變更管理要求范文

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篇1

關(guān)鍵詞：建設(shè)單位；合同變更；高效審核；方法；措施

引言：合同變更關(guān)乎合同結(jié)算乃至項目竣工決算和國家驗收，是投資管控的重點和難點，如何順利推進和完成合同變更工作，確保投資管理合理得當(dāng)，是業(yè)主投資控制的重難點，同時也是促進工程順利實施的關(guān)鍵。

一、加強合同變更管理的意義

（一）合同變更管理是投資管控的重難點

合同變更是投資控制體系中極其重要的管理環(huán)節(jié)，是投資概算控制的重要指標(biāo)和投資控制成效的評估要點，合同變更是結(jié)算辦理的前提條件，關(guān)乎最后的工程決算和國家驗收。隨著建筑市場的不斷規(guī)范化和參建各方地位趨于合理，施工合同的承包方式根據(jù)內(nèi)外部形勢變化不斷調(diào)整，逐步放開單價包干形式，合價包干項目相應(yīng)減少，合同變更數(shù)量整體上而言較前有所增多。而且由于不同階段實行不同承包方式，合同變更原則有差異，對合理理解、嚴(yán)格把控不同的變更原則，達到變更審核的合規(guī)性，合理性提出了很高要求。

（二）合同變更越來越成為政府部門審查、審計和監(jiān)管的重點

近年來，隨著建設(shè)市場整體環(huán)境的逐步規(guī)范化和法制化，政府有意識地加強對市政投資項目的監(jiān)管，對合同變更審查不斷深化、細(xì)化，審計要求也越來越高。尤其是合同變更是否成立，是否合理合規(guī)，成為審點。隨著政府對合同變更的介入程度和管控力度漸強，也增加了對外的協(xié)調(diào)工作和辦理時間。合同變更受政策環(huán)境和政府行為影響越來越大。

（三）理順合同變更有利于促進工程和諧建設(shè)

合同變更及時、順利的辦理，是變更款項按時支付到位的前提條件，同時可促進結(jié)算辦理，保證合同尾款盡早支付。對解決合同對方資金壓力、保證工程建設(shè)積極性，促進合同正常履行，維護業(yè)主的履約信譽，推動參建各方和諧、互信建設(shè)工程具有現(xiàn)實意義。

（四）合同變更管理透明化有利于降低廉政風(fēng)險

嚴(yán)密的合同變更管理體系，明確的審核原則，透明的審核要求，將有效杜絕審核人員以個人經(jīng)驗和理解自由裁量合同變更，降低廉政風(fēng)險。

三、加快合同變更辦理、提高合同變更審核質(zhì)量的一些想法

（一）建立合同變更管理流程一體化

為解決方案變更、設(shè)計變更和合同變更管理流程缺乏統(tǒng)籌考慮的問題，通過促進設(shè)計、方案管理部門與合同管理部門之間的鏈接，使成為一個較為緊密的整體，達到變更管理流程一體化，提高合同變更辦理的效率和質(zhì)量。

（二）提高合同變更管理精細(xì)化水平

為解決承包商和業(yè)主對支持材料要求標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題，通過細(xì)化合同變更支持材料要求，使承包商在準(zhǔn)備支持材料時更加有的放矢，業(yè)主審核時有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)作為審核依據(jù)，促使變更審核更加透明化。減少審核人的自由裁量權(quán)，降低廉政風(fēng)險，提高合同變更管理精細(xì)化水平。

（三）提高合同變更首次申報資料質(zhì)量

基于政府部門審計和監(jiān)管的不斷深化、細(xì)化，對合同變更材料填寫提出更高要求。通過規(guī)范變更表格的填寫要求，使支持材料能夠全面真實反映合同變更的合規(guī)性、合理性，達到合同變更審核的深度，提高合同變更審核效率。

（四）優(yōu)化合同變更審核流程

合同變更集中審查的管理模式提高了審核質(zhì)量。但同時帶來了審核效率不高的問題。通過研究現(xiàn)有合同變更管理制度，在風(fēng)險可控情況下，優(yōu)化部分流程，提高變更審核效率。

（五）建立各部門嚴(yán)格、明確的審核時限約束機制

通過建立明確的各部門變更審核時限，如果超時，將被嚴(yán)格考核，達到提高合同變更辦理效率目的。

（六）提升合同變更信息管理水平

如果合同變更信息管理還是依靠人工登記，存在信息零散、不方便跟蹤查詢的缺點。導(dǎo)致變更信息的缺失和管理工作的被動和滯后，影響變更辦理進度和管理效率。加快完善建設(shè)管理信息系統(tǒng)，提高合同變更信息管理化水平，方便合同變更審核的跟蹤和檢查，增強建設(shè)投資管控力度，提高合同管理前瞻性、敏感性。

四、加快合同變更辦理、提高合同變更審核質(zhì)量的五項具體措施

（一）以合同變更精細(xì)化管理為突破口，提升合同管理水平

1.使合同變更辦理流程完整、清晰

通過繪制合同變更流程圖詳細(xì)展現(xiàn)一個合同變更從啟動到結(jié)束的全部環(huán)節(jié)，并標(biāo)注各環(huán)節(jié)工作重點及應(yīng)注意的事項，指導(dǎo)合同變更辦理。提醒承包商、監(jiān)理、項目部重視方案變更、設(shè)計變更資料的完整性、有效性，減少因合同變更前端資料不完整、不規(guī)范引起的退單，提高變更審核效率。

2.編制針對具體變更類型的支持材料清單

由于不同變更原因?qū)?yīng)的支持材料不同，針對每類的變更原因，分別給出變更審批的材料明細(xì)要求及材料提交的時段。使各審核環(huán)節(jié)經(jīng)辦人員遵循同一標(biāo)準(zhǔn)以達到有效縮短審核時間的目的，變更審核更加透明化。承包商也可依據(jù)支持材料清單提早準(zhǔn)備資料，加快承包商上報進度。支持材料要求會隨著政府審核要求及技術(shù)支持接口等條件的改變，合同變更支持材料亦隨之動態(tài)更新。

3.制定規(guī)范的變更支持材料填報模板

對常用的變更表格編制填空式模板，承包商只要根據(jù)模板要求填空，就可以將本次變更的招標(biāo)階段情況、施工圖情況、變更原因，變更依據(jù)合同條款、變更支持材料組成、工程量審核情況、變更金額等情況說明清楚。達到全面反映變更情況、滿足變更審核深度的要求，減少中間重復(fù)解釋環(huán)節(jié)，提高變更審核效率的效果。同時反促監(jiān)理、項目部提高變更審核質(zhì)量。

4.確立變更審核時限要求

確定變更審核環(huán)節(jié)合理審核時限，經(jīng)分析，承包商上報時間長的原因：（1）是承包商在正式申報合同變更申請之前，與監(jiān)理單位及業(yè)主會先有一個溝通過程，其中包括一次或多次各方參加、不同等級的合同變更審查會議，這個時間段短則半個月長則兩個月；（2）普遍存在因資料不全而被退回的合同變更申請反復(fù)申報的現(xiàn)象，這個時間段短則幾天長則半年都有； （3）業(yè)主對變更上報時限無明確規(guī)定，承包商自由空間大。（4）變更工程施工完成后才上報合同變更。通過減少開會審查環(huán)節(jié)、統(tǒng)一變更支持材料清單，加快承包商變更上報進度。通過建立各部門審核時限，提高變更審核效率。

（二）簡化合同變更審核流程

針對變更原因清晰、變更依據(jù)明確、支持材料齊全，風(fēng)險可控的合同變更，可以加大授權(quán)、分散審查，減少集中開會審查環(huán)節(jié)。

（三）建立部門疑難雜癥例會制度

為了及時解決合同管理過程中的疑難問題，統(tǒng)一普遍問題的審核標(biāo)準(zhǔn)，可以實行疑難雜癥例會制度，對合同辦理過程中的疑難問題、普遍問題集中審議。較好彌補由于個人力量薄弱、專業(yè)知識有限造成遲遲難以決策的不足。

（四）提升合同變更信息管理水平

通過合同信息平臺上合同變更的規(guī)章制度、范本，建立各類管理臺帳。加強與管理部門的有效溝通。提高變更審核效率。

（五）廣泛開展合同變更管理知識培訓(xùn)

廣泛開展合同管理培訓(xùn)。組織部門積極參與、充分交流和溝通。承包商、監(jiān)理可以并對合同管理、變更審核工作提出寶貴建議。通過系列培訓(xùn)提高各業(yè)務(wù)部門合同變更管理的重視程度。合同管理工作的改進更加有的放矢。

篇2

關(guān)鍵詞：工程變更；設(shè)計變更；工程造價；

由于建設(shè)工程項目建設(shè)的周期長、涉及的關(guān)系復(fù)雜、受自然條件和客觀因素的影響大，導(dǎo)致項目的實際施工情況和招標(biāo)投標(biāo)時的情況相比往往會有一些變化，就出現(xiàn)工程變更，任何工程上的變更勢必會影響到工程的正常運行，都會對工期、造價、成本等產(chǎn)生影響，增加工程的資金收入，進而影響工程的整個造價。

一、工程合同變更的原因

工程合同變更主要有如下幾方面原因：一是業(yè)主新的變更指令，對建筑物新的要求。例如業(yè)主有新的主意，業(yè)主修改項目總計劃，削減預(yù)算；二是由于設(shè)計的錯誤，必須對設(shè)計圖紙作修改。這可能是由于業(yè)主要求變化，也可能是設(shè)計人員，監(jiān)理工程師或承包商事先沒能很好地理解業(yè)主的意圖；三是工程環(huán)境的變化，預(yù)定的工程條件不準(zhǔn)確，要求實施方案或計劃變更；四是由于產(chǎn)生新的技術(shù)和知識，有必要改變原設(shè)計、實施方案或?qū)嵤┯媱?，或由于業(yè)主指令，或由于業(yè)主的原因造成承包商施工方案的變更；五是政府部門對工程新的要求，如國家計劃變化、環(huán)境保護要求、城市規(guī)劃變動等；六是由于合同實施出現(xiàn)問題，必須調(diào)整合同目標(biāo)，或修改合同條款；七是合同雙方當(dāng)事人由于倒閉或其他原因轉(zhuǎn)讓合同，造成合同當(dāng)事人的變化。

二、工程變更的處理要求

1、如果出現(xiàn)了必須變更的情況，應(yīng)當(dāng)盡快變更。變更既已不可避免，不論是停止施工等待變更指令，換上繼續(xù)施工，無疑都會增加損失。

2、工程變更后，應(yīng)當(dāng)盡快落實變更。變更指令發(fā)出后，應(yīng)當(dāng)迅速落實指令，全面修改相關(guān)的各種文件。承包人也應(yīng)當(dāng)抓緊落實，如果承包人不能全面落實變更指令，則擴大的損失應(yīng)當(dāng)由承包人承當(dāng)。

3、對工程變更影響應(yīng)當(dāng)作進一步分析。工程變更的影響往往是多方面的，影響持續(xù)的時間往往較長，對此應(yīng)當(dāng)有充分的分析。

三、 工程變更的管理

為加快工程變更處理進度，縮短時間周期，盡量避免或減少變更對工程實施的影響，工程變更可實行分級管理審批制，即：先按變更項目的種類、工作量大小劃分為一般變更設(shè)計、重要變更設(shè)計、重大變更設(shè)計三級;在實施中再根據(jù)所發(fā)生的變更等級逐級上報有關(guān)部門審批。

1、一般變更設(shè)計

一般變更設(shè)計在項目實施中最為常見，也必然會發(fā)生，但它涉及規(guī)模較小、技術(shù)要求不高、投資變化不大，往往可由監(jiān)理工程師在與設(shè)計代表會審后直接批復(fù)，報項目業(yè)主備案。一般變更設(shè)計通常有：為提高工程質(zhì)量，少量改換工程材料;因季節(jié)等原因，為保證施工進度及質(zhì)量，少量增加添加材料的變更;工程結(jié)構(gòu)物位置的局部調(diào)整;工程結(jié)構(gòu)物形式的個別調(diào)整;工程數(shù)量發(fā)生變化，但變化量不大于10%的變更;工作量在施工合同金額的1%以內(nèi)的其他工程變更。

2、重要變更設(shè)計

重要變更設(shè)計是指在項目實施中發(fā)生的涉及規(guī)模較大、技術(shù)要求較高、投資變化較大的工程變更。它由監(jiān)理工程師、設(shè)計單位(代表)及項目業(yè)主提出審核意見后報項目法人主管單位(地市級)審批。重要變更設(shè)計通常有：因提高工程質(zhì)量要求，主要工程大量改換工程材料;工程結(jié)構(gòu)物的增加和刪除的變更;主要工程形式的調(diào)整;工程數(shù)量發(fā)生變化，變化量在10%～50%以內(nèi)的變更;工作量在施工合同金額的1%～5%以內(nèi)的其他工程變更或項目業(yè)主認(rèn)為有必要上報審批的工程變更。

3、 重大變更設(shè)計

重大變更設(shè)計是指超越上述重要變更設(shè)計規(guī)模的、或重大工程質(zhì)量事故處理以及地(市)主管部門認(rèn)為有必要上報審批的工程變更。它涉及的建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與工程投資變化都大，必須在監(jiān)理、設(shè)計單位、項目業(yè)主、地(市)主管部門提出審核意見后報省級主管部門進行專題研究處理。

四、 工程變更的處理原則

在處理工程變更時應(yīng)遵循的原則有以下幾點：一是為嚴(yán)肅工程項目建設(shè)管理，加強工程的質(zhì)量、進度和投資控制，必須明確工程設(shè)計文件一經(jīng)批準(zhǔn)，不得任意變更。除非確實需要，才根據(jù)工程變更分級按規(guī)定程序上報審批，并嚴(yán)格遵循部、省各有關(guān)規(guī)定。二是各級工程變更設(shè)計的管理與審批必須以確實需要、符合工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、有利工程進展、節(jié)約工程成本、保證工程質(zhì)量與進度、兼顧建設(shè)各方利益等為基本原則。三是工程變更項目不得將同一工程細(xì)化分解成多次、多項小額工程變更設(shè)計上報審批。四是在工程變更設(shè)計過程中，不得相互串通作弊，不得通過行賄、回扣等不正當(dāng)手段獲取工程變更設(shè)計的審批，杜絕寄生在工程變更設(shè)計中的各項腐敗行為。五是提出變更設(shè)計申請時，必須隨附完整的工程變更設(shè)計資料：申請報告、變更理由、原始記錄、變更設(shè)計圖紙、變更工程造價計算書等。六是對于工程變更設(shè)計，駐地監(jiān)理人員必須嚴(yán)格把好第一關(guān)，根據(jù)工程現(xiàn)場實際數(shù)據(jù)、資料嚴(yán)格審查所提工程變更理由的充分性與變更的必要性，合理、準(zhǔn)確地做好工程變更的核實、計量與估價，切實做到“公平、合理”并按規(guī)定程序正確受理。七是為避免影響工程進度，工程變更的審批應(yīng)規(guī)定嚴(yán)格的時間周期，一般在7天～15天內(nèi)批復(fù)。八是工程變更設(shè)計經(jīng)審查批準(zhǔn)后，由監(jiān)理工程師根據(jù)批復(fù)下達工程變更令，承包人應(yīng)按變更令及批準(zhǔn)下達的變更設(shè)計文件施工，并相應(yīng)增減有關(guān)工程費用。

五、工程變更的程序

（一）工程設(shè)計變更程序

發(fā)包人對原設(shè)計進行變更。施工中發(fā)包人如果需要對原工程設(shè)計進行變更，應(yīng)提前14天以書面形式向承包人發(fā)出變更通知。承包人對發(fā)包人的變更通知沒有拒絕的權(quán)利。但是，變更超過原設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)或批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模時，發(fā)包人應(yīng)報規(guī)劃管理部門和其他有關(guān)部門重新審核批準(zhǔn)，并由原設(shè)計單位提供變更的相應(yīng)圖紙和說明。承包人按照工程師發(fā)出的變更通知及有關(guān)要求變更。

（二）承包人原因?qū)υO(shè)計進行變更程序

施工中承包人不得為施工方便而要求對原工程設(shè)計進行變更，承包人應(yīng)嚴(yán)格按照圖紙施工，不得隨意變更設(shè)計。施工中承包人提出的合理化建議及對設(shè)計圖紙或施工組織設(shè)計的更改及對原材料、設(shè)備的更換，須經(jīng)工程師同意。工程師變更同意后，也須經(jīng)原規(guī)劃管理部門和其他有關(guān)部門審查批準(zhǔn)，并由原設(shè)計部門提供變更的相應(yīng)圖紙說明。未經(jīng)工程師同意承包人擅自更改或換用，承包人應(yīng)承擔(dān)由此發(fā)生的費用，并賠償發(fā)包人的有關(guān)損失，延誤的工期不予順延。工程師同意采用承包人的合理化建議，所發(fā)生的費用和獲得收益的分擔(dān)或分享，由承包人和發(fā)包人另行約定。

（三）其他變更的程序

從合同角度看，除設(shè)計變更外，其他能夠?qū)е潞贤瑑?nèi)容變更的都屬其他變更，如雙方對工程質(zhì)量要求的變化、雙方工期要求的變化、施工條件和環(huán)境的變化導(dǎo)致施工機械和材料的變化等。這些程序的變更，首先應(yīng)當(dāng)由一方提出，與對方協(xié)商一致后，方可進行變更。

五、工程變更責(zé)任分析

工程變更責(zé)任分析是工程變更起因與工程變更問題處理，即確定賠償問題的橋梁。工程變更包括：

1、設(shè)計變更

設(shè)計變更會引起工程量的增加、減少，新增或刪除分項工程，工程質(zhì)量和進度的變化，實施方案的變化。一般工程施工合同賦予業(yè)主(工程師)這方面的變更權(quán)力，可以直接通過下達指令，重新圖紙或規(guī)范實現(xiàn)變更。其責(zé)任劃分原則為：

(1)由于業(yè)主要求、政府部門要求、環(huán)境變化、不可抗力、原設(shè)計錯誤等導(dǎo)致設(shè)計的修改，必須由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任。

(2)由于承包商施工過程、施工方案出現(xiàn)錯誤、疏忽而導(dǎo)致設(shè)計的修改，必須由承包商負(fù)責(zé)。

(3)在現(xiàn)代工程中，承包商承擔(dān)的設(shè)計工作逐漸多起來，承包商提出的設(shè)計必須經(jīng)過工程師(或業(yè)主)的批準(zhǔn)。對不符合業(yè)主在招標(biāo)文件中提出的工程要求的設(shè)計，工程師有權(quán)不認(rèn)可。這種不認(rèn)可不屬于索賠事件。

2、其他變更

業(yè)主對工程質(zhì)量要求的變化、工期要求的變化、施工條件和環(huán)境的變化導(dǎo)致施工機械和材料的變化等，由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任。

六、工程變更價款的確定程序

承包人在雙方確定變更后14天內(nèi)不向工程師提出變更工程價款報告時，視為該項變更不涉及合同價款的變更。

工程應(yīng)在收到變更工程價款報告之日起14天內(nèi)予以確認(rèn)，工程師無正當(dāng)理由不確認(rèn)時，自變更工程價款報告送達之日起14天后視為變更工程價款報告已被確認(rèn)。

《建設(shè)工程施工合同》約定的工程變更價款的確定方法：

1、合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格變更價款;

2、合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格變更價款;

3、合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由承包人或發(fā)包人提出適當(dāng)變更價格，經(jīng)對方確認(rèn)后執(zhí)行。

《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》規(guī)定的工程變更價款的確定方法合同中綜合單價因工程量變更需要調(diào)整時，除合同另有約定外，應(yīng)按照下列辦法確定：

1、工程量清單漏項或設(shè)計變更引起的新的工程量清單項目，其相應(yīng)綜合單價由承包人提出，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后作為結(jié)算的依據(jù)；

2、由于工程量清單的工程數(shù)量有誤或設(shè)計變更引起工程量增減，屬合同約定幅度以內(nèi)的，應(yīng)執(zhí)行原有的綜合單價;屬合同約定幅度以外的，其增加部分或減少后剩余部分工程量的綜合單價由承包人提出，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后作為結(jié)算依據(jù)。

篇3

[關(guān)鍵詞] 商業(yè)銀行；IT變更管理；信息化

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 03. 016

[中圖分類號] F830.33；TP315 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2014）03- 0030- 04

1 概 述

IT變更管理信息化是針對IT項目生存周期中的變更進行管理的過程，而商業(yè)銀行IT變更管理（以下簡稱“商業(yè)銀行變更管理”、“變更管理”）信息化是針對商業(yè)銀行要求系統(tǒng)穩(wěn)定性高、風(fēng)險可控性高、數(shù)據(jù)安全性高以及業(yè)務(wù)影響?。ā叭咭恍　保┑奶攸c，將程序和數(shù)據(jù)變更的管理過程通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)信息化、自動化的過程。通過變更管理信息化建設(shè)可以有效減少因硬軟件問題造成業(yè)務(wù)中斷，降低操作風(fēng)險[1]，實現(xiàn)變更管理自動化，全程可控可回退。

目前主要針對管理信息化和變更管理兩方面的研究較多，但對變更管理信息化，尤其是商業(yè)銀行IT變更管理信息化方面的研究較少。由于商業(yè)銀行變更管理對業(yè)務(wù)系統(tǒng)穩(wěn)定性要求高，商業(yè)銀行組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，隨著業(yè)務(wù)發(fā)展各項規(guī)章制度調(diào)整頻繁，信息系統(tǒng)多樣，數(shù)據(jù)管理和共享要求多，信息化需求較多，我們需有針對性地研究其信息化方法，以變更操作信息化、自動化為核心，研究其所需方法、規(guī)劃、架構(gòu)和技術(shù)。

商業(yè)銀行變更管理信息化應(yīng)覆蓋現(xiàn)有變更流程及要素，基于業(yè)務(wù)連續(xù)性及系統(tǒng)穩(wěn)定性要求，達到變更全流程可回退、可控、可驗證，對變更后系統(tǒng)運行情況可跟蹤、可驗證、可評價，對系統(tǒng)變更的原因、方法、效果、問題可記錄、可搜索、可挖掘，建立專家知識庫系統(tǒng)，及時響應(yīng)變更流程及變更要素變化，建立快速響應(yīng)與持續(xù)開發(fā)運維機制。本文結(jié)合商業(yè)銀行IT變更特點，對商業(yè)銀行變更管理信息化建設(shè)過程進行了研究，對層次設(shè)計、開發(fā)模式、團隊架構(gòu)、技術(shù)實現(xiàn)等方面進行探討，并在大型商業(yè)銀行進行實踐。

2 變更管理

2.1 組織結(jié)構(gòu)

商業(yè)銀行變更管理的組織結(jié)構(gòu)涉及科技管理部門、應(yīng)用開發(fā)部門、應(yīng)用保障部門、運維部門以及業(yè)務(wù)部門等多個部門（見圖1），科技管理部門負(fù)責(zé)制定變更評審管理制度，組織協(xié)調(diào)變更評審工作開展，制定與變更評審報告；應(yīng)用開發(fā)部門負(fù)責(zé)項目研發(fā)、程序數(shù)據(jù)修改與測試、變更申請、變更資源準(zhǔn)備與變更文檔填寫；應(yīng)用保障部門負(fù)責(zé)安全措施等進行評審，根據(jù)評審結(jié)果對變更進行審批以及特護管理；運維部門負(fù)責(zé)制訂變更實施計劃，變更實施，對變更實施結(jié)果進行；業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實施業(yè)務(wù)驗證。

2.2 管理流程

商業(yè)銀行系統(tǒng)變更過程要進行安全審查，采取風(fēng)險控制措施[2]，變更管理流程以變更評審為核心，包括變更申請、變更受理、變更評審、變更實施、變更驗證、變更回顧6個環(huán)節(jié)（見圖2），應(yīng)用開發(fā)部門、應(yīng)用保障部門和運維部門對應(yīng)用系統(tǒng)程序、數(shù)據(jù)和資源發(fā)出變更申請，并準(zhǔn)備程序、數(shù)據(jù)、硬件設(shè)施等變更資源以及測試報告、風(fēng)險分析報告、投產(chǎn)變更實施方案、應(yīng)急方案等變更文檔；應(yīng)用保障部門承擔(dān)變更評審受理工作并分配變更評審任務(wù)，變更評審人員對變更進行評審準(zhǔn)備；變更評審由評審團隊通過召開會議的方式進行，會議對變更合規(guī)性、風(fēng)險性等方面進行審查，評審團隊一般由來自應(yīng)用開發(fā)部門、應(yīng)用保障部門、運維部門的技術(shù)專家組成；變更實施一般由商業(yè)銀行運維部門（如數(shù)據(jù)中心）承擔(dān)，通過變更評審批準(zhǔn)的變更方能授權(quán)進行實施，實施部門根據(jù)評審意見與實施方案制訂完備的實施計劃并對變更進行實施；變更實施完成之后，由業(yè)務(wù)部門和運維部門按照驗證計劃實施驗證，對驗證結(jié)果進行反饋，對不符合驗證計劃要求的變更進行回退；科技管理部門對變更評審與實施情況進行分析，并定期以報告的形式在相關(guān)部門進行，使管理層和變更人員及時了解當(dāng)前變更評審、實施和運行情況。

3.2 開發(fā)模式

商業(yè)銀行由于業(yè)務(wù)多樣性、分行特色、歷史存續(xù)問題等造成系統(tǒng)類型的多樣性，針對不同系統(tǒng)的變更方法多樣，為適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展，穩(wěn)定性要求也在不斷演變。商業(yè)銀行變更類型包括程序變更、數(shù)據(jù)變更、硬件變更、架構(gòu)變更、業(yè)務(wù)流程變更等方面，造成需求范圍邊界界定困難。鑒于此，需要對變更管理信息化系統(tǒng)進行充分設(shè)計，采用原型化方法進行系統(tǒng)建模，系統(tǒng)建設(shè)者與變更制度制定者、變更執(zhí)行者不斷調(diào)整原型各要素使其更貼近真實場景，各方試用后進入下一步開發(fā)。

針對建設(shè)周期大于變更制度變化周期的特點，應(yīng)在開發(fā)模式中應(yīng)用敏捷開發(fā)的模式。規(guī)劃建設(shè)周期數(shù)、各建設(shè)周期下的建設(shè)任務(wù)及各任務(wù)的優(yōu)先級，劃分敏捷開發(fā)模式的迭代維度及頻度。變更信息化系統(tǒng)規(guī)劃的初期利用關(guān)鍵成功要素法（Critical Success Factors，CSF），通過變更失敗或成功的原因分析，識別變更信息化的關(guān)鍵要素，確定系統(tǒng)開發(fā)任務(wù)的優(yōu)先順序。再利用目標(biāo)集轉(zhuǎn)移法（Strategy Set Transformation，SST），識別變更管理的戰(zhàn)略集。首先描繪變更組織中的各類實體結(jié)構(gòu)（如變更申請人、柜員、一般員工、變更評審專家、變更評審責(zé)任人、變更實施人、變更驗證經(jīng)理、變更決策人），其次識別每類變更角色的目標(biāo)，最后對于每類變更角色識別其使命及戰(zhàn)略。最終利用業(yè)務(wù)系統(tǒng)規(guī)劃法（Business System Planning ，BSP）校核兩個目標(biāo)，提出建議書與開發(fā)計劃。主要環(huán)節(jié)為調(diào)研變更需求、識別變更流程、變更流程重組、定義變更數(shù)據(jù)類、定義變更信息系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)、確定變更信息系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)中的優(yōu)先順序、變更各子系統(tǒng)按先后順序排出開發(fā)計劃、劃分敏捷開發(fā)模式的迭代維度及頻度。

3.3 團隊架構(gòu)

團隊架構(gòu)要確定參與系統(tǒng)建設(shè)人與角色，在商業(yè)銀行變更管理信息化的組織結(jié)構(gòu)中，強調(diào)以變更責(zé)任人為核心，變更制度制定者、變更管理流程執(zhí)行者、信息化系統(tǒng)建設(shè)者全程介入開發(fā)及持續(xù)運維各階段的組織結(jié)構(gòu)模式（見圖4）。商業(yè)銀行IT變更管理信息化項目一般規(guī)模較大，按照項目規(guī)模及迭代維度，建立多團隊敏捷開發(fā)組織框架，每個團隊安排領(lǐng)域產(chǎn)品負(fù)責(zé)人（APO）[4] ，此外商業(yè)銀行各系統(tǒng)運行環(huán)境復(fù)雜多樣，其變更自動化，有較強的技術(shù)難度，往往構(gòu)成系統(tǒng)開發(fā)的關(guān)鍵路徑，所以需組成公共控件組先行研究相應(yīng)的技術(shù)解決手段。

3.4 技術(shù)實現(xiàn)

在技術(shù)實現(xiàn)時，首先研究低耦合、高內(nèi)聚功能模塊集，需劃分變更管理信息化模塊及功能最小集合，以完成信息系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)定義。因變更管理很重要一環(huán)是對變更流程管理，故需工作流程管理模塊；變更管理涉及復(fù)雜人員組織體系，故需人員機構(gòu)模塊；變更管理是針對系統(tǒng)應(yīng)用或數(shù)據(jù)作出變更，故需應(yīng)用系統(tǒng)模塊；變更管理需對變更實施后業(yè)務(wù)影響驗證及評價，故需業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)控模塊；變更管理需對相關(guān)變更場景進行比對檢索過程，故需知識專家?guī)炷K；變更管理需對應(yīng)用進行自動部署回退等，故需變更自動化工具模塊。

其次針對各模塊可能遇到的技術(shù)瓶頸、所需公共控件，由公共控件組研究相應(yīng)的技術(shù)解決手段。變更管理涉及復(fù)雜的文檔管理過程，需要建立文檔解析引擎及文件傳輸控制引擎；變更操作及驗證涉及向服務(wù)器發(fā)送及解析信令的過程，需要建立遠程主機通信自動解析調(diào)用引擎；數(shù)據(jù)變更的自動化，需要建立數(shù)據(jù)庫規(guī)則語義檢查與調(diào)度管理引擎，以完成數(shù)據(jù)變更的安全檢查、自動備份、執(zhí)行、回退；程序變更流程自動化，需要建立應(yīng)用服務(wù)器自動引擎，以完成程序變更的自動備份、、回退；這些技術(shù)模塊與引擎共同構(gòu)成變更管理信息化的技術(shù)要素，通過不同的組合和應(yīng)用，為變更管理各組應(yīng)用場景提供技術(shù)支撐。

4 實 踐

A銀行是一家國有大型商業(yè)銀行，近年來隨著各項業(yè)務(wù)量迅猛增長，變更管理工作日益繁雜。為進一步提高變更保障能力和變更管理工作信息化水平，規(guī)范變更管理工作流程，從變更管理實際工作出發(fā)，結(jié)合變更管理未來發(fā)展需要，特開發(fā)變更管理系統(tǒng)（簡稱S系統(tǒng)），整合變更管理各個環(huán)節(jié)。該系統(tǒng)累計投入人力超過187人月，建設(shè)工期近一年，采用原型法加敏捷開發(fā)模式，以變更評審人為核心，實現(xiàn)變更操作自動化、變更管理流程信息化、變更驗證自動化、專家知識庫等功能模塊。

通過對變更信息化平臺應(yīng)用實踐，A銀行彌補了變更申請、變更評審、變更實施在嚴(yán)肅性、合規(guī)性和流程性上的不足，有效防控了投產(chǎn)變更風(fēng)險，提高了變更執(zhí)行成功率，為A銀行在科技風(fēng)險管理與防控方面作出了重要貢獻。以2012年為例，日均用戶1 200余人次，執(zhí)行變更2 157個，變更執(zhí)行成功率持續(xù)提高，變更異常率同比降低50%，目前A銀行在總行層面的變更管理信息化程度相對較高，后期將在一級分行逐步進行推廣執(zhí)行。

5 總 結(jié)

本文就商業(yè)銀行IT變更管理信息化建設(shè)體系進行了研究，提出了信息化方法，并在大型國有商業(yè)銀行進行了初步實踐。本文所提出的方法其應(yīng)用范圍還有待進一步擴大，其通用性、規(guī)模性還有待加強。

主要參考文獻

[1]中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會.商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險管理指引[Z].2012.

[2]中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會.銀行業(yè)金融機構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法[Z].2009.

篇4

關(guān)鍵詞：高速公路 工程施工單位 變更 管理

對于一個工程項目而言，工程變更幾乎存在于工程施工的各個階段，是合同管理的重要內(nèi)容，對提高合同管理的質(zhì)量和水平具有重要意義。只有采用科學(xué)的方法，本著合同優(yōu)先，公平、合理，兼顧工程綜合效益的原則，才能做好工程變更的管理工作。

一、工程變更的管理過程

下面就高速公路工程而言，簡單談一談該模式下工程變更的管理。目前，高速公路工程合同雙方執(zhí)行的是工程量清單計價模式，高水平與高質(zhì)量的工程變更管理是該模式下工程合同順利實施與履行的基礎(chǔ)與保證。高速公路工程施工單位變更的管理主要包含三個方面，一是變更項目的確定過程；二是變更費用的確定過程；三是變更臺賬的管理。這三個方面缺一不可。

1、變更項目的確定

1.1變更的分類

對于一個工程項目而言，變更幾乎是不可避免的。原因有很多方面，不僅是承包商本身的原因，也可能是建設(shè)單位、設(shè)計單位或監(jiān)理工程師方面的原因，根據(jù)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》及國際通用的FIDIC合同條款的專業(yè)解釋，總結(jié)來說發(fā)生工程變更的情況一般分為以下幾個方面：

1、更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸

2、增減合同中約定的工程量

3、增減合同中約定的工程內(nèi)容

4、改變工程質(zhì)量、性質(zhì)或工程類型

5、改變有關(guān)工程的施工時間和順序

6、其它有關(guān)工程變更需要的附加工作

1.2 收集原始資料，做好超前準(zhǔn)備

高速公路工程變更管理是一項繁瑣、耗時的工作，也是一項需要長期積累工作經(jīng)驗的漫長過程。工程變更的管理不應(yīng)在出現(xiàn)變更后才進行，而應(yīng)在工程施工及結(jié)算過程中長期不間斷的同步甚至超前進行，要求平時耐心細(xì)致的收集相關(guān)資料，根據(jù)以往經(jīng)驗對可能發(fā)生變更的項目，要提前準(zhǔn)備，分析，測算成本；實際發(fā)生時，要留有各類相關(guān)技術(shù)數(shù)據(jù)、監(jiān)理工程師的現(xiàn)場確認(rèn)單、會議紀(jì)要、照片等影像資料。這些原始數(shù)據(jù)對今后變更的審批、價款的測算等是不可缺少，至關(guān)重要的，否則有可能一個數(shù)據(jù)的缺失都將影響變更的最終審批甚至是一票否決，若花出去的錢要不回來，將對項目成本造成很大損失。這也就要求施工單位應(yīng)高度重視合同管理中變更管理工作，最好安排專人負(fù)責(zé)，自始自終，跟蹤管理，長期不懈。

1.3 積極與業(yè)主、監(jiān)理工程師溝通，尋找最佳變更方案

工程變更的管理是一項復(fù)雜而重要的工作，為保證工程變更計價的合理性與可操作性除應(yīng)遵循一定的計價原則與方法外，還應(yīng)遵循一定的變更管理程序，應(yīng)提交監(jiān)理單位審查。工程變更在監(jiān)理單位簽發(fā)變更指令之前，承包商不得實施。而未經(jīng)同意而實施的工程變更不得予以計量，而不是施工單位單方面的所愿，必須要提交監(jiān)理單位審查，層層控制，層層審批，不能跨級上報，否則建設(shè)單位也不予認(rèn)可。在監(jiān)理單位簽發(fā)變更指令之前，承包商更不得實施變更內(nèi)容，否則未經(jīng)同意而實施的工程變更不予以計量。所以，監(jiān)理單位的審查意見具有基礎(chǔ)性決定性的作用。因此，施工單位應(yīng)重視以下幾點：1、積極與監(jiān)理工程師聯(lián)系溝通，尋找最佳變更方案。一般施工現(xiàn)場監(jiān)理工程師的經(jīng)驗相對比較充足，處理的類似變更也比較多，特別是在施工單位計價人員經(jīng)驗不足的情況下更應(yīng)該認(rèn)真聽取他們的意見和建議，加以借鑒。2、很多變更項目存在著一定的伸縮性和不確定性，在一定條件可變更也可以不變更，這就對施工單位合同管理水平提出了很高的要求，要求所報變更方案合理有效可行，對施工單位而言變更后的項目實施在某種程度上更要具有積極的作用，或能加快施工進度、或降低投資、或運用解決難點的新技術(shù)等，一般而言，這樣的變更才有批復(fù)的最大可能性。同時，方案的不同導(dǎo)致變更計價的結(jié)果不同，對整個項目的盈虧影響也不同。所以，變更方案的選取具有關(guān)鍵性的作用。

2、變更費用的確定

2.1 進行單價分析

對一個具體工程而言，工程量清單單價包含的內(nèi)容是多方面的、特有的。在工程建設(shè)實施過程中，變更的部分可能僅僅只是其中內(nèi)容的一部分，由于清單單價不能清楚的反映每一具體工作內(nèi)容的費用價值，因此對部分內(nèi)容變更導(dǎo)致清單單價的重新確定缺少了參照的依據(jù)，給工程變更費用的管理也帶來了很大的難度。為了避免或減少經(jīng)濟糾紛，我們必須加強合同管理，將允許變更的內(nèi)容與方式盡量在合同中明確，規(guī)范投標(biāo)報價行為，對工程量清單的每一項單價進行詳細(xì)的單價分析，為工程變更單價的合理確定提供合理的對比依據(jù)。

2.2 確定變更單價和工程量

對于變更項目，工程量的確定相對要簡單一些。比如路基土方施工中的清淤換填變更，清淤量一般都是經(jīng)過三方到場實際測算得來，換填量也是根據(jù)清淤量換算得來，幾乎不存在任何的計算誤差和爭議。再如某些小結(jié)構(gòu)物的變更，涉及到的鋼筋、混凝土量一般都是根據(jù)變更圖紙計算而來，也不存在大的誤差。一般情況下，變更項目工程量的確定基本上是根據(jù)設(shè)計圖紙計算、現(xiàn)場實測等途徑得來，幾乎不存在大的誤差和爭議。

唯有單價的確定是一個相對棘手的問題，如有些變更項目是新增項，合同工程量清單中沒有該項單價；或者是工程量清單中有該項目，但是新的施工工藝或方法的運用或施工條件的改變等又使得該項投標(biāo)報價時的單價已不適用于新的變更項目，等等。這些都給變更計價單價的確定帶來一定難度。在這種情況下就需要施工單位、監(jiān)理單位、業(yè)主單位共同協(xié)商，尋找一個對三方來說都易于接受而又合理合規(guī)的變更單價，《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》及《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》對工程變更的計價一般情況作了必要的說明與規(guī)定。根據(jù)工程施工過程中的實際經(jīng)驗及理解，總結(jié)來說，在處理工程變更費用中經(jīng)常用到的，一般可根據(jù)以下三個原則確定：

1）工程量清單中已有適用于變更工程的單價，按已有的單價執(zhí)行；

2）工程量清單中只有類似于變更工程的單價，按類似的單價經(jīng)換算后確定；

3）如果工程量清單中沒有適用于變更工程的單價，則由建設(shè)單位和承包人一起協(xié)商單價，意見不一致時，由監(jiān)理工程師進行最終確定或按合同規(guī)定按爭議的規(guī)定解決；

3、變更臺賬的管理

對施工單位而言，變更項目、方案、費用一旦確定，應(yīng)及時上報變更聯(lián)系單到監(jiān)理工程師處，由監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審批，要求負(fù)責(zé)變更管理的人員及時、定期地與監(jiān)理工程師聯(lián)系溝通，跟蹤聯(lián)系單審批進度，確保審批后的各項變更資料第一時間交到業(yè)主手中，業(yè)主審批后要及時索回，以便及時上報變更審批單。對于監(jiān)理工程師或業(yè)主否決退回的聯(lián)系單，要及時溝通查找原因改正錯誤。除及時做好變更資料的上報工作外，還要定期跟蹤管理，并及時建立已批復(fù)和未批復(fù)變更的管理臺賬，包括這些變更的項目名稱、部位、工程數(shù)量、單價、變更前后的對比、上報費用和批復(fù)費用以及未批復(fù)原因等，這樣，一目了然，查找方便，給今后的變更計價工作帶來方便。

二、工程變更管理的意義與要求

篇5

關(guān)鍵詞：合同管理工程變更索賠

中圖分類號：F715.4文獻標(biāo)識碼：A文章編號：

引言

建設(shè)項目中工程變更與索賠管理是合同管理的重要環(huán)節(jié)，對工程變更和索賠的成功管理直接影響工程項目的工期和成本控制。下面結(jié)合二廣高速公路懷集至三水段項目建設(shè)實際情況，簡述工程變更與索賠管理。

1、項目概況

二廣高速公路懷集至三水段工程全長116.947公里，起于懷集橫洞，向東南沿線經(jīng)懷集縣、廣寧縣、四會市，止于佛山市三水區(qū)，并與廣三高速相連，全線按六車道時速80-100公里設(shè)計，項目總投資84.585億元。本項目由肇慶市公路發(fā)展總公司、廣東省路橋建設(shè)發(fā)展有限公司和廣東華銳投資有限公司三方共同投資建設(shè)，2005年11月成立項目法人肇慶市廣賀高速公路有限公司。先行工程于2005年12月開工，2010年12月建成通車。

2、含義

工程變更是指因施工條件改變、業(yè)主要求、監(jiān)理工程師指令或設(shè)計原因使工程或其任何部分的形式、質(zhì)量或數(shù)量發(fā)生變更。

工程索賠是指在工程承包合同履約中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。

3、分類

二廣高速公路懷集至三水段項目工程變更分A、B、C、D、E五類。

A類變更：重大變更，超過初步設(shè)計批準(zhǔn)概算的，報交通部審批；

B類變更：較大變更，超過施工圖設(shè)計批準(zhǔn)預(yù)算或單項工程費用變化超過500萬元的，報交通廳審批；

C類變更：一般變更，變更增減金額在100-500萬元（含100萬元）的，報肇慶市交通局審批；

D類變更：一般變更，變更增減金額在10-100萬元（含10萬元）的，由項目公司審批；

E類變更：一般變更，變更增減金額在10萬元以內(nèi)的，由項目公司聯(lián)席會審批。

根據(jù)索賠的目標(biāo)或要求，工程索賠主要分工期索賠和費用索賠。

工期索賠主要是由于非承包人的原因而導(dǎo)致施工進程的延誤，承包人要求批準(zhǔn)延長施工合同工期。

費用索賠的目的就是要求進行經(jīng)濟補償，當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟損失。

4、資料收集

工程變更申報資料：工程變更審批單、變更工程審批意見單、工程變更現(xiàn)場變更會議（會談）記錄、變更聯(lián)席會會議紀(jì)要（二廣高速公路懷集至三水段項目通過變更聯(lián)席會確定變更方案）、變更方案、變更費用估算表、變更單價預(yù)算資料、變更增減工程量清單計算表、原圖紙、變更圖紙（均需由設(shè)計單位出圖或設(shè)計單位簽認(rèn)，圖紙需明確工程數(shù)量）、有關(guān)施工質(zhì)檢資料等。

工程索賠資料：有關(guān)工程來往文件、會議紀(jì)要、施工組織設(shè)計、施工進度計劃、施工日志、工程師工作指令和簽證、工程照片、氣象報告和實際天氣情況記錄、材料采購及人工工資單據(jù)、工程相關(guān)財務(wù)報表、上級有關(guān)影響工程造價和工期的政策、合同文件（招投標(biāo)文件、施工承包合同、設(shè)計圖紙、變更圖紙）等。

5、處理方法

5.1變更處理方法

業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令時較易處理，當(dāng)業(yè)主通過口頭或暗示方式下達變更指令時，承包商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出書面信函要求業(yè)主對其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。

工程變更導(dǎo)致工期延長或費用增加時，應(yīng)及時提出索賠要求，并在規(guī)定的時間內(nèi)計算工期延長或費用增加的數(shù)量，保證各個環(huán)節(jié)均符合合同要求。在出現(xiàn)合同爭議時，能做到“依據(jù)充分、過程清晰、手續(xù)完善、資料齊全、造價合理”。

5.2索賠處理方法

費用增加和工期延長索賠是由建設(shè)項目中的各種事件引起的，業(yè)主、總包商或項目的任何分包商、供貨商都可索賠。為了增加索賠成功的機會，索賠方必須有足夠的證據(jù)、相應(yīng)的文件、確定增加費用和延長工期的數(shù)量及原因。因此，合同各方必須以事件和文件為依據(jù)，辨別、記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對施工工期、費用的影響。

合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時間要求，發(fā)生索賠事件時，一定要及時地提交有關(guān)報告，如果沒有按合同要求及時出示書面索賠通知，可能會導(dǎo)致索賠失敗。因此，必須深刻意識到及時準(zhǔn)確的通知和合理的文件證明對索賠成功的重要性。

6、處理原則

6.1預(yù)防為主的原則

任何索賠事件的出現(xiàn)，都會造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困難，對于業(yè)主和承包商雙方來說都是不利的，因此，應(yīng)努力從預(yù)防索賠發(fā)生著手，洞察工程實施中可能導(dǎo)致索賠的起因，防止或減少索賠事件的出現(xiàn)。

6.2必須以合同為依據(jù)

遇到索賠事件時，處理索賠事件各方均應(yīng)站在客觀公正的立場，審查索賠要求的正當(dāng)性。必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)的了解，以合同為依據(jù)來公平處理合同雙方的利益糾紛。

6.3公平合理原則

處理索賠時，應(yīng)恪守職業(yè)道德，以事實為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，做出公正的決定。合理的索賠應(yīng)予以批準(zhǔn)，不合理的索賠應(yīng)予以駁回。

6.4協(xié)商原則

在處理索賠時，應(yīng)認(rèn)真研究索賠報告，充分聽取各方意見，積極主動進行協(xié)商溝通，力求取得一致同意的結(jié)果。這樣做不僅能圓滿處理好索賠事件，也有利于順利履行和完成合同。

6.5及時、合理地處理索賠

索賠發(fā)生后，必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時地對單項索賠進行處理。一般情況下,不宜采用所謂“一攬子索賠”的處理方式。

7、存在的誤區(qū)

索賠對施工單位來說是有利的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然而在索賠過程中往往存在不少誤區(qū)，歸納起來，大致可分以下幾點：

7.1 當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出。

7.2 項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。

7.3 主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。

7.4 只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時作最終索賠報告。

8、結(jié)語

總之，沒有工程變更和索賠的工程是沒有的，如果工程變更和索賠得到及時解決，它對工程建設(shè)各方以及建設(shè)項目工期、成本控制都是非常有益的。在工程項目建設(shè)中，工程變更與索賠管理各相關(guān)方的關(guān)系錯綜復(fù)雜，實際上就是利益博弈。在這種條件下，必須發(fā)揮有理、有利、有節(jié)的管理藝術(shù)，必須理論優(yōu)先，法治導(dǎo)向，理解合同，活用契約，甲乙維護，監(jiān)理主導(dǎo)，知可而為，持續(xù)改進，不留后患，尋求突破，爭取多贏。

參考文獻

[1]汪小金.建筑施工合同索賠管理.中國建材工業(yè)出版社.1994.

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[關(guān)鍵詞]：工程變更；造價管理；管理控制

中圖分類號：TU723.3 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：

近年來，隨著我國各項基本建設(shè)工程項目的實施，由于工程前期工作的局限，工程變更就較明顯地表現(xiàn)出來。工程變更對合同工程等部分的形式、數(shù)量或質(zhì)量做出變更，一般伴有費用變化、變更的范圍也十分廣泛。如何正確處理工程變更與造價的關(guān)系、如何規(guī)范工程變更，已成為當(dāng)前需要研究探討的一個重要問題。

一、 工程變更管理的意義

工程變更是在工程項目實施過程中由于業(yè)主、設(shè)計、承包商及其他原因引起的工程技術(shù)、合同約定施工條件、工程量改變的統(tǒng)稱?，F(xiàn)代工程項目的建設(shè)參與者眾多，建設(shè)方或監(jiān)理方所面對的分包商較多，涉及質(zhì)量控制、投資控制及組織協(xié)調(diào)的一項綜合性工作。工程變更管理使工程參與各方嚴(yán)格遵守本工程各類合同規(guī)定的工作范圍，有效管理和嚴(yán)格控制合同規(guī)定的工作活動，明確各方的經(jīng)濟責(zé)任，維護工程建設(shè)各方權(quán)益有著重要的意義。

二、工程變更現(xiàn)狀

工程變更在項目實施中難以避免，任何工程變更的發(fā)生都將不同程度地影響工程的質(zhì)量、工期與造價。因此，工程變更的處理成為結(jié)算中容易引起爭議的部分。目前工程變更管理或多或少都要存在著一定的問題，主要表現(xiàn)在兩個方面：一是有些變更，發(fā)生時就應(yīng)當(dāng)及時辦理變更手續(xù)，但有不少發(fā)包人在施工過程中隨意性強，施工中經(jīng)常改動一些部位，既無設(shè)計變更，也無現(xiàn)場簽證，到結(jié)算時引起糾紛；二是變更文件簽證不規(guī)范，不同的文件要求不同的人員簽字?，F(xiàn)場簽證一般情況下要求建設(shè)方、監(jiān)理主和施工方三方共同簽字才能有效，缺少任何一方都不能作為結(jié)算和索賠的依據(jù)。

三、 工程造價的管理控制

工程變更是工程造價控制的重點。也是建設(shè)單位與施工單位發(fā)生糾紛的關(guān)鍵點。工程變更的管理是一項專業(yè)性強，涉及面廣的工作，在一定程度上需要工程師具有較高的專業(yè)技術(shù)水平、協(xié)調(diào)和處理問題的能力及方法。

1、工程變更類別。以建設(shè)單位造價控制來講，要求根據(jù)工程變更的原因區(qū)分各類工程變更。工程變更一般分為3個類，即重大變更、重要變更、一般變更。一般變更在項目實施中最為常見，也必然會發(fā)生，它涉及規(guī)模較小、技術(shù)要求不高、投資變化不大，通常有少量改換工程材料；工程結(jié)構(gòu)物位置的局部調(diào)整；工程結(jié)構(gòu)物形式的個別調(diào)整；工程數(shù)量發(fā)生變化的工程變更。重要變更是在項目實施中發(fā)生的涉及規(guī)模較大、技術(shù)要求較高、投資變化較大的工程變更。重大變更是超越上述重要變更規(guī)模，或重大工程質(zhì)量事故處理以及地（市）主管部門認(rèn)為有必要上報審批的工程變更。它涉及的建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與工程投資變化都大，必須在監(jiān)理、設(shè)計單位、項目業(yè)主、地（市）主管部門提出審核意見后報省級主管部門進行專題研究處理。

2、工程變更的過程管理

工程建設(shè)任意一方提出的工程變更，都應(yīng)經(jīng)監(jiān)理工程師審查核準(zhǔn)。工程變更從提出、審查到各方共同簽署，一般要經(jīng)過建設(shè)方、監(jiān)理方、設(shè)計和施工方等多方共同協(xié)商、考察后確定。工程變更應(yīng)遵循國家的有關(guān)法律、法規(guī)，落實設(shè)計方和監(jiān)理方的責(zé)任制，維護發(fā)包方的權(quán)利。發(fā)生設(shè)計變更，應(yīng)盡早通知承包商。

工程變更文件所列的內(nèi)容，不僅要符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范，還涉及到建設(shè)管理的檢查和審計。其內(nèi)容應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）工程變更的原因和依據(jù)。明確責(zé)任、索賠對象的重要依據(jù)。（2）工程變更執(zhí)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。施工合同中有明確規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，說明執(zhí)行合同要求；施工合同沒有明確規(guī)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的新增項目，要結(jié)合工程具體情況明確有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。（3）工程變更的范圍、部位、內(nèi)容須明確，需要以圖明示的，應(yīng)表達準(zhǔn)確、圖示規(guī)范。（4）工程變更的工程量往往不明示。應(yīng)逐項列出變更工程量，計算規(guī)范。

4、工程變更時的造價控制原則。工程變更必然牽涉到變更費用的確定問題，也勢必影響到項目業(yè)主和承包商的切身利益，所以必須公正、公平、合理地確定工程變更造價，尤其監(jiān)理工程師要充分掌握變更處理原則和對工程變更單價的確定方法，才能較好地維護項目業(yè)主和承包商雙方利益。工程變更單價的確定通常有以下兩個基本原則。

第一，對原合同清單中已含有的工程項目，應(yīng)直接取用原清單中的項目單價；對類似工程項目，也應(yīng)盡可能地參照原清單中的項目單價，或在原單價基礎(chǔ)上作合理的計算調(diào)整。這主要是基于原工程量清單是合同雙方在工程施工前就已相互認(rèn)可且被雙方所接受，處理起來較為簡單、容易。

第二，對原合同清單中沒有可參考的工程項目單價，或若采用原合同清單細(xì)目單價明顯不合理時，可由項目業(yè)主、監(jiān)理、承包商共同協(xié)商確定一個合理單價。該單價應(yīng)參照現(xiàn)行的各有關(guān)工程預(yù)算定額及編制辦法規(guī)定計算確定，并附計算過程及相應(yīng)說明。因為部頒工程預(yù)算定額及編制辦法等文件具有權(quán)威性、代表性，據(jù)此計算比較合理科學(xué)，也較容易得到當(dāng)事各方認(rèn)可、接受。

5、工程變更管理注意事項

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摘要：

一個建設(shè)項目的設(shè)計施工直至建成使用，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。由于建設(shè)項目的投資資金巨大、施工建設(shè)時間漫長、施工工藝繁雜，這些因素都導(dǎo)致建設(shè)項目施工中會出現(xiàn)大量的變更，需要許多部門圍繞項目進行協(xié)調(diào)。而這些大量的變更和協(xié)調(diào)工作長期影響工程造價的控制和管理。所以，做好一個工程項目的變更管理是十分重要的。

關(guān)鍵詞：

工程變更；造價控制；管理方法

工程項目在其施工過程中，涉及的部門較多。各方面協(xié)調(diào)不能做到十分及時、準(zhǔn)確，加之建設(shè)項目本身周期長、影響因素多等諸多特性，使得工程變更十分普遍的出現(xiàn)在目前的工程建設(shè)行業(yè)中。工程變更在完善建筑物和解決施工難題等方面有著其重要的作用，但不可否認(rèn)，工程變更的大量出現(xiàn)導(dǎo)致工程造價的管理產(chǎn)生巨大的不確定性。

1變更形成的主要原因

1.1工程設(shè)計方面工程設(shè)計變化是工程建設(shè)中最常出現(xiàn)的情況，由于建設(shè)工程的建設(shè)周期要求過短，設(shè)計者沒有充足的時間進行設(shè)計，也沒有充足的時間與業(yè)主方進行有效地溝通，使得設(shè)計成果不能滿足業(yè)主單位的使用要求和美觀要求，導(dǎo)致在工程進展中對項目進行設(shè)計變更。另外，也存在設(shè)計人員在時間有限的條件下，不能互相協(xié)調(diào)，導(dǎo)致各個專業(yè)的設(shè)計不能形成統(tǒng)一的整體，存在各種問題，或者設(shè)計師本身在設(shè)計中出現(xiàn)重大的設(shè)計缺陷，使得設(shè)計本身不能滿足使用或安全等要求，也需要通過設(shè)計變更來對協(xié)調(diào)問題和設(shè)計隱患進行彌補。這樣的變更會打亂施工順序，多數(shù)情況下，浪費了建筑材料和施工人力，也在一定程度上影響了施工組織設(shè)計的實施，對工期造成一定的影響。

1.2建設(shè)單位方面變更出現(xiàn)的另一個主要原因來源于業(yè)主。由于前期工作的不認(rèn)真，建設(shè)方盲目進行工程項目的建設(shè)，使得建設(shè)單位并沒有對擬建工程項目的具體使用功能和外觀造型等問題做到心中有數(shù)，建設(shè)單位僅僅在一個雛形階段就進行設(shè)計施工，在隨后的時間里，不斷補充功能，使大量的工程變更出現(xiàn)在實際施工中，影響了原有的施工布置。這樣不僅對施工的工期和造價造成巨大影響，更可能由于并不系統(tǒng)的設(shè)計，使建筑存在某些功能隱患。其次，另一個建設(shè)單位出現(xiàn)的問題在于沒有提供完善的前期勘察結(jié)果。不少業(yè)主單位存在僥幸心理，使用能力不足的勘察單位，出具了并不準(zhǔn)確的勘察報告，使設(shè)計單位依據(jù)一份并不能代表項目地質(zhì)狀態(tài)的報告進行了設(shè)計，而在隨后的施工中發(fā)現(xiàn)承載力不足等各方面問題，引起工程變更。

1.3施工單位方面由施工單位引發(fā)的工程變更通常有兩個原因：一是由于施工技術(shù)等方面的原因造成了工程變更。部分施工單位在承攬項目時由于施工尚未開始，對實際情況預(yù)料不足，使得在承攬到項目后發(fā)現(xiàn)并不具備部分工藝的施工能力，導(dǎo)致工程變更發(fā)生；二是與設(shè)計單位串通，通過工程變更獲取不當(dāng)?shù)睦麧?。這些行為都對工程項目的建設(shè)管理產(chǎn)生了非常不良的影響。

2設(shè)計變更對工程造價的影響

變更的出現(xiàn)往往會對工程項目的支出產(chǎn)生影響，如果不能有效地控制和管理，那將對整體的工程造價產(chǎn)生影響。

2.1變更通過改變工期影響造價一般來說，工程變更多數(shù)情況下是延長了施工工期，一個施工部位、一項施工工藝步驟，原本已經(jīng)完成，后續(xù)準(zhǔn)備工作可能也已經(jīng)開始。這時一個施工變更就會將原本井井有條的施工組織打亂打散。使得施工單位拆除原有部位，重新規(guī)劃施工工藝流程，重新組織材料進場，重新布置施工人員和機械。新增的變更工程量需要額外的工作時間來完成，加之變更命令的延遲，更將原有的工期計劃破壞，嚴(yán)重影響了工程項目的進度工期。變更所引起的停工、窩工、返工等現(xiàn)象對工程造價的影響也是顯而易見的。由于變更的不確定性，使得對工程費用增加的幅度沒有準(zhǔn)確的判斷，導(dǎo)致工程造價不能很好的被業(yè)主和施工單位控制。

2.2變更通過改變成本影響造價工程變更往往還會造成工程建設(shè)材料的大量浪費，一些工程部位的返工施工或拆除，都會直接增加工程材料成本。除此以外，伴隨施工的人工成本和機械成本，以及一部分間接費用也會增加，這些增加的部分使得對工程造價的預(yù)判、控制和管理更加困難。

2.3變更通過改變質(zhì)量影響造價工程項目一旦產(chǎn)生變更，就會對工期造成影響，而原定的工期限制常常會迫使施工企業(yè)加班趕工，速度增加的代價往往是價格的增加和質(zhì)量的下降。為了追趕工期，許多對質(zhì)量的檢驗就會降低要求，產(chǎn)生工程質(zhì)量的隱患。如果質(zhì)量問題嚴(yán)重，又會涉及返工，就將陷入返工、趕工期、質(zhì)量問題的死循環(huán)中，不斷地循環(huán)卻將工程造價一步步推高，工程造價也將處于一個失控的狀態(tài)。

3加強對工程變更控制的方法

3.1嚴(yán)控工程設(shè)計變更工程建設(shè)項目應(yīng)該盡可能地避免變更，這就要求從設(shè)計階段，就要對整個工程項目進行協(xié)調(diào)和優(yōu)化。首先，業(yè)主單位應(yīng)該明確擬建項目的具體功能，以及自身想通過建筑物體現(xiàn)的價值，盡可能完整地將設(shè)計要求提供給設(shè)計單位，并且選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和良好口碑的前期勘察團隊，為工程項目提供完善的前期基礎(chǔ)資料。而設(shè)計單位在接到建設(shè)方的設(shè)計要求后，應(yīng)該對功能進行整合，協(xié)調(diào)不同專業(yè)的設(shè)計人員，在一個共同的理念和共同的基礎(chǔ)資料平臺上進行設(shè)計，避免整體設(shè)計不能滿足業(yè)主要求，不同專業(yè)不能互相吻合的問題，從設(shè)計階段就采用優(yōu)質(zhì)方案為施工保駕護航。如果有條件的設(shè)計單位可以依據(jù)自身經(jīng)驗，設(shè)計不同方案提供給業(yè)主單位，并將自身經(jīng)驗和理論提供給業(yè)主單位，可以使業(yè)主在實際進行施工前有時間、有條件選擇更加符合自身要求的設(shè)計方案，減少施工過程中出現(xiàn)變更的可能性。如果確實需要進行設(shè)計變更，也應(yīng)慎重選擇，盡可能減少對已有建筑物的損害，把設(shè)計變更提前，這樣可以將損失控制在一個合理的范圍內(nèi)。因此，加強設(shè)計時的合理性和優(yōu)化性，對控制施工過程中產(chǎn)生變更具有極大的作用。將必須發(fā)生的設(shè)計變更控制在工程的早期階段，也可以有效控制造價，確保減少浪費。

3.2嚴(yán)查工程設(shè)計變更建設(shè)單位應(yīng)該選擇具有責(zé)任心的監(jiān)理審核隊伍，選擇業(yè)務(wù)水平和道德水平都較高的技術(shù)人員進行變更審查，將可變可不變的設(shè)計變更否決，同時，要對施工方上報的變更數(shù)據(jù)進行切實的核對，減少和杜絕施工單位亂報、錯報、多報變更的行為。要做好自己監(jiān)理的工作，不能與施工方串通，肆意增加變更數(shù)目以獲得不當(dāng)利益。其次，每個工程變更產(chǎn)生的責(zé)任要區(qū)分明確，變更產(chǎn)生的責(zé)任在哪一方，哪一方就要為責(zé)任買單。如果是施工企業(yè)技術(shù)水平落后，或者施工工藝、工序錯誤導(dǎo)致變更，那么這個費用就要施工單位自行承擔(dān)，并且要追加對其質(zhì)量的管控，保證其在返工后，能夠按期保質(zhì)的完成工程項目。如果影響了工期，建設(shè)方還可依據(jù)合同和變更責(zé)任對施工方進行索賠。如果是由于業(yè)主的原因造成了變更，那么業(yè)主就要承擔(dān)為此增加的費用和對施工方的工期補償?shù)戎T多問題?？傊?，要做好變更的控制工作，除非有必要，不變更就會對實際的使用功能造成影響，其他非必要變更可以依據(jù)工期、功能要求和預(yù)算的要求，有選擇的進行變更。

3.3完善工程變更流程明確變更發(fā)出的責(zé)任人和權(quán)力主體，明確簽字人的責(zé)權(quán)范圍，杜絕弄虛作假。在發(fā)生變更時，應(yīng)記錄具體變更事項、原因、時間和責(zé)任方，必要情況下應(yīng)附加一切必要的說明材料和施工圖。同時流程設(shè)計還要注意時效性，使工程變更盡可能地發(fā)生在工程的早期，及時依據(jù)工程的進度對變更的工序和材料供應(yīng)計劃進行調(diào)整，調(diào)配適當(dāng)?shù)娜藛T進行工作，做到不浪費人力物力資源，也不能因資源緊張影響質(zhì)量，這樣才能有效的控制變更，進而控制造價。

綜上所述，工程的變更時常發(fā)生在工程施工過程中，如何有效地控制工程變更的發(fā)生，減少其發(fā)生后的影響，是每一個現(xiàn)場管理者應(yīng)擔(dān)負(fù)的責(zé)任。只有有效地控制了工程變更的發(fā)生，才能有效地控制和管理工程的造價，從而能夠達到優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的目標(biāo)。工程項目中的變更是工程投資發(fā)生改變的主要原因，工程變更對造價的影響是繁雜和多層次的，但是我們可以利用有效的管理制度和適當(dāng)?shù)墓芾斫Y(jié)構(gòu)來進行控制，在影響工程項目造價的因素沒有產(chǎn)生影響或是剛剛產(chǎn)生影響并沒有深入時，對影響因素進行干預(yù)，將變更帶來的工程造價改變降低到最小。只有這樣才能保證工程造價得到科學(xué)合理的控制，整個工程管理也將從粗放式管理進入一個科學(xué)管理的時代。

參考文獻：

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篇8

根據(jù)目前AP1000依托項目參建單位的架構(gòu)設(shè)置，設(shè)計變更文件管理是一個涉及設(shè)計方、項目管理公司、業(yè)主、承包商和設(shè)備供應(yīng)商等諸多單位的綜合性工作，其目標(biāo)是確保上游按期符合業(yè)主需求和法律標(biāo)準(zhǔn)要求的設(shè)計變更，并在現(xiàn)場得到及時傳遞和有效的執(zhí)行。通常將由于設(shè)計原因而產(chǎn)生的設(shè)計變更歸結(jié)為如下四類:(1)已的設(shè)計文件本身存在錯誤、遺漏或開口項。(2)設(shè)計方對的設(shè)計文件進行合理優(yōu)化。(3)安全評審對設(shè)計提出新的或更高的要求，如核管會或業(yè)主提出新的要求。(4)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等設(shè)計輸入變化而導(dǎo)致的設(shè)計變更。由于采購、施工等原因而產(chǎn)生的設(shè)計變更可以歸結(jié)為如下四類:(1)采購設(shè)備、施工過程中產(chǎn)生不符合項(NonConformanceReport，NCR)，當(dāng)NCR的處理方式為照用或修復(fù)時，需要設(shè)計變更。(2)對原設(shè)計提出材料代換時，需要設(shè)計方設(shè)計變更指導(dǎo)施工。(3)根據(jù)實際情況提出現(xiàn)場變更請求，需要設(shè)計變更指導(dǎo)施工。(4)未能合理安排施工順序造成無法按照設(shè)計文件進行下一步施工時，需要對已的設(shè)計進行修改。對應(yīng)不同的變更發(fā)起人，其發(fā)起變更的原因和考慮問題的角度存在偏差，通常會在經(jīng)濟性、進度、質(zhì)量以及施工可行性等方面有所側(cè)重。設(shè)計變更管理需要對設(shè)計變更發(fā)起的根本原因進行探究，有重點地評估設(shè)計變更的合理性，以確保批準(zhǔn)的設(shè)計變更滿足核電站設(shè)計質(zhì)量要求，符合法律和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定和業(yè)主的利益。

2設(shè)計變更文件前臺管理

為了加強對設(shè)計方設(shè)計變更的管控，依托項目實踐中將設(shè)計變更管理拓展和前移，加強對設(shè)計方和設(shè)備采購供應(yīng)商的管控，取得了良好的效果。

2.1設(shè)計變更建議的管理

設(shè)計變更建議(DesignChangeProposa，DCP)是設(shè)計變更正式前，設(shè)計方內(nèi)部的變更評估文件。在DCP審核環(huán)節(jié)及時向設(shè)計方反饋現(xiàn)場的施工狀態(tài)，加強DCP對項目進度和成本的審核，可最大程度地避免無效設(shè)計變更的，同時對長周期物項采購和現(xiàn)場施工工序安排也起到了很好的預(yù)警作用。

2.2開口項的審查工作

在項目現(xiàn)場急需施工文件的情況下，設(shè)計方會優(yōu)先存在開口項的施工文件以支持施工。而緊急施工項完成后，設(shè)計方又將陸續(xù)設(shè)計變更以關(guān)閉這些開口項。隨著項目推進至移交包移交階段，出現(xiàn)了因開口項關(guān)閉不及時而延誤移交調(diào)試工作的情況。為此依托項目加強了開口項管理，根據(jù)項目進度確定優(yōu)先級，監(jiān)督設(shè)計方按計劃設(shè)計變更，有效地提高了設(shè)計和施工的工作效率。

2.3采購設(shè)計文件管理

加強采購設(shè)計文件的管控，確保最新設(shè)備技術(shù)規(guī)格書、數(shù)據(jù)表及設(shè)計變更及時準(zhǔn)確地傳遞到相關(guān)廠家，避免供貨產(chǎn)品到現(xiàn)場后發(fā)現(xiàn)違反最新設(shè)計要求的情況，減少不必要的不符合項和設(shè)計變更的。

2.4接口管理

在AP1000依托項目中，核島、常規(guī)島和BOP(BalanceofPlant)分屬不同設(shè)計單位，部分核島設(shè)備位于常規(guī)島第一跨和電子間內(nèi)，各設(shè)計方的設(shè)計范圍并非完全按照廠房或系統(tǒng)劃分，加之設(shè)備采購和設(shè)備供應(yīng)商也各不相同，因此，核島和常規(guī)島的物理和功能接口比較復(fù)雜。為了滿足電站總體設(shè)計和各系統(tǒng)設(shè)備在物理、功能方面的要求，在設(shè)計方之間、設(shè)計方和設(shè)備供應(yīng)商之間需要資料互提。接口控制手冊(InterfaceControlManual，ICM)為接口各方提供了信息交互平臺，它界定了接口數(shù)據(jù)交換原則、需求信息以及計劃交換的時間，從而規(guī)范接口各方的提資行為。加強接口進度管理和質(zhì)量管理，可以有效地提高設(shè)計文件質(zhì)量，減少文件升級和變更的次數(shù)。除了上述方法外，還可通過設(shè)計人員培訓(xùn)、資質(zhì)評審、設(shè)計質(zhì)保監(jiān)察、設(shè)計評審會等手段提高設(shè)計文件質(zhì)量，降低設(shè)計變更的發(fā)生率。

3設(shè)計變更文件現(xiàn)場審查

在收到上游設(shè)計方的設(shè)計變更，釋放至施工方之前，現(xiàn)場項目管理團隊將對文件進行全面的配置管理和質(zhì)量審查(圖1)。圖1中虛線部分為設(shè)計方完成的內(nèi)容，虛線外為現(xiàn)場設(shè)計管理團隊的審查范圍。設(shè)計問題的發(fā)現(xiàn)可以通過信息請求、現(xiàn)場變更請求、材料代換請求、不符合項等原始文件形式提交，西屋聯(lián)隊在收到設(shè)計問題描述后設(shè)計變更予以解決。根據(jù)設(shè)計變更中發(fā)現(xiàn)的問題，現(xiàn)場著重加強了對如下內(nèi)容的審查，以判斷設(shè)計變更的合理性和可執(zhí)行性:(1)設(shè)計變更文件是否正確地列出了所有受影響的文件編號和版本。(2)設(shè)計變更與受影響的文件在CDC中是否建立了正確的關(guān)聯(lián)。在大量設(shè)計變更的情況下，這一點對現(xiàn)場的施工至關(guān)重要。(3)設(shè)計變更文件的電廠適用性問題。在多項目設(shè)計管理情況下，需要通盤考慮針對某一特定廠址的設(shè)計變更對其他場址的適用性。(4)設(shè)計變更文件中的解決方案是否可施工。需要根據(jù)現(xiàn)場施工機具和施工方法判定變更是否能夠?qū)崿F(xiàn)。(5)設(shè)計變更是否影響現(xiàn)場的施工進度。是否存在長周期采購的新物項和影響施工邏輯的情況，進而影響了施工進度。(6)設(shè)計變更是否影響現(xiàn)場的施工的成本。是否新的變更會造成嚴(yán)重的現(xiàn)場返工和材料浪費，對新增成本進行評估和等級管理。設(shè)計方出于項目設(shè)計一體化考慮，往往對于某種堆型會一般性廠址的通用圖樣。在多項目模式下，由于設(shè)計原因引起的變更一般將升版到通用圖樣中，而除此之外的其他變更則不會被升級到通用圖樣中。例如，材料代換和不符合項引起的設(shè)計變更因電站機組而異，不會被升級到通用圖樣中，但必須在數(shù)據(jù)庫中建立該變更文件與圖樣的關(guān)聯(lián)，防止施工漏項的發(fā)生。現(xiàn)場對設(shè)計變更和升級圖樣分別通過設(shè)計變更文件評審單和設(shè)計文件評審單開展審查工作，評估每個審查點的合理性和可執(zhí)行性，確保AP1000核島建造質(zhì)量。

4設(shè)計變更文件執(zhí)行

在設(shè)計變更數(shù)量巨大的情況下，設(shè)計變更在項目現(xiàn)場的流轉(zhuǎn)執(zhí)行也是設(shè)計變更管理的一個重點工作。當(dāng)現(xiàn)場建安承包商在接收到設(shè)計變更文件后，會判斷該文件是否影響最小施工單元信息，如果設(shè)計變更文件影響到最小施工單元信息，則分以下幾種情況分別處理:(1)施工任務(wù)單尚未生成或尚未下況下，將根據(jù)設(shè)計變更文件重新編制基礎(chǔ)信息分解表，輸入員將變更后的基礎(chǔ)信息輸入到數(shù)據(jù)庫。(2)施工任務(wù)單已經(jīng)生成并下發(fā)，但材料尚未發(fā)放情況下，承包商將停止材料的發(fā)放，并根據(jù)設(shè)計變更文件重新編制基礎(chǔ)信息分解表。(3)施工任務(wù)單已經(jīng)下發(fā)，且材料已經(jīng)下發(fā)的情況下，承包商將及時停止現(xiàn)場施工和材料的發(fā)放，并統(tǒng)計已安裝物項，以減少返工損失，同時根據(jù)設(shè)計變更文件重新編制基礎(chǔ)信息分解表。對于錄入數(shù)據(jù)庫的設(shè)計變更信息，各專業(yè)及時消化并編制設(shè)計變更執(zhí)行驗證單。完成相關(guān)施工后填寫設(shè)計變更執(zhí)行驗證單，并通知質(zhì)檢部進行檢查，通過質(zhì)量檢查后相關(guān)關(guān)閉文件和信息最終錄入至信息系統(tǒng)設(shè)計變更管理模塊中，變更執(zhí)行驗證單關(guān)閉。需要注意是，上述影響最小施工單元判定環(huán)節(jié)需設(shè)置復(fù)核功能崗位，以防出現(xiàn)跨專業(yè)設(shè)計變更的誤判和漏判。除了正常的設(shè)計變更的執(zhí)行驗證關(guān)閉審核工作外，現(xiàn)場還要定期進行質(zhì)保監(jiān)察，確保設(shè)計變更執(zhí)行到位。設(shè)計變更從到施工、關(guān)閉，中間經(jīng)歷眾多流轉(zhuǎn)和審查環(huán)節(jié)，為了消除臨近施工節(jié)點時因設(shè)計變更傳遞延遲造成的施工質(zhì)量風(fēng)險，現(xiàn)場項目管理團隊加強了施工包中設(shè)計文件的流轉(zhuǎn)和審核工作，并對重要節(jié)點在施工前1個月對其進行凍結(jié)，以此促進上游提升設(shè)計進度和質(zhì)量，取得了良好的效果。

5結(jié)語

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Abstract: This paper analyzes the engineering change influence factor, introduces the engineering change management and control to respond, discusses the change of engineering cost control and provides the reference for colleague.

Key Words: Engineering change; Classification; Influencing factors; Management; Cost control

中圖分類號：TU723.3文獻標(biāo)識碼：A文章編號： 前言

所謂工程變更（EC， Engineering Change ），指的是針對已經(jīng)正式投入生產(chǎn)的產(chǎn)品所構(gòu)成的零件進行的變更。在工程項目實施過程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧?、工藝、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。變更是指承包人根據(jù)監(jiān)理簽發(fā)設(shè)計文件及監(jiān)理變更指令進行的、在合同工作范圍內(nèi)各種類型的變更，包括合同工作內(nèi)容的增減、合同工程量的變化、因地質(zhì)原因引起的設(shè)計更改、根據(jù)實際情況引起的結(jié)構(gòu)物尺寸、標(biāo)高的更改、合同外的任何工作等。

一、工程變更的分類：

根據(jù)提出變更申請和變更要求的不同部門，將工程變更劃分為三類：即籌建處變更、施工單位變更、監(jiān)理單位變更。

第一類 籌建處變更(包含上級部門變更、籌建處變更、設(shè)計單位變更)

上級部門變更：指上級交通行政主管部門提出的政策性變更和由于國家政策變化引起的變更； 籌建處變更：籌建處根據(jù)現(xiàn)場實際情況，為提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、加快進度、節(jié)約造價等因素綜合考慮而提出的工程變更； 設(shè)計單位變更：指設(shè)計單位在工程實施中發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計中存在的設(shè)計缺陷或需要進行優(yōu)化設(shè)計而提出的工程變更。

第二類 監(jiān)理單位變更：監(jiān)理工程師根據(jù)現(xiàn)場實際情況提出的工程變更和工程項目變更、新增工程變更等。

第三類 施工單位變更：指施工單位在施工過程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計與施工現(xiàn)場的地形、地貌、地質(zhì)結(jié)構(gòu)等情況不一致而提出來的工程變更。

二、工程變更因素

1.業(yè)主原因：工程規(guī)模、使用功能、工藝流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的變化，以及工期改變等合同內(nèi)容的調(diào)整。例如,工程的業(yè)主通過虛假工程變更套取建設(shè)資金或通過工程變更手段擅自擴大建設(shè)規(guī)模和提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。極易誘發(fā)人為的不合理工程變更甚至惡意工程變更。

2.設(shè)計原因：設(shè)計錯漏、設(shè)計調(diào)整，或因自然因素及其他因素而進行的設(shè)計改變等。如設(shè)計方專業(yè)技術(shù)人員素質(zhì)偏低,設(shè)計文件編制粗糙,達不到規(guī)定的設(shè)計深度和質(zhì)量要求,勢必引發(fā)工程開工后的設(shè)計變更。

3.施工原因：因施工質(zhì)量或安全需要變更施工方法、作業(yè)順序和施工工藝等。在政策法規(guī)方面,一是建設(shè)項目設(shè)計文件和施工組織設(shè)計文件中使用了政策法規(guī)明令禁止或限制使用的落后產(chǎn)品、工藝和技術(shù)時,必須以相應(yīng)的設(shè)計變更或施工措施變更的方式予以調(diào)整,以滿足政策法規(guī)要求;二是在成本方面,例如工程所在地部分材料供應(yīng)短缺,需進行材料品種代換以保障工程順利實施,從而產(chǎn)生設(shè)計變更。

4.合同原因：原訂合同部分條款因客觀條件變化，需要結(jié)合實際修正和補充 。工程建設(shè)工程合同中有關(guān)工程變更條款的約定,對建設(shè)項目主體各方工程變更行為具有重要的導(dǎo)向作用。當(dāng)合同中具有激勵和約束作用的工程變更條款時,合同參與者將最大限度地減少不必要的工程變更,增加合理的工程變更,對建設(shè)項目的工期、質(zhì)量和成本控制將產(chǎn)生積極的推進作用。

5.環(huán)境原因：不可預(yù)見自然因素和工程外部環(huán)境變化導(dǎo)致工程變更。在項目的實施過程中地質(zhì)條件的變化使得原先的設(shè)計方案不能滿足要求,需要進行設(shè)計變更,如高速公路工程施工過程中,設(shè)計路基基底出現(xiàn)軟土層,為保證工程建設(shè)質(zhì)量,通常采用換土或打樁等工程技術(shù)措施,從而產(chǎn)生設(shè)計變更和相應(yīng)的施工措施變更;罕見的暴風(fēng)雨延緩了項目實施過程,則需要進行進度變更。

二、工程變更的原則：

1、設(shè)計文件是安排建設(shè)項目和組織施工的主要依據(jù)，設(shè)計一經(jīng)批準(zhǔn)，不得任意變更。只有當(dāng)工程變更按本辦法的審批權(quán)限得到批準(zhǔn)后，才可組織施工；

2、工程變更必須堅持高度負(fù)責(zé)的精神與嚴(yán)格的科學(xué)態(tài)度，在確保工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，對于降低工程造價、節(jié)約用地、加快施工進度等方面有顯著效益時，應(yīng)考慮工程變更；

3、工程變更，事先應(yīng)周密調(diào)查，備有圖文資料，其要求與現(xiàn)設(shè)計相同，以滿足施工需要，并填寫“變更設(shè)計報告單”，詳細(xì)申述變更設(shè)計理由（軟基處理類應(yīng)附土樣分析、彎沉檢測或承載力試驗數(shù)據(jù)）、變更方案（附上簡圖及現(xiàn)場圖片）、與原設(shè)計的技術(shù)經(jīng)濟比較（無單價的填寫估算費用），按照本辦法的審批權(quán)限，報請審批，未經(jīng)批準(zhǔn)的不得按變更設(shè)計施工；

4、工程變更的圖紙設(shè)計要求和深度等同原設(shè)計文件。

三、有效地控制工程變更

在工程項目的施工過程中，因為建設(shè)單位改變使用要求，或因設(shè)計單位改變使用要求，或因設(shè)計單位考慮不周，出現(xiàn)設(shè)計變更是常有的事；或者根據(jù)設(shè)計人員、建設(shè)單位、監(jiān)理單位對施工技術(shù)、施工工藝超越施工合同及圖紙范圍新增的要求，由施工單位擬定并得到監(jiān)理單位和建設(shè)單位共同簽認(rèn)的現(xiàn)場變更記錄也是很正常的。這些問題的產(chǎn)生都給工程造價變更留下活口。為了有效控制工程造價在設(shè)計變更過程中，要嚴(yán)格遵循設(shè)計變更的會簽及審核程序，以達到設(shè)計變更的合理性和必要性。這樣監(jiān)理單位審核再報建設(shè)單位認(rèn)可才予施工，這樣做到心中有數(shù)，防止日后結(jié)算出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象。工程變更不僅僅是業(yè)主，監(jiān)理進行項目控制管理的重點，也應(yīng)成為項目造價管理的重點。為了保證工程造價得到有效控制必須要注意以下幾點：

篇10

關(guān)鍵詞：簽證的變更；審查；管理

簽證是工程施工的重要組成部分，簽證的變更在工程施工中在所難免，所以的簽證變更是指在工程施工過程中，由于建設(shè)方與承包方在合同約定程序中規(guī)定的，材料、工藝、功能、構(gòu)造、技術(shù)指標(biāo)、工程參數(shù)、施工方式等涉及到合同以外的條款，需要工程的相關(guān)責(zé)任方進行認(rèn)同。簽證的變更與審核過程就屬于一種雙方責(zé)任人認(rèn)同的過程。簽證的變更包括項目監(jiān)理、施工單位對工程的要求提出合理化建議引起的工程簽證變更，文章采用案例分析的角度說明工程施工現(xiàn)場簽證變更與審查，從而總結(jié)出工程變更過程的管理方案。

1 工程實例與分析

某小區(qū)進行道路硬化的施工，合同中要求道路的設(shè)計厚度為250mm，采用C30混凝土，以及42.5MPa的水泥。但是由于物料籌備中，并沒有購買到42.5MPa的水泥，采用52.5MPa的水泥代替，要求合同中規(guī)定的硬化費用增加10元/平方米，由此產(chǎn)生了工程材料的簽證變更。如果相關(guān)責(zé)任人沒有對這些內(nèi)容進行分析，就不會發(fā)現(xiàn)其中存在問題，從計算的角度出發(fā)，增加10元/平方米，但是從簽證的角度出發(fā)，換用高強度的水泥在用量這方面會很少，費用會減少，水泥的用量也會減少，經(jīng)過計算簽證的費用不但沒有增加，卻減少了費用的支出。

另外，該公司施工過程中，由于市場中缺乏的原因，并沒有使用空心的粘土磚，而是使用的是實心泥土磚，由于沒有空心磚導(dǎo)致誤工27小時，公司為了減少損失，要求建設(shè)單位要進行現(xiàn)場確認(rèn)，進行工程變更的確認(rèn)。工程簽證變更是由駐工地代表進行，但是工地代表并不能有很大的權(quán)利，補充工人的誤工費用只能作為工程停滯的費用，不能談補助的問題。沒有空心磚只是對工程完成時間產(chǎn)生影響，不能作為變更的條款。最后工程變更人員在簽字的時候，不能由單獨一個人完成，需要進行嚴(yán)格的層次審批，才能進行最后的執(zhí)行。

因此，在進行工程施工現(xiàn)場的簽證變更與審核的時候，負(fù)責(zé)審核的工作人員要加強自身的管理，嚴(yán)格按照審核的步驟進行[1]。 如果其中存在的問題主要原因在于，建筑管理單位機構(gòu)比較多，管理人員很少，專業(yè)水平有限等現(xiàn)象，就不能充當(dāng)工程施工變更審核，對審核過程會有很大的影響，很容易出現(xiàn)假簽證等現(xiàn)象。

2 工程簽證變更的內(nèi)容

在施工過程中，由于工程施工的復(fù)雜性，導(dǎo)致施工的設(shè)計深度，質(zhì)量不均勻等現(xiàn)象，導(dǎo)致工程量出現(xiàn)一定的變化。因此，就需要修改合同中的某些內(nèi)容。修改的過程要與合同相關(guān)人員商討，以書面文字的形式進行逐層上報[2]。其中，上報的內(nèi)容包括工程項目部分，費用等。需要進行現(xiàn)場確認(rèn)才能辦理，避免發(fā)生補簽或者結(jié)算困難等現(xiàn)象。其中包括：合同標(biāo)書中設(shè)計部分與實際完成部分的差異、工程發(fā)生變化造成的損失、設(shè)計返修加固的費用、施工單位原因?qū)е碌耐９?，材料過量、停工等現(xiàn)象，另外，還包括工程質(zhì)量、規(guī)模、進度、施工時間的變更、以及一些施工條件引起的變更[3]。總之，由于建筑單位的原因?qū)е碌脑靸r出現(xiàn)變化，變化內(nèi)容并沒有在合同中提出，需要結(jié)合現(xiàn)場情況及時聯(lián)系工作人員進行現(xiàn)場簽證變更的審查。需要有資歷的工作人員進行細(xì)致分析以后才能進行[4]。簽證變更流程見圖一。

3 現(xiàn)場簽證的審查與管理

進行現(xiàn)場簽證的審查，往往會出現(xiàn)一些失實的現(xiàn)象。因此，要求審核人員要進行細(xì)致分析，辨別其中真假虛實。首先，相關(guān)工作人員，要結(jié)合定額條款，指標(biāo)文件等確定變更內(nèi)容是否允許調(diào)整。一些違規(guī)的簽證變更不能進行審核。其次，結(jié)合實際要求，對那些不符合內(nèi)容的簽證變更的不允許辦理，造價人員需要站在合理的基礎(chǔ)上，根據(jù)簽證資料審核內(nèi)容。最后現(xiàn)場工作人員，要進行系統(tǒng)的實地審查，嚴(yán)格把關(guān)，工作過程要做到清正廉潔，一項一簽，先算賬，后簽證[5]。另外，還需要調(diào)整合同的條款，有效的控制投資。

在現(xiàn)場管理的過程中，要注意做到先證后簽，進行工程造價的擴增分析，變更的造價事后，嚴(yán)格控制其中的內(nèi)容。進行施工現(xiàn)場的簽證變更要求管理人員深入現(xiàn)場進行系統(tǒng)分析，嚴(yán)格核定不合理之處，保證對工程造價以及進度的影響最小。對于一些代簽的現(xiàn)場簽證變更不具有法律效力。在實際工作中，需要避免出現(xiàn)大量簽證。實際合同不要出現(xiàn)活口，影響工程施工的造價變更[6]。針對一些手續(xù)不完備的現(xiàn)場，要求相關(guān)辦理人員手續(xù)完備以后才能提交申報。

結(jié)束語：

工程施工現(xiàn)場中存在的簽證變更審核工作，需要有資質(zhì)的工作人員進行。仔細(xì)分析其中影響造價以及工程進度的內(nèi)容，對避免出現(xiàn)不合理的簽證變更有很重要的作用，同時加強管理，對保證建筑企業(yè)的長期發(fā)展也有很重要的作用。

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