社會系統理論的概念范文
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篇1
關鍵詞：佐哈爾；多元系統理論；文學系統；當代翻譯理論
一、多元系統理論的興起與主要觀點
20世紀70年代末，西方翻譯理論的研究方向逐漸轉向了文化層面。最為著名的流派是以色列的特拉維夫學派。其代表人物為以色列特拉維夫大學教授伊塔馬?埃文-佐哈爾（Itamar Even-Zohar）。他提出了多元系統理論（Poly-system Theory），這一理論主要研究動態文化和異質文化。佐哈爾認為，不同文化之間存在互動，受系統關系的制約，是一項復雜的動態性活動，而不是一種預先可以固定的活動。所以，從文化形成的角度來看，不同文化并非孤立存在，而是存在某種互動。因此，翻譯在系統范圍內也就是在不斷變化的，這些互動相互密切關聯。
佐哈爾還認為，傳統的研究范式存在諸多弊端，過分側重于實證主義和物質內容的分析，應該建立在大量的個案研究基礎之上，用現行的功能主義范式進行取代。因此，他批評了以索緒爾（Ferdinand de Saussure）為代表的日內瓦結構主義學派的靜態系統觀和非歷史觀（埃文-佐哈爾，2002：20），轉而在總結俄國形式主義的基礎之上，創立了一套嶄新的理論，即多元系統理論。基于形式主義，多元系統理論認為各種符號現象，即由符號主導的人類交際形式，如文化、語言、文學、社會等，是由系統組成了混合體（楊柳，2009：31）。
佐哈爾把文本看作由多個層次組成的結構，讓這些結構變成了一種多變的動態網絡。一方面，他吸取了索緒爾的“結構”這一概念，同時全面摒棄了索緒爾用靜態結構來解釋語言系統的做法；另一方面，為了強調社會文化系y的歷時和共時的互動作用，提出了“動態結構”的概念。
二、多元系統理論與文學系統
佐哈爾特別強調指出：多元系統論的原則之一，是絕不以價值判斷為準則來預先選擇研究對象。這一原則對文學研究尤其重要，因為仍然有人混淆文學批評與學術研究（佐哈爾2002：21）。因此，他為文學系統提出了三對相互對立的概念：（1）經典化和非經典化（canonized and non-canonized）模式的對立，或者說“高雅文學”和“理俗文學”的對比。通常較為保守的“經典化”模式會試圖維持自身的主要地位，而其他創新的“非經典化”模式則試圖取代前者的核心地位。（2）中心與邊緣（center and periphery）位置的對立。佐哈爾認為，翻譯文學既可能處于中心位置，也可能處于邊緣位置。（3）主要和次要（primary and secondary）活動的對立，即創新和保守的對立。對某一文化多元系統進行深入了解，就必須兼顧主要和次要兩種模式，對實踐中的翻譯實例進行全方位描述。
這三對概念之間不存在內在的關聯，而是由人為設定的，受社會文化傳統和意識形態的制約，可以互相轉化。一個文本不是由其內在特點來決定其在系統內的地位，而是由文本之外的社會文化因素決定。
三、多元系統理論對當代翻譯理論的影響
佐哈爾的多元系統理論對當代翻譯理論主要有以下三方面影響。第一，多元系統理論讓傳統翻譯研究擺脫了靜態和孤立的研究方法，拓寬了研究領域，以動態觀點分析翻譯的有關問題，實現了推陳出新。第二，多元系統理論研究強調以大量的個案實證研究為基礎，而非假設或解釋，譯者參與具體研究和論述，使得研究結果更為可靠。第三，多元系統理論之前的其他翻譯理論以翻譯產品為主要對象，而非理論本身，研究產品成為翻譯研究的目標，該理論則強調理論在實踐中的重要地位。綜上所述，多元系統理論為傳統翻譯研究和文化研究帶來了三大根本性變化，即綜合的解釋性，合適的實證考查以及理論的歷史演化。
四、結語
佐哈爾用多元系統理論對翻譯文學的地位、翻譯的規范進行了具體闡釋，指導具體翻譯實踐。該系統并非單一的系統，而是一個異質的、開放的結構，是由相互聯系的各個因素組成的一個多層次集合體，隨著其中各因素的相互作用，該集合體也會變化和發展。因此，多元系統理論能夠有效地解釋人們面臨的棘手的社會文化現象，應當以批判性的態度看待。
參考文獻：
[1]楊柳.20世紀西方翻譯理論在中國的接受史[M].上海：上海外語教育出版社，2009.
[2]謝天振.多元系統理論：翻譯研究領域的拓展[J].外國語.2003（4）.
篇2
關鍵詞：人在情境中；生態系統理論；增權理論
中圖分類號：C916 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）25-0130-02
一、人在情境中
20世紀初 Marry Richmond 和Jane Addams 在慈善組織會社和睦鄰組織運動中都推行“人在情境中”的理論范式。例如，Marry Richmond在1917年出版的《社會診斷》中提出“在情境中理解行為”，強調利用環境資源以促進案主的改變和提升（Goldstein，1995；引自曾華源等，2002）。這一點奠定了社會工作從環境角度理解和干預個人以及個人行為的框架，檢視人與環境之間的互動，提升個人適應環境的能力成為社會工作實務的主要目標和手段。之后心理暨社會學派的漢密爾頓提出了“人與環境”一詞，并用其來界定社會工作的特質。20世紀50年代的心理社會學派的托爾（Towle）正式提出了“人在情境中”的概念（許莉婭等，2004）。隨著社會工作對于社會問題的關注不斷提升，“人在情境中”逐漸成為社會工作的主要實務原則。Holis（1964）明確指出個案工作的核心觀點在于“人與他的情境”（person and his situation）。到了80年代，在對個案工作的概念界定中都廣泛提及人與情境視角，關注社會與個人的背景（Goldstein，1996；P91；引自Cornell，2006）。隨著精神分析和心理診斷治療日益受到人們的質疑和挑戰，社會工作于是將“人在情境中”這一概念納入到其定義之中。在1987年，美國社會工作人員協會等權威機構將社會工作界定為以“人在環境中”為基礎的知識和理論以及服務（Northen，1995，P8；引自Cornell，2006）。“人在情境中”成為社會工作理論和實務的核心。
“人在情境中”在英語中有兩種表達方式，一種是“person-in-situation”，另外一種是“person-in-environment”。
心理暨社會學派使用的就是 “person-in-situation”這一表達方式，強調情境為個人的“situation”。該學派的“人在情境中”指個人受到其生存環境內的諸多因素的影響，并且人的內心事實及所處的社會環境經常處于交互作用狀態，因此必須注重人的心理因素和社會因素（許莉婭等，2004：23）。“person-in-environment”由美國社會工作人員協會于1994年正式使用，“人在環境中”指用以描述案主的人際、環境、心理與身體健康狀況的知識系統，該系統兼顧了案主的問題和能力，強調問題不止來源于個體特質同時也存在于個人與環境的復雜性（Karls&Wanderl，1997；引自曾華源，2006）。
盡管“人在情境中”的表達方式不一，詞匯背后關于人與環境關系的假設也不相同，綜合而言，無論哪種表達方式都包含了三個層面：人的層面、環境的層面、人與環境關系層面。不同的理論對人的層面、環境層面以及人與環境的關系都有不同的看法。下面將根據這三個維度比較生態系統理論和增權理論。
二、生態系統理論與增權理論的比較
（一）人的層面
生態系統理論相信人的能力，認為個人是主動的有目標的，有能力為自己做最好的決定和選擇，實現自我的發展。人的發展能力包括人際關聯能力、勝任力等。人際關聯指個人擁有與他人建立關系的能力，這種能力始于親子間的依附關系的建立，并因此建構了個人在未來生命周期內所發展出來的各種互惠性的照顧關系。勝任力指通過個人與環境的互動而建立的個人掌控環境的能力，包括自我的效能感、建立人際關系、做決定的能力、獲取資源和支持的能力（鄭麗珍，2002：258）。
增強權能理論認為應將人視為有能力、有價值的人。每個人都不能缺少權能，個人的權能不是他人給予的，而是要通過社會互動不斷增加。個人需求不足或者出現問題無法實現自我，主要是因為人受到來自于環境本身的壓迫，而產生無力感、邊緣化、缺權化（鄭麗珍，2002），因而無法與環境進行交流，缺乏掌控自己生活空間行使決策權力的機會。增強權能取向的社會工作主要關注的對象是社會中的弱勢群體。
在人性的層面上，社會生態系統理論和增強權能理論都對人持積極的肯定態度，相信人的價值和能力。將個人的問題與環境的狀況聯系起來，避免對人問題籠統道德化的歸因。
（二）情境層面
生態系統理論借用生態學中的“棲息地”一詞來指代環境，棲息地指個人所在的文化脈絡中的物理以及社會環境。首先，環境是結構性的。環境系統化分為不同層次。其認為個人所在的系統層次是一個層層相扣的巢狀結構，大致可以分為四個層次：微觀、中介、外在、宏觀系統（Bronfenbrenner，1979；引自鄭麗珍，2002：260）。同時，生態系統也將時間納入到情境場域之中，主要指人的生命周期（life coerse）。生態系統理論認為個人生命歷程隨著社會改變而改變，不僅包括家庭、學校、工作以及社區的改變，還包括社會思想、價值和觀念的改變（Riley， 1997；引自Germain&Gitterman，1995）。時間維度又可以具體包括：個人時間、歷史時間以及社會時間（Germain&Gitterman，1995）。
增權理論的目標在于協助案主獲得掌控生活空間和發展的動力，以降低社會情境的壓迫。其所說的社會情境主要指社會經濟結構下形成的情境，包括主流意識信念、社會階級地位落差、社會權利不均、社會標簽和控制因素等（鄭麗珍，2002b；引自曾華源，2006）。處于弱勢或邊緣地位的人們無法有效地從主流的社會環境中獲取維持自身生存與發展的資源。社會主流環境排斥弱勢群體，他們的社會地位不斷地被邊緣化，缺乏向上流動的機會，弱勢群體感到改變無望，產生無力感。
在情境層面上，生態系統理論對于情境的定義非常廣泛，基本上將個人社會生活的方方面面納入到其中，建立了一個綜融性的系統體系。盡管社會生態系統理論所包含的情境意義廣泛，但其更強調面向人的情境，人生活的環境呈現由近及遠的分層分布狀態。相比之下，增權理論則更強調社會制度性和結構性的環境，個人的自我實現無法實現其原因在于社會制度和機構的不公平，處于弱勢地位的人們受到制度的壓迫和鉗制，無法獲取成長和發展的社會資源和機會。
（三）人與環境關系層面
生態系統理論認為自身與其他理論的不同之處在于“生態思維（ecological thinking）”（Germain & Gitteman，1995），認為人在情境中是一個聯合的交流系統，人與環境互相影響，形成一種互惠性的關系（鄭麗珍，2002：257）。互惠性的關系體現在人與環境之間并不是單向的因果關系，而是雙向相互影響的。人的改變會影響環境，受到影響的環境同時也會反作用于個人。人作為環境的主體，個體問題在于個體能否適應環境，也取決于個體與環境間是否能維持良好的調和度。首先，個體依賴于環境。個人在不同的成長發展階段需要從其生活的環境之中獲取足夠的資源和支持。如果個人勝任能力不足，就將無法從環境中獲取資源以滿足其需求，從而導致個體的問題。其次，個人需要適應環境。個人為了持續地從系統中獲取資源以維系自身，需要與環境保持適度的關系，這一關系在社會生態系統中稱之為“調和程度（person-environment fit）”（German&
Gitterman，1995）。人尊重環境，如果個體從環境中獲取資源超過了環境的能力，那么就會逐步造成環境各系統的污染。人類一旦無法從環境中獲取維系生存和發展的資源，生理、認知、情緒和社會發展功能都會受到影響，甚至出現解組或死亡（鄭麗珍，2002）。考慮到環境本身的結構可能也會對人產生的限制與障礙，即環境對于個體也產生反作用。
增權理論相信個體的問題不在于個體本身，而在于環境的壓迫和限制。環境中存在著直接和間接的權能障礙。直接權能障礙限制個體獲取物質資源，間接權能障礙指缺少維系社會均等的資源結構和社會價值，個體缺乏參與社會的機會，從而無法實現自我價值（鄭麗珍，2002）。缺乏權能將導致無力感，個人因而無法有效地與環境進行交流，長此以往，弱勢的個人將陷入這樣的惡性循環之中，他們在心理上會逐漸接受并內化主流環境對于他們的標簽，逐漸缺乏改變的動力，弱勢群體更加被邊緣化。
回到人與情境的關系層面上，社會生態系統理論所展現的是人與環境之間的互為主體關系，人在情境中表現為人與環境之間的互惠交流關系。人通過提升勝任能力與環境建立良好的關系，環境也會產生好的人際關系（曾華源，2006）。增權理論關注人與環境之間是循環關系（曾華源，2006）。其邏輯在于：社會結構的壓制導致微觀層次個人的無力心理狀態，這種狀態轉而影響個體的社會參與。個體想要改變自己的境遇，首先要通過意識的提升，看到環境對于人的壓制，提升改變的能力，才能去改變社會結構。
三、生態系統理論與增權理論介入策略比較
對于界定問題的來源會影響社會工作處遇模式的方向和策略。根據上文的討論，社會生態系統理論和增權理論對案主問題的成因持不同的觀點，因而也形成了不同的介入模式。
依據社會生態系統的觀點，在生命歷程中的事件會被界定為“問題”的，經常是發生在人與環境復雜的交流系統中所引起的落差或失衡，并進而產生壓力或危機的感受，稱之為“生活的問題”（German&Gitterman，1980，1996；Pardeck，1996；Hartman，1983；引自鄭麗珍，2002：265）。具體而言，生活問題可以分為三種類型：（1）困難的生活轉型或創傷性實踐，指的是個人與家庭生活周期階段的交替和演變，包括生理和社會的變動，預期與非預期的，長期或突發的，這個會帶來個人地位和角色的改變；（2）環境壓力，個人從環境中獲得資源以增進自己的適應能力，但環境本身的結構也會阻礙個人的適應性發展，比如不平等的機會、難以應付和沒有回應的組織都會影響個人的生活；（3）功能失調的人際過程，包括剝奪、不協調的期望，不良的人際過程都會影響個人生活的結果和對環境的應對（Payne，2005；引自何雪松，2007：91）。
基于此，生態系統理論提出了“生命模型”的社會工作實務模式。生態系統理論認為干預的對象包括個人、家庭、次文化、社區等各個層次系統，綜合各種工作手法，通過多元和多面向的干預策略而增進個人適應能力或者加強或建立社會支持以達成個人與環境的調和度。具體的干預手段例如：增進適應性的技巧以降低個人源于壓力而產生的挫折感；增進個人的能力以去除環境障礙，增進個人的人格動力等。當然，生態系統理論看到了環境本身可能對個人造成影響與困擾，強調環境改變的重要性，但是生態系統理論將環境分層，環境改變的重點是個人生活所處的微觀與中觀層面，對于大的社會制度等宏觀情境的改變社會工作顯得有些無能為力。
增權理論認為個人的問題在于社會環境與結構，而不在于個人本身。個人受到環境的限制和壓迫以及長期的負向對待，因而缺乏權能與資源發展和實現自己。那么，增權理論的干預策略在于增強“權能”。“權能”，即權力與能力，指的是可以掌控自己的生活空間與發展的各種有利動力，也指個人對自己受壓迫處境的意識提升。社工主要從三個層面上進行增權：（1）個人層次，使個人覺得他有能力去影響或解決問題；（2）人際層次，指幫助個人獲得和他人合作促成解決問題的經驗；（3）環境層次，改善社會制度或結構。
生態系統理論與增權理論的介入焦點都包括個人和環境，但是生態系統理論更強調個人的改變以適應環境，強調適應性仍說明了生態理論假設有一個基本的社會秩序，而壓制了激變社會變革的可能性（Payne，1991；引自周玫琪等，1995）。增權理論試圖增強個人的權能以改變受到壓制的環境，相比之下更注重社會環境的改變。
生態系統理論與增權理論對于“人在情境中”的詮釋不同，但是兩者在社會工作實務中是融合的。生態系統理論在策略上同樣也強調增權。增權是生態系統理論生命模式的重要實務原則之一（for example， Lee， 1994； Simon， 1994； Solomon， 1976， 1982；引自German&Gitterman，1995）。增權策略適用于“生活模式”的各方面。例如，對于個體進行增權，提升個體的自尊、勝任力、人際關系能力等（German&Gitterman，1995）。同樣，在增權理論取向的社會工作實務中，利用生態系統對于環境的結構化框架分析案主面臨的境遇，為增權提供了介入方向。
四、小結
生態系統理論和增權理論都強調“人在情境中”，關注個人和環境的關系。通過人的維度對社會生態系統理論和增權理論進行比較，發現兩者對于“人在情境中”的理解和詮釋不盡相同。毋庸置疑，兩者都對“個人問題”和“公共議題”進行了區別化對待，看到了個人問題背后存在的環境因素，避免了對個體道德化的歸因。生態系統理論為社會工作提供了人與環境綜融性的分析框架，但是生態系統理論在實際的操作上有諸多的限制，強調對于案主適應環境，使個體仍然順從于主流的社會壓力與結構，忽略了案主的主動性。相反，增權理論彌補了生態系統理論，首先強調環境中的壓迫與限制，試圖由個體的自我成長匯集成大的社會改變和社會運動（Torre 1985，引自鄭麗珍，2002）。
通過對應性的比較分析，盡管生態系統理論與增權理論各自的假設與理念存在差異，但是，我們必須承認在社會工作實務中沒有哪一個理論是完美無缺的，這提醒我們必須以整合理論的視角看待人的問題與需求。
參考文獻：
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[5]曾華源，黃俐婷.心理暨社會派、生態系統觀點及增強權能觀點對“人在情境中“的詮釋比較[J].東吳大學學報，2006，6（14）：63-89.
篇3
后現代系統理論認為，自然界、社會、人是一個有機的整體，它由若干個相互聯系、相互作用的要素群構成。整個系統一旦形成，其整體性、關聯性、動態性等就具有了鮮明的個性特征和目的性。按照西方建設性后現代主義者大衛·格里芬的觀點，后現代科學的特征包括整體論和有機論。整體論認為，部分與部分之間、部分與整體之間擁有內在聯系。有機論認為，具有內在聯系的部分與部分之間、部分與整體之間是一種動態生成關系。整體有機論對“有機”、“整體”、“內在聯系”的強調提示人們：人類與世界是一個整體，我們不僅包含在他人之中而且也包含在自然之中。[1]建設性后現代主義者反對把事物看成是完全外在的、機械作用的，無視內在的和整體的聯系的還原論的方法，主張科學應將其方法建立在整體的有機性基礎之上，只有用整體論研究宇宙與科學的統一性，才能超越個人主義、人類中心論、經濟主義、生態危機等種種現代性的消極后果。科學發展觀的后現代系統理論正是在吸納和揚棄了建設性后現代主義這些科學觀的基礎上發展起來的，它的精神實質就在于它的有機整體性。
科學發展觀的后現代系統理論揭示整個自然界與人類社會發展的整體性，認為在發展過程中要保持人與自然、人與社會、人與人、人與自身精神的有機聯系，追求人與自然的和諧相處與經濟社會整體結構的合理性。科學發展觀認為，系統性表現在一切方面，正確使用系統思想進行分析，可以使人們從宏觀上把握人口、經濟、資源、環境等各子系統的相互作用關系。任何事物（包括系統）都是對立統一的整體，它既具有矛盾運動、發展變化、否定自我的力量，同時，也存在肯定自身、保持自我、維護自己整體和統一的屬性。后現代系統理論就是關注人與自然和諧的整體統一性。并認為，發展本身也是一個全面系統的概念，內涵著增長、穩定、公平、民主、價值等要素，但發展并不僅僅簡單等同于經濟增長，還應包括自然的發展與人的全面發展。發展的全面系統性，決定了任何發展都是一個開放的、充滿矛盾和曲折、不平衡的過程。發展不僅是個理論概念，更是個實踐的概念。因此，無論在宏觀決策上，還是在微觀制度上，后現代系統理論始終應該成為人們的指導思想。但是，長期以來形成的非有機、非整體發展的傳統思維模式，引導人們以片面的目標與狀態從事要素群之間的協調與合作，碎裂了系統的有機整體性，其結果不僅難以促進經濟繁榮、社會進步，相反還導致自然資源的浪費和環境污染，破壞生態平衡。科學發展觀的后現代系統理論從有機整體的高度有效克服了這些傳統思維模式的弊端。
科學發展觀的后現代系統理論的有機整體性還在于揭示了經濟社會發展的理性控制和現代社會發展信息的對稱性要求。強調在發展過程中，通過對經濟社會發展邏輯的把握，盡可能避免經濟發展的大起大落、社會群體的不安定和環境的過度污染。而在信息社會和虛擬世界中，信息既非“純粹物質”，也非“純粹精神”，是主觀和客觀內容的統一。它作為能指者不同于所指者，其意義包含著很大的主觀性、虛擬性、建構性、能動性、多元性、不確定性、相對性、協同性及實用性，與人之生存狀態和歷史進程緊密相關[2]。科學發展觀認為，由于世界是由物質、能量和信息三部分組成，因此，信息是一切系統保持一定結構、實現其功能的基礎。社會各子系統只有擁有更多的信息，才能有助于實現對經濟社會發展規律的把握，做到對經濟社會發展過程的理性控制和理性發展。由于經濟社會各子系統具有耗散結構，它們的存在與發展需要引入負熵，各子系統之間存在密切的熵交換聯系，在熵交換的過程中，經濟社會本身的作用相當于經信息流來調控系統間的熵交換，減低系統所構成的復合系統內部的熵增，合理地分配負熵，走向共同有序與發展。科學發展的后現代系統理論就是在熵交換的有序均衡性上提升了系統的人文精神，達到經濟社會整個系統的和諧，共享負熵，走向共生的發展之路。在國際上，通過融入國際社會的發展大環境，掌握世界先進技術、發達經濟和民主政治等發展信息，為我國的科學發展制定卓有成效的決策；在國內，使全體人民能夠及時獲得更多國際國內的最新技術及政治經濟、環境生態等方面的信息，包括涉及這些信息的新內容與新知識，增加國內人們對于獲取發展信息的對稱性要求，減少人們對于經濟社會發展認識的不確定性，消除經濟社會系統的熵增現象。
科學發展觀的后現代系統理論的有機整體性更在于揭示了關于經濟社會發展的非平衡理論、非穩定性轉變規律、非突變式質變過程。
首先，后現代系統理論認為，不平衡是經濟社會發展的常態，而平衡是需要有文明程度與制度、立法等來保證的。科學發展觀并不否定差別，更不是主張經濟社會絕對平衡的發展觀，而是堅持統籌經濟社會平衡發展，使差距控制在社會系統能夠容許的限度內，使經濟社會在適度發展差別中良性運行，從而實現真正的科學發展。科學發展觀的后現代系統理論一方面主張發展的均衡性，另一方面主張發展的漸進性，要讓人民認識到，發展是分層次的、有先后的，不可能讓所有的人在同一個時點進入同一個層次的小康水平。
其次，后現代系統理論承認發展的非穩定性，但是，更關注社會發展非穩定性的轉變規律。后現代系統理論認為，穩定是動態的，是發展過程中的相對狀態。這種動態的穩定，不是封閉式的絕對穩定，而是一種充滿活力的開放式的相對穩定，是一種有著局部變化而全局相對不變的大局穩定，是一種通過對局部變化的制度化調節而保持全局穩定的動態平衡。例如，在體制改革過程中，各群體之間的利益關系并不一致，甚至尖銳對立，但它并不影響經濟社會總體的健康發展，倘若管理者能高度重視發展中具體而微的民生問題，并及時采取措施進行調適疏導，就能達到更高層面的社會穩定。
再次，后現代系統理論主張社會發展的非突變式是常態，是和平演進的量變過程，而非沖突式的社會變革。按照系統的相變理論，如果中間過渡態是穩定態，相變過程就是漸變。科學發展觀的后現代系統理論重視非突變式的常態研究。在構建和諧社會的現階段，人們都更加注重社會變革中的非沖突形式和漸變過程，強調縮小不同利益集團之間的貧富差距，強調不同社會階層之間人們的公平正義，強調人與自然、人與社會、人與人的和諧相處。而這正是科學發展觀的后現代系統理論的主旨之一。
二、后現代系統理論的基本內涵在于它的動態共生
從后現代系統理論的角度看，所謂動態，是指一個具體系統如果不同周圍其他系統發生相互聯系和相互作用，即進行物質、能量、信息的轉換和交換，它既不能存在，也不能發展，因此，系統運行狀況的好壞直接取決于系統與環境的互動。所謂共生，是事物存在和變化的一種現象，是一個客觀的過程和趨勢，是全球化進程中人類社會的必經階段。在全球化的背景下，“共生”還包含和諧的基本指向，涵蓋了人與自然、人與社會、人與人、人與自身精神的共生、不同文明的共生等各個方面。這種全面的共生觀念不是簡單的概念堆，而是應內化到具體的人的各種實踐活動之中的核心理念[3]。一般來說，動態共生是一個復合概念，在實踐中不可分割。
后現代系統理論的動態共生觀認為，個體與環境之間是相互依賴、相互改變的；開放系統隨著時間而改變和發展，并日益復雜化，而不像封閉系統一樣在既定均衡和非均衡狀態之間擺動；系統變化體現在其內部的各個參數內；系統內沒有一個發展狀態或階段是靜止的。動態共生的系統又是一個自組織、自糾正、自穩定的系統，發展過程存在多種可能性，但其結果卻具有普遍性。在動態系統的發展過程中有兩點非常重要：（1）子系統在與整體保持一致的過程中缺失了靈活性，但更加穩固；（2）如果整體內某一個部分顯著，則系統集中于那個部分，且這個部分有一個重要的頂點，在這個點上，當系統處在一個敏感狀態時，一個小小的變化都將改變系統的基礎狀態[4]。由此可見，發展就是一個動態共生系統的變量互動變化的結果。
科學發展觀的后現代系統理論強調動態共生。以往的發展觀，因其片面性，所以都未能形成科學的發展理論體系。現代社會的發展觀歷經了工業文明觀、增長極限論、可持續發展觀、綜合發展觀、“以人為中心”的發展觀和科學發展觀六個階段。到20世紀80年代，由于多學科介入發展觀的研究，產生了綜合發展觀，加進了對“人”的因素的研究，但當時還并沒有突出人的地位。至1995年的哥本哈根世界人口與發展會議上，“以人為中心”、“發展的最終目標”“是全體人民”，才被提上議事日程。這些發展觀雖然隨著時代的進步也在不斷地完善，但它們都缺乏發展過程中的動態共生理念，都未能把握發展過程的本質特征，也因此都沒能進入科學發展系統理論所追求的全面協調可持續的境界。進入新的歷史發展階段以后，面對國際國內經濟社會發展的現實狀況，特別是2008年爆發的全球性金融危機以及我國國內相繼發生的南方雪災、四川汶川大地震及三鹿毒奶粉事件等一系列災禍，因此，如何深刻總結國內外在發展問題上的經驗和教訓，充分吸收和綜合人類社會發展研究的優秀成果，深入研究全面協調可持續的科學發展觀成為學界的重要課題。毫無疑問，科學發展觀的后現代系統理論也進入了一個全新的研究視角，即不僅涉及自然界、社會，還涉及人的精神領域。這些研究，擺脫了以往各種片面的發展理論中單純地以經濟發展為中心、忽視人的倫理判斷和道德底線的設定，從哲學的高度豐富了科學發展觀的后現代系統理論，從而實現在揚棄中達到經濟社會動態共生發展的目標。
科學發展觀后現代系統理論的動態共生學說還主張，發展本身就是一個動態共生的過程，由于共生的元素的多樣性，因此，不可避免會出現形形的矛盾和問題。這些矛盾和問題是發展中的問題、前進中的問題，是必然的也是正常的。唯物辯證法認為，前進中的問題只能在前進中解決，發展中的矛盾只能靠加快發展和科學發展來解決。科學發展觀的后現代系統理論就是這個觀點的堅定持有者。
科學發展觀認為，后現代系統理論，特別是它的動態共生學說，來自于社會現實生活的需求，合乎自然界與人類社會發展的客觀規律，遵循這個規律同樣是對動態共生的科學發展邏輯的尊重。科學發展觀的后現代系統理論吸收了其他發展理論的合理成分，在自身的發展過程中，不斷豐富和完善。自然的發展、社會的發展、人的發展和精神的發展都推動了科學發展觀的后現代系統理論的發展。反過來，科學發展觀的后現代系統理論又更好地促進了自然的發展、社會的發展、人的發展和精神的發展。特別是在社會發展領域，科學發展觀的后現代系統理論在探索人口、資源與環境和諧共生的關系及其規律性等現實問題上，具有重大理論意義與實踐意義。眾所周知，人炸、資源短缺、環境污染是全球性問題。對尚處于轉型期的我國而言，這些問題尤為嚴峻。在既有約束條件下，經濟增長太慢則難以滿足人們生活水平日益增長的需求，經濟增長過快又極易陷入人口、資源與環境的惡性循環。傳統的社會學與經濟學理論都未能有效解決這些問題。如西方人口經濟學理論偏好技術分析，而忽視人的因素；我國人口經濟學理論則側重制度分析，而忽視現實需求；新興的人口、資源與環境經濟學理論又大多是以新古典范式，試圖破解面臨的經濟社會發展難題，雖然它們的闡釋均具有各自的部分合理性，但均難免視角陷于狹隘，無法根治經濟社會發展所遭遇的人口、資源和環境的瓶頸問題。究其根源，或是過于陷入理論演繹，或是過于就事論事，因此，都未能從理論上真正理解人與自然、人與社會、人與人、人與自身精神動態共生的核心要義。而科學發展觀的后現代系統理論則能最大限度地闡釋這些問題并提供解決這些問題的思路。如關注人口增長的適度規模問題、資源利用的代際公平問題、環境保護的自律與監控問題，等等，無不可以動態共生的理論來開拓人們的思路，求得全面協調可持續地解決問題的最佳方案，實現經濟社會又好又快發展。
三、后現代系統理論的核心價值在于人與自然和諧
后現代系統理論認為，人是自然的一部分，不能善待自然便不能善待人類自身，而不能善待人類自身顯然不符合人類追求自由發展與完善的終極目標。因此，后現代系統理論的核心價值就在于主張人與自然的高度和諧，如在經濟社會發展過程中，改變消費模式，避免過度消耗自然資源；抑制人口膨脹，緩解地球生態環境壓力；提倡全球的綠色運動，倡導生態文明等，以實現馬克思和恩格斯所認為的，我們這個世界面臨的兩大變革：一是人同自然界的和解，二是人同人本身的和解[5]。而“和解”首先便是和諧。
傳統的人與自然關系經歷了從原始物本、神本、近代物本到人本不同的歷史發展過程。原始物本強調構成客觀自然界的各種具體物質元素，把它們看成是構成世界的本源，尚未涉及人的重要性問題；在中世紀，神本思想成為奴役人的工具，現實世界的人只是神的奴隸；到了資產階級革命時期，才第一次提出“以人為本”的口號，主張一切以人為中心，強調人的利益，提倡個性自由。但資產階級革命后，又異化了早期的人本精神，把社會發展理解為就是發展經濟，形成近代的“物本主義”。物本主義認為，人的本性是“經濟人”，物的增長是人類發展的最高和最終的目標，一切發展都應該以人為中心，最終形成了現代主義的“人類中心論”，強調人對自然的權利，人是自然的主人，一切從人的利益出發。這種“人類中心主義”，必然導致“人類沙文主義”，導致對自然資源進行無限度、無休止、破壞性的索取和掠奪，忽視人對自然的道德責任和義務。這種反自然的價值觀，不能不說是導致今天生態危機的根源。
科學發展觀的后現代系統理論認為，人與自然的關系是內在的、本質的、構成性的，人與自然是一個系統的有機整體的兩個部分，不存在誰優誰劣的問題。反對人類優于自然的觀念。提出消除人與自然的敵對的或冷漠的異他關系，重建一種聯合的、快樂的人與自然的系統關系。主張人類應既充分有效地運用自然資源，同時又善待自然，反對那種靠大規模地破壞其他生物來獲得人類社會“進步”的形式，否則，人類及地球上的大多數生命都將難以逃脫毀滅的命運。后現代系統理論的實踐價值就在于它最大限度地揭示了這些內在邏輯。
1.科學發展觀的后現代系統理論的核心價值在于它強調自然生態與社會“人態”的同生共存。后現代系統理論看到了傳統生態觀和現代人類中心主義的缺陷，提出了自己的生態觀，主張自然生態與社會“人態”的和諧共生，其積極意義已遠超出生態本身的境界。生物學意義上的生態一詞源于古希臘文，原意是指家或者人類的環境。生態就是指一切生物的生存狀態，以及它們之間和它與環境之間環環相扣的關系。而“人態”通常指的是人的精神生態、人格生態。人作為自然界的一部分，只有精神生態健康、人格生態健全，才能真正理解和實踐自然生態與社會“人態”的同生共存、和諧相處，才能真正實現哲學意義上的和諧。人當然有改造自然的權利和自由，但同樣有呵護自然的義務和責任。因為人與其他物種都是宇宙生物鏈中不可缺少的有機組成部分，享用自然并非人類的特權，而是一切物種共有的權利。要使人類和自然能夠共同發展，人類首先要在維護生態系統動態平衡的基礎上合理地開發自然，把人類的生產方式和生活方式規范在生態系統所能承受的范圍內，倡導在熱愛自然、尊重自然、保護自然和維護生態系統動態平衡的基礎上，積極能動地改造和利用自然。無論是傳統生態觀，還是現代人類中心主義，都既沒有正確認識自然生態，也沒有正確認識社會“人態”，更沒有認識到發展的價值目標和倫理關懷最終是為了人的，同樣也沒有認識到人與自然的關系實質上就是人與人的關系。馬克思曾經指出：“人們對自然界的狹隘關系制約著他們之間的狹隘關系，而他們之間的狹隘的關系又制約著他們對自然界的狹隘的關系。”[6]當代社會，人類之所以面臨著生存危機主要就是人類在處理人與自然的關系上出了問題。其實，人的問題是社會的根本問題，環境問題歸根結底仍是人的問題，人如何對待自然界實質上就是如何對待自身的問題。
2.科學發展觀的后現代系統理論的核心價值還在于它全面整合了傳統生態觀和現代人類中心主義，構建了一種全新的人—自然—社會和諧共生的生態觀。后現代系統理論從“人與自然的關系”與“人與人的關系”二者互為邏輯前提入手，把人與自然之間的協調發展作為其前提和條件，而且從人類發展的實踐困境和生態倫理學的邏輯困難雙重前提出發，將后者歸結到前者來解決，因而獲得了更有力的說明性。它一方面立足于人的尺度來處理人與自然的關系，因此，是一種以人為本的價值觀，而不是狹隘的“人類中心主義”；它另一方面立足于自然的尺度來衡量人與人的關系，因此，也是一種環境主義的價值觀，它實現了以人為本與以自然為友的結合。后現代系統理論的發展觀是人口、經濟、環境等各要素之間的協調發展，它將人類的經濟活動、環境保護活動與培育健全人格、造就人的全面發展有機統一起來[7]。它要求把握好“以人為尺度”和“以自然為尺度”之間的必要張力，明確在什么條件下以人為尺度，什么條件下以自然為尺度。正確把握和利用自然生態環境演化規律，自覺而積極地協調改善人與自然、人與社會以及人與自身的復雜關系，真正達到生態—經濟—社會三者共贏和諧發展的境界。因此，后現代系統理論并不尋求對自然的盲目征服，而是主張人與自然協同進化，科技也不再是征服自然的統治工具，而是維護并增進人與自然和諧發展的重要手段。隨著全球性生態環境危機的加劇和經濟全球化進程的加速，人類的命運和地球上的所有生命越來越緊密地聯系在一起。因此，后現代系統理論要求在更深層次上和更廣范圍內采取有效的協調行動，共同應對全球性生態危機的嚴峻挑戰，推動人與自然同生共存的發展。
3.科學發展觀的后現代系統理論的核心價值還表現在特別強調人與自然及人與人的平等觀，主張人與自然及人與人的生存平等、利益平等和發展平等。后現代系統理論的人與自然平等觀并不是指不能消耗自然資源和對生態進行“必要傷害”，而是指這種“必要傷害”必須設定生態底線。“必要傷害”是人類為了發展而對自然界不得不做出的損害。“必要傷害”是自然界普遍存在的客觀現象。在自然界生態系統中，存在著大量的“傷害”現象，并以“傷害”的形式維系著生態系統的平衡，如森林生態系統中的食物鏈。對此，后現代系統理論認為，“必要傷害”雖然有它的自然生態學意義，但不能因此就成為人類大肆揮霍掠奪自然資源、破壞生態環境的理由。主張，“必要傷害”的底線是：第一，它是一種條件傷害。即這種傷害是有條件的，主要是指傷害行為的實施只有在人類和自然發生沖突時進行，才是合乎道德的，才是能夠被容忍的。第二，它是一種限度傷害。這種限度，從個體上說，對個體的傷害不能危及到該個體的種的滅亡；從整體上說，這種傷害不能破壞生態系統的完整和穩定。第三，它是一種特殊的保護。這一特征是從必要傷害的另一層面來表達的。如人類通過利用一種生物的天敵來限制另一種生物的過度繁殖，以保護生態系統的和諧；再如，令人通過科技手段采取節育來保持人口的生態平衡等[8]。設定“必要傷害”的底線，前提是生態安全原則。生態安全包括生物安全、環境安全和生態系統安全這幾方面組成的安全體系。生物安全和環境安全構成了生態安全的基石，生態系統安全構成了生態安全的核心。沒有生態安全，系統就不可能實現可持續發展。也只有在生態安全的原則下，“必要傷害”的底線才有現實意義。在人與人的平等觀上，后現代系統理論認為，一部分人的發展不能以犧牲另一部分人的利益為代價。既要求代內公平，也要求代際公平。代內平等的原則強調當代人在利用自然資源，滿足自身利益上機會均等，在謀求生存與發展上權利均等。代內公平要求從成本效益的角度實現資源的合理利用和環境保護兩者的公平分配和負擔，主張誰污染誰治理，誰最先享用了地球、最先破環了自然的生態平衡，誰就應承擔相應的責任。因此，發達國家對“全球生態赤字”理應負有更大責任。而代際平等的原則要求當代人與后代人享用自然、利用自然、開發自然的權利均等。人類應站在可持續發展的高度，不能以犧牲環境和后代人利益為代價換來現代人的高速發展，倡導人與自然和諧發展為特征的“綠色文明”。
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篇4
關鍵詞：企業能力；復雜性理論；復雜適應系統；能力演化
20世紀80年代中期，國際科學界在系統論、信息論、控制論、相變論、耗散結構論、突變論、協同論、混沌論、超循環論這些新學科的基礎上興起了對復雜系統理論的研究，一個突出的標志是1984年在美國成立了圣菲研究所（SFI），該研究所把精力主要集中在生物系統和社會經濟系統的復雜性研究上，該研究所的霍蘭（Holland）教授于1994年提出了復雜適應系統（Complex Adaptive System，簡稱CAS）理論，掀起了復雜系統理論研究熱潮。在復雜系統理論興起的大背景下，對企業復雜性的探索工作也開展起來，如分形企業（Fractal Company）的研究、基于CAS的企業進化的研究、基于復雜系統的企業能力研究等。
一、 基于復雜系統理論的企業能力研究現狀
1. 國外研究現狀。隨著復雜系統理論的興起和發展，西方一些有遠見的學者開始考慮把復雜系統理論引入到企業能力研究當中，其研究主要集中在以下三個方面：
（1）引入復雜系統理論對企業能力微觀層次的研究。Ren，Y.T.Yeo，K.T.利用復雜系統對企業風險管理能力的成熟度模型進行了研究，建立了風險管理能力的成熟度模型來提高復雜產品系統項目，改進模型能夠促進復雜產品系統項目的運行，經過實證研究驗證了該模型的運行效果。Vermani，S.K.應用復雜系統理論對復雜產品生產工藝評估能力進行了分析，提出了一種高效方法進行生產能力的測量。Fernando E.和Eva Pelechano-Barahona從對企業技術的復雜性的分析中揭示企業保持競爭優勢的來源，并指出對企業技術進行合法保護是企業獲取競爭優勢的一項重要能力。
（2）引入復雜系統理論對企業能力宏觀層次的研究。Ron Sanchez提出將系統理論、復雜性理論和能力理論綜合應用于戰略管理中，并認為在復雜環境中為企業設計一個復雜適應性的組織結構是對管理者有力的挑戰，但是如果設計得當，新的組織結構會有助于提高企業的適應能力。John Brocklesby 和Colin Campbell-Hunt利用復雜系統理論研究了企業競爭能力的演化過程，通過對一些公司的實際調查和研究，論證了企業競爭能力的復雜性和競爭優勢的演化機理，提出了企業的競爭能力要根據復雜多變的內外部環境及時調整，才能保持長久的競爭力。Jason Potts 對復雜系統理論、能力理論、行為理論進行了綜合研究，重新詮釋了新演化微觀經濟學，認為復雜系統理論是新演化微觀經濟學的基礎，并對能力理論與行為理論進行了研究。Dagnino應用復雜系統理論把能力理論和戰略網絡結合起來，提出企業體系（the System of Business Enterprises，SBE），并把其看作是復雜動態的資源和能力網絡。
（3）應用多主體仿真平臺對企業能力研究。Catherine A. Maritan和Corinne A. Coen應用Swarm仿真平臺，建立了仿真模型，對企業投資中的能力稟賦與投資決策慣例和企業競爭優勢的相互作用關系進行了研究。M. J. North and C. M. Macal 從復雜理論的視角研究了企業管理的復雜性，通過建立基于主體的模型來提升企業的能力。并使用仿真工具Excel、RePast、NetLogo、StarLogo對企業能力的復雜性進行仿真研究，取得了積極成果。Pietro Terna在Swarm仿真平臺基礎上進行了擴展，開發出了面向企業的基于多主體的仿真平臺JES（Java Enterprise Simulator），并應用JES進行了企業生產系統的仿真，為基于多主體仿真的企業宏觀層尤其是企業戰略和企業能力的研究奠定了堅實基礎。
2. 國內研究現狀。在復雜系統理論快速發展的背景下，國內許多學者應用復雜系統理論對企業能力進行了研究， 崔世娟、魏剛和陳良猷在2002年開始倡導把復雜系統理論與企業能力結合，并應用復雜系統理論對基于核心能力的戰略發展過程進行了探討。在這之后基于復雜系統的企業能力研究在國內逐漸興起，而且成果顯著，主要集中在以下三個方面：
（1）應用復雜適應系統理論對企業能力的研究。齊慶祝以復雜適應系統理論為基本指導思想，結合現代企業能力理論的基本觀點和發展趨勢，針對企業能力研究中的一些關鍵問題進行了系統探索，闡述了企業能力系統的復雜適應特性，提出了企業能力層次演化的多樣性、方向性，以及涌現機理的規模效應、結構效應對企業能力層次演進的影響，構建了企業能力系統演進的概念模型，為企業把握正確的能力層次演進機理提供了科學依據。于麗娟，韓伯棠應用復雜適應系統理論對企業競爭力進行了分析，認為企業即要注重分析企業的外部環境，樹立企業與環境的“批同進化”觀念，注重應對復雜多變的環境，又要努力塑造良好的企業文化，建立學習型組織，培養企業核心能力。，吳貴生運用復雜適應系統理論對企業動態核心能力進行系統研究，，認為企業動態核心能力是由能力要素和能力載體構成的復雜自適應系統。這需要從動態、開放、整體視角來把握企業能力，并建立了企業動態核心能力更迭模型，試圖揭示企業動態核心能力的階躍變化。吳紹艷、杜綱.應用CAS理論和涌現機理，從企業內部的自組織和企業同環境的相互作用兩方面詳細探討了企業動態能力的構建機理。張利斌、葛天平從復雜適應性和哲學的角度對企業的核心剛性進行了探討，闡述了企業核心剛性的形成機制。張鵬程、張利斌、侯祖戎等則從復雜適應性理論的視角下提出了企業核心剛性進化的動力和條件，分析了企業核心剛性螺旋式進化的機制。吳正剛，韓玉啟對復雜環境下企業能力的演化機理進行了研究，討論了企業能力形成的過程。李瑾，崔婷應用復雜系統科學涌現現象的機理，從全新角度對企業能力的層次演進進行了研究，提出了基于涌現機理的企業能力層次演進概念模型。
（2）應用分形理論、協同理論、非線性理論對企業能力的研究。范正認應用協同學的自組織理論探討了企業核心能力的演化規律，研究了企業內部各基本能力子系統是如何通過協同作用促成核心能力的形成、演化與發展的，進而帶動整個企業系統的演化與成長。鄧修權和彭金梅以復雜系統理論中的分形理論為指導，在分形企業的基礎上提出了分形企業能力，研究了分形企業能力的能力分形元的劃分及其結構，分析了能力分形元的特點，并研究了分形企業能力的生成元模型及運行與演化機制，分形企業能力把企業能力理論、先進生產模式和復雜系統理論聯系起來，有利于促進企業能力理論和先進生產模式的發展和應用。劉曉峰和徐耀群研究了復雜條件下虛擬企業競爭力問題，并通過引入非線性函數，建立了一種基于一維Logistic方程的虛擬企業競爭力模型，給出了提高企業競爭力的幾種可行的方案。呂潔華和曹玉昆從復雜性的視角對高新技術企業核心競爭力進行了研究，提出了高新技術企業核心競爭力五個能力維度，即技術能力維、生產能力維、營銷能力維、資源能力維、管理能力維。
（3）應用多主體仿真技術對企業競爭力的研究。周慶、黃穎穎和陳劍結合復雜適應系統理論，借鑒Holland的ECHO模型的建模思想，從系統演化的角度出發，給出了基于主體的動態競爭模型框架，設計了相應的運行機制，通過Swarm仿真平臺模擬了零售商的動態競爭行為和演化過程。邵艷華、李堅石、王靜紅、沈昭華建立了一個基于CAS理論的企業競爭模型．通過開發基于Swarm平臺的仿真程序，模擬了不確定環境下企業的動態競爭行為和演化過程，并對仿真結果進行了分析。
二、 研究現狀評述
從上述國內外研究現狀可以看出，在復雜系統理論興起的大背景下，基于復雜系統理論研究企業能力復雜性的勢頭已出現，國外的研究多點開花，不僅從宏觀、微觀層面對企業能力進行了研究，而且應用多主體仿真平臺對企業能力的復雜性進行了研究，但是國外的研究側重于微觀層研究，對宏觀層次研究相對較少。而國內的研究主要是側重應用復雜系統理論尤其是CAS理論對企業能力的研究，對相關的應用研究則偏少，而且采用多主體仿真平臺對企業能力的演化機理研究還比較有限。
總體來說，目前的研究主要表現為借鑒甚至是套用復雜系統理論的基本概念和基本原理對企業能力的復雜性進行初步的定性的解釋，對企業能力的演化機理從宏觀上進行類比和推理，缺乏根據企業能力的特點對企業能力復雜性的深入細致的分析，缺乏從微觀層次研究企業能力內部的非線性相互作用規律，并在此基礎上研究企業能力宏觀層次的涌現機理，也缺乏定量的研究。而且目前的研究對基于經濟學和管理學的研究分析和利用不夠。同時，對企業能力體之間的交互規則的約定還沒有能夠被準確、清晰地說明。學習是復雜適應系統中主體間相互影響的主要方式，目前的研究忽略了對主體間的各種學習機制和規則的詳盡闡釋，還有待進一步完善。
三、 結束語
應用復雜系統理論研究企業能力是復雜性科學和企業能力理論自身發展共同推動的結果，通過對企業能力復雜性的分析，可以幫助我們深入認識企業能力的本質及其運動規律，進而充實和豐富企業能力理論的內容。另一方面，在日益復雜多變的今天，企業如何構建企業能力進而獲得長期的競爭優勢是一項復雜而艱巨的工作，而基于復雜系統理論的企業能力研究可以為之提供有效的理論指導。因此，應用復雜系統理論研究企業能力不僅具有深刻的理論價值，而且更有著豐富的現實意義。
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篇5
關鍵詞 林譯作品 歸化 異化 多元系統理論
中圖分類號：H109.2 文獻標識碼：A
1 多元系統理論
多元系統理論(Polysystom theory)是以色列翻譯理論家埃文?佐哈爾(Even-Zohar)1972年在俄國形式主義和捷克結構主義的基礎上提出的。多元系統理論的核心，就是把各種社會符號現象即各種由符號支配的人類交際形式，如語言、文學、經濟、政治、意識形態等視作一個系統，而不是一個由各個不相干的元素組成的混合體。而且這些系統是由若干個不同的系統組成的系統；這些系統各有不同的行為，卻又相互依存，并作為一個有組織的整體而運作。任何多元系統，都是一個較大的多元系統即整體文化的組成部分；同時，它又可能與其他文化中的對應系統共同組成一個“大多元系統”。也就是說，任何一個多元系統里面的現象，都不能孤立地看待，而必須與整體文化甚至于世界文化這個人類社會中最大的多元系統中的現象聯系起來研究。多元系統理論是一種文化理論。
根據佐哈爾的觀點，在以下三種情況下，翻譯文學可以從邊緣轉而占據其所在多元系統的中心位置。第一，當一個新興的年輕文學多元系統正在建立或向年長的文學尋求已有的既定模式時。第二，當一個文學多元系統在大多元系統中處于邊緣或弱勢狀態，它要引進其所缺少的文學形式時。第三，當一個文學多元系統在其發展歷史上進入轉折時期，且已確立的文學模式被認為不足時；或當這個國家的文學出現危機或真空時。
2 林譯作品和歸化異化
2.1 林譯作品簡介
林紓(1852-1924)，字琴南，號畏廬，又自號冷紅生，福建閩縣人。康有為曾經說過“譯才并世數嚴、林”，即嚴復和林紓。韓洪舉認為林紓是“我國近代影響最大、成就最高的小說翻譯家。”另外，林紓是我國古文翻譯的第一人。
自1897年翻譯第一部外國小說到1919年前后，林紓共翻譯了百余部小說，其中大部分是長篇或中篇。近代史上，他最多、最集中地介紹了西方文學作品。
“林譯小說”是中國近代文化史上一個重要的文化現象。林紓通過與合作者完成的譯作，給當時的中國帶來了另一類迥然不同的文化形式和文化內容。
關于林譯小說數量的說法不一。旅美華人馬泰來《林紓翻譯作品全目》(1984)的統計，林紓的譯作總數是184種。由于他考定了譯作的原書和書名，翻檢了原書或書影，應該說這個數字是較為可信的。但馬泰來的書目有4種為非小說作品，還漏列的1個小說，故林紓翻譯的小說應為181種，約一千二百多萬字。
林紓翻譯的基本全是小說，尤其是前期政治小說居多。而且，林譯小說使當時的中國人認識了許多歐洲著名作家，比如莎士比亞、狄更斯、斯威夫特、歐文、托爾斯泰等等。
2.2 林譯作品中的歸化現象
歸化和異化這對術語在西方是由LawrenceVenuti首先提出來的。他認為，歸化翻譯是采用透明的、流暢的風格為譯文讀者把陌生感降到最小的翻譯策略；而異化的翻譯通過保留原文的某些成分有意地打破目的文化的規范。
根據以上Venufi的觀點，林譯小說中歸化策略的應用非常明顯。首先表現在林紓對翻譯語體的選擇。雖然在林紓所處的時代一清末民初，已經出現的白話文，但是林紓卻選擇使用文言文即古文來翻譯。其次，林譯小說中大量存在用中國當時的思想或宗教觀念來替換小說中西方的宗教概念。比如，他用中國佛教中的“主持”來替代基督教中的“主教”。通過歸化策略的運用，可以降低中國讀者對西方小說的陌生感，接受起來比較容易。
2.3 林譯作品中的異化現象
林譯小說中也存在大量的異化現象，主要體現在以下兩點：第一，林譯小說中大量而如實地介紹了西方的風俗習慣、節日慶典儀式、歷史人物和人們的生活方式。例如，在林紓所譯的《圣誕夜宴》一文中，這樣寫道：“中有十三歲女郎，散發披肩，奔走趨避，色赧而膊露，胸衣半馳，而蹀躞西門尤酷。”這段話就如實地描述出西方女性的開放。再如，林譯的《基督生日》一文中出現這樣幾句話“時時人見老人至誠，皆稟去苛禮，人人咸倜儻不羈。”這里譯出了西方社會里老少平等的現象。盡管以上翻譯中的內容并不符合中國當時的倫理道德標準，譯出來就有可能冒天下之大不韙，林紓還是忠實于原作的內容。第二，林譯小說中大量出現的外來語和音譯詞也是異化策略的很好體現。比如“布丁”、“便士”、“星球”“禮拜”等。《離恨天》第十章：“人生地球之上，地之沐陽光者亦僅有其半。”《塊肉余生述》第四章；“余譯其意，即專制之別名。”另外，林譯小說中還有大量外來名詞的音譯，如“佛郎”、“馬克”、“盧布”等等。
3 林譯作品中的歸化與異化策略的文化背景
從以上分析，我們可以看出，歸化和異化這兩種翻譯策略在林紓譯介西方文學作品的過程中都有大量的使用。下面作者將嘗試使用以色列翻譯理論家埃文?佐哈爾的多元系統理論分別分析林譯作品中異化歸化的文化背景。
多元系統理論認為，各種社會符號現象即各種由符號支配的人類交際形式，如語言、文學、經濟、政治、意識形態等都可視作一個系統。這些系統并非單一的系統，而是由若干個不同的系統組成的系統；雖然這些系統各有不同的行為，卻又相互依存，并作為一個有組織的整體而運作。任何一個多元系統里面的現象，都不能孤立地看待，而應該與各個系統聯系起來進行研究。下面本文作者將具體從語言、文學、經濟、政治或意識形態等角度分析林譯作品種的異化和歸化現象。
3.1 從多元系統理論角度分析林譯作品中歸化現象的文化背景
林譯作品中大量出現歸化現象與清末民初的文化和意識形態有很大的聯系。
清朝是我國封建社會的末期。這一時期的知識分子接受的都是私墊教育，他們學的都是幾千年來封建社會的教科書如《四書》、《五經》、《史記》等等，都爭取能夠通過八股文考試入仕當官。在他們眼里，八股文是寫文章的最高標準，其他的文學形式都是不登大雅的，尤其是小說。而且，在當時小說的地位和藝術價值還沒有得到足夠的重視。文人們最不屑的就是寫小說，在這種情況下，林紓作為一個譯者，思想上的斗爭或多或少都是有的，為了實現自己通過翻譯“開民智”的目的，使國人更多地了解西方世界，林紓選擇了用古文翻譯，這樣譯文讀者就更容易接受自己的譯作。另外，清末民初時，清王朝實行“閉關鎖國”政策已有二百年，嚴格限制和禁止對外交往和貿易，這樣不但阻礙了生產力的發展和社會的進步，而且隔斷了中外科技文化的交流，以至于當時的人們對西方了解得非常少。在這種情況下，林紓選擇用中國特有的概念來替換一些“陌生的”西方宗教觀念也是可以理解的。
3.2 從多元系統理論角度分析林譯作品中異化現象的文 化背景
林譯作品中的異化現象是很多因素作用的結果，林紓使用這一翻譯策略離不開當時的歷史政治狀況，以及當時文學所呈現的新狀況，還有林紓本人對西方文學作品中的寫作手法等的青睞。
3.2.1 清末民初的歷史和政治狀況
林紓所處的時代已經是清朝末期，中國遭受西方列強的侵略。一些具有遠見的中國知識分子開始意識到放眼看世界的必要性。失敗以后，以粱啟超康有為為代表的維新派不但進行了政治改良，而且要求傳播西方文化。作為一個生活在這樣的時代中的具有強烈的愛國心的傳統知識分子，林紓也參與了傳播西方文化的活動來抒發自己的愛國熱情。林紓在其譯作中大量采用異化的翻譯策略，如實地介紹當時西方人們的生活方式，思想觀念，節慶儀式等都是為了中國人能更多地了解西方。
3.2.2 清末民初的文學的狀況
大家都知道，林紓生活的時代是封建社會走向盡頭的最后階段。幾千年的封建社會一直被奉為經典的八股文這時已經逐漸失去其在中國文學這個多元系統中的中心位置了。人們不再滿足于八股文這種一成不變的文學樣式了，迫切地希望能夠有新的文學形式出現。用佐哈爾的話說，就是當時中國的經典文學已經轉入“弱勢”，它需要通過這一時期的翻譯活動來引進一些自身所沒有的新的文學形式。于是，在這種情況下，林紓，作為當時譯壇上一員強將，就順應了大眾的要求，把小說這一全新的文學形式介紹給了當時的中國文學界。
3.2.3 林紓本人對西方文學的青睞
生活在一個社會、文化轉型的時期，林紓本人的思想同樣也在經歷著變化。在他的譯著的序言中，林紓鼓勵人民大眾要向西方學習。他后悔自己不懂外語。他認為，學習外語對中華民族和翻譯事業都很重要。在譯完很多西方作品后，林紓對西方小說新鮮的內容和引人的寫作手法印象非常深刻。他曾說過想以狄更斯的寫作風格來創作小說。而且，林紓本人很喜歡西方作品的風格和措辭表達方法。因此，林譯作品中就自然而然的流現出異化的翻譯現象。
篇6
1、個案工作是指運用專業的知識、方法、技巧，通過一連串的專業工作，幫助遭遇困難的個人或家庭發掘和運用自身及其周圍的資源，改善個人與社會環境之間的適應狀況，實現對人的尊重和肯定的過程。
2、個案工作的要素：服務對象是遇到困難的個人或家庭、個別化的工作方式（一對一）、工作目標是個人與環境的關系協調。
3、個案工作的含義：是一門專業工作方法；是一連串的工作過程；工作目標是增進個人與社會環境的適應；對人的尊重是個案工作的基本價值觀
4、尊重和肯定人的價值是社會工作的基本價值觀，也是個案工作幫助服務對象的基本原則。
考點1、個案工作的本質：協調服務對象與社會環境之間的適應狀況，恢復和增強個人或家庭的社會功能
一、社會功能的恢復（個案工作的首要任務）
1、個人或家庭具備了基本處理困境的能力
2、個人或家庭具備基本的社會環境適應性
3、個人或家庭能夠形成相互促進
二、社會功能的增強：
1、包含對個人或家庭擁有的能力的關注
2、包含個人或家庭運用周圍環境資源能力的提高
3、包含個人或家庭困境解決能力和問題預防能力的同時提高
考點2、心理社會治療模式的內容：包括理論假設和治療技巧兩部分
1930年，漢金斯（Frank Hankins）首次使用了“心理社會”概念
1937年，漢密爾頓（Gordon Hamilton）系統闡述了心理社會治療模式的有關理論
20世紀60年代，霍利斯（F. Hollis）把心理社會治療模式發展成個案工作的一種重要服務模式
一、心理社會治療模式的理論假設
1、對人的成長發展的假設：人生長在特定的社會環境，包括生理、心理、社會三個層面
2、對服務對象問題的假設：（1）過去的壓力－早年經驗；（2）現在的壓力－當前社會環境導致早年問題的呈現；（3）問題處理的壓力－情緒控制能力欠佳導致問題
3、對人際溝通的假設：人際溝通是個人健康人格的重要條件
4、對人價值的假設：每個人都有價值和潛能
二、心理社會治療模式的技巧：直接技巧和間接技巧
1、直接技巧：非反思和反思
（1）非反思：社會工作者直接提供服務，服務對象處于被動服從位置；不關注服務對象的感受和想法的反應。包括：支持、直接影響和探索－描述－宣泄（p142）
（2）反思：互動溝通交流，引導服務對象正確分析和理解自己問題。包括：現實情況反映（分析實際狀況）、心理動力反映（分析內心世界）、人格發展反映（評價以往經歷）
2、間接治療技巧：通過輔導第三者或改善環境間接影響服務對象
考點3、心理社會治療模式的特點
心理社會治療模式的服務過程分為研究、診斷、治療三階段
一、注重從人際交往的場景中理解服務對象（研究階段）。
二、運用綜合的診斷方式確定服務對象問題的原因（診斷階段）
心理社會治療模式的診斷包括三個方面：
1、心理動態診斷（人格各部分之間關系的評估）、
2、緣由評估（服務對象困擾產生、變化的過程分析）、
3、分類診斷（判斷服務對象問題的生理、心理、社會原因）
三、采用多層面的服務介入方式幫助服務對象（治療階段）
對服務對象的心理困擾和人際關系失調的各方面因素進行調整和修補
主要用于五個方面的治療工作：p143
1、減輕不安；
2、減輕服務對象系統功能的失調；
3、增強適應能力；
4、開發潛在能力；
5、改善人際交往關系
考點4、認知行為治療模式的內容
認知行為治療模式是行為治療流派中的一個重要組成部分，思想來源于行為治療的原理
認知行為治療模式的內容主要涉及行為治療的三種學習理論、學習中的認知因素和治療技巧
一、行為治療的三種學習理論
1、經典條件反射作用理論：在刺激與無條件反射之間加入中性刺激建立條件反射（巴甫洛夫）。人有語言能力，因此可以建立以語言為基礎的復雜的條件反射系統。
2、操作性條件反射作用理論：有機體采取某種行為之后，導致環境發生某種改變，環境的改變狀況又反過來影響有機體的行為。斯金納的老鼠實驗。
3、社會學習理論：觀察學習，強調人的認知在學習中產生。（班杜拉）
這三種理論都強調：
1、以行為作為理論研究的中心；
2、以學習作為核心
3、注重外部環境在行為習得中的作用
二、學習中的認知因素
1、信息加工過程：信息獲取、儲存、利用
2、信仰系統：想法、態度、他人的期望、個人經驗等
3、自我表述
4、問題解決和處理的方式
三、認知行為治療模式的治療技巧
1、放松練習
2、系統脫敏
3、滿灌療法（快速脫敏法）：是與系統脫敏相反的治療策略
4、厭惡療法
5、模仿：榜樣示范和模仿練習
6、果敢訓練：五個步驟－了解人際交往中的無效行為、分析無效行為背后的信念、挑戰和改變無效行為背后的信念、尋找有效行為、擴充有效行為的儲存庫
7、代幣管制：用一種替代幣的方式計算服務對象做出正確行為后獲得的報酬。五個步驟：確定行為修正計劃（包括目標行為、測量標準、修正時間）、選擇強化物、建立代幣管制（類型、方法、人員）、執行計劃、逐漸取消代幣管制
考點5、認知行為治療模式的特點
1、把認知和行為因素有效結合起來
2、采用綜合的方式開展個案輔導工作：既有認知又有行為，既有內在又有外在
考點6、理性情緒治療模式的內容
理性情緒治療模式由艾利斯提出，他與哈帕合作，于1955年正式提出理性情緒治療模式。從服務對象的理性、情緒和行為等方面入手，徹底消除服務對象在情緒和行為上的困擾。
一、理性情緒治療模式的理論基礎
理性情緒治療模式以人本主義作為自己的理論基礎，認為人天生就有一種不斷追求成長發展的趨向。
理性情緒治療模式強調，人的自由選擇是相對的，受到環境和周圍他人的影響。
理性情緒治療模式的ABC理論
A：引發事件（activation events）－服務對象所遇到的當前發生事件
B：服務對象的信念系統（beliefs）－對當前所遭遇事件的認識和評價
C：引發事件之后出現的認知、情緒和行為（consequences）
理性情緒治療模式指出：服務對象的認知、情緒和行為的反應受到服務對象的信念系統的影響。非理性信念會促使服務對象情緒和行為上出現困擾。
非理性信念是指把特定場景中的經驗絕對、普遍、抽象化之后與實際情況不符的想法和觀點。
絕對化p148－要求過高，希望完美無缺
普遍化－把某些看法概括為普遍特性
抽象化－把具體場景的經驗抽象為一般準則
二、理性情緒治療模式的治療技巧：非理性信念的檢查和辯論
1、非理性信念的檢查技巧：對服務對象情緒、行為困擾背后的非理性信念的原因進行探尋和識別的具體方法
（1）反映感受
（2）角色扮演
（3）冒險
（4）識別
2、非理性信念的辯論技巧：對產生服務對象情緒、行為困擾的非理性信念進行質疑和辨析的具體方法
（1）辯論
（2）理性功課
（3）放棄自我評價
（4）自我表露
（5）示范
（6）替代性選擇
（7）去災難化
（8）想象
考點7、理性情緒治療模式的特點
以服務對象的非理性信念的檢查和辯論為中心形成了目標清晰、要求明確的治療方法特點
1、明確輔導要求：讓服務對象認識到，真正引發自己情緒、行為困擾的原因是自身擁有的非理性信念，而不是引發事件
2、檢查非理性信念
3、與非理性信念辯論
4、學會理性生活方式
5、鞏固輔導效果
考點8、任務中心模式的內容
任務中心模式的發展可以追溯到20世紀60年代，是為回應當時在個案工作開展過程中服務效率低下的實際問題
1972年，雷依德和艾潑斯坦合作出版了《任務中心個案工作》，具體講述了任務中心模式
任務是服務對象為解決自己的問題而需要做的工作，是服務介入工作的核心。
解決問題是目標，任務是實現問題解決的手段。
一、任務中心模式的理論基本假設
認為高效的服務介入必須具備五個基本要求：
1、介入時間有限
2、介入目標清晰
3、介入服務簡要
4、服務效果明顯
5、介入過程精密
任務中心模式關注服務對象的自主性。任務服務對象的自主性包括兩方面內容：
1、服務對象具有處理自己問題的權利和義務
2、服務對象具有解決自己問題的潛在能力
二、任務中心模式的治療技巧：把溝通視為工具
有效溝通必須具備兩個因素，五種功能
兩個要素：有系統；有反應p152
溝通需要達到五種功能：
1、探究：服務對象的問題、服務對象需要承擔的任務、明確如何執行任務
2、組織：介入目標的解釋、介入時間的安排、行動的規劃、服務對象的參與方式等
3、意識水平的提高
4、鼓勵
5、方向引導
考點9、任務中心模式的特點
一、清晰界定問題
任務中心模式認為，要成為可以處理的問題需要具備四個條件：
1、服務對象知道這個問題的存在
2、承認這是一個問題
3、愿意處理這個問題
4、有能力處理這個問題，并能在服務以外的時間嘗試獨立處理這個問題
二、明確界定服務對象
1、服務對象必須愿意承擔自己的任務并承諾愿意嘗試完成任務解決問題
2、服務對象處于正常的生活狀態，具有自主的能力
三、合理界定任務
任務中心模式強調只有把以下三個因素融合到任務中，這樣的任務才是最好的，也是可行的：
1、服務對象的問題
2、服務對象解決這個問題的能力
3、服務對象的意愿
考點10、危機介入模式的內容
1946年，林德曼與卡普藍合作，提出“危機調適”的概念，認為壓力、緊張和情緒的調適與危機有緊密的關系
1974年，美國將危機介入模式正式列入社會服務的重要項目，并且在社會工作領域逐漸推廣危機介入模式
一、危機介入理論
1、危機的定義：是指一個人的正常生活受到意外危險事件的破壞而產生的身心混亂狀態。危機可分為兩種類型：成長危機、情境危機
2、危機的發展階段：四個階段－危機發生、應對、解決危機、恢復期
二、危機介入的基本原則
1、及時處理
2、限定時間：危機介入的首要目標是以危機的調適和治療為中心，盡可能降低危機造成的危害，避免不良影響的擴大
3、輸入希望
4、提供支持
5、恢復自尊
6、培養自主能力
考點11、危機介入模式的特點
1、迅速了解服務對象當前的主要問題
2、迅速作出危險性判斷
3、有效穩定服務對象的情緒
4、積極協助服務對象解決當前問題
考點12、人本治療模式的內容
1951年，羅杰斯正式提出以當事人為中心的治療模式，注重感受和反映服務對象的內心變化
1957年，羅杰斯把輔導介入的重點轉向輔導過程中的伙伴關系的建立以及雙方情感和體驗的交流
1974年，羅杰斯將自己的輔導模式正式命名為以人為中心的治療模式（人本治療模式）
一、人本治療模式的理論假設：涉及對人性的基本看法以及自我概念、心理適應不良和心理適應失調等重要的基本概念
1、對人性的基本看法：人的本質是好的，具有發揮自身內在各種潛在能力、追求不斷開展的基本趨向。在生理方面表現為發展動力，在心理方面表現為自我實現傾向
2、自我概念：服務對象對自己的看法，包括服務對象對自己的知覺和評價、對自己與他人關系的知覺和評價、對環境的知覺和評價
3、心理適應不良和心理適應失調
心理適應不良：自我概念與真實的經驗和感受相沖突，服務對象借助曲解和否定等方式保持自我概念與經驗的表面的一致，這時的內部心理狀態稱為心理適應不良。
心理適應失調：服務對象的自我概念與真實經驗之間的沖突加劇，無法維持表面上的一致，服務對象面臨極大的困擾和不安，嚴重的導致心理適應失調。
二、人本治療模式的治療策略
有效的輔導方式是創造一種有利的輔導環境讓服務對象接近自己的真實需要，變成一個能夠充分發揮自己潛在能力的人。
羅杰斯把這種能夠充分運用自己各種潛能的人概括為五個方面的特征：
1、能夠準確領悟周圍的人和物，具有基本安全感，是理性的人
2、充分把握每一時刻，珍惜和享受生活，適應力強
3、依據自己的真實愿望選擇生活方式，勇于承擔行為的責任，忠于自己
4、面臨眾多選擇，能夠體會到心理上的極大自由
5、積極生活在不斷變化的環境中，具有豐富的創造力
考點13、人本治療模式的特點
一、注重社會工作者自身的品格和態度
二、強調個案輔導關系
個案輔導關系需要具備真誠、同感和無條件積極關懷三項充分必要條件。包括六個方面的內容：
1、表里如一
2、不評價
3、同感
4、無條件接納
5、無條件的愛
6、保持獨立性
三、關注個案輔導過程
考點14、家庭治療模式的內容
一、結構式家庭治療模式的理論假設
由米紐秦（S. Minuchin）提出
結構式家庭治療模式以家庭作為基本的治療單位，假設家庭的動力和組織方式與個人的問題密切相關，通過家庭動力和組織方式的改變來解決個人和家庭的問題。
1、家庭系統－家庭成員形成的組織化系統
2、家庭結構：包括次系統、系統之間的邊界、角色和責任分工、權力結構
3、病態家庭結構：糾纏與疏離、聯合對抗、三角纏、倒三角p160
4、家庭生命周期：家庭自身有一個發展變化的周期
二、結構式家庭治療模式的治療策略
1、重演
2、集中焦點
3、感覺震撼
4、劃清界限
5、打破平衡
6、互動方式
7、協助建立合理的觀察視角
8、顯現似是而非的觀察視角
9、強調優點
考點15、結構式家庭治療模式的特點
一、以家庭為工作的焦點
二、關注家庭功能失調的評估
評估的基本框架：
1、家庭的形態和結構：p162
2、家庭系統的彈性
3、家庭系統的回饋
4、家庭生命周期
5、家庭成員癥狀與家庭交往方式的關系
三、強調家庭功能的恢復
結構式家庭治療模式需完成三個任務：
1、改變家庭成員的看法
2、改善家庭結構
3、改變家庭錯誤觀念
考點16、個案工作各階段的工作要求
接案或轉介、收集資料、制訂計劃、簽訂協議、開展服務、結案、評估、追蹤
階段
工作要求
其他相關知識點
接案或轉介
一、了解求助對象的求助意愿
二、促使有需要的求助對象成為服務對象
三、明確求助對象的要求
四、初步評估服務對象的問題與需求
關于轉介服務的概念、注意事項、轉介的條件（服務對象的問題不屬于本機構服務范圍、服務對象生活在機構的服務區域之外）p164
收集資料
一、收集與服務對象問題有關的資料
二、對服務對象的問題進行評估
＊需要確定三方面的內容：1、服務對象的問題；2、服務對象問題產生的原因；3、服務對象曾經做過的努力
＊在確定問題過程中需堅持：1、個別化視角；2、注重服務對象的參與；3、警惕自己的價值偏向；4、避免簡單歸因；5、了解自己的判斷標準
制訂計劃
一、準確分析服務對象的需要和問題
二、明確服務工作的目標、階段和方法
三、熟悉服務機構提供的具體服務
四、清晰認識社會工作者具備的能力
五、了解服務對象擁有的資源
服務計劃的內容
1、服務對象的基本情況
2、服務對象希望解決的問題
3、工作計劃的目標
4、服務開展的基本階段和采取的主要方法
5、服務開展的期限
6、聯系方式
簽訂協議
一、服務目標
二、服務的內容和采用的方法
三、服務雙方的權利、義務
四、服務的地點、時間、期限和次數
五、服務雙方簽字
開展服務
社會工作者扮演的角色：
1、使能者2、聯系人；3、教育者4、倡導者
5、治療者
結案
社會工作者需做好4項工作：
1、 預先告知服務對象
2、 鞏固服務對象取得的改變和進步
3、 幫助服務對象進一步探討影響問題解決的因素
4、 鼓勵服務對象表達結案時的情緒，探討結案后的跟進服務
結案的形式：1、直接告訴服務對象2、延長服務間隔時間3、變化聯系方式
結案的五種情況：
1、目標達成；2、問題雖然沒有解決，但服務對象已經具備獨立面對和解決問題的能力；3、雙方關系不和諧；4、服務對象出現新問題，需要其他機構解決；5、因不可預測因素需要結束服務
評估
評估的內容
1、 服務對象的改變情況
2、 工作目標的實現程度
3、 服務介入工作的人力、物力和其他資源的投入
評估的方法
1、 由服務對象評估
2、 由社會工作同行評估
3、 由機構評估
追蹤
追蹤的任務
1、 安排一些結案后的練習，鞏固取得的進步
2、 調動服務對象周圍的資源，增強對其支持
3、 持續評估服務工作的效果
考點17、個案工作的技巧
工作階段
技巧
會談
1、支持：專注、傾聽、同理心、鼓勵
2、引領：澄清、對焦、摘要
3、影響：提供信息、自我披露、建議、忠告、對質
建立關系
1、感同身受 2、建立有利于服務對象積極表達的關系模式
3、制造氣氛 4、積極主動
收集資料
1、會談運用 2、調查表的使用 3、觀察的運用
4、現有資料的運用
方案策劃
1、目標清晰而且現實 2、服務對象范圍明確
3、策略合理
評估
1、正確運用評估類型：效果評估；策略、方法和技巧的評估
2、合理運用評估的方法：基線評估、任務完成評估、服務對象影響評估
3、服務對象的積極參與 4、坦誠保密
考點18、個案管理
個案管理在20世紀70年代中期被引入英國，在90年代后發展出“照顧管理”（care management）概念，強調提供一套整合各種資源而形成的服務，目標是管理案主處境和提供支持。
個案管理是介于社會工作直接工作技巧與間接服務之間的一種整合方法，也被稱為“綜融性社會工作”
一、個案管理的含義、特點
1、含義：個案管理的定義可以分為體系取向和過程取向
體系取向的個案管理強調“個案管理是聯結和協調各種不同服務體系的運作方式，用以確保運用最完善的方式來滿足服務對象被照顧的需求”
過程取向的個案管理強調“個案管理是一種協調的過程，通過協調和獲得各種資源，來協助那些面臨各種問題的服務對象”
個案管理是一種服務提供的方法，它是由專業社會工作者評估服務對象及其家庭的需求，并安排、協調、監督、評估和倡導一套包含多種項目的服務，以滿足特定服務對象的復雜需求。
個案管理的特點
1、服務對象：遭遇多重問題并在資源取得和使用上有困難的個人和家庭
2、工作方法：強調“全貌”的工作方法
3、功能：具有雙重功能：（1）經過協調實現服務提供；（2）展示責信態度的服務提供（社會問責、強調效率）
二、個案管理的實施原則
1、服務對象參與
2、服務評估
包括服務對象的需要及其生理、社會環境、非正式網絡、甚至個人偏好
評估分為：初始評估、需求評估、財務評估、社會工作專業評估
3、照顧協調
4、資源整合
5、包裹式服務與專業合作
6、服務的監督
三、個案管理的工作過程
個案管理是一種服務理念、一種服務體系、也是一種服務過程
（一）個案發掘與轉介
社會工作者應具備的技術：
1、介紹自己和自己的角色
2、引出服務對象問題的信息
3、把握服務對象在尋求幫助的過程中可能帶有的負面感覺
4、建立彼此信任關系
5、厘清角色期待
（二）評估（assessment，預估）與選擇
（三）個案管理服務計劃與執行
在服務計劃階段應注意的問題：1、個案管理者必須確保能有適當的資源來提供給機構服務使用者，滿足其需求；2、個案管理者必須對使用昂貴和稀少的資源負責
（四）監督和評估
服務結束后評估的主要指標：
1、是否符合服務使用者的需求
2、服務使用者對整個服務結果是否滿意
3、目標是否實現
（五）結案：p180
考點1、精神分析理論在社會工作中的應用
精神分析理論的基本內容
精神分析理論由弗洛伊德創立，該理論對社會工作的影響開始于20世紀20年代，60年代成為臨床社會工作的主導方法。（20世紀20年代～60年代美國臨床社會工作的主導理論）
理論的主要內容：
1、人的心靈由意識、前意識、潛意識構成
意識：任何人都可以覺察到的想法和感受（符合理性）
前意識：容易變成意識的潛意識，需通過思考才能覺察到
潛意識：一種低級的心理過程，難以覺察包括驅力、防衛、超我的命令，被壓抑的事件與態度的記憶（非理性）
2、人格可分為本我（id）、自我（ego）、超我（superego）
本我：本能和欲望，它按照快樂原則行事。
自我：理性和機智，它按照現實原則來行事，充當仲裁者，監督本我的動靜，給予適當滿足。
超我：代表良心、社會準則和自我理想，它按照至善原則行事，指導自我，限制本我，就像一位嚴厲正經的大家長
3、人的心理發展階段理論：人的性心理發展劃分為口腔期、期、性蕾期、潛伏期、生殖器期。人在個階段的欲望得不到滿足則會產生焦慮和問題行為，需要治療。
治療的基本思路：個人的問題源自內在的精神沖突，這種沖突與早期經驗有關，并潛藏于潛意識中。解決問題就要分析潛意識，調解本我、自我與超我的沖突。
實務原則：個別化；簽訂協議；安全與支持的環境；基本治療方法是自由聯想；傾聽、感受、支持、接納、理解
在社會工作中的應用：
精神分析關注的焦點在于個人兒童時期的經驗對現實生活的影響。
治療過程分為三個部分：
1、治療情境的建立：與服務對象簽訂治療協議（協議應明確各自角色分工、治療計劃、時間表）、保持專業、同感和一致的態度、以中立的態度進行分析
2、治療關系的建立：建立良好的關系，讓服務對象感受到支持與安全
3、治療性對話：p114包含三個方面內容——自由聯想、治療性傾聽、闡釋過程
考點2、認知行為理論在社會工作中的應用
理論的基本內容
1、人的行為受學習過程中對環境的觀察和理解的影響。不適宜的行為產生于錯誤的知覺和解釋，要改變人的行為，就要首先改變人的認知。
2、在認知、情緒和行為三者當中，認知扮演著中介與協調的作用。認知對人的行為進行解讀，直接影響個體是否采取行動。
3、認知的形成受到“自動思考”機制的影響——思維定勢、不假思索p115
4、根據認知的“ABC情緒理論框架”：非理性的認知會產生非理性的情緒和行為
5、認知行為理論借用社會學習理論的三個要素來認識和改變人的行為。這三個要素是：前置事件、目標行為和結果p116
在社會工作實務中的應用
一、實務原則
1、界定服務對象問題看法的原則
（1）服務對象的問題是習得的，所以也可以通過學習改變
（2）服務對象問題的外在性與內在性：問題不僅是外在行為層面，更是認知的結果
（3）服務對象及其處境的差異性：每個人都是獨特的（注意受助人問題及其處境的獨特性是正確界定和評估受助人問題的前提）
2、社會工作實務應用認知理論的原則
（1）尊重個人的自主決定和信念
（2）幫助服務對象改變錯誤認知、建立正確認知
（3）在正確認知的基礎上建立良好的專業關系
3、關于助人目標的原則
（1）改變認知、不切實際及其他偏頗和不理性的想法
（2）修正不理性的自我對話
（3）加強解決問題和決策能力
（4）加強自我控制和自我管理的能力
二、助人過程
1、確定評估重點：服務對象的思想、情緒和行為
2、專業關系的建立：在協商基礎上簽訂協議，建立結構性、有期限的角色聯系（次數、見面主題、目標確定）
3、社會工作者的角色：教育者、伙伴
三、服務步驟p118
1、確認不正確的想法及其影響
2、要求服務對象自我監控
3、發現錯誤思維與潛在感覺的關系
4、嘗試運用正常思維方式
5、檢驗新觀念的有效性
四、結案與跟進
1、當受助人的生活方式和行為模式回到正常軌道上時，應進入結案階段
2、社會工作者應與服務對象一起商討確定在結案以后的若干具體行為改善目標，一方面作為服務對象自我監督和努力的方向，一方面可以作為結案后進行跟蹤訪問的依據
應用認知行為理論提供幫助應注意的幾點：
1、應相信服務對象行為的改變和認知改變是相聯的，服務對象的自主意志和信念非常重要
2、要相信服務對象有能力改變認知錯誤
3、服務過程首先要明確界定服務對象認知和行為問題，幫助服務對象逐步改變認知、行為和感受
4、鼓勵合作，逐步使服務對象成為自我幫助者
考點3、生態系統理論在社會工作中的應用
系統理論的主要觀點：p125
1、系統理論的核心在于它是以整體的視角來看待人和社會
2、社會工作專業對系統理論的應用始于赫恩（Hearn）早期提出的全人或全貌概念
3、平克斯和米納罕將社會環境分為：非正式的或原生的系統、正式系統、社會系統
4、系統理論取向的社會工作將人與環境納入一個系統，社會工作的干預就是對系統的干預。
5、服務對象的問題來自于系統，不是單純的個人問題
6、社會工作者應該將問題和服務放在動態系統中進行考察
生態系統理論：p126
生態系統理論的背景知識
1、是一個開放的理論系統，具有折中性和綜融性
2、20世紀80年代，杰曼和吉特曼提出“生態模型”，強調社會工作實務的干預焦點應將個人置于其生活的場域中，重視人的生活經驗、發展時期、生活空間和生態資源分布等關于人與環境的交流活動，并從生活變遷、環境特性與調和度三個層面的互動來引導社會工作的實施
生態系統理論的主要觀點
1、人與環境的互動、互惠、互調
2、個人行動是有目的的，人類遵循適者生存發展，理解個人須將其置于環境中
3、個人問題是生活過程的問題，要放在環境中進行理解、判斷
生態系統理論在社會工作中的應用
1、系統生態理論的關鍵在于將服務對象放在一個系統之中，將服務對象與其所生活的環境作為一個完整的整體看待，通過改變系統來實現個人需求的滿足
2、運用生態系統理論應注意的問題
（1）環境障礙是個人問題的重要因素；
（2）社會工作者幫助的著眼點不能僅放在個人，要從相關系統分析入手
（3）服務對象與系統的關系是動態的。
（4）要把服務對象的問題放在不同層面的系統中去看待和解決
考點4、人本主義理論在社會工作中的應用
人本主義是第二次世界大戰之后興起的一場心理學革新運動。研究人的價值和人格發展。相信人性本善，惡是環境的派生現象，人是可以通過教育提高的，理想社會是可能的。
人本主義理論最重要的貢獻在于其為社會工作提供了最基本的價值基礎和思想基礎。
主要觀點：相信人的理性，人能理性進行選擇
基本原則（臨床社會工作者根據羅杰斯的觀點提出）：誠實和真誠；溫暖、尊重和接納；同理（同感）p129
在社會工作中的應用：人本主義在小組工作中得到深入的應用
1、強調每個人都要受到尊重
2、在社會生活中人們彼此負有責任
3、個人具有歸屬與被包容的權利
4、人們具有參與和被聆聽的權利
5、人們具有自由表達的權利
6、群體成員之間具有差別，差別應該得到尊重
7、人們具有質疑和挑戰專業人員的權利
人本主義觀點的小組工作允許小組成員利用小組尋求他個人的發展，小組工作的目標是形成民主互助體系，在小組工作中創造條件幫助小組成員充分表達自己的目標，并努力實現自己的目標。P130
考點5、存在主義理論在社會工作中的應用
20世紀60年代初期，西方人本主義思潮的重要代表是存在主義
存在主義（existentialism）是一個哲學的非理性主義思想，強調個人、獨立自主和主觀經驗。
基本知識點：
1、存在主義的核心是個人的存在，個人具有選擇的自由。人的自由表現在選擇和行動兩個方面。
2、不同的存在主義者之間的共同點：人與人之間可以做到彼此理解
3、存在主義社會工作實踐強調個人的自由與責任。
4、受助人的行為是可以改變的，社會工作者的作用就在于幫助受助者選擇他們的目標，克服實現目標的限制。社會工作者要致力于將負面因素轉化為積極的正面因素。
存在主義的社會工作治療過程的基本概念
1、覺醒：個人意識的覺醒
2、痛苦是生命的一部分
3、選擇的自由
4、對話的必要性
5、實行
存在主義理論在社會工作中的應用
1、存在主義社會工作強調個人生命的意義，強調個人內在的價值，包括個人痛苦的經驗都有意義
2、社會工作者對服務對象提供服務的重點在于幫助服務對象重新理解過去經歷的意義，引導他們賦予過去經驗以意義。在與服務對象一起工作的過程中，引導他們發現過去生活中的閃光點，并加以肯定，讓這些閃光點在現實生活中重新發揮作用
考點6、增能理論在社會工作中的應用
一、基本知識點：
增能（empowerment）
1、巴巴拉·索羅門（Barbare Soloman）1976年出版的《黑人的增能：被壓迫社區里的社會工作》首先提出了增能的概念
2、社會工作真正進入“增能時代”是在1980年左右
二、增能社會工作的基本假設
1、個人的無力感是由于環境的排擠和壓迫（無力感的三個來源：p132負向評價、負面經驗、無效行動）
2、社會環境中存在的障礙使人無法發揮能力，但障礙可以改變
3、服務對象有能力、有價值
4、社會工作者與服務對象之間是一種合作關系
三、增能取向的社會工作
1、干預認可：p133是指來自各個方面對干預計劃可能出現的允許范圍。社會工作者應盡可能在各方允許的范圍內為服務對象爭取更多的幫助資源。
2、在概念框架方面，增能理論認為：能力不是稀缺資源，經過人們的有效互動，人們的能力可以不斷增強。這里的能力發生在三個層面：個人層面、人際關系層面、環境層面
3、助人過程的注意方面：
（1）協同的伙伴關系；
（2）重視服務對象的能力而非缺陷
（3）維持人與環境這兩個工作焦點
（4）確認服務對象是積極的主體，告知其權利、責任、需求及申訴渠道
（5）以專業理論為依據，有意識選擇長期“缺乏能力”的人或社區為服務對象
五、增能理論在社會工作中的應用
1、巴巴拉·索羅門提出從四個方面幫助服務對象提高自己的能力
（1）協助他們確認自己是改變自己的媒介；
（2）協助他們了解社會工作者的知識和技巧是可以分享和運用的
（3）協助他們認識社會工作者是解決問題的伙伴，而他們自己是解決問題的主體
（4）協助他們明確無力感是可以改變的
篇7
會計學理論主要是借助推理、概念、判斷等手段來揭示會計客觀本質變化以及規律性的知識體系。會計學的理論按照內容的作用可以分為應用理論、基礎理論和技術理論，不論是何種理論，都是依據經濟學和哲學作為基礎依據，運用其他學科的知識理論來闡釋會計學的本質和會計規律。研究會計學理論根據這些與會計的基礎理論相關的概念以及與之比較分析，可以從根本上提升會計研究的正確性。由于會計的原理在會計領域具有最基本、最普遍的特點，其主要的原因是由于會計學基礎理論具有最普遍的意義、最基礎和最根本的會計理論。會計基礎知識主要是對整個會計實踐具有普遍的意義，包含了對于初級形態的感性經驗認識以及高級形態的理性認識。會計基礎知識包含了經驗知識和理論知識兩個部分，其范圍要廣于會計基礎理論，但是其中具有最普遍的意義理論才屬于會計基礎理論。會計理論基礎，也會被稱為會計理論依據，同時此理論則是構建會計理論起到指導和支撐效果，理論基礎是一個整體，其分為幾種理論組成。通常會計學理論，包括了經濟學、哲學等系統理論，從會計基礎理論的涵義可知會計基礎理論與會計理論基礎存在著差異。會計基礎主要指的是會計基礎理論，也可以稱之為核算基礎、會計事項處理標準，它是會計計量、報告和確認的基礎。基礎會計即所說的計學原理和會計基礎，主要作用是進行揭示會計工作的基礎規律的學科，對會計基礎理論和基礎會計研究時不能混淆，需要切實的進行分開。
二、會計基礎理論按照性質分型概述
（一）會計一般基礎理論
主要有會計系統理論、會計對象理論、會計本質理論、會計目標理論、會計智能理論、會計資金理論、會計方法理論、會計特色理論、會計結構理論以及會計國際化理論。
（二）會計核算基礎理論
會計核算基礎理論主要分為會計信息系統理論、會計信息理論、會計核算理論、會計核算準則理論、會計核算基本前提理論、會計確認理論、會計計量理論、會計資產核算理論、權益核算理論、負債核算理論、費用核算理論、收入核算理論、利潤核算理論以及成本核算理論。
（三）會計管理基礎理論
會計管理基礎理論主要有會計現代管理理論、會計管理體系理論、會計管理系統理論、資本經營理論、經濟效益理論、成本管理理論、資金管理理論、利潤管理理論。
（四）會計體制基礎理論
會計體制基礎理論主要有會計機構理論、會計體制理論、會計人員理論、會計法規理論、會計制度理論以及會計機制理論。
三、會計基礎理論的功能與表現
會計基礎理論主要表現在認識作用上，依據會計理論客觀認識會計事物，依據會計基礎理論結合相應的法規認識，提升企業在生產經營過程中發生著各種會計事物的認識。根據會計性質和不同事物的區別來研究會計事物發生過程中的各方面關系，分析會計事物的總體特征、性質、發展趨勢、結構以及規律。會計基礎理論具有基礎作用，表現在對于會計的學科和會計研究建設提供相應的理論支持，根據會計基礎理論進行會計研究，可以實現從抽象到具體。研究會計的核算職能從核算的一般概念來深入的研究核算模式、方法和原則。會計基礎理論可以擴寬范圍，從原有的研究范圍不斷進行擴展，擴展到新的內容，依據會計的職能研究一般理論，實現對會計職能一一核算研究，擴張研究會計功能時，對于所具有的服務職能進行研究，確保基礎理論建立起新的會計學科。會計基礎理論以及相關的《財務會計學》、《會計準則》可以將會計核算的一般理論轉化為負債、資產、收入、所有者權益、利潤等核算。會計基礎理論具有指導作用，根據會計基礎理論的指導效果，會計基礎理論對于客觀會計事物進行感性認識的基礎，通過對會計的實踐進行指導實際工作，從根本上實現會計基礎理論的實際工作核算認識，從根本上指導會計管理工作以及會計體制工作。會計基礎理論還具有規范作用，因為它可以作為基礎的理論知識來對會計行為進行規范，而會計基礎通常是經過會計實踐檢驗，可以作為會計人員的行為標準，同時對于會計人員的行為進行合理性檢驗。會計核算過程需要對會計的信息真實性、會計完整性理論，可以實現對單位所披露的會計信息完整性和真實性得的檢測。會計基礎理論具有預見性，因為會計基礎理論對于以后的一些會計事物做出推測，會計的基礎理論反映出了客觀會計事物發展特征、性質、規律和趨勢等，可以依據對未來的預測可判斷出會計事物的發展趨勢。會計基礎理論還反映出了其教育作用，會計基礎理論通常可以對會計專業教育，會計專業課程教學過程中，使得受教育者能夠清楚、全面、正確的對會計基礎理論認識。另外會計基礎理論還反映了促進作用，可以促進會計工作、會計研究以及會計科學性建設、教育發展。還可以促進會計學的突破性發展，通過對重大改革實施，可以促進經濟社會的發展。
四、總結語
篇8
關鍵詞：企業本質；循環型企業生態系統；企業生態系統健康狀況；競爭優勢
中圖分類號：F271 文獻標識碼：A 文童編號：1003－3890(2011)03－0033－06
對企業本質的認識，是分析企業競爭優勢的重要因素。企業本質理論經歷了傳統企業理論到企業生態系統理論的演替，透過其演替，人們對企業本質的認識發生了實質性的轉變。同時，隨著循環經濟的興起，探討循環型企業生態系統的本質內涵、特征及其運行機制又成為研究循環經濟視野下企業競爭優勢理論不可缺失的內容。
一、企業本質理論的演替分析
(一)傳統企業理論對企業本質的認識及其缺陷
1.傳統企業理論對企業本質的認識。傳統企業理論的基礎是傳統經濟學。古典企業理論是從分工提高工作效率的角度看企業的。亞當?斯密(Adam。Smith)在其巨著《國民財富的性質和原因的研究》一書中認為，勞動分工是經濟增長的基礎和前提，并提出“市場范圍限制勞動分工”的定理。在斯密看來，企業的邊界受制于市場范圍。新古典企業理論的基礎是新古典微觀經濟學。由于新古典微觀經濟學利用最優決策理論進行了經濟分析，它的假設是完全理性和利潤最大化。在這種假設下，企業內部的運行被視為一個黑箱，企業唯一的功能是根據邊際替代原則對生產要素進行最優組合，從而實現最大利潤，必須按邊際成本等于邊際收益的原則進行單一產品的產量和價格決策。新古典企業理論存在一些缺陷，如：(1)它完全忽視了企業內部的組織結構，例如委托權的安排、激勵和監督機制等。(2)新古典理論也沒有成功解釋為什么企業的平均成本曲線會上升。(3)新古典企業理論假設所有的企業都是同質的，在零交易費用的世界里，所有的信息都可以免費獲取，而現實卻與此假設相去甚遠。
以熊彼特為代表的企業家理論，其主要代表人物包括奈特(Knight)、熊彼特(Jeseph A.Shumpeter)、柯茲納(Israel Mirzner)和卡森(Mark Casson)等人的觀點。他們共同的觀點是，將企業看作是企業家的企業。熊彼特將企業看作是企業家創新(innovation)的機制。企業家的天職是創新，即引入一種新的生產函數，包括使用一種新的技術、發現一個新的市場、創造一種新的組織方式等。通過創辦新企業這種非連續的創新活動，企業家在非均衡環境中獲得了報酬――利潤。熊彼特意義上的“企業家”(enter-preneur)實際上是一種“企業家才能”(enterpreneur-ship)，不是一種職業、階層或身份。熊彼特從創新的角度理解“企業家”這種特殊的人力資本，這對后人的啟發是巨大的。
現代經濟學的交易成本理論是對現代企業理論研究的開端。美國經濟學家科斯(R?H?Coase)在1937年發表的《企業的本質》一文標志著現代企業理論的誕生。在該文中，科斯利用交易成本理論的概念解釋了“企業為什么出現”這一被新古典經濟學家所忽視的簡單問題。科斯認為，市場和企業是兩種不同的組織勞動分工的辦法，二者具有互替性，企業的存在是由于它能節約市場的交易成本，所以交易成本的差別是企業出現的真正原因。但是，企業不能完全代替市場，也不能完全無限擴大，具體而言要由企業的內部行政管理費用與市場費用相比較來決定。
2.基于生態學看傳統企業理論對企業本質認識的缺陷。傳統企業理論受到傳統經濟學的影響，企業僅以追求自身利益最大化為終極目標，將企業看成是一個孤立的個體，不與外部環境、上下游企業相聯系，忽視合作共存，在合作中獲取競爭優勢的可能性。這是一個競爭的時代，也是一個合作的時代，更是一個競爭與合作并存的時代，傳統企業理論孤立地看待企業，在理論上表現出明顯的缺陷，在企業實踐中也不利于其在激烈的市場競爭中發展壯大。深究傳統企業理論不足的原因，基于生態學理論視角分析，主要是傳統企業理論遵循以下三個假設：
第一，目標假設：以利潤為中心或利潤最大化假設。基于“利潤最大化”假設指導下企業強調的是“利潤”與“競爭”。受此觀念束縛，企業傾向于從自身利益出發來研究企業戰略，將其競爭環境看成是市場或行業。企業缺乏生態系統意識，表現為狹隘競爭意識，以利潤最大化為目標，無視明天的變化和未來發展，無視經濟共同體的利益。
第二，企業組織邊界假設：現代企業組織邊界是以法定產權來界定，企業管理只能是在企業組織邊界范圍內進行，即管理專注于企業組織內部。傳統企業邊界正在消失，組織范圍不斷拓寬、企業內各部門、群體或團隊間聯結而成的組織，與由各獨自運營的利益相關者群體和環境之間所構成的企業生態系統之間具有不同的性質與研究內涵。
第三，“人性”假設：傳統經濟學認為企業是經濟人，企業則是基于“經濟人”假設對企業進行管理，完全忽視自然的需要。圣潔認為，工業時代是反人性、反自然的，當今盛行的管理體系毀滅人類。因此，該假設必須得到提升。
(二)企業生態系統理論的興起
仿生學(Bionics)是一門新興的邊緣學科，近年來，仿生化研究已經突破了生態學、解剖學、遺傳學和工程技術學的局限，逐漸進入了社會科學領域，為解釋社會科學和運行規律提供了系統的方法，企業仿生學研究已經成為經濟學和管理學研究的熱點之一。進入20世紀90年代以后，產生了企業生命周期理論、企業生命理論、企業生態系統理論等，這些理論被視為“管理學世界的發展方向”。企業生命理論認為企業存在與有機生命體相同的一系列特征和現象，如企業成長、企業有誕生與死亡、企業有自覺能力并能對環境做出適當反應等；企業生命周期理論的核心觀點就是企業與有機生命體一樣，具有從生到死、由盛轉衰的周期特征和過程。筆者認為，無論是傳統的企業本質理論，還是企業生命理論、企業生命周期理論等，都是將企業視為單獨的一個個體來進行研究，而企業生態系統理論則是真正將企業放置在一個大的生態系統內進行分析企業的本質特征的。
1935年英國生態學家坦斯列(A.G.Tansley)首先提出生態系統(ecosystem)的概念，把有機體與其生存的自然環境相互作用或潛在的相互作用視為一個動態的整體，即把生物與環境以及環境諸因素因子之間的相互聯系、相互制約的關系作為一個系統加以研究，從而揭開了系統生態學的序幕。后來，美國生態學家奧德姆(E.P.Odum)給生態系統下了一個更完整的定義：生態系統是指生物群落與生存環境之間，以及生物群落內的生物之間密切聯系、相互作用，通過物質交換、能量轉化和信息傳遞，成為占據一定空間、具有一定結構、執行一定功
能的動態平衡整體。簡言之，在一定空間內生物群落與非生物環境相互聯系、相互作用構成的統一體就是生態系統。
當對企業進行生態學考察時，我們將發現企業像自然界中的生物一樣生存在一個非常完整的生態系統之中，我們把這個系統稱為“企業生態系統”。1993年美國著名戰略學家James F.Moore在《哈佛商業評論》上首先提出“企業生態系統”的概念，以此來描述企業和個體所處的環境，并于1996年在其專著《競爭的衰亡》中給予了定義：企業生態系統是以組織和個體的相互作用為基礎的經濟聯合體。在國內，陸玲較早地提出企業生態學理論，將企業生態學完整而準確地定義為“研究企業與其環境之間相互關系的學科”，提出“企業生態鏈”、“企業生態網”、“企業生態系統”以及“企業生態對策”等概念，并以生態觀點進一步論述了企業管理學與企業生態學之間的關系。因此，所謂“企業生態系統”就是指由企業依賴生存、發展的所有利益相關者群體與外部環境所形成的一種復雜的生態系統㈣。
(三)傳統企業理論與企業生態系統理論對企業本質認識的比較
1.企業生態系統的特征。企業生態系統的概念來源于自然生態系統，它既具有自然生態系統的一些共性，又具有其特殊性的一面。企業生態系統與自然生態相比較主要有以下幾個方面的特征：
第一，企業生態系統是人工行為建立的一個經濟―社會一自然相耦合的復合系統，具有目的性。人工系統的行為不是完全自然化的，企業生態系統是通過人對社會經濟活動規律的認識，為了實現經濟利益、社會效益、生態效益的優化目的而建立起來的。人工系統的行為不是完全自然化的。正是這種目的性決定了企業生態系統內部的組織結構以及企業種群、企業個體的管理方式與管理方法。
第二，企業生態系統的邊界相對模糊。企業生態系統沒有明顯的組織邊界，并且系統構成也不受地域與行業的限制，其組織邊界相對模糊。這是因為企業生態系統包含各行業子系統、消費者子系統、環境子系統等；企業之間可以建立聯盟，企業上下游可以構成企業生態鏈，相同性質的企業可以構成行業群落，同一地域的所有企業構成企業群落，企業群落與環境相互作用又可以構成區域企業生態系統，各個區域企業生態系統在其環境中相互作用又構成完整的企業生態系統；環境子系統又包含社會政治法律子系統、社會文化子系統等。
第三，企業生態系統具有自動調節功能，是一個自適應復雜系統。企業生態系統的結構與功能都有相對的穩定性，內部結構之間保持著一定的協調性與和諧度。當企業生態系統遇到外部因素適度范圍的干擾時，系統內部能夠相互調節以保持系統原有的相對穩定狀態。這些調節作用包括企業種群、企業群落的數量與密度以及企業為了適應環境的變化對自身作出相應的調整等。并且企業與生物一樣都能對環境產生反作用，并能夠改造環境，但企業對其生態環境的反作用要強烈得多。企業生態系統具有創新改造環境的能力，企業是具有有限理性的，決策也會出現失誤；企業也會追求自身利益的最大化，表現出一種機會主義行為，資源的有限性和企業追求自身利益的最大化決定了企業的競爭性。
第四，企業生態系統是一個開放、動態的系統。企業生態系統中的任何一個企業都需要與外界進行物質、能量、信息交換，都得進行新陳代謝，表現為開放性；在企業生態系統中，企業發展過程中的優勝劣汰，競爭激烈，但是企業之間更有相互協同、合作以求共同發展，體現為合作，競爭與合作并存。正是由于這種企業之間的競爭與合作，才不斷地推進企業生態系統的進化。因此，企業生態系統不是靜態不變的，隨著社會環境、自然環境的改變，由于企業之間的競爭與合作，企業生態系統自然會不斷地演化、動態發展。
2.企業生態系統理論對企業本質的認識。企業生態系統理論與傳統企業理論相比較，企業生態系統理論在傳統企業理論基礎上對企業本質的認識有一定程度的創新與提高。具體表現如下幾個方面：
第一，系統觀。傳統企業理論將企業視為一個孤立的個體，不考慮企業與環境的相互影響因素；而企業生態系統從系統觀、生態學的視角來研究企業，既將消費者、供應商、投資者、市場中介看成是企業生態系統的主要組成要素，又考慮系統外部環境因素，如自然生態環境、政治環境、經濟環境、科學技術發展狀況、人力資源狀況和文化背景等，體現了系統觀的思想。
第二，企業目標的實現方式。傳統企業理論認為企業追求的目標是利潤最大化，而實現這一目標的手段就是靠“競爭”，以“競爭”作為制定企業戰略的依據；企業生態系統理論，既強調企業之間的競爭，又突出以合作方式來實現其競爭優勢，優勢的實現是以對方的存在并與之合作為基礎而體現出來的，這本身就是生態學共生共存的思想。
第三，企業目標的多元化。傳統企業理論對企業目標的認識就是以追求單一的利潤為目標，而企業生態系統理論則認為系統內的企業既要考慮自身的利益，同時又要顧及系統整體的優化，因為一個健康運行的企業生態系統能給企業帶來自身無法單獨實現的競爭優勢。
第四，企業的組織邊界不局限于企業法定產權。傳統企業理論的企業邊界清晰，以其法定產權來界定；而企業生態系統理論認為企業沒有明顯的邊界，邊界相對模糊，因為企業生態系統是人們根據研究社會經濟活動規律的需要而建立起來的人工系統，如縣域企業經濟體、工業園區等，但是人們可以視所要研究問題的需要人為主觀地劃定企業的邊界。
第五，企業“人性”假設也不全是“經濟人”一面。傳統企業理論以“理性經濟人”為假定前提；而企業生態系統理論對企業人性的認識不再僅局限于“理性經濟人”假設，具有“生態經濟人”屬性，即企業人性既不是純粹的“經濟人”，也不應是完全的“生態人”，在生態規律與經濟規律支配下，既有經濟利益的驅動，又有生態友好的表現。傳統企業理論與企業生態系統理論對企業本質認識的比較如表1所示。
二、循環型企業生態系統的基本特征以及健康狀態評價
企業生態系統只是將企業與環境聯系起來作為一個系統來分析企業，但企業生態系統并非遵循循環經濟的原則而進行生產經營。正如上文所述，我們把由企業依賴生存、發展的所有利益相關者群體與外部環境所形成的一種復雜的生態系統稱為一般企業生態系統；而把遵循循環經濟原則，基于循環經濟的企業生態系統稱為循環型企業生態系統。
(一)循環型企業生態系統的特征
循環型企業生態系統與一般企業生態系統相比較，除了具有一般的企業生態系統的共性外，還具有以下四個方面的特征，具體如下：
1.在循環經濟理論指導下建立的人工系統。一般認為，企業生態系統是一個人工系統，并非建立在以循環經濟理論指導下而構建的一個復合系統，一般企業生態系統是在傳統經濟學與生態學理論指導下建立的；循環型企業生態系統是以循環經濟理論為指導，實現資源的循環利用和體現企業與整個
系統的競爭力的提升。
2.具有顧客價值與生態價值相統一的特性。顧客價值(customer's value)是由于供應商以一定的方式參與到顧客的生產經營活動過程中而能夠為其顧客帶來的利益，即指顧客通過購買商品所得到的收益和顧客花費的代價(購買成本和購后成本)的差額，企業對顧客價值的考察可以從潛在顧客價值、知覺價值、實際實現的顧客價值等層面進行。而生態價值(ecological value)是指哲學上“價值一般”的特殊體現，包括人類主體在對生態環境客體滿足其需要和發展過程中的經濟判斷，人類在處理與生態環境主客體關系上的倫理判斷，以及自然生態系統作為獨立于人類主體而獨立存在的系統功能判斷。生態價值的表現形式包括生態的經濟價值、生態的倫理價值和生態的功能價值三個方面。通過循環型企業生態系統的運作，既要實現顧客價值的最大化，又要遵循循環經濟的“3R”準則，達到資源的綜合循環利用，節約資源，減少廢棄物的排放，減輕對生態環境破壞的目的，以實現生態系統的生態價值功能，促使其在顧客價值功能與生態價值功能的和諧統一。
3.蘊含企業社會責任的特性。企業社會責任是指企業除了追求股東利潤外，還應充分考慮企業行為影響社會、員工等相關者的利益，充分考慮對自然環境的影響等。循環型企業生態系統蘊含企業社會責任主要體現在以下兩個方面：一是系統內部的企業按照循環經濟的要求來組織管理企業以實現對資源的充分利用減少對生態環境的破壞；二是企業追求的不僅僅是自身利益的最大化，而是謀求企業利益、社會效益和生態環境的優化。
4.“經濟生態人”的人性假定。循環型企業生態系統是依據循環經濟理論建立起來的，所以其人性的假設既要符合經濟學理論要求的“理性經濟人”，又要滿足生態學理論的要求，體現其“理性生態人”的一面。在循環型企業生態系統的生產消費活動中，既要追求自身利益、尋求福利的改善，又要體現節約資源、對環境友好的特征。故而，筆者認為，依據循環經濟理論建立的循環型企業生態系統，既不是完全意義上的“理性經濟人”，也不可能是純粹意義上的“理性生態人”，筆者可以將其概括為“經濟生態人”。
(二)循環型企業生態系統健康狀況評價
1.循環型企業生態系統健康狀況的內涵。生態系統健康是20世紀80年代國際學術界提出的一個新概念，其定義在學術界尚未形成共識，國際生態系統健康學會將“生態系統健康”定義為“研究生態系統管理的預防性的、診斷的和預兆的特征，以及生態系統健康與人類健康之間關系的一門系統的科學”。Costanza等從生態系統自身出發，認為生態系統健康具有以下特征：第一，自組織和平衡能力；第二，沒有疾病；第三，具有多樣性或復雜性；第四，具有相對穩定性和可恢復能力；第五，有活力或增長的空間；第六，系統要素間保持平衡。
生態工業園區企業生態系統是一個復雜的生命有機體，既具有生態、服務功能，又具有自我維持和調控功能。我們可以通過生態工業園區企業生態系統的環境適應能力、恢復能力、協調能力、信息共享和創新能力等五個方面來分析和衡量其健康狀況。健康的生態工業園區企業生態系統應該是系統結構合理，具有良好的環境適應能力、恢復能力、協調能力、信息共享和創新能力，能為顧客提品與服務，并能使顧客價值最大化，能有效地實現服務功能的系統。生態工業園區企業生態系統健康狀況的基本屬性間的相互關系如圖1所示。
2.循環型企業生態系統健康狀況評價指標體系構建原則。循環型企業生態系統健康狀況的評價指標體系的設計，應該根據某些原則而建立起來，并且能反映循環型企業生態系統健康狀況的指標集合，以使循環型企業生態系統的評價建立在科學、可操作性的基礎上，而不應該是一些指標的簡單堆積和隨意組合。具體應遵循以下基本原則：
第一，科學性原則。循環型企業生態系統評價指標的設計應以生態學、經濟學、管理學、數學、系統科學以及其他相關學科的有關理論為基礎，以使其指標能夠反映生態規律和管理規律，并將其作為評價的基礎。
第二，系統性原則。循環型企業生態系統是一項系統工程，是集經濟、社會、生態于一體的復合系統，因此，在指標設計中，應該具有系統性，應在各子系統不同層次上采用不同的指標。
第三，可操作性原則。評價指標應盡量量化，特別是對于定性指標，應采用一定的量化手段與方法，使其可測、可對比，達到可以操作的目的。
第四，簡明完備性原則。所選指標應盡量簡單明了，在相對完備的前提下，指標盡量壓縮，以便于操作。
3.循環型企業生態系統健康狀況的評價指標體系。循環型企業生態系統健康與否的核心體現在系統內企業的適應能力、恢復能力、協調能力、信息共享能力及創新能力。根據循環型企業生態系統健康的基本內涵和指標體系原則，可選取相互獨立且反映循環型企業生態系統的結構屬性。循環型企業生態系統健康狀況的評價指標體系見表2。
三、提升企業競爭優勢的對策思考
(一)培育企業生態文化
文化從本質上講是一種價值觀，所謂企業文化就是企業全體員工共同認可的基本價值理念。企業文化具有三個方面的特征：一是價值性，它是企業文化的核心，是全體員工共同認可的行為準則；二是獨特性，企業文化是企業長期積累、演進的，具有企業自身獨特的個性化體現，也是不可輕易被別人復制的獨特資源；三是延伸性，企業文化是無形資源，它能介入企業管理各項活動中去，對企業的生產經營活動產生重大影響。一般認為，企業文化具有凝聚作用、導向作用、激勵作用與約束作用。隨著生態環境問題日益突出，人們對企業文化的認識也不斷深入，并將企業文化分解為生產性企業文化與生態性企業文化，前者是為企業生產經營服務的，以追求社會經濟效益最大化而忽視對生態環境的破壞的價值理念；后者是為保持生態環境服務的，追求社會經濟與自然環境和諧統一的價值理念。
企業應當大力加強企業生態文化建設，樹立企業生態價值觀，將生態文化融入企業文化，使全體員工逐漸樹立起生態環境價值觀理念。只有企業具有良好的企業生態文化，才可能將企業戰略轉移到采用循環經濟模式來發展經濟，才可能將這一理念融入到企業的各個管理環節中去。因此，筆者認為企業生態文化培育是企業獲取競爭優勢的核心。
(二)選擇與優化企業生態系統
企業競爭優勢屬于企業戰略管理的范疇，企業戰略是能對企業帶來深遠、方向性、全局性影響的決策集合體。企業如何選擇自己要進入的企業生態系統，是進入一般企業生態系統還是進入循環型企業生態系統，這是一個企業戰略問題。一般認為，在市場開放條件下，各個企業生態系統是相互聯系、相互影響、相互制約的，企業的競爭優勢依賴于所在的企業生態系統。在以上分析中，筆者從對競爭與合作模型的分析也說明了企業依存于企業生態系統，企業競爭優勢依賴于所在企業生態系統的合作上，通過合作實現各自的競爭優勢。企業決定進入了一個企業生態系統后，由于環境的不確定性、激烈競爭的市場以及消費者愛好的動態性，都決定了需要對企業生態系統進行動態管理，達到優化各要素的目的，使企業生態系統始終保持健康運行狀況。因此，進入生態系統的選擇及其優化是企業獲取競爭優勢的關鍵因素。對企業生態系統健康狀況承擔主要責任的應該是生態系統內的一家或幾家核心企業，這些核心企業一定要定期或不定期地對企業生態系統的運行情況進行評估分析、創新，以適應環境不確定性的客觀現實。分析的重點是對企業生態系統的適應能力、恢復能力、協調能力、信息共享能力以及創新能力即對系統依賴性、整合性進行評估，其分析框架如圖2所示。
(三)提升企業管理創新與技術創新能力
篇9
在現實生活中，很少有投資者會將所有的投資集中在一只股票上，基于此，馬科維茨（H·Markowitz）教授于1938年提出了投資組合的概念，建立了現代證券組合理論，以統計學上的均值和方差等概念來衡量組合的收益和風險，給出了投資者如何根據自己的風險承受能力建立自己的最優組合以最大化其投資收益，并將風險分解為系統和非系統風險，從而，指導投資者最優化其投資行為。此后，其學生威廉·夏普（M·Sharpe）、林特納(Lintner)等為強化該理論的應用，將其注意力從馬科維茨的微觀研究轉向整個市場，將其復雜形態簡化為以市場指數為基礎的單因素關系，并發現在均衡市場條件下資本資產的收益與風險遵循線性關系，即著名的以均值--方差模型為前提的資本資產定價模型（CAPM）。然而，由于CAPM所要求的前提過于嚴格限制了其應用，許多經濟學家試圖研究在一定弱化條件下的定價理論，他們是邁耶斯(Mayers，1972)的存在大量非市場化資產的投資定價理論、羅斯（Ross）的套利定價理論(APT)以及布里登（Breeden）資產收益率與平均消費增長率的線性關系模型（CCAPM）等等為數眾多的數量化投資模型，為市場投資行為選擇提供了一定決策依據。
Roberts和Osbome在對股票市場價格的長期研究后，發現市場價格遵循“隨機漫步”或“隨機游動”的規律，由此，以Fama教授為代表的經濟學家提出了有效市場理論，認為投資者對市場信息會作出合理的反應，將市場信息與股票價格相結合。進入1980年代，在探尋一般均衡定價模型進展不大的情況下，將定價理論的研究方向轉向注重市場信息的考察。經過實證檢驗，邦德特和塞勒(BondtandTheler1985)發現股市存在投資者有時對某些消息反應過度(overreact)，而杰格蒂什(Jegadeesh1990)、萊曼(Lehmann1990)等則發現了股價短期滯后反應現象，由此，杰格蒂什和迪特曼(Titman1993)認為投資者對有關公司長遠發展的消息往往有過度的反應，而對只影響短期收益的消息則反應不足，關于這一點仍然存在著爭論，盡管如此，信息與股價之間應存在著某種關系得到了經濟學家們的認同，并且，弗倫奇和羅爾(Roll)的實證研究證明了股價波動幅度與可獲得信息量之間存在著良好的正相關關系。
然而，這些定價理論在現代經濟金融學家的推動下得到巨大發展的同時也遇到了嚴峻的挑戰，這種挑戰表明了“對(股票、債券等)金融資產價格變動缺乏有效的解釋手段反映了我們科學體系的不成熟”，面對這一現實，金融學家們開始嘗試利用非線性方法與混沌思想來理解股票市場行為，甚至采用具有黑盒子性質的定價核概念、半自回歸方法和半非參數估計以及近年興起的系統仿真等新方法，試圖解釋信息對投資行為的影響，這些研究方法將成為股票定價理論的新興的令人激動的發展領域。
但是，這些模型的應用都需要較為高深的專業知識和龐大的數據系統，而且，所需數據要求有較長的時間跨度，以滿足“大數定理”的要求，這些對于新興市場和廣大的普通投資者來講，難為其用，而且，市場價格的變化往往與股票“內在價值”并不一致，因此，尋找一種既簡便又能適應市場基本狀況的定價方法就自然成為了我們的追求。這里，我們希望借用20世紀80年代興起的灰色系統理論，探索一套簡便易用的股票投資價值預測模型，以期能為投資者的決策行為提供一定的指導作用。
2．股票投資價值灰色系統模型
灰色系統理論（GreySystemTheory）的創立源于20世紀80年代。鄧聚龍教授在1981年上海中-美控制系統學術會議上所作的“含未知數系統的控制問題”的學術報告中首次使用了“灰色系統”一詞。1982年，鄧聚龍發表了“參數不完全系統的最小信息正定”、“灰色系統的控制問題”等系列論文，奠定了灰色系統理論的基礎。他的論文在國際上引起了高度的重視，美國哈佛大學教授、《系統與控制通信》雜志主編布羅克特（Brockett）給予灰色系統理論高度評價，因而，眾多的中青年學者加入到灰色系統理論的研究行列，積極探索灰色系統理論及其應用研究。
事實上，灰色系統的概念是由英國科學家艾什比（W·R·Ashby）所提出的“黑箱”（BlackBox）概念發展演進而來，是自動控制和運籌學相結合的產物。艾什比利用黑箱來描述那些內部結構、特性、參數全部未知而只能從對象外部和對象運動的困果關系及輸出輸入關系來研究的一類事物。鄧聚龍系統理論則主張從事物內部，從系統內部結構及參數去研究系統，以消除“黑箱”理論從外部研究事物而使已知信息不能充分發揮作用的弊端，因而，被認為是比“黑箱”理論更為準確的系統研究方法。所謂灰色系統是指部分信息已知而部分信息未知的系統，灰色系統理論所要考察和研究的是對信息不完備的系統，通過已知信息來研究和預測未知領域從而達到了解整個系統的目的。灰色系統理論與概率論、模糊數學一起并稱為研究不確定性系統的三種常用方法，具有能夠利用“少數據”建模尋求現實規律的良好特性，克服了數據不足或系統周期短的矛盾。
目前，灰色系統理論得到了極為廣泛的應用，不僅成功地應用于工程控制、經濟管理、社會系統、生態系統等領域，而且在復雜多變的農業系統，如在水利、氣象、生物防治、農機決策、農業規劃、農業經濟等方面也取得了可喜的成就。灰色系統理論在管理學、決策學、戰略學、預測學、未來學、生命科學等領域展示了極為廣泛的應用前景。
那么，灰色系統是否能夠在股票市場價格走勢方面發揮作用呢？以及怎樣發揮作用？這是本文要探索的問題。
勿容質疑，股票價格的“內在價值”的研究為我們認識股票價格提供了重要途徑，然而，其運用受相關專門知識的約束，同時，也受人們對公司未來現金流的預期是否合理與準確的影響，那么，股票價格偏離其“內在價值”的糾正，必然需要一定的學習過程，并付出相應的代價即“學習成本”。如果將市場有效性與信息定價機制相結合，將對股票市場的定價機制有一個全新的認識。在股票價格與其“內在價值”的關系上，人們發現股票價格不僅反映其內在價值的信息，而且反映了市場交易者的“噪聲”（Black，1986），因而，股票價格的偏離不會總回到其“內在價值”。這樣，我們根據這些所知信息還是難以預測或把握市場價格走勢，從而經常出現投資者對信息的過度反應或反應不足的現象。
我國股票市場有“政策市”、“消息市”之稱，應該說這是效率市場的應有狀況，令人遺憾的是，許多學者的研究表明，我國股市的股票價格對其反應“內在價值”的信息未能作出充分的反應，因而，認為我國股市的這種反應機制是跛足的（包建祥，1999），“有關股票市場的政策法規報道”是對投資者最有價值的信息，對股價的影響也最大（茆詩松，1997。），而且存在著對信息的反應過度及反應不足（魏剛，1998；張人驥，1998。），呼吁建立完善的信息定價機制。應該說，我國股票市場經過近年的發展，市場的信息定價機制得到了一定程度的完善，市場對信息的敏感性有了實質的提高，對影響股票“內在價值”的信息，不論是系統信息還是非系統信息，股票價格均有相應的反應，因而，為通過市場價格的一定歷史時期的反應判斷市場價格的未來走勢，提供了可能。
由于股票價格應該反應與其相關的市場信息，那么，信息在價格中的輸入和傳遞就有其相應的軌跡和強度，這種軌跡和強度取決于該股票的價格對相關信息的反應機制和靈敏性，而對于不同的股票，價格反應信息的機制和靈敏性有著相當的不同，并隨時間變化而變化，那么是什么原因造成這種差異，以及這種軌跡和強度大小是什么，難以準確把握，也就無法準確地把握和股票“內在價值”，在新興市場中，這種狀況尤甚。
但是，我們也注意到，在新興市場中，作為絕大多數投資者來講，他們難以稱得上真正意義上的投資者，更像是通常的“投機者”，即以市場交易差價獲取利益，并不是以獲取公司分紅或股利為目的，因而，對這些投資者來講，公司股票的“內在價值”是多少似乎顯得那么重要了，他們最為關心的應該是股票市場價格的近期走勢如何，以判斷價差的大小，從而決定該股票是否值得買賣，因此，交易過程中并不需要知道公司股票“內在價值”。由此可知，股票價格的市場表現的趨勢判斷就顯得非常有意義了。
由于股票價格是相關信息的綜合反應，所有的相關信息的傳導機制和靈敏度都得到了相應的反應。雖然，我們并不知道這種傳導的方式和靈敏度是什么，但是，我們仍然可以利用適當方法通過信息在價格中的歷史反應來判斷價格的未來行動方向或狀態，從而尋求信息在股票市場價格中的反應機制，這是因為歷史行為反應至少部分反應了價格行為固有規律，并反應了價格對新信息的反應能力，這種反應能力決定了價格的進一步發展的方向。我們認為，灰色系統理論的建立為測定和反應這種傳導機制和靈敏度提供了一種較好的方法。
我們知道，灰色系統是通過對原始數據的收集與整理來尋求其發展變化的規律，這是因為，客觀系統所表現出來的現象盡管紛繁復雜，但其發展變化有著自己的客觀邏輯規律，是系統整體各功能間的協調統一，因此，如何通過散亂的數據系列去尋找其內在的發展規律就顯得特別重要。灰色系統理論認為，一切灰色序列都能通過某種生成弱化其隨機性而呈現本來的規律，也就是通過灰色數據序列建立系統反應模型，并通過該模型預測系統的可能變化狀態。
灰色系統理論認為微分方程能較準確地反應事件的客觀規律，即對于時間為t的狀態變量，通過方程就能夠基本反映事件的變化規律，那么，假定某股票價格的狀態初始序列為，通過灰色一階累加生成序列和弱化關系式(k=1,2,…,n)，我們就可以得到該股票價格的時間狀態的灰色微分方程為，系數a就是股票價格對信息的敏感性，是股票價格狀態對信息反應系統變化內在規律的指標，在灰色系統里被稱為“系統發展系數”，而（k=1，2，…）就是該股票在未來k+1時間的市場價格。
根據灰色系統理論，要把握市場價格走勢和發展方向，并不需要知道是什么信息或多少信息影響其價格的變化以及如何影響，諸如宏觀經濟因素的變動、公司基本面的變化、市場參與人數的增減等等因素分別對價格影響及其方式或者是這些因素的綜合影響，我們所需要的只是新信息的加入會使原有的趨勢得以改變，新信息的不斷加入是市場價格不斷變化的驅動力，而新信息的影響并不是在瞬間完成的，而是需要一定的時間進行消化在市場價格中逐步體現，這就是通常意義的歷史信息的記憶功能，這種記憶能力對于市場價格走勢的驅動力具有一定的“慣性”作用，通過判斷這種驅動力（系統發展系數）的發展變化來預測未來價格走勢正是灰系統理論所要解決的問題。
3.灰色系統模型的應用實例
3.1時間轉折預測
這里，我們以上海綜合指數的日收盤指數為標準，以2000年1月10日1545.11點為起點，如果局部低點和高點之間相差200個點以上，認為市場指數出現了一次轉折，將低點-高點的變化看作一個階段，因而，我們選擇各階段的局部最高點和最低點，并選擇相臨的指數相差200點以上的點，計算其距離起點的月份數，以構造指數走勢的量化分析，具體數據見表1。根據灰色微分方程可以得到指數轉折點的時間方程為：，其中k=1，2，…。
根據這個模型可以對指數轉折情況進行預測，計算結果和模擬誤差狀況見表2，由表可以看出，該模型對指數轉折時間點預測的殘差平方和0.54，模型預測平均相對誤差為2.6%，小誤差概率幾近為1，因此，平均預測精度為97.4%，預測精度為二級，說明該方法基本可用于市場綜合走勢轉折時間的初步預測。由此轉折預測方程，我們可得到后一階段的5個預測值為：19.4、23.3、27.9、33.6和40.3。第一個預測值19.3表明下一轉折點在從2000年1月起的第19個月左右，即約在2001年7月會出現一次重大轉折，再經過約4個月的調整后將又會有一次較大的轉折，即預計在2001年11月份可有一次200點以上的變化。
表1時間序列表
3.2上海綜合指數的預測
2001年來，上海綜合指數收盤指數從1月2日的2103點降至10月22日的1520點，跌幅近30%，如以當年最高點2245點計，跌幅更深，因此，我們應用灰色系統模型對股票指數變化狀況進行預測，以期能更好地開展投資決策和最大限度地降低風險。根據灰色微分方程建立上海綜合指數走勢預測模型，為此，我們以上海綜合指數的實際周收盤數為基礎，以2001年8月10日周收盤價1955.04點為數據系列的起點，得到指數走勢的預測方程：，其中，k=1，2，…。根據這個模型對指數的預測，結果和誤差狀況見表3，由表可以看出，該模型對指數序列模擬的殘差平方和為1259.90，模擬的平均相對誤差為0.79%，因此，平均預測精度為99.21%，最大預測誤差為1.20%，小誤差概率近似為1。從模型本身來看，應該說對上證綜合指數的預測精度基本能達到要求。
3.3新陳代謝模型與事后檢驗
事后檢驗是根據模型預測值與市場實際表現進行比較而得到的，根據該指數走勢預測模型，我們可以得到未來4周的收盤指數分別為1768.66、1741.12、1714.00和1687.31，總體是一個下降的趨勢，上海綜合指數的實際值1807.02、1764.87、1691.33和1572.45，實際誤差分別為2.12%、1.34%、-1.34%和-7.30%，表明有較為理想的預測效果。但實際結果也表明，利用某一數據系列對走勢或時間轉折進行長期的預測，隨著時間的推移，由于新信息的作用沒有得到體現，歷史信息影響程度的有限性，即價格對信息的記憶與預見能力是有限的，也就是說，信息對系統的影響會隨著時間的流逝而逐漸減弱，誤差將會越來越大因此，我們采用新陳代謝GM模型對2001年8月17日開始的上證綜合指數趨勢進行模擬，即利用最新的數據替換最舊的數據以最大限度地體現新信息對市場走勢的影響，計算的結果列于表4，結果表明，模型預測的最小預測誤差為-0.03%，最大預測誤差是7.73%。在趨勢判斷上，預測趨勢與市場實際表現有著較為一致的變化。從其模擬散點圖看，預測值與市場實際表現有著極為吻合的效果。
表4新陳代謝GM模擬結果與后驗表
后驗相對誤差圖
4.小結
通過以上分析可以發現，灰色投資價值模型的預測是短期的，一般地講，對3個以上時間跨度后的預測誤差較大，因此，需要利用新陳代謝模型進行重新估計，舊有的信息對系統的發展發揮持續的影響，而新信息的作用效果未能得到充分的反映，這就決定了僅根據原有信息進行的預測會比較大地偏離實際運動軌跡，從而失去了模型預測的意義。因此，在實際的應用過程中，我們應在模型中不斷補充新的信息，去掉那些對于預測的作用日益減小的舊數據，以反映新的信息對系統發展的影響特征。事實上，對于絕大部分系統來講，系統對信息的記憶功能是極為有限的，舊的信息對系統發展的作用將隨著時間的推移而不斷減小，因而，在應用該模型進行預測時，不斷更新數據系列將是十分重要。
我們也注意到，預測值相較于實際值似乎有一個單位時間的延遲，這種延遲表明該預測模型有一個“追漲”、“殺跌”的特性，這進一步說明了該模型的短期預測特性，這是可能因為，該模型的預測結果放大了舊信息對系統的影響程度，從而使預測結果產生一定程度的偏離，特別是在市場出現“暴漲”或“暴跌”的情況下，該模型的預測誤差相對較大。盡管該方法在一定程度上對于短期的走勢判斷有著良好的效果，但我們認為，為避免“追漲”、“殺跌”的作用所導致的重大趨勢延遲影響，將市場變化的時間轉折周期預測結合使用是一個可行的選擇，并適當加以調整，以避免或減少在對市場宏觀走勢重大變化的判斷中犯致命錯誤。基于此，我們正努力尋求新的算法和預測趨勢與市場重大變化的實際關系，以期消除預測判斷上的失誤。在應用GM模型進行系統預測時，所應用的數據系列要求具有一定的光滑度，對那些具有劇烈跳躍性質的數據系列的系統，其預測效果不是十分理想，研究表明，系統本身的發展系數過大（大于1.5）時，用這種方法模擬的精確度不到50%，因此，對于價格變化較為頻繁且有較大波動幅度的個股，這個方法對于指導其投資決策的意義會有所限制，我們正在進一步的研究之中。
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篇10
〔關鍵詞〕高中生;心理健康;影響因素;生態系統理論
〔中圖分類號〕G44 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1671-2684（2015）03-0004-03
一、前言
高中時期是學生生理心理發育的關鍵時期，也是心理沖突和情緒問題的高發階段。高中生開始出現強烈的自我意識，但往往不能正確而全面地進行自我認識，尤其是當個人的愿望不能實現時，他們便更加容易喪失信心和斗志。并且由于長期不重視對自身意志的磨煉，高中生的“耐挫力”往往較差，因此這一時期又被稱為“延緩償付”期。既要承擔起社會的責任，又必須完成自我同一性確立的發展，而且他們面臨著來自家庭、學業、人際關系、青春期、升學擇業等方面的壓力，同時其心理發育遠遠落后于生理發育，成熟與幼稚、獨立與依賴、自覺與盲動等諸多矛盾并存。高中生的這些壓力和身心特點使其更易產生各種各樣的心理和行為問題。
從生態學的觀點來看，個體是在真實的環境中成長起來的，其身心發展要受到各種因素的影響，而這些因素彼此之間又相互聯系，是一個完整的體系。本文試圖從生態系統理論的角度出發，探討高中生心理健康的影響因素。
二、生態系統理論的基本內容
生態系統理論最早由美國心理學家布朗芬布倫納（Urie Bronfenbrenner）于1977年提出，隨后在他的經典著作《人類發展的生態學》中完整地闡述了這一理論趨向。他將人類發展生態學（The Ecology of Human Development）定義為：研究一個積極主動并不斷成長的人類個體和最近情境（即發展的個體所生活的環境）的變化的性質之間的相互適應，并且這個適應過程受到了不同環境間的影響，也受到了包含這些不同環境的更大的情境的
影響。
布朗芬布倫納提出的生態系統理論把正在成長中的個體看成是受他周圍環境多種水平影響的復雜關系系統。這一概念擴展了人們對環境的認識，把環境看成是互相聯系的從內向外的多層次的結構系統，每一層環境與人的關系都是雙向和交互的，都對心理發展有重要作用。生態系統理論把環境分為四個層次：微觀系統、中介系統、外層系統、宏觀系統。微觀系統指“發展著的人具有特定物理和物質特征的情境中所體驗到的活動、角色和人際關系的一種樣式”（如家庭、學校等）;中介系統指“由發展的人積極參與的兩個或多個情境之間的相互關系”（如家庭和學校之間的相互關系）;外層系統指“發展的并沒有參與的、但又影響或受其中所發生的一切影響的一個或多個環境”（如父母的經濟收入）;宏觀系統指“各種較低的生態系統在整個文化或者亞文化水平上存在的內容上和形式上的一致性，以及與此相聯系并成為其基礎的信念系統或意識形態”。這些層次相互交織在一起，構成一個同心圓，前者逐個地包含在后者之中，又受到后者的制約。同時各個系統之間也會相互影響和作用。
生態系統理論認為，環境不是以統一的方式影響人們的靜止的力量，而是動態的、不斷變化的，是一個“動力變化的系統”。隨著時間的不斷流逝，人的生態系統也在不斷變化。個體的發展既不是被動地受環境的影響，也不是單獨取決于個人的內部力量。人既是環境的產物又是環境的創造者。
三、生態系統理論下的高中生心理健康影響因素
個體是在與其社會環境頻繁的交流和互動過程中實現其心理的發展的，家庭、學校和社會文化構成了影響高中生心理健康發展的主要環境變量。
（一）微觀系統（micro-system）
微觀系統處于環境的最內層，是個人體驗和接觸的真實的環境，對青少年影響也是最長遠的。微觀系統主要包括家庭、學校等。
1.家庭
家庭是個體社會化的起點，不僅在個體和社會性發展中起著重要作用，對高中生心理健康的發展也具有深遠的影響。大量研究表明，父母的教養方式、期望與關注、家庭氛圍均與高中生的心理健康發展密切相關。
教養方式反映了親子交往的實質，大量研究表明，父母教養方式對高中生心理健康發展起著重要作用。一般來說，心理狀況良好的高中生的父母相對于一般父母在教養方式上更傾向于民主、寬容而非專斷，他們更注重培養高中生的社會內部特征，而不是外部特征。
父母期望產生的作用機制與羅森塔爾效應相類似。當父母的關注與期望符合高中生的發展實際且有恰當的教養行為相輔時，個體就能夠得到充分的發展。只有敢想、敢做、敢說，高中生才能全面健康成長。
家庭氣氛是由家庭成員共同創造的一種無形的人際關系和心理氛圍。有研究表明，關系和睦、氣氛融洽、提倡民主平等的家庭，高中生多表現出自信、注意力集中、思維敏捷、性格直爽、溫和且獨立性強;相反，如果家庭氣氛緊張、父母專制，高中生則多表現得自卑、孤僻、冷漠。由此可以看出，和睦、融洽、民主的家庭氛圍更有利于高中生心理的健康發展。
2.學校
兒童從六七歲開始進入學校接受有目的、有系統、有組織的正規教育。在長期受教育過程中，教師、同伴、學校環境會對其產生或好或壞的影響。如果說家庭是高中生心理健康發展的土壤，那么學校則是雨露和陽光，學校在系統全面培養和促進高中生心理健康方面起著重要的作用。
學校對于高中生心理健康發展的影響主要表現在評價標準、培養模式以及教師的作用三個方面。在我國，學習成績一直是考核和評價學生的核心標準。然而，這種考核評價標準，卻成為了正處于成長黃金時期的高中生心理健康發展的嚴重阻礙。教師是教學的主體和學校評價標準的執行者，他們對于高中生心理健康的發展起著至關重要的作用。教師的教學風格、管理模式以及創造性等都會影響到高中生的心理健康。
3.同伴群體
同伴群體是由年齡相仿的高中生組成的非正式組織，同伴群體擁有共同的行動目標和行為準則，它在為高中生提供情感與社會支持的同時，又有限制與約束其行為和觀念的作用。
良好的同伴群體可以促進高中生的心理健康。良好的同伴關系可以滿足個體歸屬與愛的需要，為個體提供學習他人的機會。同伴群體也是個體特殊的信息渠道和參考框架，既可以為個體提供關于自我的信息，又可以為個體提供比較的對象。
不良的同伴群體關系會阻礙高中生心理健康的發展。由于同伴群體具有行為與目標一致性的特點，在一些不良的群體中，由于群體的壓力，個體為了與群體保持一致，往往會隨大流，出現一些不良行為，這對于高中生的心理健康發展是非常不利的。
（二）中介系統（meso-system）
中介系統是環境的第二層次，指微系統之間的聯系及相互影響，如學校和家庭對于高中生教育的一致性程度等。布朗芬布倫納認為，如果微觀系統之間有較強的相互支持性，個體的發展可能實現最優化，相反，如果系統間聯系并不積極則會產生消極后果。
著名教育家蘇霍姆林斯基說過：“教育的效果取決于學校和家庭影響的一致性。如果沒有這種一致性，那么學校的教學和教育的過程就會像紙做的房子一樣倒塌下來。”
家庭和學校是高中生生活學習的主要場所，是高中生發展中影響最大、最直接的微觀環境，作為高中生最早接觸的社會文化環境，對高中生心理健康的發展所起的作用是其他因素所不可比擬的。但是，學校和家庭都只是獨立的微觀系統，兩者需要內部水平之間的交互作用以及與外部系統之間的相互聯系。家庭教育的對象是子女，人數較少;且教育者即父母或長輩，具有相對一貫性;而學校教育是由專門的教師、以班級授課的形式、針對許多學生所進行的教育，具有階段性。由此可見，學校教育與家庭教育在很多方面都具有互補性。家庭和學校這兩個重要且相互影響的生態系統，能夠憑借各自的優勢，給個體高中生心理健康發展提供多方面的有利資源。
（三）外層系統（exo-system）
外層系統指個體未直接參與，但卻能夠對其微系統產生影響的系統。對個體而言，外層系統指個體生活的社會環境，如鄰里社區、父母的職業和工作單位、親戚朋友等。
1.社會教育
如果說學校教育是高中生心理健康發展的內在環境，那么社會教育就是高中生心理健康發展的外部環境。社會教育是學校教育與社區、家庭相結合而產生的一種教育形式，是學校教育的重要補充。社會教育的形式靈活多樣，少年宮、科學館、博物館等都可以作為社會教育的機構或形式。教育內容上，社會教育涉及的知識比較全面，而且可以根據自己的需要自由選擇。
2.大眾傳媒
以網絡、電視、平面媒體等形式出現的大眾傳媒，其對信息傳播具有開放性、自主性和娛樂性等特征。大眾傳媒突破了傳統的教師說教的封閉式教育，促進了個體對社會最新動態的認知，為高中生心理健康發展提供了新的信息來源。但是，任何事情都有兩面性，一些不健康、消極甚至錯誤的信息被傳入，由于高中生對信息的辨別能力較弱，從而導致其對這些信息缺乏抵抗力，對其心理的健康發展便會產生消極影響。另外，隨著個體對于大眾傳媒的依賴不斷加強，人與人之間的溝通與交流變得越來越少，使得個體無法對信息進行正確的判斷，干擾了高中生心理的健康發展。
（四）宏觀系統（macro-system）
宏觀系統位于環境的最外層，包含廣泛的文化與次文化環境。作為社會中的個體，人類從一出生便被置于既定的社會文化環境之中，社會文化環境構成了個體發展生態環境中的宏觀系統，它不僅直接作用于個體心理的發展，而且能夠通過影響個體生態環境中的外層系統、中間系統和微觀系統而間接地對個體的發展產生影響。
1.文化傳統與風俗習慣
文化傳統是指貫穿于民族和國家各個歷史階段的各類文化的核心精神。傳統是歷史又是現實，它是歷史在現實中的沉積，它以一種強大力量作用于現實和未來，現實的教育受到傳統文化的影響，傳統文化通過教育影響著青年一代的心理健康。在科技和經濟高速度發展的今天，社會的發展急需創新，解放思想，開拓創新成為時代的主題。
2.價值觀念
一般來說，個體的價值觀念一旦形成，就具有相對的獨立性和穩定性，而這種獨立性和穩定性在很大程度上影響著個體的認知。當人們在思考某一問題時，已經形成的價值觀念會影響其思考問題的方式以及對于問題的評價，從而形成特定的思想觀念。不合時宜的價值觀念可能會抑制高中生的心理健康發展;相反，先進的、正確的觀念則有助于高中生心理的健康發展。
四、結論
綜上所述，高中生心理健康發展不是其單獨個體的行為，而是受到多層系統的影響，每個系統都直接或間接地與其他系統及個體互動，并以復雜的方式影響著個體高中生心理的健康發展。
布朗芬布倫納的生態系統理論將環境看作一個不斷變化發展的動態過程，從而突破了以往研究中對環境限定的局限性。雖然它有不完善的一面，但對個體高中生心理健康發展的環境影響提供了與眾不同和全面的解釋，值得我們進一步研究。
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