工商行政管理執(zhí)法調(diào)研報告

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工商行政管理執(zhí)法風險是指工商行政管理部門在履行市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職能過程中，由于種種不確定性因素而導(dǎo)致的各種潛在危險。它表現(xiàn)在多個方面，且已影響到了工商部門職能的履行。如何規(guī)避執(zhí)法風險，提高執(zhí)法能力，已成為當前工商部門在履行職能過程中不得不解決的課題。

一、工商執(zhí)法風險的主要表現(xiàn)

（一）內(nèi)部風險

1、執(zhí)法能力不足導(dǎo)致的風險。目前，部分工商執(zhí)法人員執(zhí)法水平不高，缺乏正確的執(zhí)法理念、過硬的執(zhí)法素質(zhì)和應(yīng)有的執(zhí)法敏感度和預(yù)見力，對當前市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職能認識不足，以及長期以來形成的“官本位”思想和傳統(tǒng)管理方式等，造成執(zhí)法隨意性大，不嚴謹，容易引發(fā)一些問題。具體體現(xiàn)為在執(zhí)法辦案過程中，簡化執(zhí)法程序，超越執(zhí)法權(quán)限，亂用自由裁量權(quán)，適用法律法規(guī)依據(jù)錯誤，行政不作為，舉報處理不當?shù)龋o當事人或社會帶來危害，甚至引起訴訟糾紛，承擔行政賠償責任等。

2、監(jiān)督機制不健全導(dǎo)致的風險。實際執(zhí)法辦案中，特別在基層，一個案件從立案到處罰往往由一個單位辦到底，法制機構(gòu)也只是從法律依據(jù)、書面呈報的程序、事實材料上把關(guān)，而對執(zhí)法過程中的顯失公正以及結(jié)案后的各項工作缺乏后續(xù)監(jiān)督機制。

3.執(zhí)法目的不正確導(dǎo)致的風險。有的單位執(zhí)法不是為了維護市場經(jīng)濟秩序，不是為了維護消費者的利益，而是從小集體利益出發(fā)，以罰款創(chuàng)收為目的，執(zhí)法隨意性較大。

4.執(zhí)法裝備不全導(dǎo)致的風險。雖然工商部門近年來執(zhí)法裝備有了較大改善，但許多基層仍然缺乏執(zhí)法車輛、音像取證、商品檢測、實時網(wǎng)絡(luò)信息稽查等設(shè)備，給收集違法證據(jù)，及時查處案件帶來一定的困難。

（二）外部風險

1.良性的外部風險。主要表現(xiàn)在政府職能部門和行政相對人對工商執(zhí)法的依法監(jiān)督，如行風評議、案件回訪等，促使工商執(zhí)法行為合理、合規(guī)、合法，如果工商部門及人員不具備相應(yīng)素質(zhì)，就會陷入被動。

2.惡性的外部風險。它是對工商部門行政執(zhí)法的一種不正常、不合理的監(jiān)督、制約、阻礙和抗拒，它的存在具有極大的危害性，往往使工商部門執(zhí)法不能依法進行或不能正常進行，主要表現(xiàn)有以下三種形式：一是暴力抗拒執(zhí)法，它來自于行政執(zhí)法相對人，方式是異端暴力，直接危及工商執(zhí)法人員的生命健康和安全，且負面影響較大；二是干擾行政執(zhí)法，它來自于地方政府，方式是行政命令，直接關(guān)系到一個地區(qū)的行政執(zhí)法環(huán)境和市場經(jīng)濟秩序；三是不正常地關(guān)注執(zhí)法，它來自于少數(shù)行政執(zhí)法監(jiān)督部門，方式是不正常的刻意關(guān)注，往往會影響到工商部門履行職能的主動性、積極性。還有來自各方面各種形式的說情，影響執(zhí)法公正，導(dǎo)致執(zhí)法“放水”、“縮水”。

二、工商執(zhí)法風險存在的原因

（一）沒有依法行政。由于少數(shù)工商執(zhí)法人員執(zhí)法思想不端正、執(zhí)法素質(zhì)不高、執(zhí)法方式簡單、執(zhí)法態(tài)度粗暴等從而導(dǎo)致不依法行政的現(xiàn)象時有發(fā)生，具體體現(xiàn)為簡化執(zhí)法程序、超越執(zhí)法權(quán)限或行政不作為、亂用自由裁量權(quán)、適用法律法規(guī)不當?shù)取?/p>

（二）行政相對人法制觀念淡薄。當前法制建設(shè)與人們思想觀念之間存在著一定差距，少數(shù)行政相對人法制觀念淡薄，導(dǎo)致行政相對人為追逐個人私利，而置法律法規(guī)于不顧，甚至與工商部門進行對抗。

（三）地方保護主義。少數(shù)地方政府或部門出于地方利益的需要，而對工商部門某些執(zhí)法行為加以限制或強制，命令工商機關(guān)越權(quán)執(zhí)法或不作為。

（四）部門利益主義。少數(shù)執(zhí)法監(jiān)督部門在正常監(jiān)督執(zhí)法的幌子下，為謀取小集團利益，刻意關(guān)注工商執(zhí)法行為，消耗了工商機關(guān)的大量精力，影響了工商部門履行職能的主動性、積極性。

三、規(guī)避工商執(zhí)法風險的對策

（一）堅持依法行政。端正執(zhí)法觀念，把思想認識統(tǒng)一到“三個代表”重要思想上來，做到權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀，在執(zhí)法中堅持公開、公平、公正的原則，不越權(quán)、越位，合理、正確行使行政自由裁量權(quán)，堅持依法依規(guī)行政。

（二）加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)。加大隊伍建設(shè)力度，加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務(wù)知識能力以及自我保護能力，建設(shè)一支高素質(zhì)的執(zhí)法隊伍以適應(yīng)新形勢下市場監(jiān)管和行政執(zhí)法工作的需要，努力降低由于自身因素導(dǎo)致的執(zhí)法風險。

（三）講究執(zhí)法策略。重大業(yè)務(wù)活動和重要案件查處，堅持事先請示匯報，積極爭取地方黨委、政府和上級領(lǐng)導(dǎo)的重視、支持。當?shù)胤近h委、政府的行政命令與工商職能相沖突時，應(yīng)做好解釋、溝通、宣傳、協(xié)調(diào)工作。應(yīng)通過報紙、電視、廣播以及其他多種形式，努力普及法律知識，增強社會各界的法律意識，提高行政相對人的法律意識。加強與職能部門和相關(guān)單位的聯(lián)系和溝通，以取得相關(guān)部門的配合和支持。比如，與司法部門搞好協(xié)調(diào)配合，形成執(zhí)法合力；與執(zhí)法監(jiān)督部門加強信息互通，形成執(zhí)法后盾；與上級部門及同行加強信息聯(lián)系，形成執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)。

（四）完善監(jiān)督機制。進一步完善案件審核、罰沒、案件回訪和辦案紀律等制度，形成健全的內(nèi)部監(jiān)督機制，嚴格落實執(zhí)法責任制、錯案追究制等工作制度，以制度來約束執(zhí)法人員的行為。同時建立事前監(jiān)督機制，實施上下級之間的監(jiān)督網(wǎng)、各個業(yè)務(wù)流程之間的監(jiān)督網(wǎng)、紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督網(wǎng)等“三級網(wǎng)絡(luò)”監(jiān)督。

（五）探索監(jiān)管方式。在執(zhí)法活動中，善于發(fā)現(xiàn)和研究解決問題，積極依法行政，針對一些法律法規(guī)規(guī)定不明確、且在工作中難以把握的條文，根據(jù)立法原意，并參考其他法律規(guī)章建立相應(yīng)的制度，保障執(zhí)法人員依法行使職權(quán)，有效地防止執(zhí)法風險的發(fā)生。