我國企業(yè)跨國技術分析論文

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【摘要】跨國技術聯(lián)盟正成為我國企業(yè)“走出去”技術尋求戰(zhàn)略的一種新趨勢。跨國技術聯(lián)盟的迅速發(fā)展是經(jīng)濟全球化給企業(yè)創(chuàng)新提出的新要求，以及技術本身發(fā)展的綜合性、復雜性和不確定性的促進結果。此外，激烈的全球商業(yè)競爭和東道國政府的鼓勵政策也是技術聯(lián)盟發(fā)展的重要催化因素。深入研究發(fā)現(xiàn)，技術聯(lián)盟能使企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新的外部規(guī)模經(jīng)濟效應、安置基地效應、網(wǎng)絡學習效應和社會資本促進效應。基于以上分析，我國企業(yè)在進行跨國技術聯(lián)盟時，首先應充分認識和明確技術聯(lián)盟創(chuàng)新的戰(zhàn)略意圖，然后通過跨國技術聯(lián)盟網(wǎng)絡與創(chuàng)新學習機制的建立，以及良好社會資本的培養(yǎng)來有效實施這一戰(zhàn)略路徑的構想。

【關鍵詞]跨國技術聯(lián)盟；促進因素；創(chuàng)新效應

一、引言

黨的十六大報告指出，實施“走出去”戰(zhàn)略是對外開放新階段的重大舉措，我國需“適應經(jīng)濟全球化和加入世貿(mào)組織的新形勢，在更大范圍、更廣領域和更高層次上參與國際經(jīng)濟技術合作和競爭，充分利用國際、國內兩個市場，優(yōu)化資源配置，拓寬發(fā)展空間，以開放促改革、促發(fā)展”。

開拓國外市場、獲取國外豐富的自然資源以及尋求國外先進的技術，是我國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的三大主要動因。其中“技術尋求”近年來已成為我國經(jīng)濟和企業(yè)實施“走出去”戰(zhàn)略的重要趨勢。因為從宏觀經(jīng)濟層面來看，“走出去”技術尋求戰(zhàn)略是轉變我國高投入、高能耗、重污染、低效率的粗放型經(jīng)濟模式的重要途徑；從產(chǎn)業(yè)層面來看，“走出去”技術尋求戰(zhàn)略是改善和提升我國產(chǎn)業(yè)結構的有效途徑，它能有效促使新產(chǎn)業(yè)的形成，影響現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢和產(chǎn)業(yè)的更替，促進產(chǎn)業(yè)間的融合和產(chǎn)業(yè)結構的高度化；從微觀經(jīng)濟層面來看，“走出去”技術尋求戰(zhàn)略是提高我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力以營造國際競爭優(yōu)勢的必經(jīng)之途，它使企業(yè)融入世界技術研究與發(fā)展的前沿領域，零距離地學習、積累和提升企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，以構筑持久的國際競爭優(yōu)勢。

我國企業(yè)“走出去”技術尋求戰(zhàn)略主要表現(xiàn)為三種模式：跨國綠地投資模式、跨國并購模式以及跨國技術聯(lián)盟模式。其中，跨國技術聯(lián)盟模式是指企業(yè)走出去與發(fā)達國家企業(yè)共同投資建立聯(lián)合的R&D機構，或在優(yōu)勢互補和利益共享的機制上來對相關技術項目進行合作開發(fā)。例如，海爾公司以項目牽頭，與國際知名大公司、科研機構、大學進行合作研究，成立了48個聯(lián)合研究中心；同時，還在歐盟和日本設有6個聯(lián)合開發(fā)研究所，從而來保持公司技術的國際領先性。技術聯(lián)盟模式在技術尋求上具有獨特優(yōu)勢，正成為我國企業(yè)“走出去”技術尋求的重要戰(zhàn)略趨勢。本文主要對我國企業(yè)跨國技術聯(lián)盟發(fā)展的促進因素進行分析，深入探討了跨國技術聯(lián)盟的創(chuàng)新效應，在此分析基礎上，結合我國的實際情況，提出企業(yè)跨國技術聯(lián)盟戰(zhàn)略實施的相關建議。

二、跨國技術聯(lián)盟戰(zhàn)略發(fā)展的促進因素

1．經(jīng)濟全球化給企業(yè)的創(chuàng)新提出了新要求

全球化是當代世界經(jīng)濟的一個最顯著特征。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，我國進出口貿(mào)易總額近5年都保持年均20％以上的增速，2005年達到14221．2億美元；同年，我國外國直接投資流入量達到724億美元，僅次于英國和美國；2002—2005年的4年間，我國對外直接投資流出量年均增速達到65．6％。我國經(jīng)濟正加速融入世界經(jīng)濟，而經(jīng)濟的全球化給企業(yè)的創(chuàng)新帶來了新的要求：(1)經(jīng)濟全球化對資本與知識密集型行業(yè)，尤其是那些依賴于新興且快速變革的現(xiàn)代技術行業(yè)的影響頗深，因為創(chuàng)新和對競爭者的創(chuàng)新迅速做出反應已成為企業(yè)在這些行業(yè)中生存的關鍵所在；(2)經(jīng)濟全球化促使企業(yè)面對更多的不同消費模式和特性的市場，因此，要求企業(yè)重新考慮和設計自己的創(chuàng)新模式，以更加有效地利用當?shù)氐氖袌龊图夹g知識；(3)經(jīng)濟全球化也使得相關的企業(yè)在技術上對行業(yè)間的相互依賴程度加大，以致出現(xiàn)相當?shù)目缧袠I(yè)經(jīng)濟體，像小汽車生產(chǎn)行業(yè)，就需要融合許多跨學科知識、跨行業(yè)技術，如新材料技術、遠程通訊技術、半導體開發(fā)技術等，而技術聯(lián)盟在一定程度上正迎合了經(jīng)濟全球化背景下創(chuàng)新的新要求。

2．技術本身發(fā)展的綜合性、復雜性和不確定性促進了技術聯(lián)盟的發(fā)展

當今，技術發(fā)展的一個特征是綜合性和復雜性，這使得企業(yè)創(chuàng)新越來越需要融合多個學科、多種技術、多種知識，許多創(chuàng)新的實現(xiàn)對單個企業(yè)的承擔能力變得越來越不現(xiàn)實。同時，技術創(chuàng)新結果也越來越呈現(xiàn)出不確定性，這種不確定性既有技術的不確定性，也有市場的不確定性，它使得企業(yè)承受巨大的創(chuàng)新風險。如在第三代移動技術(3G)的創(chuàng)新中，其技術的綜合性、復雜性和不確定性，使得任何一家公司都無法獨自進行創(chuàng)新。因此，在我國TD—SCDMA技術的開發(fā)過程中就形成了一個由國內外眾多跨國公司廣泛參與的技術聯(lián)盟。復雜、綜合的高技術領域(不確定性)的企業(yè)比其他領域的企業(yè)會更多地尋求R&D合作(吳文華、曹明，2002)。

3．激烈的商業(yè)競爭促進企業(yè)進行技術聯(lián)盟

我國企業(yè)在全球化的競爭中面臨著越來越大的競爭壓力，企業(yè)認識到“不創(chuàng)新就是等死”，技術創(chuàng)新成為眾多企業(yè)去贏得全球競爭的不二法則；但同時創(chuàng)新的高風險和高成本又讓企業(yè)處于“創(chuàng)新是去找死”的矛盾境地。技術聯(lián)盟在一定程度上是解決這一矛盾的有效途徑，許多優(yōu)秀的跨國企業(yè)就很好地掌握了技術聯(lián)盟的精要。例如，摩托羅拉的“銥星計劃”，廣泛的技術聯(lián)盟使其降低了項目最終失敗的高額成本。同時，技術聯(lián)盟也是調緩競爭的有效手段，因為一個聯(lián)盟的增加往往就是一個競爭對手的消失。并且，對于一些創(chuàng)新，技術聯(lián)盟已成為創(chuàng)新競爭不可或缺的因素，如系統(tǒng)創(chuàng)新，其創(chuàng)新競爭的實質是價值網(wǎng)強度的競爭，其競爭不是單兵作戰(zhàn)，而是集團戰(zhàn)(謝偉，2006)。因此，可以看到，在3G的創(chuàng)新競爭中，其實質是WCDMA、CDM2000和TD—SCDMA三大集團陣營的競爭。

4．東道國政府政策對技術聯(lián)盟的推動

東道國對技術聯(lián)盟的促進可以表現(xiàn)在“推”和“拉”兩個方面。例如，一些發(fā)達國家對進口產(chǎn)品的技術往往會設置高標準要求，如能耗水平、環(huán)境污染等諸多方面，這些標準通常成為企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品和技術進入發(fā)達國家市場的門檻或關卡，而企業(yè)要降低產(chǎn)品或技術創(chuàng)新不被東道國認可的風險，途徑之一就是到東道國去研發(fā)，或與東道國企業(yè)和相關機構進行技術聯(lián)盟，共同創(chuàng)新。此外，許多國家在國外直接投資的政策制定中也體現(xiàn)出促進技術聯(lián)盟的一種政策導向，這些政策既有諸如稅收優(yōu)惠、經(jīng)濟資助等極富吸引力的鼓勵政策，也有規(guī)定雙方企業(yè)必須有技術合作的強制性投資要求，其目的主要是想通過技術聯(lián)盟學習和轉移他國企業(yè)的先進技術，從而實現(xiàn)本國產(chǎn)業(yè)的技術升級。

三、跨國技術聯(lián)盟戰(zhàn)略的創(chuàng)新效應分析

跨國技術聯(lián)盟的發(fā)展具有復雜的環(huán)境背景因素，同時技術聯(lián)盟作為一種創(chuàng)新的組織安排，在創(chuàng)新上還具有其獨有的優(yōu)勢效應。

1．創(chuàng)新的外部規(guī)模經(jīng)濟效應

規(guī)模經(jīng)濟的內涵是指企業(yè)隨著產(chǎn)量的增長即生產(chǎn)規(guī)模的擴大，其產(chǎn)品的單位成本相應下降。規(guī)模經(jīng)濟效應傳統(tǒng)上一般適用于對企業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟分析。在對不同規(guī)模企業(yè)的創(chuàng)新表現(xiàn)進行分析時，同樣能發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新的規(guī)模經(jīng)濟效應，即單個企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出會隨著創(chuàng)新投入的增加而遞增，直到達到一個均衡的產(chǎn)出。如圖1所示，隨著創(chuàng)新投入I的不斷增加，創(chuàng)新產(chǎn)出Q不斷增長，當創(chuàng)新投入達到I1時，企業(yè)創(chuàng)新達到最大產(chǎn)出Q1，并趨于穩(wěn)定。這是企業(yè)創(chuàng)新的“內部規(guī)模經(jīng)濟”，其原因在于企業(yè)大型創(chuàng)新設備的購置和綜合利用、優(yōu)秀人才的聚集、知識的積累，等等因素。但是，這種“內部規(guī)模經(jīng)濟”存在增長極限，突破這種極限的一個選擇就是通過技術聯(lián)盟來實現(xiàn)“創(chuàng)新的外部規(guī)模經(jīng)濟”增長。如圖中的IQ曲線向IQ’的移動，即通過與外部企業(yè)和組織的協(xié)同創(chuàng)新，來充分利用外部的資源、知識、技術以及互動學習，以突破創(chuàng)新的極限(Q1向Q2點的移動)，實現(xiàn)創(chuàng)新的外部規(guī)模經(jīng)濟效應。

2．創(chuàng)新的安置基地效應

創(chuàng)新的外部規(guī)模經(jīng)濟效應是一種“供方”的規(guī)模效應，同樣，創(chuàng)新還存在“需方”的規(guī)模效應。自Utterback提出了“A—u創(chuàng)新模型”以來，人們認識到“主導設計”的形成是創(chuàng)新成敗的分水嶺。在創(chuàng)新主導設計的競爭中，即使是在技術上遜色于競爭對手，但企業(yè)如果能吸引更多的消費者，擁有龐大的用戶基礎，便同樣可以擊敗競爭對手，使自己的創(chuàng)新成為主導設計，這是創(chuàng)新的安置基地(installedbase)效應。技術聯(lián)盟能創(chuàng)造這種安置基地效應，因為技術聯(lián)盟使企業(yè)能迅速地構建聯(lián)盟各方的消費者規(guī)模，形成優(yōu)勢的安置基地。例如，日本JVC公司的VHS系統(tǒng)(家用錄像系統(tǒng))戰(zhàn)勝索尼公司的Betamax系統(tǒng)而成為市場主導設計的原因之一，是JVC在日本、歐洲和美國先后建立了廣泛的技術聯(lián)盟，而索尼則采取獨行俠的策略，結果是：盡管VHS系統(tǒng)在技術上不如Betamax系統(tǒng)，但依舊成功地成為主導設計而得以流行(Utterback，1994)。

3．創(chuàng)新的網(wǎng)絡學習效應

人們對企業(yè)創(chuàng)新學習模式的認識在不斷地深入。傳統(tǒng)上認為創(chuàng)新是一種線性模式，即技術創(chuàng)新過程一般遵循基礎研究→應用研究→開發(fā)設計→中試→制造→市場銷售→技術擴散的一個線性過程；而一些學者認為創(chuàng)新活動應該是一種動態(tài)的學習過程，創(chuàng)新的學習趨勢是循環(huán)的而非因果關系的(Feldman，1994)。隨著人們認識的深化，創(chuàng)新的學習不僅是局限在企業(yè)內部，它會同時在企業(yè)外部更加廣泛的情境內發(fā)生。例如，對于跨國經(jīng)營企業(yè)，從全球各個區(qū)位的當?shù)亟M織獲取創(chuàng)新所需的知識，并努力在公司內部和外部兩個網(wǎng)絡平臺上實現(xiàn)創(chuàng)新知識的交流、轉移、整合與分享，將能更加有效地促進跨國公司的技術創(chuàng)新，如圖2所示(王輝，2006)。特別是通過跨國技術聯(lián)盟形成的外部網(wǎng)絡，它使海外單位能夠在圍繞公司全球戰(zhàn)略的前提下，自主靈活地選擇當?shù)鼐W(wǎng)絡伙伴有效地嵌入到當?shù)仄髽I(yè)網(wǎng)絡中，從而為其主動靈活地獲取當?shù)刂R提供了組織上的支持(薛求知，2001)。

4．創(chuàng)新的社會資本促進效應

社會資本是基于人與人、企業(yè)與企業(yè)之間的信任和合作基礎上所建立的各種社會關系網(wǎng)絡的總和。Hitt等人(2002)對亞洲跨國公司的實證研究發(fā)現(xiàn)，具有良好社會資本的跨國公司在聯(lián)盟與網(wǎng)絡中能有效吸引和選擇到具有兼容性和有效性的知識聯(lián)盟伙伴，并能更好地管理與網(wǎng)絡中其他企業(yè)的關系以獲得成功；在合作中良好的社會資本還有助于雙方的學習和知識的傳遞，同時處理好聯(lián)盟中產(chǎn)生的沖突并保護自己的核心資產(chǎn)。創(chuàng)新的社會資本存在不同的層次(陳勁、張方華，2002)，但與客戶、供應商、競爭者、科研機構、政府及中介機構等構成了社會資本的主要內容(如圖3所示)。企業(yè)在技術聯(lián)盟中與外部組織建立良好的社會資本，更有助于實現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新目標。例如，美國GM公司的子公司在中國市場推出新產(chǎn)品Buick車型時，為適應當?shù)厥袌龅囊螅谠O計車型的基礎上進行了多達600處的工程改變。如果沒有當?shù)氐牧悴考毯弯N售商等外部機構所形成的良好社會資本，將很難想象能做到這一點(Zhao，etc，2005)。

四、我國企業(yè)實施跨國技術聯(lián)盟戰(zhàn)略的建議

在改革開放前，我國經(jīng)濟是典型的計劃經(jīng)濟，技術聯(lián)盟還只是在國內企業(yè)之間發(fā)生，且多是政府安排的技術“攻關”之類的合作。改革開放后，受政府政策的鼓勵，也出于企業(yè)發(fā)展的需要，我國企業(yè)開始引進國外的技術，為了能消化吸收引進技術，一些企業(yè)開始以合資或合作等形式與國外企業(yè)結成技術聯(lián)盟。但是，戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一種有效地協(xié)作各方努力程度或專業(yè)化互補的有效機制，還沒有引起國內企業(yè)界和政策制定者的足夠重視(謝偉，2006)。因此，如何以國際的視野來認識和運用跨國技術聯(lián)盟，對我國企業(yè)把握未來的全球創(chuàng)新優(yōu)勢具有重要意義。

1．充分認識和明確技術聯(lián)盟創(chuàng)新的戰(zhàn)略意圖

根據(jù)前文分析，技術聯(lián)盟能給企業(yè)帶來許多的創(chuàng)新效應，我國企業(yè)在制定跨國技術聯(lián)盟戰(zhàn)略時，從創(chuàng)新戰(zhàn)略意圖上可以考慮：(1)實現(xiàn)創(chuàng)新風險與成本分擔，獲取創(chuàng)新的外部規(guī)模經(jīng)濟。我國企業(yè)可以通過跨國技術聯(lián)盟來分攤耗資巨大的創(chuàng)新研發(fā)成本，充分地利用各聯(lián)盟方的技術、設備和實驗室，減少對固定資產(chǎn)與研究人員的投入，節(jié)約研發(fā)費用；同時，還可通過技術聯(lián)盟來有效發(fā)揮各方的技術專業(yè)化分工優(yōu)勢，提高技術創(chuàng)新效率，實現(xiàn)創(chuàng)新的外部規(guī)模經(jīng)濟效應。(2)參與世界技術創(chuàng)新標準的建立。我國的企業(yè)應積極參與到世界技術標準制定的規(guī)則中去，在日趨全球一體化的市場中，與技術能力強大的跨國公司建立技術聯(lián)盟，將有助于我國企業(yè)推廣和參與建立技術標準。(3)獲取創(chuàng)新的知識和技能。“引進→消化吸收→二次創(chuàng)新”曾作為我國企業(yè)創(chuàng)新超越的重要模式，但這種模式已被認識到存在許多陷阱和不足，而通過技術聯(lián)盟的創(chuàng)新模式，能更快速和有效地在“干中學”、“學中干”來了解和掌握國外企業(yè)最新的創(chuàng)新知識和技能。

2．建立創(chuàng)新的跨國技術聯(lián)盟網(wǎng)絡

從個體學習到組織學習，從組織學習到網(wǎng)絡(組織間)學習是未來創(chuàng)新學習的演進趨勢。要實現(xiàn)創(chuàng)新的網(wǎng)絡學習，首先需要企業(yè)建立起高質量的創(chuàng)新網(wǎng)絡結構，高質量網(wǎng)絡的建立應注意：(1)選擇恰當?shù)穆?lián)盟伙伴。聯(lián)盟伙伴的建立要基于比較優(yōu)勢，且雙方的資源和能力能適合對方的相互學習。就我國企業(yè)創(chuàng)新的實力和水平來看，可以多關注國外的一些中小跨國企業(yè)。(2)設計和選擇恰當?shù)穆?lián)盟治理結構。不同的治理結構對聯(lián)盟伙伴的約束與要求不一樣，其恰當與否直接影響聯(lián)盟伙伴之間的關系。中國企業(yè)由于缺乏跨國技術聯(lián)盟的經(jīng)驗，以及受計劃經(jīng)濟的政企不分、權責不明等弊病的影響，治理結構意識和設計能力較弱。因此，短期內可以多利用外部相關咨詢機構的專業(yè)化服務。

3．制定可行的技術聯(lián)盟創(chuàng)新學習機制

我國企業(yè)可以借鑒日本一些通過技術聯(lián)盟學習美國技術的經(jīng)驗，并且要克服只注重短期效益的毛病，以學習和積累創(chuàng)新的知識和技能為主要目標。在技術聯(lián)盟的創(chuàng)新學習過程中會存在客觀和主觀方面的障礙，例如：知識的顯性和隱性特征(客觀)、聯(lián)盟方積極或消極的學習態(tài)度(主觀)以及聯(lián)盟雙方的知識學習能力。這些障礙可以通過學習機制的建立來克服，如知識隱性的障礙可以通過隱性知識的顯性化機制、隱性知識的共享機制、文化驅動機制，以及現(xiàn)代信息通信技術的應用來克服；知識學習能力的障礙則可以通過知識的吸收能力(Absorptivecapacity)和知識的整合能力(Integrativecapacity)的培養(yǎng)來克服；對于學習的態(tài)度則需通過良好社會資本的培養(yǎng)來改善。

4．培養(yǎng)良好的社會資本

良好的社會資本形成不是一蹴而就的事情，我國企業(yè)在社會資本的培養(yǎng)上應進行規(guī)劃，因為從長遠的發(fā)展趨勢來看，社會資本將是未來企業(yè)創(chuàng)新所必須的隱性資源之一。目前，我國企業(yè)跨國技術聯(lián)盟社會資本的培養(yǎng)可以主要考慮以下要素：建立聯(lián)盟伙伴之間的信任；注重企業(yè)跨文化的融合；確立共同的愿景，杜絕聯(lián)盟中的短期行為。其中，聯(lián)盟共同愿景的建立是跨國技術聯(lián)盟的新境界，它能用一種清晰、激動人心、催人奮進的方式在聯(lián)盟內廣泛地引起雙方情感上的共鳴，使聯(lián)盟伙伴的行為協(xié)調一致，避免短期利益的產(chǎn)生。建立聯(lián)盟的共同愿景需要聯(lián)盟各方改變在傳統(tǒng)競爭環(huán)境下形成的心智模式，而重建一種謀求合作多贏的心智模式。