技術創新與產品創新的關系范文

導語：如何才能寫好一篇技術創新與產品創新的關系，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞： 熊彼特猜想；技術創新；市場結構

中圖分類號：F691.354 文獻標識碼：A 文章編號：1003-7217（2013）03-0002-04

熊彼特很早就猜想，基于創新能力和預期收益，壟斷的市場結構和大企業將更有利于企業技術創新。但直至今日，關于熊彼特猜想的研究并沒有取得一致的結果。我們可以從技術創新收益、技術創新投入和技術創新的風險三個方面研究有利于技術創新的最優市場結構。

一、熊彼特猜想研究狀況

熊彼特在《資本主義，社會主義與民主》一書中提出壟斷的市場結構有利于提高企業技術創新能力和預期收益，這是熊彼特猜想[1]。與之相反，阿羅認為競爭有利于創新，理由是競爭條件下創新企業將獲得更大的創新收益[2]。

1.研究狀況的發展。

Kamien and Schwartz（1976）建立了企業之間的創新競爭模型，基于創新收益，認為有利于企業創新的市場結構是完全壟斷或中等水平的競爭[3]。Reinganum（1979） 引入競爭的激烈程度，利用博弈論模型得出兩點主要結論：競爭的增加將提前創新的預期時間，并導致創新投資達到較高水平；競爭可能會導致創新企業數量超過最優值[4]。Dasgupta 和Stiglitz （1980）認為市場結構和創新之間的關系依賴于技術特征、需求條件、專用化程度等基本因素。結果表明當市場需求彈性較大時將增加企業研發投資強度[5]。 Spence （1984）引入創新外溢因素后發現當外溢程度低時，競爭與創新之間存在倒U型的關系；當外溢程度較高時，則有單調遞減的關系[6]。Vives （2008）發現當企業通過研發降低成本時，創新強度隨著產品的專用化程度提高而增加、隨著企業數量的增加而減少[7]。

Greenstein 和 Ramey （1998） 、Chen and Schwartz （2010）研究產品創新時發現競爭與技術創新之間關系取決于產品的差異化性質、技術創新的程度以及是否存在進入壁壘[8，9]。Goettler和 Gordon采用動態寡頭壟斷模型和數值方法，考慮產品的可替代性、進入成本、技術外溢等因素后認為市場結構與長期創新強度存在倒U型的關系；同時還發現當創新產品的可替代性較低時，技術外溢對技術創新強度影響小[10]。

關于熊彼特猜想的實證研究，其結論不一。大量的實證研究也導致了倒U型假說，即認為最有利于企業創新的市場結構既不是完全壟斷，也不是完全競爭。

2.研究狀況的總結和所存在的問題。

一些研究例如熊彼特猜想本身、阿羅的研究均以收益最大化作為評價市場結構的標準，即導致企業創新收益越高的市場結構越有利于技術創新。后續研究者則進一步研究了影響創新企業收益的因素如市場需求彈性、技術外溢程度、技術創新所導致產品差異化的性質等，進而判斷收益率達到一定水平時市場可以容納的競爭企業的數量即市場結構，即研究了影響創新企業收益的市場因素與市場結構之間的關系。

有的理論研究以技術創新投入的大小作為判定有效市場結構的標準，如Goettler和 Gordon發現市場結構與長期創新強度存在倒U型的關系。大量的實證研究也證明了這一結論。

比較上述研究可以發現，判別有利于技術創新的有效或者最優市場結構的標準并不一致，即存在著技術創新的收益標準和技術創新投入雙重標準。

雖然單個創新企業的收益率越高，其創新的動力越高，但并不意味著市場的技術創新的動力和實際效果就越好。

財經理論與實踐（雙月刊）2013年第3期2013年第3期（總第183期）徐幼民，徐小康：論技術創新的最優市場結構關于熊彼特猜想的研究

從企業追求利潤的動機來看，企業技術創新只需要達到足以彌補技術創新的風險和成本之后適當的預期收益率，就會有足夠的技術創新的動力，并不需要使收益率達到最大化。單純只考慮技術創新的投入或專利產出來判定最優市場結構顯然也是不可取的，因為技術創新收益率如果不能夠達到適當的水平，技術創新并不能持續。

由于既有的研究存在以上問題，我們在研究技術創新的收益、成本、市場結構之間的關系時，引入上述研究忽視的社會成本、社會收益因素，以及創新風險因素來進行綜合研究，期望得到有利于技術創新與市場結構之間的最優關系。

（1）熊彼特的研究所涉及到的技術創新只是降低生產成本的工藝創新，在這種情況下，如果工藝創新所降低成本的幅度是既定的，導致創新企業的收益最大化的條件是使創新后銷售規模達到最大。一般情況下，完全壟斷企業的銷售規?？梢赃_到最大。如果以創新收益最大化作為評判標準，則熊彼特猜想在降低成本的工藝創新過程中應該是正確的。

阿羅的研究通過對銷售規模差異的比較，認為競爭的市場結構更能夠增加市場銷售規模，其實在這里阿羅已經改變了熊彼特猜想的一個前提：熊彼特猜想中的創新企業是生產和銷售最終產品的企業，而阿羅研究中的創新企業卻是一個生產中間產品的壟斷企業。顯然，生產最終產品的企業之間的充分競爭可以導致對壟斷企業的中間產品需求數量的最大化。這種研究前提上的差別是導致兩個人的研究結論不一致的原因。更為重要的是，阿羅研究中的創新企業也是一個壟斷企業，因此，阿羅研究的前提和結論與熊彼特猜想以及本文上述的研究結果并不矛盾。

（2）當企業的技術創新是產品創新時，產品創新將導致產品差異化的競爭。當產品差異化的競爭可以使得技術創新的市場收益隨著競爭規模的適度擴大而有更大規模的增加時，可導致單個技術創新企業收益規模有所提高。這是產品差異化的市場競爭過程中技術創新的企業數量較多的原因。已有的一些研究中證明技術創新強度（顯然與技術創新收益正相關）與市場結構存在著倒U型關系，這一現象可以從產品創新的最優市場結構N值大于1、并且技術創新企業的收益因競爭企業的數量n遠離N值而逐步降低這一規律得到解釋。

三、技術創新程度所決定的最優市場結構

企業的技術創新投入顯然與技術創新的產出有正相關的關系，因此，可以以企業R&D支出的多少來表示企業的技術創新程度，即企業R&D支出越多，企業技術創新程度越高。這里需要研究的是企業R&D支出與競爭的市場結構即參與技術創新的企業個數n之間的關系。

（二）影響市場預期收益率r的市場結構因素n及其對技術創新投入C的影響

技術創新企業的預期收益率r顯然會受到市場競爭狀況的影響，一般情況下，處于相對壟斷的市場結構時技術創新企業的預期收益率r應該高于完全競爭時資源配置市場的均衡利率r0。因此，必須研究競爭狀況對預期收益率r的影響，以及由此對技術創新投入所產生的影響。

根據前面的研究，存在一個N值，當n=N時，R值達到最大。這時必定有實際收益率r>r0。在這種情況下，當n增加到一定程度，使R值變小才能降低企業技術創新的實際收益率和預期收益率。顯然存在一個N0，N0≥N，且當n=N0時，r最接近于r0。由此可得結論：當r盡可能接近r0、且dπ/dc=r時，即C達到最大時，這時的市場結構N0≥N。

這一結論表明，競爭程度的增加，可以降低技術創新的預期收益率和增加技術創新投入的規模。技術創新投資規模達到最大化時市場結構N0一般大于技術創新收益達到最大時的市場結構N。

仔細研究可以發現，當兩個市場結構相同時，即完全壟斷，且增加一個創新企業競爭時的企業實際收益率低于r0。也就是說這時市場不能夠容納兩個或兩個以上的企業的技術創新行為。這種情況十分少見，但不能排除。

四、技術創新風險所決定的最優市場結構

前面在研究技術創新企業的研發投入時所設定的預期收益率r，這一收益率并沒有考慮到技術創新時所存在的風險，即技術創新研發可能成功也可能失敗。在考慮技術創新所存在風險的情況下，技術創新的預期收益率將有所提高。

設技術創新的風險即技術創新成功的概率為k，顯然0

由于考慮風險的預期收益率r/k可能因技術創新的風險很高，使得r/k遠大于r0，在這種情況下，技術創新風險將改變技術創新企業的研發投資規模和能夠促進技術創新的有效市場結構。

1.技術創新研發投資的初始投資效率將要求有所提高。

前面我們已經設定當C=0時，dR/dC>r0，為了補償技術創新的風險，這時要求dR/dC>r/k。即考慮到技術創新風險時，技術創新研發投資的初始投資效率將要求有所提高。

2.研發投資規模將因對投資的邊際效率的提高而減少。

根據前面的研究，市場中技術創新研發投資規模由dR/dC=r這一條件所決定。由于考慮風險條件下的預期收益率將由r提高到r/k，因此，研發投資規模將有所減少，以滿足研發投資邊際效率提高的要求。

3.為了使得創新企業的收益率不小于有風險條件下的預期收益率，有利于促進技術進步的市場結構N0值將隨著風險程度的提高而減少。

根據以上研究可知，在沒有風險的條件下最大提高研發投資規模的市場結構N0值與技術創新的預期收益率r有負相關的關系，有風險條件下的技術創新的預期收益率將由r提高到r/k，在這種情況下N0將隨著創新成功的概率k值變小即風險程度的提高而變小，設該值為Nk。

4.在既定風險和創新效率的前提下，如果技術創新投資的邊際收益率恰好等于風險條件下技術創新的預期收益率，這時技術創新的邊際社會成本與社會邊際收益相等。從資源有效配置的角度來看，Nk值是技術創新的有效市場結構的最優值。從有效激勵企業技術創新的角度來看，當技術創新企業的數量位于[N，Nk]時其收益率高于預期收益率都是可以接受的，因此我們可以認為技術創新的有效市場結構是一個區間即[N，Nk]。而當參與競爭企業的數量超過Nk時，盡管技術創新成功的企業的實際收益率超過最低收益率，但技術創新成功市場邊際收益小于技術創新所付出的社會邊際成本，因此，技術創新存在過度競爭現象。

五、研究結論

在假設進行技術創新企業不存在創新效率差異，也不考慮技術外溢的前提下，如果技術創新企業的投資效率滿足本文的假設時，根據以上研究可用圖1表示結論。其中創新收益率r曲線表示隨著n的增加有先上升而后下降的關系，創新邊際收益率dR/dC曲線表示隨著n的增加而單調下降，并且穿越r曲線的頂點。

從圖1可得出以下結論：（1）存在一個導致技術創新收益率達到最高的有效市場結構N值，N為大于或等于1的自然數，N的大小與技術創新的方向有密切的關系，單純降低成本的工藝創新的N值為1。（2）當技術創新的預期收益r既定時，存在一個導致技術創新投入最大的有效市場結構N0值，一般有N0>N，并且N0值和技術創新投入的規模隨著預期收益的增加而減少。（3）當技術創新存在風險時，預期收益r/k的提高將導致存在一個技術創新投入最大的有效市場結構Nk，一般有N

（4）從技術創新的社會成本角度可以認為，導致技術創新最大化的有效市場結構的最優值為Nk，在N與Nk之間的市場結構是利于技術創新的有效競爭區間，存在技術創新的最優市場結構和有效競爭區間說明技術創新和市場結構之間存在倒U型關系。

參考文獻：

[1]（美） 約瑟夫·熊彼特.資本主義、社會主義與民主[M].吳良建譯.北京：商務印書館，1999：108-134.

[2]Kamien I， Schwartz L. On the degree of rivalry for maximum innovative activity[J].Quarterly Journal of Economics ，1976，90：245-260.

[3]Reinganum J. Dynamic games with R&D rivalry [D].Evanston：Northwestern University， 1979.

[4]Dasgupta P，Stiglitz J. Industrial structure and the nature of innovative activity[J].Economic Journal，1980，90（358）：266-293.

[5]Spence M. Cost reduction，competition，and industry performance[J].Econometrica， 1984， 52（1）：101-122.

[6]Vives X. Innovation and competitive pressure[J].The Journal of Industrial Economics， 2008，56（3）：419-469.

[7]Greenstein S. Ramey G. Market structure， innovation， and vertical product differentiation[J].International Journal of Industrial Organization， 1998，16：285-311.

[8]Chen Y. Schwartz M. Product innovation incentives：monopoly petition[D].Georgetown University，2010.

[9]Ronald L Goettler. Brett R Gordon. Competition and product innovation in dynamic oligopoly[D].University of Chicago and Columbia University，2012.

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關鍵詞 技術創新 技術創新的市場定位 數據包絡分析

1 引言

技術創新是企業家抓住市場的潛在盈利機會，以獲取商業利益為目標，重新組織生產條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產經營系統，從而推出新的產品、新的生產（工藝）方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業的新的組織，它是包括科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程。技術創新是科技經濟一體化的過程，它是一種技術范疇的活動，以市場為導向，立足于新技術產業化，消化國內外先進技術并進行二次開發；同時，它也是一種經濟行為，要求突出技術的首次商業化應用，強調加快技術成果的轉化，通過產品創新和工藝創新，提高產品的技術含量、附加值和市場占有率，提高企業競爭能力，創造最大的經濟效益。因此，技術創新是現代企業保持核心競爭力的重要手段。

2 技術創新的市場定位

技術創新的市場定位是指企業按照市場需求和企業目前的技術條件，根據技術創新能夠給企業帶來更多效益的重要屬性定義技術創新的方法；或者說是根據市場需求和企業目前的技術條件，找出一種現有的、具有潛在優勢的技術進行創新或者直接應用技術手段開發出一項能為企業帶來更大效益的新技術。從上述定義中，可以看出技術創新的市場定位有多層意思，每層意思實際上就是進行技術創新的市場定位的一個角度，而這多層意思之間、多角度之間在本質上是一樣的，是相通的。

(1)技術創新的市場定位就是指企業要確定自己的技術水平，了解準備通過技術創新要滿足顧客哪些方面的特殊需求和偏好，給顧客帶來哪些方面的特殊利益和價值。這些特殊需求和偏好是顧客所追求和重視的，只要企業以技術創新為手段，使企業的產品或服務能滿足顧客的特殊需求，那就會給企業帶來直接的效益。

(2)與普通的市場定位一樣，技術創新的市場定位也是特色定位，是指企業的技術創新或者技術創新的成果要有與眾不同的特色。只有具有特色的技術創新，才能使技術創新的成果獨具一格，技術創新擴散才有更大的價值，企業通過技術創新生產的產品才具有更大的競爭力。

(3)技術創新的市場定位也是一種競爭優勢的定位，是指企業根據目前的技術條件，確定準備在哪些方面進行技術創新，可以在某些方面具有一定的技術優勢，并且使技術創新的成果優于競爭對手。市場競爭無處不在，企業要想在激烈的競爭中立于不敗之地，就必須有勝人之處。根據麥克爾·波特的理論，競爭優勢就是為顧客創造超額價值的能力，誰能通過技術創新實現為顧客創造超過競爭者的價值，誰就能贏得顧客。

技術創新的市場定位與產品定位的重要區別是技術創新的市場定位是對企業實現產品生產的技術進行定位，通過技術創新實現企業產品的差異性，使產品能更好地滿足市場需求，在市場上有更大的競爭優勢，從而提高企業的市場競爭力，使企業獲得更多的效益；而產品定位是直接對企業的終端產品在市場的競爭優勢進行定位。產品定位是技術創新的市場定位的前提和基礎，產品定位反映的是市場需求，它為技術創新的市場定位指引了方向；技術創新的市場定位是產品定位得以有效實現的重要保證和重要手段，只有技術創新的市場定位準確，才能保證企業的技術創新沒有偏離方向，才能使企業的產品具有更大的競爭優勢。

3 基于DEA的技術創新的市場定位有效性評價

數據包絡分析（Data Envelopment Analysis）簡稱DEA，DEA主要用來評價相同類型部門或單位（稱為決策單元）中各成員之間的相對有效性，因而這種方法也稱為DEA有效。DEA作為一種有效性評價方法，20多年來，一直為廣大理論和應用工作者所矚目，理論上得到了充實和完善，應用上已廣泛深入到各個領域。DEA方法的優點：①DEA是由決策單元的輸入輸出的權重作為變量，模型采用最優化方法來內定權重，從而避免了確定各指標的權重所帶來的主觀性。②假定每個輸入都關聯到一個或多個輸出，而且輸出輸入之間確實存在某種關系，使用DEA方法不必確定這種關系的顯示表達式。③在處理經濟學生產函數與規模經濟的問題上，DEA具有獨特的優勢。因此，DEA在其出現后的20多年中，在理論和應用方面都取得了長足的進展。到目前為止，人們已經研究出多種DEA模型，CR就是其中之一，也是應用較為廣泛的DEA模型。

技術創新的市場定位評價指標體系的結構要素可分解為企業研發投入、企業創新能力、創新經濟效益和產品競爭力等。企業研發投入是評價技術創新的市場定位有效性的一個重要指標。準確市場定位的前提是要求有必要的研發投入，包括人力投入、資金投入、時間投入等。只有這些研發投入的存在，才有可能為技術創新的市場定位提供準確的市場信息。企業創新能力和技術創新的市場定位有重要的關系。技術創新能力，是指企業在技術方面不斷創新的能力，也就是通過引入或開發新技術，使企業滿足或創造市場需求，增強企業競爭的能力。技術創新的市場定位必須以企業的創新能力為依據，技術創新能力制約著市場定位能力。如果創新能力不強，即使技術創新的市場定位做的再好，也是徒勞無功。只有與創新能力相適應的市場定位，才具有實際意義。創新經濟效益和產品競爭力這兩個指標是對技術創新的市場定位有效性的檢驗。只有技術創新能為企業帶來很多創新經濟效益，技術創新的產品在市場中具有很強的競爭力，才能說明企業技術創新的市場定位做得成功，企業技術創新的市場定位有效。

本文為了方便使用DEA模型，將評價指標體系分為兩部分：一是技術創新的市場定位投入指標，包括企業研發投入和企業創新能力；二是技術創新的市場定位產出指標，包括創新經濟效益和產品競爭力。本文通過8個經濟發展程度不同的省市，來評價技術創新的市場定位的重要性，這8個省市有沿海發達地區的上海、廣東、江蘇、浙江，也有中部地區的湖北、湖南，以及西部經濟欠發達地區的寧夏、新疆，基本上可以代表中國目前經濟發展的總體情況。具體數據如表1，這些數據選自《中國區域創新能力報告》，是權威專家對中國32個省市自治區的企業技術創新能力的綜合評分。

運用CR模型建立線性規劃，采用單純型法求解線性規劃問題，計算結果見表2。

根據計算結果可知，第一、四、五、七決策單元目標函數值Z等于1，是DEA有效；第二、三、六、八決策單元目標函數值Z小于1，非DEA有效。由此可知，上海、新疆、廣東、浙江的企業技術創新的市場定位相對有效，說明上海、新疆、廣東、浙江的企業在技術創新的市場定位方面做的較好，值得其它省市的企業學習和借鑒。而湖北和湖南兩省的企業技術創新的市場定位有效性相對較差，例如湖北省企業研發投入的分值為33.85，而產品競爭力的分值僅為4.83，創新經濟效益的分值也只是24.4，相對于其它省市的企業而言還是比較低的，投入與產出是很不平衡的。通過以上分析，我們可以看出企業技術創新的市場定位不僅與投入有關，更重要的是投入與產出的比例問題、平衡問題。新疆的企業的投入能力不是很強（企業研發投入的分值22.10，企業創新能力分值13.64），但是他們能夠在現有的投入能力基礎上提高投入利用率，這樣就可以提升企業的競爭力。

4 結論

通過以上的定性和定量分析，我們可以得出以下結論：技術創新是一種能夠把握市場機會和技術機會，正確做出創新決策并有效加以實施和成功引入市場的能力，它是企業生存、發展、盈利的關鍵。而技術創新的市場定位則是企業技術創新的關鍵，只有將市場定位做得準確，企業的技術創新才不會偏離市場需求的方向，企業的產品才能滿足消費者需求。只有將技術創新與市場相結合，才能實現技術創新的真正價值。在對技術創新進行市場定位時，我們必須同時注意到市場的情況是變幻莫測，難以琢磨的。企業只有不斷地挖掘市場機會，不斷地根據市場需求進行技術創新，并有效地實施營銷策略，這樣才能最終占領市場，提高企業的經濟效益。

參考文獻

1 傅家驥.技術創新學[M].北京：清華大學出版社，1998

2 魏權齡.評價相對有效性的DEA方法[M].北京：中國人民大學出版社，1988

3 菲利普，科特勒著.梅汝和譯. 營銷管理：分析、計劃和控制[M].上海：上海人民出版社，1990

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關鍵詞：技術創新；農產品加工業；競爭力提升

一、農產品加工業技術創新的特點與原因

（一）農產品加工業技術創新的特點

要研究農產品加工業的技術創新動力，首先要弄清楚農產品加工業技術創新的特點。

第一，協調性和適用性。協調性要求農產品加工業技術創新作為一種實踐活動和適用技術采用過程，在作為創新主體的企業之間相互協調，關系融洽，對外表現一致；在作為技術創新客體的物之間應該有一個良好的投入比例關系，否則會出現產出與投入之間的矛盾難以解決的難題；但作為技術創新環境的提供自然物質的生態環境本身應該有一個承受的底線，這一底線是不能夠突破的，否則，在人類一味向環境索取過程中生態狀況惡化，難以實現可持續發展；協調性還強調技術創新主體、客體以及生態環境之間實現良好的物質、信息與能量的交換，使有創新性的技術能夠適應人類社會的發展，關心人的尊嚴、自由和長遠進步，滿足人的心理、生理以及精神等各方面的需要。實用性指的是農產品加工業所需要的技術并非越先進越好，有些高、精、尖的技術由于開發成本過高，或者由此類技術所生產的產品適用程度較差，無法實現農產品的供需均衡，所以，衡量適用性的標準最有利于滿足消費者的需求，這樣的技術才是最合適的。

第二，互動性?；有砸髣撔轮黧w、客體以及環境兩兩之間實現良好的互動，這種良好關系的實現與主體的認識和創新主體對客體的選擇密不可分，主體的技術創新實踐活動過程應該與生態環境實現友好互動，同時，客體在對主體使用過程中對環境的負面效應應該減至最小。這種良性的互動過程是技術創新系統保持穩定與持續性必不可少的環節，應該嚴格遵守客觀事物的發展規律，這樣才能實現可持續發展，才能實現技術創新對社會帶來的和諧效果。

第三，人本性。人本性強調以人為本，但并非簡單地一味追求物對人的有用性，決不能只以人的各種需要滿足為追求的唯一目的，而要在尊重人類理性選擇的前提下，最終使得經濟、社會以及生態環境三者均實現其效用最大化的過程。以人為本更強調人的主觀能動性的發揮，人是技術的發明者也是技術的使用者，科學技術的發展有利于開發出新的改善自然生態環境的手段和方法，但人與自然的和諧是追求以人為本理念的前提，必須在這一大背景下，實現人類持續發展的目標。

第四，生態性。技術創新過程所體現的生態性是指其能夠服從自然生態發展規律，維護生態平衡，與自然環境保持協調發展并發揮出正效應的過程。

第五，發展性。技術創新過程隨時間的變化而變化，具有鮮明的時代變化特征。不同的社會形態對人類所需技術會提出不同的要求，隨著時間的推移和生態環境的改變，創新主體的意識、創新過程所使用的材料受環境限制也會發生變化。

（二）農產品加工業技術創新的原因

當前我國的經濟發展迫切需要企業走技術創新的道路來實現戰略轉變和可持續發展。企業要想在市場競爭中獲勝，必須實行技術創新，而技術創新的源動力在于市場競爭的發展過程中競爭強度的高低，市場開放度越高，競爭強度越大，對技術創新的要求越高。技術創新的實質在于增強企業的競爭力，其主要因為以下三個方面：

第一，市場經濟是競爭性很強的經濟活動過程，技術創新是企業在市場條件下參與市場、滿足其競爭要求的必然結果。企業參與市場競爭的直接結果是優勝劣汰，在市場中，企業的命運主要取決于企業的實力和所擁有的競爭力的高低。企業要在市場競爭中戰勝對手，就必須使自身具有強大的競爭力，因此，增強競爭力是關系農場品加工業興衰的根本問題。在這個意義上講，技術創新伴隨著市場競爭而產生，有市場競爭就有技術創新，市場競爭迫使企業不能只依靠自身的創新，以增強競爭力去戰勝對手，我國經濟體制改革的實踐也充分證明了這一點。在原有體制下，企業不是獨立的經濟實體，市場競爭的程度不夠，也不必為增強企業的競爭力去進行技術創新。隨著改革開放程度的提高，企業被推向市場，成為市場競爭的主體，為不斷增強企業的競爭力的技術創新也提到議事日程，受到人們的廣泛關注。這一事實足以證明，技術創新是企業參與市場競爭的客觀要求；另外，我國企業生產技術不斷提高，企業研究開發能力有所增強，企業利用國際、國內技術資源的能力進一步提高，在引進技術消化吸收的基礎上，具備了一定的技術創新能力，企業將逐步成為技術創新的主體。

第二，從競爭本身的發展趨勢來看，技術創新是企業參與市場競爭的必然現象。雖然企業依靠自身的力量進入世界市場是可能的，但要在全球范圍內取得成功和保持領先地位是異常困難的，具體的說，進入20世紀80年代以來，世界市場發展呈現多元化趨勢，競爭的形式和手段的多樣化使企業很難適應這種新局面的出現；市場競爭雖然具有公開性、公正性和平等性的特點，但由于壟斷、國家干預或貿易壁壘的加強，世界經濟、政治關系的巨變，使的市場經濟的發展環境更為復雜，增加了企業參與市場競爭的難度；隨著全球資本滾動的加速，新的跨國企業不斷涌現，企業必須應對眾多競爭對手的挑戰，這時，企業唯一的辦法是靠技術創新裝備自身，來提高其競爭力。市場競爭的發展，要求企業不斷進行技術創新，進一步說明了技術創新是企業參與市場競爭的必然現象。

第三，從市場競爭的方式來看，技術創新是企業參與市場競爭的有效武器。企業競爭力是否在市場競爭中具有優勢，要靠市場特別是消費者來檢驗。正如馬克思所指出的“競爭的實質就是消費力對生產力的關系”一樣，當今世界技術創新比模仿更受企業界青睞，其原因是消費者對創新性技術所帶來的價值追求的驅動?？傊捎谝粋€能駕馭技術創新的企業可獲得比技術創新本身付出的代價大的多的價值，并能獲得競爭優勢，在農產品加工業國際化演進過程中競爭強度提高，所以人們更加強調技術創新對農產品加工業的重要性并熱衷于技術創新。

二、農產品加工業在技術創新過程所遇到的難題

（一）企業員工素質不高，創新能力不強

對技術創新缺乏應有的知識和經驗，難以主動去適應技術發展和市場需求的變化；同時，由于企業薪酬設計上對員工激勵程度不夠，也使得員工積極性不高。一些農產品加工業由于規模小、現代的標準化的管理程度較低，領導者思想保守，憑經驗和主觀想象辦事，沒有革新精神，不具備現代經濟技術知識的裝備，在企業技術創新中不能起到很好的領導和決策作用?？茖W技術作為第一生產力具有潛在性和長期性，相當一部分企業為了短期利益，忽視技術進步和創新過程中對人員的管理，對企業整體知識層次的提升不夠，項目投資也容易陷入低水平重復建設中。據資料介紹，目前美國技術人員每年接受再教育的約占其總數的15%，技術人員人均教育經費每年超過3000美元，我國提出“科教興國”，企業則應以“科教興企”為立業之本。所以應該加強這方面的教育、研究的投入力度，以彌補農產品加工業由于規模小、企業文化不成熟所造成的缺陷。

（二）體制沒理順

相當一部分企業沒有建立起技術與經濟緊密結合的體制，而我國現在處于轉型期，技術組織構建不健全，在很大程度上不利于新產品的開發。農產品加工業發展過程中產業鏈長、技術創新過程時效長，農產品加工業技術創新融投資機制的建立落后于時代的發展，需要中央和地方政府共同努力，從基礎設施改善等技術創新的外部環境支持等方面入手，加大對農村地區和農產品加工業的投資力度，提供資金支持，應該設立專門的職能機構，由中央政府和地方政府按比例投資，或者由金融機構提供低息貸款支持。當然，需要做好的工作是應該有資金投放的長效風險預測與調控機制的良好運行。由于農產品的季節性、分散性特征，企業應該緊跟市場步伐，研究如何更好地滿足消費者需要的適用技術所生產的產品是目前的核心問題。另外，綜合營銷手段需要加強，尤其是分銷能力需要強化，農產品加工業促銷意識淡薄，在產品和價格競爭力較低的情況下，原來的分銷體系基本中斷，新的分銷體系還很不健全，許多企業目前仍依靠分散的、獨立作業的一批營銷業務人員支撐產出規模，因此，即便是較具適應性的產品，其整體營銷效果也不很理想。

（三）產、學、研結合不緊密

產、學、研結合不緊密削弱了技術對經濟發展的貢獻效率，削弱了企業的技術創新能力，研究與開發投入不足。長期以來，由于缺乏有效的機制，存在經費、利益分配等許多問題。企業迫切需要大學和科研機構的幫助進行技術創新，但很多高校和科研機構所研究出來的成果卻束之高閣，技術成果向現實生產力轉化仍然是經濟發展的薄弱環節。另外，技術進步包括技術發明、技術創新和技術擴散三個相互聯系又交錯的階段，技術創新是企業技術進步的核心。企業的技術創新能力與企業的研究開發投入多少有密切的聯系。統計資料顯示，我國農產品加工業的科研費用占銷售收入的比重為0.9%左右，遠低于發達國家和一些發展中國家，在國際上處于較低的水平。由于研究開發投入不足，極大地限制了企業的技術創新能力，政府要加大農產品加工的技術研發投入力度，全面部署農產品加工業技術的發展，切實提高技術創新能力，扭轉產后技術投入不足的問題，同時，在十一五期間的各項技術計劃中重點予以支持，組織各部門、各行業專家對農產品加工業發展中的重大關鍵技術問題進行聯合攻關，實現重大突破。

三、農產品加工業持續發展的技術創新途徑

（一）提高企業領導和員工的素質，增強企業技術自主創新的能力

企業領導是技術創新的核心，其自身素質是企業技術創新能否有取得突破的關鍵，這就要求企業領導不僅自身要有開拓進取、銳意創新的精神，而且必須注意對技術創新活動的有效參與和領導，企業領導應當鼓勵職工群眾創新，加大智力資本投資。企業技術人員、營銷人員、技術工人和管理人員是企業技術創新的中堅力量，企業應當支持、組織他們通過各種途徑學習掌握市場知識、企業管理知識和科學技術知識，提高其技術創新能力，造就一批掌握高新技術的人才。此外，還應建立和完善企業技術發展機制，實施專門人才吸引戰略，采用物質或非物質待遇等激勵措施以吸引有成果、高素質的專門人才。

（二）積極推進產、學、研相結合，促進技術持續性創新

國家應制定相關政策，采取切實可行的措施，促進高校與科研機構共同開發新技術，并搞好技術引進、消化、吸收與創新，要依托科研力量較強的企業或科研單位形成一批以發展高新技術產品為目標，具有市場競爭的高新技術產業實體?？蒲袉挝?、企業、中介組織和政府要密切配合，加速科研成果向現實生產力的轉化，要在企業內部給予適當的優惠政策，鼓勵技術人員進行技術創新，對于優秀人才，在科研資金、工資、住房等方面給予照顧，要能夠使富有創新能力的科研人員“先富起來”。同時，形成一種便于人才流動的機制，吸納內外優秀人才進入企業創新中心，也可以與科研院所共同選題，搞聯合攻關。要協調與企業發展相關的基礎研究和應用研究的投資比例。注重研究該行業的適用技術，加強有自主知識產權的產品的開發，才能在國際競爭中占領制高點。

參考文獻：

1、殷興武,師淑景.技術創新的含義與對策[J].價值工程,1999(6).

2、杜彥坤.對我國農產品加工業技術創新及產業化發展的思考[J].調研世界,2000(3).

篇4

關鍵詞：知識產權；技術創新；貿易摩擦

中圖分類號：F740 文獻標識碼：A 文章編號：1002-2848-2008（03）-0019-05

一、引 言

技術進步對于一國經濟增長的重要作用早已被增長理論和經驗研究所證明，所以掌握和控制盡可能多的技術知識已經成為新時期國際競爭的重要內容，也關系到一國經濟的長期和持續發展。但知識產品是一種公共物品，公共物品具有的非爭奪性和非排他性很容易滋生“搭便車”行為，因此為了有效地保護技術創新者的權益，同時也激勵其進行更多的創新活動，各國都制定了知識產權保護措施，如專利、版權和商標等等。但專利措施又會帶來壟斷和社會總福利的損失，所以實際上各國的知識產權保護措施都是不足的，也就是說知識產權保護不足以最好的激勵技術創新［1］。同時在發達國家和發展中國家之間，發達國家基本處于技術創新國地位，而發展中國家處于模仿的位置，這樣發展中國家制定的知識產權保護措施就會更加的弱于發達國家，因為他們需要以此來分享發達國家技術創新的成果和好處。而發達國家對于自己技術成果被免費模仿必定會產生不滿，他們會采取各種措施來阻止發展中國家從中獲益，并會進一步激勵本國的技術創新。其中貿易壁壘和摩擦就是他們的措施之一。

那么發達國家挑起的貿易摩擦是否能夠起到激勵技術創新的作用和效果，我們的假定是否能夠成立，激勵技術創新能否成為貿易摩擦的原因，這正是本文要解決的問題。下面第二部分是文獻綜述，第三部分建立了模型并分析，第四部給出結論和政策啟示。

二、相關文獻

知識產權保護與貿易及創新的研究文獻大都集中在分析國際貿易中增強知識產權保護對于創新的效應。這些文獻一般把技術進步定義為產品差異化［2］或者是產品質量提高［3, 4］。其基本思路是研發（R&D）部門投入勞動進行技術創新，南北國家之間進行貿易，北方國家處于技術創新位置，南方國家進行模仿，這樣整個世界經濟會存在一個穩態均衡（Stead-State Equilibrium）?，F有的幾個代表性文獻為Grossman和Helpman［2］，Helpman和Lai［3, 4］。Mondal和Gupta等［5］。

本文所要研究的是南北貿易摩擦、知識產權保護以及創新之間的關系，其文獻則相對較少。Chin和Grossman［6］、Diwan和Rodrik［7］、Deardorff［8］等文獻中只稍有提及；Zigic發現了北方國家的貿易保護措施能夠提高全社會的總體福利［9］；Qiu和Lai對該問題進行了一個較為系統的研究，他們分析了貿易政策和知識產權保護對于技術創新和南北福利以及世界總福利的影響，結論表明，北方國家的關稅會增加世界總福利，而南方國家的關稅卻有著相反的作用［10］，所以盡快地實現南方國家貿易自由化至關重要。

三、模型及分析

我們的模型目的是要探尋貿易摩擦與發達國家技術創新之間的關系，是否發達國家發起的貿易摩擦能夠推動其技術創新的發展。若果真如此，我們也就為南北貿易摩擦找到了一個動因。順著這樣的思路，遵循Zigic［9］以及Qiu和Lai［10］的方法，我們建立一個南北貿易模型，但與這兩者不同的是，我們的模型不再研究福利問題，而把研究視角集中在北方國家，分析貿易摩擦與北方國家技術創新的關系，且還會嘗試對Qiu和Lai的模型進行一定的完善和改進，并得出了不同的結論。

我們的模型把整個世界看作一個兩國經濟，發達國家（北方國家，用N表示）和發展中國家（南方國家，用S表示），且發達國家是技術創新國，而發展中國家只是模仿而沒有創新能力［11, 12］。技術創新以差異化新產品的發明來表示，每一個時期發明的差異化新產品用i表示，且i∈［0,+∞），設每一個新產品的存在周期為T，也就是從新產品被創新出來以后T個時期就將退出市場。再設定一個知識產權保護程度參數，用專利保護時間長度表示，設北方國家的專利保護時間長度為TN，南方國家專利保護時間長度為TS，則根據南方國家知識產權保護程度弱于北方國家的假設有T>TN>TS。該假設意味著，新產品被創造出來之后，在（0, TS）的時間段內，南北國家都對該知識產權進行保護，創新者可以壟斷南北國家的市場而獲取壟斷利潤；但在［TS, TN）時間段，發展中國家開始模仿該新產品并與創新者的產品競爭，同時發達國家的生產者也會到發展中國家進行模仿生產，分享利潤；在［TN,T］時間段，發達國家市場開始模仿新產品，同樣發展中國家的模仿產品也會進入發達國家爭奪市場。

我們假定南北國家對于本國的進口都設定了統一的壁壘，由于我們并不考慮福利問題，所以貿易壁壘是關稅措施還是非關稅措施對于模型結果沒有影響，但方便起見，我們設定一個等價關稅率，南方國家為tS，北方國家為tN。再假設所有時期的市場環境和參數保持不變，這樣每個時期就會有同樣數量的新產品被創新發明出來，令該均衡數量是Q，并假設這些新產品是由不同的企業發明出來的。那么從第一期開始，市場上新產品的數量在不斷增加，但到第T期，最先的產品淘汰以后，市場上新產品的數量就開始穩定不變了，也就是達到了穩定狀態（Steady-State）。在穩態中，可以算出北方國家總是有TNQ的新產品處于專利保護的壟斷狀態，(T-TN)Q的差異產品已經過了知識產權保護期；南方國家則有TSQ的新產品處于壟斷地位，而有(T-TS)Q的模仿產品在市場銷售。

如果某新產品的生命周期可以用（0,T］來表示的話，則可以用a表示該產品的當期壽命（age），有a∈(0,T］，設南北國家的消費者有相同的效用函數，遵照Helpman設為：

上式中的m表示壟斷情形下的情況，上面的均衡也就是壟斷下的價格、消費量和利潤。那么當時間步入TN之后，也就是在時間段（TN,T）內，北方國家的知識產權保護過期了，市場中開始出現模仿者，我們假設模仿也是有成本的，但生產的邊際成本和上面的假設一致為1。由于我們假設市場中每一個新產品都面臨同一的市場結構和需求狀況，所以每種產品市場在穩定均衡狀態下的競爭者數量也相同。設有A個北方模仿者和B個南方模仿者，這時技術創新企業仍然留在市場中。假設市場結構是古諾競爭關系［10］。考慮一個代表性的新產品i的市場，每一個南方國家模仿者的出口利潤為：

分析了市場均衡狀況后，我們來進一步解析貿易摩擦和技術創新的關系。先定義創新和模仿的成本，參照Qiu和Lai，假設每一個模仿者模仿每一種產品的成本都是固定相同的，設為e；而技術創新的成本隨著創新類別i的提高而不斷增加，可以理解就是創新活動的成本隨著已有新產品種類增加而增加，設為hi。Qiu和Lai的文獻認為，要保證技術創新者繼續保有創新的激勵和動機，只要保證其創新的總利潤大于0即可，我們認為這僅僅給出了技術創新者的一個參與約束，還應該加入激勵相容約束，因為技術創新者不是僅僅考慮創新的成本，而是要考慮創新活動的機會成本。也就是創新所得的利潤應該要大于其作為一個模仿者可以得到的利潤，否則其不會選擇創新而會選擇模仿。

來看技術創新者，其在新產品i的整個生命周期T內所獲得的利潤包括(0,TN］時間在北方國家的壟斷利潤，(TN,T］時間在北方國家的競爭利潤，(0,TS］時間在南方國家的壟斷利潤以及(TS,T］時間在南方國家的競爭利潤。那么其在新產品i的整個生命周期中的凈利潤為：

（27）式的結果說明，增強南北國家的知識產權保護程度可以刺激北方國家的技術創新，這是知識產權貿易摩擦發生的一方面原因。但南方國家的國內狀況決定了其知識產權保護程度必然低于北方國家。我們還看到，降低南方國家的貿易壁壘同樣可以刺激技術創新，這給北方國家一個啟示，就是用貿易摩擦和爭端迫使南方降低壁壘，以激勵本國的技術創新，但北方國家要求南方國家降低貿易壁壘和開放市場必然會形成貿易摩擦，這就是我們要得出的貿易摩擦的另一個原因。同時，我們這里的結論顯示北方國家的貿易壁壘程度與技術創新是沒有關系的，這與Qiu和Lai的結論存在著差異，主要原因是我們的模型加入了技術創新者的激勵相容條件，而他們的文獻沒有。

四、結論及政策啟示

以上的分析實際上從兩個方面得出了貿易摩擦的原因。一個方面，貿易摩擦和壁壘措施能夠產生利潤轉移效應，把出口國企業的部分利潤轉移到進口國來，這是一個傳統的貿易摩擦產生原因思想；另一方面，我們的結論顯示發達國家挑起貿易摩擦可以迫使發展中國家降低貿易壁壘，從而有利于發達國家的技術創新，從這個角度看，貿易摩擦實際上是起到了補充知識產權保護不足的作用，這正是本文所要揭示和證明的思想。該思想能夠給予我們很多的啟示，對于發達國家來說，其挑起的貿易摩擦如果能夠降低發展中國家的貿易壁壘，促使其開放市場，則反而可以刺激技術創新；對發展中國家來說，其貿易壁壘的降低是有利于技術創新和整個世界福利提高的，所以降低貿易壁壘對其自身也有積極效應；對整個世界來說，應該更注重加快發展中國家貿易自由化的步伐，其意義遠大于發達國家的貿易自由化。據此，我們認為可以用發達國家補貼發展中國家開放市場的策略來達到激勵技術創新的作用。

參考文獻：

［1］ Kremer M. Patent buy-out: A mechanism for encouraging innovation［R］. NBER Working Paper, No.6304, 1997.

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［5］ Mondal D, Gupta M R. Innovation, imitation and intellectual property rights: Introducing migration in helpmans model［J］. Japan and the World Economy, 2007, 3: 1-26.

［6］ Chin J, Grossman G M. International property rights and north-south trade［C］. In: The Political Economy of International Trade, Basil Blackwell, Cambridge, 1990.

［7］ Diwan I, Rodrik D. Patents, appropriate technology, and north-south trade［J］. Journal of International Economics, 1991, 30:27-47.

［8］ DeardorffA V. Welfare effects of global patent protection［J］. Economica, 1992, 59:35-51.

［9］ Zigic K. Strategic trade policy, intellectual property rights protection, and north-south trade［J］. Journal of Development Economics, 2000, 61:27-60.

［10］ Qiu Larry D, Lai Edwin L C. Protection of trade for innovation: the roles of northern and southern tariffs［J］. Japan and the World Economy, 2004, 16:449-470.

篇5

【關鍵詞】技術創新 創新資源 產權激勵

一、引言

技術創新作為企業生存和發展的原動力，對于推動企業和產業的發展以及一國經濟增長都具有十分重要的意義。作為一種創造知識的活動，技術創新的進行是和一定的激勵制度密切相聯的，產權激勵通過確定創新者與創新成果的所有權關系來推動創新者的創新活動，是最經濟、最有效、最持久的激勵制度。熊彼特在其創新理論中，把與企業緊密相關的制度視為給定的外部條件。但在科斯和諾斯的探討中，產權制度不再是給定的外生變量，而是探討經濟現象起源、變遷和作用機制的重要研究對象。諾斯將創新者的個人收益率盡可能逼近社會收益率的制度安排看作西方世界興起的根本原因，并指出“技術進步率的提高既緣于市場規模的擴大，又出自發明者有能獲取他的發明收益的較大份額的可能性。托馬斯和艾爾奇安認為通過產權制度的安排，賦予社會成員對于特定資源排他性使用的排他性權利，并以此提供創新激勵。

國內研究認為，產權制度對創新的激勵作用主要表現在三方面：有效解決技術創新溢出的外部性問題；改變人們的價值取向，使創新成為一個社會的風尚；改變了資源的配置情況，使資源流向創新活動。

本文把技術創新活動看成是創新要素合理配置形成創新產品（包括有形和無形兩種），創新產品再通過市場交易得以最優配置的動態過程。本文通過研究創新活動和產權制度的發展過程，闡明產權機制如何在技術創新的要素和產品市場起作用，激勵技術創新的進行。

二、技術創新的產權界定

實現產權激勵，第一就是要明確界定技術創新者和創新成果之間的產權關系。技術創新是一個涉及到多方利益的復雜過程，理論上講公共領域和產權界定之間的臨界點應該是：產權界定的邊際成本等于邊際收益。但正如巴澤爾所說：“由于產權的交易成本不為零，對產權的界定是不完全的”。所以實際中產權界定的原則是在使創新主體的收益接近于社會收益的條件下，實現創新的組織、個人和團體之間的均衡。直觀而實用的總原則是：對資產平均收入影響更大的一方，得到的剩余的份額也該越大。

三、產權對技術創新的激勵作用

技術創新成果也具有商品的屬性。這種技術商品本質上亦不過是技術創新主體所創造的價值凝結物或物質承擔者。技術創新者所獲得的市場激勵，無非就是技術創新成果作為商品所實現的自身價值，這就要求市場承認創新者本人對它的所有權或產權、排他性的產權制度，最大化地保障技術創新主體收益的一種最佳激勵機制。

1、產權激勵是技術創新活動順利完成的基礎

（1）為技術創新確立有序的競賽規則。經濟社會最大的矛盾是資源的稀缺和人們欲望的無限，同樣，技術創新也含有一種稀缺資源，即創新資源，技術創新活動說到底是經濟行為主體利用創新要素進行技術創新，獲取創新產品最終獲取利益的過程。由于創新資源的稀缺性和人們需求的無限性，任何社會都必然會發生人們為爭奪技術創新資源的競爭和為分享現有資源所引起的利益沖突。如果這些競爭沒有合理的規則加以規范和約束，而任意讓人們隨意競爭性地使用稀缺的技術創新資源，則必然會導致創新活動的無序和混亂。

市場機制雖然能較好的解決創新資源的定價問題，但市場機制還不能決定創新收益的最終分配問題，從而技術創新的利益創新的利益動機難以實現，創新行為缺乏保障。因此，有效的產權激勵和約束，為技術創新確立有序的競賽規則，是從創新要素的配置到創新產品生產，再到創新產品配置的技術創新過程完成的必要條件。

（2）突破技術創新不確定性和溢出效應制約瓶頸。由于沒有歷史的慣例可遵循，技術創新的產生、發展往往是不確定的，至少在技術、市場方面還存在著不確定性。如果在技術創新的收益分配方面也沒有實質保護，這便更增加了創新的風險，降低了企業創新收益的預期。一般來說，技術創新的不確定性越大，創新的風險與潛在損失也越大，企業對創新的預期收益就越小，創新的激勵也就越小。在這種情況下，需要進行相關的產權激勵和支持政策的制度安排。

技術創新的產出，是一個介于公共產品和安全排他性產品之間的產品，創新成果的信息部分具有公共產品的性質，創新成果的非專利性是知識溢出的結果。技術創新一旦成功，極容易被競爭對手模仿，使創新成本支出的企業無法全部甚至大部分地獲得創新收益，無法對創新者的利益進行有效保護，從而弱化了創新企業的積極性。產權激勵制度的安排，就是通過正外部效應內部化的方式，賦予社會成員對于特定資源排他性使用的權利，使技術創新活動得以順利完成。

2、產權激勵是技術創新的助推器

產權激勵之所以有效，因為產權制度隱含著一種很好的“責、權、利”對等機制，既能激發創新者的創新動力，又能降低企業的創新成本、增加創新收益。無論是個人還是企業、科研機構，在經濟活動中（包括技術創新活動）必然進行成本和收益比較，只有收益大于成本的經濟活動才是他們愿意從事的，如果私人收益得不到充分補償，他們就不會有從事經濟活動的積極性。人們是否愿意創新，對創新是否有興趣，與人們對創新收益的預期和收益的占有比例直接相關，創新的動力取決于他們與創新成果的產權關系。產權制度之所以最能夠給創新者以刺激，在于它直接規定了創新者與創新成果之間的所有關系，是技術創新的強大推動力。

四、產權激勵促進技術創新的實證

技術創新熱潮的興起與產權制度的建立和完善有密切的聯系，與技術創新密切相關的產權制度有專利法、知識產權條例、企業內部的技術創新成果產權安排機制等。

我國的產權界定和產權保護相關法律制度隨經濟社會的發展從無到有，不斷完善，其中包括了三個重要轉折。第一個是1985年4月1日《專利法》的施行，標志著中國專利制度的成功建立和實施。第二個是為適應我國不斷深化改革、擴大開放和知識產權保護的需要，在1992年對《專利法》的第一次修改，基本上達到了國際標準，在專利保護期限和范圍等方面達到了世貿組織產權協議的要求。第三個是2000年的第二次修改，主要對職務發明重新進行了合理界定，并且從法律上明確規定對職務發明人應當給予報酬，進一步加大專利保護力度，簡化、完善專利審批和維權程序，維護當事人的合法權益。在產權交易方面，中國專利局于1991年公布了《專利條例》，規范了技術創新產權的交易行為。

經濟學界在衡量創新的投入產出時一般采用研發投入和專利活動作為近似指標，自20世紀70年代以來，由于數據容易獲取和創新關系密切，而且多年來專利標準客觀、變化緩慢，所以專利數據在創新分析中越來越顯示出其重要性。本文采用專利作為衡量創新活動狀況的主要指標，輔以能夠較清晰的反映產權交易市場的發展情況的技術產品交易額指標來衡量技術創新活動的活躍程度。如圖1所示，在全國的專利申請上也可以清楚的看出產權激勵對專利申請和批準的數量以及對技術創新的重要性。隨著專利保護法的逐漸完善，專利申請量和批準量增長速度都呈逐年上升的趨勢。到2004年我國專利申請量達35380項，比2003年增長15.7%，其中發明專利190238項，比上一年增長5%。2004年專利批準量為130133項，其中發明專利49360項，都達到了歷史新高。在趨勢上，專利申請和批準量的變化趨勢上，有三個比較明顯的轉折點，分別是1986、1990及2000年。

我國技術市場成交額的發展分為四個階段。第一個階段是1986年到1988年，也就是《中華人民共和國專利法》實施后的頭三年，技術市場成交額有了較快的發展；第二階段是從1988年到1990，這個階段隨著技術創新的發展，經濟體制的改革，產權越來越多樣化，原有的產權保護措施逐漸暴露出與現實的很多矛盾，因此在這一階段技術交易并不活躍，增長速度比較緩慢，年間平均增幅只有5.1%，在1990還出現了成交額下降的趨勢；從1990年起到1999年進入了第三階段，隨著專利法的第一次修改，1991年專利條例的公布，為技術創新成果的保護提供了可靠依據，技術市場加快了發展的步伐，成交額從7.5億元增長到52.3億元，年均增幅達38.6%；從2000起產權技術市場有了進一步的快速增長，到2004年年均增長達到62.3%，這與2000年的專利法的第二次修改有密切的聯系。2000年專利法的第二次修改力度很大，專利法總共69條，修改的條文就達35條，是對產權界定和保護上的一重大舉措。

在技術創新最活躍的在信息產業中，產權制度對創新活動活躍程度的影響非常突出。專利制度作出重大修改的2000年，信息產業銷售收入達163億元，比上年增長73.5%，增幅為歷年來最高。最為明顯的是為推動我國軟件產業的發展，增強信息產業的創新能力和國際競爭力，國務院在2000年6月頒布實施了《鼓勵軟件產業和集成電路產業發展的若干政策》，主要從軟件產業的人才培養、收入分配、企業認定、知識產權保護等產權角度對軟件產業中的技術創新進行激勵，極大的鼓舞了我國軟件廠商和軟件工作者技術創新、開發自有知識產權軟件的熱情。如圖1所示，在2000年這個時點上，無論是信息產業的專利申請和批準量，還是計算機軟件著作權登記數量都有了飛速增長。僅2000年下半年中國軟件登記中心平均每月受理量就相當于該中心1992年、1993年、1994年三年平均的年受理量。計算機軟件登記勢頭迅猛。2000年全年計算機軟件登記數量達到3383件，與1999年軟件登記量的1577件相比，增長了115%。

五、結論

產權制度與技術創新密切相關，明晰有效的產權制度加速了技術創新活動的進程。由國家通過制定法律來明確地界定和保護產權，是在創新資源稀缺和人類的需求無限的矛盾下，為更合理的配置和最有效的利用稀缺資源的必然選擇，是技術創新激勵的最佳形式。

【參考文獻】

[1]約瑟夫·熊彼特：經濟發展理論[M]，北京：商務印書館，1992.

[2]道格拉斯·C·諾斯：經濟史中的結構與變遷[M]，上海：上海三聯書店，1997.

[3]羅伯斯·托馬斯：西方世界的興起[M]，北京：華夏出版社，1999.

[4]艾爾奇安：財產權利與制度變遷[M]，上海三聯出版社，1994.

[5]趙玉林：創新經濟學，中國經濟出版社[M]，2006.

[6]巴澤爾：產權的經濟學分析[M]，上海：上海三聯出版社，1997.

篇6

【關鍵詞】 高新技術企業;技術創新;技術能力

一、高新技術企業的理論

(一)高新技術

“高新技術”這一概念是相對于傳統技術而言,與傳統技術相比,一項高新技術一般需要一群相關的高新技術的支持,傳統的技術一般是以獨立的技術形式存在的。在高技術之間,每一高技術領域的發展既依賴于其他高技術領域的發展。高新技術發展的速度很快,高技術的生命周期可能只有幾個月,甚至幾個星期,不像傳統技術那樣有幾年甚至幾十年。與傳統技術相比,高新技術具有較強的適用性和滲透力,可用于許多領域,并可與傳統技術或產品結合起來,產生新的用途。

(二)高技術企業

我們認為,高技術企業就是在生產經營過程中大規模運用高新技術為市場提供高新技術產品或服務的企業。企業大規模地運用高技術從主要兩方面體現出來:產品和工藝。對于企業在生產經營過程中運用高新技術為市場提供的是傳統的產品或服務,由于高新技術的采用,其產品技術含量得到提高,這類企業也是是高技術企業。區別是前者體現在最終的產品上,后者體現在生產經營過程中間。對傳統技術的高新技術改造和提高,傳統企業也就具備了高新技術企業的內涵,成為高新技術企業。

二、技術創新與技術能力基本理論

技術創新理論由奧地利經濟學家熊彼特20世紀30年代首次提出來以后,許多學者對技術創新理論進行了深入的研究。對技術創新理論的研究可分為兩個階段:第一階段是20世紀30年代到70年代中期的“新熊彼特學派”。其代表人物有:愛德溫?曼斯菲爾德、莫爾頓?卡曼、謝里夫、格里利克斯、南希?施瓦茨、羅森堡等,研究的問題主要有:新技術推廣、企業規模與技術創新的關系、技術創新與市場結構的關系等。70年代中期以后為第二階段,技術創新理論的研究在綜合已有研究成果的基礎上對一些專題深入研究,更加注重研究成果對社會經濟技術活動的指導作用。這一階段的主要代表人物有:弗里曼、多西、厄特貝克等。他們對技術創新研究的主要貢獻有:技術創新的擴散問題、技術創新的動力和來源、技術創新的阻力機制和環境因素等。

(一)技術創新的一般模式

從技術創新的內在機制的變動,演化出三代技術創新的模式。20世紀60年代以前,以“技術推動”的創新過程模式;20世紀60年代至70年代出現的“需求拉動”模式;20世紀70年代至80年代在綜合這兩種模式基礎上提出的“交互作用”模式。

1.技術推動模式

技術創新推動模式:創新主體擁有新的技術發明或發現,并能夠利用這種發明或發現進行技術創新活動的模式。熊彼特是這種模式的倡導者,他認為,技術是技術創新與經濟增長的主發動機。對于技術創新的需求,不是由市場產生,而是由擁有技術專利的創新主體根據技術的功能適用性進行創新,從而滿足市場上存在的某種需求或者在市場上創造出新的需求。

2.需求拉動模式

需求拉動模式是指由于客觀存在的需求引起創新主體開展技術創新研究,并應用研究成果從事技術創新活動的模式。在需求拉動模式中,技術創新始于市場需求,通過技術創新又回歸到市場來滿足市場需求。在實際的技術創新活動中,這種模式也是很多的,如積累性的或改進性的技術創新,多數是由需求拉動模式。需求拉動模式是以市場經濟為基礎,在激烈的市場競爭中,企業采用需求拉動模式進行技術創新活動,時間短、見效快。由于需求拉動模式忽視了基礎性研究對技術創新的作用,可能導致技術創新的缺乏強有力的基礎。

3.技術―需求互動模式

技術推動和需求拉動的技術創新模式都是線性模型,從一個起點單向到終點,由于競爭激烈和科學技術的變化,技術創新機制趨于復雜。技術創新的技術―需求互動模式是指創新主體擁有或部分擁有技術發明或發現的情況下,面對市場需求,進行技術創新活動的模式。大多數情況下,成功的技術創新由于科技和市場需求的有效結合,科學技術與市場需求都是技術創新成功的決定性因素。

(二)企業技術能力概述

企業技術能力是指企業從外界獲取先進的技術與知識,并與內部的知識結合,創造出新的技術與知識,實現技術創新與技術擴散、同時又使得技術與知識得到儲備與積累的能力。該概念包括以下三層內涵:一是技術和知識的模仿、消化吸收等創新能力,即技術學習能力,包括選擇、購買國內外的技術的能力等;二是技術轉移的能力,包括技術擴散和引進等方面的能力;三是技術的應用能力,即進行技術創新、創造經濟效益,包括產品生產與組織方式、市場開拓等。

技術能力是企業內在的能力,它不是直接地、完全地體現在產品,體現在企業的人員、信息、設備、專利、論文、管理等各個要素中;技術創新能力是個技術能力外在的反映,可以直接通過產品研制開發和生產等環節表現出來。其中產品的技術水平,則是技術能力、技術創新能力的最集中的體現。技術能力是企業第一層次的能力,產品的技術水平是企業技術能力的最終體現,技術創新能力則是外在,第二層次的能力。企業的技術創新能力與技術能力的關系是:企業的技術能力是技術創新能力的實現基礎,技術創新能力是技術能力的具體體現。

技術能力的提高是一個積累的過程。在積累過程中,企業的技術能力隨著人員科技素質、信息化能力、設備水平、組織能力的提高以及儲備知識與技術的增加而不斷提高。企業技術能力的提高是反映在研發能力、工藝能力、組織能力、市場營銷能力、決策執行能力的提高,即企業技術創新能力隨技術能力的積累而增強。從長期來看,企業技術能力需要通過企業的技術創新能力來表現,企業技術創新能力是技術能力的具體反映。

到目前為止,國內外對企業技術創新能力的研究尚未形成成熟的理論,對于企業技術創新能力的概念,很多學者從不同的研究角度給出了不同的定義:拉瑞(Lany,1981)從組織結構的角度給企業技術創新能力的定義:企業技術創新能力是組織能力、適應能力、創新能力和技術與信息的獲取能力的綜合。漢默爾(GaryHamel,1990)是從基于產品技術平臺的企業核心能力積累角度對企業技術創新能力進行了探討。埃爾森(R.Nelson,1999)認為企業的技術創新能力是指企業開發新產品來滿足市場需要而進行創新的總體能力。范戎凱(2000)認為技術創新能力是企業依靠創新技術推動企業發展的能力,即通過引進新的技術并實現其工程化和商業化生產從而使企業滿足或創造市場需求,增強企業核心競爭力的能力。魏江(2001)認為企業技術創新能力是研究開發能力、制造能力、市場營銷能力、組織管理能力以及創新資源的投入能力五種能力的組合,其中前三種能力是最關鍵的能力構成要素。

(三)高新技術企業提高技術創新能力的方法

1.自覺地成為創新的主體

在市場經濟體制下,技術創新活動的主體是企業,主要是高新技術企業。高新技術企業是創新的投資主體,作為研究開發活動的主體就意味著研究開發活動主要在企業內部進行,企業不僅要有健全的研究開發機構,還要有相當的技術開發硬件投入和高素質的技術人才資源,這樣才能保證科研成果能及時轉化為生產力。高新企業在技術創新利益分配的體制健全,企業既然作為投資和開發主體,相應地也就該享有對創新收入的自主分配,這是激勵主體的根本所在。

2.堅持“一個中心,兩個提高”

首先,企業要堅持以提高企業經濟效益這一個中心。要做好兩個提高:一是提高企業技術開發能力,堅持以企業本身為主體,在改善企業的研究開發條件同時,并要積極創造條件吸引科研院所和高等院校的科研力量以多種形式參與到企業的技術創新工作中去;二是提高科技成果轉化能力:第一是在吸收國內外科技成果的基礎上進行技術組合或進行二次開發;第二是進行技術、資金、裝備、材料等生產要素的有效組合,并與市場需求想結合,實現科技成果的產業化。

3.積極營造科研環境

充分調動科技開發人員和職工進行技術創新的積極性,在加速培養和吸引優秀科技人才的同時,充分發揮現有科技人員的作用,充分調動他們的積極性,形成尊重知識,尊重人才的氛圍,尊重科技人員的勞動,的氛圍,提高廣大職工的科技意識和素質,注重在職工中培養、選拔科技人才和專業技師能手。

三、結論及建議

高技術企業是一個經濟增長的發動機,是我國中部崛起的重要途徑,是知識經濟社會企業主要組成,對高技術企業及技術創新規律進行研究具有重要的理論和現實意義。以高技術企業作為研究對象,從高技術企業技術創新的方向出發,發展出了一個新的高新技術企業技術能力為內容的技術創新的理論框架,對影響高技術企業技術創新的內部和外部因素進行了深入和系統的研究。首先介紹了高技術企業及其技術創新的一般理論,然后從技術能力開始了本文的研究。在回顧了相關理論研究成果之后,本文認為技術能力導向的高技術企業是在經營過程進行技術創新的有效途徑。辯證唯物主義告訴我們,內因是變化的根據,外因是變化的條件,在市場競爭日益激烈、科技知識日新月異的環境中,企業只有努力提高技術能力,才能有效地進行技術創新。技術能力導向的高新技術企業技術創新才能為企業帶來經濟效益,實現企業的發展。

參考文獻

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[2]高建.中國企業技術創新分析.清華大學出版社,1998

[3]魏江.企業技術能力的概念、結構和度量.浙江大學管理科學研究所.1995

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關鍵詞：軟件外包；技術創新；系統動力模型

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）18-0007-03

0 引言

我國的軟件外包一直以來從價值鏈視角被看作一個相對比較低端的行業，由于國際發包商一般不會將最核心的產品外包出去，僅將“邊緣“技術部分外包，因此缺乏技術創新的源動力。實際外包過程中，有些項目具有一定的技術預言性，需要視顧客需求而定，世界上大多數外包咨詢公司也可能沒有做過，也不能說完全沒有針對技術領域的創新。因此，有必要對軟件外包企業技術特征和技術創新內涵進行分析。

通過國內外文獻的檢索和研究發現，國內外對企業技術創新影響因素的研究有很多，研究視角各有不同，大致從技術管理、市場、政府政策制度、技術能力、網絡能力這幾個方面來研究，但針對軟件外包的技術創新的研究不足。因此，本文在對軟件外包企業技術特征和技術創新內涵進行分析基礎上，結合已有的企業技術創新研究成果，探討影響軟件外包企業技術創新的要素及各要素間的動態行為對企業持續創新的影響。

1 軟件外包企業技術創新分析

1.1 軟件外包企業中的技術特征分析 哈佛商學院教授Christensen[1]（1996）認為技術是企業將勞動里、資金、源材料和信息轉化為產品或服務的一系列方法。這一定義說明“技術”的廣義性，即不僅僅局限于制造職能和科學開發部門，整個企業的價值鏈都存在廣泛的技術。斯坦福商學院教授羅伯特·A.伯格曼[2]（2000）認為技術主要指用于產品和服務的開發、生產和交付系統的理論與實踐知識、技巧和手藝。這一定義說明“技術”的狹義性。

軟件外包企業技術從其狹義特征分析，主要體現在軟件的生產方面，是軟件系統開發方法和應用技術，即整個軟件開發生命周期中使用的信息系統規劃技術、信息系統分析技術、軟件設計技術、軟件實施技術和測試技術，從應用技術的結構化程度來看，呈現出結構化從低至高的特征，從企業價值鏈屬性來看，則相反地呈現出由高至低的特征，如圖1所示。

軟件外包企業技術從其廣義特征分析，主要表現在企業管理和商務運營兩個方面，即商務項目承接活動、項目技術管理活動和售后服務活動中體現出的一系列方法、技術和技巧。

1.2 軟件外包企業的技術創新范疇分析 熊彼特（J.A.Schumpeter）20世紀初首次提出“創新”的含義，并列舉了技術創新的具體表現形式，但對技術創新并沒有下嚴格的定義。自20世紀50年代以來至90年代，技術創新經歷了開發性研究、系統研究和綜合研究三個階段[3]，學者們普遍認為技術創新不僅僅是獲得研究與開發成果，而是實現研究成果的商業化，但對定義的廣義性和狹義性方面存在爭論。狹義的定義僅限于與產品直接有關的技術活動，而廣義的定義則將非技術性創新也包括在技術創性活動范圍之內，如人才管理創新、組織創新、營銷活動創新等。

形成狹義和廣義的定義的范圍爭論，其本質是技術狹義性和廣義性在創新活動領域的具體表現，是人們認識客觀事物的思維的縱深程度決定的。從軟件外包企業的主營業務來看，是通過技術性產品來獲取利潤，項目開發方法、技術和項目管理技術是企業的“生產性”技術，是企業存在的前提和基礎。為使企業能持續性成長，市場開發技術、人力資源培養技術以及組織管理技術是企業的“運營性”技術，因此軟件外包企業的技術創新是指以狹義的技術創新活動為主，廣義的技術創新活動為輔的技術創新系統。

2 軟件外包企業技術創新動力系統

2.1 軟件外包企業技術創新系統性特征 技術創新系統是一個復雜的動態系統，它不僅是由多個影響技術創新的變量因素構成,同時還是一個具有動態復雜性的由各種相互影響的要素共同作用而形成的各種關聯關系的集合整體。主要的系統性特征：①技術創新系統的整體涌現性。動態行為特性是系統所有變量共同作用的結果，是系統的整體行為，是企業系統整體涌現性的一種。如果將技術創新系統分解開，這種整體行為特性就不復存在了。②技術創新系統的開放性。軟件外包企業是知識型企業，在企業成長過程中，知識型企業要受到技術、市場、產業和社會等各方面環境的影響，需要不斷與外部環境進行物質、能量和信息的交換，才能實現快速成長。技術創新是知識型企業的重要活動，這就決定了技術創新系統是一個開放性系統，該系統應及時掌握外部環境信息，并從企業外部獲得自身發展所需的各項資源。③技術創新系統的自適應性。軟件外包企業必須了解知識型產品或服務的市場化需求，以市場和客戶需求為導向，主動地對自身系統進行修正，技術創新系統中的個體學習與組織學習能力以適應外部環境的變化而不斷提高，使知識型企業在發展中不斷調整自身成長狀況以爭取最大的生存機會或利益。④技術創新系統的耗散性[5]。系統內部各要素之間存在非線性關系，非線性相互作用會給系統的變化帶來關聯放大效應。知識型企業由于自身成長的不穩定性，更容易產生由于某一系統關鍵要素的變化而對整個系統產生的加速放大效應。如知識型企業中出現關鍵知識員工流失或核心技術泄密等問題，則會帶來企業快速衰敗的危險。因此，在技術創新活動的子系統中過程中都潛伏著這種放大效應，處理不當就會給企業成長帶來危機。

2.2 軟件外包企業技術創新要素動態因果關系 在技術創新的過程中，技術創新的原動力是企業家創新意識和創新精神[6][7]，在充分考慮國內外技術信息的前提下，企業家根據企業技術創新的商業化程度，規劃技術創新戰略；在技術管理的體制下，科技人才在技術學習、技術吸收的基礎上利用現有技術設備、技術手段完成技術創新過程。企業家創新意愿受到企業利潤、市場潛在需求、R&D費用、技術差距和優惠政策個因素的制約。當企業技術創新導致企業利潤增加或減少時，政府優惠政策的具體落實情況和競爭壓力的存在，使企業家創新意愿也會增加或減少，從而調整企業的技術創新戰略，形成一個增長的正反饋回路，構成企業持續創性的路徑依賴。與此同時，由于技術持續創新過程中難度的加大會導致R&D費用的增加，市場潛在需求的減少以及企業與國內外技術水平差距太大會降低業家創新意愿，形成一個負反饋回路，該路徑依賴可能回導致企業持續創新的終結，也可能對正反饋增長回路起到積極的穩定作用，以保證技術創新活動的有效性。通過上述分析，可構建軟件外包企業具體的因果關系循環圖[8]，如圖2所示。

3 軟件外包企業技術創新動力學模型

由上述因果關系循環圖，適當引入技術創新活動所需其他變量，可建立軟件外包企業技術創新動力學流圖，如圖3所示。本系統動力學模型主要分為三個子系統；企業家創新動力子系統和技術創新運營子系統、技術創新企業成長動力子系統。企業家創新動力子系統主要由促進和阻礙企業家意愿的主要因素構成；技術創新運營子系統反映企業技術創新活動過程中技術人員、研發資金、人才政策、技術設備各因素間的相互關系，技術創新企業成長動力子系統反應技術創新水平提高對企業商業化的貢獻程度。

4 模型仿真及結果分析

4.1 模型的有效性檢驗 本文利用Vensim軟件，使用西安軟件園某大型軟件外包企業近5年由于開發過程改進和中間件開發等技術創新活動產生的利潤值，以2005年的數據為起點，回測2006-2010年技術創新活動產生的利潤值，并與歷史數據相比較，同時調整模型部分結構和參數,具體結果見表1。從整體看，平均誤差率為3.4567%，小于10%，說明被優化的模型擬合度較好，具備政策實驗的功能。

4.2 外包企業技術創新系統主要因素敏感性分析 經反復模擬，確定技術創新驅動模式和技術人員激勵方式為企業政策的敏感性因素。技術創新驅動模式分別為市場驅動、技術驅動和政府驅動，仿真的結果見圖4。圖中可以看出，企業有原先的政府驅動創新導向轉變為市場導向時，可以提高企業技術創新的水平，而基于技術導向的創新驅動力并沒有產生企業技術創新水平的大幅度提高。原因在于軟件外包企業的技術創新主要是基于模仿性產品創新和漸近性的開發工藝創新，而這兩類創新有利于滿足發包商的產品需求和低成本接包兩個方面。

企業技術人員激勵政策按時間分為短期（一年）、中期（一年至三年）和長期（三年以上），模擬的結果見圖5。圖5中可以看出，企業有原先的中長期激勵政策轉變為短期激勵政策時可以提高企業技術創新的水平，具體的說是提高基于模仿性產品創新和漸近性的開發工藝創新的水平。

4.3 縮小技術差距的可能性預測 在企業原有的條件和即定假設條件下，從圖6中可以看到，若要將技術差距縮減為零，需要45年時間，即2045年，將企業技術人員的激勵政策改為中短期激勵，并將創新驅動力轉變為技術驅動和政府優惠政策驅動相結合，技術差距為零的時間大約在2034年，將減少10年左右；可見，縮小技術差距的可能性是存在的，但需要較長期的持續創新。

4.4 企業家創新意愿與企業技術水平增長的動態分析 企業家創新意愿是企業創新系統因果關系中的核心因素，是企業技術水平增長的源動力。兩者的關系如圖7。企業家創新意愿受到企業利潤、市場潛在需求、R&D費用、技術差距和優惠政策多個因素的制約，波動較大，而企業技術水平則呈現出穩定的增長態勢。由于企業前期投入較多的研發經費，企業技術水平與國外相比差距較大，企業利潤增長緩慢，企業家創新意愿處于較低水平，在企業由于技術創新帶來穩定的利潤增長后，企業家創新意愿強烈增長，并保持較高水平，后期由于企業規模的擴大，贏利渠道的增多會使創新意愿強度有所下降，但企業技術水平會呈現慣性提高的趨勢。

5 結論

通過對軟件外包企業技術創新系統動力機制的分析和仿真，得到以下結論：

影響技術創新的企業政策因素較多，其中技術創新驅動模式和技術人員激勵方式為企業政策敏感性因素，通過企業政策調節，可加速企業技術創新水平。

①縮小技術差距的可能性是存在的，在國外技術增長率基本保持穩定增長前提下，需要企業長期的持續創新才有可能，企業敏感性政策的調節，可以縮短縮小技術差距所需時間。

②企業家創新動力子系統是整個企業創新系統的核心。在技術創新運營子系統正常運行以及技術創新商業化利潤有效的前提下，影響企業家創新意愿積極因素和消極因素的相互制約，即正反饋回路的持續增長和負反饋回路的有效調節，最終會保持企業技術創新水平的穩定增長。同時，仿真結果也表明企業家創新意愿的主觀強度應高于企業技術水平增加的強度，即強烈的創新意愿是企業持續創新的能動性前提。

③本文所構建的軟件外包企業技術創新系統動力學模型，由于數據源選擇的局限性，雖然不能完全反映軟件外包企業技術創新的準確情況，但為企業優化技術創新管理政策和預測企業技術創新水平有一定的借鑒作用。

參考文獻：

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碩士開題報告 一、論文名稱、課題來源、選題依據

論文名稱：基于BP神經網絡的技術創新預測與評估模型及其應用研究

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估，可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業的技術創新決策提供科學的依據，以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下，企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中，企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運，為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息，分析技術發展趨勢和規律，在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下，將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數學模型為：Y=L∕[1+A?exp(-Bt)])及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為：Y=Lexp(-Bt))皆屬于生長曲線，其預測值Y為技術性能指標，t為時間自變量，L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法，但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比，主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息，建立預測對象與影響因素的因果關系模型，預測技術的發展變化。相關分析法認為，一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種：導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源，通過系統的調查、征詢專家的意見，分析和整理出預測結果。專家預測法主要有：專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處，避免了其缺點，被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據，在進行產品技術創新預測時，只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢，并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中，對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推，而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測，但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式，而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確，預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗，往往帶有主觀性，難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻，為企業技術創新的預測提供了科學的方法論，但在新的經濟和市場環境下，技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展，以克服自身的不足，更進一步適應時展的需要，為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前，在我國企業技術創新評估中，一般只考慮如下四個方面的因素：(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性，在對此四方面內容逐個分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有：Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等，但技術創新的評估是一個非常復雜的系統，其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性，同時，還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是：(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下，神經網絡技術就有其特有的優勢，以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能，可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎，BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成，各層的神經元數目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進行產品技術創新預測和評估時，從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息，經隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置，考慮了概括性和動態性，力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預測和評估，但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合，輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱，雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等，但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究，在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下，以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型，是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在：(1)探索新的技術創新預測和評估技術，豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估，有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在：(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術，有利于提高預測的正確性;(2)提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法，有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

研究目標：

以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型，并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法，結合企業的具體實際，對指標和模型體系進行實證分析，使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內容：

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手，密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響，系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素，建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系，并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時，需要一組決定其相對重要性的初始權重，權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點，以BP神經網絡為基礎，構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點，設計其相應的計算方法。

5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料，構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本，對預測和評估模型進行自學習和訓練，使模型適合實際情況。

6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景，對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

創新點：

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面，一種是采用傳統的指標體系，另一種是采用國外先進國家的指標體系，如何結合我國實際當前經濟形勢，參考國外先進發達國家的研究工作，建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項創新。

2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題，本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估，這也是一項創新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內在聯系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規范化的方法，將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合，建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中，發現問題、分析問題，歸納和總結出具有共性的東西，探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究，先從某一行業出發，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴展，逐步增加模型的復雜度。

4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合，進行實證研究，在實踐中豐富和完善，研究出具有科學性和實用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作，編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作，發表了企業技術創新與營銷管理創新、企業技術創新與營銷組織創新及企業技術創新與營銷觀念創新等與技術創新相關的學術研究論文，對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎，也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作，具有一定的實踐經驗，與許多企業有密切的合作關系，同時，對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究，所以，本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備，能順利完成本課題的研究，取得預期的研究成果。

七、論文研究的進展計劃

2003、07-2003、09：完成論文開題。

2003、09-2003、11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。

2003、11-2004、01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。

2004、01-2004、03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。

2004、03-2004、04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。

2004、04-2004、06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。

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目前國內外有許多學者致力于創新理論的研究，一些學者研究技術創新的動力和機制問題，另外一些學者研究制度創新與技術創新的關系問題，也有一些學者研究宏觀層面的創新問題，如，國家創新系統和區域創新系統?？傮w而言，當前研究的重點是如何提高企業技術創新的動力和能力，許多學者認為我國企業不進行技術創新的原因是由于缺乏創新動力和能力。誠然，提高技術創新的動力和能力能夠促使企業成功地進行技術創新，但是，如果技術創新不能夠持續，那么推出的技術創新項目將很難給企業帶來持續的效益，企業只能依靠過去的創新項目維持自身的競爭優勢，但是這種競爭優勢不能夠持久，一旦其他企業推出技術更先進的產品，現有企業的技術優勢將化為烏有，企業不可能再憑借技術優勢獲取壟斷利潤，因而只有持續不斷地推出技術創新項目才能持續地獲取競爭優勢。

對于我國的企業而言，只有進行持續創新才是長遠發展的戰略選擇。在過去計劃經濟年代，即使“產品幾十年一貫制”也能在市場競爭中站穩腳跟，也許只需要一兩個創新就能使企業一勞永逸，但是在今天競爭日益激烈的買方市場環境下，如果企業一味地生產同一技術含量的產品，就會無情地被市場競爭淘汰。因而，基于顧客不斷變化的需求研制新的產品，持續不斷地推出創新產品以獲取創新效益，應該是21世紀企業的競爭戰略選擇。

企業持續創新問題的提出

目前國內外有許多學者致力于創新理論的研究，一些學者研究技術創新的動力和機制問題，另外一些學者研究制度創新與技術創新的關系問題，也有一些學者研究宏觀層面的創新問題，例如，國家創新系統和區域創新系統。總體而言，當前研究的重點是如何提高企業技術創新的動力和能力，許多學者認為我國企業不進行技術創新的原因是由于缺乏創新動力和能力。誠然，提高技術創新的動力和能力能夠促使企業成功地進行技術創新，但是，如果技術創新不能夠持續，那么推出的技術創新項目將很難給企業帶來持續的效益，企業只能依靠過去的創新項目維持自身的競爭優勢，但是這種競爭優勢不能夠持久。一旦其它企業推出技術更先進的產品，現有企業的技術優勢將化為烏有，企業不可能再憑借技術優勢獲取壟斷利潤，因而只有持續不斷地推出技術創新項目才能持續地獲取競爭優勢。

對于我國的企業而言，只有進行持續創新才是長遠發展的戰略選擇。在過去計劃經濟年代，即使“產品幾十年一貫制”也能在市場競爭中站穩腳跟，也許只需要一兩個創新就能使企業一勞永逸，但是在今天競爭日益激烈的買方市場環境下，如果企業一味地生產同一技術含量的產品，就會無情的被市場競爭淘汰，這樣例子屢見不鮮，例如，藍色巨人IBM、通用汽車公司、蘋果電腦公司以及華人企業的驕傲王安電腦公司……這些曾經令同行競爭對手膽寒的企業巨人由于在20世紀80年代末和90年代初不能持續地推出顧客喜歡的產品而蒙受巨大的損失，有些企業甚至走上了破產的道路。因而，基于顧客不斷變化的需求研制新的產品，持續不斷地推出創新產品以獲取創新效益，應該是21世紀企業的競爭戰略選擇。在此可用昆明理工大學向剛教授(1996)的一句話來總結持續創新對企業的重要意義?！坝斜匾獜慕⑵髽I持續創新的基本概念入手，討論并解決其評價準則、過程與運行動力機制、集成機制、效率評價方法及實現持續創新的必要條件等理論問題，從而建立一個較系統的企業持續創新的理論框架。”

綠色持續創新及其實現機制

綠色持續創新是在各個國家大力倡導綠色經濟、綠色產品、綠色消費的基礎上興起的一門新學科，在21世紀的今天，世界各國對環境的保護、合理開發和利用有限的自然資源給予了高度的重視，過去那種追求產量、忽視能源、原料消耗以及對生態環境不予重視的企業將受到市場的懲罰，因而推動企業能夠持續不斷地推出旨在節能、降耗、降低污染、保護生態環境的企業綠色持續創新已勢在必行(高忠仕，2004)。根據企業持續創新定義與可持續發展的思想，可把企業綠色持續創新定義為：“企業綠色持續創新是企業在一個相當長的時期內，持續地推

出、實施旨在節能降耗、減少污染、改善環境質量的綠色創新項目，并不斷實現創新經濟效益的過程（向剛，2003）?！迸c一般的技術創新定義和持續創新定義相比，企業綠色持續創新增加了“綠色”和“持續”這兩個特征，比較持續創新概念的幾個特性，企業綠色持續創新具有綠色、技術升級性、經濟效益和社會效益增長性以及企業發展持續性等特征。

綜合對持續創新以及綠色持續創新的分析可知，綠色持續創新就是在持續不斷地推出技術創新項目并適時進入下一個技術軌道的基礎上考慮環境保護因素，因而就要求企業在持續不斷地進行產品研發時有意識地使用節能降耗原料，在生產制造過程中也盡可能地對造成環境污染的工藝流程進行改進，企業在產生持續不斷的經濟效益時也要產生持續不斷的社會效益。對于企業來說，實現綠色持續創新的難點在于在不犧牲經濟效益的情況下，如何更好地實現社會效益，從而產生正的外部性。

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運用Engle-Granger兩步法，對中國政府財政科研投入和技術創新之間的協整關系進行了檢驗，結果表明，政府財政科研支出與技術創新之間存在一個長期的穩定的均衡關系，財政科研支出的增加有力地推動了科學研究和技術創新水平的提高。在此基礎上，提出通過增加政府財政科研支出促進我國技術創新進一步提升的政策建議。

關鍵詞：

財政科研支出；技術創新；Engle-Granger兩步法；ECM模型

中圖分類號：

F2

文獻標識碼：A

文章編號：1672-3198（2013）19-0034-02

1 引言

科學研究是一種技術創新，其核心是科學發現和技術發明，它是推動社會進步與經濟增長的第一生產力。技術創新是從研發出新產品或新技術，直至成功地推廣到市場中并進行應用的整個過程，它包括新產品或新技術的構思、研發、市場推廣等一系列活動，其實質就是技術創新和市場經濟一體化的過程，它是技術水平提升與創新應用聯合作用的產物，而技術開發和技術應用是技術創新最重要的環節。技術創新的最終目標是新技術或新產品在市場經濟中成功推廣并普及，因此技術創新不僅僅是發明創造，還包括是把發明或科技成果引入生產體系。技術創新過程一般由高校、科研院所和企業協同完成，也可以由具有研發實力的企業單獨完成，新產品或新技術的市場成功應用是衡量技術創新的主要標志。對于那些投身科研并提供很多技術創新成果的科研工作者們，需要對他們強化科技成果的市場價值，提高他們科技成果的轉化意識，增加新產品、新技術投向市場的力度，加強校企合作，“產學研”一體化，使現代企業及時獲得更多的、更有價值的技術創新成果。技術創新以應用為目標，不斷提升新產品、新技術的設計能力、研發能力，推動整個產業的技術革命，促進整個行業的更新換代。

在技術創新、經濟一體化的過程中，充足的科研經費是保證技術創新的必要條件，近年來我國財政科研經費投入的規?？傮w上呈逐年上升之勢。中國作為發展中國家，要想保持經濟持續增長，增強國際市場競爭力，必須重視科學研究和技術創新。在經濟發展的過程中，國家應通過產業政策調整，加強與發達國家的合作與交流，有效地配置資源，引導資金、技術、人才、產業等資源的合理流向，建設高新技術企業和高新技術工業園，增加財政科研經費的投入力度，為技術創新提供強力的經濟支持，這樣我國才能對實現跨越式趕超。本文運用Engle-Granger兩步法，分析我國政府科研投入對技術創新發展水平的影響。

2 實證分析

2.1 數據來源與變量說明

本文選擇1985-2010年的數據作為樣本，原始數據來自《中國統計年鑒2010》和《國家知識產權局》網站。因為技術創新并不是技術開發和技術利用簡單的相加，而是以市場為導向，引導著技術開發的方向，經歷技術開發、開發成果的轉移、技術開發成果的利用等一系列復雜的過程所以對于整個社會所有的技術創新成果，我們很難選取指標直接衡量，只有選擇部分代表性的指標來間接地表示技術創新。本文用專利申請授權數（PAQ）這個指標代表技術創新的產出，選擇國家財政用于科學研究的支出（ESR）代表技術創新的投入?？紤]到數據的自然對數變換不改變變量的關系，并能消除時間序列中存在的異方差現象，所以本文對所有原始數據均進行了對數化處理。

2.2 單位根檢驗

在對回歸模型進行計量分析之前，需要先對財政科研支出與技術創新這兩個時間序列進行平穩性檢驗。如果模型描述了這兩個變量之間的長期均衡關系，那么隨機擾動項必然表現為平穩，則說明財政科研支出與技術創新變量之間存在平穩的線性組合。一般經濟數據序列的隨機擾動項都是非平穩的，當隨機擾動項非平穩時，為了保證檢驗的有效性，一般采用擴展的DF檢驗法，即ADF（Augmented Dickey-Fuller test）單位根檢驗方法，來檢測序列Ln（ESR）和Ln（PAQ）的平穩性，檢驗的結果如表1。

D（LnESR）和D（LnPAQ）分別為Ln（ESR）和Ln（PAQ）的一階差分時間序列。ADF單位根檢驗結果表明，時間序列變量Ln（ESR）是非平穩序列，即具有單位根，而經過差分后D（LnESR）和D（LnPAQ）均變為一階單整序列，滿足協整檢驗的前提條件。

2.3 協整檢驗

所謂協整，是指多個非平穩經濟變量的某種線性組合是平穩的。本文采用Engle-Granger兩步法：第一步，運用OLS法進行協整回歸，檢驗變量間的協整關系，估計協整向量長期均衡關系參數；第二步，若協整性存在，則以第一步求到的殘差作為非均衡誤差項加入到誤差修正模型中，并用OLS法估計相應參數。首先用OLS法估計回歸模型：

上述的檢驗結果表明，協整回歸方程（1）的殘差ADF統計量為-9.584771，小于1%顯著性水平下的臨界值-3.72407，這說明協整回歸方程方程殘差序列是平穩的，我國的專利授權數量與財政科研支出之間是協整的。從協整回歸方程可以看出，1978年以來，財政科研支出與專利申請授權數量之間存在長期的均衡關系，我國技術創新能力和水平的不斷進步與財政科研經費支出的持續增加是分不開的，財政科研經費支出每增加1%，我國專利產出上升了1.445%。

2.4 誤差修正模型

如變量間存在協整關系，即表明這些變量間存在長期穩定的關系，而這種長期穩定的關系是靠短期動態過程的不斷調整得以維持的。誤差修正模型就反映了這種短期調節行為，誤差修正模型（ECM）的基本形式是：

Δyt=β0+β1Δxt+λecmt-1+εt

其中ecm是誤差修正項，反映了變量在短期波動中偏離其長期均衡關系的程度。協整檢驗已經證明時間序列LnESR和 LnPAQ之間存在協整關系，故可以建立誤差修正模型，對模型進行最小二乘估計，結果見方程（2）：

從方程（2）的估計結果可知，模型的擬合優度很高，誤差修正模型的擬合效果不錯，其中ECM項的系數反映了財政科研支出和專利申請授權數的短期波動偏離長期均衡關系的程度，當修正系數為1時，DLNPAQ和DLNESR當年的偏差在接下來的一年就可調整到均衡狀態。而方程（2）的誤差修正系數為0.6093，說明技術創新能力（DLNPAQ）和財政科研支出（DLNESR）對當期偏離均衡調整的修正能力比較強。在短期內，DLNESR對DLNPAQ的變動有正的影響，DLNESR系數為1.272，影響效果較顯著，說明我國財政科研支出對提高科學研究和技術創新能力有顯著的正向促進作用。

3 結論與政策建議

本文選取1985-2010年的時間序列數據，運用Engle-Granger兩步法建立ECM模型，分析我國政府財政科研支與技術創新的長期均衡關系和短期動態關系。實證結果表明，我國的政府科研支出與技術創新之間存在長期穩定的關系，政府科研支出對技術創新的促進作用是顯著的。因此財政科研支出的增加有助于科學研究水平提高和綜合國力的增強，本文的研究為此提供了有力的理論支持。目前我國技術市場發育不完全，技術創新的研發風險大，在這種情況下，為進一步提升我國科學研究和技術創新的水平，提出以下幾點建議：

首先，政府要合理配置資源，加大對技術創新的支持力度。我國政府對科學研究的直接投入主要包括兩個方面：一是以高等院校為載體的基礎研究。作為知識傳播與創新的重要場所，大學和科研機構對國家科技發展一直發揮著重要的作用，很多新發明和新創造都來自高校和科研機構，而他們的經費來源主要是財政支持。但基礎研究具有短期內投入大，回報小，且研究周期長的特點，所以政府要擴大對基礎研究和應用研究的投資，為科研工作者創造良好的科研條件；加強對科研項目的資助，特別是國家重大科技項目；對高等院校和科研機構的研究人員實行補助、獎勵等政策，建立有效的激勵創新機制，激發人們發明創造的積極性。二是以企業為主的應用型研究。近幾年來我國高新技術企業迅速發展，如信息、生物、能源和材料等領域，在新產品研發和技術革新方面創造了很大的價值。但實踐證明只有政府、科研機構和企業有機地結合起來，才能更好地使發明創造的成果轉化成第一生產力，并最終促進技術進步和經濟增長。

其次，建立政府科研經費投入的長效增長機制，確?？蒲薪涃M占國家財政支出的總比例呈逐年上升趨勢。在技術創新的過程中，政府除了加大自身對科研的投入外，還應鼓勵地方政府積極支持當地的科研創新活動，采取各種激勵政策，為高校、科研機構、企業進行技術創新提供有力的支持。并加大對企業的各方面支持，促進企業愿意增加研發投資。同時，轉變政府科技投入的方式，合理配置科研經費的投入比例，并建立完善的科研經費使用和管理制度。

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