產業集群理論的演進探析論文

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[摘要]產業集群理論的核心問題就是“產業集群的生成與演進”。任何一個產業集群，都是在一定的歷史、經濟、政治、社會、文化條件下，不斷地通過適應甚至是改造環境，縮減經營環境的復雜性和不確定性。自組織化的產物。因此，對于產業集群的形成和演化機制研究，應該基于系統的觀念，在對其形成和演化影響因子的構成進行分析的基礎上，找出它們相互之間的內在作用關系，進而透過對多個個案的規律性總結。來揭示產業集群的形成機理。

[關鍵詞]產業集群；新經濟地理學；新產業區；區域創新環境

20世紀80年代以來，新的產業集聚原理對于區域經濟發展的重大意義伴隨著美國、英國、意大利等國產業集群的實踐，得到了理論界與實踐界的充分認可。然而，理論界對于產業集群的認知，并不是一蹴而就的，而是經歷了一個從最初對產業地理集聚現象的觀察，到描述、分析、比較這一現象，再到導人集群的概念，然后以此為基礎，探討集群競爭優勢及成因、分析集群的演變與形成機制的過程。在這一過程當中，專家學者們從不同的視角，對產業集群的相關問題展開研究，大大地豐富了產業集群理論的內涵。本文將在對現有產業集群理論進行梳理的基礎上，提出對相關問題的思考，以期能夠對產業集群理論的進一步深化有所助益。

一、產業集群的內涵

產業集群這一概念最早出現于Porter(1990)的經典論著《國家競爭優勢》一書中，但在該論述中，Por-ter只是將這個概念作為研究中的一個分析要素，并沒有給出精確的產業集群定義。在此之后，有很多學者從各自領域與行業出發給出了很多關于產業集群的定義。

雖然迄今為止，仍然沒有形成權威的精確的定義，但從產業集群內涵的相關文獻梳理可以看出，產業集群應該涵蓋這樣的一些內容：首先，產業集群是對應于一定的區域而言的，是建立在專業化分工和協作基礎之上的經濟活動的一種空間集聚現象；其次，產業集群依賴于特定的社會關系網絡，是一個包含了某一產業從投入到產出以致流通的各種相關行為主體的完備的價值增值網絡；最后，產業集群是一個介于市場和等級制之間的新型的、高效的經濟組織形式，在其內部能夠實現知識和技術等現代資源的充分流動。

二、產業集群理論演化的若干脈絡

對于產業集群理論這種懵懂的認知，在理論界持續了近70年之久，直到Porter和Krugman關于產業集群經典論述的出現，方才將產業集群的理論研究推到了一個新的高度，從而引發了新的產業集群的研究熱潮，并最終形成了以目前這種橫跨經濟學、管理學、經濟地理學和社會學等多學科共同研究的局面。本部分將圍繞著20世紀90年代以來產業集群理論的不同研究領域，對現有文獻進行梳理，以揭示產業集群理論發展的內在規律。

(一)新經濟地理學的產業集群理論

20世紀90年代初，西方主流經濟學家Krugman、Fujta等運用主流經濟學建模手段來解釋經濟的區位問題，該經濟學分支被Krugman稱作“新經濟地理學”。“新經濟地理學”吸收了城市經濟學、區域科學和經濟區位論等有關空間經濟的傳統思想，結合產業組織理論中有關不完全競爭和收益遞增模型的最新進展，試圖構建“空間經濟”的理論體系。它比較注重國際經濟學與地理區位及運輸費用(貿易壁壘)的關聯，通過規范的模型分析方法，基于報酬遞增和不完全競爭假設，提出了一系列復雜的空間經濟模型，來模擬產業集聚的向心力和離心力的相互作用，并據此來考察產業集聚、城市集聚以及國際貿易的形成機理，尋求產業集聚持續發展和多重均衡實現及被打破的條件，強調區位和外部經濟的作用等在產業集聚和區域發展中的作用。從某種意義上來講，新經濟地理學的產業集群模型從理論上證明了制造業(工業)活動傾向于空間集聚的一般性趨勢，并闡明由于外在環境的限制，如貿易保護、地理分割等原因，產業區集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件將會在產業區形成的過程中產生巨大的影響力。現實中的產業區的形成是具有路徑依賴性的，而且產業空間集聚一旦建立起來，就傾向于自我延續下去。

可以說，新經濟地理學試圖通過主流經濟學理論搭起經濟學與地理學之間的橋梁。它通過理性決策和間接的一般理論來模型化離心、向心之間的均衡問題，大大地激發了產業集群研究的活力，促進了產業集群理論的發展。然而，新經濟地理學由于將研究的焦點置于模型的建設與完善上，難免將經濟發展過程中的一些軟的要素(如文化、制度)忽略掉，使得該理論不可避免地陷入了經驗洞察力不足和對區域經濟發展能力以及相關政策出臺對區域經濟所造成的沖擊力預測不足的困境。

(二)產業集群的新產業區理論

20世紀70年代和80年代初，面對著世界性的經濟危機，發達國家的絕大部分地區呈現了經濟衰退景象。但是，在諸如美國的硅谷、意大利的東北部(如艾米利亞一羅馬捏區)和中部等地區，卻與大經濟環境相背，出現了經濟增長穩中有升的現象，成為抵擋和戰勝經濟衰退的“領頭軍”。這一情景，引起了專家學者們的極大興趣。通過深入調查研究發現，在這些區域和歷史上馬歇爾所描述過的產業區有驚人的相似之處，學者們將它們歸為一類，稱之為新產業區。新產業區這一概念提出來之后，發達國家和發展中國家的諸多學者，根據本國的實踐，對這一概念的內涵和特征予以了高度的概括，并就新產業區的標志、新產業區形成機制等發明展開了充分的研究。歸納現有研究，新產業區是由服務于全國或國際市場的中小企業組成的，是既競爭又合作的中小企業的綜合體，它為競爭優勢產業提供了區域創新環境。區內獨立企業之間通過中介機構結成穩定的合作網絡，從而促進技術創新和區域發展。新產業區成功的法寶是促使企業不斷創新，以及技術、經濟、社會三者協調并持續發展，新產業區的研究對我國具有十分重要的意義。進一步可以概括出新產業區理論的核心，就是通過構建中小企業集群網絡，依靠內源力量來發展區域經濟。在豐富的文化底蘊下，區域內各行為主體通過中介機構建立長期的穩定的關系，結成一種合作網絡，共同打造成一種獨特的區域經濟環境。這種環境不但促使企業不斷創新，而且使區域內的社會、經濟、技術得到協調的發展。新產業區，不能單純依靠外力(主要指外來資本和本地的自然資源稟賦等)來得到發展，也不能通過凱恩斯式的政府干預來發展，它強調的是自立型發展而不是依附型發展。

新產業區理論的提出，為人們構建區域發展的增長極找到了一個有力的理論支撐，然而，在經濟全球化與信息國際化的今天，該理論直接面臨著企業、市場與社會條件變化所帶來的各種沖擊。如何在動態的環境中實現理論的創新成為新產業區理論下一步發展的關鍵。

(三)戰略管理的產業集群理論

戰略管理學派對于產業集群理論的關注始于20世紀90年代初。從1986年起，Porter教授率領由30多位研究者組成的調查組，歷時四年時間對丹麥、德國、意大利、日本、韓國、新加坡、瑞典、瑞士、英國和美國等十個重要貿易國進行了調查研究和經驗總結。研究中發現，很多國家都能在一個或多個產業中培育許多有國際競爭力的公司。根據10個國家中10個例子的分析，Porter將這些不斷創新企業的競爭優勢歸結為企業在國家結構中兩個變數和四個因素的狀況，即企業的戰略結構、競爭對手和要素條件、相關及支撐產業、需求條件、機遇以及政府，他將這些因素稱為“鉆石”系統(如圖1)。

透過“鉆石模型”，Porter解釋了一個國家的企業(或行業)如何取得持久的國際競爭能力。按波特的觀點，國家在某個特定的產業取得成功，是因為產業內部環境是動態的、充滿競爭的，能夠刺激企業不斷進步和擴大優勢。最為重要的是，“鉆石”系統的各個因素組成一個相互增強的體系，其中一個決定因素可能會影響到其他方面的狀態。當某產業各個“鉆石”因素都匹配得很好時，那么該產業中或產業間將有一“簇”而不是一個成功企業，這些企業相互支持，競爭壓力和連續的創新是前進的動力，而公司間的競爭與合作不僅是龍頭企業而且也是該地區的全部或大部分公司保持競爭優勢的關鍵。只有在每一個要素都積極參與的條件下，才能創造出企業發展的環境，進而促進企業投資和創新。因此，地理集中是必要條件。地理集中造成的競爭壓力可以提高國內其他競爭者的創新能力，但更為重要的是地理集中而形成的產業集群將使六個基本要素整合成一個整體，從而更容易相互作用和協調提高，形成產業國家競爭優勢。Por—ter在其競爭優勢理論中指出，國家競爭優勢的獲得，關鍵在于產業的競爭，而產業的發展往往是在國內幾個區域內形成有競爭力的產業集群。在此基礎上，Porter進一步對產業集群的形成等相關問題進行了探討，最終形成了以“組織變革”、“價值鏈”和“柔性”等為核心概念的產業集群研究的框架體系。

以Porter為首的戰略管理學派，從“是什么影響了國家競爭優勢”這一問題意識出發，通過經驗總結，發現了產業集群在競爭優勢獲得中的關鍵作用，并據此開創了產業集群理論的一個新的流派，對產業集群理論的生成與發展做出了重大的貢獻。然而，由于在整個模型體系當中過分強調國家和區域政府在產業國際競爭中的作用，并把復雜的經濟活動因素簡單地構造成幾個基本的要素，而且忽視了跨國貿易活動的影響，使得它只解釋了已有的集群是如何誕生和成長的，但不預測它們將如何發展以及什么是還未誕生的“成功中心”等問題。

(四)區域創新環境與產業集群理論

對區域創新環境問題的研究是20世紀90年代以來國際學術界創新研究的重要領域之一。該問題最先是由法國、意大利、瑞士等國科學家組成的區域創新環境研究小組的學者們在研究歐洲高新產業區的過程中提出來的。該小組最初以社會文化環境這一概念為依托，把產業的空間集聚現象與創新活動聯系在一起，關注二者的互動關系，并在之后的諸多學者的努力下，逐漸形成了以“創新環境”、“創新網絡”以及“集群學習”為核心概念，以“創新相互依賴”為假設前提的產業集群理論框架體系。

區域創新環境理論的核心是了解什么外部條件有利于新企業的成長和現有企業的創新。該理論認為產業的本地化既包括提升整個社區的技術和專業化水平，也包括提供豐富的高素質勞動力，增加輔助的貿易的專業化服務，滿足眾多公司的需求，為采用更加專業化的機構創造條件。企業聚集使大家可以共享單個企業無法實現的大規模生產和技術以及組織創新的好處。企業之間以及企業與其他行為主體之間在發展中相互作用而結合成合作的網絡，使勞動力、資本等生產要素以及新知識、技術和有價值的思想、信息在網絡中順暢地流動、擴散、創新與增值，最終不僅帶來了單個企業競爭能力的提高，而且也會帶來區域乃至整個國家的競爭力水平的提升。

總的看來，區域創新環境學派對于產業集群的關注，更加強調產業集群在“創新”環境形成的關鍵作用。該學派把產業集群視為培育創新和創新性企業的場所，同時也關注創新在產業集群形成過程中的作用，這一理念為理解高新技術產業集群的形成與作用機理提供了重要的理論支持。但是，該理論過于強調環境的性質，不但沒能很好地說明產業集群和技術創新互動的過程，也沒有說清為什么本土化可以使技術和組織更富有活力，使得理論上稍顯不足。從另外一個角度來看，這也恰恰是未來研究的一個關鍵維度。

三、現有產業集群理論研究的結論與啟示

從上述對產業集群理論演化的若干脈絡的歸納與梳理不難發現，無論是關注于制造業集群的新經濟地理學，還是關注于中小企業集群的新產業區理論，亦或是著眼于高新技術產業集群的區域創新環境理論，還是著眼于全球領先產業的競爭戰略理論，這些不同的理論學派雖然關注的產業集群的類別有所不同，研究方法上也各具差異，但是每個理論學派對于產業集群相關問題的研究大都是以“產業集群的內涵與外延”、“集群的特征和決定性因素”、“集群與環境的互動關系”、“集群在區域經濟發展中的競爭優勢”、“產業集群的形成機理”以及“產業集群的政策體系”等為主題的。透過這些不同的研究主題可以發現，產業集群理論的核心問題就是“產業集群的生成與演進”，然而，綜觀各個理論學派對于產業集群的生成與演進的研究，無論是馬歇爾的“知識的外溢”，還是Kmgrman的“歷史事件”，對于產業集群形成的研究往往著眼于問題的某一點，缺乏系統性和較為深入細致的研究。

基于以上分析，本文認為，任何一個產業集群，都是在一定的歷史、經濟、政治、社會、文化條件下，不斷地通過適應甚至是改造環境，縮減經營環境的復雜性和不確定性，自組織化的產物。由于不同社會經濟體系中的環境特征不同，所以必然導致每一個產業集群均有自身的特性。因此，對于產業集群的形成和演化機制研究，應該基于系統的觀念，在對其形成和演化影響因子的構成進行分析的基礎上，找出它們相互之間的內在作用關系，進而透過對多個個案的規律性總結，來揭示產業集群的形成機理。

對此需要解決的關鍵理論問題是：

1重新審視企業的本質。毋庸置疑，產業集群的構成主體就是作為經濟實體的企業，為此，探討產業集群的相關問題就無法在回避“企業的本質是什么”這一根本問題的情況下來進行。然而，對于企業的本質問題，當前理論界仍然存在著“契約說”和“生產說”的爭論，這直接引致對產業集群形成機理上的認知差異，并不利于對產業集群的制度創新。

2基于市場、企業與社會綜合視角探討產業集群的形成與發展。市場、企業與社會構成了社會經濟系統的全部，正是由于三者的相互作用最終促成了整個社會經濟的發展。各個區域經濟也必然是在當地的市場與企業狀況以及社會條件下實現發展的③。問題的關鍵是，什么要因最終使得企業、市場和社會得以形成，又是什么要因最終促使三者相互作用。對于這些問題的有效回答，有利于揭示市場、企業和社會的運行機理，進而為研究區域產業集群的形成與演進提供理論支撐。

3構建一個有利于評價產業集群競爭力的指標體系。對產業集群競爭能力進行評價，將有利于把產業集群的研究從理論推向實證，進而為找出影響產業集群治理的關鍵要因、產業集群在其不同的生命周期節點下的行為特征、政府政策的制定、集群內成員對集群的整體認知等提供經驗支持。