納入相關(guān)的部門經(jīng)濟(jì)法調(diào)整，如通過(guò)稅法、外匯管理法、海關(guān)法、土地法、金融法、會(huì)計(jì)法、勞動(dòng)法等來(lái)統(tǒng)一調(diào)整內(nèi)外企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中遇到的稅收、外匯、海關(guān)進(jìn)出口、土地、信貸、財(cái)會(huì)、勞動(dòng)關(guān)系方面的問題，而不必將其納入外資法典之內(nèi)。這樣，外資法典所規(guī)定的應(yīng)是政府管理外國(guó)投資的特殊性問題，其內(nèi)容主要包括關(guān)于外資準(zhǔn)入、外資的審批、外資的待遇、外資的保護(hù)、對(duì)外資的鼓勵(lì)、對(duì)外資的管理、以及投資爭(zhēng)議的解決等。

（三）外資法的內(nèi)容應(yīng)與有關(guān)國(guó)際協(xié)議及慣例相銜接。我國(guó)正在爭(zhēng)取加入世界貿(mào)易組織，但我國(guó)現(xiàn)行外資法中某些規(guī)定與世貿(mào)組織的TRIMs協(xié)議等還不大一致。例如，關(guān)于外商投資企業(yè)所需原材料、燃料、配套件等，在同等條件下應(yīng)盡先在中國(guó)購(gòu)買的規(guī)定，有可能被視為TRIMs協(xié)議所禁止的當(dāng)?shù)爻煞忠螅魂P(guān)于將產(chǎn)品全部或大部出口作為外資企業(yè)設(shè)立的條件之一，要求合營(yíng)合同中包括產(chǎn)品內(nèi)外銷比例的規(guī)定，以及關(guān)于外商投資企業(yè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)外匯收支平衡的要求，也可能會(huì)被認(rèn)為是TRIMs協(xié)議所禁止的措施。這些規(guī)定應(yīng)予以修改。

我國(guó)還應(yīng)根據(jù)有關(guān)國(guó)際協(xié)議及慣例，進(jìn)一步完善外資法。例如，在外資準(zhǔn)入方面，我國(guó)應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)和國(guó)家利益的需要，及時(shí)調(diào)整我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策，定期公布外商投資產(chǎn)業(yè)目錄，明確禁止、限制、允許及鼓勵(lì)外資的產(chǎn)業(yè)和部門；在服務(wù)行業(yè)，要根據(jù)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平逐步對(duì)外開放；應(yīng)進(jìn)一步簡(jiǎn)化外資審批程序，給外資的進(jìn)入和開業(yè)提供便利。在外資待遇方面，要逐步對(duì)外資實(shí)行國(guó)民待遇，改變目前內(nèi)外資企業(yè)間存在著差別待遇的現(xiàn)象，例如，在稅收上，要使內(nèi)外資企業(yè)的稅率和稅負(fù)統(tǒng)一，稅收優(yōu)惠應(yīng)統(tǒng)一對(duì)內(nèi)外資企業(yè)適用；在服務(wù)收費(fèi)方面，要逐步對(duì)內(nèi)外資企業(yè)一視同仁；在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)方面，內(nèi)外資企業(yè)應(yīng)在同等的條件下競(jìng)爭(zhēng)。

注釋：

〔1〕據(jù)聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)，世界直接投資增長(zhǎng)率在1984年為1.5％，而在1986-1990年則達(dá)到28％，1991年以后，由于西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)衰退，國(guó)際直接投資一度有所下降，但1993年以后又趨上升，1995年世界投資流入量達(dá)3150億美元，為創(chuàng)紀(jì)錄水平。見聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議：《1996年世界投資報(bào)告》。

〔2〕〔5〕〔10〕見聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議：《1996年世界投資報(bào)告-投資、貿(mào)易和國(guó)際政策安排概述》，第24-25頁(yè)；第25頁(yè)；第7-8頁(yè)。

〔3〕SeeDavidE.Birenbaum,BusinessVenturesinEasternEuropeandRussia(1992);CherylW.Gray&WilliamW.Jarosz,"LawandtheRegulationofForeignDirectInvestment:theExperi-encefromCentralandEasternEurope",33ColumbiaJournalofTransnationalLaw1(1995).

〔4〕EnglishVersionofDecision291in30I.L.M1283(1991).

〔6〕〔13〕關(guān)于外資準(zhǔn)入自由化趨勢(shì)，參見徐崇利："外資準(zhǔn)入的晚近發(fā)展趨勢(shì)與我國(guó)的立法實(shí)踐"，載《中國(guó)法學(xué)》1996年第5期，第67頁(yè)。

〔7〕所謂的履行要求通常包括：限制外國(guó)投資所有權(quán)的當(dāng)?shù)毓蓹?quán)要求；要求外國(guó)公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)的技術(shù)許可要求和技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則；限制對(duì)外金融轉(zhuǎn)移的匯出和外匯限制；限定生產(chǎn)水平的生產(chǎn)制造方面的限制；為替代進(jìn)口而施加的國(guó)內(nèi)銷售、當(dāng)?shù)爻煞趾彤?dāng)?shù)刂圃煲螅恢荚谠黾訓(xùn)|道國(guó)出口實(shí)績(jī)的出口要求等。SeeT.Moran,TheImpactofTrade-relatedInvestmentMeasures(TRIMs)onTradeandDevelopment:Theory,EvidenceandPolicyImplications(UNCTC,1991)。

〔8〕SeeMexico:ForeignInvestmentActof1993,33I.L.M.207(1994).

〔9〕SeeS.W.Stein,"Build-Operate-Transfer(BOT)-AReev-alution",TheInternationalConstructionLawReviev,Pt2,1994,P103.

〔11〕關(guān)于這兩起收購(gòu)，參見JamesV.Feinerman,EntertheDragon:ChineseInvestmentintheUnitedStates,LawandPolicyinInternationalBusiness,Vol.22(1991),p.547.

篇10

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，貿(mào)易和人權(quán)的關(guān)系越來(lái)越敏感，人權(quán)作為一個(gè)普遍的字眼，人權(quán)保護(hù)體制應(yīng)該隨著貿(mào)易全球化發(fā)展而有所擴(kuò)張。世界貿(mào)易組織(WTO)規(guī)則是國(guó)際法一部分，在推動(dòng)世界各國(guó)貿(mào)易的發(fā)展中起著積極作用，但是多邊貿(mào)易體制于國(guó)際人權(quán)之間的沖突也由此產(chǎn)生。本文以此為出發(fā)點(diǎn)，將WTO規(guī)則和國(guó)際人權(quán)法之間的沖突和分歧看成是各個(gè)法律體系分支的矛盾，提出應(yīng)該以固有的解決不同規(guī)則之間沖突的方式來(lái)協(xié)調(diào)，最終實(shí)現(xiàn)多邊貿(mào)易體制下對(duì)國(guó)際人權(quán)的保護(hù)。

關(guān)鍵詞

多邊貿(mào)易體制；WTO；規(guī)則；國(guó)際人權(quán)保護(hù)

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們對(duì)于國(guó)際貿(mào)易于人權(quán)之間的關(guān)系越來(lái)越重視，但是該研究在我國(guó)還處在初級(jí)階級(jí)，目前的很多理論和說(shuō)法也可以尋到國(guó)外學(xué)者各種觀點(diǎn)的影子。本文也是以國(guó)外先進(jìn)觀點(diǎn)為借鑒，在大的指導(dǎo)背景下，分析多邊貿(mào)易體制下如何保護(hù)國(guó)際人權(quán)，各種規(guī)制之間的沖突和矛盾是一種必然存在和必須要解決的問題，但是提出解決措施，使其逐漸融洽共同發(fā)揮積極作用是我們現(xiàn)在要努力的方向和目標(biāo)。

一、多邊貿(mào)易體制和國(guó)際人權(quán)法律制度概述

（一）多邊貿(mào)易體制的形成

多邊貿(mào)易體制主要是指GATT和WTO所形成的貿(mào)易體制。“多邊”是一個(gè)相對(duì)而言的詞語(yǔ)，1944年的“布雷頓森林會(huì)議”提出了要在全世界范圍內(nèi)構(gòu)建世界多邊貿(mào)易經(jīng)濟(jì)體制，1947年4月10日至10月30日,在籌備委員會(huì)第二次會(huì)議期間,進(jìn)行了關(guān)稅減讓的多邊貿(mào)易談判,達(dá)成一致的有關(guān)多邊貿(mào)易關(guān)系的協(xié)議和“關(guān)稅減讓表”，簽訂了臨時(shí)適用議定書，這就是當(dāng)時(shí)臨時(shí)的多邊貿(mào)易規(guī)則，烏拉圭回合談判之后，“世界貿(mào)易組織”（簡(jiǎn)稱WTO）于1995年1月1日正式成立，這標(biāo)志著世界多邊貿(mào)易體制的進(jìn)一步的發(fā)展和完善，而世界多邊貿(mào)易體系的建立,極大促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易量的快速增長(zhǎng)。

（二）國(guó)際人權(quán)法的形成和完善

人權(quán)保護(hù)經(jīng)過(guò)了漫長(zhǎng)的發(fā)展歷史，內(nèi)容也是不斷的充實(shí)和完善，總的來(lái)說(shuō)經(jīng)過(guò)了三展史：第一代以美國(guó)的“獨(dú)立宣言”和法國(guó)的“人權(quán)與公民權(quán)宣言”為主要標(biāo)志；第二代是隨著社會(huì)主義思潮而來(lái)的，人權(quán)內(nèi)容由此得到了擴(kuò)張，包括工作權(quán)、教育權(quán)和健康權(quán)；第三代人權(quán)產(chǎn)生于第二次世界大戰(zhàn)，這次有了維護(hù)和平、環(huán)境保護(hù)、共同發(fā)展的意識(shí)。通過(guò)上述三個(gè)階段可以看出，人權(quán)保護(hù)從提出到人權(quán)法的建立經(jīng)過(guò)了漫長(zhǎng)的過(guò)程，是隨著人們自我保護(hù)意識(shí)提升而逐漸建立起來(lái)的，維護(hù)世界和平、建立對(duì)大自然的保護(hù)是一個(gè)普遍性的觀念，由此也可以看出，人權(quán)的國(guó)際保護(hù)逐漸走向了國(guó)際化,并己經(jīng)成了世界各國(guó)必須遵守的責(zé)任和義務(wù)，國(guó)際人權(quán)保護(hù)不僅有了完善的條約體系,同時(shí)還規(guī)定了具體的國(guó)際人權(quán)保護(hù)的監(jiān)督機(jī)制和實(shí)施制度。

二、經(jīng)濟(jì)全球化背景下貿(mào)易自由和人權(quán)保護(hù)關(guān)系

貿(mào)易自由和人權(quán)保護(hù)的關(guān)系是辯證統(tǒng)一的，貿(mào)易自由的時(shí)代需要多邊貿(mào)易規(guī)制進(jìn)行調(diào)節(jié)，但是人權(quán)保護(hù)也是其中很重要的環(huán)節(jié)，沒有了人權(quán)，人們的利益就會(huì)受到威脅，這也意味著人權(quán)保護(hù)在多邊貿(mào)易體制運(yùn)行下必須考慮周到，制度化。

（一）多邊貿(mào)易規(guī)則和國(guó)際人權(quán)法的共同價(jià)值

WTO多邊貿(mào)易規(guī)則與國(guó)際人權(quán)法是相互作用，相互聯(lián)系的，WTO宗旨中就在一定程度上體現(xiàn)了國(guó)際人權(quán)法的基本內(nèi)容，比如，兩者都支持權(quán)利和義務(wù)的對(duì)等實(shí)現(xiàn)。平等互惠以及非歧視原則的堅(jiān)持等等，GATT體制對(duì)于人權(quán)的保護(hù)是一種被動(dòng)狀態(tài)，但是WTO體制對(duì)于人權(quán)的保護(hù)卻以主動(dòng)為主，WTO體制目前在全世界范圍內(nèi)普遍適用說(shuō)明了該體制各項(xiàng)制度的先進(jìn)性和可操作性，尤其是它對(duì)人權(quán)的保護(hù)更是值得延伸和推廣的，這就表示了國(guó)際人權(quán)已經(jīng)隨著時(shí)展、體制的變革得到了國(guó)際關(guān)注。

（二）多邊貿(mào)易規(guī)則和國(guó)際人權(quán)法的不同之處

多邊貿(mào)易規(guī)則和國(guó)際人權(quán)法雖然存在一定的共同價(jià)值，但是由于法律體系的不同，存在很多差異也是在所難免，總的來(lái)說(shuō)形成過(guò)程是不同的：國(guó)際人權(quán)規(guī)則由于是以人權(quán)為主要內(nèi)容而建立的國(guó)際規(guī)則，因此對(duì)于人權(quán)的保護(hù)是單一的，而且針對(duì)性很強(qiáng)，其中很多規(guī)定都是為人權(quán)保護(hù)而設(shè)立的，規(guī)定也比較細(xì)致和全方位，但是多邊貿(mào)易體制是隨著社會(huì)的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易增多情況下需要而建立起來(lái)的，尤其是經(jīng)過(guò)多輪談判之后增加的，因此具備概括性和總原則性，在實(shí)際操作中適用性也有所限制，對(duì)于談判中持否定意見的國(guó)家適用性就比較弱。并不像國(guó)際人權(quán)法一樣具有普遍的適用性。

三、WTO規(guī)則和國(guó)際人權(quán)法沖突的幾個(gè)方面

WTO規(guī)則和國(guó)際人權(quán)法是兩個(gè)不同的制度和規(guī)則，在制定方式上、原則基礎(chǔ)上以及具體的規(guī)則方面都存在很大沖突，這些沖突制約著國(guó)際貿(mào)易的未來(lái)發(fā)展，因此本文對(duì)此作出了探討，由于篇幅有限，本文僅對(duì)兩種規(guī)制在發(fā)展權(quán)方面和環(huán)境權(quán)方面的沖突作出解釋：

（一）發(fā)展權(quán)方面的沖突

發(fā)展權(quán)包含政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化等多方面，不論是個(gè)人還是民族都享有這種權(quán)力，但是他們對(duì)于發(fā)展模式的要求卻不一，國(guó)際人權(quán)法中，該權(quán)力被稱之為第三代人權(quán)，很多國(guó)際文件中都可以看到，1997年聯(lián)合國(guó)人權(quán)委員會(huì)正式宣布發(fā)展權(quán)的確立,給出了發(fā)展權(quán)的定義：經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、公民和政治權(quán)的總和。多邊貿(mào)易體制下，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該實(shí)行差別待遇，對(duì)于所有成員的外部債務(wù)應(yīng)該制定解決方案，最終促使各國(guó)發(fā)展權(quán)的實(shí)現(xiàn)。但是WTO作為一個(gè)國(guó)際組織,雖然具備一定的公平性，但是由于發(fā)達(dá)國(guó)家的干預(yù)比較強(qiáng)，很多問題的解決、政策的決定還有執(zhí)行都受制于它們，這在一定程度上就阻礙了發(fā)展中國(guó)家發(fā)展權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

（二）環(huán)境權(quán)方面的沖突

環(huán)境權(quán)是隨著時(shí)展新提出的權(quán)力，環(huán)境污染的程度，全球環(huán)境指標(biāo)的屢屢被曝出，都顯示了全球環(huán)境保護(hù)迫在眉睫，我們不能否認(rèn)，環(huán)境關(guān)系到人類的生存和切身利益。隨著國(guó)際法的健全和完善，人們對(duì)于環(huán)境保護(hù)的呼聲，大大沖擊了WTO規(guī)則，因?yàn)樗皇窃谧谥己痛笤瓌t上對(duì)此有所體現(xiàn)，具體規(guī)則或者附屬協(xié)定中關(guān)于環(huán)境的保護(hù)措施卻十分欠缺，因此多邊貿(mào)易體制下，這種失衡應(yīng)該得到調(diào)整，比如，美國(guó)對(duì)泰國(guó)蝦的貿(mào)易禁運(yùn)爭(zhēng)端,美國(guó)對(duì)歐盟牛肉爭(zhēng)端，這些都觸及了環(huán)境保護(hù)、綠色壁壘相關(guān)政策。多邊貿(mào)易體制下，環(huán)境保護(hù)是必然的，但是打著保護(hù)環(huán)境的幌子，限制國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，是WTO規(guī)制應(yīng)該盡早解決的問題，這也是該規(guī)則和國(guó)際人權(quán)法沖突的關(guān)鍵。

四、多邊貿(mào)易體制下的國(guó)際人權(quán)保護(hù)對(duì)策

世界貿(mào)易組織采取“多邊貿(mào)易體制”。在WTO事務(wù)中，“多邊”是相對(duì)于區(qū)域或其他數(shù)量較少的國(guó)家集團(tuán)所進(jìn)行的活動(dòng)而言的。大多數(shù)國(guó)家，包括世界上幾乎所有主要貿(mào)易國(guó)，都是該體制的成員，但仍有一些國(guó)家不是，因此使用“多邊（multilateral）”一詞，而不用“全球(global)”或“世界(world)”等詞。多邊貿(mào)易體制的最大目的是使貿(mào)易盡可能自由流動(dòng)。但是國(guó)際人權(quán)又是如今呼聲很高的權(quán)力保護(hù)之一，如何在這種貿(mào)易體制下形成對(duì)全世界人權(quán)的保護(hù)是我們現(xiàn)在值得思考的一個(gè)問題，人權(quán)保護(hù)是全世界的，但是多邊貿(mào)易體制卻有例外國(guó)家，本文提出了以下幾個(gè)完善措施，希望對(duì)未來(lái)國(guó)際人權(quán)保護(hù)有所幫助。

（一）對(duì)GATT第20條進(jìn)行修正

由于GATT第20條中規(guī)定了“一般例外”的幾條原則，但是對(duì)于人權(quán)的內(nèi)容提到的卻不多，而且非常不具體。但是WTO框架內(nèi)應(yīng)該設(shè)立人權(quán)保護(hù)相關(guān)規(guī)定作為綱領(lǐng)性的要求，也是人權(quán)保護(hù)所應(yīng)該依附的總原則。本文認(rèn)為如果不能從根本上提出解決辦法，在未來(lái)發(fā)展中必定會(huì)出現(xiàn)很多問題。比如，根據(jù)WTO規(guī)則,修改協(xié)議需要全體成員過(guò)半數(shù)同意才可以，但是在人權(quán)問題爭(zhēng)論如此大的今天，是否會(huì)有過(guò)半數(shù)的人同意對(duì)于協(xié)議的修改是一個(gè)未知的問題，而且即使協(xié)議修訂被通過(guò)，對(duì)于那些反對(duì)的成員是否能夠接受也是未知數(shù)。這種情況下，人權(quán)問題即使被列入，也是沒有現(xiàn)實(shí)層面上的操作意義的。再比如，在未來(lái)不可知的世界里，會(huì)發(fā)生的例外情況會(huì)有很多，即使在此處羅列的在詳細(xì)，在未來(lái)都有可能在出現(xiàn)新的問題，因此建立增加一個(gè)但書條款作為未來(lái)發(fā)展可能性的一個(gè)兜底條款，這樣可以在遇到棘手問題的時(shí)候，相關(guān)部門進(jìn)行解釋，以便很好的解決國(guó)際爭(zhēng)端。

（二）利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)調(diào)

從國(guó)際矛盾解決綜合案例來(lái)看，利用WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制是目前比較有效的方式，也是貿(mào)易和人權(quán)出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)備受青睞的做法，因?yàn)樗鼈冇兄欢ǖ膬?yōu)越性和高效性。解釋W(xué)TO法必須嚴(yán)格遵循國(guó)際法，國(guó)際人權(quán)也是國(guó)際法下面的一個(gè)分支體系，因此將國(guó)際人權(quán)法真正的貫徹到WTO整個(gè)框架下面也是非常合理的，但是在現(xiàn)實(shí)操作中卻出現(xiàn)很多阻力，比如兩種制度的建立初衷不同、很多原則性的條款也不同，如何能將二者進(jìn)行合理的融合，又具有普遍的適用性是一個(gè)值得思考的問題，再加上任何引入的解釋都是通過(guò)專家組或者上訴機(jī)構(gòu)進(jìn)行，難免會(huì)存在一定的主觀性和不嚴(yán)格性。沒有統(tǒng)一性的標(biāo)準(zhǔn)和原則，對(duì)于引入問題的類型、內(nèi)容以及執(zhí)行問題都會(huì)在后期產(chǎn)生爭(zhēng)議，一旦存在爭(zhēng)議，該機(jī)構(gòu)的威信和適用率都會(huì)大大降低。

（三）利用“多哈TRIPS宣言”的方式協(xié)調(diào)

“多哈TRIPS宣言”是知識(shí)產(chǎn)權(quán)和公共健康權(quán)共存的一個(gè)協(xié)定，該協(xié)定的出現(xiàn)為很多國(guó)家解決貿(mào)易與人權(quán)問題提供了借鑒，這種方式是逐漸、逐個(gè)解決問題的，因此備受發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的喜愛。但是由于這種方式的針對(duì)性比較強(qiáng)，不能從根本上解決問題，隨著多哈TRIPS宣言的通過(guò)，人權(quán)問題、環(huán)境問題、勞動(dòng)問題在這種局限性的協(xié)定下也出現(xiàn)了爭(zhēng)議。但是不可否認(rèn)，該種辦法在短期內(nèi)還是比較適用的。

（四）簽訂與貿(mào)易有關(guān)的人權(quán)協(xié)定

多邊貿(mào)易體制下，人權(quán)的保護(hù)可以參考知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際上的積極辦法執(zhí)行，具體做法通過(guò)談判實(shí)現(xiàn)，比如在整個(gè)WTO規(guī)制下，將有關(guān)人權(quán)保護(hù)的規(guī)定，作為貿(mào)易相關(guān)協(xié)定，寫入“WTO協(xié)定”的附件。換言之，WTO是一個(gè)管理全球貿(mào)易和行為的機(jī)構(gòu)，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)中心，將人權(quán)保護(hù)列入其中非常之合理，雖然這個(gè)過(guò)程會(huì)遭到一些國(guó)家的反對(duì)，但是只要國(guó)際社會(huì)承認(rèn)人權(quán)的價(jià)值和重要性，達(dá)成協(xié)定是必然的趨勢(shì)，因?yàn)槿藱?quán)問題是每個(gè)國(guó)家人民都需要而且迫切需要的，是人類的呼喚和發(fā)展需要。其次，簽訂與貿(mào)易有關(guān)的人權(quán)協(xié)定是一個(gè)比較系統(tǒng)、徹底性的解決方案，通過(guò)多邊談判達(dá)成的協(xié)定的標(biāo)準(zhǔn)性和實(shí)用性都很高，也是比較公平的，為人權(quán)與貿(mào)易的很多爭(zhēng)端提供了解決辦法，給每個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)期發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

五、總結(jié)

綜上可以看出，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)、文化的交錯(cuò)，國(guó)際社會(huì)之間各國(guó)聯(lián)系越來(lái)越緊密，對(duì)于WTO多邊貿(mào)易體制的考驗(yàn)也越來(lái)越多，尤其是該規(guī)制潛在的擴(kuò)張性和侵略性日益明顯，但是對(duì)于人權(quán)的保護(hù)已經(jīng)引起全球的廣泛關(guān)注，多邊貿(mào)易體制下，WTO規(guī)則和國(guó)際人權(quán)法都有了迅速的發(fā)展，已經(jīng)各自成為了一個(gè)體系，但是他們之間的沖突和矛盾也是越來(lái)越尖銳，雖然二者有著共同的價(jià)值取向，但是之間的沖突也是備受關(guān)注，本文就以此出發(fā)點(diǎn)，提出了多邊貿(mào)易體制下，如何通過(guò)各種規(guī)制對(duì)國(guó)際人權(quán)進(jìn)行保護(hù)，希望對(duì)人權(quán)保護(hù)政策的建立和完善有所幫助。

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