安全審計措施范文

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論文摘要：本文強調審計工作的安全、高效和信息化，從審計工作的現狀、發展瓶頸到信息化審計的制度健全、引入主機系統安全審計、業務系統安全審計等相關管理辦法、新技術或新理念和待解決的問題等方面，論述構建安全高效的審計信息化安全保障體系的措施。

審計是客觀評價個人，組織、制度、程序、項目或產品。審計執行是以確定有效性和可靠性的信息，還提供了一個可內控的評估系統。審計的目標是表達人、組織、系統等的評估意見，審計人員在測試環境中進行評估工作。審計必須出示合理并基本無誤的報表，通常是利用統計抽樣來完成。審計也是用來考察和防止虛假數據及欺騙行為，檢查、考證目標的完整性、準確性，以及檢查目標是否符合既定的標準、尺度和其它審計準則。實現審計的信息化，有利于管理層迅速準確的做出決定，對于政企業發展、社會經濟的進步都具有重要作用。目前，我國的審計工作尚存在性質認定模糊、工作范圍過于狹窄等問題，有待進一步加強和改進。

審計的基礎工作是內部審計，內審是審計監督體系中不可或缺的重要組成部分，是全面經濟管理必不可少的手段，是加強任何機構內部管理的必要，推動經濟管理向科學化方向發展的重要環節也是審計。因此說審計部門是其他監督部門不能代替的，促進黨風廉政建設、加強對黨政領導干部及管理人員的監督都可以通過審計來完成。審計應用與高新技術機構中，在防范風險中發揮著重要作用，也有助于領導層做出正確決策。

一、審計工作的現狀及存在的問題

隨著我國經濟迅猛發展，審計監督力度不斷增強，審計范圍也不斷擴大。當前，審計方式已由財政財務審計向效益審計發展，由賬項基礎審計向制度基礎審計、風險基礎審計發展，由事后審計向事中、事前審計發展。審計管理上建立審計質量控制體系，要求審計機關把審計管理工作前移，把質量控制體系貫穿與審計工作中。在此趨勢下，傳統的審計方法暴露出其效率低、審計范圍小等劣勢，使得完成審計任務，達到審計目標越發缺乏及時性。

(一)內部審計性質認定較為模糊。內部審計是市場經濟條件下，基于加強經營管理的內在需要，也是內部審計賴以存在的客觀基礎。但是，現代內部審計的產生卻是一個行政命令產物，強調外向。這種審計模式使人們對內部審計在性質認定上產生模糊，阻礙了內部審計的發展。內部審計很難融入經營管理中，審計工作很難正常開展，很難履行監督評價職能和開展保證咨詢活動，因此就不能充分發揮其應有的內向的作用。

(二)內部審計工作范圍過于狹窄。內部審計的目的在于為組織增加價值并提高組織的運作效率，其職能是監督和服務。但是，我國內部審計工作的重心局限在財務收支的真實性及合規性審計。長久以來內部審計突出了監督職能，而忽視了服務職能。內部審計認識水平、思想觀念的束縛以及管理體制等諸多因素，影響和阻礙著內審作用的有效發揮。原因有會計人員知識水平、業務素質不高，也有不重視法律、法規的因素，還有監管不力、查處不嚴的原因。目前內部審計尚處在查錯階段，停留在調賬、糾正錯誤上，還不能多角度、深層次分析問題，沒有較國際先進的審計理念，我國內部審計的作用尚待開發。審計人員的計算機知識匱乏，不適應電算化、信息化的迅速發展。目前多數審計人員硬件知識掌握不熟練，軟件知識了解也不足，因此不能有效地評估信息系統的安全性、效益性。由于計算機審計軟件開發標準不同，功能也不完整，因此全面推廣計算機輔助審計就有一定難度，導致審計人員的知識和審計手段滯后于信息化的發展。

二、信息化審計體系的健全

當前國家審計信息化發展的趨勢是建立審計信息資源的標準化、共享化、公開化，逐步達到向現代審計方式的轉變。這一趨勢是隨著當前科學發展、和諧社會的推進，國家確立的公共財政建設、公共服務的實施、公共產品的提供應運而生的，三個“公共”的主旨是：國家財政資金的使用更注重民生；使用重點更注重服務；使用效益更注重民意。

信息安全審計是任何機構內控、信息系統治理、安全風險控制等不可或缺的關鍵手段。收集并評估證據以決定一個計算機系統是否有效地做到保護資產、維護數據完整、完成目標，同時能更經濟的使用資源。信息安全審計與信息安全管理密切相關，信息安全審計的主要依據是出于不同的角度提出的控制體系的信息安全管理相關的標準。這些控制體系下的信息化審計可以有效地控制信息安全，從而達到安全審計的目的，提高信息系統的安全性。由此，國際組織也制定了相關文件規范填補信息系統審計方面的某些空白。例如《信息安全管理業務規范》通過了國際標準化組織ISO的認可，正式成為國際標準。我國法律也針對信息安全審計制定出了《中華人民共和國審計法》、《國務院辦公廳關利用計算機信息系統開展審計工作有關的通知》等文件，基本規范了內部審計機制，健全了內部審計機構；強調機構應加強內審工作，機構內部要形成有權就有責、用權受監督的最佳氛圍；審計委員會直接對領導班子負責，其成員需具有相應的獨立性，委員會成員具良好的職業操守和能力，內審人員應當具備內審人員從業資格，其工作范圍不應受到人為限制。內部審計機構對審計過程中發現的重大問題，視具體情況，可以直接向審計委員會或者領導層報告。 轉貼于 　三、主機系統安全審計

信息技術審計，或信息系統審計，是一個信息技術基礎設施控制范圍內的檢查。信息系統審計是一個通過收集和評價審計證據，對信息系統是否能夠保護資產的安全、維護數據的完整、使被審計單位的目標得以有效地實現、使組織的資源得到高效地使用等方面做出判斷的過程。

以技術劃分，信息化安全審計主要分為主機審計、網絡審計、應用審計、數據庫審計，綜合審計。簡單的說獲取、記錄被審計主機的狀態信息和敏感操作就是主機審計，主機審計可以從已有的系統審計記錄中提取相關信息，并以審計規則為標準來分析判斷被審計主機是否存在違規行為。總之，為了在最大限度保障安全的基礎上找到最佳途徑使得業務正常工作的一切行為及手段，而對計算機信息系統的薄弱環節進行檢測、評估及分析，都可稱作安全審計。

主機安全審計系統中事件產生器、分析器和響應單元已經分別以智能審計主機、系統中心、管理與報警處置控制臺來替代。實現主機安全系統的審計包括系統安全審計、主機應用安全審計及用戶行為審計。智能審計替代主機安裝在網絡計算機用戶上，并按照設計思路監視用戶操作行為，同時智能分析事件安全。從面向防護的對象可將主機安全審計系統分為系統安全審計、主機應用安全審計、用戶行為審計、移動數據防護審計等方面。

四、待解決的若干問題

計算機與信息系統廣泛使用，如何加強對終端用戶計算機的安全管理成為一個急需解決的問題。這就需要建立一個信息安全體系，也就是建立安全策略體系、安全管理體系和安全技術體系。

保護網絡設備、設施、介質，對操作系統、數據庫及服務系統進行漏洞修補和安全加固，對服務器建立嚴格審核。在安全管理上完善人員管理、資產管理、站點維護管理、災難管理、應急響應、安全服務、人才管理，形成一套比較完備的信息系統安全管理保障體系。

防火墻是保證網絡安全的重要屏障，也是降低網絡安全風險的重要因素。VPN可以通過一個公用網絡建立一個臨時的、安壘的連接，是一條穿過混亂的公用網絡的安全、穩定的隧道。借助專業的防DDos系統，可以有效的阻止惡意攻擊。信息系統的安全需求是全方位的、系統的、整體的，需要從技術、管理等方面進行全面的安全設計和建設，有效提高信息系統的防護、檢側、響應、恢復能力，以抵御不斷出現的安全威脅與風險，保證系統長期穩定可靠的運行。嚴格的安全管理制度，明確的安全職責劃分，合理的人員角色定義，都可以在很大程度上減少網絡的安全隱患。

從戰略高度充分認識信息安全的重要性和緊迫性。健全安全管理組織體系，明確安全管理的相關組織、機構和職責，建立集中統一、分工協作、各司其職的安全管理責任機制。為了確保突發重大安全事件時，能得到及時的響應和支援，信息系統必須建立和逐步完善應急響應支援體系，確保整個信息系統的安全穩定運行。

參考文獻：

[1]宋新月，內部審計在經濟管理中的重要作用淺析[J]，知識經濟，2009

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關鍵詞深基坑；高層建筑；施工技術；安全措施

引言

在高層建筑工程施工建設過程中，為了能夠有效節省施工成本、縮短工期，通常不顧深基坑施工及安全管理，片面地認為其只是臨時性建筑，以致于高層建筑深基坑施工質量及其安全事故頻發。實踐中，為了能夠有效保證地下管線、基坑工程以及道路等施工質量和施工安全可靠性，一定要重視高層建筑深基坑施工質量。

1土釘墻施工技術

高層建筑深基坑施工過程中，常采用的手段和方法是土釘墻施工技術，其支護結構相對簡單，而且采用的是混凝土以及加固土體和土釘群等方式施工操作，如圖1所示。在土釘墻施工過程中，其基本步驟如下：各層土釘作業面的高度應當進行嚴格控制，預降水至作業面以下0.5m處。作業面開挖時，邊壁應采用小型機具進行切削清坡，以保證邊坡平整性。已修整坡壁，應當及時埋設混凝土厚度標志，并且將坡面虛土清理掉，噴射面層混凝土。同時，應當自下而上，噴頭、受噴面垂直間距保持在0.6~1m，噴射厚度不超過40mm。噴射混凝土時，終凝2h后，需及時噴水，并對其進行養護；養護時間根據本地氣溫條件具體而定，以3~7d比較合適。面層終凝后，布設土釘。鋼筋應先除污、銹，如果有設計需求，先在鋼筋外部加設塑料保護層。同時，結合土釘打入斜度要求，建設操作平臺，緊靠墻面施工安放；將操作平臺、螺旋鉆機保持垂直，鉆孔作業；成孔后，鉆桿即可從孔洞中退出；利用壓縮空氣將孔內殘留去除掉，并將鋼筋置入孔中，鋼筋上間隔大約2m即可焊置定位架。在孔口處，設置止漿塞以及排氣管，旋緊止漿塞以后，使其能夠緊貼孔壁。經止漿塞將注漿管插入注漿口，深入孔底適當位置，注漿泵連接注漿管，直至注滿。放松止漿塞，再將注漿管、排氣管拔掉，用水泥漿填孔。在面層鋼筋網鋪設以及綁扎時，應在土釘端兩側，沿土釘長方向焊接短段鋼筋，并且與面層內連接土釘端部加強筋，然后焊接起來。混凝土噴射后，待其強度達到設計標準的70%以后，開挖下層土方，再進行土釘施工。泄水管以支護面排水量大小而定，并且在支護面設置泄水管，其長度控制在0.5~1.0m，并在PVC管壁上適量開洞，外面包裹雙層紗網，以鐵絲緊密綁扎之，這樣能夠有效減小對支護壁的壓力。

2護坡樁施工技術

在開鉆施工之前，應當先對鉆桿垂直度嚴格檢查，保證成樁后樁身在同一直線上，樁位誤差在100mm以內，垂直度不超過1％的偏差。鉆機就緒，連接混凝土泵管，調試對地泵參數，并用砂漿管道；檢查好垂直度以后，方可進行開鉆成孔。鉆進卵石層以及砂層后，降低進尺速度，以保證孔壁穩固性。鉆進施工時，用正鏟清理干凈鉆渣，然后進行下道工序。結合鉆孔狀況，考慮地質條件、是否有地下有通道等，嚴格計算混凝土用量，適當增大充盈參數，以保證混凝土澆注質量。混凝土運輸到現場，根據經驗對混凝土材料的和易性嚴格檢查，塌落度需滿足設計要求，以免出現離析現象。砂層中需灌注一些混凝土，然后適當放慢提鉆速度，以免砂層中出現縮徑現象。在制作鋼筋籠過程中，需按照設計要求嚴格控制施工過程，其中主筋間距偏差在±10mm以內，箍筋間距允許偏差±20mm以內，鋼筋籠長度允許偏差不超過±50mm；對于已制好的鋼筋籠，需置于施工現場附近的場地上，這樣方便吊放。起吊鋼筋籠之前，需嚴格控制施工質量；起吊時，對吊點的牢固性以及籠上是否有附屬物全面檢查，并且事先組裝好鋼筋籠、導管以及振動錘，與鋼筋籠同時起吊至孔口位置，然后對位后再啟動振動錘，緩慢震動鋼筋籠，放置到預設標高位置。下放鋼筋籠時，利用水準儀控制標高，誤差控制在±5cm以內，鋼筋籠應置于孔中心。

3土層錨桿施工技術

在具體施工過程中，錨桿鉆機實際應用過程中，鉆至設定位置，向孔中注入水泥漿，穿入絞線鎖在一起，以此來提高支護主體的強度，如圖2所示。（1）鉆孔。在鉆孔之前，選用鉆孔機時需考慮其能否滿足土層錨桿施工要求，比如堅硬粘土以及不易塌孔處，可利用地質、螺旋以及土錨專用等鉆機；飽和粘性土與易塌孔的土層，宜選用帶護壁套管的土錨桿專用鉆機。鉆孔過程中，可用方法主要有兩種，即清水循環鉆進成孔法、螺旋鉆孔干作業法。其中，前者在高層建筑深基坑施工過程中應用比較廣泛，尤其在軟硬土層中比較適用，但仍需配有排水循環系統；后者多用于沒有地下水的黏土、密實性砂土地帶。（2）安放拉體。土層錨桿施工過程中所用到的拉桿，有粗鋼筋、鋼絞線以及無縫鋼管。要求的承載強度較小時，選用粗鋼筋進行施工作業；承載力要求比較大時，選用鋼絞線。若用Ⅱ級、Ⅲ級鋼筋作為桿體，其組裝步驟為：鋼筋平直，清除表面的油、銹；在接頭處采用焊接方式進行連接，其長度30d，至少500mm，其中并排的鋼筋采用焊接方式連接；桿體的自由段利用塑料管包裹，而且在與錨固連接位置用鉛絲進行綁牢，并對桿進行嚴格的防腐處理。（3）灌漿。灌漿施工過程中，所用漿液為水泥砂漿。采用堅硬的中粗砂，其細度模數至少要為2.5，而且其含水率以5%~7%為宜，含泥量不超過2%；利用強度相對較高的卵石和碎石，抗壓強度超過50MPa，其粒徑不超過15mm；選用符合條件的外加劑，砂率在45%~55%之間。在確定孔中漿液以后，根據流出的漿液濃度、漿液量進行對比判斷。就壓力灌漿錨桿而言，當漿液從孔口流出以后，將孔口位置利用黏土進行封堵，然后對其進行嚴密搗實。（4）張拉和鎖定。在灌注施工后，砂漿養護強度達70%以上，方可張拉。對具有預應力施工要求的錨桿而言，方可進行張拉操作。一般而言，張拉應力應當設計在錨固力75%以上。張拉施工過程，應當選用跳張法進行“隔二拉一”施工作業；錨桿張拉之前，選用設計拉力的20%，并對錨桿預張拉2次，使各處緊密接觸；在正式張拉過程中，應當進行分級加載，而且各級加載以后維持3mm，然后對伸長值進行記錄，直至設計錨固力80%。錨桿預應力損失不明顯時，可將錨桿鎖住；若鎖定后應力損失明顯，則需進行重新張拉。

4深基坑安全施工措施

深基坑施工前，應當進行降水排水工程施工作業，檢查其是否能夠滿足預期要求，然后再進行土方開挖。基坑施工過程中，應當對排水溝以及積水井進行合理布設，及時將積水抽出來，確保深基坑免受積水影響。深基坑附近地域，應當采取有效的防排水措施，以免地表水滲入基坑周圍而流入基坑內。高層建筑深基坑施工開挖過程中，應當嚴格遵循從上到下、先撐后挖步驟，然后進行分層施工開挖，避免出現超挖現象，保持施工作業的連續性。深基坑邊緣位置，不能堆放建材、開挖土方，若場地有限，堆放物應當距基坑邊緣大約2m以外，土方不超過1.5m，而且應當在設計負荷范圍之內。深基坑施工開挖過程中，應當嚴格安排挖土順序，并且布置好機械設備以及運輸車輛；保障設備、運輸車輛進出安全，車輛行駛以及停放平穩可靠。在基坑周邊布設安全護欄，布設警示標識，禁止向基坑中拋擲雜物。坑中需布設安全通道，緊急情況下應當及時安全疏離受困人員。在清底以及平整場地過程中，施工人員需配合機械設備進行同步作業，而且還要保持在機械設備回轉半徑范圍之外。在距離電纜線1m范圍以內，應當嚴禁土方機械設備運行。在修整過程中，應當停機降至最低處，而且懸空部分應當進行適當地墊土。

5結語

高層建筑深基坑施工過程中，施工過程復雜，而且支護難度較大，因此應當加強深基坑施工技術應用和安全控制，只有這樣才能確保施工質量及其安全可靠性。

參考文獻

[1]郝艷領，王剛，王慶輝．建筑工程中的深基坑支護施工技術應用分析[J].門窗，2014(01)：89+92．

[2]鐘世鳴.深基坑支護施工技術在建筑工程中的應用分析[J].江西建材，2015(03):79．

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【關鍵詞】深基坑防護；高鐵建設；安全隱患

1、深基坑工程防護措施

一般說來，坍塌事故所包含的情況有如下幾類：第一種是傾覆性的破壞；第二種是整體性的穩定破壞；第三種是剪切型的破壞；第四種是滲透性破壞；如流沙流土等等。而最后一種是局部性的隆起破壞，尤其是整體的圓弧出現滑動，塌方量較大，破壞力很強，這也是施工過程中最容易出現死傷的重點部位。由此可知，在進行深基坑施工之前，施工單位必須要對建筑周圍的地質環境乃至地下結構的巖土性狀、水層性質、地下水位，滲透系數等等有著精確的認識，要充分的了解建筑場地以及附近的地下管線，地下埋設物的深度，結構形式和埋設的時間等等。除此之外，施工單位也應該充分的掌握到深基坑施工的其他一些條件。例如，在這個基坑周圍地面的排水狀況，地面雨水以及上下水管線排入或者漏入深基坑的可能性。要充分的確保深基坑施工的安全，就必須要嚴格的制定深基坑施工設計防護方案，確定臨時的排水系統以及完善現場的臨時安全防護措施。

1.1深基坑施工設計防護方案

深基坑邊坡的土體，當抗剪切應力小于應力的時候，土體就特別容易的發生坍塌或者滑坡事故。基坑的邊坡不僅僅是自然事故和人為事故發生的重要部分，更是深基坑施工安全需要多加防護的重點。一般說來，支護設計主要滿足的是支護結構穩定的要求，既不會產生整體的滑移，也不會產生局部的失穩，并且在基坑的底部不會產生像隆起、錨桿的部位不致抗拔失效，同時還要去滿足水平的位移不會超過允許值，支護的結構構件本身受到負荷之后不致彎曲剪斷等。基坑支護通常用的有排樁支護、鋼筋樁支護、深層攪拌支護等幾種方法。與此同時，具體的施工現場基坑邊上總是堆放著機械設備以及積土等雜物，這些往往加重了坑邊的負擔，再加上機械振動的影響，這些都會制約著邊坡的穩定。為此，在保證適當的安全距離之外，在進行支護設計時還要對周邊動荷載進行驗算。

1.2確定排水方案

由于橋涵基坑的施工周期并不是很長，在設置臨時的排水系統時要充分的考慮到降雨量以及周邊環境的水容量等諸多因素。一般說來，在建造排水溝時，排水溝必須能滿足最大的水流量需要，以防止周邊的土體受到水的浸泡，土層結構遭到破壞，從而產生側向的滑移。另外，降水設計應當去控制由于降水所引起的地基沉降不致而對臨近的重要管線產生過量的沉降，影響其正常使用或者是危害其安全。對于地下水的控制有很多的方法，如明溝降水、輕型井點降水、電滲降水等等。由于節水帷幕應控制不致而引起的水土流失，通常采用的是深層攪拌和高壓噴射注漿的方式。

1.3完善臨時的安全防護措施

在基坑開始挖掘或者挖掘好之后，要對周邊的環境做好防護和圍擋，施工單位在進行現場施工時，要保證設備齊全，設施安全，并要做好臨電安全、森林防火等預警措施。

2、對于深基坑施工現場進行的監控

深基坑因為巖石本身性狀具有不確定性，巖石的結構與巖土的界面之間的關系也具有不確定性，這些使得深基坑施工的復雜性和實踐性很強，這就要求現場的施工單位既有專業的施工水平，又能根據現場的監測資料做出準確的處理措施。

3.安全防護具體措施

3.1安全目標和體系

施工單位在施工時首先要堅持的就是安全第一，預防為主的方針。這就要求施工方杜絕非常重大的安全事故，做好安全預警措施，創建安全的生產標準基地；保護人們的生命財產安全不受到損害。

3.2安全管理組織的施工結構

一般說來，在施工單位，施工經理部成立專門的安全生產領導小組，項目經理是組長，副經理是副組長，職能部門和施工的勞務隊相關負責人是組員。安全質檢部負責項目安全的檢查。另外，在施工的現場，還要去配上兩到三名的兼職安全員，他們的職責是做好安全保衛工作。各部門有效配合，上行下效，形成全面的安全保護體系。

3.3做好安全保證體系

以班組和項目經理為首的項目部領導要簽訂安保責任狀，明確項目經理作為安全生產的首要負責人，項目的副經理是項目的直接負責人。另外，項目經理要與相關部門、施工勞務隊的負責人簽訂相應的安保責任狀，項目的直接負責人也就是副經理要與負責安全生產關鍵崗位的人員去簽訂安保責任狀，而負責整個項目的總工程師要與主管工程師去簽訂技術方面的安保責任狀。對于施工工程安全的管理要實行層層負責制，由上而下，建立起各級的安全生產責任制，并要制定各項的規章制度使其正規化、法制化，安全保護措施得到全方位的落實。

3.4安全生產的保證措施

3.4.1健全各項安全制度

一般說來，施工單位在進行施工時，先根據本工程的特點，再參考單位的安全管理條例，制定出具體的針對性的各項安全管理制度。例如，機械的操作要求以及如何安全的進行作業。安全用電的須知和電路架設養護管理制度，高空作業的安全制度，工地防火防風沙的措施，以及各種安全標志的維護和設置，這些都是施工單位要去考慮的問題。

3.4.2做好安全教育和培訓

在基坑開挖之前，參加項目工程施工的所有工作人員都要進行相關的培訓和教育，為上崗做準備。這種培訓一般是安檢部或者工程部的工作。教育的內容有很多，例如：各個施工階段的工作流程，安全技術的相關知識，安全制度以及該工程的危險源等等。經過培訓后合格的員工方能上崗，以免造成渾水摸魚，給工程和人們的財產安全造成損失。施工技術部門對員工進行培訓時大多是對他們進行技術交底，說明白每道程序的操作要領，以及每個施工階段可能會出現的危險與相應的防范措施。對于那些從事特殊工種的員工，如從事電器、高空作業、駕駛機動車這些方面的員工，要對他們進行專業的技術培訓。只有他們獲得安全操作證之后方能上崗。

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關鍵詞：高層建筑；深基坑；支護；保障措施

中圖分類號：[TU208.3]文獻標識碼： A

引言

深基坑的施工雖然不是工程主體的施工，但它是保證主體施工順利進行的一項非常重要的措施，其施工的質量，工期，安全也影響和制約著主體工程整體控制目標的實現。如何合理選擇深基坑支護結構，應在保證結構安全的前提下盡量選擇費用低、周期短、對周邊環境影響小的支護方案。支護結構的選用應經過多方案比較，根據實際情況，選用最佳的支護方式。

一、我國深基坑工程施工的特點

1、施工的難度較大

開挖基坑后，會導致基坑邊緣和原有建筑物、交通道路之間的距離過近，在土方開挖和基礎施工過程中基坑可能會出現邊坡塌方的現象，致使基坑周邊原有的建筑物和道路開裂或沉降，情況嚴重時，甚至會引發重大的安全事故。

2、建筑工程地質條件越來越差，基坑周圍環境復雜

在某些沿海經濟開發區，建筑工程所處的地質條件差的問題較為突出。城市中，高層和超高層建筑集中在人口稠密、建筑物密集的地方，并緊靠重要市政公路。而一般情況下，這些地方的原有建筑結構陳舊，地上與地下管線密布。因此，基坑開挖不僅要保證基坑本身的穩定，也要保證周圍的建筑物和構筑物不受破壞。

3、基坑支護方法多

現在，深基坑支護的方法越來越多，如混凝土灌注樁、人工挖孔樁、預制樁、深層攪拌樁、鋼板樁、地下連續墻、錨釘墻等，還有各種樁、板、墻、管、撐同錨桿聯合支護。

4、基坑支護工程的事故隱患較大

深基坑支護工程技術較復雜，而且當基坑支護失效時，會造成鄰近房屋、地下管線及道路的開裂，引發工程糾紛，甚至出現嚴重的破壞，造成重大的經濟損失及人員的傷亡。因此，在具體的工程實踐中，科學設計和處理深基坑支護結構，并采用安全合理的支護技術措施保證深基坑施工至關重要。

二、慎重選擇高層建筑深基坑施工中應用的支護形式

支護形式的選擇是否合理在一定程度上直接影響著高層建筑深基坑施工的質量，因此在深基坑施工中對支護形式的正確把握尤為重要，要根據建筑施工當地的實際情況從而選擇適合的支護形式。目前在高層建筑深基坑施工中常使用的支護形式有以下幾種，每一種支護形式都有其獨有的特點，在深基坑施工要慎重選擇支護形式，從而確保深基坑施工的質量。

1、復合土釘墻支護形式

復合土釘墻支護形式運用超前的支護裝置解決土體之間的自立性特征以及土體的粘結性問題，這種支護方式一般應用在基坑之內，其深度應控制在5－10m，此外，因為深基坑施工算是比較大的工程施工，其中不免會出現一些突發狀況，為了不影響周邊建筑區的安全，其施工距離應與周邊建筑物保持在1倍距離。復合土釘墻支護形式最為顯著的特點就是它能夠合理的控制深基坑施工中的變形現象，大大縮短工期，并且其操作手法較為簡易，而運行維護的成本卻很低，所以在現代建筑企業深基坑施工被廣泛使用。

2、懸臂樁支護形式

懸臂樁支護形式與其他支護形式最大的不同點，就是其在運用過程中對深基坑施工的深度沒有過多的要求，深基坑施工深度在5－6m范圍之內就可以，此形式與復合土釘墻支護形式的共同點是都要求深基坑施工要與周邊建筑物保持1倍的距離。這種支護形式相對與復合土釘墻支護形式來講，在高層深基坑施工應用較少，因為此形式工藝較為繁雜，需要注意多個環節，并且運行周期長，投入成本較高，會大大降低建筑企業的整體經濟效益。

3、噴錨網支護形式

噴錨網支護形式與其他支護形式相比具有一定的特殊性，因為它是由噴射混凝土、錨桿及鋼筋網組合而成的，這種支護形式在高層建筑深基坑施工中應用十分廣泛。最為關鍵的是此支護形式在施工中所運用的施工設備較為簡便，降低了施工難度，并且其在操作過程中具有良好的可控性，其施工作業多周圍建筑物的影響較小，它本身的特點比較符合深基坑施工的特點，因此被深基坑施工建設大力施展開來。

三、保證深基坑支護工程安全的具體措施

1、做好深基坑支護結構選擇

深基坑支護結構選擇，一般應先考慮本單位現有施工機構，優先考慮本工程基礎樁相同類型樁作為基坑支護結構，當基坑較深圍護樁布置允許時，應盡量選用兩排支護樁，這種布置方式力學性能較好，前后排樁與樁頂圈梁形成剛架結構，樁間土參與協同工作。改善圍護樁的受力狀況，達到減少樁的配筋量，當圍護樁要求達到防滲要求，基坑深度小于7m，地表雜填土中磚瓦碎片含量較多時，不宜單獨選用水泥攪拌樁，攪拌樁改為水泥注漿。北方粘土地區，基坑較深，可選用鋼筋混凝土樁加錨桿支護形式，南方可選用大直徑鋼筋混凝土灌注樁，樁頂加鋼筋混凝土圈粱，轉角處加斜支撐。圍護樁的選用應經過多方案比較，根據實際情況，包括周圍環境和地質條件，選用經濟效益最佳的支護方式。

2、應重視變形觀測，并注意及時補救

深基坑支護結構變形觀測的內容包括：基坑邊坡的變形觀測、周圍建筑物及地下管線變形觀測等。通過對監測數據及時分析并及時了解土方開挖及支護設計在實際應用中的情況，分析其存在的偏差便可以及時的了解基坑土體變形狀況以及土方開挖影響的沉降情況還有地下管線的變形情況等。對設計中存在的偏差，在下步施工中及時校正設計參數，對已施工的部位采取恰當的補救和控制措施。因此，要求現場變形觀測的數據必須準確、可靠、及時，要求變形觀測人員嚴格按照預定設計方案精心測量、認真負責，保證觀測質量。如果在實際測量中確實發現異常情況，就需要即時研究采取措施以防止其惡化。而一旦出現大的變形或滑動，立即分析主要原因，做出可靠的加固設計和施工方案，使加固工作快速而有效，防止變形或滑動繼續發展。研究和應用已有的基坑工程行業的和地區性規范以及當地的工程經驗。對于重大復雜的基坑工程目前國內采用專家論證的形式，對保證工程安全、降低造價是有效和現實的一種方法。

3、做好水壓力測試

如何確定土中水壓力大小，尚無比較成熟的計算方法，作者認為最好在現場測量土中水壓的大小。測壓計在正式使用前應采用平衡電阻，對測壓計內阻不平衡進行調整，平衡電阻的阻值應經過計算確定。每個測壓計出廠時均標有率定系數，可是由于應變儀和示波器參數不完全一樣，所以要對新購買的測壓計進行率定。

4、做好地下水治理

4.1明排水治理法

在填土、淺層黏性土中開挖基坑，經計算和現場試驗判斷不可能發生坑底突涌或側壁滲漏、流土，可采用明溝盲溝排水方法。

4.2井點降水治理法

降水治理方法適用以下條件：地下水位較淺的砂石類或粉土類土層；周圍環境容許地面有一定的沉降；止水帷幕密閉，坑內降水時坑外水位下降不大；基坑開挖深度與抽水量均不大，或基坑施工期較短；有效措施足以使鄰近地面沉降控制在容許值以內；具有地區性成熟經驗，驗證降水對周圍環境不產生大的不良影響。

5、應認真重視支護系統及過程中的施工質量

深基坑支護系統的施工質量，對整個系統的工作狀態是否正常有著重大的影響。支護系統施工質量的好壞主要表現在：系統的類型、材料、構造尺寸、裝設的位置和方法是否符合設計要求，裝設施工是否及時，施工順序是否與設計要求一致，地下水控制施工是否滿足設計要求等方面。深基坑支護施工重在過程控制，一旦施工過程控制環節出現問題，事后糾正和補救都會比較困難。因此，必須進行嚴格的控制管理施工過程，確保施工質量。

結束語

總而言之，在高層項目的施工過程中，要做好深基坑方面的基礎性工作，保證施工方案的穩定和完整，同時施工單位要根據當地地質的情況，確定科學合理的施工方案，和各個部門進行有效的聯系，確保施工技術的完善。

參考文獻

［1］《建筑基坑支護技術規程》（JGJ120-99）.

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【關鍵詞】建筑工程 深基坑施工 安全管理 原因 措施

建筑工程深基坑是一項危險性較大的分部分項工程，包括巖土工程勘察、圍護結構設計、圍護結構施工與拆除、地下水控制、基坑監測、土方挖填等內容，是一項綜合性很強的系統工程，專業技術的要求非常高，要求巖土工程和結構工程技術人員密切配合。以下就加強建筑工程深基坑施工安全管理的措施進行論述分析，以供參考。

1.建筑工程深基坑施工中安全事故的原因

建筑深基坑是指開挖深度超過5米（含5米），或深度雖未超過5米，但地質情況和周圍環境及地下管線復雜或影響毗鄰建筑（構筑）物安全的基坑（槽）的土方開挖、支護、降水工程。建筑工程深基坑是一綜合性工程，除工程難度高外，控制環節亦較多，任一環節失控均會造成不可估量的損失。歸納起來，建筑深基坑安全事故主要是由以下幾點原因引起的：（1）支護體系存在設計缺陷或施工缺陷引起支護體系失穩。這類情況的發生，主要是由設計方案不當或施工方法欠缺等引起的。（2）由土體失穩而破壞支護體系引起基坑失穩。這類情況的發生，主要是由開挖土坡過大、基坑外側超載等引起的。（3）由于圍護體系滲漏水，導致水土流失，由水引起對周圍環境破壞或基坑失穩。這類情況的發生，主要是圍護體系施工存在質量問題引起漏水造成。（4）由于基坑隆起過大失穩。主要原因有圍護墻深度不夠，承壓水降水沒達到要求等。當然基坑失穩可能是由以下幾點多方面共同造成的，亦有可能是其中某一單項引起的，最終結果均會引起土體失穩。

2.加強建筑工程深基坑施工安全管理的措施

2.1編制好建筑工程深基坑施工方案。施工方案是搞好一切工程的先決條件，它包括建筑工程深基坑設計，主要有支護設計、降水或截水設計、土方開挖設計和監測設計。根據中華人民共和國住房和城鄉建設部[2009]87號關于印發《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》的通知，建筑工程深基坑施工方案通過專家論證。支護設計主要滿足邊坡和支護結構穩定的要求，既不產生傾覆、滑移、整體或局部失穩，基坑底部不產生隆起、管涌，錨桿部位不致抗拔失效，同時必須滿足水平位移和地基沉降不超過允許值，支護結構構件本身受荷后不致彎曲折斷，剪斷和壓彎。基坑支護常用的幾種方法有坡率法、排樁支護、鋼板樁支護、地下連墻支護、土釘墻支護、深層攪拌支護等。降水設計應控制由降水引起的地基沉降不致對鄰近的重要管線產生過量沉降，影響其正常使用或危及其安全；地下水控制常用的幾種方法有明溝排水、電滲降水、輕型井點降水、管井降水等。截水帷幕應控制不致因滲漏而引起水土流失和過大的變形。常用的方法主要有高壓噴射注漿、深層攪拌；土方開挖設計應滿足分層、分段、對稱、平衡、適時的原則，確保土方開挖安全、運輸合理；根據施工方案，施工前應作好設計交底，針對建筑工程深基坑施工的施工工藝和作業條件，制定措施得力、針對性強、合理全面的施工方案。施工方案應充分認識建筑工程深基坑施工的難點、重點和施工工藝的特點，質量安全控制目標恰當，保證措施到位，施工組織合理，檢驗監測嚴謹。對不同的基坑支護方式，施工的難點和要點有所不同，但總體要求基本一致。一是對施工工藝要熟悉，掌握基本的施工參數；二是要掌握主要施工機械及配套設備的技術性能；三是對水泥、砂石、鋼筋、錨桿、鋼板樁等原材料及其制品進行質量檢驗，并保證施工質量。四是根據場地特點和不同的施工階段，采取合適的降水或截水措施。五是土方開挖應分層分段進行，控制挖土進度；六是對雨季施工既要注意排除地面雨水倒流人基坑，又要注意雨季水的滲入，土體強度降低，土壓力加大造成基坑邊坡坍塌事故。

2.2熟悉了解勘察施工場地的環境。建筑深基坑一般指開挖深度大于5m的基坑。建筑工程深基坑施工前，應了解建筑場地及周邊、地表至支護結構底面下一定深度范圍內地層結構、巖土性狀、含水層性質、地下水位、滲透系數等；了解建筑場地及其附近的地下管線、地下埋設物的位置、深度、結構形式及埋設時間等。對已有鄰近建筑的建筑工程深基坑施工，應熟悉已存鄰近建筑的位置、層數、高度、結構類型、基礎類型，此外，也應掌握建筑工程深基坑施工的其他條件，如基坑周圍的地面排水情況，地面雨水、流水、上下水管線排人或漏人基坑的可能性以及基坑附近的地面堆載及大型車輛的動、靜荷載。

2.3嚴格按施工方案施工。基坑坍塌的事故發生主要原因有兩大類，第一類對建筑工程深基坑施工難度認識不足，認為不需要進行專項的建筑深基坑支護設計，按常規建筑工程組織施工造成的。第二類是未按施工組織設計或施工方案組織施工造成的。隨著人們對建筑工程深基坑施工復雜性認識的不斷提高，第一類事故正在不斷下降，但第二類事故時有發生，主要表現在以下幾個方面：第一是未按設計組織施工，因施工質量原因造成支護結構垮塌；第二是未按施工組織設計或施工方案組織施工，特別是對有內支撐的基坑施工，一般順做時能做到隨挖隨撐，但對斷面不大，開挖深度不大，從下往上做結構，有的施工人員貪快求“方便”，不是隨做隨拆，而是先拆后做，釀成塌方事故；二是土方開挖時，未進行有效監測或未根據監測結果指導施工，造成挖土過快或超挖引起土體失穩或基底涌土等，或土方開挖方式不對，甚至有“掏挖”現象；三是坑邊堆置土方或其他材料、設備等，甚至有大型車輛的須嚴格按設計和施工方案執行，即不能偷工減料，也不能違章施工。

2.4建立和完善應急救援預案。建筑工程深基坑施工具有一定的危險性，針對建筑工程深基坑施工的特點，施工單位應當建立和完善應急救援預案，防止突發事故的發生，做到有所防備，有所準備。（1）堅持常備不懈的原則。安全生產事故救援必須堅持預防為主。常備不懈是事故應急救援工作的基礎。在建筑工程深基坑施工時，應根據建筑深基坑作業的特點及可能發生的事故，做好事故的預防工作，避免或減少事故的發生外，落實好救援工作的各項準備措施，做好預防準備，一旦發生事故就能及時實施救援。（2）堅持分級負責的原則。施工單位應建立從企業到項目部再到作業班組的應急救援體制，從人、財、物上全面落實，充分發揮事故單位及施工所在地的優勢作用。建筑工程深基坑施工是一項專業性很強的工作，應當根據施工的各工種、各工序，有針對性地作好事故防范及應急救援準備。必須充分發揮各方面的主動性和力量，形成統一的、高效的救援指揮部。一旦有事故發生，能立即啟動救援機制，迅速、有效地組織實施應急救援，盡可能避免和減少損失。

結束語

建筑工程深基坑是一個系統性的綜合工程，如何在建筑工程深基坑施工過程中加強控制、降低風險，做好安全管理對于施工單位來說意義重大。

參考文獻

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關鍵詞：神經內科；護理操作；安全隱患；解決措施

隨著我國醫學技術的高速發展，神經內科疾病的治療取得了一定的進展，大量患者得到救治。但是神經內科護理操作依然具有很多安全隱患，大腦的神經系統由脊髓、腦以及周圍神經組成，相比較來說診治起來難度更高，略有不慎就可能對患者的生命安全造成威脅，因而對神經內科患者實施護理操作時應謹慎小心[1]。神經內科收治的患者多數存在精神認知以及意識方面障礙，無法準確表達病癥，這就需要護理人員具備豐富的經驗和專業的知識，對病情進行正確保護，實施有效的護理操作。一旦疏忽大意就可能引起嚴重的不良后果[2]。

1資料與方法

1.1一般資料 我院選擇2015年6月～2016年6月間診治的100例神經內科住院患者，其中64例為男性，36例為女性；年齡在54～86歲，平均為（69.2±3.4）歲；疾病類型：神經性失眠、癲癇、下肢癱瘓、狂躁、神經性頭痛等。

1.2方法 對本文所選的患者實施全程護理記錄，同時對已經出現的護理安全隱患進行查看，讓患者提出護理中存在的缺陷，同時針對神經內科護理人員工作進行觀察，找到護理中存在的安全隱患，同時給予積極有效處理，為患者提供最貼心、最安全的護理服務。

1.3神經內科護理工作中常見的安全隱患

1.3.1護理人員責任心不強 在日常護理中，一些護理人員消極面對工作，責任心不強，甚至在實施護理操作中，嚴重違反護理操作方法及規章制度，這時會給神經內科護理工作帶來一定的安全隱患[3]。對其原因進行分析，大部分護理人員覺得社會地位低，生活壓力大，付出與回報不成比例等等。這些因素使其護理人員無法忠于本職工作，甚至考慮調換崗位，導致大量優秀護理人才流失。

1.3.2護理人員的綜合素質水平需要提升 通過對我國現今的社會實際情況及經濟發展情況進行分析，現今醫院對自身的護理工作重視度不足，管理精力投入有限，這就使得護理人員工作不積極，能夠外出培訓的機會較少，醫療發展力度與護理知識更新情況存在差異，這樣就導致護理人員經驗不足、專業不精，應變能力遲鈍，易導致護理差錯出現。

1.3.3患者與醫院的配合度不足 護理工作最成功的及時患者能夠積極配合，在具體護理操作中，卻無法避免的出現患者行為對護理安全產生影響的情況。一些患者始終對醫師心理存在抵觸，無法積極配合醫生治療，認為醫生目的就是為了賺錢，進而抵觸醫護人員[4]。還有一些患者脾氣不好，我行我素，不理會護理人員的勸阻和提醒，在住院期間擅自離開病房，這個護理工作帶來安全隱患。

1.3.4護理器械的限制 護理設備是實施護理操作的前提條件，也是醫院護理設施是否健全的標準。在具體工作中，現有的護理器械已經落后，需要檢修和保養，此外還有一些護理人員在應用護理機械時，沒有嚴格按照說明書進行操作，這不但會讓醫生錯誤判斷病情，錯過最佳的治療，同時也給醫院帶來嚴重的經濟損失。

1.3.5醫院環境因素導致的護理安全隱患 對患者來講，醫院的環境對病情產生至關重要的影響，假如病床安全措施不足，可能引起患者墜床，醫院地面光滑導致患者摔倒等，這些都是安全隱患。

2結果

神經內科護理工作中常見的安全隱患有：護理人員責任心不強，護理人員綜合素質水平不高，患者與醫護人員配合度不夠，護理器械限制以及醫院環境因素導致的護理安全隱患。通過對上述安全隱患進行分析，制定了相應的解決措施，具體為制定護理工作核心制度，提升護理人員工作責任心；采取階段性培訓，提升護理人員的技術水平；確保護理資源充足，提升護理人員的薪資待遇水平；做好醫院護理環境的整頓工作；對于特殊患者實施安全護理。

3 討論

3.1制定護理工作的核心制度，提升護理人員的工作責任心醫院要對護理人員工作質量隨時檢查，對一些不負責任的護理人員進行批評教育。尤其是護理人員應真正的認識到自身工作的重要性，嚴格執行護理操作制度，正確實施護理措施，以免由于自己的錯誤導致安全隱患出現。

3.2節段性培訓，提升護理人員的護理技術水平因護理人員是與患者接觸最多的工作人員，因而其護理技術水平是保證自身安全的保障。醫院應定期聘請資歷較高的護理人員進行新護理知識培訓，為其提供廣闊的學習空間，讓患者了解醫學發展尤其是神經內科發展情況，僅僅跟隨醫學發展，通過熟練的技術為患者提供服務[5]。

3.3保證護理資源，提升護理人員的薪資待遇水平神經內科的護理人員護理操作相對復雜，難度較大，因而其需要承受更大的心理壓力及工作壓力，因而必須保證護理人員數量充足，以免每個護理人員承擔過重的任務，休息不佳，疲勞護理操作。

3.4特殊患者的安全護理神經內科護理人員應依據每患者的具體情況制定相應的護理計劃，對于需要長時間住院、病重、剛做完大手術以及嬰幼兒患者應實施特殊護理操作，每天對其治療情況進行講解，讓患者充分了解其自身情況，同時做好相關記錄。

3.5做好醫院護理環境的整頓工作主要是整頓對患者安全產生威脅的環境，例如病床牢固性不佳，衛生條件不合格，地面過滑，周圍環境嘈雜等，為護理人員提供一個良好的基礎保障。

參考文獻：

[1]徐春香.神經內科疾病護理中康復護理對腦卒中患者的護理體會和臨床療效觀察[J].中國醫藥指南，2015，24（21）：548-549.

[2]王淑芳.舒適護理干預措施對神經內科患者護理的臨床研究[J].實用臨床醫藥雜志，2015，20（08）：697-698.

[3]李開美.試論神經內科護理中存在的隱患及解決措施[J].中國醫藥指南，2015，28（02）：203-204.

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由此可見，法律在對注冊商標專用的保護上賦予了司法機關和工商行政管理機關同樣的強制措施權，雖然一個是司法強制措施，一個是行政強制措施，在性質上有根本性區別，但其對當事人產生的效果和影響是大致相當的。

由于保全證據，責令停業，查封和扣押被申請人財產的保全措施有可能會影響被申請人正常的生產經營活動，并會導致一定的損失，為防止訴訟權利濫用和保護被申請人的合法利益，我國《民事訴訟法》規定：申請人申請有誤的，申請人應賠償被申請人因財產保全所造成的損失。申請有誤主要有以下兩種情況：第一，申請人故意偽造申請財產保全的條件，其目的在于干擾被申請人正常經營活動或出于惡意報復；第二，申請人訴訟決策失誤，即申請人由于過失錯誤地對被申請人申請財產保全或者申請財產保全數額超出其實際有權請求的范圍。出現以上兩種情況，申請人都應當賠償被申請人因財產保全所造成的損失，因此法律規定了對于訴前財產保全申請人應當提供擔保，不提供擔保的，人民法院應駁回其申請。

而工商行政管理機關作為行政主體，有義務主動挖掘或根據舉報發現侵犯商標專用權行為，并加以調查處理，是一種積極主動的法律行為，對涉案當事人的調查取證，證據保全，查封扣押等強制措施都是基于工商行政管理機關的主觀意愿而主動采用的，由此產生的一切法律后果由該行政機關承擔，對其因具體行為侵犯公民、法人或者其他組織的合法權益造成損害的。則依照《行政訴訟法》、《國家賠償法》相關規定，由工商行政管理機關對被錯誤采取行政強制措施的當事人進行賠償。也就是說即使在商標注冊人或利害關系人錯誤地向工商行政管理機關舉報侵犯注冊商標專用權情況下，工商行政管理機關只要根據申請人的舉報申請實施了錯誤的行政強制措施。就必須依法賠償被行政強制當事人因財產查封扣押所遭受的損失，而對于錯誤地向工商行政管理機關舉報的申請人，法律并未規定其賠償義務，錯誤申請人一般很難受到追究和追償，即使被申請人被錯誤執行強制措施而遭受重大損失，要求追究申請人的責任，也必須另行通過民事訴訟或向行政機關申訴來保護自己的利益，這無疑又會給剛剛受到打擊的被申請人增加人力、財力、精力的負擔，因而直接對造成被申請人損失的工商行政管理機關提起國家賠償是成本最低的選擇，這樣一來。工商行政管理機關由于他人錯誤而“買單”的情形就會產生。

當然，工商行政管理機關為了保障公正執法。降低執法風險，會嚴格根據法律法規要求舉報申請人提供相關證據來證明申請的合法性和正當性，也會對這些證據作相應的審查和判斷。但商標權作為一種私權利在受到侵害時，絕大多數的舉報人都是商標所有人或利害關系人，他們所提供的證明材料都是合法和完備的，而他們作為商標侵權的指證人和鑒定人，其身份也是毋庸懷疑的，此時他們如舉報指證某類商標侵權正在發生或存在，請求工商行政管理機關立即采取行政強制措施予以處置，工商部門是沒有任何理由予以拒絕的，否則會陷入行政不作為的被動局面。至于對申請人申請行政強制措施的真正目的、動機等深層原因，工商行政管理機關無暇亦無權作深入調查和分析。這就為工商部門應商標權利人或利害關系人的申請而采取行政強制措施的合理性和正當性埋下了隱患。

筆者在執法實踐中就曾遇到過這么一種情形：

某公司向筆者所在地工商局舉報有若干經營戶銷售假冒該公司注冊商標的手寫板，舉報者提供了手續完備的商標注冊證、公司委托書、鑒定人資格證等法律文件，請求工商局立即出動對侵權商品予以扣留。經工商執法人員對證書審查和上網比對，認定了舉報者的合法身份和文書的真實性。遂在舉報者的指引下。對幾戶涉嫌銷售假冒產品的經營戶采取了行政強制措施，扣留了一批手寫板。但舉報人遲遲不提品鑒定書。經工商人員數次催促，舉報人才吞吞吐吐承認其實被舉報人銷售的手寫板產品全部是正宗貨，只不過這幾個被舉報人作為公司的商在利用同種產品在不同地域的銷售差價，繞開從公司總部進貨的渠道，直接從銷售價最低地域進貨拿到武漢銷售賺取差價利潤而已，是一種違反公司營銷策略的“串貨”行為。由于對這種“串貨”行為沒有行之有效的制止手段。公司不得已才想出這種方法，借用工商行政執法力量“教訓”一下這些不聽話的商。執法人員在狠狠批評了舉報人的虛假舉報后，急忙解除了強制措施，緊接著花費大量精力做了大量細致的安撫善后工作才平息了事端。避免了行政敗訴的發生，而對身處外省的舉報人卻無時間精力去追究了。整個事件的發生、經過都符合行政執法程序，但結果卻明顯不公正!由于缺乏對權利申請人的有效法律約束，權利人毫無顧忌地濫用權利誘使工商行政管理機關成為其“打手”。不但造成了經營者的直接損失，還嚴重損壞了工商行政管理執法權威。造成不良的社會影響，嚴重浪費了行政執法資源。

而類似的事件不太可能在人民法院的訴訟案中出現。其根本原因在于我國的《民事訴訟法》和《商標法》都規定了財產保全擔保制度，一方面防止了被申請人轉移、隱藏財產逃避債務。另一方面也防止了申請人錯誤申請給被申請人造成的損失得不到賠償，充分體現了對訴訟各方當事人合法權益的平等保護，因而要求申請人在申請財產保全時提供擔保，目的正是在于為被申請人的損失賠償請求權提供訴訟制度上的保障和實現對訴訟各方的平等對待，確保民事訴訟形式公正的同時，也鼓勵、支持當事人在訴訟各個階段平等參與訴訟。此外。就一般公正而言，訴訟財產保全擔保制度要求一方在申請財產保全的同時承擔保障對方實體權利的義務，也體現了對雙方權利義務的公平分配原則，使被申請人的實體權利得到一定保障。

反觀工商行政管理部門在商標侵權的行政處理模式中卻存在著相當多的缺陷。第一，在商標所有人或利害關系人請求查封扣押與侵權活動相關物品時，只防止了被申請人轉移隱藏證據及相關財產逃避責任，而沒有防止申請人錯誤申請給被申請

人造成損失不進行賠償，事實上造成了對商標爭議各方當事人合法權益的不平等保護。第二，申請人在向工商部門申請采取行政強制措施時只需提供單方面的證據，不必顧忌錯誤申請的后果。被申請人一旦被錯誤采取強制措施而遭受損失，賠償請求只能向實力強于自己的國家行政機關提出，而對錯誤申請人辦法不多，實際上是將申請人應承擔的保障對方實體權利的義務轉嫁到了工商行政管理部門身上，將“依法”執行行政強制措施的工商部門拖下水。充當行政敗訴和國家賠償的“冤大頭”。第三，就一般公正而言，申請人申請工商部門采取行政強制措施時根本就沒有承擔保障對方實體權利的義務，申請人充分享受了《商標法》賦予的權利而沒有履行保障對方實體權利的義務，雙方在權利義務上的分配也是不公平。第四，作為私權利的商標權的侵權訴訟在由司法裁判的同時，法律又規定了行政處理和行政調解，從立法本意來看應視為是對司法裁判的補充，目的在于簡化辦案程序，提高法律效率。而目前法律體系中工商部門作為行政機關并不具備裁判中立的身份。在依職權主動采取行政強制措施時就已將自己身份與一方當事人混為一談，這對另一方當事人是極不公平的。有違裁判中立和處分原則，不符合程序公正和實體公正的要求。

在此筆者大膽建議，工商行政管理部門在處理商標侵權案件時，可以借鑒、引進財產保全擔保制度相關理論。嘗試在商標侵權案中對申請行政強制措施試行擔保。其理論可行性有以下四點：第一。商標所有人或利害關系人在請求工商部門采取強制措施時和申請人民法院采取財產保全和證據保全時。其申請方式，程序是大致相同的。第二，無論是工商部門應申請人請求采取行政強制措施還是人民法院應申請采取財產保全和證據保全，都應視為一種假扣押。假處分，都只是一種臨時性、預防性的保障措施，對案件的處理只能通過調查、調解或當事人自行和解方式來解決。因此工商部門此時的行政強制措施和人民法院的證據及財產保全措施的性質和作用是大致相當的。第三，工商部門在申請人提供證據證明某類商標侵權正在發生或存在而采取行政強制措施時雖然形式上是以工商部門名義采取的行政強制措施，而實質上該行政行為大部分反映的是申請人的思想意志，這又和人民法院應申請人的申請采取財產保全和證據保全的表現形式大致相同，第四，《商標法》同樣賦予了工商部門根據當事人的請求，可以就侵犯商標專用權的賠償數額進行調解的權力，這與人民法院解決商標糾紛的民事調解的工作方法也是一致的，

法律的精髓在于公平、公正，“失去了約束的權利會成為他人的災難”。如果工商行政管理部門在處理商標侵權案時能夠有防止申請人權利濫用和保護被申請人合法利益的預防措施，要求申請人就商標侵權采取行政強制措施提供擔保，則上述案例中的情形完全可以避免，申請人在提請采取行政強制措施前會慎重考慮自己的舉報動機，舉報內容的正當性和合理性，在正當行使自己權利的同時，考慮到他人的生存空間，合理謹慎使用法律的強制力。工商部門在申請人提供擔保后也可以放手工作，加快處置效率，盡快阻止或減少違法行為對當事人的損害。由于提供了擔保，被申請人被錯誤采取強制措施后所遭受的損失有了賠償保障，被申請人可以盡快得到補償和安撫，因錯案而產生的一系列損失和不良后果都可以減小到最小程度，即彰顯了法律的公正性。又避免了糾紛和訴訟的發生，節約了行政資源，提高了行政效率。

隨著經濟的不斷發展，工商行政管理部門在調查處理商標侵權案件時采取行政強制措施的范圍不斷擴大，頻率不斷增強。對當事人的影響越來越大，在某些時候甚至可以左右一個企業的生死存亡。因此。工商行政管理部門的強制措施影響力與司法強制的影響力越來越接近，對雙方當事人利益的獲取和損失意義重大而深遠。

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關鍵詞：安全審查 問題 措施

一、概述

塔里木油田分公司頒布了工藝設備投運前安全審查（PSSR）管理標準，其目的是在工藝設備投運之前確定和提出所有影響工藝設備安全運行的因素，并確保工藝設備按照設計的要求建設安裝、所有保證工藝設備安全運行的程序準備就緒、操作與維護工藝設備的人員得到足夠的培訓、必要的工藝設備安全信息得到更新、所有工藝安全分析提出的改進建議得到落實和合理的解決等，從而有效保證了工藝設備在投運后能安全平穩運行。

二、投運前安全審查工作步驟

投運前安全審查主要包括以下步驟：成立審查小組、制定合適的檢查清單、制定審查計劃、現場審查、召開審核會議、跟蹤落實必改項與遺留項、文件整理等。

三、投運前安全審查工作存在的問題及改進措施

1.審查小組專業不全且不夠專業

1.1健全、專業的審查小組是保證投運前安全審查質量和深度的關鍵因素

目前主要存在的問題有：一是審查小組專業不全，參與審查的人員少，導致審查小組活動過于分散，無法形成合力，而且缺乏部分專業人員，致使隱患無法在投運前排除；二是責任不明確，部分小組成員并沒有盡全力審查自己專業的問題；三是審查小組成員不夠專業，不清楚如何去查，查什么，致使無法查找出致命患；四是部分審查小組成員未充分參考審查清單，對檢查清單的部分條款理解不深入。

1.2改進措施

一是建議由作業區分管領導（或更高級）擔任審查小組組長，基層站隊負責人擔任副組長，以合理調配資源，支持審查小組的工作；二是在成立小組時，一般情況下要有操作、維修、設備、安全、技術等人員，而且受過專業培訓；三是在審查進行前分清職責，審查過程中，要明確自己的職責，多查找與專業相關的安全隱患；四是建議編訂《PSSR評審指南》，對PSSR核查單逐條進行解釋，明確條目的內涵，列出文審時應審什么文件，核實哪些內容，現場核查時應關注哪些方面；五是逐級培訓，提升PSSR文件審核與現場審查的技能。

2.審查清單不具針對性

2.1制定適用性強的審查清單是投運前安全審查工作順利進行的基本保障。

投運前安全審查管理標準中提供了適用于停產維修且沒有變更的投運與適用于新改擴建和重大變更項目的投運的審查清單范例。基層單位在進行投運前安全審查工作時，審查小組并沒有制定適合于本項目的審查清單，而是直接使用標準清單，這就導致小組成員在審查過程中缺乏參考，感覺審查清單部分內容不適用，與現場發現的有些問題難以掛鉤，最終影響到審核的全面性和審核質量。

2.2改進措施

在制定審查清單時，一定要根據標準清單，結合項目或檢修后的實際情況對審查內容增加或刪減，從而制定出適合于本項目的審查清單，必須做到詳細且全面，應包括文件審查和現場審查兩部分。

3.審查計劃制定工作不受重視

3.1制定審查計劃是保證投運前安全審查工作能夠按時進行的前提

在進行投運前安全審查時，對于大多項目而言并未制定審查計劃，這就帶來一系列問題。一是沒有和現有的工程（或檢修）進度相結合，如沒有按時進行初步驗收致使問題發現與整改滯后等；二是以基層站隊為主體，對PSSR活動的時間、資源的協調困難；三是誤把投運前安全審查作為項目驗收時才做的工作，這樣就導致很多質量、安全問題雖然被審查出但是拖延至此時已經無法整改。

3.2改進措施

一是嚴格執行投運前安全審查管理標準，對于所有施工或檢修項目，不論項目大與小、是否關鍵，均要制定詳細合理的審查計劃，計劃可以根據項目的實際施工進度進行調整，并且要按照計劃進行階段審查和最終的審查；二是建議在開工網絡中加入PSSR節點，保證小組有時間保質保量地開展PSSR工作；三是建議從施工正式開始時就制定問題發現、整改與落實跟蹤制度，并且要嚴格執行，這樣才能真正有效的控制工程質量與安全。

4.現場審查工作受前期質量保證影響

4.1前期質量保證和驗收工作的嚴格執行是確保投運前安全審查工作成功開展的基石。

現場核查中發現的細節問題集中于施工質量和標準方面，顯示了前期質量保證和驗收工作的不到位。一是由于前期的質量保證工作過分依賴監理，監督不力，造成施工質量問題不能及時發現、整改，有的導致無法整改；二是由于甲方管理人員對施工質量控制知識不夠，多憑現場經驗檢查實物，較少核實各種設計、測試、質量檔案等；三是對于監理或甲方管理人員發現的質量問題，整改不及時。這些造成審查小組的工作偏離了“對工藝安全系統進行最終核實確認”的初衷，被質量保證的細節問題，如設計質量、施工質量等牽扯了過多的精力，而這些問題應該在機械竣工驗收時得到確認解決。

4.2改進措施

一是對監理的工作與體系進行審核；二是完善施工質量監控制度，明確質量保證文件的移交和查詢路徑；三是嚴肅對發現的質量問題及時整改與跟蹤，如整改不完畢，不能進行機械竣工驗收；四是加強培訓，提升檢查質量，將設計、施工的質量問題發現并解決在這一環節。

5.投運前安全審查文件審核不受注重

5.1文件審核是投運前安全審查工作不可或缺的一部分

在大多數項目投運前，審核小組只偏重現場審查，錯誤認為PSSR只是要確保沒有現場質量與安全問題，忽略了對相關文件的審查，而在實際工作中，工藝安全信息收集情況非常不理想，施工過程的各種工藝安全信息移交不及時或者不全面，最終工藝安全分析報告等資料缺失等。

5.2改進措施

在工程（或檢修）項目投運前安全審查工作中，要進行全面評估，而非只是現場的質量與安全檢查。建議作業區及以上級相關管理人員在施工計劃進行時對施工方提出工藝安全信息移交要求，在施工期間基層站隊建立工藝安全信息收集清單，根據清單收集完全。

6.審查出的問題缺乏總結且整改不夠及時

6.1審查問題的整改情況決定著項目投產的及時性

在投運前安全審查中，或多或少都會審查出一些質量、安全問題，一是對于查出的問題，缺乏討論、分類與總結，致使部分必改項與遺留項的無法界定，影響了問題整改進度；二是對于查出的問題，整改不夠及時，由于很多問題不知道到底是歸類于必改項還是遺留項，只能一直遺留，在投運后也未見整改，最終有些問題就等于被抹掉了，失去了意義；三是缺乏跟蹤落實，對于遺留項缺少解決方案和監控措施。

6.2改進措施

一是對于查出的問題審查小組通過討論，確定必改項與遺留項，所有必改項必須落實整改負責人或負責單位，并制定實施整改的進度及期限，所有遺留項必須落實解決方案和監控措施，并落實負責人（或單位）和完成期限；二是對于無法解決或者不在解決范疇的問題要給出不接受整改的原因說明；三是審議會議應當定期進行，或利用早班會等，匯報必改項與遺留項整改的進展，通過消項管理來跟蹤落實每一個問題。

7.投運前安全審查工作執行不夠嚴格

7.1一般情況下，除了大的工程（檢修）項目會按照要求組織投運前安全審查外，小工程（檢修）項目、重大變更等投運前安全審查工作很少開展或者根本沒有開展，只是為了做投運前安全審查資料而做審查，區域主管或者兩三個管理人員在現場檢查一下便投運，由于無組織，所以現場審查流于形式，很多問題無法查出，無法確保工藝設備的安全平穩運行。

7.2改進措施

凡是適用于投運前安全審查管理標準的，均要嚴格按照標準相關要求，進行相應的審查工作，不能為了做審查資料而去走審查形式，而且審查后只有當所有必改項整改完成，遺留項解決方案和監控措施制定完成后方可投運。

篇9

1利用網絡及安全管理的漏洞窺探用戶口令或電子帳號,冒充合法用戶作案,篡改磁性介質記錄竊取資產。

2利用網絡遠距離竊取企業的商業秘密以換取錢財,或利用網絡傳播計算機病毒以破壞企業的信息系統。

3建立在計算機網絡基礎上的電子商貿使貿易趨向“無紙化”,越來越多的經濟業務的原始記錄以電子憑證的方式存在和傳遞。不法之徒通過改變電子貨幣帳單、銀行結算單及其它帳單,就有可能將公私財產的所有權進行轉移。

計算機網絡帶來會計系統的開放與數據共享,而開放與共享的基礎則是安全。企業一方面通過網絡開放自己,向全世界推銷自己的形象和產品,實現電子貿易、電子信息交換,但也需要守住自己的商業秘密、管理秘密和財務秘密,而其中已實現了電子化且具有貨幣價值的會計秘密、理財秘密是最重要的。我們有必要為它創造一個安全的環境,抵抗來自系統內外的各種干擾和威協,做到該開放的放開共享,該封閉的要讓黑客無奈。

一、網絡安全審計及基本要素

安全審計是一個新概念,它指由專業審計人員根據有關的法律法規、財產所有者的委托和管理當局的授權,對計算機網絡環境下的有關活動或行為進行系統的、獨立的檢查驗證,并作出相應評價。

沒有網絡安全,就沒有網絡世界。任何一個建立網絡環境計算機會計系統的機構,都會對系統的安全提出要求,在運行和維護中也都會從自己的角度對安全作出安排。那么系統是否安全了呢?這是一般人心中無數也最不放心的問題。應該肯定,一個系統運行的安全與否,不能單從雙方當事人的判斷作出結論,而必須由第三方的專業審計人員通過審計作出評價。因為安全審計人員不但具有專門的安全知識,而且具有豐富的安全審計經驗,只有他們才能作出客觀、公正、公平和中立的評價。

安全審計涉及四個基本要素:控制目標、安全漏洞、控制措施和控制測試。其中,控制目標是指企業根據具體的計算機應用,結合單位實際制定出的安全控制要求。安全漏洞是指系統的安全薄弱環節,容易擾或破壞的地方。控制措施是指企業為實現其安全控制目標所制定的安全控制技術、配置方法及各種規范制度。控制測試是將企業的各種安全控制措施與預定的安全標準進行一致性比較,確定各項控制措施是否存在、是否得到執行、對漏洞的防范是否有效,評價企業安全措施的可依賴程度。顯然,安全審計作為一個專門的審計項目,要求審計人員必須具有較強的專業技術知識與技能。

安全審計是審計的一個組成部分。由于計算機網絡環境的安全將不僅涉及國家安危,更涉及到企業的經濟利益。因此,我們認為必須迅速建立起國家、社會、企業三位一體的安全審計體系。其中,國家安全審計機關應依據國家法律,特別是針對計算機網絡本身的各種安全技術要求,對廣域網上企業的信息安全實施年審制。另外,應該發展社會中介機構,對計算機網絡環境的安全提供審計服務,它與會計師事務所、律師事務所一樣,是社會對企業的計算機網絡系統的安全作出評價的機構。當企業管理當局權衡網絡系統所帶來的潛在損失時,他們需要通過中介機構對安全性作出檢查和評價。此外財政、財務審計也離不開網絡安全專家,他們對網絡的安全控制作出評價,幫助注冊會計師對相應的信息處理系統所披露信息的真實性、可靠性作出正確判斷。

二、網絡安全審計的程序

安全審計程序是安全監督活動的具體規程,它規定安全審計工作的具體內容、時間安排、具體的審計方法和手段。與其它審計一樣,安全審計主要包括三個階段:審計準備階段、實施階段以及終結階段。

安全審計準備階段需要了解審計對象的具體情況、安全目標、企業的制度、結構、一般控制和應用控制情況,并對安全審計工作制訂出具體的工作計劃。在這一階段,審計人員應重點確定審計對象的安全要求、審計重點、可能的漏洞及減少漏洞的各種控制措施。

1了解企業網絡的基本情況。例如,應該了解企業內部網的類型、局域網之間是否設置了單向存取限制、企業網與Internet的聯接方式、是否建立了虛擬專用網(VPN)?

2了解企業的安全控制目標。安全控制目標一般包括三個方面:第一,保證系統的運轉正常,數據的可靠完整;第二,保障數據的有效備份與系統的恢復能力;第三,對系統資源使用的授權與限制。當然安全控制目標因企業的經營性質、規模的大小以及管理當局的要求而有所差異。

3了解企業現行的安全控制情況及潛在的漏洞。審計人員應充分取得目前企業對網絡環境的安全保密計劃,了解所有有關的控制對上述的控制目標的實現情況,系統還有哪些潛在的漏洞。

安全審計實施階段的主要任務是對企業現有的安全控制措施進行測試,以明確企業是否為安全采取了適當的控制措施,這些措施是否發揮著作用。審計人員在實施環節應充分利用各種技術工具產品,如網絡安全測試產品、網絡監視產品、安全審計分析器。

安全審計終結階段應對企業現存的安全控制系統作出評價,并提出改進和完善的方法和其他意見。安全審計終結的評價,按系統的完善程度、漏洞的大小和存在問題的性質可以分為三個等級:危險、不安全和基本安全。危險是指系統存在毀滅性數據丟失隱患(如缺乏合理的數據備份機制與有效的病毒防范措施)和系統的盲目開放性(如有意和無意用戶經常能闖入系統,對系統數據進行查閱或刪改)。不安全是指系統尚存在一些較常見的問題和漏洞,如系統缺乏監控機制和數據檢測手段等。基本安全是指各個企業網絡應達到的目標,其大漏洞僅限于不可預見或罕預見性、技術極限性以及窮舉性等,其他小問題發生時不影響系統運行,也不會造成大的損失,且具有隨時發現問題并糾正的能力。

三、網絡安全審計的主要測試

測試是安全審計實施階段的主要任務,一般應包括對數據通訊、硬件系統、軟件系統、數據資源以及安全產品的測試。

下面是對網絡環境會計信息系統的主要測試。

1數據通訊的控制測試

數據通訊控制的總目標是數據通道的安全與完整。具體說,能發現和糾正設備的失靈,避免數據丟失或失真,能防止和發現來自Internet及內部的非法存取操作。為了達到上述控制目標,審計人員應執行以下控制測試:(1)抽取一組會計數據進行傳輸,檢查由于線路噪聲所導致數據失真的可能性。(2)檢查有關的數據通訊記錄,證實所有的數據接收是有序及正確的。(3)通過假設系統外一個非授權的進入請求,測試通訊回叫技術的運行情況。(4)檢查密鑰管理和口令控制程序,確認口令文

件是否加密、密鑰存放地點是否安全。(5)發送一測試信息測試加密過程,檢查信息通道上在各不同點上信息的內容。(6)檢查防火墻是否控制有效。防火墻的作用是在Internet與企業內部網之間建立一道屏障,其有效性主要包括靈活性以及過濾、分離、報警等方面的能力。例如,防火墻應具有拒絕任何不準確的申請者的過濾能力,只有授權用戶才能通過防火墻訪問會計數據。

2硬件系統的控制測試

硬件控制測試的總目標是評價硬件的各項控制的適當性與有效性。測試的重點包括:實體安全、火災報警防護系統、使用記錄、后備電源、操作規程、災害恢復計劃等。審計人員應確定實物安全控制措施是否適當、在處理日常運作及部件失靈中操作員是否作出了適當的記錄與定期分析、硬件的災難恢復計劃是否適當、是否制定了相關的操作規程、各硬件的資料歸檔是否完整。

3軟件系統的控制測試

軟件系統包括系統軟件和應用軟件,其中最主要的是操作系統、數據庫系統和會計軟件系統。總體控制目標應達到防止來自硬件失靈、計算機黑客、病毒感染、具有特權職員的各種破壞行為,保障系統正常運行。對軟件系統的測試主要包括:(1)檢查軟件產品是否從正當途徑購買,審計人員應對購買訂單進行抽樣審查。(2)檢查防治病毒措施,是否安裝有防治病毒軟件、使用外來軟盤之前是否檢查病毒。(3)證實只有授權的軟件才安裝到系統里。

4數據資源的控制測試

數據控制目標包括兩方面:一是數據備份,為恢復被丟失、損壞或擾的數據,系統應有足夠備份;二是個人應當經授權限制性地存取所需的數據,未經授權的個人不能存取數據庫。審計測試應檢查是否提供了雙硬盤備份、動態備份、業務日志備份等功能,以及在日常工作中是否真正實施了這些功能。根據系統的授權表,檢查存取控制的有效性。

5系統安全產品的測試

隨著網絡系統安全的日益重要,各種用于保障網絡安全的軟、硬件產品應運而生,如VPN、防火墻、身份認證產品、CA產品等等。企業將在不斷發展的安全產品市場上購買各種產品以保障系統的安全,安全審計機構應對這些產品是否有效地使用并發揮其應有的作用進行測試與作出評價。例如,檢查安全產品是否經過認證機構或公安部部門的認征,產品的銷售商是否具有銷售許可證產品的安全保護功能是否發揮作用。

四、應該建立內部安全審計制度

篇10

關鍵詞：山區道路；安全審計；內容；步驟

道路安全審計(RoadSafelyAudits,簡稱RSA)是從預防交通事故、降低事故產生的可能性和嚴重性人手，對道路項目建設的全過程，即規劃、設計、施工和服務期進行全方位的安全審核，從而揭示道路發生事故的潛在危險因素及安全性能，是國際上近期興起的以預防交通事故和提高道路交通安全為目的的一項新技術手段。其目標是：確定項目潛在的安全隱患；確保考慮了合適的安全對策；使安全隱患得以消除或以較低的代價降低其負面影響，避免道路成為事故多發路段；保障道路項目在規劃、設計、施工和運營各階段都考慮了使用者的安全需求，從而保證現已運營或將建設的道路項目能為使用者提供最高實用標準的交通安全服務。

一、道路安全審計的起源與發展

1991年，英國版的《公路安全審計指南》問世，這標志著安全審計有了系統的體系。從1991年4月起，安全審計成為英國全境主干道、高速公路建設與養護工程項目必須進行的程序，使英國成為安全審計的重要發起與發展國。而我國則是在20世紀90年代中期開始發展安全審計，主要有兩個渠道：①以高等院校為主的學者通過國際學術交流與檢索國外文獻，從理論體系的角度引入道路安全審計的理論；②通過世界銀行貸款項目的配套科研課題。在工程領域開展道路安全審計的實踐。

目前，在澳大利亞、丹麥、英國、冰島、新西蘭和挪威等國已定期地執行道路安全審計，德國、芬蘭、法國、意大利、加拿大、荷蘭、葡萄牙、泰國以及美國正處于實驗或試行階段，其他許多國家也在就道路安全審計的引入進行檢驗，比如希臘等國家。國外研究表明，道路安全審計可有效地預防交通事故，降低交通事故數量及其嚴重度，減少道路開通后改建完善和運營管理費用，提升交通安全文化，其投資回報是15～40倍。

道路安全審計在我們道路建設中的重要性，不僅僅是在提高安全性方面，對經濟性也有幫助。而山區道路的安全比起一般道路來講，就更應該引起我們的注意，畢竟山區道路的崎嶇以及地勢的高低相對與一般道路對駕駛者來說是一個很大的挑戰，而且其發生事故的死亡率也比其他道路高很多，因此，審計對于山區道路來說是至關重要的。

二、山區道路安全審計內容

加拿大等國家認為，在項目建設的初步設計階段進行道路安全審計最重要、最有效，因而早期的道路安全審計主要重點是在項目建設的初步設計階段。現世界各國都普遍認為可在已運營的道路和擬建道路項目建設期的全過程實行安全審計，即在規劃或可行性研究、初步設計、施工圖設計、道路通車前期(預開通)和開通服務期(后評估階段)都有所側重地實行審計。山區道路安全審計同樣與其他道路的安全審計工作內容一樣。

三、審計要素

典型的道路安全審計過程為：組建審計組+設計隊介紹項目情況及提供資料+項目實施考察－安全性分析研究－編寫安全審計報告+審計組介紹項目審計結果+設計隊研究、編寫響應報告－審計報告及響應報告共同構成項目安全文件。

整個安全審計的時間一般為兩周左右。為保證安全審計的質量，審計組人員的構成至關重要。審計組的人數依項目的規模大小一般由26人組成，審計組應由不同背景、不同經歷、受過培訓、經驗豐富、獨立的人員(與設計隊無直接關聯)組成。審計人員一般應具備交通安全、交通工程、交通運行分析、交通心理、道路設計、道路維護、交通運營及管理、交通法律法規等方面的知識，應保證審計組人員相互間能平等、自由地交流、討論和商議安全問題。審計人員應本著對社會(用戶)負責的態度、安全第一的觀點，依據道路標準規范，對項目各種設計參數、弱勢用戶、氣候環境等的綜合組合，展開道路安全審計。道路安全審計人員(審計組)與設計人員(設計隊)的區別在于：設計人員需要綜合考慮項目投資、土地、政治、地理、地形、環境、交通、安全等方方面面的因數，限于經驗、時間的約束，對安全問題難免有所偏頗。而安全審計人員不考慮項目投資、建設背景等因數，僅僅考慮安全問題，只提安全建議，最后由設計人員決定：采納、改進或不采納。因而可以說道路安全審計的關鍵點為：它是一個正式的、獨立進行的審計過程，須由有經驗的、有資格的人員從事這一工作，要考慮到道路的各種用戶，最重要的一點是只考慮安全問題。

安全審計報告一般應包括：設計人及審計組簡述、審計過程及日期、項目背景及簡況、圖紙等，對確認的每一個潛在危險因素都應闡述其地點、詳細特征、可能引發的事故(類型)、事故的頻率及嚴重度評估、改進建議及該建議的可操作性(實用性)等。審計報告應易于被設計人員接受并實施。響應報告應由項目設計人員編寫，其內容—般應包括：對審計報告指出的安全缺陷是否接受，如不接受應闡述理由，對每一改進建議應一一響應，采納、部分采納或不采納，并闡明原因。

四、現有山區道路的安全審計

對現狀山區道路進行安全審計，主要評估現狀道路潛在事故危險性，同時提出改進措施以降低未來發生事故的可能性。現狀道路的安全審計與新建道路相類似，也需進行上面所提到的工作，但現場調查以及評估資料及文件這兩步與新建道路有所不同。此時事故資料被作為欲審計資料的重要組成部分，同時該資料也包括可能導致事故發生潛在性的一些不利因素的詳細資料。

理想的關于現狀道路網的安全審計應該建立在有規律的基礎之上。它可以以連續幾年審計的結果為基礎，采用滾動式的審計方式對路網中的每條道路都進行評估。對于里程較長的道路(一般>100km)，其安全審計工作可按兩階段進行，即初步審計階段和詳細審計階段。前者主要對道路總體上進行粗略審計，給出存在的主要問題及所處位置，后者則對找到的問題進行進一步的詳細分析并提出相應的改進建議。對里程較短的道路(<30km)可直接進行第二階段的工作。而對里程在30km～100km的道路，兩階段審計工作可根據具體情況靈活進行。

由于欲審計道路已修建完成并已經運營，此時現場調查就顯得非常重要。不管是擬建道路或已建道路、線內工程還是線外工程，安全審計工作必須全方位細致地進行。要考慮不同道路使用者對道路安全性能的不同需求。例如：①由于坡度太大或海拔高而使得駕駛員的心理產生恐懼；②半徑太小可能使得駕駛員無法在規定視距范圍內看到對方；③山體的穩定性也可能會影響到駕駛員。

另外，現狀山區道路的安全審計工作還要調查不同的道路類型，例如白天、黑夜、干燥、潮濕等情況對道路的影響。此外，對現有道路網絡的安全審計可結合養護工作同時進行，這樣可減少相應的成本費用。

五、我國山區道路的審計現狀及問題和解決方法

5.1審計現狀及問題

由于目前審計這個名詞在國內還算比較新鮮，國外從起步發展到現在也不過十來年的時間，各方面都只是處于實驗或者是試行階段，并沒有固定的一套理論依據。而我國相對外國來說又是落后了好幾年，因此我國現在總體的審計現狀也就處于探索階段，各個方面也是處于起步階段，不可能對各個方面的審計工作做到非常的完善。而道路的審計不過是眾多審計工作中的一小部分，由于其本身的“新鮮性”，又對審計人員的要求較高，西部一些貧困地區教育跟不上，審計的人才缺乏也不是沒有可能，設備等亦未全部到位。山區道路安全審計工作的開展較一般道路可能要更加的困難，因為山區道路多是停山臨崖，彎道又多，坡度又大等各方面因素是其工作的開展要難與一般道路；更有甚者像那些偏僻地區的山區道路，可能路面的質量都無法保證，更不要提進行什么安全審計。:

5.2解決方法

要改善我國目前的這種安全審計情況，需要全國各個方面的努力與配合，不過政府要有所規定，我們民間也要有這方面的意識。筆者簡單列出幾項：①國家應該頒布相關的法律制度，嚴格要求進行安全審計；②地方政府部門要加強管理；③加強對審計人員的培訓；④提高我國的教育水平和人們的交通安全意識；⑤交通安全部門要深入到偏僻的山區；⑥提高我國的經濟實力。

六、結束語

山區道路的安全審計工作與其他道路的安全審計總體上應該說差不多，當然山區的那種獨特的環境使得審計工作的重點可能不僅僅局限與一般的道路，不要認為山區道路的流量沒有城市道路那么多而忽視它，我國是個多山的國家，山區道路對于我國各個地區的經濟往來的作用不言而譽。通過安全審計，加強了全國各地交流。對于我國的經濟發展有百利而無一害。國內山區道路建設的實際情況對道路安全審計進行了較為系統的分析研究并得出以下結論：

(1)道路安全審計獨立于設計和標準。是以安全為核心的審計，其對象為一切與交通安全相關的工程和設施，它可分階段、按步驟的實施，審計的結果為安全審計報告。