財務(wù)廉潔風(fēng)險范文

導(dǎo)語：如何才能寫好一篇財務(wù)廉潔風(fēng)險，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

CDIO采用學(xué)生“做中學(xué)”的教育模式，它不僅教授學(xué)生基本的工程技術(shù)知識，并且通過實際項目訓(xùn)練讓學(xué)生獲得真正的工作能力，而最終實現(xiàn)面向能力的人才培養(yǎng)以滿足企業(yè)的需求。我將結(jié)合自己找工作以及在交大軟院所受教育的實際經(jīng)歷談?wù)勎覍DIO教育模式的一些親身感受，希望能夠給從事高等工程教育的老師們提供一些參考。

1　分析問題能力的培養(yǎng)

在經(jīng)歷很多次招聘企業(yè)的筆試與面試后，我發(fā)現(xiàn)企業(yè)最先考察的是一個人對問題的分析能力，即如何識別與發(fā)現(xiàn)問題，如何思考的能力。在交大軟院的學(xué)習(xí)期間，我擔(dān)任了張紅延老師主講的“軟件系統(tǒng)分析與設(shè)計”課程的助教工作，這門課從認知高度講述了問題分析的一般方法與過程，并將軟件作為現(xiàn)實問題空間的解來闡述目標(biāo)、業(yè)務(wù)、系統(tǒng)與系統(tǒng)元素不同抽象空間對象內(nèi)容定義的刻畫方法與規(guī)格。這門課的助教經(jīng)歷讓我分析問題與系統(tǒng)定義的能力有了質(zhì)的飛躍。

“軟件系統(tǒng)分析與設(shè)計”課程采用研究生科信息管理系統(tǒng)為能力培養(yǎng)的項目載體，讓學(xué)生通過項目實踐親身經(jīng)歷問題分析、需求捕獲與定義、系統(tǒng)功能定義與設(shè)計、編碼實現(xiàn)以及最后部署與上線的完整軟件開發(fā)過程，并在項目過程中穿插了各種小組評審活動和項目管理活動，項目做下來幾乎完整地走了一遍標(biāo)準(zhǔn)的軟件公司開發(fā)流程。在這其中，我體會最深的是對于需求的收集和分析。在開始階段，我們收集到的需求是凌亂的，有些需求之間甚至出現(xiàn)了相互沖突的情況，還有些需求完全是用戶自身的想法而無法系統(tǒng)實現(xiàn)，定位問題、定位系統(tǒng)目標(biāo)并梳理需求成為讓我們頭疼的問題。這個時候我們采用了“魚骨圖”的方法，將散亂的原始需求從“魚骨圖”各個層次匯總到主骨，再匯總到最后的業(yè)務(wù)目標(biāo)，這樣就將雜亂的需求信息有條理有目標(biāo)地總結(jié)歸納了出來。然后我們在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，再通過業(yè)務(wù)流程圖、系統(tǒng)邊界圖、系統(tǒng)事件表、系統(tǒng)用例圖等一系列標(biāo)準(zhǔn)的軟件工程系統(tǒng)化分析與描述方法將需求逐步分析清楚并規(guī)格化描述出來，實現(xiàn)了從最初原始的用戶需求到軟件系統(tǒng)需求規(guī)格的轉(zhuǎn)變。除此之外，我們在分析各類問題的同時還著重考慮了以下幾點：

(1)這個問題的緊急度和優(yōu)先度是多少?因為，企業(yè)不是一個完美的行動主體，其內(nèi)部或外部隨時都會存在許多問題，這些問題有主次之分和輕重緩急之分，同時也是風(fēng)險所在。識別哪些問題是要在最近解決，哪些可以延后解決，以及哪些問題所產(chǎn)生的影響嚴重，哪些問題產(chǎn)生的影響在可承受范圍之內(nèi)，這些都是在企業(yè)分析問題時優(yōu)先考慮的內(nèi)容。

(2)要去解決這個問題的性價比是多少?企業(yè)的資源是有限且十分珍貴的，分析一個問題不單單要分析其原因，更重要的是要分析我們解決這個問題需要投入多少資金與人力以及在既有流程上需做出哪些改變。另外，最重要的是公司投入這些資源解決這個問題可以帶來多大的回報?公司的資源投入都有強烈的目的性，如果這個問題的解決不能帶來很好的回報，這個問題就不值得去解決。

(3)解決這個問題可能會產(chǎn)生什么樣的風(fēng)險?解決問題如果已經(jīng)滿足了以上兩條要求，那么公司必須考慮解決問題可能產(chǎn)生的法律、資金以及人力上的風(fēng)險因素，分析這些風(fēng)險是否在公司可承受的范圍之內(nèi)。

在“軟件系統(tǒng)分析與設(shè)計”的課堂上，張老師告誡我們：工程區(qū)別于科學(xué)與技術(shù)的最大特征在于工程不僅有問題的解而且值得去解，這稱之為可行性研究。企業(yè)不同于事業(yè)單位，其動力來自于生存和盈利驅(qū)動，往往是面對大量問題時必須用有限的資源去解決一部分最值得解決的問題，并帶來最大的回報。通過這樣一個項目流程走下來，我學(xué)會了企業(yè)思維，在日后面對軟件企業(yè)面試的種種問題時，我都采用了類似的方式，而這種企業(yè)思維和系統(tǒng)化問題分析方法是企業(yè)的面試官十分看中的，對我的應(yīng)聘起了相當(dāng)大的加分作用。

2　方案設(shè)計能力的培養(yǎng)

一個問題經(jīng)過分析梳理并且確定要去解決，那么下一步就是設(shè)計解決這個問題的方案。在交大軟院與這種能力培養(yǎng)緊密對應(yīng)的教學(xué)環(huán)節(jié)除了課程實訓(xùn)還有項目實訓(xùn)，給我印象最為深刻的是“醫(yī)療信息系統(tǒng)項目實訓(xùn)”課程。在這個項目中我們除了需要完成上文中所提及的標(biāo)準(zhǔn)化軟件開發(fā)流程外，還學(xué)習(xí)了項目管理的知識并在項目實踐中進行實際演練，我體會最深的有以下幾點：

(1)在企業(yè)里，一個問題的解決需要牽涉到幾個部門，這幾個部門如何合作?在企業(yè)，解決一個問題不是一個人可以完成的，往往需要多個部門通力合作來完成。在設(shè)計解決方案的同時，也是在制定一個產(chǎn)品研發(fā)的行動路線圖，即這個產(chǎn)品在什么時間段內(nèi)、由哪個部門完成什么任務(wù)并提交何種工作結(jié)果是需要重點考慮的?！搬t(yī)療信息系統(tǒng)項目實訓(xùn)”課程將我們分為6人一組，按角色進行分工，我們扮演著需求分析師，系統(tǒng)架構(gòu)師，測試工程師，產(chǎn)品經(jīng)理，軟件開發(fā)工程師等不同的角色。在項目每一個迭代周期，我們都需要召開小組會議，綜合每一個人所代表的職能部門的意見來制定下一階段的執(zhí)行計劃，而不同職能部門所反映的意見經(jīng)常會出現(xiàn)沖突，這個時候高效的團隊溝通方式以及合理的協(xié)商機制成為解決問題的關(guān)鍵所在。

(2)解決方案中涉及到的各個角色的權(quán)限與責(zé)任。如以上提到的解決方案需要多個部門的參與，那么各個部門參與這個項目的負責(zé)人的權(quán)限需要明確定義。另外，企業(yè)解決問題往往會要求有明確的預(yù)期目標(biāo)，如果目標(biāo)沒有達到，是需要追究相關(guān)人員的責(zé)任的，因此，相關(guān)人員的責(zé)任也需要得到明確的定義。我們項目在制定執(zhí)行方案的時候，明確的定位每一個人在每一個階段的責(zé)任，并要求簽字確認。這讓我們在項目每一個迭代周期結(jié)束進行項目總結(jié)的時候能夠迅速定位問題產(chǎn)生的根源。

(3)解決方案的執(zhí)行途中如果出現(xiàn)變更怎么辦?初始的解決方案在執(zhí)行過程中往往會出現(xiàn)需要變更的情況，這個時候的變更也會涉及到多個部門調(diào)整自身的執(zhí)行計劃，因此，需要一套完善的流程來執(zhí)行變更行為。當(dāng)時我們的實訓(xùn)項目小組按照老師的要求制定了一套完善的需求跟蹤以及需求變更管理計劃，并明確了在什么樣的情況下什么人才有權(quán)限啟動需求變更流程。

對問題解決方案的設(shè)計和執(zhí)行能力在企業(yè)的工作中是十分重要的，在我的求職面試和筆試經(jīng)歷中，針對以上問題的細節(jié)考題可謂層出不窮，如果沒有經(jīng)過在交大軟院實訓(xùn)這一段的歷練，我覺得我是很難闖過這一關(guān)的。

3　方案實施能力的培養(yǎng)

解決方案確定以后，接下來就是方案實施。在學(xué)術(shù)界，實施階段往往意味著將學(xué)術(shù)成果進行檢驗；而在企業(yè)，實施則是非常復(fù)雜的一個過程，常設(shè)有實施工程師，實施顧問之類的工作職位。實施在企業(yè)往往意味著將一個符合需求定義的中間件放入到復(fù)雜的實際環(huán)境中并讓其有效地運行，這里需要考慮環(huán)境的可變性、異構(gòu)環(huán)境下應(yīng)用與系統(tǒng)的互聯(lián)性等問題。在實施過程中，往往能發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的問題和缺陷，這個時候就需要根據(jù)問題和缺陷的緊急度來確定修正方案。通過項目實訓(xùn)，我們深刻體會到實施過程的復(fù)雜性和重要性，記得我們在進行“醫(yī)療信息系統(tǒng)項目實訓(xùn)”課程的學(xué)習(xí)過程中，當(dāng)時我所在的項目小組已完成軟件編碼工作、系統(tǒng)通過測試并準(zhǔn)備上線，然而就在系統(tǒng)部署到實際運行環(huán)境中出了問題，系統(tǒng)登陸界面格式一片混亂，后來經(jīng)過問題查找，發(fā)現(xiàn)是我們的系統(tǒng)只能夠滿足IE6瀏覽器，其他版本瀏覽器的支持不夠完善。在后來去軟件公司實習(xí)的工作過程中，我也在項目實施時發(fā)現(xiàn)種種問題并解決，而這要感謝學(xué)校的實訓(xùn)課程為我打好的良好基礎(chǔ)。

4　產(chǎn)品運營能力的培養(yǎng)

對于傳統(tǒng)的教育模式而言，一個項目經(jīng)過實施階段以后，往往就可以結(jié)束了，在我進入交大軟院以前也持有相同的看法。然而，在研一的“統(tǒng)一軟件過程”這門課上，讓我完全改變了這種看法。當(dāng)時給我們上課的是一位在美國IBM公司有著資深經(jīng)驗、現(xiàn)任國內(nèi)某知名軟件公司CEO的汪雄夫老師，當(dāng)我們交付軟件成品以及相關(guān)文檔后，他對我們的成果依然不滿意，他告訴我們：“你們的回答是失敗的，因為你完全沒有考慮你的產(chǎn)品能否為公司賺錢，并且也沒有考慮怎樣去銷售這樣一類產(chǎn)品。因為，如果沒有經(jīng)過完善的商業(yè)需求、市場需求調(diào)研去開發(fā)軟件，這只能稱之為程序員的自娛自樂，沒有任何價值!”老師還告訴我們，企業(yè)最看重的是：在做一個產(chǎn)品之前，要確定產(chǎn)品的盈利預(yù)期、服務(wù)模式、銷售模式、資金模式。

(1)盈利預(yù)期：做這個產(chǎn)品能不能實現(xiàn)盈利，實現(xiàn)盈利的時間計劃是什么，這樣的計劃有什么樣的風(fēng)險?

(2)服務(wù)模式：軟件是自身運營還是以模式運營。如魔獸世界這個網(wǎng)絡(luò)游戲采用的就是美國暴雪公司開發(fā)，在中國尋求商運營的服務(wù)模式。

(3)銷售模式：銷售是采用直銷還是分銷?在社會分工明確的今天，軟件制造商往往不具備很好的營銷能力，因此采用，以及哪種模式成為主要問題。

(4)資金模式：利潤的分成比例是多少?如何計算現(xiàn)金以及返點?另外資金的運轉(zhuǎn)周期是多少?這些對于企業(yè)來說是至關(guān)重要的問題。

(5)客服反饋：我們知道，產(chǎn)品的最終意見裁定者是用戶，如何從用戶處搜集對于產(chǎn)品改良的意見并篩選出有價值的最終信息是改良產(chǎn)品的關(guān)鍵。因此，在企業(yè)，往往會有專門的客服部門來處理客戶的反饋信息，并從中發(fā)現(xiàn)商機。

篇2

摘 要 運用“制度加科技”手段開展公立醫(yī)院廉政風(fēng)險防控，可以延伸監(jiān)督的范圍和領(lǐng)域，實時跟蹤監(jiān)控廉政風(fēng)險點，實現(xiàn)人、技術(shù)、制度的無縫對接，以確保公立醫(yī)院所有權(quán)力規(guī)范行使、高效運行，不斷提高反腐倡廉工作的科學(xué)化、制度化和精細化水平。

關(guān)鍵詞 公立醫(yī)院 廉潔風(fēng)險防控 制度 科技

醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)是一個救死扶傷、呵護生命的行業(yè)，也是一個高度危險、需高度自律的行業(yè)。由于醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展的不充分、不平衡，體制機制的不健全、不合理，加上各種利益集團的爭奪與驅(qū)使，醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)常常處于風(fēng)口浪尖之上，成為了腐敗的高發(fā)區(qū)。為解決這個難題、破解這個困局，深入推進公立醫(yī)院的廉潔風(fēng)險防控工作勢在必行。

一、公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作內(nèi)涵

公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控系統(tǒng)，是按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位廉潔風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，以加強制度建設(shè)為重點，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉潔風(fēng)險防控機制，確保公立醫(yī)院所有權(quán)力規(guī)范行使、高效運行，不斷提高反腐倡廉工作科學(xué)化、制度化和精細化水平。主要內(nèi)容包括醫(yī)院管理廉潔風(fēng)險防控、醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控、供應(yīng)商誠信管理、患者滿意度管理、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)管理等。

加強公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控是健全衛(wèi)生系統(tǒng)懲防體系、推進反腐倡廉建設(shè)的必然要求，是推動衛(wèi)生事業(yè)科學(xué)發(fā)展的有力保障，是醫(yī)院實現(xiàn)“管理科學(xué)化、效益最大化”的重要抓手，是不斷規(guī)范診療行為不斷提升醫(yī)療服務(wù)水平的關(guān)鍵手段，是加強醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)樹立優(yōu)良作風(fēng)的有效途徑。這項工作的出發(fā)點和落腳點就是為了惠及蓮城百姓，切實緩解群眾“看病難、看病貴”的問題，構(gòu)建和諧的醫(yī)患關(guān)系。

二、加強制度建設(shè)，規(guī)范權(quán)力運行

（一）建立健全廉潔風(fēng)險評估預(yù)警制度

“預(yù)則立，不預(yù)則廢”，認真分析風(fēng)險來源，強化防范預(yù)警措施，可以減少和規(guī)避廉潔風(fēng)險。加強對決策權(quán)、基建權(quán)、采購權(quán)、人事權(quán)、財務(wù)權(quán)這五項重點職權(quán)的實時監(jiān)控，結(jié)合督查、審計、干部考察、述職述廉、行風(fēng)評議、媒體反映、糾風(fēng)治理、舉報和案件分析等工作，健全信息收集網(wǎng)絡(luò)，并及時進行分析、判定和評估，預(yù)測廉政風(fēng)險的變化趨勢并對可能引發(fā)腐敗或不正之風(fēng)的苗頭性問題發(fā)出先兆預(yù)警。綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯等措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，有效化解和及時處置廉政風(fēng)險。

（二）不斷完善廉潔風(fēng)險決策制度

公立醫(yī)院要逐步完善決策程序和方法，開展廉潔風(fēng)險評估決策、廉潔規(guī)則遵循決策和廉潔后果導(dǎo)向決策，以提高決策的科學(xué)性。凡醫(yī)院的“三重一大”事項，特別是對院內(nèi)重要基建項目、大額資金使用、大型設(shè)備器械采購、藥品采購、重要干部任免等工作，都要開展廉潔風(fēng)險評估，并制定決策方案。一方面要依法決策，涉及廉潔風(fēng)險的問題要注意遵從法律法規(guī)和政策依據(jù)；另一方面要民主決策，實行決策前調(diào)研論證、議題會前通報、會中充分討論、集中表決等流程。同時還要開展決策效果的績效和廉潔評估，涉及廉潔風(fēng)險的重要決策運行一段時間后，要根據(jù)執(zhí)行情況，對決策績效、對風(fēng)險防控措施的有效性進行評估，提出改進意見和建議。

（三）逐步強化對權(quán)力運行的監(jiān)督制度

監(jiān)督管理是權(quán)力運行風(fēng)險防范管理的關(guān)鍵，它既可以有效推進醫(yī)院行政業(yè)務(wù)工作的健康運轉(zhuǎn)，化解工作中存在的權(quán)力運行風(fēng)險，又可以檢驗查找的權(quán)力運行風(fēng)險點是否準(zhǔn)確全面。公立醫(yī)院要抓好廉政風(fēng)險防控工作，必須突破監(jiān)督這個難點，健全監(jiān)督制度，創(chuàng)新監(jiān)督方式，拓展監(jiān)督范圍。把公開透明原則貫穿廉政風(fēng)險防控的始終，對重大決策，把公眾參與、專家論證作為必經(jīng)程序；對職權(quán)目錄、流程圖、廉政風(fēng)險點、風(fēng)險等級、防范措施等，要通過上墻、上欄、上網(wǎng)，向職工及社會群眾公開；堅持落實績效考核、效能監(jiān)察、述職述廉、民主評議等方式，暢通信息反饋渠道，保證權(quán)力在陽光下運行。壓縮管理層級，精簡辦事程序，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，對權(quán)力運行做到全程可查可控。

三、建設(shè)科技防控平臺，強化監(jiān)控管理力度

加強科技平臺和資源整合利用，通過定期提取數(shù)據(jù)信息進行分析測量，準(zhǔn)確判斷和妥善處置廉政風(fēng)險。

（一）職能管理監(jiān)控

把決策、基建、采購、人事、財務(wù)等職務(wù)權(quán)力納入重點監(jiān)控范圍，通過設(shè)置“內(nèi)控點”實施動態(tài)監(jiān)控。對各權(quán)力事項的管理和監(jiān)控數(shù)據(jù)范圍、崗位權(quán)限進行設(shè)定，與醫(yī)院已有信息系統(tǒng)進行對接，將工作流程通過電子平臺納入廉潔風(fēng)險防控系統(tǒng)進行網(wǎng)上操作，對權(quán)力運行的“關(guān)節(jié)點”、內(nèi)部管理的“薄弱點”、問題易發(fā)的“風(fēng)險點”進行實時監(jiān)督，使工作流程、時效、質(zhì)量等做到一目了然。

（二）醫(yī)療服務(wù)監(jiān)控

主要是針對醫(yī)院內(nèi)醫(yī)、藥、護、技等從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，以醫(yī)德醫(yī)風(fēng)、臨床診療、合理用藥、醫(yī)療收費、檢驗檢查等為重點，利用信息技術(shù)的自動篩查、自動對比、自動排序、自動公示等功能，對醫(yī)院的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)分析，查找可能存在的問題或需進一步審查的重點，對疑似違規(guī)醫(yī)療行為進行跟蹤分析，有力防范醫(yī)療服務(wù)風(fēng)險，實時有效遏制收受“紅包”、回扣、過度檢查治療、亂收費等損害群眾利益題的發(fā)生，實現(xiàn)臨床診療行為的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、可控化，不斷提升診療服務(wù)水平。

篇3

關(guān)鍵詞：高校財務(wù)工作者 廉政風(fēng)險 聲譽模型

基金項目：中央高校基本科研業(yè)務(wù)費中央財經(jīng)大學(xué)黨建和思想政治工作理論研究課題（DJW16005）高校重點領(lǐng)域廉政風(fēng)險防控機制研究――以財務(wù)管理和科研管理領(lǐng)域為例。

高校財務(wù)工作者廉政風(fēng)險即高校財務(wù)工作者在行使財務(wù)職權(quán)或職責(zé)時，違反國家法律法規(guī)或財務(wù)管理制度，誘發(fā)腐敗甚至造成經(jīng)濟損失的可能性。從經(jīng)濟理論看來，高校財務(wù)工作者即從事投資管理、財務(wù)資金管理等相關(guān)工作的高校工作人員，包括校院各級領(lǐng)導(dǎo)及基層工作者，也是在給定約束條件下最大化自身效用的“經(jīng)濟人”個體，在行使公共權(quán)力的過程中，本身就會有公共利益最大化和私人利益最大化的雙重價值取向，又由于信息不對稱和機會主義傾向等原因，不可避免地會發(fā)生財務(wù)工作者的廉政風(fēng)險。本文通過聲譽對高校財務(wù)工作者廉政風(fēng)險防范的理論分析，利用KMPW聲譽模型進一步證明聲譽對高校財務(wù)工作者廉政風(fēng)險防范的影響，為預(yù)防高校財務(wù)工作者廉政風(fēng)險提供新選擇。

一、現(xiàn)有研究述評

現(xiàn)有研究一般包括高校財務(wù)風(fēng)險成因、財務(wù)廉政風(fēng)險點分類、風(fēng)險評價和預(yù)警、內(nèi)控制度機制優(yōu)化四個方面。朱蓉（2015）、陳奕鈺（2016）、沈菲（2016）等認為高校財務(wù)廉政風(fēng)險重要成因是內(nèi)部思想根基不正，風(fēng)險意識淡薄，所以應(yīng)強化風(fēng)險意識，提高財務(wù)風(fēng)險管理水平。魯曉峰（2015）、張啟龍（2015）等則從財務(wù)廉政風(fēng)險點分類入手，涵蓋了思想道德、財務(wù)崗位、制度機制、外部環(huán)境、業(yè)務(wù)流程五大類，提出相應(yīng)防控措施。王瑩（2015）、張秋（2016）等從獲利能力、償債能力、運營效率和發(fā)展能力四個方面進行研究，構(gòu)建高校財務(wù)風(fēng)險評價指標(biāo)體系，以達到防范高校財務(wù)工作者廉政風(fēng)險的目的。劉迎春（2015）、黃海蘭（2016）、晉榮敏（2016）等則從內(nèi)控制度建設(shè)著手，提出防控高校財務(wù)工作者廉政風(fēng)險的措施和實踐。

縱觀以上研究，學(xué)者們要么通過提升高校財務(wù)工作者道德修養(yǎng)來控制風(fēng)險，要么通過制度機制的規(guī)范與完善來實現(xiàn)控制風(fēng)險，難以真正從根本上控制高校財務(wù)工作者的機會主義行為。那么如何從根本上約束其行為，給予廉潔從業(yè)的內(nèi)在激勵？筆者認為，聲譽激勵可以成為高校財務(wù)工作者廉政風(fēng)險控制的新嘗試。本文正是基于事前控制的思想，利用KMPW聲譽模型來分析聲譽對高校財務(wù)工作者廉政風(fēng)險防范的影響，提出對高校財務(wù)工作者進行聲譽激勵的途徑和方法。

二、聲譽對高校財務(wù)工作者廉政風(fēng)險防范的博弈分析

KMRW聲譽模型作為表明聲譽對人的行為決策的影響以及經(jīng)營者聲譽機制作用機理的經(jīng)濟學(xué)模型，也被稱為聲譽激勵理論。聲譽激勵理論認為，聲譽是影響人們決策行為的一個重要影響因素。按照博弈論的分析，當(dāng)博弈次數(shù)重復(fù)的足夠多，且參與人有足夠的耐心，理性的參與人出于對未來預(yù)期的追求就會克服機會主義而注重維護自己的聲譽，納什均衡就會出現(xiàn)合作解。高校財務(wù)工作者在博弈中具有信息優(yōu)勢，會在眼前和未來利益之間進行權(quán)衡，從而影響博弈結(jié)果。由于聲譽作用的存在，高校財務(wù)工作者發(fā)生不廉潔行為時會有所顧慮，可能會偽裝廉潔建立聲譽，給高校留下好的印象換取長期收益，從而約束腐敗行為。

（一）博弈雙方的確定及基本博弈策略

假設(shè)博弈雙方為高校和高校財務(wù)工作者，后者與前者簽約履職。這里簡化的假設(shè)高校的行動空間為保留聘用和解除聘用，而財務(wù)工作者作為社會中的個體，有追求個人利益的屬性，將財務(wù)工作者分成兩種類型：一類定義為有較低廉政風(fēng)險的廉政型財務(wù)工作者，另一類定義為有較高廉政風(fēng)險的非廉政型財務(wù)工作者。出于嚴謹考慮，本文假設(shè)參與對比的財務(wù)工作者其職位等級相同，權(quán)力、薪酬待遇等條件相同。高校財務(wù)工作者憑借掌握的信息優(yōu)勢及自身道德特點，選擇是否誠實履約。由于高校與財務(wù)工作者從“理性經(jīng)濟人”角度看，都是以自身利益最大化為目標(biāo)，因此，前者一旦發(fā)現(xiàn)后者有不廉潔行為， 就會采取懲處措施甚至解雇后者。

高校與財務(wù)工作者具有共存不易變動且多階段重復(fù)博弈的特點，作為主要用于分析不完全信息下重復(fù)博弈行為的KMRW 聲譽模型正好與此相契合。基本博弈策略為：博弈初始階段，若財務(wù)工作者廉潔從業(yè)，不違反約定，則雙方都會得到收益；但其實簽約后的財務(wù)工作者會有不違反約定或者機會主義兩種行為選擇的，此時最優(yōu)選擇則是簽約后采取機會主義行為。假設(shè)高校因為不知情而與財務(wù)工作者首次簽約， 后者選擇了機會主義行為，在經(jīng)過幾次重復(fù)博弈后，高校就會識別出財務(wù)工作者的真實類型， 從而會采取懲罰措施。通過應(yīng)用 KMRW 模型來分析高校與財務(wù)工作者之間的博弈，從而總結(jié)出聲譽的作用和保障機制，討論如何建立財務(wù)工作者長期的聲譽激勵。

（二）聲譽博弈模型的構(gòu)建

1、博弈模型設(shè)定與分析

用代表財務(wù)工作者的類型：=0代表廉政型財務(wù)工作者，=1代表非廉政型財務(wù)工作者。V表示財務(wù)工作者不合作的概率，V；即機會主義行為的概率，代表高校預(yù)期財務(wù)工作者實施機會主義行為的概率。財務(wù)工作者的單階段效用函數(shù)可以表示為：

式中，V為財務(wù)工作者選擇不合作的概率；為采取機會主義行為的概率。

若=0，則單階段效用函數(shù)W是關(guān)于V的減函數(shù)，因此當(dāng)V=0時其效用W達到最大。也就是說對于廉政型財務(wù)工作者，不是他的最佳選擇。

若=1，則。由于01， 故要使成立，只需充分足夠小。在單階段博弈中，理性預(yù)期下高校對財務(wù)工作者的預(yù)期腐敗率為1。

在單階段博弈中，對以上函數(shù)求解一階導(dǎo)數(shù)，得出非廉政型財務(wù)工作者的最優(yōu)選擇率V*=1=，此時效用水平是，也就是說，在一次性博弈中理性的非廉政型財務(wù)工作者沒有必要維持聲譽。

假定=0的先驗概率是P0，則=1的先驗概率是1―P0，即在t=0階段，高校認為財務(wù)工作者不腐敗的概率是P0，腐敗的概率是1―P0。t階段進行重復(fù)博弈時，令為t階段的財務(wù)工作者選擇維持聲譽的概率，為高校認為財務(wù)工作者不會存在廉政風(fēng)險的概率。均衡條件為=。如果在t階段沒有發(fā)現(xiàn)財務(wù)工作者有違約行為，根據(jù)貝葉斯法則，高校認為在t+1階段財務(wù)工作者是廉政型的后驗概率是：

其中，是在t階段財務(wù)工作者是廉政型的概率，1表示廉政型財務(wù)工作者選擇維持聲譽的概率。簡言之，若財務(wù)工作者在這一階段出現(xiàn)機會主義行為，則在t+1階段，高校認為此財務(wù)工作者為廉政型的概率就會上升。

反之，若財務(wù)工作者在t階段出現(xiàn)了機會主義、違規(guī)行為，那么高校認為財務(wù)工作者在t+1階段選擇維持好的聲譽的后驗概率是：

如果財務(wù)工作者在t階段選擇了違規(guī)行為，高校就知道他是非廉政型的，那么在下一階段仍然會認為他是腐敗的，將會選擇解雇該財務(wù)工作者。

分析（T―1，T）最后兩個博弈階段。在最后的T階段，對于理性的財務(wù)工作者而言，沒有必要再維持其聲譽，此時最優(yōu)選擇是V*=1=，高校對此階段財務(wù)工作者發(fā)生腐敗行為的預(yù)期是，此時，財務(wù)工作者的效用水平是：

因為，可知腐敗型高校財務(wù)工作者最后階段的效用是聲譽的增函數(shù)，如果T階段之前，財務(wù)工作者選擇了機會主義的違規(guī)行為，為0，在T階段財務(wù)工作者的效用就會為負，因此財務(wù)工作者會在T階段之前積極維護自己的聲譽，這也是為什么非廉政型財務(wù)工作者積極建立聲譽的原因。

再來分析T-1階段的行為選擇。假定非廉政型的財務(wù)工作者在階段之前沒有違規(guī)行為，一直都在建立與強化自己的聲譽，那么高校對非廉政型財務(wù)工作者的道德風(fēng)險的預(yù)期判斷是：

其中，（）代表財務(wù)工作者為非廉政型的概率，（）表示高校認為財務(wù)工作者會出現(xiàn)廉政風(fēng)險的概率。令為財務(wù)工作者的貼現(xiàn)因子，張維迎的博弈論中將貼現(xiàn)因子解釋為參與人的耐心程度，取值在，取值越接近1，說明參與人的耐心程度越高，若是等于0則說明參與人完全沒有耐心。在本文模型中貼現(xiàn)因子表示腐敗者表示出不腐敗的耐心程度，一般來說，在制度和監(jiān)管嚴格的情況下，腐敗者假裝廉潔的耐心程度越高，即貼現(xiàn)因子越大；否則貼現(xiàn)因子越小。為了簡單起見，我們僅考慮純戰(zhàn)略問題，即=0， 1的情況。下面分兩種情況比較非廉政型財務(wù)工作者的效用。

若非廉政型財務(wù)工作者在階段選擇不誠實履約（即=0，=1），那么=0。即在T-1階段，高校發(fā)現(xiàn)財務(wù)工作者的不道德行為后，會在T階段也認為其是非廉政型的。給定高校在T―1階段對財務(wù)工作者出現(xiàn)道德風(fēng)險的預(yù)期為，那么非廉政型財務(wù)工作者在兩階段的總效用為：

也就是說，如果在階段高校認為財務(wù)工作者是廉政型的概率不小于，此時非廉政型財務(wù)工作者就會假裝是廉政型的，會像廉政型財務(wù)工作者一樣實誠履約。反之，如果其聲譽不佳，或者由于其機會主義違規(guī)行為破壞了原有的聲譽，那么其就會更早、更頻繁的出現(xiàn)違規(guī)行為。

2、小結(jié)

KMPW模型證明了在不完全信息條件下的有限重復(fù)博弈中， 聲譽可以抑制高校財務(wù)工作者機會主義行為。首先表現(xiàn)為財務(wù)工作者的效用是聲譽的增函數(shù)。其次，通過聲譽信息的傳播， 高校根據(jù)財務(wù)工作者以往行為對其未來的行為特點進行更加準(zhǔn)確的預(yù)期。同時，現(xiàn)實生活中是多階段博弈，理性的財務(wù)工作者為了獲取長期效用最大化，不會一開始就選擇機會主義等違規(guī)行為，而是在博弈T階段之前保持自己的行為傾向于廉政型。最后，外界環(huán)境的完善程度影響著財務(wù)工作者的臨界貼現(xiàn)因子，也就是說若其被發(fā)現(xiàn)機會主義行為的概率較低、處罰較輕，則會導(dǎo)致其缺乏維持聲譽的動力。

三、對高校財務(wù)工作者聲譽激勵的建議

在高校財務(wù)部門工作與監(jiān)管過程中，非廉政型財務(wù)工作者在博弈過程中會選擇廉潔行為，從而獲得效用最大化，聲譽越高的財務(wù)工作者，越會積極地維護其聲譽。新制度經(jīng)濟學(xué)將個人聲譽視為一種良好的意識形態(tài)資本，它可以通過激勵從而減少個人在社會經(jīng)濟活動中的廉政風(fēng)險。因此，高校在防范財務(wù)工作者廉政風(fēng)險時，既要加強監(jiān)管力度，又要注重對財務(wù)工作者聲譽的肯定、鼓勵和宣傳。我們可以從以下三方面著手。

（一）結(jié)合財務(wù)廉政風(fēng)險的主要特點，強化財務(wù)風(fēng)險防范意識

高校財務(wù)工作者的廉政風(fēng)險源于權(quán)力，根據(jù)所處不同級別規(guī)范權(quán)力運行，有針對性的提升風(fēng)險防范意識十分必要。對財務(wù)管理者，要注重將財務(wù)廉政風(fēng)險意識灌輸?shù)疥P(guān)乎學(xué)校改革發(fā)展的各項重大決策中，將財務(wù)風(fēng)險控制納入高校財務(wù)規(guī)劃和財務(wù)決策范圍，降低財務(wù)決策失誤率，確保高校財務(wù)風(fēng)險處于可控范圍。對財務(wù)風(fēng)險問題線索要引起足夠重視，采取有效措施防范風(fēng)險。對于財務(wù)工作人員，一方面要不斷更新其專業(yè)知識結(jié)構(gòu)，提升職業(yè)道德水準(zhǔn)，提高財務(wù)風(fēng)險研判能力，另一方面要嚴格劃分財務(wù)工作人員的崗位職責(zé)，細化專業(yè)培訓(xùn)，增強所在崗位的財務(wù)責(zé)任意識和風(fēng)險控制能力。

（二）內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督緊密結(jié)合，加強高校財務(wù)內(nèi)控機制建設(shè)

高校財務(wù)工作者的廉政風(fēng)險防范工作，需發(fā)揮多方力量，構(gòu)建和完善校內(nèi)外緊密結(jié)合的財務(wù)風(fēng)險防控監(jiān)督體系。一方面，高校應(yīng)當(dāng)加強常規(guī)監(jiān)督檢查和內(nèi)部審計，充分發(fā)揮高校紀檢監(jiān)察審計專項監(jiān)督和工會民主監(jiān)督作用，建立責(zé)任到人制度，一級抓一級，層層抓落實、抓問責(zé)。監(jiān)察、審計、財務(wù)等部門通力合作，對高校財務(wù)廉政風(fēng)險形成事前、事中、事后監(jiān)控的完整體系，并定期進行信息公開，將高校內(nèi)審與監(jiān)督功能落到實處。另一方面，借助對高校有較強約束力的諸如教育部、財政部、社會大眾等外部力量進行有效監(jiān)督。建立縱向的財務(wù)監(jiān)管體系，通過加強對會計師事務(wù)所等中介的監(jiān)管，間接提高財政部門對高校財務(wù)狀況的監(jiān)管水平。最后，構(gòu)建信息監(jiān)督平臺，普通民眾通過報紙、廣播、高校網(wǎng)站、微信、微博等載體對高校財務(wù)情況進行信息監(jiān)督，無形中提升高校財務(wù)管理透明度，保護相關(guān)群體的利益。

（三）配套完善獎懲制度，建立健全激勵制約機制

減少財務(wù)工作者對未來預(yù)期的不可預(yù)見性，還需要將其職務(wù)晉升與個人勤奮程度、誠信水平所產(chǎn)生的業(yè)績結(jié)合起來，這是發(fā)揮聲譽機制“預(yù)期”作用的重要手段?？梢钥紤]將財務(wù)工作者的努力、誠信等私人信息轉(zhuǎn)化成為職務(wù)晉升可量化的衡量指標(biāo)，同時還應(yīng)該拓寬財務(wù)工作者晉升渠道。就筆者所知，高校財務(wù)部門人數(shù)較多，財務(wù)工作者晉升空間有限，很少能夠交流到財務(wù)部門以外的其他系統(tǒng)，也難以到其他行政崗位任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。如果將職務(wù)晉升作為建立聲譽機制的重要途徑，還需要提供有力的外部支撐，增加財務(wù)領(lǐng)導(dǎo)崗位干部職數(shù)或者享受領(lǐng)導(dǎo)待遇職數(shù)，從而激勵財務(wù)工作者建立良好聲譽。同時，也要加大對機會主義行為的懲處力度，建立多邊懲罰機制，尤其高校內(nèi)部紀檢監(jiān)察、審計、工會不能偏袒，發(fā)現(xiàn)違紀違法行為屬實，要按照國家法律法規(guī)移交司法機關(guān)，做到對其他財務(wù)工作者的警示教育，從而保障聲譽機制的有效運行。

當(dāng)然，本文研究也存在一些不足，文章只運用了單邊的非完全信息的博弈分析，與現(xiàn)實的情況比較還有一定的距離，但它證明了聲譽可以防范高校財務(wù)工作者的廉政風(fēng)險，對于實際工作防范風(fēng)險還是有一定的指導(dǎo)意義。今后可就高校財務(wù)工作者的聲譽信息評價與核定標(biāo)準(zhǔn)，如何避免聲譽信息傳遞過程中出現(xiàn)缺失、扭曲等問題作進一步的研究，使聲譽對高校財務(wù)工作者廉政風(fēng)險的防范更有操作性和可靠性。

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一、加強廉政準(zhǔn)則和崗位責(zé)任制落實

一是抓好《廉政準(zhǔn)則》的落實，切實增強黨風(fēng)廉政和反腐倡廉建設(shè)的整體性、協(xié)調(diào)性、系統(tǒng)性、實效性；二是進一步落實“一崗雙責(zé)”責(zé)任制，健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權(quán)力運行的廉政制度和監(jiān)督制度，重點加強對決策權(quán)、干部人事權(quán)、資金和財務(wù)管理權(quán)和大宗物品采購權(quán)以及對重大業(yè)務(wù)權(quán)力運行的監(jiān)督制約，確保行為規(guī)范、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效。

二、加強干部職工的廉政教育

2013年，我局將圍繞建設(shè)社會主義核心價值體系和黨的十精神，以反腐倡廉學(xué)習(xí)宣傳教育工作為依托，把黨風(fēng)廉政的學(xué)習(xí)教育納入全局學(xué)習(xí)教育的總體計劃，作為局理論學(xué)習(xí)中心組和機關(guān)干部政治學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容。一是運用“”等傳統(tǒng)教育手段進行教育；二是開展示范教育，發(fā)揮先進典型的引導(dǎo)作用；三是開展警示教育，組織干部職工觀看反腐題材電影，引以為戒，警鐘長鳴。

三、切實開展崗位廉潔風(fēng)險防范活動

認真開展崗位廉潔風(fēng)險防范活動。堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，仔細查找本科室負責(zé)人和重點崗位人員在履行崗位職責(zé)、行使權(quán)力過程中存在的廉潔風(fēng)險，有針對性地制定防控措施，完善有關(guān)規(guī)章制度，建立風(fēng)險防范內(nèi)控體系，使權(quán)力運行達到“可控、能控、在控”的目標(biāo)，最大限度地規(guī)避科室業(yè)務(wù)風(fēng)險和職工廉潔風(fēng)險，推進懲防體系建設(shè)，保證醫(yī)保事業(yè)健康發(fā)展，保護干部職工健康成長。

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完善制度機制，有效防范經(jīng)營管理風(fēng)險

全面加強制度建設(shè)，確保管理更加規(guī)范。聯(lián)合企業(yè)管理部、審計室、財務(wù)部等企業(yè)管理委員會成員單位對現(xiàn)有制度進行自上而下的梳理，推動公司各體系查漏補缺，確保用制度管住權(quán)、用制度管住人、按制度辦好事，有效提升管理精細度。截止目前，已重新審核了36項制度，涵蓋公司權(quán)力最集中最容易發(fā)生問題的原料采購、市場營銷等重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。此外，在內(nèi)控制度的基礎(chǔ)上推行權(quán)力清單制度，強化內(nèi)部流程控制，把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里，力求風(fēng)險防控到位。

強化制度執(zhí)行和履職監(jiān)察，提升公司整體執(zhí)行力。一是建立新制度跟蹤臺賬，在制度一個月之后組織對制度執(zhí)行情況的檢查， 現(xiàn)已對涉及人事、行政、技術(shù)等共計41個制度的落實情況進行了全面跟蹤。二是對生產(chǎn)經(jīng)營重要環(huán)節(jié)及相應(yīng)人員的履職情況進行定期跟蹤。三是加強督查督辦力度，全面執(zhí)行首問負責(zé)制、限時辦結(jié)制、責(zé)任追究制。

構(gòu)建風(fēng)險防控機制，加強對重點單位、關(guān)鍵崗位的監(jiān)督管理。一是制定并堅持執(zhí)行《員工廉潔從業(yè)管理規(guī)定》、《黨風(fēng)廉潔教育制度》等規(guī)定，建立健全了重要崗位人員廉潔從業(yè)風(fēng)險防范制度體系。二是對風(fēng)險崗位進行動態(tài)管理，根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整和授權(quán)體系建設(shè)，定期對崗位的廉潔風(fēng)險進行分析評估，并根據(jù)風(fēng)險系數(shù)劃分風(fēng)險等級，對高風(fēng)險崗位進行嚴格管控。三是建立“三重一大”事項監(jiān)督管理機制，紀委列席公司黨委會、總經(jīng)理辦公會，對“三重一大”事項決策程序進行監(jiān)督，并對重大事項決策、干部任命等擁有一票否決的權(quán)利。

加強風(fēng)險業(yè)務(wù)監(jiān)管，嚴把進出口關(guān)

開展項目式監(jiān)察，全面提升公司效能。一是組織開展效能監(jiān)察立項工作。按照效能監(jiān)察促進效率、提升效益的原則，尋找管理中的熱點、難點和關(guān)鍵點，推動公司涉及有人、財、物管理重大權(quán)限的單位（部門）開展效能監(jiān)察立項，通過重點監(jiān)督、參謀建議等方法，強化內(nèi)部管理，提升工作效能。近兩年共開展監(jiān)察項目24個，為公司節(jié)約創(chuàng)效金額達8000多萬元。二是對重大項目跟蹤管理，建立對重大項目、重要會議決議事項的跟蹤臺賬，通過事前介入，過程跟蹤，效果評估，有效控制成本，提升工作效率，提高項目管理水平。三是加強招標(biāo)項目的監(jiān)督指導(dǎo)，靈活采用比選招標(biāo)、競爭性談判等形式保證公司利益最大化。近兩年參與監(jiān)督大型建設(shè)工程、重大設(shè)備采購、廢舊物資處理招投標(biāo)項目130多個，有效地確保了程序規(guī)范，防止不廉潔行為的發(fā)生，并為公司減少支出及增加收益共計2000多萬元。

開展成本管控，主動為公司節(jié)約創(chuàng)效。一是建立價格臺賬，對于價格降幅高于執(zhí)行價格10%的，督促業(yè)務(wù)部門及時采取調(diào)價機制。二是加強對改制企業(yè)的監(jiān)管，全面參與公司的改革工作，通過監(jiān)督改革環(huán)節(jié)流程、審核改制企業(yè)考核結(jié)算、調(diào)研評估改制后的業(yè)務(wù)運行成效等方式，確保對改制企業(yè)的監(jiān)督管理到位，更好地為公司控制成本、提高效能。三是借助第三方專業(yè)力量開展監(jiān)察，包括聘請會計師事務(wù)所對包材成本進行調(diào)研、開展工程材料及勞務(wù)價格的審定，聘請市場研究公司開展?fàn)I銷費效比稽核，聘請第三方專業(yè)機構(gòu)開展信息化建設(shè)項目預(yù)決算審計等，有效為公司節(jié)約資金的同時規(guī)范了相關(guān)人員的廉潔從業(yè)行為。

開展專項檢查，進一步提升管理。一是不定期組織開展對勞動紀律、廉潔紀律、工作紀律執(zhí)行情況的檢查，強化全體員工的紀律意識，切實有效防范經(jīng)營活動中違規(guī)違紀行為的發(fā)生。二是聯(lián)合審計室開展項目費用、各單位常規(guī)費用及業(yè)務(wù)費用的檢查，通過對費用預(yù)算、使用情況的合理性進行調(diào)查分析，發(fā)現(xiàn)管理中的薄弱環(huán)節(jié)和問題，提出整改意見，督促公司各單位建立完善管理制度、認真落實崗位職責(zé)和廉潔從業(yè)相關(guān)要求。三是組織開展?fàn)I銷專項檢查，圍繞銷售板塊制度建設(shè)及執(zhí)行、市場費用管理、費效比管控、人員履職情況等分區(qū)域、分品牌深入市場一線進行監(jiān)察，并對所到區(qū)域開展廉潔從業(yè)專題教育，加強對銷售體系重點崗位、重點人員、重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，加大對違規(guī)違紀行為的防治和打擊力度，提高銷售系統(tǒng)員工的責(zé)任意識和風(fēng)險意識。

嚴格執(zhí)紀問責(zé)，在公司內(nèi)部形成懲處態(tài)勢

抓早抓小、防微杜漸。首先是純潔員工隊伍思想，做到教育規(guī)范在前。常態(tài)化地開展理想信念、紀律、警示、先進典型“四項教育”。其次是堅持警鐘長鳴，做到約談提醒在前。系統(tǒng)梳理公司近年來發(fā)生的違規(guī)違紀違法問題，針對性地發(fā)放以“六大紀律”為內(nèi)容的紀律提醒卡；對新任職中層以上干部，涉及資金運作、物資采購、招投標(biāo)、人事任免等行權(quán)活動和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的責(zé)任人推行廉從業(yè)公開承諾制度，充分接受各級監(jiān)督。再次是堅持抓早抓小，做到紀律處理在前。對于教育規(guī)范、約談提醒后仍不整改的，果斷采取批評教育、誡勉談話等方式，做到發(fā)現(xiàn)苗頭及時提醒、觸犯紀律立即處理，有效防止小錯釀成大錯。

篇6

各位領(lǐng)導(dǎo)、同事們：

大家好！

我是***，2019年5月到公司工作的，現(xiàn)主持風(fēng)險控制部工作。現(xiàn)將2019年本人思想、工作、廉政情況作以述職，不當(dāng)之處，請各位批評指正。

一、主要工作情況

1.加強學(xué)習(xí)，提高政治思想素質(zhì)

通過參加集團、公司組織的“不忘初心牢記使命”、“轉(zhuǎn)作風(fēng)、提干勁、創(chuàng)實績、贏尊嚴”、“學(xué)寄語、展抱負、創(chuàng)輝煌”、黨史答題等主要活動，進一步增強了政治敏感性。

我要做一位不忘初心、牢記使命的合格管理者。只有堅定理想信念，才能不忘初心、牢記使命。只有努力學(xué)習(xí)，才能堅定理想信念，不忘初心、牢記使命。結(jié)合自己的工作，我應(yīng)該撲下身子，踏實工作，一步一個腳印向著美好未來和最高理想前進。

2.積極參與集團、中華事業(yè)部財審工作

我參與集團、事業(yè)部組織的審計項目，對1家企業(yè)進行經(jīng)濟責(zé)任審計，11家企業(yè)進行財務(wù)督導(dǎo)考評。通過現(xiàn)場人員訪談、資料審閱、實物抽盤、業(yè)務(wù)考試等方式，重點督導(dǎo)各企業(yè)財務(wù)基礎(chǔ)工作、資金管理、資產(chǎn)管理、收入成本費用管理、內(nèi)部及風(fēng)險管理等內(nèi)容，在督導(dǎo)考評期間保持獨立的地位、公正的態(tài)度和約束自己行為，廉潔自律，敢于擔(dān)當(dāng)，起到了引領(lǐng)作用。

3.多區(qū)域交流，做好持續(xù)開展內(nèi)部控制管理工作

在****：提出將持續(xù)推進內(nèi)部控制體系和紀檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展“推進年”活動、基礎(chǔ)管理達標(biāo)、提升執(zhí)行力緊密結(jié)合起來，做到“三個強化一個服務(wù)”，即強化思想認識、強化組織領(lǐng)導(dǎo)、強化緊密融入、服務(wù)部門，共同進步。

在赤峰地區(qū)：主動與赤峰地區(qū)企業(yè)進行交流，接待阿爾哈達、紅嶺礦業(yè)內(nèi)控工作人員，進行現(xiàn)場交流，分享內(nèi)部控制編制及管理中發(fā)現(xiàn)的新問題、反饋新意見，有效推進了赤峰地區(qū)各單位內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。

在海南山金:我代表督導(dǎo)小組進行內(nèi)部控制體系建設(shè)交流：重溫集團創(chuàng)建內(nèi)控“示范企業(yè)”引領(lǐng)內(nèi)控管理再提升經(jīng)驗交流觀摩會現(xiàn)場情況及領(lǐng)導(dǎo)講話，介紹焦家“1536”全過程內(nèi)控管理體系內(nèi)容和負面清單管理制度，結(jié)合工作經(jīng)驗就內(nèi)部控制體系概述和如何建立標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部控制體系建設(shè)、手冊修訂工作進行講解，分享焦家金礦制度建設(shè)等經(jīng)典案例，切實推動各企業(yè)間內(nèi)部控制管理水平的全面提升，也積累了內(nèi)控管理經(jīng)驗，有效指導(dǎo)公司具體工作。

4.多方位入手，自主創(chuàng)新開展工作，編制修訂操作手冊

為規(guī)范內(nèi)部控制手冊的修訂工作，我通過認真研究、經(jīng)驗積累，自主編制了《修訂操作手冊》，該手冊從整體要求、流程說明、關(guān)鍵控制文檔、流程圖編制標(biāo)準(zhǔn)、流程圖繪制標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)責(zé)指引等方面提出31項修訂原則，以指導(dǎo)內(nèi)部控制手冊的修訂，此項經(jīng)驗集團《內(nèi)控簡報》第一期。

5.秉承服務(wù)部門共同進步的工作原則，深入基層一線部門，針對工作存在問題進行交流，幫助找出解決問題的方法和思路。2019年我組織招投標(biāo)管理流程、審計發(fā)現(xiàn)問題、合同管理、財務(wù)督導(dǎo)、內(nèi)控風(fēng)險管理培訓(xùn)交流12次，137人參加，有效提高關(guān)鍵崗位的風(fēng)險能力和業(yè)務(wù)水平。

6.將“清”“實”和“嚴”的要求貫穿審計工作的全過程

認真貫徹落實公司黨委的部署，把“清”“實”和“嚴”的要求貫穿審計工作的全過程，通過增強學(xué)習(xí)力，在能力提升中筑基礎(chǔ)；增強執(zhí)行力，在工作實績中抓落實；增強廉潔力，在審計紀律中樹品德；轉(zhuǎn)變作風(fēng)，在工作創(chuàng)新中展形象等方式努力打造一支忠誠、干凈、擔(dān)當(dāng)?shù)母咚刭|(zhì)審計隊伍。

二、廉潔從業(yè)情況

自主持部門工作以來，我堅持公道正派，心胸坦蕩做人原則，沒有違反領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政規(guī)定行為。我從思想上筑牢廉政防線，從行動上嚴格執(zhí)行中央八項規(guī)定和審計工作紀律，遵守各項制度，將廉政廉潔審計制度落實到審計全過程，堅決做到依法審計、依規(guī)審計、廉潔審計、文明審計，更好地發(fā)揮審計在管理體系中的重要作用。

三、存在不足

2019年，風(fēng)險控制部在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，合同管理、風(fēng)險內(nèi)控管理、內(nèi)部審計方面雖然取得了一定的成績，通過我和我?guī)ьI(lǐng)的團隊的努力發(fā)生著變化，但還是存在一些差距和不足問題，一是工程項目管理知識匱乏，不能有效指導(dǎo)相關(guān)工作，需要進一步加強學(xué)習(xí)，提高素質(zhì);二是參加事業(yè)部財務(wù)督導(dǎo)活動占據(jù)工作時間較多，未能有效加快各項管理工作；三是對審計成果的運用、審計信息的披露方面做得不夠，整改力度不夠，還需加強。

四、下年工作打算

1.提高站位，主動作為，積極探索符合冶煉行業(yè)特色的內(nèi)部審計建設(shè)模式，學(xué)習(xí)、分析、提煉集團、事業(yè)部審計經(jīng)典案例，找出適合企業(yè)的做法，優(yōu)化后推廣。

2.找準(zhǔn)關(guān)鍵控制點，持續(xù)推進內(nèi)部控制建設(shè)，查找內(nèi)控設(shè)計與運行缺陷，強化評價的有效性；計劃建立內(nèi)控執(zhí)行情況考核制度，強化內(nèi)部監(jiān)督檢查，強化落實整改。

3.加大原材料、銷售結(jié)算的專項審計力度；組織開展各項培訓(xùn)，促進公司整體管理水平提升；加強合同管理審查及合同執(zhí)行管理力度。

4.計劃開展14大類85次專項審計，主要為大額資金、合同執(zhí)行、業(yè)務(wù)招待費、原材料采購、廢舊物資銷售、固定資產(chǎn)投資等。

篇7

一、加強監(jiān)督檢查，切實維護群眾利益

1、圍繞中心，服務(wù)大局，加對縣委、縣政府重大決策部署執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，推動群島新區(qū)建設(shè)。嚴格執(zhí)行紀律，堅決糾正有令不行、有禁不止現(xiàn)象發(fā)生，保證政令暢通，切實維護黨的政治紀律的嚴肅性。

2、堅決糾正損害群眾利益的突出問題。以基層站所標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、“進村入企”大走訪等為抓手，開展“千局萬站優(yōu)環(huán)境促發(fā)展落實年”活動。繼續(xù)深入治理征地拆遷、土地管理、食品藥品安全、環(huán)境保護等方面的突出問題，加強對四項資金以及政府專項資金管理使用情況的監(jiān)督檢查，鞏固強農(nóng)惠農(nóng)資金專項清理檢查工作成果。加強涉農(nóng)涉企負擔(dān)檢查，深入治理醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)中的不正之風(fēng)，完善醫(yī)藥采購機制。

3、嚴肅查處漁農(nóng)村基層黨員干部違法違紀案件。重點查辦漁農(nóng)村基層干部在村級財務(wù)管理、宅基地審批、資產(chǎn)資源開發(fā)承包、工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)等過程中發(fā)生的案件，以及貪污挪用、騙取套取、截留抵扣強農(nóng)惠農(nóng)資金等案件。不斷拓展舉報渠道，繼續(xù)推行漁農(nóng)村基層干部進村入戶下訪、領(lǐng)導(dǎo)干部接待來訪和包案制度，建立健全漁農(nóng)村矛盾糾紛排查化解長效機制，要重點關(guān)注和解決容易引發(fā)漁農(nóng)村的問題。

二、深入開展“農(nóng)村基層廉潔工程”，不斷鞏固漁農(nóng)村黨風(fēng)廉政建設(shè)成果

4、切實規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)權(quán)力運行。圍繞鄉(xiāng)鎮(zhèn)重大決策、重要人事任免、重大工程項目建設(shè)、重大突發(fā)事件處置及大額資金使用等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強化權(quán)力運行程序化、規(guī)范化管理。完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)負責(zé)人個人重大事項報告、述職述廉等制度，深化鄉(xiāng)鎮(zhèn)中層干部向監(jiān)管服務(wù)對象公開述職述廉和民主評議活動。

5、加強漁農(nóng)村集體“三資”規(guī)范化管理。注重在實踐中不斷健全和完善“三資”管理各項制度，加強“三資”管理隊伍建設(shè)。繼續(xù)實施村級財務(wù)一年一審制度，及時發(fā)現(xiàn)和糾正村級財務(wù)管理中的問題。規(guī)范漁農(nóng)村集體資產(chǎn)拍賣、租賃和出讓的程序和運作方法，凡符合招投標(biāo)額度的集體資產(chǎn)承包、租賃、出讓以及物資采購、工程項目等均要按規(guī)定進入鄉(xiāng)鎮(zhèn)或縣級招投標(biāo)中心。

6、鞏固和深化村務(wù)監(jiān)督委員會建設(shè)成果。進一步規(guī)范監(jiān)督內(nèi)容、突出監(jiān)督重點、創(chuàng)新監(jiān)督方式，鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委要加強對村務(wù)監(jiān)督委員會工作的指導(dǎo)和考核，落實村務(wù)監(jiān)督委員會成員報酬。各村務(wù)監(jiān)督委員會要緊緊圍繞漁農(nóng)村村務(wù)活動中的重大事項以及村民關(guān)注的熱點難點、民生問題，每年至少實施1-2項監(jiān)督事項，切實加強對村級民主決策、強農(nóng)惠農(nóng)政策落實情況、村務(wù)公開、村級集體“三資”管理方面的監(jiān)督。

7、深入開展“評星晉級”和“黨風(fēng)廉政建設(shè)示范村”創(chuàng)建活動。要以基層黨風(fēng)廉政建設(shè)星級村和示范村創(chuàng)建為目標(biāo)，科學(xué)提出年度創(chuàng)建計劃，落實星級村和示范村動態(tài)管理機制和有效獎懲機制，激發(fā)黨員干部加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的內(nèi)在動力，進一步形成漁農(nóng)村黨風(fēng)廉政建設(shè)你追我趕、創(chuàng)先爭優(yōu)的良好局面。

8、大力實施漁農(nóng)村“陽光工程”。建立健全基層黨務(wù)、村（社）務(wù)、村級財務(wù)“三公開”制度。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)要建立對“三公開”情況定期檢查制度，進一步規(guī)范“三公開”的內(nèi)容、程序和形式。加強鄉(xiāng)鎮(zhèn)招投標(biāo)中心建設(shè)，不斷完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)招投標(biāo)制度，規(guī)范工作流程。強化村級便民服務(wù)中心建設(shè)，增加服務(wù)項目，加大對代辦員的教育培訓(xùn)力度，不斷完善“一站式”、“全程式服務(wù)”。加強村級集體“三資”管理服務(wù)中心建設(shè)，強化對會計的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和日常監(jiān)管，使之真正成為村級“三資”監(jiān)督管理的有效平臺。

三、扎實開展反腐倡廉教育，加強基層黨員干部作風(fēng)建設(shè)

9、加強反腐倡廉宣傳力度。組織開展《農(nóng)村基層干部廉潔履行職責(zé)若干規(guī)定（試行）》學(xué)習(xí)，認真查找和解決農(nóng)村基層干部廉潔履行職責(zé)方面存在的突出問題，加強對《規(guī)定》貫徹執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，及時糾正并嚴肅處理違反《規(guī)定》的行為，確保把《規(guī)定》落到實處。加強對反腐倡廉網(wǎng)絡(luò)輿情的收集、研判、引導(dǎo)和處置，充分發(fā)揮報刊、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體在促進反腐倡廉建設(shè)中的積極作用。

10、進一步深化廉政文化“六進”工作。積極開展廉政文化“六進”示范點創(chuàng)建工作，深入實施廉政文化精品工程，推動廉政文化建設(shè)新。

11、繼續(xù)推進廉政風(fēng)險防控工作。把廉政風(fēng)險防控的工作重心從風(fēng)險排查轉(zhuǎn)到長效機制建設(shè)上來，緊緊抓住腐敗易發(fā)的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，加強風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險控制和動態(tài)管理，進一步提高防控工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平，充分發(fā)揮廉政風(fēng)險防控機制在預(yù)防腐敗方面的重要作用。

12、狠抓干部作風(fēng)建設(shè)。針對換屆后領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊伍新情況，加強干部隊伍作風(fēng)建設(shè)。以“進村入企”為重點，進一步做好服務(wù)企業(yè)、服務(wù)基層工作。鼓勵干部創(chuàng)造性地開展工作，切實保護干部干事創(chuàng)業(yè)的積極性，切實防止和解決精神懈怠、庸懶散慢、敷衍塞責(zé)等不良傾向。

13、認真落實厲行節(jié)約。進一步改進文風(fēng)會風(fēng)，精簡會議和文件。大力建設(shè)節(jié)約型機關(guān)，認真執(zhí)行厲行節(jié)約、反對鋪張浪費的規(guī)定。深化公務(wù)用車專項治理，糾正處理違規(guī)車輛，減少公務(wù)用車總量和運行費用。

四、加強組織保障

漁農(nóng)村黨風(fēng)廉政建設(shè)是當(dāng)前基層懲防體系建設(shè)的重點，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門要高度重視，強化領(lǐng)導(dǎo)，健全機制，推動工作深入開展。

14、強化組織領(lǐng)導(dǎo)。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門要認真貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，把漁農(nóng)村基層黨風(fēng)廉政建設(shè)擺上重要議事日程，納入建設(shè)社會主義新農(nóng)村的總體規(guī)劃，與推進政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)和創(chuàng)先爭優(yōu)活動結(jié)合起來，堅持條塊結(jié)合、以塊為主，加強領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一部署，抓好落實。

篇8

2017年2月底，礦紀委組建成立以來，認真落實集團公司和礦關(guān)于加強黨風(fēng)廉潔建設(shè)工作系列指示精神，從建章立制上抓規(guī)范、從干部作風(fēng)轉(zhuǎn)變上抓監(jiān)督、從監(jiān)督執(zhí)紀管理上抓落實，聚焦主業(yè)、主動作為，積極服務(wù)于“規(guī)矩規(guī)范性”和諧礦井建設(shè)。現(xiàn)將具體情況匯報如下：

 

上半年工作簡結(jié)

一、建章立制，完善管理體系

一是健全管理機制。建立健全了紀委副書記、紀檢員崗位責(zé)任制，優(yōu)化完善了“三重一大”決策、逐級廉政談話、專兼職紀檢網(wǎng)員管理考核辦法、紀檢監(jiān)察程序化管理等34項管理制度。

二是構(gòu)建管理網(wǎng)絡(luò)。在全礦各單位設(shè)立12個支部書記任組長的紀檢組和15名紀檢網(wǎng)員為成員的兼職紀檢隊伍，積極搭建“岱莊紀檢”QQ群、“清風(fēng)岱莊”微信平臺，張貼公示紀委舉報聯(lián)系方式，完善紀檢信息報送管理制度，全面暢通信息渠道，實現(xiàn)了紀檢工作網(wǎng)絡(luò)全覆蓋。

三是規(guī)范建立“兩單一檔”。建立了《礦管理人員、“四管”人員廉潔風(fēng)險檔案》、《管理人員、“四管”人員廉潔風(fēng)險防控單》和《單位（部門）職責(zé)權(quán)限清單》，全面掌控單位（部門）、管理人員、“四管”人員廉潔從業(yè)風(fēng)險點。

四是制定下發(fā)指導(dǎo)性文件。落實集團公司黨風(fēng)廉潔建設(shè)會議精神，立足礦黨風(fēng)廉潔建設(shè)工作實際，制定下發(fā)了《關(guān)于加強二0一七年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的意見》、《關(guān)于加強二0一七年效能監(jiān)察和專項檢查的意見》、《關(guān)于運用監(jiān)督執(zhí)紀“第一種形態(tài)”的實施辦法》和《關(guān)于深化作風(fēng)紀律督察工作的意見》四個指導(dǎo)性文件。

五是傳達壓力、壓實責(zé)任。壓實“兩個責(zé)任”，組織簽訂主體責(zé)任書12份，簽訂監(jiān)督責(zé)任書12份；壓實“一崗雙責(zé)”管理責(zé)任，組織簽訂“一崗雙責(zé)”管理責(zé)任書65份，確保壓力有效傳導(dǎo)，職責(zé)全面明確。

二、創(chuàng)新模式，加強隊伍素質(zhì)建設(shè)

一是網(wǎng)絡(luò)平臺抓教育。開辦“清風(fēng)岱莊廉政微課”，通過現(xiàn)代傳媒“微信公眾平臺”，適時和展現(xiàn)反腐倡廉工作要聞、工作動態(tài)、示范典型、警示案例、廉潔書畫、廉潔故事、廉潔箴言等內(nèi)容，普及廉政知識，弘揚廉潔文化，目前已推送9期。在端午節(jié)期間設(shè)計制作了“端午假期給黨員干部一張備忘錄”以溫馨的語言、警示廉潔思想意識，筑牢節(jié)日廉潔防線。

二是“以會代訓(xùn)”抓教育。堅持紀檢網(wǎng)員工作例會制度以會代訓(xùn)，強化理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，進一步明確基層紀檢網(wǎng)員工作職責(zé)和下一步工作重點，增強敬業(yè)、勤業(yè)觀念。

三是廉潔談話抓教育。突出要害崗位和礦調(diào)度會上通報的問題責(zé)任人，采取“走下去、請上來”的方式，先后組織開展了17人次的廉潔從業(yè)提醒談話，并現(xiàn)場簽訂廉潔從業(yè)承諾書，通過咬耳扯袖般的講廉潔、談紀律，促進了履職擔(dān)當(dāng)意識的提升。

四是內(nèi)強素質(zhì)抓教育。專職紀檢員堅持每天半小時業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)常態(tài)化，通過網(wǎng)絡(luò)媒體、業(yè)務(wù)書籍，自我學(xué)習(xí)、自我提升，不斷增強新形勢下從事紀檢監(jiān)察工作能力。

五是突出特色抓教育。圍繞培育岱莊特色廉潔文化，面向全礦下發(fā)了“我的家風(fēng)家教故事”征文和“廉潔理念格言警句”征集的活動的方案。用身邊的廉潔故事和廉潔理念，引領(lǐng)廉潔思想意識的強化提升。

三、聚焦主業(yè)，嚴肅監(jiān)督執(zhí)紀問責(zé)

一是突出行政中心工作抓監(jiān)督。重點對全礦各單位的勞動組織狀況、人力資源優(yōu)化和工資獎金分配方案進行督察，規(guī)范指導(dǎo)、優(yōu)化管理。

二是突出干部作風(fēng)抓監(jiān)督。制定下發(fā)了《關(guān)于深化作風(fēng)紀律督察工作的意見》，重點對全礦各部門、各單位工作（勞動）紀律、干部作風(fēng)轉(zhuǎn)變、工作日禁酒制度執(zhí)行、干部履職效能等工作持續(xù)開展檢查督導(dǎo)23次，對存在問題的11名管理人員進行了警示提醒約談，推動干部作風(fēng)持續(xù)轉(zhuǎn)變。

三是突出規(guī)范管理抓監(jiān)督。紀委聯(lián)合審計，對采煤、掘進、通防等7個專業(yè)和單位的倉儲管理進行清倉查庫、清算盤點、建賬設(shè)卡，制定下發(fā)了倉儲物資規(guī)范管理制度，促進了倉儲物資管理規(guī)范。六月初對全礦各單位工資獎金分配方案、職工收入明細公開工作進行了專項檢查，并形成專項檢查報告，提出了問題落實整改的具體措施與意見，督促各單位民主管理規(guī)范。

四是突出重點工程、項目抓監(jiān)督。對土建工程施工、生活設(shè)施安裝改造、礦井設(shè)備升級等重點工程、項目實行“廉潔準(zhǔn)入”，招議標(biāo)期間現(xiàn)場監(jiān)督簽訂廉潔承諾書，合同簽訂前組織開展施工單位和礦負責(zé)部門廉潔約談，并先后簽訂《廉潔工程（項目）管理公約》28份，實現(xiàn)了對施工單位和礦負責(zé)部門廉潔從業(yè)管理的雙管制、同制約。贏得了施工單位“有了廉潔公約，我們心里更踏實了，不用想這事那事了”的一致認可。

五是突出職能發(fā)揮抓監(jiān)督。認真把握“四種形態(tài)”內(nèi)涵，推進監(jiān)督執(zhí)紀“第一種形態(tài)”實施的常態(tài)化運用，制定下了《關(guān)于運用監(jiān)督執(zhí)紀“第一種形態(tài)”的實施辦法》，共五章二十八條。目前運用該辦法已對11名管理人員進行了警示約談。充分發(fā)揮兼職紀檢網(wǎng)員工作在一線的監(jiān)督優(yōu)勢，及時了解基層單位管理人員思想狀況、存在的廉潔風(fēng)險隱患問題，通過日排查、月匯報，針對突出性問題，下達“廉潔風(fēng)險預(yù)警單”、“專項檢查問題整改單”，及時防范隱患、整改問題。先后下發(fā)預(yù)警、整改單12份，實現(xiàn)了隱患和問題的閉合化管理。在集團公司黨建工作檢查指導(dǎo)中，給予了較高評價。

六是突出流程規(guī)范抓監(jiān)督。上半年以來，紀委圍繞礦井廢舊物資處理、廢舊機油、油桶處理、設(shè)備物資到礦驗收以及煤炭銷售等敏感性工作，主動跟進、深度介入，狠抓流程規(guī)范管理，及時參與了物資報廢處理工作的鑒定、拉運期間的過磅稱重、全過程掌控煤炭從洽談簽訂合同到發(fā)運出礦的規(guī)范操作情況，確保過程廉潔風(fēng)險有效管控。

存在問題與不足：一是自身建設(shè)上與西部七礦之間還存在差距，距離集團公司“西部十一礦統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)考核”的要求還存在很多問題與不足；二是黨風(fēng)廉潔教育上形式少，還僅僅停留在廉潔約談、廉潔理念學(xué)習(xí)等傳統(tǒng)做法上，缺少較強警示效果的載體活動；三是紀檢網(wǎng)員隊伍素質(zhì)參差不齊，業(yè)務(wù)跟進指導(dǎo)上還存在欠缺；四是監(jiān)督執(zhí)紀管理停留在礦黨政安排的重點工作上，對一些要害崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作的監(jiān)督監(jiān)管還未能及時跟進、立項監(jiān)察；五是“四種形態(tài)”的理解運用還存在差距，警示約談的多，問責(zé)處理的少，不敢腐的震懾力還沒能有效傳導(dǎo)。

 

下半年工作打算

（一）加強紀委工作體系規(guī)范化建設(shè)

按照能源集團和集團公司紀委一系列指示精神，聚焦“廉潔企業(yè)、陽光國企”和“規(guī)范規(guī)矩性”礦井建設(shè)目標(biāo)，立足黨風(fēng)廉建設(shè)工作實際，全面對標(biāo)、完善管理，壓實黨委主體責(zé)任和紀委監(jiān)督責(zé)任，細化分解責(zé)任清單，依單履責(zé)、照單問責(zé)，促進黨風(fēng)廉潔責(zé)任制實。

（二）加強專兼職紀檢隊伍建設(shè)

以集團公司講政治、講正氣、講程序、講效率、講紀律、抓落實“五講一抓”作為隊伍建設(shè)的重要抓手，強化紀檢網(wǎng)員工作例會制度，注重業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，嚴格日常管理考核，規(guī)范工作業(yè)務(wù)開展流程，打造“忠誠、干凈、擔(dān)當(dāng)”的紀檢隊伍

（三）創(chuàng)新教育模式，增強針對性、實效性

探索實踐“節(jié)點式教育法”。利用特殊時間節(jié)點，通過家庭助廉倡議書、發(fā)送短信、編發(fā)手機報、下發(fā)文件通知、會議傳達強調(diào)等方式，及時開展提醒式教育；抓住干部成長節(jié)點，對新任領(lǐng)導(dǎo)干部、新進人員通過“廉談話、廉承諾”等形式開展入門教育；結(jié)合重點崗位工作節(jié)點，進行廉潔風(fēng)險提示和預(yù)警通告，開展防范教育；把握重大案件案發(fā)節(jié)點，推行案后警示教育“三個一”工作機制（組織一次分析討論，召開一次案情通報會，開展一次警示教育），開展警示教育，以達到“查處一案、教育一片、警示一方”的效果。

開展“黨規(guī)黨紀在心中”專題學(xué)習(xí)測試。通過微信平臺繼續(xù)推送“五部黨規(guī)”、上級指示精神、礦井管理規(guī)定以及廉潔警示案例、漫畫等廉潔學(xué)習(xí)資料，加強各級管理人員、“四管”人員的廉潔教育，并通過專題學(xué)習(xí)測試的形式實現(xiàn)以考促學(xué)、以獎促學(xué)的效果。

開展“我的家風(fēng)家教故事”和“廉潔理念格言警句”評選活動。認真落實“我的家風(fēng)家教故事”征文和“廉潔理念格言警句”征集活動方案，認真匯總、甄選典型事、優(yōu)秀理念格言制作宣傳展板，利用微信平臺推送，用身邊的廉潔故事，教育身邊的管理人員；用同事的優(yōu)秀理念思想引領(lǐng)廉潔從業(yè)意識的增強。

    利用地緣優(yōu)勢，開展“感悟人生”教育。突出中秋、國慶、元旦等傳統(tǒng)節(jié)日期間廉潔從業(yè)的敏感期，圍繞增強警示教育的實效性，立足有利地勢，加強與周邊監(jiān)獄的溝通聯(lián)系，組織各級管理人員、“四管”人員到監(jiān)獄開展案例警示教育，洗滌靈魂、感悟人生，形成思想上震撼、心理上的凈化，自覺規(guī)范自律，走好人生之路。

（四）突出特色，建塑廉潔文化品牌

一是實施“廉潔細胞”工程。立足實際，著眼預(yù)防腐敗抓早抓小，積極探索創(chuàng)新載體，引用“廉潔細胞”概念，堅持從機關(guān)部門、基層單位、重要崗位等基本單元抓起，以“細胞”廉潔促進礦井“肌體”廉潔。落實廉潔文化“六進”活動，扎實開展“廉潔班子”、“廉潔黨員”、“廉潔干部”、“廉潔崗位”和“廉潔科室”等典型選樹活動，強化示范引領(lǐng)作用發(fā)揮。

二是編制黨紀條規(guī)"口袋書"為領(lǐng)導(dǎo)干部"提神醒腦"。整理編制內(nèi)容既涵蓋黨紀黨規(guī)又涵蓋企業(yè)管理制度的“口袋書”，通過知識問答、文字圖解、圖文并茂、簡單易懂的形式，形成視覺上的沖擊，思想上的洗禮。

三是建樹廉潔文化示范陣地。深入全礦各單位檢查調(diào)研黨風(fēng)廉潔工作的進展情況，通過評先樹優(yōu)、選樹典型，進行重點指導(dǎo)、強勢打造岱莊生建煤礦廉潔文化建設(shè)示范陣地，通過典型引領(lǐng)，帶動廉潔文化建設(shè)能力全面提升。

（五）嚴肅監(jiān)督執(zhí)紀問責(zé)，濃厚廉潔從業(yè)氛圍。

一是抓干部作風(fēng)督查。加大機關(guān)科室重點崗位和關(guān)鍵部門履職盡責(zé)情況、八項規(guī)定執(zhí)行情況、“”問題存在情況等方面的監(jiān)督檢查，對查處的問題點名通報，嚴肅處理，促進干部作風(fēng)持續(xù)轉(zhuǎn)變。

二是抓廉潔風(fēng)險防控。積極構(gòu)建政工科室、專業(yè)部室協(xié)調(diào)聯(lián)動的“大監(jiān)督”格局。通過強化重點業(yè)務(wù)的“痕跡”管理，健全風(fēng)險預(yù)警、內(nèi)外監(jiān)督、糾錯整改機制，使重大風(fēng)險可防可控。

三是抓效能監(jiān)察和專項檢查。圍繞物資采購、供應(yīng)、煤炭運銷、財務(wù)管理、節(jié)支降本、大額資金使用、勞動用工管理等重點領(lǐng)域，加強對“核心業(yè)務(wù)”辦理、“制度規(guī)定”執(zhí)行、“問題整改”落實、“重點工作”推進、“日常業(yè)務(wù)”規(guī)范等工作監(jiān)督，堅持專項檢查的制度化、常態(tài)化；科學(xué)選題、申報立項，扎實開展專項效能監(jiān)察，切實以執(zhí)紀監(jiān)督推動業(yè)務(wù)監(jiān)督，倒逼規(guī)范管理。

四是抓從嚴執(zhí)紀問責(zé)。不折不扣地貫徹執(zhí)行《監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則》，堅持有案必查、查實必究，尊重客觀事實、依規(guī)依據(jù)辦案，做到案件零庫存、結(jié)案零申訴。嚴肅查處違反“六大紀律”的行為，重點查處工作失職瀆職、侵害礦井和職工利益、以權(quán)謀私、克扣截留套取職工工資、違反“八項規(guī)定”以及利益輸送造成資產(chǎn)流失的行為，對行權(quán)用權(quán)失范、監(jiān)督管理缺位等問題，拿起嚴格機制管理的“利劍”，對嚴重違規(guī)違紀行為嚴肅問責(zé)，做到發(fā)現(xiàn)查處一起、通報處理一起，不設(shè)專區(qū)、沒有特區(qū)、沒有制度管理達不到的盲區(qū)，始終保持從嚴執(zhí)紀的高壓態(tài)勢。

 

篇9

一、系統(tǒng)梳理，全面查找風(fēng)險環(huán)節(jié)

在全系統(tǒng)開展了“工商部門在行使職權(quán)中存在哪些風(fēng)險”、“你所在的崗位風(fēng)險點是什么”、“你所在科室的風(fēng)險有哪些”等風(fēng)險查找分析活動。排查梳理要求做到三個結(jié)合，即：自己查找與互相查找相結(jié)合、下級查找與上級查找相結(jié)合、內(nèi)部查找與外部查找相結(jié)合，在干部中形成了“工商崗位有風(fēng)險，人人都是風(fēng)險點，風(fēng)險程度各不同，認真排防范”的意識。通過篩選梳理，全系統(tǒng)共確定了行政審批、執(zhí)法辦案、消保維權(quán)、隊伍建設(shè)、財務(wù)管理、后勤管理、協(xié)會工作7大方面共48個風(fēng)險環(huán)節(jié)，并對存在風(fēng)險的各個工作環(huán)節(jié)進行深度分析，找出了體制、制度、思想及個人素質(zhì)等導(dǎo)致風(fēng)險的主要原因，為采取針對性解決措施打下了良好基礎(chǔ)。

二、深度透析，動態(tài)評定風(fēng)險等級

針對排查出的各個風(fēng)險點，州工商局細化了100多條風(fēng)險監(jiān)控措施。同時，按照風(fēng)險高低，將工商行政執(zhí)法和內(nèi)部管理工作各個崗位的風(fēng)險劃分為四級：出現(xiàn)風(fēng)險的是一級，由各級工商局黨組、紀檢組負責(zé)處置并承擔(dān)重點監(jiān)控責(zé)任；出現(xiàn)苗頭的是二級，由各級紀檢組監(jiān)控；有可能轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險苗頭的為三級，由部門領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)控；其余崗位、人員和常態(tài)事項是四級，按照常態(tài)進行防范管理，由部門領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)監(jiān)控責(zé)任。對廉政風(fēng)險點的等級評定隨時向上、向下動態(tài)調(diào)整和滾動管理，形成了風(fēng)險點防范網(wǎng)絡(luò)，使這項工作有機融入了干部隊伍管理和各項業(yè)務(wù)職能之中。

三、健全機制，制定避險措施

州工商局根據(jù)廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險分布的特點及規(guī)律，形成了系統(tǒng)化的廉政風(fēng)險防范等級管理辦法，制定廉政風(fēng)險防范等級管理考核辦法、風(fēng)險點監(jiān)控等級評審辦法、每季度廉政風(fēng)險點公示提醒制度等多項配套措施。對不同的風(fēng)險等級，明確不同的監(jiān)控責(zé)任人，采取不同的防范監(jiān)控措施，實施不同的督查考核標(biāo)準(zhǔn)；運用前期排查預(yù)警、中期分級監(jiān)控、后期考核修正等措施，依托預(yù)警、監(jiān)控、考核、修正四個環(huán)節(jié)的循環(huán)管理機制，形成對預(yù)防腐敗工作“內(nèi)控防范有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、事后考核有依據(jù)”的風(fēng)險監(jiān)控管理體系?；緦崿F(xiàn)了對風(fēng)險點管理全方位一體化的監(jiān)測、監(jiān)控和處置。

四、多措并舉，加強化險督查

1、與各部門負責(zé)人簽訂了《黨風(fēng)廉政風(fēng)險防范管理責(zé)任書》、與全局干部簽訂了《廉政風(fēng)險防范承諾書》。

2、每季度初下發(fā)《關(guān)于對本季度廉政風(fēng)險點進行公示提醒的通知》文件，讓干部能看到本崗位存在的廉政風(fēng)險點，時刻繃緊廉潔自律這根弦。

3、州局在每個工商所指定一名監(jiān)察員履行風(fēng)險監(jiān)控職責(zé)，并將兼職監(jiān)察員作為后備干部重點培養(yǎng)，在政治上給予鼓勵，實現(xiàn)了監(jiān)控的重心下移。

4、紀檢監(jiān)察部門對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險苗頭或傾向，及時下達《廉政風(fēng)險督查建議書》和《廉政風(fēng)險限期整改通知書》，發(fā)出預(yù)警信號。

5、發(fā)揮查辦案件威懾力。成立了專項案件調(diào)查組，嚴肅查處各種違紀行為；及時通報系統(tǒng)內(nèi)外違紀違法案件的查辦結(jié)果。

篇10

關(guān)鍵詞：高速公路；加強；廉潔文化；思考

一、廉潔文化建設(shè)的重要意義

（1）廉潔文化指導(dǎo)員工思想

目前，工作在收費一線的員工大都是年輕人，思想不成熟。收費員每天都零距離面對現(xiàn)金，容易受不良思想的誘惑。而廉潔文化的建設(shè)就要在員工的思想上筑牢防護墻，不斷加強員工的政治理論學(xué)習(xí)，做到時時、事事、處處潔身自好，廉潔自律，拒腐蝕，永不沾，始終做到自重、自省、自警、自勵，為員工筑起拒腐防變的思想防線。

（2）廉潔文化規(guī)范員工行為

征管所廉潔文化建設(shè)的重點就在于以“愛路創(chuàng)新、廉潔奉獻”的企業(yè)精神為宗旨，將“守廉戒貪、防微杜漸”的廉政理念和“至誠至信、精準(zhǔn)高效”的收費理念相結(jié)合，并通過一系列的活動為載體，積極營造廉潔奉獻的良好氛圍，達到提高收費人員廉潔自律的意識，純潔我們的收費隊伍。

（3）廉潔文化塑造高速形象

廉潔文化建設(shè)能使職工的廉潔自律意識明顯增強，工作作風(fēng)進一步轉(zhuǎn)變，收費窗口服務(wù)質(zhì)量和工作效率明顯提高，這些都可以使每一位干部職工秉承廉政理念、踐行服務(wù)宗旨、展現(xiàn)高速形象。

二、當(dāng)前廉潔文化建設(shè)存在的問題

（1）宣傳力度有待進一步提高

在征管所內(nèi)，上墻的內(nèi)容大多數(shù)是對高速公路服務(wù)理念的慣宣，服務(wù)禮儀、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)隨處可見，而專門針對廉潔從業(yè)方面的標(biāo)語、板報卻比較少，有的征管所雖然有，但內(nèi)容陳舊，沒有及時更新，缺乏必要的文化宣傳氛圍。

（2）形式方法有待進一步創(chuàng)新

很多時候，我們對廉潔文化的建設(shè)及教育方式還停留在“用文件落實文件、用通知貫徹通知”的層面，因循守舊，照本宣科，習(xí)慣性的用開會來進行廉潔文化宣傳、教育，手段單一枯燥，教育方法陳舊落后，提不起干部職工的興趣，降低了活動開展的實效。

（3）參與熱情有待進一步激發(fā)

從目前來看，干部職工對廉潔文化建設(shè)的熱情并不高，一方面是因為其思想認識的局限性，認為收好費就行了，廉潔都是領(lǐng)導(dǎo)的事；另一方面是因為傳統(tǒng)的灌輸式教育方法，職工群眾只是被動的接受教育，在整個廉潔文化的建設(shè)中沒有話語權(quán)和選擇權(quán)，缺乏溝通，形不成互動，無法真正參與到廉潔文化建設(shè)全過程中，難以激發(fā)熱情。

三、加強高速公路征管所廉潔文化建設(shè)的思考

（1）做好宣傳教育推進廉政文化建設(shè)

1.大力宣傳，營造氛圍。廉潔文化同企業(yè)文化一樣，具有傳播力和感染力。借鑒企業(yè)文化慣宣的模式，將廉潔文化具體化和形象化。征管所可在辦公區(qū)、職工活動區(qū)多用板報、標(biāo)語、漫畫等方式大力宣傳廉潔從業(yè)的理念，積極營造良好的廉潔從業(yè)的文化氛圍，形成以廉為榮、以貪為恥的社會風(fēng)尚，用健康向上、追求清廉的文化充實職工的精神世界。

2.創(chuàng)新形式，加強教育。通行費征收是一個較為單調(diào)、機械的工作，一味的說教難免讓職工覺得乏味。作為管理者必須創(chuàng)新廉政教育的方式，如通過聽報告，上黨課，看電教片學(xué)習(xí)先進典型等職工較易接受的形式加強職工的政治教育和形勢教育，以弘揚正氣。

3、開展活動，寓教于樂。開展一系列內(nèi)容豐富的文體活動，寓教于樂。因為收費員的工作重復(fù)、單調(diào)、繁瑣、身心壓力很大，所以可以通過開展乒乓球、籃球、羽毛球、象棋、撲克牌等業(yè)余文體活動，減輕他們的壓力，并且引導(dǎo)一種健康、積極向上的生活方式。

（2）加大監(jiān)督力度保障廉政文化建設(shè)

1.全面深化后臺監(jiān)管。征管所嚴格落實三級審片制度，干管人員加強對一線審片的復(fù)核力度、所領(lǐng)導(dǎo)加強對一、二級審片復(fù)審力度，確保后臺審片落到實處。完善稽查的內(nèi)查方法方式，加大內(nèi)查密度，督促稽查內(nèi)查嚴格開展。

2.深化民評糾風(fēng)工作。征管所可通過設(shè)點接受咨詢、上門走訪車戶、召開動員會及座談會、開展宣傳咨詢周、發(fā)放意見征詢表和需求調(diào)查表等措施，面向社會，傾聽群眾呼聲。

3.完善廠務(wù)公開欄。征管所應(yīng)保證所公開內(nèi)容的真實性，自覺接受員工群眾的監(jiān)督。辦公室及時公開檢查內(nèi)容、對象、范圍、方法、時限、程序以及規(guī)定制度、各種對職工切身利益有關(guān)的決定、當(dāng)月收支總額、食堂伙食費的使用、財務(wù)報表、業(yè)務(wù)公示等各環(huán)節(jié)情況，并及時公開上級撥款外其它非主營收入。

（3）健全規(guī)章制度促進廉政文化建設(shè)

1.推行黨風(fēng)廉政責(zé)任制。黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制是推進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的重要制度保證，在執(zhí)行過程中，不能僅分分工、簽簽字了事，而應(yīng)該結(jié)合工作實際，做到責(zé)權(quán)統(tǒng)一，做到班子成員人人手中有權(quán)力，個個肩頭有任務(wù)、有責(zé)任。這樣可以在保證權(quán)力運行暢通、協(xié)調(diào)、有序、高效的前提下，對權(quán)力進行分解和合理配置。