科技政策論文范文

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篇1

1.科技創(chuàng)新稅收政策提高經(jīng)濟(jì)收益率

經(jīng)濟(jì)收益率的提高可激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新。首先，人們從事高風(fēng)險(xiǎn)的科技創(chuàng)新是為了提高經(jīng)濟(jì)收益率，而稅收支出必然會(huì)影響該指標(biāo)。因此，更為適宜的稅收政策可降低科技創(chuàng)新的投入成本，從而提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益率。其次，政府可通過科技創(chuàng)新的減免稅優(yōu)惠政策，更加激勵(lì)企業(yè)持續(xù)不斷地對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行投入，并且擴(kuò)大投入力度，從而使企業(yè)獲得長(zhǎng)期的高經(jīng)濟(jì)收益率。

2.科技創(chuàng)新稅收政策減輕投入風(fēng)險(xiǎn)

科技創(chuàng)新的一個(gè)顯著特點(diǎn)是它的高風(fēng)險(xiǎn)性，而稅收特別是所得稅則加劇了科技創(chuàng)新投入的風(fēng)險(xiǎn)性，抑制了企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的積極性。企業(yè)稅負(fù)越重，從事高風(fēng)險(xiǎn)投資的積極性越低。因此，適宜的稅收優(yōu)惠政策因?yàn)闇p少成本而降低了企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新投入的不確定性，增強(qiáng)企業(yè)承受風(fēng)險(xiǎn)的能力，從而最終影響企業(yè)的投資決策向科技創(chuàng)新傾斜。因此，各國(guó)政府通常運(yùn)用這一措施鼓勵(lì)科技創(chuàng)新投入。

二、我國(guó)科技創(chuàng)新稅收政策的不足

1.企業(yè)創(chuàng)新主體不夠突出

一是大部分企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，只滿足于追求暫時(shí)的企業(yè)利潤(rùn)，缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的可持續(xù)發(fā)展的規(guī)劃;二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次比較低，傳統(tǒng)中小企業(yè)比重大。一些民營(yíng)企業(yè)想創(chuàng)新，也由于創(chuàng)新成本比較高，大部分創(chuàng)新僅停留在淺層次或市場(chǎng)層面的創(chuàng)新環(huán)節(jié);三是企業(yè)內(nèi)創(chuàng)新人才缺乏，人才分布不均，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不夠緊密。四是企業(yè)科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展結(jié)合的不夠緊密，特別是在資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境保護(hù)及防災(zāi)減災(zāi)等方面科技創(chuàng)新及開發(fā)應(yīng)用的貢獻(xiàn)率不高。

2.科技創(chuàng)新配套機(jī)制不完善

一是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制不完善，已建立的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)作緩慢，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資意識(shí)不強(qiáng)，效率不高。二是技術(shù)轉(zhuǎn)化的體制、機(jī)制不健全，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品少，許多具有自主產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)前景好的高新技術(shù)成果難以形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模，難以開發(fā)出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名牌產(chǎn)品，產(chǎn)品附加值低。加之科技工作基礎(chǔ)薄弱，信息、資金、人才等生產(chǎn)要素相對(duì)匱乏，公共科研平臺(tái)少，公共信息網(wǎng)絡(luò)體系還不夠健全，科研設(shè)備和一些重要數(shù)據(jù)和信息技術(shù)不能夠共享，制約了科技成果的轉(zhuǎn)化速度和引進(jìn)科技成果的力度。三是激勵(lì)機(jī)制不完善，有些企事業(yè)單位人才的科技創(chuàng)新熱情度低，大部分非公企業(yè)的技術(shù)人才雖能夠得到較高的工資福利待遇，但技術(shù)要素參與分配的機(jī)制沒有真正體現(xiàn)，絕大部分的非公企業(yè)科技人才始終擺脫不了“高級(jí)打工者”的身份，缺乏歸屬感、安全感，挫傷了科技創(chuàng)新的積極性。

三、運(yùn)用稅收政策推動(dòng)科技創(chuàng)新的建議

1.完善國(guó)家科技創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策體系

我國(guó)現(xiàn)行稅收優(yōu)惠政策對(duì)促進(jìn)我國(guó)高等學(xué)校、科研院所和企業(yè)的自主創(chuàng)新，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力發(fā)揮了一定的積極作用。但是，從現(xiàn)行稅收優(yōu)惠政策體系來看，還存在著主體稅種制約自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等問題，從自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要看，在一些領(lǐng)域又存在著政策真空等問題。因此，急需借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步優(yōu)化和完善我國(guó)科技創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策體系。

2.爭(zhēng)取國(guó)家對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)科技創(chuàng)新工作的稅收政策支持

建立靈活多樣的稅收優(yōu)惠手段，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。尤其是爭(zhēng)取國(guó)家對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)科技創(chuàng)新工作的稅收政策支持，以符合國(guó)家的區(qū)域優(yōu)惠政策，增加加速折舊、投資稅收抵免、稅前扣除、延遲納稅、虧損結(jié)轉(zhuǎn)等稅基式優(yōu)惠手段的運(yùn)用，更好發(fā)揮稅收優(yōu)惠政策的投資誘導(dǎo)作用。同時(shí)針對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的特點(diǎn)，制定特殊的稅收優(yōu)惠政策，以吸引內(nèi)外資的投入幫助不發(fā)達(dá)地區(qū)盡快縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距。

3.增強(qiáng)科技創(chuàng)新工作稅收政策的實(shí)施力度

增強(qiáng)科技創(chuàng)新工作稅收政策的實(shí)施力度是實(shí)現(xiàn)稅收公平和促進(jìn)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵。稅收優(yōu)惠政策的落實(shí)，首先要從符合稅收公平的原則出發(fā)，取消對(duì)企業(yè)的限制范圍。如目前企業(yè)所得稅15%的優(yōu)惠稅率只適用于國(guó)家重點(diǎn)扶持的高新技術(shù)企業(yè)，這樣的范圍限制就制約了促進(jìn)科技創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策的實(shí)施力度。為了加快優(yōu)惠政策的落實(shí)，應(yīng)擴(kuò)大企業(yè)所得稅優(yōu)惠稅率的適用范圍:凡是符合條件能夠進(jìn)行科技創(chuàng)新投入的企事業(yè)單位都可享受稅收優(yōu)惠稅率。并且還可將優(yōu)惠稅率分為不同的檔次，分別給予不同的稅收優(yōu)惠待遇。這樣做的結(jié)果是不僅可以提高企事業(yè)單位進(jìn)行科技創(chuàng)新的積極性，而且可以擴(kuò)大整個(gè)社會(huì)對(duì)于科技創(chuàng)新的關(guān)注，增加更多的支持與扶持。其次，應(yīng)開辟科技創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策綠色通道，對(duì)可以享受稅收優(yōu)惠的企業(yè)提供更為優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，對(duì)納稅咨詢和納稅申報(bào)等工作給予更便利的程序。并且，盡量縮短適用優(yōu)惠政策的審批時(shí)間，使企業(yè)有更多的熱情投入到科技創(chuàng)新的工作中去，為社會(huì)為人類奉獻(xiàn)更多更好的科技成果。

四、結(jié)語

篇2

【關(guān)鍵詞】思想政治教育；思想政治理論課；實(shí)效性

改革開放以來，隨著建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)不斷取得成功，在學(xué)科建設(shè)、教育理念的更新、課程設(shè)置與教材的改進(jìn)、教學(xué)方法的綜合運(yùn)用等方面，我國(guó)高職院校思想政治理論課取得了較大進(jìn)步。

一、當(dāng)前高職院校思想政治理論課教學(xué)現(xiàn)狀及問題

（一）思想政治理論課教學(xué)內(nèi)容有待改進(jìn)。

思想政治理論課的教學(xué)內(nèi)容是連接教育者與教育對(duì)象的信息橋梁。目前，大學(xué)生思想政治理論課的教學(xué)內(nèi)容還存在一些問題：第一，缺乏系統(tǒng)性。思想教育、政治教育、道德教育、心理教育這四方面構(gòu)成了思想政治教育內(nèi)容體系，其中政治教育是核心。我國(guó)的思想政治理論課在堅(jiān)持以意識(shí)形態(tài)教育為主體的同時(shí)，在一定程度上忽略了心理健康教育的重要性。第二，缺乏針對(duì)性。有些教師沒能根據(jù)學(xué)生的思想情況，沒有充分研究他們所關(guān)心的熱點(diǎn)問題、感到困惑的疑點(diǎn)問題，更沒有系統(tǒng)地通過運(yùn)用立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法分析學(xué)生所關(guān)心的熱點(diǎn)問題和現(xiàn)實(shí)問題，結(jié)果難以取得良好的教學(xué)效果。

（二）教學(xué)方法難以適應(yīng)時(shí)展的要求。

在現(xiàn)有的思想政治理論課教學(xué)中，主要存在兩個(gè)問題：一個(gè)是硬性灌輸。硬性灌輸?shù)谋憩F(xiàn)是教育者單向地向受教育者傳授知識(shí)和價(jià)值理念，忽視受教育者的理解程度和實(shí)際感受，受教育者被動(dòng)地接受教育內(nèi)容。二是忽視實(shí)踐教學(xué)。思想政治理論課教學(xué)不是單純的思想政治理論知識(shí)教育，而是要理論聯(lián)系實(shí)際，能夠使學(xué)生將基本理論運(yùn)用到實(shí)際生活中去，觀察問題、分析問題和解決問題。由于安全和經(jīng)費(fèi)的考慮，一些學(xué)校開展思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)的積極性不高，實(shí)踐教學(xué)活動(dòng)流于形式。

（三）教師隊(duì)伍建設(shè)的水平有待提高。

教師隊(duì)伍建設(shè)水平與思政課的主渠道地位不相適應(yīng)主要表現(xiàn)在三方面：一是專職教師數(shù)量不足。由于思想政治理論課專職教師數(shù)量不足，大班上課的現(xiàn)象比較普遍，制約了教師教學(xué)質(zhì)量的提高。二是教師綜合素質(zhì)亟待提高。這里的綜合素質(zhì)包括：思想理論修養(yǎng)、教學(xué)科研能力、人格魅力等方面。三是部分教師缺乏教學(xué)熱情。高職院校中部分老師由于教學(xué)時(shí)間較長(zhǎng)，導(dǎo)致了一種教學(xué)上的疲態(tài)，同時(shí)，因科研壓力較小，缺乏一定的動(dòng)力，致使他們?cè)诮o學(xué)生上課時(shí)沒有充沛的熱情以調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，是一種教與學(xué)的惡性循環(huán)。

二、增強(qiáng)和改進(jìn)高職院校思想政治理論課教學(xué)實(shí)效性的對(duì)策

（一）豐富思想政治理論課的教學(xué)內(nèi)容。

思想政治教育要注重比較研究，這不僅是社會(huì)發(fā)展變化的需要，也是學(xué)科本身發(fā)展的要求。世界各國(guó)高校對(duì)大學(xué)生都有自己的思想政治教育方式。一般不用“思想政治教育”這個(gè)名稱，而是使用公民道德教育、生活教育和通識(shí)教育課程等說法。發(fā)達(dá)國(guó)家思想政治教育內(nèi)容豐富多樣，對(duì)我國(guó)具有借鑒意義，如美國(guó)思想政治教育的內(nèi)容包括：公民教育、歷史教育、經(jīng)濟(jì)交易、法制教育、宗教教育、性教育、生活教育等；而英國(guó)思想政治教育的內(nèi)容則包含公民教育、倫理道德教育、宗教教育、心理健康教育等。此外，發(fā)達(dá)國(guó)家也很注意在各學(xué)科中滲透思想政治教育，這對(duì)我國(guó)思想政治教育的創(chuàng)新具有重大的借鑒意義。

（二）創(chuàng)新思想政治理論課的教學(xué)方法。

教學(xué)有法，教無定法、貴在得法。在課程教學(xué)中，應(yīng)充分發(fā)揮思想政治理論課的價(jià)值功能，通過多種手段和不同媒介對(duì)大學(xué)生進(jìn)行思想政治教育的隱性教育和隱蔽滲透[1]。要改變單一的"灌輸式"的教學(xué)方法，采用多樣化的教學(xué)方法。除了課堂講授法外，還可以選擇討論教學(xué)法、案例教學(xué)法、多媒體教學(xué)法、社會(huì)實(shí)踐教學(xué)法等生動(dòng)活潑的教學(xué)方法為我們所用，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性。例如，通過開展社會(huì)實(shí)踐教學(xué)，可以超越思想政治理論課的課堂教學(xué)的限制，使大學(xué)生有機(jī)會(huì)體會(huì)和觀察社會(huì)生活各方面的巨大變化，有助于他們確立起對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義的信心，從而增強(qiáng)高校思想政治理論課對(duì)大學(xué)生政治認(rèn)同的引導(dǎo)力。

（三）提高思想政治理論課的教師素質(zhì)。

高職院校思想政治理論課教師應(yīng)該是立場(chǎng)堅(jiān)定，綜合高素質(zhì)較高的教師。對(duì)于高職院校教師的個(gè)人素質(zhì)提升主要可從以下四個(gè)方面入手：一是要堅(jiān)定正確的政治方向，引導(dǎo)學(xué)生樹立正確的價(jià)值觀和人生觀。二是高尚的師德有為人師范的品行和個(gè)人魅力。三是深厚的理論素養(yǎng)和人文社會(huì)科學(xué)知識(shí)基礎(chǔ)。四是將理論教育與客觀實(shí)際相結(jié)合，以學(xué)生喜聞樂見的方式實(shí)施教學(xué)。這些要素涵蓋了成為一名優(yōu)秀的高校思想政治理論課教師的努力方向和目標(biāo)。高校思想政治理論課的教師隊(duì)伍應(yīng)該是一支由教學(xué)領(lǐng)軍人物、中青年帶頭人、骨千教師構(gòu)成的隊(duì)伍，既包括廣大骨干教師，也包括專業(yè)領(lǐng)軍人物和學(xué)術(shù)帶頭人[2]。

三、結(jié)語

總之，增強(qiáng)和改進(jìn)大學(xué)生思想政治理論課教學(xué)是一個(gè)系統(tǒng)工程。只有加強(qiáng)思想政治理論課重要地位的認(rèn)識(shí)，改進(jìn)思想政治理論課教學(xué)內(nèi)容，綜合運(yùn)用多種適應(yīng)時(shí)展的要求的教學(xué)方法，不斷提高思想政治理論課的整體素質(zhì)和教學(xué)能力，科學(xué)設(shè)置思想政治理論課考核方式，借鑒國(guó)外進(jìn)行思想政治教育的有益經(jīng)驗(yàn)，才能使思想政治理論課教學(xué)效果得到進(jìn)一步提升，增強(qiáng)思想政治理論課的吸引力和感染力。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳正良,金正一.研究生思想政治理論課教學(xué)改革的思考——基于寧波大學(xué)研究生思想政治理論課的調(diào)研[N].寧波大學(xué)學(xué)報(bào)(教育科學(xué)版),2008(6).

篇3

一、高校思想政治理論課教師在課改中存在的主要問題

（一）主觀不認(rèn)同，存在不安全感

首先，職業(yè)角色認(rèn)同感低。在高校中，由于大環(huán)境的影響，認(rèn)為思想政治理論課非常枯燥難懂，無論怎么改革學(xué)生也難以喜歡，教師的社會(huì)地位也難以提高，致使思想政治理論課教師對(duì)其職業(yè)角色認(rèn)同感非常低。

其次，懶于改變慣性。人們都習(xí)慣自己原有的思維和行為方式，由慣性而產(chǎn)生惰性，從而阻礙變革。教師都有自己的“舒適地帶”，有自己熟悉的活動(dòng)范圍、教學(xué)模式、教學(xué)方法經(jīng)驗(yàn)等，甚至不用備課也能對(duì)上課方式、方法和內(nèi)容駕輕就熟，這使其覺得輕松和愉快，有這樣的捷徑可走，在人的惰性的支配下，教師就會(huì)抵制課程改革，而停留在自己原有的“舒適地帶”。

最后，信心缺乏導(dǎo)致無安全感。人們面對(duì)新生事物時(shí)由于缺乏信心而產(chǎn)生不安全感，思想政治理論課教師對(duì)課改的不安全感來自于人對(duì)未來不確定事物的恐懼，不清楚在發(fā)生巨大變化的課程體系中能得到什么，而會(huì)更加擔(dān)心失去即得利益，因此也會(huì)參與課改但由于心態(tài)問題而表現(xiàn)出表面積極而實(shí)際消極的狀態(tài)。

（二）客觀上能力不足

開展課程改革，就要進(jìn)行教學(xué)方法的改進(jìn)，教學(xué)理念的轉(zhuǎn)變，教學(xué)知識(shí)的儲(chǔ)備。思想政治理論課其實(shí)是政治理論性很強(qiáng)的課程，要上好思政課，不僅要求思政課教師具有深厚的專業(yè)知識(shí)，而且還要求掌握教育學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科的知識(shí)，專業(yè)素養(yǎng)要求其實(shí)比一般教師要高。但是，有不少思政課教師是從學(xué)校黨政機(jī)關(guān)和相近專業(yè)抽調(diào)出來的富余人員，沒有經(jīng)過系統(tǒng)的專業(yè)訓(xùn)練，難以很好地完成教育教學(xué)改革任務(wù)。

（三）高校政策支持不夠，缺乏資金

學(xué)校為了響應(yīng)上級(jí)政策，開展課程改革，只是要求教師進(jìn)行課程改革，卻沒有在政策上真正給予支持。教師要進(jìn)行改革，打破常規(guī)，就要有必要的經(jīng)費(fèi)支持，如課程研究的確要花費(fèi)金錢：如材料、顧問、合作、印刷、裝備、參加會(huì)議、調(diào)研等都需要資金。由于資金的缺乏，導(dǎo)致教師無法真正進(jìn)行課程改革。

（四）教師培訓(xùn)進(jìn)修機(jī)會(huì)少

思想政治理論課要進(jìn)行改革，首先教師要進(jìn)行學(xué)習(xí)，自我提高。但是，很多高校認(rèn)為這門課，不能馬上帶來看得見的經(jīng)濟(jì)效益，缺乏對(duì)思想政治理論課教師的培訓(xùn)，即使參與培訓(xùn)進(jìn)修，時(shí)間也較短。從整體上看，高校對(duì)思想政治理論課教師的素質(zhì)提高，還是投入不足、激勵(lì)不足、力度也不夠。

二、改進(jìn)的對(duì)策及建議

（一）教師要加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，轉(zhuǎn)變教育觀念，提高教育教學(xué)能力

首先，要不斷學(xué)習(xí)，充實(shí)知識(shí)。學(xué)習(xí)是提高技能和境界的過程。思政課是內(nèi)容磅礴的一門課，在研究上除了講“專”和“深”之外，講課的內(nèi)容還要力求豐富，講“博”和“廣”。除了要研究經(jīng)典的著作之外，還要涉獵各類學(xué)科和知識(shí)，隨時(shí)關(guān)注時(shí)事政治和重大事件，保障教學(xué)內(nèi)容的前瞻性和透徹性。同時(shí)，還要注意圍繞課程內(nèi)容精心搜集資料，結(jié)合理論精心運(yùn)用資料，運(yùn)用資料來恰當(dāng)?shù)亟忉尷碚摚⒆⒁庖龑?dǎo)學(xué)生運(yùn)用理論來分析和解決現(xiàn)實(shí)問題，做到“以理服人”，增強(qiáng)思想政治理論課的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

其次，運(yùn)用多種教學(xué)方法。在課堂教學(xué)過程中應(yīng)積極探索啟發(fā)式教學(xué)、參與式教學(xué)、專題講授、案例教學(xué)等教學(xué)方法，通過研究與比較確定哪些教學(xué)方法更符合所教班級(jí)學(xué)生的實(shí)際情況。通過不同教學(xué)方法的運(yùn)用，充分激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)理論的內(nèi)在動(dòng)力，發(fā)揮他們的學(xué)習(xí)主動(dòng)性和積極性。

再次，參加各種教學(xué)比賽，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力。高校每年都會(huì)定期舉辦各種教學(xué)比賽活動(dòng)，符合條件的思政課教師應(yīng)積極大膽的參與。通過參加比賽活動(dòng)，不僅可以開闊視野，也能向他人學(xué)習(xí)，以他人之長(zhǎng)，補(bǔ)己之短，從而促進(jìn)自己教學(xué)水平的提高。

（二）加強(qiáng)對(duì)思政課教師的培訓(xùn)，改善其知識(shí)結(jié)構(gòu)

開展思想政治理論課課程改革，就必須重視和加強(qiáng)對(duì)思政課教師的培訓(xùn)，建立和完善思想政治理論課教師隊(duì)伍培訓(xùn)體系，不斷改善教師的職稱和知識(shí)結(jié)構(gòu)，使教師不僅在數(shù)量上，更為重要的是在教育理念、知識(shí)結(jié)構(gòu)、實(shí)踐能力與教學(xué)水平等方面都能夠適應(yīng)思想政治理論課程改革的要求。

加強(qiáng)職業(yè)培訓(xùn)，提高教師專業(yè)素養(yǎng)。社會(huì)總是在不斷變化發(fā)展的，要想適應(yīng)新形勢(shì)、新情況，使思政教育貼近生活、貼近實(shí)際，加強(qiáng)對(duì)思政課教師的職后培訓(xùn)就是必不可少的。針對(duì)高校的實(shí)際，在思政課教師的職后培訓(xùn)方面，應(yīng)重點(diǎn)做好四個(gè)方面的工作：一是重視學(xué)歷進(jìn)修和培訓(xùn)，鼓勵(lì)教師在職攻讀碩士和博士學(xué)位，通過脫產(chǎn)、半脫產(chǎn)、在職等形式進(jìn)修完成學(xué)業(yè)，提升隊(duì)伍的學(xué)歷學(xué)位層次。二是開展社會(huì)實(shí)踐，并逐漸形成制度，要?jiǎng)?chuàng)造條件讓思政課教師參與社會(huì)實(shí)踐考察和國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，開闊他們的視野，增長(zhǎng)他們的見識(shí)，最大程度地提高他們的專業(yè)水平和理論素養(yǎng)。三是開展校內(nèi)培訓(xùn)，各院校應(yīng)定期組織思政課教師進(jìn)行理論學(xué)習(xí)和研究，如定期組織備課會(huì)和研討會(huì)，促使思政課教師及時(shí)更新知識(shí)、交流經(jīng)驗(yàn)、提高理論水平和工作能力，以適應(yīng)不斷變化的新形勢(shì)。同時(shí)還可以聘請(qǐng)重點(diǎn)大學(xué)的思政課專家、教授到學(xué)校講學(xué)或指導(dǎo)科研工作。四是加大對(duì)中青年教師學(xué)科帶頭人的培養(yǎng)和選拔力度，對(duì)于一些道德品質(zhì)好，業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的中青年教師在教學(xué)科研中應(yīng)大膽起用、重點(diǎn)培養(yǎng)，使他們的業(yè)務(wù)素質(zhì)“更上一層樓”，改善目前很多高職院校思政課教師隊(duì)伍人才“斷層”的局面。

（三）加大支持與投入，提高教師的科研能力

篇4

關(guān)鍵詞：小組合作教學(xué)；問題；對(duì)策

中圖分類號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2016）44-0209-02

小組合作教學(xué)是指在班級(jí)授課過程中，將學(xué)生分成結(jié)構(gòu)合理、能力相當(dāng)、人數(shù)大致相同的學(xué)習(xí)小組進(jìn)行課堂教學(xué)的一種教學(xué)模式。在實(shí)際的思想政治理論課教學(xué)活動(dòng)中，小組合作教學(xué)方式并沒有取得預(yù)期的教學(xué)效果，仍存在許多的問題，為此必須采取相應(yīng)的對(duì)策予以解決。

一、思想政治理論課中小組合作教學(xué)存在的問題

1.合作學(xué)習(xí)小組組建不合理。合理組建合作學(xué)習(xí)小組是思想政治理論課課堂教學(xué)中有效開展小組合作教學(xué)的前提。但是目前由學(xué)生自由組合的方式組建合作學(xué)習(xí)小組存在著明顯的不合理之處。學(xué)生們往往選擇和自己關(guān)系比較好的、經(jīng)常一起玩的同學(xué)組成一組，這樣組建的合作小組成員具有相同的性格和共同的興趣愛好，且組員間成績(jī)高低、能力大小差別不大，這就違背了合作學(xué)習(xí)小組組建的“組內(nèi)異質(zhì)”的原則，導(dǎo)致小組內(nèi)部成員在合作學(xué)習(xí)時(shí)無法通過不同觀點(diǎn)的碰撞產(chǎn)生火花，也難以做到成員間優(yōu)化組合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，這樣最終使得小組合作學(xué)習(xí)效果不明顯，課堂效率不高。

2.小組合作教學(xué)的內(nèi)容選擇不當(dāng)。小組合作教學(xué)是課堂教學(xué)的一種模式，但并非思想政治理論課所有的教學(xué)內(nèi)容都適合小組合作。目前思想政治課堂教學(xué)中部分教師片面追求形式化，為合作而合作，無論教學(xué)內(nèi)容是否適合，動(dòng)不動(dòng)就讓學(xué)生合作。對(duì)于某些答案直白、學(xué)生容易理解的思想政治理論知識(shí)點(diǎn)，本應(yīng)適合讓學(xué)生獨(dú)立思考、自主學(xué)習(xí)的，教師也盲目采取小組合作教學(xué)的方式，合作教學(xué)就顯得多余、牽強(qiáng)，浪費(fèi)了寶貴的課堂時(shí)間。

3.小組成員合作參與度不均衡。思想政治理論課小組合作教學(xué)的開展本是想給每個(gè)學(xué)生提供參與的機(jī)會(huì)，活躍整個(gè)課堂氣氛，但在實(shí)際的思想政治課堂教學(xué)中，積極參與課堂討論和發(fā)言的總是一些固定的小組成員。這些小組成員一般是班里學(xué)習(xí)成績(jī)優(yōu)秀的學(xué)生，他們?cè)谛〗M合作教學(xué)中總是充當(dāng)權(quán)威者的角色，每次遇到發(fā)言機(jī)會(huì)，總是一個(gè)人獨(dú)攬。而其他小組成員由于學(xué)習(xí)成績(jī)較差，其思維的敏捷性、深刻性比成績(jī)優(yōu)秀的學(xué)生遜色，再加上這些小組成員缺乏主動(dòng)性，懶得思考或回避發(fā)言，因此在小組合作中自然而然地成了聽眾。這樣的合作教學(xué)不能夠保證所有學(xué)生都充分參與到學(xué)習(xí)中來，沒有給每位學(xué)生充分的交流學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，導(dǎo)致合作教學(xué)無法達(dá)到預(yù)期的效果，達(dá)不到讓每位學(xué)生共同進(jìn)步的目標(biāo)，更使合作教學(xué)失去了開展的意義。

4.教師對(duì)小組合作教學(xué)缺乏有效的指導(dǎo)。在現(xiàn)實(shí)的思想政治理論課課堂中，相當(dāng)一部分教師變成了旁觀者和看客，整個(gè)過程都是學(xué)生在交流討論，缺乏教師的有效指導(dǎo)。即使有教師的指導(dǎo)，也只是局限于個(gè)別討論比較熱烈的小組。這樣就會(huì)導(dǎo)致得不到教師有效指導(dǎo)的小組逐漸對(duì)合作教學(xué)失去興趣，表面上看似課堂氣氛熱鬧，而實(shí)際上大部分合作小組學(xué)生都在討論與課堂教學(xué)無關(guān)的事情或干脆就自己看書不參與討論。

5.合作教學(xué)評(píng)價(jià)不全面，缺少有效的評(píng)價(jià)方法。教學(xué)評(píng)價(jià)是小組合作教學(xué)中不可缺少的一環(huán)，直接關(guān)系著合作教學(xué)的完整性和再發(fā)展。但在實(shí)際思想政治課堂教學(xué)中，部分教師評(píng)價(jià)的科學(xué)性、全面性存在問題，不科學(xué)的評(píng)價(jià)方法抑制學(xué)生參與小組合作學(xué)習(xí)的積極性，也無法讓學(xué)生領(lǐng)會(huì)小組合作學(xué)習(xí)的真正目的。

二、思想政治課堂教學(xué)中實(shí)施小組合作教學(xué)的對(duì)策

科學(xué)地分組是進(jìn)行合作教學(xué)的首要條件，為此我們應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)。

1.合作學(xué)習(xí)小組人數(shù)規(guī)模要適當(dāng)。高效合理的合作小組人數(shù)一般應(yīng)控制在4～6人左右。如果合作小組人數(shù)太少，不僅會(huì)使合作小組內(nèi)成員相互之間得到的啟發(fā)較少，不能集思廣益，而且會(huì)導(dǎo)致班級(jí)中合作小組數(shù)目太多，在合作討論結(jié)束后，每組發(fā)表看法時(shí)占用太多的課堂教學(xué)時(shí)間，同時(shí)，對(duì)每小組進(jìn)行評(píng)價(jià)也較困難。如果合作學(xué)習(xí)小組人數(shù)過多，會(huì)導(dǎo)致部分小組成員失去參與機(jī)會(huì)，使其處于邊緣位置，限制其能力的發(fā)揮，不利于學(xué)生個(gè)體的發(fā)展，同時(shí)也不利于合作小組成員內(nèi)部的整體交流和團(tuán)結(jié)協(xié)作局面的形成。

按照“組間同質(zhì)、組內(nèi)異質(zhì)”的原則構(gòu)建合作學(xué)習(xí)小組。合作教學(xué)所倡導(dǎo)和強(qiáng)調(diào)的是“異質(zhì)”分組。所謂“異質(zhì)”分組，就是指在構(gòu)建合作學(xué)習(xí)小組時(shí)，教師把學(xué)習(xí)成績(jī)、性格、能力、性別、興趣愛好、家庭背景等方面不同的學(xué)生分在一個(gè)合作小組內(nèi)；所謂“組間同質(zhì)”是指所構(gòu)建的班級(jí)合作小組之間的總體水平是一樣的，都在同一個(gè)起跑線上，這樣就能通過公平競(jìng)爭(zhēng)來促進(jìn)小組間合作學(xué)習(xí)的實(shí)施。

2.選擇適當(dāng)?shù)暮献鹘虒W(xué)內(nèi)容。教師必須在合作教學(xué)前選擇適當(dāng)?shù)暮献鹘虒W(xué)內(nèi)容，使小組合作教學(xué)發(fā)揮最佳作用。結(jié)合思想政治理論課教學(xué)內(nèi)容和學(xué)生的實(shí)際，適合采取小組合作教學(xué)的教學(xué)內(nèi)容應(yīng)該包含以下幾個(gè)方面：（1）出現(xiàn)爭(zhēng)辯的教學(xué)內(nèi)容。通過小組合教學(xué)的形式，讓學(xué)生圍繞出現(xiàn)爭(zhēng)辯的理論問題，開展小組內(nèi)或小組間充分討論探究。（2）答案多元化的教學(xué)內(nèi)容。對(duì)于答案不唯一、多元化的開放性問題，可以讓學(xué)生先進(jìn)行獨(dú)立思考，再進(jìn)行小組合作交流，使學(xué)生在合作交流中開闊視野，改善學(xué)習(xí)效果。

總之，采取小組合作教學(xué)內(nèi)容必須要有可操作性，是適合多人之間共同努力來完成的，不能太簡(jiǎn)單或者太難，否則對(duì)學(xué)生將會(huì)失去吸引力，達(dá)不到合作教學(xué)的目的。

3.落實(shí)責(zé)任，做到小組成員人人參與。個(gè)人責(zé)任的落實(shí)是思想政治課堂小組合作教學(xué)能否取得成效的關(guān)鍵，因此，小組合作教學(xué)中教師要讓學(xué)生“人人動(dòng)手，人人動(dòng)腦，人人動(dòng)口”。也就是教師要給每個(gè)小組成員分配任務(wù)，明確責(zé)任，比如教師可以將小組成員安排為組長(zhǎng)、資料收集員、記錄員、報(bào)告員等職務(wù)并明確各自的職責(zé)，只有把責(zé)任落實(shí)到人，讓每個(gè)小組成員有事做，讓每個(gè)小組成員在做事，才能形成小組成員人人參與的局面。這樣也可以避免在合作教學(xué)過程中，有些組員包辦小組全部工作和學(xué)習(xí)任務(wù)，或者有些組員置身組外，拒絕參與的現(xiàn)象。

4.教師要做小組合作學(xué)習(xí)的指導(dǎo)者。在小組合作教學(xué)的過程中，教師應(yīng)該隨時(shí)關(guān)注每小組成員的合作情況，并對(duì)其進(jìn)行及時(shí)的指導(dǎo)和幫助。例如在學(xué)生們合作學(xué)習(xí)時(shí)，教師不應(yīng)該只是作為一個(gè)旁觀者，而是要走到學(xué)生中間去或參與到學(xué)生的合作討論中，傾聽學(xué)生的觀點(diǎn)。不過教師在參與學(xué)生合作討論時(shí)要做到兩點(diǎn)：第一，不宜在某一組停留的時(shí)間太長(zhǎng)，否則不利于該小組成員自由放松地發(fā)表自己觀點(diǎn)，會(huì)造成一種緊張和約束感。第二，教師在參與小組合作討論時(shí)還應(yīng)該顧及到班里所有的合作學(xué)習(xí)小組，否則會(huì)使沒有教師參與的學(xué)習(xí)小組產(chǎn)生一種不受重視的感覺，漸而失去對(duì)合作學(xué)習(xí)的興趣。

5.建立科學(xué)的小組合作學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)體系。思想政治課堂教學(xué)中，建立科學(xué)的小組合作學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)體系是非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，評(píng)價(jià)體系的科學(xué)與否影響著小組合作學(xué)習(xí)的效果。因此，思想政治教師在組織小組合作教學(xué)過程中，必須建立科學(xué)的小組合作學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)體系，注意把多種評(píng)價(jià)方法結(jié)合起來，對(duì)小組合作學(xué)習(xí)進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)。

（1）要注重把對(duì)小組集體評(píng)價(jià)與對(duì)小組成員個(gè)人的評(píng)價(jià)結(jié)合起來。建立一種合理的激發(fā)每個(gè)小組成員最大潛能的小組合作學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)機(jī)制。教師要把對(duì)合作小組集體的評(píng)價(jià)與對(duì)小組成員個(gè)人的評(píng)價(jià)結(jié)合起來，這樣才能更好地促進(jìn)學(xué)生積極參與合作學(xué)習(xí)，有效地完成學(xué)習(xí)目標(biāo)。

（2）要注重把學(xué)習(xí)過程評(píng)價(jià)與學(xué)習(xí)結(jié)果評(píng)價(jià)結(jié)合起來。在對(duì)小組合作學(xué)習(xí)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，教師不但要關(guān)注學(xué)生的學(xué)習(xí)結(jié)果，而且更要關(guān)注學(xué)生的學(xué)習(xí)過程。教師在評(píng)價(jià)時(shí)，要改變以往只注重單純的學(xué)習(xí)結(jié)果評(píng)價(jià)，要特別注重對(duì)學(xué)生的參與程度、理解程度、學(xué)習(xí)態(tài)度、情感體驗(yàn)等學(xué)習(xí)過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，只有把學(xué)習(xí)結(jié)果和學(xué)習(xí)過程評(píng)價(jià)結(jié)合起來，才能保證評(píng)價(jià)的全面而準(zhǔn)確。

（3）要注重教師評(píng)價(jià)和學(xué)生自我評(píng)價(jià)、小組成員相互評(píng)價(jià)、小組間互評(píng)結(jié)合起來。健全的小組學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)機(jī)制應(yīng)該使學(xué)生與教師都能參與其中。教師的評(píng)價(jià)對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)上進(jìn)心和積極性有著重要意義，在評(píng)價(jià)時(shí)把教師對(duì)學(xué)生的評(píng)價(jià)、小組成員內(nèi)部互評(píng)的評(píng)價(jià)、小組之間的互評(píng)以及學(xué)生自我評(píng)價(jià)結(jié)合起來。

參考文獻(xiàn)：

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各類標(biāo)題（包括“參考文獻(xiàn)”標(biāo)題）用粗宋體；作者姓名、指導(dǎo)教師姓名、摘要、關(guān)鍵詞、圖表名、參考文獻(xiàn)內(nèi)容用楷體；正文、圖表、頁(yè)眉、頁(yè)腳中的文字用宋體；英文用Times New Roman字體。5、論文格式的字號(hào)：論文題目用三號(hào)字體，居中；一級(jí)標(biāo)題用四號(hào)字體；二級(jí)標(biāo)題、三級(jí)標(biāo)題用小四號(hào)字體；頁(yè)眉、頁(yè)腳用小五號(hào)字體；其它用五號(hào)字體；圖、表名居中。6、格式正文打印頁(yè)碼，下面居中。7、論文打印紙張規(guī)格：A毫米。8、在文件選項(xiàng)下的頁(yè)面設(shè)置選項(xiàng)中，“字符數(shù)/行數(shù)”選使用默認(rèn)字符數(shù)；頁(yè)邊距設(shè)為上：3厘米；下：2.5厘米；左：2.8厘．論文的格式是怎樣的能告訴我一般論文的格式是怎樣嗎？請(qǐng)問研究型論文的格式是怎樣的呀寫畢業(yè)論文的格式是怎樣的，具體點(diǎn)，最好有范文。在期刊發(fā)表科技論文的格式是怎樣的

求畢業(yè)論文格式

該研究工作在經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展等某方面的實(shí)用價(jià)值與理論意義。正文是學(xué)位論文的主體: 4 要求采用宋體5號(hào)字b5排版。每頁(yè)36行，每行32個(gè)字。頁(yè)碼打印在頁(yè)面下方中間位置，論文裝訂后尺寸為標(biāo)準(zhǔn)b5復(fù)印紙的尺寸。頁(yè)眉部分奇數(shù)頁(yè)使用“東北師范大學(xué)計(jì)算機(jī)系學(xué)士學(xué)位論文”，偶數(shù)頁(yè)使用論文題目的名稱。4 論文中圖表、附注、參考文獻(xiàn)、公式一律采用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)（或分章）編號(hào)。圖序及圖名置于圖的下方；表序及表名置于表的上方；論文中的公式編號(hào)，用括弧括起寫在右邊行末，其間不加虛線。4 學(xué)位論文一律在左側(cè)裝訂，要求裝訂、剪切．?dāng)?shù)控進(jìn)給平臺(tái)的液壓比例系統(tǒng)設(shè)計(jì)（畢業(yè)論文格式）畢業(yè)論文格式總改不對(duì)老師不讓過怎么辦？?jī)?nèi)蒙古財(cái)經(jīng)學(xué)院繼續(xù)教育學(xué)院 畢業(yè)論文格式的具體要求本科畢業(yè)論文格式誰有？求畢業(yè)論文格式，平面設(shè)計(jì)專業(yè)行政管理

論文格式

選擇文檔中要設(shè)置“注釋引用標(biāo)記編號(hào)”的插入點(diǎn)，然后執(zhí)行“插入”菜單下的“腳注和尾注”項(xiàng)，出現(xiàn)“腳注和尾注”對(duì)話框后，選擇 “尾注”，并在編號(hào)格式下拉框中選擇”①，②，③”格式，然后按“確定”。此時(shí)插入點(diǎn)處即會(huì)出現(xiàn)腳注或尾注的提示編號(hào)，隨之光標(biāo)會(huì)移到頁(yè)末或文末處．Roman字體。 5、論文格式的字號(hào)：論文題目用三號(hào)字體，居中；一級(jí)標(biāo)題用四號(hào)字體；二級(jí)標(biāo)題、三級(jí)標(biāo)題用小四號(hào)字體；頁(yè)眉、頁(yè)腳用小五號(hào)字體；其它用五號(hào)字體；圖、表名居中。 6、格式正文打印頁(yè)碼，下面居中。 7、論文打印紙張規(guī)格：A4 毫米。 8、在文件選項(xiàng)下的．論文格式范文求英語專業(yè)畢業(yè)論文格式模版word版的形勢(shì)與政策論文格式誰能幫我設(shè)計(jì)個(gè)格式模板？科技創(chuàng)新大賽論文格式我不會(huì)用WORD誰可以幫我定搞下呀格式我會(huì)發(fā)給你們

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摘 要:針對(duì)碩士生普遍提前工作的現(xiàn)象,提出就業(yè)壓力動(dòng)因,運(yùn)用博弈論中的上策均衡進(jìn)行了分析。通過對(duì)碩士生知識(shí)積累的探討,給出了碩士生是否應(yīng)提前工作的建議,并指出高校和用人單位應(yīng)有所作為。作為一個(gè)探索性研究,提供了有助于管理工作的參考性意見,值得進(jìn)一步深入,為教育管理方法和決策的理論與應(yīng)用提供有益的補(bǔ)充。

關(guān)鍵詞:碩士生;就業(yè);博弈論;上策均衡;知識(shí)積累

1 提前工作的動(dòng)因

高校畢業(yè)生包括本專科畢業(yè)生、應(yīng)屆碩士畢業(yè)生和應(yīng)屆博士畢業(yè)生。自本科擴(kuò)招以來,高校畢業(yè)生的就業(yè)便一直是社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn),2008年金融危機(jī)開始后更是成為熱點(diǎn)問題。新聞報(bào)道2008年中國(guó)應(yīng)屆本專科畢業(yè)生的就業(yè)率不足70%,部分地區(qū)甚至傳出應(yīng)屆碩士畢業(yè)生的就業(yè)率首次低于應(yīng)屆大學(xué)生就業(yè)率的信息,社會(huì)驚呼“皇帝的女兒也愁嫁”。而2009年,正如前一年年底主席在遼寧考察時(shí)對(duì)大學(xué)生求職者表示的那樣,“就業(yè)形勢(shì)將更加嚴(yán)峻”,將有超過700萬應(yīng)往屆高校畢業(yè)生需要解決就業(yè)問題。事實(shí)上,伴隨著全球性金融風(fēng)暴愈演愈烈,國(guó)內(nèi)外的經(jīng)濟(jì)環(huán)境日益惡化,國(guó)內(nèi)人才市場(chǎng)的需求減少與高校擴(kuò)招政策綜合作用,形成了一個(gè)非良性的流程。

如圖1所示:大學(xué)生就業(yè)困難,于是轉(zhuǎn)向升學(xué),升學(xué)需求的增加迫使碩士擴(kuò)招。碩士畢業(yè)生的增加使人才市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈,在擠占大學(xué)生就業(yè)崗位的同時(shí)也造成自身就業(yè)水平的下降,因而出現(xiàn)了所謂“1500應(yīng)屆碩士競(jìng)聘賣豬肉”、“十萬年薪聘請(qǐng)大學(xué)生掏糞”的新聞現(xiàn)象。并且,由于預(yù)計(jì)2010年博士學(xué)位的年授予人數(shù)將達(dá)到突破歷史性的5萬,已經(jīng)開始有學(xué)者開始擔(dān)心博士培養(yǎng)質(zhì)量的下降,質(zhì)量下降的博士畢業(yè)生以后還要去培養(yǎng)碩士生和本專科學(xué)生,勢(shì)必進(jìn)一步造成碩士畢業(yè)生和本專科畢業(yè)生質(zhì)量的下降,從而更加劇了他們的就業(yè)壓力,令他們傾向于盡早適應(yīng)市場(chǎng),做出提前工作地選擇。

本研究?jī)H以碩士生為對(duì)象進(jìn)行探討。碩士生是高級(jí)科研人才的后備軍,而高級(jí)科研人才的培養(yǎng)對(duì)國(guó)家的科技發(fā)展和創(chuàng)新能力而言具有重要的戰(zhàn)略意義,為此,對(duì)碩士生的培養(yǎng)需要投入充足的時(shí)間和資源,若碩士生提前工作則有可能令實(shí)際培養(yǎng)時(shí)間不足,培養(yǎng)質(zhì)量不能得到保證,對(duì)其今后的就業(yè)也將產(chǎn)生影響。所以,于國(guó)于己,碩士生的選擇都值得商榷了。

2 博弈理論概述

博弈論也叫對(duì)策論,是20世紀(jì)50年代由馮諾依曼和奧?摩根斯坦首先提出的,是一種“研究具有斗爭(zhēng)或競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)現(xiàn)象的數(shù)學(xué)理論和方法”。博弈論的應(yīng)用領(lǐng)域十分廣泛,在經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治科學(xué)、軍事戰(zhàn)略問題、進(jìn)化生物學(xué)以及當(dāng)代的計(jì)算機(jī)科學(xué)等領(lǐng)域都已成為重要的研究和分析工具。此外,它還與會(huì)計(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)基礎(chǔ)、社會(huì)心理學(xué)以及諸如認(rèn)識(shí)論與倫理學(xué)等哲學(xué)分支有重要聯(lián)系。

一個(gè)博弈論模型包括三個(gè)基本要素:局中人,方案集和局勢(shì)。局中人是指在一個(gè)博弈中有權(quán)決定自己行動(dòng)策略的參加者,一般要求一個(gè)博弈中至少要有兩個(gè)局中人。策略集是指可供局中人選擇的,實(shí)際可行的,完整的行動(dòng)策略的集合,每個(gè)局中人的策略集中至少應(yīng)包括兩個(gè)策略。局勢(shì)是指一個(gè)博弈中各局中人所選定的策略形成的策略組。當(dāng)局勢(shì)出現(xiàn)后,博弈的結(jié)果也就確定了。

本研究采用博弈論中的上策均衡理論。上策是指這樣一種策略,不管其他局中人采取什么策略,這種策略都是最優(yōu)的。博弈論中的均衡是指一種穩(wěn)定的結(jié)果,當(dāng)這種結(jié)果出現(xiàn)的時(shí)候,所有的局中人都不想再改變他們所選擇的策略。因此,所謂上策均衡即指一種局中人選擇的都是上策時(shí)的博弈均衡狀態(tài)。

3 高校、用人單位和碩士生的博弈

3.1 博弈模型的建立

3.1.1 三要素設(shè)定

出于能夠更明確地表現(xiàn)分析結(jié)果的原因,本研究使用兩兩博弈的方式。局中人包括高校、用人單位和碩士生,其中碩士生按照意愿傾向還可分為兩類,因此實(shí)際的博弈模型一共有五個(gè),以報(bào)酬矩陣形式表現(xiàn)。

每個(gè)局中人的策略集都包括兩個(gè)策略。高校可以選擇允許或者不允許碩士生提前找工作,用人單位可以選擇接收還是不接收在讀碩士生,兩類持不同意愿傾向的碩士生都可以選擇提前工作或者畢業(yè)后工作。

每個(gè)局勢(shì)包括模型中各局中人可選擇的一個(gè)策略,每個(gè)模型產(chǎn)生四個(gè)局勢(shì),通過分析可得出其中滿足上策均衡的局勢(shì)。

3.1.2 度量方式設(shè)定

本研究的重點(diǎn)在于分析每個(gè)局中人對(duì)各種選擇所產(chǎn)生結(jié)果,假設(shè)這種結(jié)果可以用滿意或不滿意兩個(gè)屬性值來度量。

一般來說,高校希望碩士生能夠靜下心來搞科學(xué)研究,一方面能夠?qū)?dǎo)師的研究方向進(jìn)行進(jìn)一步的實(shí)踐,另一方面高校培養(yǎng)碩士生的目標(biāo)就是使碩士生具有獨(dú)立開展科學(xué)研究的能力,如果沒有科研和論文的培養(yǎng)則有失這個(gè)目標(biāo)的要求,如果碩士生提前進(jìn)入找工作階段則科研的最佳時(shí)期——研二和研三——就沒有發(fā)揮作用。從上述角度來看,可以說高校不允許碩士生提前找工作才能保證滿意的結(jié)果;若做出允許的選擇則總會(huì)有一部分碩士生提前工作,高校的培養(yǎng)結(jié)果達(dá)不到效用最大化,可以認(rèn)

為是不滿意的。

而作為用人單位,也有出自短期利益的考慮,他們要求自己?jiǎn)T工的綜合素質(zhì)越高越好,獨(dú)立行為能力越強(qiáng)越好,因此碩士生能否提前來單位實(shí)習(xí)決定了要不要在碩士生畢業(yè)正式上崗后付出一筆培養(yǎng)成本——工作上手前支付的工資和其它費(fèi)用。可以認(rèn)為,用人單位選擇接收在讀碩士生的結(jié)果是令自己滿意的,而選擇不接收的結(jié)果則是不滿意的。

最后,按照碩士生的意愿傾向可以把碩士生分為傾向提前工作,傾向畢業(yè)后工作兩類。對(duì)于第一類,假設(shè)選擇提前工作將得到滿意的結(jié)果,選擇畢業(yè)后工作將得到不滿意的結(jié)果;對(duì)于第二類,假設(shè)選擇提前工作將得到不滿意的結(jié)果——提前工作影響學(xué)業(yè)完成的質(zhì)量,選擇畢業(yè)后工作將得到滿意的結(jié)果。

為了便于分析,設(shè)滿意的值為1,不滿意的值為-1,以此量化不同選擇帶來的結(jié)果。

3.2 高校與用人單位的博弈

根據(jù)上文對(duì)高校和用人單位選擇結(jié)果的假設(shè),本研究可以構(gòu)建如表1所示的報(bào)酬矩陣,矩陣的每一個(gè)局勢(shì)設(shè)為(E,S)。

當(dāng)高校允許碩士生提前找工作時(shí),若用人單位選擇接收在讀碩士生則能得到滿意的結(jié)果,而高校則因此不滿意(1,-1);若用人單位選擇不接收在讀碩士生則必定不滿意,而因?yàn)樵谧x碩士生即便找工作也沒有接收單位,所以高校最終得到滿意的局勢(shì)(-1,1)。當(dāng)高校不允許碩士生提前找工作時(shí),碩士生受到紀(jì)律限制,則高校不管怎樣都將得到滿意的結(jié)果,而用人單位無論做何種選擇都接收不到在讀碩士生,結(jié)果必定是不滿意(-1,1)。

由此可以分析得出,高校與用人單位的博弈達(dá)到一個(gè)上策均衡,即高校不允許碩士生提前找工作,用人單位卻接收在讀碩士生。兩方的最優(yōu)決策是相沖突的,而這恰恰解釋了現(xiàn)狀,即本研究前面說的高校要實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)目標(biāo),而用人單位要追求用人成本的最低化。后面的分析中,高校與用人單位的這種沖突將不斷得到體現(xiàn)。

3.3 兩類意愿傾向的碩士生與高校和用人單位的博弈

3.3.1 傾向提前工作

如表2和表3所示,本研究把碩士生與高校的報(bào)酬矩陣內(nèi)的每個(gè)局勢(shì)設(shè)為(M1,S),把碩士生與用人單位的報(bào)酬矩陣內(nèi)的每個(gè)局勢(shì)設(shè)為(M1,E)。

先來分析碩士生與高校的博弈,現(xiàn)實(shí)中總存在接收在讀碩士生的用人單位。當(dāng)碩士生選擇提前工作時(shí),若高校也允許提前找工作,則前者與后者形成的一個(gè)局勢(shì)是(1,-1),若高校不允許提前找工作,則前者受到紀(jì)律約束的局勢(shì)為(-1,1)。當(dāng)碩士生選擇畢業(yè)后工作時(shí),則高校的選擇不再重要并總會(huì)獲得滿意的局勢(shì)(-1,1)。由此本研究又得到了一個(gè)上策均衡,即碩士生選擇提前工作而高校不允許提前找工作。

再來分析碩士生與用人單位的博弈。當(dāng)選擇提前工作的碩士生面對(duì)接收在讀碩士生的用人單位時(shí),結(jié)果自然是“雙贏”(1,1),若用人單位選擇不接收在讀碩士生時(shí),則結(jié)果自然是“雙輸”(-1,-1)。當(dāng)碩士生選擇畢業(yè)后工作時(shí),用人單位的選擇也不再重要,結(jié)果總是雙方都不滿意(-1,-1)。這里的上策均衡是“雙贏”。

在這兩個(gè)博弈中,碩士生面對(duì)的最優(yōu)決策總是選擇提前工作,而高校和用人單位的最優(yōu)決策與由它們之間的博弈得出的上策均衡相同,互相沖突,這就解釋了傾向提前工作的碩士生們?yōu)楹螘?huì)采取各種手段“欺騙”高校,出去尋找工作。

3.3.2 傾向畢業(yè)后工作

如表4和表5所示,本研究把碩士生與高校的報(bào)酬矩陣內(nèi)的每個(gè)局勢(shì)設(shè)為(M2,S),把碩士生與用人單位的報(bào)酬矩陣內(nèi)的每個(gè)局勢(shì)設(shè)為(M2,E)。

迫于經(jīng)濟(jì)壓力以及別的原因不得不提前找工作的碩士生只要高校允許,就會(huì)達(dá)成(-1,-1)的局勢(shì),若高校不允許碩士生提前找工作并為其提供必要的生活補(bǔ)助,則碩士生和高校仍能達(dá)到“雙贏”的結(jié)果。當(dāng)碩士生不存在經(jīng)濟(jì)困難或自己另想辦法克服了困難時(shí),必然會(huì)堅(jiān)持好好完成學(xué)業(yè),畢業(yè)后工作的選擇,這種情況中高校與碩士生總是“雙贏”。所以高校不允許碩士生提前找工作和碩士生選擇畢業(yè)后工作是這一博弈中的雙方最優(yōu)決策。

用人單位選擇不接收在讀碩士生的結(jié)果必定與碩士生的意愿“合拍”,局勢(shì)總是(1,-1)。當(dāng)用人單位接收在讀碩士生時(shí),只有選擇了提前工作的碩士生會(huì)讓其實(shí)現(xiàn)滿意的局勢(shì)(-1,1)。這里的上策均衡卻是碩士生選擇畢業(yè)后工作而用人單位選擇接收在讀碩士生。

高校最喜歡的自然是愿意畢業(yè)后工作的碩士生,就如同用人單位最喜歡選擇提前工作的碩士生。然而這并不是說無論持何種意愿傾向,只要選擇了提前工作,用人單位都無差別的一視同仁。本研究在前面就已經(jīng)探討過,用人單位希望聘用的員工綜合素質(zhì)越高越好,而碩士生的科研水平無疑是衡量其素質(zhì)的一個(gè)重要因素,可以認(rèn)為只有愿意畢業(yè)后工作的碩士生才最有可能主動(dòng)靜下心來學(xué)習(xí)和從事科學(xué)研究,從而達(dá)到令高校和用人單位都滿意的科研水平,很遺憾用人單位選擇接收在讀碩士生的結(jié)果恰恰不可能接收到其最滿意的對(duì)象。也就是說,用人單位的最優(yōu)決策與其最滿意的碩士生的最優(yōu)決策相沖突,再換句話說,用人單位的成本最低化目標(biāo)與對(duì)員工素質(zhì)的期望相悖。

本研究的博弈分析就進(jìn)行到這里,此時(shí)的問題是,碩士生是否應(yīng)該提前工作以及高校、用人單位是否應(yīng)該有所作為。本研究在最后就此進(jìn)行一個(gè)探索性地討論。

4 關(guān)于碩士生是否應(yīng)提前工作的討論

4.1 碩士生是否應(yīng)該選擇提前工作

讓碩士生們產(chǎn)生不同意愿傾向的重要原因可能是對(duì)未來預(yù)期收益的不確定,對(duì)此本研究認(rèn)為可以從知識(shí)的可積累性給出探討。

知識(shí)作為一種新的生產(chǎn)要素與勞動(dòng)力、土地和資本不同,“知識(shí)溢出足以抵消固定生產(chǎn)要素存在引起的知識(shí)資本邊際產(chǎn)品遞減的趨勢(shì)。因此知識(shí)積累過程不會(huì)中斷。”社會(huì)知識(shí)就在人類社會(huì)的實(shí)踐過程中不斷積累,并得以延續(xù)和更新,而個(gè)人知識(shí)積累得益于社會(huì)知識(shí)的積累沉淀,同樣不斷增長(zhǎng)。這種知識(shí)積累是質(zhì)和量雙方面的,在當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)形態(tài)下,已成為整個(gè)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。在校學(xué)習(xí)可看做知識(shí)積累的最穩(wěn)定途徑之一,因此碩士生花在在校學(xué)習(xí)與科研方面的時(shí)間越長(zhǎng),作為生產(chǎn)要素的知識(shí)積累得越多,其創(chuàng)造價(jià)值的潛力越大,可以預(yù)期較大的未來收益。若提前工作,放棄的學(xué)習(xí)時(shí)間不談,在工作中能獲得知識(shí)多少也是不確定的。

事實(shí)上人們選擇讀碩士的目的不外乎希望在科研方面有所建樹和找到比之前更好的工作兩個(gè),這兩個(gè)目的的實(shí)現(xiàn)都要求知識(shí)積累到一定水平,因?yàn)榍懊嬉呀?jīng)分析過用人單位也希望能招聘到科研水平最高的碩士生。如果碩士生都能明白這一點(diǎn)的話,就不會(huì)受到經(jīng)濟(jì)環(huán)境和就業(yè)環(huán)境的影響,認(rèn)真完成學(xué)業(yè),在畢業(yè)后憑借優(yōu)異的知識(shí)積累接受社會(huì)的選拔應(yīng)該成為他們的最佳選擇。

這里不能不提到的是,整個(gè)社會(huì),包括所有的高校和用人單位,都應(yīng)該為促成碩士生做出這種選擇而有所作為。

4.2 對(duì)高校和用人單位提出的建議

(1) 高校安排好碩士生的日常生活。在推廣自費(fèi)制的同時(shí),設(shè)置更多的獎(jiǎng)學(xué)金和生活補(bǔ)助項(xiàng)目,提高物質(zhì)激勵(lì)的比重以降低碩士生的總成本,解決高校與持提前工作意愿的碩士生的沖突,并保障完成對(duì)碩士生的培養(yǎng)目標(biāo)。

(2) 用人單位要把目光放長(zhǎng)遠(yuǎn),對(duì)接收在讀碩士生工作的決策應(yīng)當(dāng)有所限制。應(yīng)當(dāng)看到一個(gè)科研功底扎實(shí)的碩士在未來三年,五年,甚至更長(zhǎng)的時(shí)間里為單位創(chuàng)造的價(jià)值將遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一個(gè)水平一般,僅僅多半年或一年工作經(jīng)驗(yàn)的碩士,足以彌補(bǔ)用人單位短期的成本損失。

(3) 高校與用人單位之間沖突的化解之法,除了提高各自的認(rèn)識(shí)外,最好能夠更多地進(jìn)行“產(chǎn)學(xué)研”合作。用人單位歡迎高校前來調(diào)研和利用知識(shí)儲(chǔ)備解決問題,高校根據(jù)用人單位的實(shí)際情況確立科研項(xiàng)目,設(shè)置碩士生的培養(yǎng)計(jì)劃。如此,一方面碩士生通過“干中學(xué)”和“學(xué)中干”把科研和實(shí)踐聯(lián)合起來,必能提高其知識(shí)掌握水平,另一方面用人單位為高校協(xié)助解決的問題支付的費(fèi)用也能在一定程度上改善碩 士生的經(jīng)濟(jì)狀況。

(4) 整個(gè)社會(huì)應(yīng)當(dāng)保證輿論的正確導(dǎo)向,不要宣傳急功近利的浮躁思想,并為創(chuàng)造良好的就業(yè)條件努力發(fā)展經(jīng)濟(jì)。

5 結(jié)論

篇7

關(guān)鍵詞:博弈論 電力市場(chǎng) Nash均衡理論

引 言

博弈論又稱為對(duì)策論或競(jìng)賽論,其實(shí)質(zhì)是一種理論方法。它是一種使用嚴(yán)謹(jǐn)數(shù)學(xué)模型來解決現(xiàn)實(shí)世界中的利害沖突的理論。由于沖突、合作、競(jìng)爭(zhēng)等行為是現(xiàn)實(shí)世界中常見的現(xiàn)象,因此很多領(lǐng)域都能應(yīng)用博弈論[1]。而在電力市場(chǎng)中,博弈論的運(yùn)用更是顯得尤為的突出,用博弈論模擬電力市場(chǎng),模擬的結(jié)果能更加接近實(shí)際,為市場(chǎng)模式設(shè)計(jì)提供依據(jù)。另外,電廠或用電用戶作為市場(chǎng)的參與者,也可以用博弈論來分析市場(chǎng),研究如何報(bào)價(jià)獲利最大。因此,博弈論在電力市場(chǎng)中起到的作用是相當(dāng)巨大的。

一、博弈論的發(fā)展

博弈論思想的起源可以追溯至我國(guó)的春秋末年,孫武所著的《孫子兵法》,它不僅是一部軍事著作,而且還算是最早的一部博弈論專著。博弈論最初主要研究象棋、橋牌、賭博中的勝負(fù)問題,人們對(duì)博弈局勢(shì)的把握只停留在經(jīng)驗(yàn)上,沒有向理論化發(fā)展,正式發(fā)展成一門學(xué)科則是在20世紀(jì)初。1928年馮?諾意曼證明了博弈論的基本原理,從而宣告了博弈論的正式誕生。1944年,馮?諾意曼和摩根斯坦共著的劃時(shí)代巨著《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》將二人博弈推廣到n人博弈結(jié)構(gòu)并將博弈論系統(tǒng)的應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,從而奠定了這一學(xué)科的基礎(chǔ)和理論體系。談到博弈論就不能忽略博弈論天才納什,納什的開創(chuàng)性論文《n人博弈的均衡點(diǎn)》、《非合作博弈》等,給出了納什均衡的概念和均衡存在定理[2]。 此外,塞爾頓、哈桑尼的研究也對(duì)博弈論發(fā)展起到推動(dòng)作用,如今博弈論已發(fā)展成一門較完善的的學(xué)科。

二、博弈論的類型

博弈問題有多種不同的分類方法,按參與者之間是否存在相互協(xié)作可分為“非協(xié)調(diào)博弈”和“協(xié)調(diào)博弈”;按參與者獲利之和的特性可分為“零和博弈”和“非零和博弈”;按靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn),可分為靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈。

2.1 非協(xié)作博弈和協(xié)作博弈

非協(xié)作博弈是指參與者互相獨(dú)立,各自爭(zhēng)取最大利益的博弈。其廣泛運(yùn)用Nash均衡概念來求解。在Nash均衡上,如果某一個(gè)人的策略保持不變,會(huì)導(dǎo)致這個(gè)人的獲利減少。非協(xié)作博弈是研究少數(shù)制造商操控市場(chǎng)的若干標(biāo)準(zhǔn)問題的理論基礎(chǔ),對(duì)于研究市場(chǎng)力有重大意義。

協(xié)作博弈一般是指基于參與者結(jié)成聯(lián)合體,共同協(xié)作爭(zhēng)取聯(lián)合體的最大利益,再將利益進(jìn)行內(nèi)部分配的博弈。

2.2 零和博弈和非零和博弈

在零和博弈中,一個(gè)參與者的獲利直接等于另一個(gè)參與者的損失。例如下棋,撲克牌之類。而在非零和博弈中,參與者的獲利和損失不相等,即代數(shù)和不必為零,這是更大的博弈問題,是數(shù)學(xué)家Nash首先提出和解決的,即著名的Nash均衡及其相應(yīng)求解方法。

2.3 靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈

靜態(tài)博弈是指參與者同時(shí)采取行動(dòng),或者盡管有先后順序,但后行動(dòng)者不知道先行動(dòng)者的策略。而動(dòng)態(tài)博弈是指雙方的行動(dòng)有先后順序并且后行動(dòng)者可以知道先行動(dòng)者的策略。[3]

三、博弈論在電力市場(chǎng)中的運(yùn)用

博弈論是研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要工具。電力作為特殊的商品,它的生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)也逐漸走向市場(chǎng)化。世界范圍內(nèi)很多國(guó)家的電力工業(yè)走向放松管制、引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)程中,遇到很多前所未有的新課題,運(yùn)用博弈論來分析解決其中一些問題是一個(gè)研究方向。

3.1 在購(gòu)售電決策方面的運(yùn)用

購(gòu)售電決策與電力市場(chǎng)模式有很大的關(guān)系,如在聯(lián)營(yíng)體模式下,參與者眾多,若干發(fā)電公司或購(gòu)電商可以結(jié)成聯(lián)合體去投標(biāo),這也就是協(xié)作博弈問題,這可以比獨(dú)自去投標(biāo)取得更大的利益。同時(shí),在聯(lián)合體模式下各參與者也可以不合作而各自決策,這也就成了非協(xié)作博弈問題,這類問題現(xiàn)在大量采用Nash均衡理論來求解。

3.2 在區(qū)域間功率交換、轉(zhuǎn)運(yùn)和輸電成本分配方面的運(yùn)用

正確運(yùn)用博弈論關(guān)鍵要針對(duì)電力市場(chǎng)的特點(diǎn)正確選擇模型和解的概念。例如:力量相當(dāng)?shù)膬蓚€(gè)區(qū)域電網(wǎng)之間交換功率的情形比較適合用古諾模型和Nash談判解方法;而自備電廠與公用電網(wǎng)之間的交易可能更適合用Stackleberg模型。還有局中人結(jié)盟問題,如何識(shí)別合作伙伴,結(jié)盟利益如何在聯(lián)盟內(nèi)分配。電力市場(chǎng)環(huán)境下,電網(wǎng)輸電作為一項(xiàng)服務(wù),它的網(wǎng)損、固定資產(chǎn)投資如何在網(wǎng)絡(luò)使用者之間分擔(dān)。這些分配問題都需用到博弈論來進(jìn)行優(yōu)化決策。

3.3 在研究市場(chǎng)行為方面的運(yùn)用

博弈的結(jié)果是依賴于擁有的信息,采用什么樣的信息披露政策是設(shè)計(jì)電力市場(chǎng)模式的一個(gè)方面。例如,在電力市場(chǎng)中參與者都可以聯(lián)合起來運(yùn)用協(xié)作博弈方法進(jìn)行投標(biāo)來控制市場(chǎng),特別是在參與者較少時(shí),往往都會(huì)出現(xiàn)寡頭壟斷問題,因此市場(chǎng)運(yùn)行必須防止和阻止這類市場(chǎng)。另外,如果有市場(chǎng)參與者利用線路阻塞、特殊事件和氣候。峰荷時(shí)段、聯(lián)絡(luò)線瓶頸造成的必須運(yùn)行機(jī)會(huì),運(yùn)用博弈發(fā)放和策略哄抬電價(jià),這些問題也都應(yīng)及時(shí)識(shí)別并予以糾正的。

結(jié)束語:

至1928年Von Neumann發(fā)表關(guān)于求解“零和”問題的具有里程碑性質(zhì)的論來以來,博弈論的觀點(diǎn)在很多領(lǐng)域都得到了廣泛的運(yùn)用,也在這些方面取得了巨大的成就。在電力市場(chǎng)中,運(yùn)用博弈論解決了很多電力行業(yè)問題,使電力市場(chǎng)得到了巨大的發(fā)展與優(yōu)化。但是,在運(yùn)用博弈論進(jìn)行決策的同時(shí)也存在了一定的缺陷,如Nash均衡求解的困難較大;由于競(jìng)爭(zhēng)各方相互保密而造成的決策困難;分析計(jì)算中的假定及簡(jiǎn)化影響決策結(jié)果的可靠性等,這些存在的問題都需要得到及時(shí)的解決。因此,博弈論在電力市場(chǎng)中的運(yùn)用還需要很長(zhǎng)的一段時(shí)間才能得到更好的完善。

博弈論和電力市場(chǎng)發(fā)展至今也不過短短的幾十年時(shí)間,從發(fā)展的眼光來看,他們都屬于很年輕的學(xué)科,他們都有很廣闊的發(fā)展空間,兩者的結(jié)合可以互相促進(jìn)、相互發(fā)展,相信在今后的將來電力市場(chǎng)定會(huì)在博弈論的理論發(fā)放下而得到更好的完善與發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

[1]杜松杯. 電力市場(chǎng)[M].中國(guó)電力出版社, 2008.7

篇8

關(guān)鍵詞：氧化鋁行業(yè)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型

中圖分類號(hào)：F062.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3104（2013）01?0018?06

一、引言

改革開放30年來，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)騰飛，隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，鋁產(chǎn)品作為重要的基礎(chǔ)消費(fèi)品被大量使用。作為鋁產(chǎn)品的上游產(chǎn)業(yè)，氧化鋁行業(yè)得以迎來黃金時(shí)期而發(fā)展迅速，1990年我國(guó)氧化鋁總產(chǎn)值僅有146萬噸，而到2011年我國(guó)氧化鋁年產(chǎn)量已達(dá)到3 881萬噸，躋身為世界范圍內(nèi)的氧化鋁生產(chǎn)大國(guó)和消費(fèi)大國(guó)，在全球鋁行業(yè)中占據(jù)著舉足輕重的地位。然而，行業(yè)高速的發(fā)展并沒有解決氧化鋁產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期存在的鋁土礦資源分配不均、成本控制不利、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不匹配、控制機(jī)制不健全、環(huán)境污染日益嚴(yán)重等多重復(fù)雜問題，相反，在國(guó)際政治格局的動(dòng)蕩加劇和國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)日益復(fù)雜的后經(jīng)濟(jì)危機(jī)環(huán)境下，資源配置不合理、環(huán)境事故頻發(fā)、行業(yè)產(chǎn)能過剩等矛盾日益尖銳，氧化鋁產(chǎn)業(yè)面臨著越來越嚴(yán)重的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，行業(yè)內(nèi)企業(yè)也面臨著越來越嚴(yán)峻的生存危機(jī)。因此，對(duì)氧化鋁行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)分析和有效管理，使氧化鋁行業(yè)更好的發(fā)揮對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力作用，就顯得尤為必要。實(shí)際上，近來鋼鐵行業(yè)所出現(xiàn)的價(jià)格下跌、需求疲軟、貸款困難等經(jīng)濟(jì)疲軟和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所導(dǎo)致的痛苦調(diào)整就是前車之鑒①。

氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，是指在氧化鋁行業(yè)發(fā)展過程中，行業(yè)發(fā)展衡量指標(biāo)的實(shí)際狀況與正常狀況出現(xiàn)較大偏離，行業(yè)發(fā)展出現(xiàn)阻滯甚至衰退，從而導(dǎo)致氧化鋁企業(yè)倒閉、從業(yè)人員失業(yè)并影響下游行業(yè)發(fā)展等狀況發(fā)生的可能性。

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的分析技術(shù)與方法，從最早的“覺”風(fēng)險(xiǎn)（Perceived Risk）模型[1]到J.P.Morgon提出的VaR（Value at Risk）模型[2]，再到其后學(xué)者提出的各種衍化模型，發(fā)展至今已形成了包括情景分析法、層次分析法、貝葉斯理論期、決策樹、組合投資理論、凈現(xiàn)值法、效用理論、蒙特卡羅法、故障樹分析、模糊綜合評(píng)判法、多目標(biāo)決策法等在內(nèi)的20多種方法[3]。由麻省理工學(xué)院JayW. Forrester教授提出的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)（System Dynamic）站在系統(tǒng)思想的角度，將復(fù)雜問題視為有邊界的系統(tǒng)而展開分析，在研究復(fù)雜系統(tǒng)性問題方面具有顯著的優(yōu)勢(shì)[4]。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)在研究處理復(fù)雜的系統(tǒng)問題時(shí)，通過建立SD基本模型，并深入分析和反復(fù)仿真調(diào)試，不斷進(jìn)行長(zhǎng)期、動(dòng)態(tài)、戰(zhàn)略性的定量研究，對(duì)于研究高度非線性、高階次、多變量、多重反饋的復(fù)雜系統(tǒng)具有突破性意義。這一研究方法為人們模擬社會(huì)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境等復(fù)雜系統(tǒng)的行為和未來的發(fā)展規(guī)律提供了可能，同時(shí)也為復(fù)雜系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理問題提供研究思路，如徐娟等運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法研究了物流外包風(fēng)險(xiǎn)的度量問題[5]；李志紅、和金

收稿日期：2012?09?24；修回日期：2012?12?30

基金項(xiàng)目：中國(guó)博士后科學(xué)基金資助金（2011M500994）；湖南省自然科學(xué)基金項(xiàng)目（12JJ5040）；湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（11YBB381）

作者簡(jiǎn)介：成瓊文（1972?），男，湖南湘鄉(xiāng)人，管理學(xué)博士，中南大學(xué)副研究員，碩士生導(dǎo)師，主要研究方向：有色金屬行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，人力資源管理與開發(fā).

生建立了人力資源管理外包風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，并對(duì)模型進(jìn)行了系統(tǒng)仿真[6]；劉東亮等利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型研究了飛行結(jié)冰后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問題[7]；李存斌等借助系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)研究了電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與管理問題[8]。

本文擬借鑒系統(tǒng)論思想，深入分析氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素之間的因果關(guān)系，構(gòu)建氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，探索氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生、運(yùn)行以及有效監(jiān)管調(diào)控的機(jī)理，為氧化鋁行業(yè)有效管理行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和政府合理制定監(jiān)管政策提供依據(jù)。

二、氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的概念與

特征分析

與任何一個(gè)生產(chǎn)型行業(yè)相似的是，氧化鋁行業(yè)涵蓋了從原料采購(gòu)到生產(chǎn)加工再到產(chǎn)品銷售的所有環(huán)節(jié)。氧化鋁行業(yè)的上游行業(yè)是原材料——鋁土礦的開采行業(yè)，因而面臨著鋁土礦資源數(shù)量、價(jià)格以及品質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)；氧化鋁行業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中受到壓縮成本和擴(kuò)大銷售兩方面的壓力，也就是說在成本方面和產(chǎn)品銷售方面都承擔(dān)著一定的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，由于氧化鋁行業(yè)屬于高耗能、高污染企業(yè)，近年來國(guó)家以及各級(jí)政府對(duì)環(huán)境保護(hù)的監(jiān)管力度越來越大，氧化鋁企業(yè)如果不對(duì)此加以重視，則很可能招致大量罰款，甚至如果發(fā)生環(huán)境污染事故，則將付出高昂的經(jīng)濟(jì)代價(jià)，如2010年紫金礦業(yè)“921潰壩事故”，最終以紫金礦業(yè)副總裁免職、賠付2.45億理賠金額而告終，因此同樣作為高污染行業(yè)的氧化鋁行業(yè)也面臨著一定的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。詳細(xì)而言，氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)主要由以下子系統(tǒng)組成。

（一）資源風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)

氧化鋁行業(yè)的資源風(fēng)險(xiǎn)，是指由于鋁土礦資源存儲(chǔ)有限、礦石品質(zhì)分布差異等原因，導(dǎo)致實(shí)際進(jìn)入氧化鋁行業(yè)的鋁土礦石資源數(shù)量不足、品質(zhì)不達(dá)標(biāo)，進(jìn)而導(dǎo)致氧化鋁生產(chǎn)行業(yè)內(nèi)的原料供給不足、行業(yè)發(fā)展受阻的風(fēng)險(xiǎn)。

資源風(fēng)險(xiǎn)主要考慮的是行業(yè)原料鋁礦石的供應(yīng)變化影響下的我國(guó)氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的變化。其的主要衡量值為“資源風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)”，即在一定時(shí)期內(nèi)行業(yè)采購(gòu)的鋁礦石的價(jià)、質(zhì)、量對(duì)資源風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，影響因子主要為進(jìn)入行業(yè)的礦石量、礦石品質(zhì)系數(shù)、礦石價(jià)格。原料的優(yōu)劣對(duì)行業(yè)生產(chǎn)十分重要，價(jià)廉質(zhì)優(yōu)的原料可以為行業(yè)贏得較大的利潤(rùn)空間，緩解行業(yè)應(yīng)對(duì)其他成本上升的壓力，增強(qiáng)行業(yè)的定價(jià)議價(jià)權(quán)。進(jìn)入行業(yè)的礦石量分為國(guó)內(nèi)供應(yīng)和國(guó)外供應(yīng)，分別受進(jìn)口量和開采量影響；礦石品位的高低和單位礦石產(chǎn)量、工藝設(shè)備要求緊密相關(guān)，高品質(zhì)礦不僅單位產(chǎn)出多對(duì)工藝要求也較低，可以為行業(yè)降低制造成本，提升盈利空間。礦石的品質(zhì)主要有鋁硅比和礦石類型決定，延伸出礦石品質(zhì)系數(shù)加以衡量，其中鋁硅比越高礦石品位越高，目前礦石類型主要有一水硬鋁石、一水軟鋁石和三水鋁石，礦石處理的難以程度成遞減趨勢(shì)；礦石價(jià)格為行業(yè)平均采購(gòu)價(jià)格，受國(guó)內(nèi)采購(gòu)價(jià)格和國(guó)外進(jìn)口價(jià)格影響，其權(quán)重按照購(gòu)買量來衡量。目前，我國(guó)氧化鋁行業(yè)面臨國(guó)內(nèi)供應(yīng)不足、國(guó)外購(gòu)買受限、海外收購(gòu)受阻等諸多不利局面，資源風(fēng)險(xiǎn)較高，氧化鋁行業(yè)資源子系統(tǒng)可分析我國(guó)氧化鋁行業(yè)每年的資源風(fēng)險(xiǎn)情況并為未來的預(yù)測(cè)和提供參考。圖1是資源風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)圖。

圖1 氧化鋁行業(yè)資源風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)

（二）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)

氧化鋁行業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指氧化鋁生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)、加工過程中由于對(duì)環(huán)境保護(hù)的缺乏甚至缺失導(dǎo)致環(huán)境污染事件發(fā)生，引發(fā)人民群眾生命健康受到威脅、社會(huì)和諧穩(wěn)定遭到破壞、氧化鋁行業(yè)發(fā)展支持力度減弱、行業(yè)發(fā)展受阻等狀況發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要考慮的是在行業(yè)環(huán)境保護(hù)情況變化影響下的我國(guó)氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化。其主要衡量值為“行業(yè)原始污染量”和“行業(yè)污染治理量”，前者為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)流入量，后者為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)流出量，二者差值決定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)大小。在許多諸如氧化鋁行業(yè)的高耗能高污染行業(yè)，環(huán)境保護(hù)是一個(gè)永恒問題。在環(huán)境侵害事件頻發(fā)的當(dāng)下，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)已儼然成為“兩高”行業(yè)的重要風(fēng)險(xiǎn)因素之一。排污及伴隨著治污，在生產(chǎn)工藝不斷優(yōu)化和治污技術(shù)不斷成熟的前提下，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)可以得到一定程度的緩解。但是，違規(guī)生產(chǎn)、私排亂排等現(xiàn)象屢見不鮮，加之氧化鋁行業(yè)本身污染物的難以全部處理和回收②，該行業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)一直居高不下。行業(yè)原始污染量主要受生產(chǎn)工藝和行業(yè)產(chǎn)能的影響。行業(yè)污染治理量除了受三廢處理技術(shù)的影響之外，行業(yè)產(chǎn)能同樣可以施加影響。行業(yè)污染治理的效果還會(huì)受到環(huán)保政策的干預(yù)，政府規(guī)制的加強(qiáng)會(huì)迫使行業(yè)改善治污設(shè)備，提高治污技術(shù)水平，這樣不僅會(huì)減少三

廢的生產(chǎn)排放還有助于提高污染物處理量。圖2 是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)圖。

圖2 氧化鋁行業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)

（三）成本風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)

氧化鋁行業(yè)的成本風(fēng)險(xiǎn)，是指行業(yè)內(nèi)企業(yè)組織生產(chǎn)、管理的成本持續(xù)升高，進(jìn)而導(dǎo)致行業(yè)整體利潤(rùn)率下降、行業(yè)發(fā)展能力下降的風(fēng)險(xiǎn)。

成本風(fēng)險(xiǎn)主要考慮的是在行業(yè)各項(xiàng)支出變化影響下的我國(guó)氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化。其主要衡量值為“成本風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)”，即在一定時(shí)期內(nèi)的行業(yè)總投入對(duì)成本風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，影響因子主要為原料成本、管理成本、稅收成本、財(cái)務(wù)成本、勞動(dòng)力成本和設(shè)備成本。作為利潤(rùn)的重要影響因素，成本的高低對(duì)行業(yè)的發(fā)展極為重要。具有較低的成本可以為行業(yè)整體贏得較大的利潤(rùn)增長(zhǎng)空間，可以使得行業(yè)在應(yīng)對(duì)成本提升時(shí)有緩沖余地，為行業(yè)的發(fā)展?fàn)幦C(jī)會(huì)。而目前，氧化鋁行業(yè)的成本回旋余地正在被逐步壓縮，隨著主要原材料價(jià)格的逐年增加和人口紅利優(yōu)勢(shì)的減弱，我國(guó)氧化鋁行業(yè)正在承受著很大的成本壓力，尤其在經(jīng)濟(jì)不景氣，供大于需的低迷市場(chǎng)中我國(guó)氧化鋁行業(yè)將面臨極大的成本風(fēng)險(xiǎn)。圖3是成本風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)圖。

圖3 氧化鋁行業(yè)成本風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)

（四）銷售風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)

氧化鋁行業(yè)的銷售風(fēng)險(xiǎn)，是指由于全行業(yè)產(chǎn)能過剩導(dǎo)致供過于求、產(chǎn)品銷售受阻滯，同時(shí)產(chǎn)品價(jià)格受產(chǎn)銷比影響而不斷下降等狀況發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

銷售風(fēng)險(xiǎn)主要考慮的是行業(yè)銷售情況變化影響下的我國(guó)氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的變化。其的主要衡量值為銷售風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，由“產(chǎn)銷比”和“行業(yè)利潤(rùn)率”決定，即行業(yè)一定時(shí)期內(nèi)的銷量占產(chǎn)量比重和行業(yè)整體盈利水平。在其他因素不變的前提下，銷售的好壞決定了行業(yè)回籠資金的能力。在行業(yè)大量投入之后，銷售為行業(yè)實(shí)現(xiàn)盈利提供了可能。即使行業(yè)生產(chǎn)效率高、成本低，但是銷路不暢、存貨擠壓，行業(yè)仍可能不盈利甚至虧損。所以，行業(yè)銷售風(fēng)險(xiǎn)影響了行業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，產(chǎn)銷比由產(chǎn)量和銷售決定，行業(yè)利潤(rùn)率由銷售額和產(chǎn)品成本決定。其中，產(chǎn)量受生產(chǎn)工藝、原料供應(yīng)和相關(guān)政策影響，銷量主要有鋁產(chǎn)品需求引致，而價(jià)格則受成本和宏觀經(jīng)濟(jì)水平的影響。圖4是銷售風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)圖。

圖4 氧化鋁行業(yè)銷售風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)

三、氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)

模型

（一）模型邊界

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)主要是研究社會(huì)系統(tǒng)的科學(xué)，它基于系統(tǒng)論，吸收了控制論、信息論和決策論的精髓，采用模擬技術(shù)，以結(jié)構(gòu)－功能模擬為突出特點(diǎn)，從系統(tǒng)的微觀結(jié)構(gòu)入手建模，進(jìn)而模擬與分析系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)行為。它認(rèn)為系統(tǒng)的行為主要是由內(nèi)部因素起決定性作用，選擇系統(tǒng)邊界是關(guān)系到系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型成功與否的關(guān)鍵步驟。正確劃定系統(tǒng)邊界的基本原則，是力圖把那些與建模目的密切相關(guān)的量都劃入界限內(nèi)，并保證系統(tǒng)邊界是封閉的。由于本文的主要研究對(duì)象是氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理問題，所研究的系統(tǒng)邊界就是氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)所覆蓋的邊界。根據(jù)上文對(duì)氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)總體結(jié)構(gòu)的分析，重點(diǎn)確定資源、環(huán)境、成本和銷售4個(gè)子系統(tǒng)為相關(guān)研究因素，進(jìn)而研究系統(tǒng)內(nèi)部以及系統(tǒng)之間的因果反饋關(guān)系。這就是氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的邊界。

（二）模型假設(shè)

由于氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的復(fù)雜性，簡(jiǎn)化成4個(gè)子系統(tǒng)后的創(chuàng)新模型，不能完全代表氧化鋁行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，而只是它的某些方面，甚至單就某一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)而言，其分析和計(jì)算也是較為抽象化和理想化的。這樣就存在一些假設(shè)條件，幫助我們討論主要問題，暫時(shí)忽略次要因素，氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的假設(shè)包括：① 氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生、發(fā)展與運(yùn)行是一個(gè)連續(xù)、漸進(jìn)的行為過程；② 雖然氧化鋁行業(yè)受政府調(diào)控較為嚴(yán)格，但是出于研究抽象化的考慮，本文不考慮政府政策的重大變革以及非正常情況和不可抗力所導(dǎo)致的氧化鋁行業(yè)及其風(fēng)險(xiǎn)的突變③；③ 鋁土礦石的類型和鋁硅比（A/S）這兩個(gè)指標(biāo)可以代替鋁土礦的品質(zhì)；④ 論文研究堅(jiān)持“抓主要矛盾、舍次要矛盾”的原則，例如，在原材料成本中，由于鋁土礦作為最核心的原材料，其占到了氧化鋁所有生產(chǎn)原材料的80%左右，故本文就僅以鋁土礦的成本代替原材料的成本，其他類似的簡(jiǎn)化在文中多處有體現(xiàn)。

（三）因果關(guān)系

系統(tǒng)是由相互聯(lián)系、相互影響的元素組成的。在系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法中，元素之間的聯(lián)系或關(guān)系可以概括為因果關(guān)系。正是這種因果關(guān)系的相互作用，最終形成系統(tǒng)的功能和行為。因此，系統(tǒng)的建立主要由影響因素之間的因果關(guān)系所確定。同時(shí)，系統(tǒng)也是影響因子之間復(fù)雜關(guān)系的直觀展現(xiàn)。我國(guó)氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)包含資源、銷售、成本和環(huán)境4個(gè)子系統(tǒng)，每個(gè)子系統(tǒng)都有自己獨(dú)特的結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)，系統(tǒng)之間又彼此聯(lián)系。因此，根據(jù)我國(guó)氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的總體結(jié)構(gòu)，本文建立了因果反饋模型圖（見圖5）。

（四）系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型

基于以上我國(guó)氧化鋁行業(yè)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)因果關(guān)系圖和對(duì)子系統(tǒng)的討論，建立了我國(guó)氧化鋁行業(yè)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖模型（見圖6）。

（五）氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的指標(biāo)體系

從我國(guó)氧化鋁行業(yè)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型可以更為清楚地看出各個(gè)子系統(tǒng)之間的構(gòu)成和互相影響的關(guān)系 ，有助于進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。上述氧化鋁行業(yè)資源風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)指標(biāo)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)指標(biāo)、成本風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)指標(biāo)和銷售風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)指標(biāo)有機(jī)地結(jié)合成一體，共同構(gòu)成包含4個(gè)二級(jí)指標(biāo)和20個(gè)三級(jí)指標(biāo)的氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以此綜合反映氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生、運(yùn)行過程狀況，評(píng)價(jià)指標(biāo)如表1所示。

五、結(jié)語與展望

本文根據(jù)氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的概念及特征，將氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)測(cè)問題置于系統(tǒng)論視角予以研究。將氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)劃分為資源子系統(tǒng)、環(huán)境子系統(tǒng)、成本子系統(tǒng)以及銷售子系統(tǒng)4個(gè)子系統(tǒng)，構(gòu)建出了氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的因果關(guān)系圖和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。研究在氧化鋁產(chǎn)業(yè)邊界內(nèi)部和一定的假設(shè)條

圖5 我國(guó)氧化鋁行業(yè)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)因果關(guān)系圖

圖6 我國(guó)氧化鋁行業(yè)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型

表1 氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

一級(jí)指標(biāo) 二級(jí)指標(biāo) 三級(jí)指標(biāo)

氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 資源風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)入行業(yè)的礦石量 國(guó)內(nèi)開采量

進(jìn)口量

礦石品質(zhì)系數(shù) 礦石類型值

A/S

礦石價(jià)格 國(guó)內(nèi)礦石價(jià)格

進(jìn)口價(jià)格

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 行業(yè)實(shí)際排污量 行業(yè)原始污染量

行業(yè)污染治理量

成本風(fēng)險(xiǎn) 單位產(chǎn)量的成本 原料成本

管理成本

稅收成本

財(cái)務(wù)成本

勞動(dòng)力成本

設(shè)備成本

銷售風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)銷比 行業(yè)氧化鋁產(chǎn)品產(chǎn)出量

行業(yè)氧化鋁產(chǎn)品銷售量

行業(yè)利潤(rùn)率 行業(yè)氧化鋁產(chǎn)品銷售平均價(jià)格

行業(yè)氧化鋁產(chǎn)品銷售量

行業(yè)氧化鋁產(chǎn)品單位成本

行業(yè)氧化鋁產(chǎn)品產(chǎn)出量

件下，4個(gè)子系統(tǒng)內(nèi)部及其之間的深層次關(guān)系。通過對(duì)建立的因果關(guān)系模型和流程圖進(jìn)行分析，我們得出氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自身是一個(gè)存在多重反饋與循環(huán)交叉的、復(fù)雜的運(yùn)行系統(tǒng)，是資源、環(huán)境、成本和銷售之間相互聯(lián)系和相互作用的結(jié)果。因此，依據(jù)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型揭示的各要素之間關(guān)系，本文從資源風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)和銷售風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)角度構(gòu)造出了包含4個(gè)二級(jí)指標(biāo)和20個(gè)三級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。這些指標(biāo)突出體現(xiàn)了氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特征，不僅為準(zhǔn)確、系統(tǒng)、全面、合理地評(píng)價(jià)氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生、發(fā)展以及運(yùn)行過程提供了參考，而且為產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的研究提供了理論依據(jù)。研究表明，氧化鋁企業(yè)和政府各部門應(yīng)當(dāng)從多個(gè)層面加強(qiáng)對(duì)該行業(yè)的正確引導(dǎo)，降低行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，使得氧化鋁行業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展，發(fā)揮國(guó)民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的作用。后續(xù)的研究應(yīng)當(dāng)著眼于系統(tǒng)內(nèi)部關(guān)系的定量化處理，建立模擬仿真平臺(tái)，為氧化鋁行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理控制策略的科學(xué)制定提供依據(jù)。

鳴謝：

中南大學(xué)彭志宏教授對(duì)此文提出了富有建設(shè)性的意見和建議，專此致謝！

注釋：

引自2012年9月5日《金融時(shí)報(bào)（中文版）》，原文《中國(guó)鋼鐵業(yè)面臨痛苦調(diào)整》，作者何麗。

我國(guó)是氧化鋁生產(chǎn)大國(guó)，2009年生產(chǎn)氧化鋁2378萬噸，約占世界總產(chǎn)量的30%，產(chǎn)生的赤泥近3000萬噸。目前我國(guó)赤泥綜合利用率僅為4%，累積堆存量達(dá)到2億噸。隨著我國(guó)氧化鋁產(chǎn)量的逐年增長(zhǎng)，赤泥的年產(chǎn)生量還將不斷增加，預(yù)計(jì)到2015年，赤泥累計(jì)堆存量將達(dá)到3.5億噸（數(shù)據(jù)來源：工信部和科技部2010年8月10日的《赤泥綜合利用指導(dǎo)意見》）。

這并不是將政府的調(diào)控政策排除在模型之外，相反政府對(duì)行業(yè)的調(diào)控以及調(diào)控政策對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的影響正是本文研究的重點(diǎn)內(nèi)容之一。此假設(shè)意在說明如“911事件”的重大政治經(jīng)濟(jì)突變并不納入模型的范圍。

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System Dynamic Model for Risk Evaluation of Aluminum Industry

CHENG Qiongwen， WANG Hao， SONG Juan

（Business School of Central South University， Changsha 410083， China）

篇9

關(guān)鍵詞：運(yùn)動(dòng)隊(duì) 管理 對(duì)策建議

1.引言

近年來，隨著高校教學(xué)改革的進(jìn)一步深化，高校體育發(fā)展取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，尤其在2008年北京奧運(yùn)會(huì)的勝利召開后，全國(guó)高校更加重視體育人才的培養(yǎng)，尤其是對(duì)高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)的建設(shè)與管理。普通高校高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)作為培養(yǎng)優(yōu)秀競(jìng)技體育后備人才的搖籃，其科學(xué)管理水平對(duì)于學(xué)校乃至國(guó)家的體育事業(yè)發(fā)展有著舉足輕重的作用，高校體育教育已經(jīng)從社會(huì)邊緣走向社會(huì)中心，成為體育人才培養(yǎng)的重要途徑[1]。運(yùn)動(dòng)隊(duì)管理水平的高低是制約運(yùn)動(dòng)員成才的重要決定因素，是獲取優(yōu)異比賽成績(jī)的必要條件，是提高競(jìng)技水平的充要條件[2]。目前，從我國(guó)體育制度改革的成果以及國(guó)際競(jìng)技體育發(fā)展趨勢(shì)來看，我國(guó)高校高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)管理面臨著諸多挑戰(zhàn)，整體上沒有滿足高校體育發(fā)展的需要。眾多高校雖然很早就創(chuàng)辦了高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)，但其管理和運(yùn)行水平較低，仍然處于成長(zhǎng)期[3]。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的高校高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)管理的弊端逐漸浮出水面，如何更加有效的管理運(yùn)動(dòng)隊(duì)受到越來越多的關(guān)注。本文通過研究北京工業(yè)大學(xué)高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)建設(shè)與管理，總結(jié)出高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)管理的成功模式，從理論上豐富了現(xiàn)有的高校高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)管理理論，以“體教結(jié)合”和“人本管理”理念，探索了高校高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)可持續(xù)發(fā)展之路，為高校高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)的可持續(xù)發(fā)展提供參考。

2.北京工業(yè)大學(xué)高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)發(fā)展現(xiàn)狀

北京工業(yè)大學(xué)自1984年開始創(chuàng)辦高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)，招生的運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目主要包括田徑、游泳、籃球、排球、足球等，并于1987年被國(guó)家批準(zhǔn)為普通高等學(xué)校建設(shè)高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)的試點(diǎn)學(xué)校。為能在全國(guó)高校體育比賽中取得更加優(yōu)異的成績(jī)，自1994年開始，北京工業(yè)大學(xué)與北京市體育局聯(lián)合建設(shè)高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)，先后與先農(nóng)壇體育運(yùn)動(dòng)技術(shù)學(xué)校和木樨園體育運(yùn)動(dòng)技術(shù)學(xué)校簽定了聯(lián)合辦學(xué)協(xié)議。通過全國(guó)統(tǒng)一高考，當(dāng)年招收了18名現(xiàn)役田徑運(yùn)動(dòng)員，取名為健將班。在1998年和2000年又先后招收了第2期和第3期健將班，項(xiàng)目擴(kuò)大為2個(gè)，分別為田徑、游泳項(xiàng)目。經(jīng)過多年的建設(shè)，健將班學(xué)生在體育競(jìng)賽中多次取得較好的成績(jī)。

目前，已培養(yǎng)出國(guó)際級(jí)健將28人、運(yùn)動(dòng)健將84人、一級(jí)運(yùn)動(dòng)員152人。健將班學(xué)生100﹪本科畢業(yè)并獲得學(xué)士學(xué)位，傳統(tǒng)項(xiàng)目班95﹪以上本科畢業(yè)、90﹪以上獲得學(xué)士學(xué)位。

3.北京工業(yè)大學(xué)高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)管理模式分析

3.1訓(xùn)練模式創(chuàng)新

經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)踐與研究，北京工業(yè)大學(xué)逐步形成兩種培養(yǎng)高水平體育人才的模式。一種是“體教模式”，招生對(duì)象是現(xiàn)役運(yùn)動(dòng)員，其目標(biāo)是培養(yǎng)參加世界級(jí)體育比賽的高水平體育人才。其特點(diǎn)是人才身份的特征表現(xiàn)為運(yùn)動(dòng)員學(xué)生，他們?cè)诩ū本┕I(yè)大學(xué)的注冊(cè)學(xué)生）、在學(xué)（攻讀工商管理專業(yè)）、不在校（在體育局訓(xùn)練）。根據(jù)運(yùn)動(dòng)員學(xué)生的培養(yǎng)目標(biāo)等情況，“體教模式”又分成兩種運(yùn)作方式，即“冠軍班”運(yùn)作方式與“健將班”運(yùn)作方式。冠軍班招收的運(yùn)動(dòng)員學(xué)生都是世界冠軍，將來退役后將成為專業(yè)運(yùn)動(dòng)隊(duì)的領(lǐng)隊(duì)、教練員或其他類體育人才。每周2個(gè)上午、3個(gè)晚上加上雙休日安排文化課學(xué)習(xí)（課程設(shè)置由運(yùn)動(dòng)員學(xué)生本人、運(yùn)動(dòng)隊(duì)和學(xué)校三方共同研究決定），其余時(shí)間為運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練。

健將班有自己?jiǎn)为?dú)的培養(yǎng)計(jì)劃，有獨(dú)立的學(xué)籍管理檔案和畢業(yè)資格審查要求，其他方面的管理延續(xù)專業(yè)隊(duì)管理制度和模式。為保證訓(xùn)練和比賽質(zhì)量，在文化課學(xué)習(xí)方面采用靈活、彈性的學(xué)習(xí)時(shí)間，學(xué)籍管理方面實(shí)行學(xué)分和學(xué)年制相結(jié)合的管理方法，學(xué)制6年。另一種是“教體模式”，其目標(biāo)是培養(yǎng)參加全國(guó)體育比賽的高水平體育人才。特點(diǎn)是人才身份的特征表現(xiàn)為學(xué)生運(yùn)動(dòng)員，他們?cè)诩ū本┕I(yè)大學(xué)的注冊(cè)學(xué)生）、在學(xué)（攻讀工商管理或其它專業(yè)）、在校（在學(xué)校訓(xùn)練）。根據(jù)參加體育比賽任務(wù)的不同，“教體模式”也分成兩種運(yùn)作方式，即五人制足球運(yùn)作方式與傳統(tǒng)項(xiàng)目運(yùn)作方式。

運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練方面，每個(gè)隊(duì)每學(xué)年、學(xué)期都能認(rèn)真制定訓(xùn)練計(jì)劃與總結(jié)，并由主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)監(jiān)督訓(xùn)練計(jì)劃的執(zhí)行。對(duì)高水平體育人才嚴(yán)格管理，制訂了《運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練課成績(jī)管理辦法》，建立健全運(yùn)動(dòng)員獎(jiǎng)勵(lì)制度，從各方面激勵(lì)運(yùn)動(dòng)員為北京市、學(xué)校爭(zhēng)光。校內(nèi)外訓(xùn)練密切結(jié)合、統(tǒng)一思想、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，確保運(yùn)動(dòng)員競(jìng)技狀態(tài)。盡量多參加全國(guó)高水平大賽，以達(dá)到鍛煉隊(duì)伍，豐富比賽經(jīng)驗(yàn)，提高競(jìng)技水平為目的。加強(qiáng)與重點(diǎn)運(yùn)動(dòng)員、教練員的交流和溝通，及有針對(duì)性地加大經(jīng)費(fèi)投入，力求教練員、運(yùn)動(dòng)員全力以赴投入競(jìng)賽與訓(xùn)練。

3.2 文化教育模式創(chuàng)新

為了便于培養(yǎng)高水平體育人才，北京工業(yè)大學(xué)針對(duì)運(yùn)動(dòng)員的具體情況，制定適宜的區(qū)別于其他學(xué)生的培養(yǎng)計(jì)劃。根據(jù)運(yùn)動(dòng)員的特點(diǎn)，選擇工商管理（體育）為運(yùn)動(dòng)員在大學(xué)期間的專業(yè)，有利于他們的學(xué)習(xí)和今后的發(fā)展。制定了適應(yīng)培養(yǎng)高水平體育人才的教學(xué)計(jì)劃以及學(xué)分激勵(lì)機(jī)制；實(shí)行了靈活的學(xué)籍管理和教學(xué)組織形式；實(shí)行了訓(xùn)練周期制，打破了學(xué)校的學(xué)期制和寒暑假制，按照訓(xùn)練競(jìng)賽周期安排教學(xué)周期。各運(yùn)動(dòng)隊(duì)高水平運(yùn)動(dòng)員基本上集中在經(jīng)管學(xué)院，在文化課學(xué)習(xí)和日常管理方面以經(jīng)管學(xué)院為主。對(duì)體育班的管理實(shí)行“雙班主任制”，即體育部和經(jīng)管學(xué)院各派一名班主任，體育部派的班主任主要負(fù)責(zé)訓(xùn)練、比賽等方面的管理，同時(shí)起到同學(xué)生所在學(xué)院及時(shí)進(jìn)行溝通的作用。對(duì)高水平運(yùn)動(dòng)員的智育培養(yǎng)，首先抓學(xué)風(fēng)，端正學(xué)生的學(xué)習(xí)態(tài)度。同時(shí)派教練員查課，檢查學(xué)生出勤及遵守課堂紀(jì)律的情況。從體育部主任、主管領(lǐng)導(dǎo)到普通教練員，都與任課教師、班主任、所在學(xué)院的主管領(lǐng)導(dǎo)、工作人員有密切地聯(lián)系，相互溝通，掌握學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，有問題及時(shí)解決。

3.3管理方式創(chuàng)新

學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)歷來重視體育工作，特別關(guān)心高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)建設(shè)與人才培養(yǎng)工作。在主管校長(zhǎng)的主持下，每年9月份召開一次體育運(yùn)動(dòng)委員會(huì)的專題會(huì)議，總結(jié)前一學(xué)年高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)建設(shè)高水平體育人才培養(yǎng)方面所取得的成績(jī)和存在的問題，匯報(bào)新學(xué)年建設(shè)高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)培養(yǎng)高水平體育人才的工作計(jì)劃。對(duì)建設(shè)過程中所遇到的各種困難和問題予以研究和解決，保證了高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)的日常經(jīng)費(fèi)、訓(xùn)練場(chǎng)地、學(xué)生住宿、訓(xùn)練競(jìng)賽的時(shí)間協(xié)調(diào)、文化課學(xué)習(xí)等方面的正常運(yùn)行。于2001年11月制定了《北京工業(yè)大學(xué)高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)建設(shè)和管理辦法》并在2002年正式開始試行。

為實(shí)實(shí)在在辦隊(duì)，讓運(yùn)動(dòng)員獲得真才識(shí)學(xué)，“體教模式”在學(xué)籍管理方面，采取延長(zhǎng)學(xué)制方式，單獨(dú)編班，實(shí)施“2+4”的教學(xué)方案，即前兩年全部學(xué)習(xí)基礎(chǔ)課程，后四年學(xué)習(xí)專業(yè)基礎(chǔ)課和專業(yè)課。執(zhí)行“邊學(xué)邊補(bǔ)”的教學(xué)方針，培養(yǎng)高水平體育人才的教學(xué)計(jì)劃以增加學(xué)時(shí)、放慢進(jìn)度、保證質(zhì)量為原則。選聘有高級(jí)職稱、有經(jīng)驗(yàn)、學(xué)術(shù)水平高、責(zé)任心強(qiáng)的老教師給高水平運(yùn)動(dòng)員授課，他們既教書又育人，教學(xué)效果好，深受尊重和愛戴。“教體模式”培養(yǎng)方面，高水平運(yùn)動(dòng)員基本上集中在經(jīng)管學(xué)院，在文化課學(xué)習(xí)和日常管理方面以經(jīng)管學(xué)院為主。對(duì)體育班的管理實(shí)行雙班主任制，即體育部和經(jīng)管學(xué)院各派一名班主任，體育部派的班主任主要負(fù)責(zé)訓(xùn)練、比賽等方面的管理，同時(shí)起到同學(xué)生所在學(xué)院及時(shí)進(jìn)行溝通的作用。 轉(zhuǎn)貼于

4.關(guān)于進(jìn)一步提升高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)管理與建設(shè)的對(duì)策建議

4.1 創(chuàng)先理念，規(guī)范招生渠道，堅(jiān)定不移地推進(jìn)“體教結(jié)合”

提高高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)管理水平是國(guó)家提出“體教結(jié)合”主要目標(biāo)之一，也是高校參與體育競(jìng)技人才培養(yǎng)工作的重要舉措。體育的發(fā)展離不開教育，提高運(yùn)動(dòng)素質(zhì)不可忽視文化素質(zhì)，提高競(jìng)技能力不能以犧牲文化教育為代價(jià)，“以人為本”的教育觀念應(yīng)貫穿培養(yǎng)高水平體育人才的始終。為進(jìn)一步提高高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)的建設(shè)與管理水平，首先，要充分發(fā)揮自身的教育優(yōu)勢(shì)和科研優(yōu)勢(shì)，調(diào)動(dòng)各方面的積極性，引起管理層的重視并給予足夠的支持。其次要規(guī)范招生渠道，完善競(jìng)技體育機(jī)制，同時(shí)要關(guān)心運(yùn)動(dòng)員畢業(yè)后的就業(yè)問題；再次要突出體育鍛煉與教育相結(jié)合的功能，對(duì)運(yùn)動(dòng)員實(shí)行全方位的與普通大學(xué)生統(tǒng)一的教育目標(biāo)管理，保證“體教結(jié)合”落到實(shí)處，通過推進(jìn)“體教結(jié)合”的管理模式，把運(yùn)動(dòng)員培養(yǎng)成既具有較高的運(yùn)動(dòng)技術(shù)水平，又具有一定文化科學(xué)知識(shí)和身心健康全面發(fā)展的高素質(zhì)體育人才[4]。

加快建立一套完備的高水平體育人才培養(yǎng)體制，把體育與教育有機(jī)地結(jié)合在一起，使高水平運(yùn)動(dòng)員在成材過程中既能接受文化知識(shí)的教育，又能根據(jù)個(gè)人特長(zhǎng)不失時(shí)機(jī)地挖掘自身的運(yùn)動(dòng)才能，在運(yùn)動(dòng)領(lǐng)域表現(xiàn)自己的價(jià)值。體育與教育有機(jī)結(jié)合的培養(yǎng)體制是以?shī)Z標(biāo)育人為中心、以訓(xùn)練與教育為支柱、以優(yōu)化管理為橫梁的培養(yǎng)高水平體育人才的新體制。保證培養(yǎng)的高水平體育人才具備高超的競(jìng)技運(yùn)動(dòng)能力、學(xué)術(shù)水準(zhǔn)；保證道德規(guī)范均衡與同步發(fā)展；保證他們接受大學(xué)教育、身心健康、參與競(jìng)技、完成學(xué)業(yè)，能成為全面發(fā)展的高水平體育人才。

4.2 加強(qiáng)對(duì)教練員的分層次、多形式培訓(xùn)，不斷提高其業(yè)務(wù)水平

針對(duì)目前部分教練員直接從體育院校畢業(yè)后便從事教練員工作，雖然有扎實(shí)的理論，但缺乏高水平運(yùn)動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的積累，業(yè)務(wù)能力還不能很好的適應(yīng)現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練的要求。因此，為了更好地促進(jìn)高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)健康快速的發(fā)展，必須有效地提高教練員業(yè)務(wù)水平，應(yīng)盡快制定教練員培訓(xùn)方案和實(shí)施計(jì)劃，通過分層次，采用出國(guó)培訓(xùn)學(xué)習(xí)等多形式的方式對(duì)教練員進(jìn)行培訓(xùn)，加快提高其業(yè)務(wù)水平，滿足高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)快速發(fā)展的需要。

4.3 積極響應(yīng)體育競(jìng)賽制度改革

借鑒國(guó)際上先進(jìn)的健全的高校體育競(jìng)賽制度，應(yīng)該借鑒美國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，在建立和健全大學(xué)生競(jìng)賽制度的基礎(chǔ)上，使其與全國(guó)競(jìng)賽制度相銜接，通過增加運(yùn)動(dòng)員比賽次數(shù)，使訓(xùn)練與競(jìng)賽結(jié)合起來，以此提高運(yùn)動(dòng)隊(duì)的訓(xùn)練水平[5]。另外，積極響應(yīng)教育部和國(guó)家體育總局共同參與制定高校體育競(jìng)賽制度，并納入國(guó)家體育競(jìng)賽計(jì)劃。總之，要加快推進(jìn)高校體育競(jìng)賽制度的改革，進(jìn)一步把競(jìng)賽搞活，通過舉辦高校聯(lián)賽和各種單項(xiàng)賽事，與兄弟院校共同推動(dòng)體育競(jìng)賽制度改革。

4.4 多方籌措資金，為高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)奠定物質(zhì)基礎(chǔ)

經(jīng)濟(jì)體制決定體育體制，經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌方向也決定了體育體制的轉(zhuǎn)軌方向。目前，北京工業(yè)大學(xué)高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)的資金來源主要靠學(xué)校撥款，外助和贊助資金僅是其中一小部分。而充足的經(jīng)費(fèi)是辦好高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)的物質(zhì)保證，解決訓(xùn)練經(jīng)費(fèi)不足和改善訓(xùn)練條件，除教學(xué)經(jīng)費(fèi)中體育經(jīng)費(fèi)部分外，還可以如下籌措途徑：(1)可借助學(xué)校高科技的雄厚實(shí)力與個(gè)人、企業(yè)掛鉤，使其在財(cái)力方面給予支持；(2)爭(zhēng)取更多的企業(yè)、社會(huì)和個(gè)人等贊助；(3)爭(zhēng)取地方財(cái)政給予更多的投資。

4.5 加強(qiáng)體育科研工作

普通高校不像體育院校科研單位以及體育工作隊(duì)那樣，在競(jìng)技體育的科學(xué)研究方面具有專長(zhǎng)，由此制約了高校體育競(jìng)技的發(fā)展通常來講，高校在高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)管理與建設(shè)方面的最大優(yōu)勢(shì)在于擁有大批科技人才，具有一定的科研優(yōu)勢(shì)。但對(duì)全國(guó)高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)管理方面的科研論文分析發(fā)現(xiàn)，目前對(duì)高校高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)管理的專業(yè)科研隊(duì)伍并不多，這樣的問題同樣存在于北京工業(yè)大學(xué)，北京工業(yè)大學(xué)的科研潛勢(shì)尚未轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)優(yōu)勢(shì)。這要求必須加大投入，想方設(shè)法引導(dǎo)體育專業(yè)的科技人員利用自身學(xué)科優(yōu)勢(shì)，積極介入高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)的管理與實(shí)踐中來；另一方面，加強(qiáng)與體育院校科研單位合作，爭(zhēng)取得到他們的指導(dǎo)和幫助。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉錚，赫忠慧.北京大學(xué)高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)管理實(shí)踐研究.體育文化導(dǎo)刊，2006（05）:66-68.

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[3]鄒娟花，黃明. 未來我國(guó)高校高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)管理體制與運(yùn)行機(jī)制的研究.體育世界，2008（12）：15-16.

篇10

目前文學(xué)理論界對(duì)于“文學(xué)性”問題的考量存在著歧見，其中很多問題需要重新認(rèn)識(shí)。俄國(guó)形式主義與解構(gòu)主義在20世紀(jì)一頭一尾先后提出“文學(xué)性”問題。前者用“文學(xué)性”概念廓清文學(xué)與非文學(xué)的區(qū)別，旨在抗拒非文學(xué)對(duì)于文學(xué)的吞并；后者借“文學(xué)性”概念打破文學(xué)與非文學(xué)的界限，旨在倡導(dǎo)文學(xué)對(duì)于非文學(xué)的擴(kuò)張。這就有了兩種“文學(xué)性”。雖然二者都主張文學(xué)研究的對(duì)象在“文學(xué)性”而不在文學(xué)，但終究繞不過“什么是文學(xué)？”這一問題。對(duì)此問題的理解固然取決于文學(xué)自身的性質(zhì)，但也取決于對(duì)文學(xué)的看法、需要、評(píng)價(jià)。當(dāng)年俄國(guó)形式主義提出“文學(xué)性”問題，其文化沖動(dòng)在于對(duì)歷史文化派的否定；后來解構(gòu)主義舊話重提，則與后現(xiàn)代的文化精神完全合拍。解構(gòu)主義重提“文學(xué)性”問題，倡導(dǎo)文學(xué)向非文學(xué)擴(kuò)張，只是在認(rèn)識(shí)文學(xué)本質(zhì)過程中的一個(gè)階段和梯級(jí)，它為文學(xué)研究向更高階段和梯級(jí)的升遷提供了鋪墊。

一、問題的緣起

“文學(xué)性”無疑是目前文學(xué)理論最常見最常用的一個(gè)高頻關(guān)鍵詞。這與當(dāng)今文學(xué)以及文學(xué)研究遭遇重大的困厄不無關(guān)系。不可否認(rèn)，當(dāng)今文學(xué)受到電子媒介的擠壓，確有從中心滑向邊緣之勢(shì)。電視、互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)、MP3 等占據(jù)了大眾的日常生活，成為人們須臾不可離開的東西。電子媒介的崛起對(duì)于以往印刷媒介的文化功能實(shí)行了顛覆，文學(xué)所遭受的沖擊莫盛于此，以往文學(xué)對(duì)于人類生活的意義和價(jià)值正面臨著嚴(yán)厲的拷問。

然而值此文學(xué)陷入重圍之際，事情卻出現(xiàn)了柳暗花明式的轉(zhuǎn)機(jī)，有人發(fā)現(xiàn)文學(xué)在命運(yùn)絕境的拐角處恰恰別有洞天，文學(xué)的前程頓時(shí)顯得光明一片。最早看到這一點(diǎn)的是美國(guó)后現(xiàn)論家大衛(wèi)·辛普森，后來喬納森·卡勒對(duì)此作了進(jìn)一步闡釋和肯定，其總的想法是，當(dāng)今世界作為分類學(xué)意義上的文學(xué)似乎已遠(yuǎn)離了人類生活中心，但在哲學(xué)、歷史、宗教、法律等其他理論學(xué)術(shù)和人文社會(huì)科學(xué)中，事情恰恰呈現(xiàn)另一番景象，敘事、描述、虛構(gòu)、隱喻等文學(xué)的模式正在被大量采用，到處都可看到“文學(xué)性”的影子在晃動(dòng)，“文學(xué)性”的作用已深入骨髓、不可分割。他們不無興奮地宣稱：“后現(xiàn)代是文學(xué)性成分高奏凱歌的別名”！

國(guó)內(nèi)較早接受這一觀點(diǎn)并加以發(fā)揮的是余虹先生，他引起廣泛注意的代表性觀點(diǎn)是，后現(xiàn)代轉(zhuǎn)折從根本上改變了“總體文學(xué)”的狀況，它將狹義的“文學(xué)”置于邊緣，又將廣義的“文學(xué)性”置于中心。他將這一狀況稱作“文學(xué)的終結(jié)與文學(xué)性的蔓延”。所謂狹義的“文學(xué)”指的是作為一種藝術(shù)門類和文化類別的語言現(xiàn)象，這種“文學(xué)”在當(dāng)今圖像時(shí)代被邊緣化了。但與此同時(shí)，廣義的“文學(xué)性”卻中心化了。在后現(xiàn)代場(chǎng)景中，只需稍一留神，就會(huì)發(fā)現(xiàn)今天的政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、道德、學(xué)術(shù)、文化等活動(dòng)是過于文學(xué)化。所謂廣義的“文學(xué)性”指的是，滲透在社會(huì)生活方方面面并在根本上支配著后現(xiàn)代社會(huì)生活運(yùn)轉(zhuǎn)的話語機(jī)制，這種機(jī)制顯然不是狹義文學(xué)所獨(dú)有的東西。有鑒于此，他提出所謂“文學(xué)研究?jī)?nèi)部的轉(zhuǎn)向”的口號(hào)，以期推動(dòng)后現(xiàn)代處境下文學(xué)研究的重建，具體地說有兩個(gè)方面，即從狹義的文學(xué)研究轉(zhuǎn)向廣義的總體文學(xué)的研究，從狹義的文學(xué)性研究轉(zhuǎn)向廣義的文學(xué)性研究。①

大衛(wèi)·辛普森、喬納森·卡勒以及余虹此論一出，馬上引來一片質(zhì)疑之聲。有論者指出，辛普森們張揚(yáng)的“后現(xiàn)代文學(xué)性”一方面導(dǎo)致文學(xué)原有的精神氣質(zhì)逃逸、頹敗和飄散在“文學(xué)性”之中，另一方面則是俗文學(xué)的邏輯進(jìn)入各個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域，而將各個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域都泛“俗”化了。這就使得后現(xiàn)代的文學(xué)大大地掉了檔次和品位，連辛普森自己都稱之為“半桶水知識(shí)”，它不足以與原先的文學(xué)相提并論。還有，被辛普森們當(dāng)作“新發(fā)現(xiàn)”的文學(xué)修辭同時(shí)也為其他學(xué)術(shù)理論和人文社會(huì)科學(xué)廣泛運(yùn)用的情況，按說乃是再平常不過的事，從古到今，比喻、象征、比擬、隱喻等修辭手法并不是文學(xué)的專利，而是一切文體公用的表達(dá)方式。由此可見，所謂“后現(xiàn)代文學(xué)性統(tǒng)治”其實(shí)并不存在，只是辛普森們的一種巨型想象和時(shí)代誤讀罷了。② 也有論者認(rèn)為，主張“文學(xué)性擴(kuò)張”者的不足在于，其論述對(duì)于“文學(xué)性”等概念的內(nèi)涵缺乏界定，而在論述過程中也含糊其辭。他們大力肯定的經(jīng)濟(jì)、商業(yè)、消費(fèi)中的“文學(xué)性”與文藝學(xué)中的“文學(xué)性”在各自話語中的位置和功能并不是一回事。就前者而言，“文學(xué)性”只是手段而不是目的；就后者而言，“文學(xué)性”則既是一種手段又是一種目的。③

可以確定，上述“文學(xué)性”問題的浮出水面以及圍繞這一問題所展開的爭(zhēng)論并非無話找話，這確實(shí)是一個(gè)問題。我覺得，其中還有一些問題是必須加以解決的，而論者對(duì)此往往有所忽視：其一，如今“文學(xué)性”問題的提出，從俄國(guó)形式主義文論算起應(yīng)是第二次，在不到百年的時(shí)間里，這兩次文論的悸動(dòng)之間有何聯(lián)系和區(qū)別？其二，對(duì)于“文學(xué)性”問題的考量能夠擺脫“什么是文學(xué)？”的本體性思考嗎？其三，對(duì)于“文學(xué)性”以及“什么是文學(xué)？”問題的確認(rèn)肯定不能是隨意的，那么它更為確鑿的前提和依據(jù)何在？其四，所謂“文學(xué)的終結(jié)與文學(xué)性的蔓延”這一文學(xué)狀態(tài)是恒常性的還是權(quán)宜性的？是終極性的還是過程性的？

應(yīng)該說，對(duì)于文學(xué)的當(dāng)前發(fā)展與未來走向來說，這些問題都可謂重大而緊要。

二、兩種“文學(xué)性”

美國(guó)解構(gòu)主義學(xué)者喬納森·卡勒1989年在討論“什么是文學(xué)？”這一老生常談的問題時(shí)說了這樣一句話：“問題的目的不是要尋找文學(xué)的定義，而是要描繪文學(xué)的特征”，從而提出了“文學(xué)性”的問題。這讓人想起20世紀(jì)初俄國(guó)形式主義學(xué)者說過的話，如羅曼·雅各布森說：“文學(xué)科學(xué)的對(duì)象并非文學(xué)，而是‘文學(xué)性’，即使一部既定作品成為文學(xué)作品的特性。”④ 在20世紀(jì)一頭一尾發(fā)出的這兩個(gè)聲音遙相呼應(yīng)，為近一個(gè)世紀(jì)文學(xué)研究的精神歷險(xiǎn)描畫出一個(gè)“蛇咬尾巴”式首尾銜接的圓圈，而其中心就是“文學(xué)性”問題。

然而此“文學(xué)性”非彼“文學(xué)性”，“文學(xué)性”問題在當(dāng)今的舊話重提并非歷史的重復(fù)，而是截然不同的兩種學(xué)術(shù)格局。

20世紀(jì)初俄國(guó)形式主義的興起在很大程度上是出于對(duì)19世紀(jì)后期執(zhí)掌文壇的俄國(guó)歷史文化學(xué)派的逆反。以佩平、季杭拉沃夫、維謝洛夫斯基等人為代表的俄國(guó)歷史文化學(xué)派將文學(xué)研究從屬于社會(huì)學(xué)，將文藝作品視為歷史文獻(xiàn)、文化實(shí)例和個(gè)人傳記，將文學(xué)史等同于社會(huì)思想史，而無視文學(xué)藝術(shù)的審美特征和藝術(shù)規(guī)律的全部復(fù)雜性。總之，在歷史文化學(xué)派那里，“文學(xué)”與“社會(huì)”幾乎是同義詞，文學(xué)理論與思想文化部門之間并沒有清晰的界限，佩平曾這樣說：“怎么能把文學(xué)本身從社會(huì)運(yùn)動(dòng)中分離出去，又為它找出一條規(guī)律呢？”⑤

歷史文化學(xué)派用社會(huì)歷史規(guī)律取消文學(xué)自身特性的弊端引起了俄國(guó)文論界的普遍不滿，人們批評(píng)歷史文化學(xué)派將種種非文學(xué)現(xiàn)象統(tǒng)統(tǒng)納入文學(xué)研究，從而扭曲了文學(xué)研究的本性，使得文學(xué)研究等而下之，降格為一種例證和資料，變成了社會(huì)史、思想史、個(gè)人傳記和心理研究的附庸。作為一種逆反，俄國(guó)形式主義主張將文學(xué)史與社會(huì)、思想、政論、宗教、道德、法律、新聞、風(fēng)尚、教育、科學(xué)的歷史區(qū)分開來，反對(duì)用社會(huì)史、思想史、個(gè)人傳記和心理研究等“外在的”材料代替文學(xué)本身，而強(qiáng)調(diào)文學(xué)的獨(dú)立自主性和自身規(guī)律，如什克洛夫斯基宣稱自己的文學(xué)理論旨在研究文學(xué)的“內(nèi)部規(guī)律”：“如果用工廠方面的情況來作比喻，那么，我感興趣的不是世界棉紗市場(chǎng)的行情，不是托拉斯的政策，而只是棉紗的只數(shù)和紡織方法。”⑥ 俄國(guó)形式主義據(jù)此認(rèn)為，只有尋找文學(xué)之為文學(xué)的“文學(xué)性”，才是文學(xué)研究的本分，才是文學(xué)研究獨(dú)立于其他知識(shí)、學(xué)問的特質(zhì)和價(jià)值之所在。而他們所說的“文學(xué)性”主要是指文學(xué)作品語言形式的特點(diǎn)，即打破語言的正常節(jié)奏、韻律、修辭和結(jié)構(gòu)，通過強(qiáng)化、重疊、顛倒、濃縮、扭曲、延緩與人們熟悉的語言形式相疏離相錯(cuò)位，產(chǎn)生所謂“陌生化”的效果。

可見，從歷史文化學(xué)派到俄國(guó)形式主義，文學(xué)研究取一種退縮、收斂的態(tài)勢(shì)，即從非文學(xué)領(lǐng)域向文學(xué)領(lǐng)域收縮，排除社會(huì)歷史、政治運(yùn)動(dòng)、思想潮流、道德教條、宗教觀念和文化風(fēng)尚等對(duì)于文學(xué)的外來干預(yù)，將文學(xué)研究的對(duì)象集中在文學(xué)自身的規(guī)定性，限定在文學(xué)的文本、語言、形式之上。如果說歷史文化學(xué)派將文學(xué)消融在社會(huì)、歷史、文化之中，抹殺了文學(xué)與非文學(xué)之間的界限，那么俄國(guó)形式主義則正相反，刻意用“文學(xué)性”概念廓清文學(xué)與非文學(xué)之間的界限。

然而，當(dāng)解構(gòu)主義再次提出“文學(xué)性”問題時(shí)，事情則發(fā)生了變化，文學(xué)研究恰恰轉(zhuǎn)向了發(fā)散、擴(kuò)張的態(tài)勢(shì)。解構(gòu)主義學(xué)者關(guān)心的已不是文學(xué)文本中的語言形式，而是非文學(xué)文本中的“文學(xué)性”了，諸如哲學(xué)、歷史、政論、法律文書、新聞寫作中的敘事、描述、想象、虛構(gòu)、修辭等。喬納森·卡勒在這方面可謂得風(fēng)氣之先，他較早發(fā)現(xiàn)了這一事實(shí)：“文學(xué)性”在非文學(xué)文本中的存在，如今已是一種極為普遍的現(xiàn)象。他說：

如今理論研究的一系列不同門類，如人類學(xué)、精神分析、哲學(xué)和歷史等，皆可以在非文學(xué)現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)某種文學(xué)性。西格蒙德·弗洛伊德和雅克·拉康的研究顯示了諸如在精神活動(dòng)中意義邏輯的結(jié)構(gòu)作用，而意義邏輯通常最直接地表現(xiàn)在詩(shī)的領(lǐng)域。雅克·德里達(dá)展示了隱喻在哲學(xué)語言中不可動(dòng)搖的中心地位。克羅德·萊維—斯特勞斯描述了古代神話和圖騰活動(dòng)中從具體到整體的思維邏輯，這種邏輯類似文學(xué)題材中的對(duì)立游戲（雄與雌，地與天，栗色與金色，太陽(yáng)與月亮等）。似乎任何文學(xué)手段、任何文學(xué)結(jié)構(gòu)，都可以出現(xiàn)在其它語言之中。⑦

在這一風(fēng)氣轉(zhuǎn)變的過程中，雅克·德里達(dá)的反邏各斯中心主義起到了推波助瀾的作用。德里達(dá)認(rèn)為，以往人文話語總是圍繞“中心”來彰顯意義，所謂“中心”，就是邏各斯中心主義奉為最高本體的本質(zhì)、存在、實(shí)體、真理、理念、上帝之類概念。其實(shí)這種“中心”是不存在的，是理應(yīng)被消解的。人文話語并不是通過能指與所指的轉(zhuǎn)換達(dá)到對(duì)意義的把握，而是通過能指與能指的過渡實(shí)現(xiàn)意義的，而且這是一個(gè)無限延續(xù)的過程，構(gòu)成一根長(zhǎng)長(zhǎng)的鏈條。這就像查字典，一個(gè)詞的意思要到另一個(gè)詞那里去查找，而另一個(gè)詞的意思要到更多的詞那里去查找，這一查找的過程是無窮盡的，因而意義的實(shí)現(xiàn)也是無窮盡的。這樣，德里達(dá)就以能指與能指之間的橫向關(guān)系取代了能指與所指之間的縱向關(guān)系，認(rèn)為意義的彰顯只是一場(chǎng)在能指與能指之間進(jìn)行的游戲，它取決于不同能指之間的“延異”，亦即從一個(gè)能指過渡到另一個(gè)能指，在空間中存在差異，在時(shí)間上有所延宕，從而在能指與能指之間就出現(xiàn)了“間隔”和“空隙”。在這一連串的過渡中，意義就像種子一樣“播撒”在不同能指之間的“間隔”和“空隙”之中，這就使得意義的彰顯成為一個(gè)過程，而不是歸結(jié)于某個(gè)中心。德里達(dá)還認(rèn)為，在語言文字的使用中，邏各斯中心主義是一種聲音中心主義，它認(rèn)為只有語音能夠通暢地傳達(dá)意義，而文字在傳達(dá)意義方面只能起補(bǔ)充作用。其實(shí)這是一種誤解，與語音相比較，倒是文字能夠更好地傳達(dá)意義。德里達(dá)說，文字是一種充滿延異、間隔和空隙的系統(tǒng)游戲，“正是通過‘間隔’，要素們之間才相互聯(lián)系起來。這一間隔是空隙的積極的，同時(shí)又是消極的產(chǎn)物，沒有空隙，‘完滿的’術(shù)語就不能產(chǎn)生表征作用，也不能發(fā)揮作用。”⑧ 所謂“延異”、“間隔”、“空隙”，就是文字所表現(xiàn)出的間接性、差異性、含混性。文字往往并不直接、明白地將意思說出來，而是由此及彼、由表及里，托喻詠物、取類言事，就像中國(guó)古人所說：“寫物以附意，飏言以切事”⑨ ，“以彼物比此物”，“先言他物以引起所詠之詞也”⑩。在這方面做得最好的莫過于文學(xué)，文學(xué)之為文學(xué)，就在于它在敘事、描述、想象、虛構(gòu)、修辭等方面對(duì)于種種“延異”、“間隔”、“空隙”的創(chuàng)造性運(yùn)用，而這也往往不失為哲學(xué)、歷史、法律、新聞等寫作方式傳達(dá)意義的一條幽徑。因此文學(xué)不應(yīng)是非文學(xué)的附庸，而應(yīng)成為非文學(xué)的領(lǐng)軍，沒有任何一種寫作、任何一種文本可以脫離文學(xué)。而這一點(diǎn)，正是當(dāng)今非文學(xué)文本中“文學(xué)性”大行其道的重要原因。對(duì)此，英國(guó)學(xué)者馬克·愛德蒙森列舉了理查德·羅蒂的分析哲學(xué)、斯坦利·費(fèi)什的法學(xué)著作、海登·懷特的歷史學(xué)，克利福德·格爾茨的人類學(xué)，唐納德·麥克羅斯基的經(jīng)濟(jì)學(xué)以及托馬斯·庫(kù)恩的范式中的種種文學(xué)技巧和修辭手法，用來說明這一見解：“有些時(shí)候，大學(xué)里的每個(gè)人似乎都得像文學(xué)教授的學(xué)生們一樣，把閱讀從頭學(xué)習(xí)一遍，沒有任何人、任何東西處于文本之外。”(11)

為此有人斷言今天已進(jìn)入“學(xué)術(shù)后現(xiàn)代”階段，人們面臨著“文學(xué)的統(tǒng)治”。而這正是美國(guó)學(xué)者大衛(wèi)·辛普森一本書的名字：《學(xué)術(shù)后現(xiàn)代與文學(xué)統(tǒng)治》。值此人們普遍憂慮文學(xué)走向消亡之際發(fā)此高論著實(shí)堪稱別具只眼。大衛(wèi)·辛普森認(rèn)為，當(dāng)今文學(xué)研究固然從社會(huì)學(xué)、文化人類學(xué)、政治學(xué)、精神分析等那里借用新的描述方式，但更值得注意的是，上述人文社會(huì)科學(xué)反過來大量采用傳統(tǒng)的文學(xué)形式，無論是敘事因素在歷史著述中的加強(qiáng)，修辭手法在道德規(guī)范中的運(yùn)用，大量遺聞逸事、個(gè)人自傳、鄉(xiāng)土知識(shí)在各種學(xué)術(shù)著作中被采納，都在宣告著文學(xué)的輝煌勝利，體現(xiàn)著文學(xué)“普天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣”式的統(tǒng)治。從通常的眼光來看，文學(xué)正在逐步退出自己原有的領(lǐng)地，被廣告、通俗讀物、電影、電視、網(wǎng)絡(luò)以及各種大眾文化形式所擠壓和取代，但如果換一種眼光看，那么就不難發(fā)現(xiàn)，文學(xué)恰恰在哲學(xué)、歷史、政論、法律、新聞等學(xué)術(shù)和知識(shí)領(lǐng)域內(nèi)開辟了自己新的領(lǐng)地，真可謂“失之東隅，收之桑榆”。因此大衛(wèi)·辛普森聲稱：“后現(xiàn)代是文學(xué)性成分高奏凱歌的別名”，“文學(xué)可能失去了其作為特殊研究對(duì)象的中心性，但文學(xué)模式已經(jīng)獲得勝利：在人文學(xué)術(shù)和人文社會(huì)科學(xué)中，所有的一切都是文學(xué)性的。”(12) 分化與組合共存，破壞與重建并舉，這也許就是以拆除柵欄、推倒壁壘、填平溝壑、跨越邊界為指歸的后現(xiàn)代主義所演繹的新神話。

在這里作一個(gè)對(duì)比是非常有趣的：當(dāng)年俄國(guó)形式主義提出“文學(xué)性”的問題，是為了革除歷史文化學(xué)派將文學(xué)淹沒在非文學(xué)之中的弊端，從而將文學(xué)退縮到用語言、文本、形式構(gòu)筑的城堡之中，插上了“文學(xué)性”的旗幟，以圈定自己的安身立命之地。而今天解構(gòu)主義舊話重提，則是致力將文學(xué)從語言、文本、形式之中解放出來，使文學(xué)走出了蝸居的城堡，跨過了固守的邊界，以敘事、描述、隱喻、虛構(gòu)和修辭等造成“差異”、“間隔”、“空隙”的游戲給所有非文學(xué)寫作統(tǒng)統(tǒng)打上“文學(xué)性”的印章紋樣，將其收編于自己的旗下，文學(xué)表現(xiàn)出一種擴(kuò)張、侵略甚至殖民的沖動(dòng)，而種種非文學(xué)寫作則成了文學(xué)統(tǒng)治的順民。看來辛普森此言不虛：“非文學(xué)學(xué)科正逐漸被它們自己的極端分子對(duì)文學(xué)方法的再傳播所殖民化了。”(13) 回想以往歷史文化學(xué)派將文學(xué)史完全看成社會(huì)史、思想史、教育史、科學(xué)史、政論史、宗教史，將文學(xué)之區(qū)當(dāng)成任何人都可以去狩獵并收獲帶有自己標(biāo)簽的獵物的無主地；事到如今，一切恰恰反了過來，其他種種非文學(xué)學(xué)科反倒成了文學(xué)安營(yíng)扎寨、圈地開墾的新大陸，哲學(xué)的、歷史的、政治的、道德的、法律的、新聞的統(tǒng)統(tǒng)成為文學(xué)的。而與這一歷史性逆轉(zhuǎn)相伴相隨的恰恰是“文學(xué)性”問題的再次浮現(xiàn)，不過往日俄國(guó)形式主義刻意用“文學(xué)性”概念來厘清文學(xué)與非文學(xué)的區(qū)別，旨在抗拒非文學(xué)對(duì)于文學(xué)的吞并；如今解構(gòu)主義借“文學(xué)性”概念來打破文學(xué)與非文學(xué)的界限，則旨在倡導(dǎo)文學(xué)對(duì)于非文學(xué)的擴(kuò)張。這就有了兩種“文學(xué)性”。在前后不到一個(gè)世紀(jì)的文論史上，兩次重要轉(zhuǎn)折都以“文學(xué)性”問題的提出為標(biāo)志，但兩者的指歸卻截然不同，這不能不是20世紀(jì)文論史非常惹眼的一景。

三、文學(xué)與非文學(xué)的界說

以上討論，其實(shí)擱置了一個(gè)重要前提，那就是文學(xué)與非文學(xué)的界限何在？如果缺少了對(duì)于這個(gè)問題的界定，上述討論仍然是不確定因而也就是無意義的。長(zhǎng)期以來，文學(xué)理論一直試圖劃定文學(xué)與非文學(xué)的界限，但至今這條界限仍然很不清晰，不管哪一種劃界的意見，總是可以毫不費(fèi)力地找到相反的例證將其輕易否定。

例如西方關(guān)于“什么是文學(xué)？”最早的經(jīng)典界定是法國(guó)女作家斯達(dá)爾夫人作出的，她在1800年出版了《從文學(xué)與社會(huì)制度的關(guān)系論文學(xué)》一書，該書“序言”開宗明義地宣稱：“我打算考察宗教、社會(huì)風(fēng)俗和法律對(duì)文學(xué)有什么影響，而文學(xué)反過來對(duì)宗教、社會(huì)風(fēng)俗和法律又有什么影響。”這是歐洲文學(xué)研究的歷史上第一次將文學(xué)（literature）與宗教、社會(huì)風(fēng)俗和法律等方面區(qū)分開來，使得literature這一已經(jīng)使用了2500年的概念，從泛指一般的“著作”或“書本知識(shí)”變?yōu)閷Ｖ浮跋胂蟮淖髌贰保ㄔ诖藭杏小罢撓胂蟮淖髌贰币徽拢瑥亩谝淮斡辛爽F(xiàn)代意義上的“文學(xué)”（literature）概念。然而如果今天人們對(duì)于這一沿用了兩百年的說法仔細(xì)加以推敲的話，就不難發(fā)現(xiàn)僅僅用想象來區(qū)分文學(xué)與非文學(xué)是有缺陷的。問題在于，凡是“想象的作品”就必定是文學(xué)嗎？沒有想象的文字就一定不是文學(xué)嗎？《左傳》、《戰(zhàn)國(guó)策》、《史記》、《漢書》中的許多篇章歷來被作為文學(xué)作品來閱讀，但這些史乘之作是嚴(yán)格地要求紀(jì)實(shí)而不容許絲毫想象虛構(gòu)的；相反地，像柏拉圖的《理想國(guó)》、托馬斯·莫爾的《烏托邦》、達(dá)爾文的《進(jìn)化論》、馬克思的《資本論》等文本充滿了想象和幻想，但卻從來沒有人將它們當(dāng)作文學(xué)作品。

再如英美新批評(píng)提出的許多主張，像蘭塞姆的“肌質(zhì)——構(gòu)架”說，退特的“張力”說，燕卜蓀的“含混”說，布魯克斯的“反諷”說等，作為區(qū)分文學(xué)與非文學(xué)的界說都有一定道理，但是無不遭遇各種各樣的異議，甚至有時(shí)搞得持其說者本人也很不自信。例如退特的“張力”說，就是說詩(shī)既關(guān)涉“外延”，又關(guān)涉“內(nèi)涵”，處于這二者所構(gòu)成的張力之中。所謂“外延”，是指語詞的詞典意義；所謂“內(nèi)涵”，是指語詞的暗示意義。他認(rèn)為，詩(shī)兼有這兩種意義，體現(xiàn)著這兩種意義相互牽制的張力；但科學(xué)文本中則不存在這種張力，因?yàn)榭茖W(xué)文本只涉及“外延”而不涉及“內(nèi)涵”，亦即只需要詞典意義而不需要暗示意義，因此“張力”成為文學(xué)文本的特質(zhì)而與科學(xué)文本旨趣相異，也與哲學(xué)、法律、政治、新聞的文本相左，從而“張力”成為文學(xué)與非文學(xué)之間的分界線。這一見解是有道理的，無論是地質(zhì)報(bào)告、氣象預(yù)報(bào)、病情診斷，還是哲學(xué)教材、法律文書、政治概念、新聞報(bào)道，都是重視語詞的詞典意義而排斥語詞的暗示意義的。但是僅僅事關(guān)“外延”而缺乏“張力”的文字也未必不是文學(xué)，歷史上許多科學(xué)著作如酈道元的《水經(jīng)注》、沈括的《夢(mèng)溪筆談》等，其中一些篇章往往作為文學(xué)作品而流傳后世，其文學(xué)價(jià)值主要體現(xiàn)在語言形式之上，并談不上什么“張力”或“內(nèi)涵”。像酈道元的《水經(jīng)注·江水》中寫三峽的一段，在每一節(jié)開頭反復(fù)使用“江水又東”這一整飭而又不斷遞進(jìn)的排偶句式，既準(zhǔn)確記敘了三峽的地形地勢(shì)，又烘托出長(zhǎng)江一往無前的壯觀景象，從而常常被選為文學(xué)課的范文。

出現(xiàn)以上情況，可能問題出在人們習(xí)慣于將文學(xué)與非文學(xué)的區(qū)別僅僅看成是客觀的物理事實(shí)，是存在于作品之中的心理、體裁、形式、語言等的物化形態(tài)，卻未曾考慮到其中接受者、評(píng)判者的主觀因素及其社會(huì)文化背景的作用。對(duì)此約翰·埃利斯有一個(gè)很好的說法，他說文學(xué)就像雜草，給“文學(xué)”下定義與給“雜草”下定義一樣困難，“雜草”并不是一個(gè)確定的概念，它并非指一種固定的植物種類，“什么是雜草？”的問題必須看園地的主人希望長(zhǎng)何種植物才能確定，如果他打算長(zhǎng)熏衣草，那么對(duì)他來說狗尾巴草就是雜草，反之亦然。如果他打算長(zhǎng)果樹，那么不管是熏衣草還是狗尾巴草就都成了雜草。可見在什么是文學(xué)、什么不是文學(xué)的問題上，接受者、評(píng)判者的主觀因素起很大作用。早先的諸子散文、秦漢策論，晚近的西方啟蒙主義的“哲理小說”、存在主義的“觀念戲劇”，人們一直習(xí)慣成自然地將其當(dāng)作文學(xué)，其實(shí)無論用何種“文學(xué)”的定義來考量之，無疑都是圓鑿方枘，齟齬多多。

如果要追溯下去的話，那么不難發(fā)現(xiàn)決定著人們將某個(gè)文本看成文學(xué)或非文學(xué)的原因很多，它們構(gòu)成了特定的語境，其中有約定俗成的成分，有某個(gè)時(shí)代的精神氛圍，有社會(huì)體制的問題，也有某個(gè)群體的利益考慮等，如柏拉圖根據(jù)城邦的最高利益，將除非贊頌神和英雄之外的詩(shī)人和詩(shī)歌逐出“理想國(guó)”，保守派將莎士比亞的劇作斥之為野蠻人的信口雌黃，布瓦洛根據(jù)至高無上的“理性”，對(duì)民間文藝大加貶黜，都可以在其“劃界”行為的背后找出許多不屬于文學(xué)本身的原因。因此雅克·德里達(dá)說：“沒有任何文本實(shí)質(zhì)上是屬于文學(xué)的。文學(xué)性不是一種自然本質(zhì)，不是文本的內(nèi)在物。它是對(duì)于文本的一種意向關(guān)系的相關(guān)物，這種意向關(guān)系……是社會(huì)性法則的比較含蓄的意識(shí)。”(14) 可見文學(xué)是一種功能性、實(shí)用性概念而非本體性、實(shí)體性概念。文學(xué)之為文學(xué)，并不是完全由其自身的某些特性說了算的，它要看外部的評(píng)價(jià)，要看別人怎么看待它，所以特里·伊格爾頓說，就文學(xué)而言，“后天遠(yuǎn)比先天更為重要”。(15) 但是這一理解也不宜走過了頭，文學(xué)之為文學(xué)，還有其自身的某些規(guī)定性，也不是別人說它是什么它就是什么，一條再平常不過的道理就是，不管是何種風(fēng)俗習(xí)慣，也不管人們抱有多么特殊的甚至奇怪的嗜好和趣味，也沒有誰會(huì)把病歷、菜單、電話簿、保險(xiǎn)單、工程預(yù)算書當(dāng)作文學(xué)來欣賞，能夠當(dāng)作文學(xué)來閱讀的文本一定具有某種讓人注意、使人愉快的語言結(jié)構(gòu)和意味蘊(yùn)含。然而話說到這里，好像意思又倒回去了，說了半天最后肯定的，恰恰是前面被否定了的東西。

看來如果將文學(xué)本身的某些客觀性質(zhì)與外部對(duì)于文學(xué)的評(píng)價(jià)和看法這兩者截然分開是永遠(yuǎn)說不清什么是文學(xué)、什么是非文學(xué)的，因此雅克·德里達(dá)曾經(jīng)發(fā)過感慨，認(rèn)為文學(xué)“幾乎沒有，少得可憐”，這并不是說文學(xué)真的不存在，而是說如果單是在文本本身或外部評(píng)價(jià)之間各執(zhí)一端地談?wù)撐膶W(xué)是什么勢(shì)必是不得要領(lǐng)的，一方面，“沒有內(nèi)在的標(biāo)準(zhǔn)能夠擔(dān)保一個(gè)文本實(shí)質(zhì)上的文學(xué)性，不存在確實(shí)的文學(xué)實(shí)質(zhì)或?qū)嵲凇！崩碛墒侨绻憧桃鈱ふ椅膶W(xué)作品的要素的話，就會(huì)覺得根本無法確認(rèn)什么是文學(xué)，因?yàn)檫@些要素在別的文本中也能找到；另一方面，你要指望“一個(gè)社會(huì)群體就一種現(xiàn)象的文學(xué)地位問題達(dá)成一致的慣例，也仍然是靠不住的、不穩(wěn)定的，動(dòng)輒就要加以修訂。”(16) 人們對(duì)于文學(xué)的慣例、規(guī)則、綱領(lǐng)、制度、 傳統(tǒng)的理解從來就是見仁見智、眾口難調(diào)，因而是漫無定論的。在這個(gè)意義上，真可以說“文學(xué)少得可憐”！從德里達(dá)的困惑可以得到一種啟發(fā)，那就是只有將文學(xué)自身性質(zhì)與外部評(píng)價(jià)這兩者不是分成兩橛而是合為一體，才有可能將什么是文學(xué)和什么不是文學(xué)的問題說得清楚一點(diǎn)。

可以肯定的是，長(zhǎng)期以來人們習(xí)慣于僅僅從文學(xué)本身來研究“文學(xué)是什么？”的問題，認(rèn)為文學(xué)之為文學(xué)，往往取決于它自身的屬性，而且往往歸結(jié)為某一根本屬性，例如把文學(xué)視為“想象的作品”或“陌生化”的語言形式便是如此，綜觀半個(gè)多世紀(jì)以來國(guó)內(nèi)文學(xué)理論的教材和論著，也大致未曾跳出這一思路。現(xiàn)在有必要打破以往的思維定勢(shì)，對(duì)于文學(xué)的自身規(guī)定性與外部規(guī)定性這兩者的復(fù)合關(guān)系予以更多的重視。在這個(gè)問題上，國(guó)外研究者所作的嘗試富于啟示意義，如喬納森·卡勒認(rèn)為文學(xué)是一種復(fù)雜的結(jié)構(gòu)，它是兩種不同視角的交叉重疊，他得出的結(jié)論是：

我們可以把文學(xué)作品理解成為具有某種屬性或者某種特點(diǎn)的語言。我們也可以把文學(xué)看作程式的創(chuàng)造，或者某種關(guān)注的結(jié)果。哪一種視角也無法成功地把另一種全部包含進(jìn)去。所以你必須在二者之間不斷地變換自己的位置。(17)喬納森·卡勒的觀點(diǎn)受到特里·伊格爾頓的影響，但相比之下后者更加強(qiáng)調(diào)社會(huì)的關(guān)注度對(duì)于文學(xué)的成立所起的作用。特里·伊格爾頓說：

文學(xué)并不像昆蟲存在那樣存在著*， 它得以形成的價(jià)值評(píng)定因歷史的變化而變化，而且，這些價(jià)值評(píng)定本身與社會(huì)意識(shí)形態(tài)有著緊密的聯(lián)系。它們最終不僅指?jìng)€(gè)人愛好，還指某些階層得以對(duì)他人行使或維持權(quán)力的種種主張。(18)討論至此，可以斷定在文學(xué)與非文學(xué)在哪兒劃界的問題上要求證一個(gè)清楚的、確定的結(jié)論是十分困難的。現(xiàn)在能夠說的就是，文學(xué)是一種關(guān)系概念而非屬性概念，是一種復(fù)合性概念而非單一性概念。這就是說，文學(xué)之為文學(xué)，取決于文本自身性質(zhì)與外部對(duì)文學(xué)的看法、需要、評(píng)價(jià)這二者的復(fù)合關(guān)系，而在這二者的背后，都分別展開著一個(gè)廣闊的世界，其中每一樁事物、每一種因素，都可能對(duì)文學(xué)與非文學(xué)的界說產(chǎn)生影響。

四、后現(xiàn)代神話所架設(shè)的梯級(jí)

從這一思路出發(fā)，對(duì)于20世紀(jì)文論史的風(fēng)云變幻，特別是以“文學(xué)性”問題的一再浮現(xiàn)為標(biāo)志的兩次重大轉(zhuǎn)折中文學(xué)與非文學(xué)的分分合合將獲得較為透徹的理解。總而言之，無論是哪種情況，“什么是文學(xué)？”的問題都既涉及文本自身的特性，又牽扯到外部對(duì)文學(xué)的看法、需要和評(píng)價(jià)，正如喬納森·卡勒所說，“它既是文本事實(shí)又是一種意向活動(dòng)”。(19) 20世紀(jì)初俄國(guó)形式主義提出“文學(xué)性”問題，致力將文學(xué)與非文學(xué)扯開，將文學(xué)從非文學(xué)的束縛中掙脫出來，其文化沖動(dòng)在于對(duì)歷史文化學(xué)派的否定；而20世紀(jì)末解構(gòu)主義再次提出“文學(xué)性”問題，肯定文學(xué)向非文學(xué)的跨學(xué)科擴(kuò)張，則與后現(xiàn)代的文化氛圍和精神風(fēng)尚相互合拍。

后現(xiàn)代主義的一大特點(diǎn)就是無邊界、去分化，打破一切外在和內(nèi)在的、有形與無形的界限。關(guān)于這一問題，許多學(xué)者是有共識(shí)的，費(fèi)德勒將后現(xiàn)代主義的特征概括為“跨越邊界，填平鴻溝”，蘇珊·桑塔格聲稱后現(xiàn)代的這種“越界”使得各種經(jīng)驗(yàn)構(gòu)成了“新的整體感”，丹尼爾·貝爾認(rèn)為后現(xiàn)代的特征之一在于“距離的銷蝕”，讓·鮑德里亞則稱之為“內(nèi)爆”，如此等等。這些說法的意思大致不差，主要有這樣幾個(gè)要點(diǎn)：

一是說各種事物之間的差距被消泯，界限被打破。丹尼爾·貝爾認(rèn)為在后現(xiàn)代事物之間距離的銷蝕是社會(huì)的、心理的、審美的事實(shí)，它意味著差別和界限在上述各個(gè)領(lǐng)域中的全面喪失，“隨之而來的問題是：言談、趣味、風(fēng)格的區(qū)別也被抹殺了，這樣一來，任何一種習(xí)慣用法，或者語法，都跟別的一樣得當(dāng)。”(20)

二是說傳統(tǒng)的、固有的分類被取消，類型的概念變得毫無意義。晚近以來在哲學(xué)中“不確定性”大行其道，如海森堡的“測(cè)不準(zhǔn)原理”、哥德爾的“不完整定律”，保爾·費(fèi)耶阿本德的“怎么都行”原則，都旨在揭示客觀世界命定的不確定性。與之相呼應(yīng)，類型的規(guī)定性不再被恪守，類型混雜和類型融通成為時(shí)髦，哪怕是本來隔得很遠(yuǎn)的不同物類亦然。伊哈布·哈桑指出：“宗教與科學(xué)，神話與科學(xué)技術(shù)，直覺與理性，通俗文化與高雅文化，女性原型與男性原型，……開始彼此限定和溝通……一種新的意識(shí)開始呈現(xiàn)出了輪廓”。(21)

三是各種事物之間類型的銷蝕不僅是外部的、物質(zhì)的，更是內(nèi)里的、精神的，用讓·鮑德里亞的話來說，就是從“外爆”轉(zhuǎn)向了“內(nèi)爆”，即種種矛盾、對(duì)立、阻隔的崩解已經(jīng)從社會(huì)外部轉(zhuǎn)向文化、精神內(nèi)部。所謂“外爆”，是指以往工業(yè)社會(huì)在社會(huì)組織和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的種種越界現(xiàn)象，包括世界范圍內(nèi)資本的擴(kuò)張、市場(chǎng)的開拓、商品的流通、技術(shù)的輸出、交通的打通以及殖民化的強(qiáng)勢(shì)推進(jìn)，這一切都是以打破社會(huì)生活中傳統(tǒng)的、固有的界限為前提的。然而用現(xiàn)在的眼光來看，這些就顯得表面和外在了。當(dāng)今信息時(shí)代用模型和符碼構(gòu)成的“類像世界”取代了由物質(zhì)實(shí)體搭建的傳統(tǒng)意義上的“真實(shí)世界”，電子影像與物質(zhì)真實(shí)之間的界限被一筆勾銷，“意義內(nèi)爆在媒體之中，媒體和社會(huì)內(nèi)爆在大眾之中”，(22) 較早是新聞與娛樂之間的“內(nèi)爆”，隨之在政治與娛樂之間也發(fā)生了“內(nèi)爆”，接著是各種文化形式之間的“內(nèi)爆”、各種理論學(xué)說等之間的“內(nèi)爆”，直至意識(shí)形態(tài)的各個(gè)領(lǐng)域均告“內(nèi)爆”。總之，類型的銷蝕在今天已經(jīng)全面進(jìn)入了文化形態(tài)、精神形態(tài)。

四是上述類型之間界限的銷蝕與文學(xué)藝術(shù)有關(guān)，或者說文學(xué)藝術(shù)在這場(chǎng)去邊界、去類型的游戲中處于中心地位，不管是哪種文化、學(xué)術(shù)、思想形態(tài)，壁壘坍塌后暴露出來的是一條通往文學(xué)藝術(shù)的共同路徑，表現(xiàn)出文學(xué)化、藝術(shù)化、審美化的取向。蘇珊·桑塔格認(rèn)為，新的藝術(shù)把手段和媒介擴(kuò)展到了科技界，在“新的整體感”看來，“機(jī)器的美，或解決數(shù)學(xué)習(xí)題的美，雅斯帕·約翰斯的油畫的美，讓—拉克·戈達(dá)的電影的美，以及披頭士樂隊(duì)的品格和音樂美都同樣可以理解。”(23) 杜威·佛克馬也指出，對(duì)于藝術(shù)與現(xiàn)實(shí)的區(qū)別以及各門藝術(shù)的傳統(tǒng)區(qū)別的超越是后現(xiàn)代主義的主要特征之一，“‘高雅’文學(xué)與通俗文學(xué)的對(duì)立，小說與非小說的對(duì)立，文學(xué)與哲學(xué)的對(duì)立，文學(xué)與其他藝術(shù)門類的對(duì)立統(tǒng)統(tǒng)消散了。”(24)

以上諸多方面都證明這樣一個(gè)事實(shí)，解構(gòu)主義提出“文學(xué)性”問題以打通文學(xué)與非文學(xué)，推動(dòng)文學(xué)向非文學(xué)領(lǐng)域的擴(kuò)張，不僅依據(jù)一種文學(xué)事實(shí)，更基于一種后現(xiàn)代的文化背景和精神氣候。

由此可見，不管俄國(guó)形式主義還是解構(gòu)主義，雖然在關(guān)注“文學(xué)性”問題時(shí)都擱置了“什么是文學(xué)？”這一翻來覆去討論已經(jīng)令人厭倦的問題，但實(shí)際上他們終究不能繞過這一問題。因?yàn)椤拔膶W(xué)性”問題的提出看似另辟蹊徑，但無論是試圖將文學(xué)從非文學(xué)的鉗制下剝離出來，還是刻意推動(dòng)文學(xué)對(duì)非文學(xué)的擴(kuò)張，都需要對(duì)文學(xué)與非文學(xué)之間的界限做出明確的界定，否則就根本無法確認(rèn)“文學(xué)性”的適用范圍和功能限度，討論也就變得毫無意義。但這樣一來，那就勢(shì)必不能回避“什么是文學(xué)？”的問題，從而又回到老路上去了。就說解構(gòu)主義大師雅克·德里達(dá)以及喬納森·卡勒，他們都明確質(zhì)疑過對(duì)“文學(xué)”這一概念下定義的必要性，但最后卻不得不回過頭來重新?lián)炱稹笆裁词俏膶W(xué)？”的問題，討論起文學(xué)本質(zhì)來。雅克·德里達(dá)自己的話可以為證：“文學(xué)的本質(zhì)——如果我們堅(jiān)持本質(zhì)這個(gè)詞——是于記錄和閱讀‘行為’的最初歷史之中所產(chǎn)生的一套客觀規(guī)則。”(25) 喬納森·卡勒也給出了以下結(jié)論：“文學(xué)是一種可以引起某種關(guān)注的言語行為，或者叫文本的活動(dòng)。”(26) 可見對(duì)于文學(xué)本質(zhì)的本體論把握，乃是“文學(xué)性”問題跳不出的如來佛手掌心。

可以肯定，解構(gòu)主義所揭示的文學(xué)向非文學(xué)擴(kuò)張的趨勢(shì)，并非文學(xué)恒常的、惟一的、不變的價(jià)值取向，毋寧說這只是一種權(quán)宜之計(jì)，而不是長(zhǎng)久之計(jì)。這一取向的形成固然取決于文學(xué)自身性質(zhì)的常數(shù)，同時(shí)也取決于文學(xué)外部意向的變數(shù)。解構(gòu)主義提出的“文學(xué)性”問題乃是一個(gè)后現(xiàn)代神話，與特定的時(shí)代、環(huán)境、習(xí)俗和風(fēng)尚對(duì)于文學(xué)的需要、看法和評(píng)價(jià)相連，這與另一種“文學(xué)性”在當(dāng)年俄國(guó)形式主義手中的情況并無二致。因此解構(gòu)主義所倡導(dǎo)的文學(xué)擴(kuò)張并非普遍的常規(guī)、永恒的公理，指不定哪天外部對(duì)文學(xué)的需要、看法和評(píng)價(jià)變了，文學(xué)與非文學(xué)的關(guān)系又會(huì)呈現(xiàn)出另一種格局、另一種景象。

那么，文學(xué)與非文學(xué)的關(guān)系是否有一種恒常狀態(tài)、零度狀態(tài)或理想狀態(tài)呢？是否有一種不受外部看法、意向和評(píng)價(jià)左右的本真狀態(tài)呢？固然要完全消除外部語境的限定是理想化的，這類似于在試管或真空中進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)，但這并非完全沒有必要，尤其是當(dāng)某種外部意向過于強(qiáng)大，在處理文學(xué)與非文學(xué)的關(guān)系問題上形成潮流、形成氣候，甚至出現(xiàn)了傾向和偏頗時(shí)，這種思想實(shí)驗(yàn)所得出的理想化模式起碼可以起到一種檢驗(yàn)和衡量的作用、一種調(diào)節(jié)和校正的作用。其實(shí)任何理論又何嘗不是一種理想化的模式？它們的實(shí)際作用不容否認(rèn)也不可或缺。這一道理目前從大力肯定文學(xué)對(duì)非文學(xué)擴(kuò)張的解構(gòu)主義嘴里說出來無疑更有說服力。喬納森·卡勒最近提醒人們，不應(yīng)把解構(gòu)活動(dòng)看作是“企圖消除一切區(qū)別，既不留下文學(xué)也不留下哲學(xué)，而只剩下一種普遍的、未分化的本文世界。”這就是說，文學(xué)向包括哲學(xué)在內(nèi)的非文學(xué)領(lǐng)域的大舉擴(kuò)張，最終不應(yīng)僅僅得出一個(gè)既失去文學(xué)又失去各種非文學(xué)的結(jié)果，那樣豈不是太令人失望了？合理的情況還是在保持文學(xué)與非文學(xué)之間基本界限的前提下，通過學(xué)科之間的交叉融通在二者之間形成必要的張力。喬納森·卡勒對(duì)此是這樣解釋的：“指出下面一點(diǎn)是極其重要的，即對(duì)某一哲學(xué)作品的最真實(shí)的哲學(xué)讀解，就是把該作品當(dāng)作文學(xué)，當(dāng)作一種虛構(gòu)的修辭學(xué)構(gòu)造物，其成分和秩序是由種種本文的強(qiáng)制要求所決定的。反之，對(duì)文學(xué)作品的最有力的和適宜的讀解，或許是把作品看成各種哲學(xué)姿態(tài)，從作品對(duì)待支持著它們的各種哲學(xué)對(duì)立的方式中抽取出涵意來。”(27) 在文學(xué)與哲學(xué)之間保持必要距離的同時(shí)，將哲學(xué)作為文學(xué)來解讀，在文學(xué)中尋求哲學(xué)的意味，這也許是達(dá)成文學(xué)與非文學(xué)共存共榮的可取而又可行的途徑。毋庸置疑，解構(gòu)主義對(duì)于文學(xué)與非文學(xué)之間固有規(guī)則和章法的“解構(gòu)”是有益的，它粉碎了阻隔在這二者之間的森嚴(yán)障壁，使之有了交匯融通的可能，但這不能連文學(xué)以及各種非文學(xué)的學(xué)科規(guī)定性、穩(wěn)定性都徹底消解了，長(zhǎng)期形成的學(xué)科規(guī)訓(xùn)的合理性和有效性仍然是有理由得到承認(rèn)和尊重的，否則對(duì)文學(xué)或非文學(xué)的發(fā)展都不是很有利。這里有必要提倡這樣一種思想方法，在強(qiáng)調(diào)不同事物之間“亦此亦彼”的同時(shí)包含必要的“非此即彼”。(28) 看來在解構(gòu)主義盛行之際這一思想方法有可能推進(jìn)當(dāng)今文學(xué)研究的日新其德、更上層樓。因此可以首肯理查·羅蒂的這一觀點(diǎn)：“在他（指德里達(dá)）的研究中，哲學(xué)與文學(xué)的區(qū)別至多是一架我們一旦爬上以后可以棄置不顧的梯子的一部分。”(29) 從這個(gè)意義上說，解構(gòu)主義提出“文學(xué)性”問題，倡導(dǎo)文學(xué)向非文學(xué)的擴(kuò)張，只是在后現(xiàn)代語境中對(duì)于文學(xué)與非文學(xué)關(guān)系形成的特定認(rèn)識(shí)，只是在文論史的長(zhǎng)河中對(duì)于這一問題認(rèn)識(shí)的一個(gè)階段、一個(gè)梯級(jí)，它為文學(xué)研究向更高階段、更高梯級(jí)的升遷提供了鋪墊。

注釋：

① 余虹：《文學(xué)的終結(jié)與文學(xué)性蔓延——兼談后現(xiàn)代文學(xué)研究的任務(wù)》，《文藝研究》2002年第6期；《白色的文學(xué)與文學(xué)性——再談后現(xiàn)代文學(xué)研究的任務(wù)》，《中外文化與文論》第10輯，四川教育出版社，2003年，第2頁(yè)。

② 王岳川：《后現(xiàn)代“文學(xué)性”消解的當(dāng)代癥候》，《湖南社會(huì)科學(xué)》2003年第6期。

③ 吳子林：《對(duì)于“文學(xué)性擴(kuò)張”的質(zhì)疑》，《文藝爭(zhēng)鳴》2005年第3期。

④ 喬納森·卡勒：《文學(xué)性》，馬克·昂熱諾等：《問題與觀點(diǎn)：20世紀(jì)文學(xué)理論綜論》，史忠義等譯，百花文藝出版社，2000年，第27、30頁(yè)。

⑤ 尼古拉耶夫等：《俄國(guó)文藝學(xué)史》，劉保端譯，三聯(lián)書店，1987年，第140—141頁(yè)。

⑥ 什克洛夫斯基：《關(guān)于散文的理論》，《俄國(guó)形式主義文論選·前言》，方珊等譯，三聯(lián)書店，1989年，第14頁(yè)。

⑦ 喬納森·卡勒：《文學(xué)性》，馬克·昂熱諾等：《問題與觀點(diǎn)：20世紀(jì)文學(xué)理論綜論》，第40—41頁(yè)。

⑧ 雅克·德里達(dá)：《一種瘋狂守護(hù)著思想——德里達(dá)訪談錄》，何佩群譯，上海人民出版社，1997年，第76—77頁(yè)。

⑨ 劉勰：《文心雕龍·比興》。

⑩ 朱熹：《詩(shī)集傳》。

(11) 馬克·愛德蒙森：《文學(xué)對(duì)抗哲學(xué)——從柏拉圖到德里達(dá)》，王柏華、馬曉冬譯，中央編譯出版社，2000年，第126頁(yè)。

(12) 大衛(wèi)·辛普森：《學(xué)術(shù)后現(xiàn)代與文學(xué)統(tǒng)治：關(guān)于半—知識(shí)的報(bào)告》，見喬納森·卡勒《理論的文學(xué)性成分》，余虹譯，余虹等主編《問題》第一輯，中央編譯出版社，2003年，第128頁(yè)。

(13) 大衛(wèi)·辛普森：《學(xué)術(shù)后現(xiàn)代？》，楊恒達(dá)譯，余虹等主編《問題》第一輯，第144頁(yè)。

(14) 雅克·德里達(dá)：《文學(xué)行動(dòng)》，趙興國(guó)等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1998年，第11頁(yè)。

(15) 特里·伊格爾頓：《文學(xué)原理引論》，劉峰譯，文化藝術(shù)出版社，1987年，第11頁(yè)。

(16) 雅克·德里達(dá)：《文學(xué)行動(dòng)》，第39頁(yè)。

(17) 喬納森·卡勒：《文學(xué)理論》，李平譯，遼寧教育出版社，1998年，第29頁(yè)。

(18) 特里·伊格爾頓：《文學(xué)原理引論》，第19—20頁(yè)。*按伊格爾頓曾舉例說明，昆蟲學(xué)的研究對(duì)象是一種穩(wěn)定、界定清晰的實(shí)體——昆蟲，而文學(xué)研究卻缺少這樣一個(gè)穩(wěn)定、清晰的研究對(duì)象。見同書第13頁(yè)。

(19) 喬納森·卡勒：《理論的文學(xué)性成分》，余虹等主編《問題》第一輯，第118頁(yè)。

(20) 丹尼爾·貝爾：《資本主義文化矛盾》，趙一凡等譯，三聯(lián)書店，1989年，第167頁(yè)。

(21) 佛克馬、伯頓斯：《走向后現(xiàn)代主義》，王寧等譯，北京大學(xué)出版社，1991年，第35頁(yè)。

(22) 讓·鮑德里亞：《在沉默的大多數(shù)的陰影中》，張志斌譯，見道格拉斯·凱爾納《后現(xiàn)論》，中央編譯出版社，1999年，第156頁(yè)。

(23) 佛克馬、伯頓斯：《走向后現(xiàn)代主義》，第19—20頁(yè)。

(24) 杜威·佛克馬：《初步探討》，《走向后現(xiàn)代主義》，第2頁(yè)。

(25) 雅克·德里達(dá)：《文學(xué)行動(dòng)》，第12頁(yè)。

(26) 喬納森·卡勒：《文學(xué)理論》，第28頁(yè)。

(27) 喬納森·卡勒語，見理查·羅蒂《自然與哲學(xué)之鏡》，李幼蒸譯，商務(wù)印書館，1987年，第376頁(yè)。