傳統經濟政策范文

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一、傳統產業集群發展中的不足

伴隨經濟全球化和知識經濟趨勢的日益加劇,以及我國工業化進入新的發展階段,傳統產業集群發展中也存在著不足，主要表現在：

――產業集群層次低，競爭優勢難以持久。從集群的整體水平上看，海峽西岸經濟區大部分產業集群競爭優勢大多表現為低成本、低價格，特別是勞動力成本低廉的基礎上，主要從事資源類初級產品和勞動密集型產品的生產,如服裝、玩具、鞋帽等。這些產品大都屬于制造業中“低附加值、低技術含量”的低端產品。專家分析，我國是世界第一大產鞋國和鞋出口第一大國。全世界鞋類近年年產量大約是120億雙，中國已連續5年超過世界鞋產量的50％，居世界首位。其中，福建約占全國鞋業產值的23.28％，晉江約占福建鞋業產值的45.9％。產值雖高，回報卻與之不成比例。我國鞋類產品出口平均單價不足3美元，處于全球最低水平。雖然依靠廉價的勞動力資源使我國的鞋類產品在出口時占盡了價格便宜的優勢，但隨著用工環境的改善，勞動力成本不斷上漲，加上歐盟普惠制的取消，以及來自其他制鞋大國的競爭越來越激烈，這種現有的優勢并不可能長久保持。目前有些地區產業集群的發展已經開始呈現出衰退的跡象。

――關聯產業的集合度低，多數產業集群還未完成由粗放型向集約型發展轉變。企業之間的合作不夠，大部分企業靠單打一，存在“寧為雞頭不當鳳尾”的觀念，而單打獨斗不利于整個產業的提升。不少傳統產業形成產業集群后，缺乏通過產業鏈對集聚產業進行整合，一些產業集群同業無序過度競爭突出，不少主導產品的產業配套能力較弱，無法構筑上、中、下游完整的產業鏈；有些產業集群不能在生產環節和生產流程中開展分工、協作，特色產業不強、不大，影響了產業集群運作成功和區域核心競爭力。

――研發水平、自主開發能力相當薄弱，自主知識產權少。產業鏈高端的核心技術、關鍵技術及銷售環節掌握在國外大公司及其研發機構手中。技術研發人才和職業技工人員短缺，給大多數產業集群的產業升級、可持續發展帶來嚴重影響。不少傳統產業集群出現“職業技工荒”，不少企業在沿海已招收不到技術工人，只好向山區、內地招聘。

――規模較小、企業創新不足。從表面上看，晉江鞋業整個產業集群的規模非常大，但一到具體的企業，就顯得非常小。雖然四處可見鞋廠，但卻很少有成規模的企業，4條生產線以上的規模企業約占企業總數的1.2％；2－4條生產線的中等規模企業約占18.6％；而80％以上是1－2條線或家庭作坊式的企業。這也就意味著泉州的鞋業企業雖然很多，但總體上不成規模，絕大部分還是比較弱小的企業。而且，整個行業套牌嚴重，抄襲成風，在產品、價格、營銷模式、廣告模式等方面都存在著嚴重的同質化、低質化現象。甚至在品牌命名、商標設計上都是要么仿造洋品牌，要么篡改本地品牌，只有少數企業才能擁有自己的見解和思路。

二、培育產業集群――這是從整體上提升區域競爭力的重要手段，也是建設海峽西岸經濟區的一個重要內容

產業集群通常是以某一主導產業為核心、大量產業聯系密切的企業以及相關支撐機構在某一區域集聚的現象。集群具有專業化的特征，其成員企業包括上游的研發機構，原材料、機械設備、零部件等生產服務供應商；下游的銷售、網絡、客戶；側面延伸到互補產品的制造商、技能與技術培訓和行業中介等相關聯企業、以及基礎設施供應等。產業集群并不是同一產業的企業簡單地集聚，而是按產業鏈條形成密切的分工協作關系。這種關系越是深化，產業集群越是成熟、越是完善。

產業集群的競爭力不僅表現在能強化產業內部聯系，降低成本，提高交易效率，推動專業化分工和產業配套，有利于新企業成長，還表現在其處于全球價值鏈分工體系中的地位。產業鏈與價值鏈是相聯系的。邁克爾?波特在價值鏈分析模型中不僅著重研究單個企業內部的價值鏈聯系，更將戰略規劃的視野擴展延伸至整個行業上游的研發設計，中游的零組件制造與組裝，下游的廣告、促銷與服務的全過程中，強調指出上、中、下游增值空間的差異，及維持上、下游競爭對構筑產業核心競爭力的重大意義。

隨著國際分工以產業垂直分工為主轉向以價值鏈分工為主的格局轉換,地區產業競爭優勢也不再以某個特定產業或某項特定產品為標志,而是體現在產業鏈條中所占據的環節上。因為從產業鏈細分角度看,技術密集型產業有它的勞動密集環節(如高科技產品的加工裝配環節),勞動密集型產業有它的知識技術密集環節(如服裝產業的設計環節)。顯然,與供給鏈上高附加值的上游部分(研發、設計和核心零部件生產)和下游部分(銷售以及售后服務) 相比,中游的組裝加工環節處于低附加值狀態。

在這種多層次的產業分工格局下,產業升級的途徑之一是將傳統意義上的勞動密集型產業提升到資本技術密集型產業,而產業從低附加值的生產環節,逐漸向高附加值的研發、設計和營銷及售后服務轉變,也成為眾多企業所選擇的產業升級途徑。因此，產業競爭力的提升,不僅表現為產業層次的提高,由勞動密集型產業向技術、資本密集型產業的遞進,更體現為在產業鏈條所處地位及創造價值能力的提升上。

現有多數傳統產業集群的競爭優勢主要建立在以低成本要素和精細分工為支撐的規模化生產能力的基礎之上,大多數企業主要依靠規模、價格等低層次競爭優勢參與市場競爭,以至于只能賺取低廉的加工利潤,而難以獲得高附加值。為此，要提升這些傳統產業集群的核心競爭力,進而提升區域產業競爭力也就成為海峽西岸經濟區經濟發展迫切需要解決的重大課題。

三、海峽西岸經濟區發展傳統產業集群的對策

在未來一段時期內,勞動密集型產業仍將在海峽西岸經濟中占重要地位，根據國際上發展產業集群的經驗與啟示以及海峽西岸經濟區產業發展戰略,海峽西岸經濟區可以實施以下政策與對策:

――按照比較優勢原則，發展特色產業集群。優勢的形成往往根植于特色。一個地區的經濟發展不可能占盡優勢，關鍵是能否發揮市場機制配置當地產業發展資源，提高區域內資源使用效率。傳統產業仍有較大的發展空間，關鍵是要立足區位比較優勢，將高新技術和地方特定要素結合起來，提高紡織、鞋帽、食品等傳統產業的資源使用效率，同樣可以形成較強的區域競爭力，形成較有活力的經濟增長區。

――完善創新機制，保持海峽西岸經濟區長久競爭力。創新包括制度創新和技術創新。集群的技術創新能力是集群競爭力提高和保持集群持續發展的關鍵因素 ,技術創新不足是集群衰退的主要動因。為了從整體上提升傳統產業集群的競爭力,專業性研發機構、技術培訓中心以及專業院校也正在出現,如服裝學院、鞋都技術學院等,這些都將從根本上改變傳統產業集群的要素素質。企業增加研發投入，把技術創新的重點放在產品創新和工藝創新上，建立自主知識產權的技術研發體系，提升企業的技術開發和高科技成果轉化的能力。其次要營造產業集群創新的內部環境，完善技術創新的動力機制、激勵機制、風險投資機制，既要保護創新企業的利益，保持創新者的積極性，又要推動創新成果的共享，提高企業集群的整體競爭能力。

制度創新是實行產業集群戰略的關鍵。政府要為產業集群的形成提供一個“公平、公正、公開”的發展空間,以期解決諸如風險融資、中介服務、信息支持、產業空間布局等問題。地方政府主要通過制度創新,包括政策創新及其服務創新,優化創新環境,為產業集群、科技進步與企業創新提供良好的內外部環境。

――以大企業為核心，通過樹立區位品牌，不斷擴大區域營銷空間。集群內的企業通過建立集群的整體品牌，加強營銷網絡取得協同效應，營造市場優勢。引導企業以知名品牌為紐帶整合現有產業發展資源，作為提高產業競爭力的重要措施。通過參股等形式把生產技術水平較高的中小企業吸引進品牌俱樂部，并通過注入技術和管理，使之在質量提升的情況下共享知名品牌的無形收益，能節約產業投入成本，提高產品的附加值，增強區域名優產品競爭力，增強區域產業競爭優勢。

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關鍵詞：傳統經濟思想；當代經濟管理；實踐應用

中圖分類號：F20 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2014）05-00-01

經濟管理是綜合性的應用管理學科，綜合了社會科學以及自然科學的重要管理模式，實踐經驗的總結則是整個管理活動的主要內容。傳統的經濟管理思想對于當代的經濟管理具有一定的指導作用，且對于當代經濟管理產生了深遠的影響，無論是現代農業還是現代企業，都受到了傳統經濟管理思想的指導。因此分析與研究傳統經濟管理的思想具有非常重要的意義，同時也是當代經濟社會發展必須重視的內容。

一、傳統經濟管理思想的應用

企業管理學起源與20世紀初，經過不斷的研究與創新，逐漸形成了管理思想，為人們進行企業的管理提供了一定的參考。在之后的工業管理中，經濟管理才逐漸形成了系統化的理論，由此，傳統經濟管理思想基本形成，經過后人的不斷研究與實踐，一些思想應運而生[1]。因此，企業經濟管理的基礎就是傳統經濟管理學，隨著時代的發展，逐漸形成了現代管理。經濟管理學具有較強的學科特性，因此需要采用科學的方式進行輔助管理，保證管理實踐的有效性。依靠傳統經濟管理思想生成的管理方式與傳統管理的方式相同。因此在實施經濟管理的過程中，要充分的運用傳統的經濟管理思想，實現企業全面發展。

二、傳統經濟管理思想對當代經濟管理的影響

1.傳統經濟管理思想對于農業活動的影響

農業是國民生存的基礎，我國人口眾多，因此就需要將農業的發展作最基本的政策。在我國，小型的村莊城鎮是農業社會的關鍵組成部分，在長期穩定的發展中，就需要將經濟管理作為指導思想，保證農業生產的發展。在實踐過程中，使用經濟管理方法非常重要，在生產中獲得的經驗與理論性的認識要能夠充分的發揮作用。通過一系列的應用于實踐，逐漸尋找出適合農業經濟管理活動的新思想以及新形勢，從而有效的推動農業經濟的發展[2]。農業的生產活動具有循環性，采用自給自足的方式來促進經濟管理的穩定發展，減少因為生產對管理活動造成的影響，促進農業經濟的平衡發展。

2.傳統經濟管理思想對于政治經濟管理產生的影響

對于政府機關來說，在治理國家的過程中需要借助人民的力量，例如財力資源、軍力資源以及人口資源等，而國家政治經濟管理就是從對國家進行有效治理的基礎上實現的。西周時期，“量入為出”的概念對于國家財政方面產生了巨大的影響，“量入為出”強調稅收的征集是國家獲取財政收入的關鍵渠道，也是對人民收入進行再次分配的主要形式。在傳統經濟管理思想下，財政收入方面應當開源，在財政支出方面應當節流，有效的增加財政收入的來源，對財政支出進行控制，如此才能夠保證國家擁有重組的資金進行生產與發展。

3.傳統經濟管理思想對于貨幣金融管理產生的影響

金融與貨幣的結合，通常是基于需求以及供給等方面綜合考慮的一種行為活動。在貨幣金融管理中，對于供求關系以及管理活動的研究已經逐漸深入。在傳統的貨幣金融管理中，人們關注的熱點是價格，對于國民來說，官方價格中的傳統觀念是以“谷米為基礎”的形式進行最終定價的[3]。在以往的定價歷史中，農業與商業的重要性就是按照糧食的價格來進行判定的，在古代經濟管理思想中，對于貨幣的管理是一項非常豐富的概念。而在當今社會中，借貸與利息是經濟活動的兩個重要組成部分，貨幣的存在也對借貸產生了一定的影響，在此期間，高利貸的出現也制約了經濟的發展，因此國家應當借助法律法規政策的影響來處理這些問題，保證國民經濟能夠穩定發展。

4.傳統經濟管理思想對于供求活動產生的影響

在經濟活動中，最為典型的就是供求活動。對供求活動進行管理需要對物品分配進行管理、對生產活動進行管理以及對消費活動進行管理。不同的社會分工對于社會經濟的發展來說非常重要，在以往的經濟政策中，在對物品流通進行管理時應當保證供求平衡，如此才能夠保證國民的生活質量。但在對生產活動與物品流通進行管理時，不能單純的依靠模式化管理的形式對經濟活動進行干涉，應當按照實際情況作出正確的決定。一般情況下，放任經濟活動通常是為了提高國民的生活質量，而對經濟活動進行干涉通常是為了保證國家的收入，只有按照實際情況交替使用兩種經濟管理形式，才能夠保證我國物品的生產與流通處于平衡狀態。

5.傳統經濟管理思想對于當代企業經濟管理產生的影響

隨著企業管理學的出現，人們實施的經濟管理活動便逐漸有了科學的參考依據，開始按照科學的管理形式對企業進行管理。在此階段內，各種管理理論均得到了創新與發展。企業的管理理論也開始逐漸由原來的古典理論轉化為科學的理論，并形成了現代管理理論。現代經濟管理的科學性是經過傳統經濟管理思想的升華形成的，20世紀90年代，世界經濟格局發生了巨大的變化，信息技術獲得了新的發展空間，這為經濟管理創造了新的發展機遇，同時也提出了更高的要求，只有在傳統經濟管理思想的基礎上進行創新，才能夠不斷的適應社會的需求。

三、結語

綜上所述，傳統的經濟管理思想既有優點也有缺點，在當代經濟環境下，應當對于傳統經濟管理思想中的優點進行整合，從中取得經驗，對傳統經濟管理思想進行傳承，有效的提升人民的生活水平。

參考文獻：

[1]《孫懷玉同志經濟管理思想研究》課題組.經濟管理理論的探索者――孫懷玉同志經濟管理思想研究報告[J].河南機電高等專科學校學報，2009（04）.

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關鍵詞：傳統經濟管理思想 當代經濟管理 家國同構思想

中圖分類號：F092 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9082（2016）11-0087-01

我國傳統的經濟管理思想已經經歷了漫長的時代，在這片土地上扎根生長，它無形中影響著社會經濟管理活動的開展。就傳統經濟管理思想來看，可以根據不同時期將其劃分為傳統經濟管理思想和當代經濟管理思想，由于思想和文化之間的密切聯系，致使傳統經濟管理思想成為我國傳統文化重要組成部分之一，并且在社會的快速發展中，對當代經濟管理帶來了十分深遠的影響。由此看來，加強傳統經濟管理思想對當代經濟管理的影響研究是十分必要的，對于后續理論研究和實踐工作開展也具有一定的參考價值。

一、中國傳統經濟管理思想概述

1.儒墨兩家論理思想影響著經濟思想

我國古代的經濟思想同當時的社會制度和文化背景存在密切的聯系，想要更加充分、全面的了解傳統經濟管理思想，就需要充分考量到社會政治因素，追根溯源，可以發現文化內核直接決定著當時的社會體制，最為核心的思想就是儒家論理。儒家學說之所以能夠成為當時傳統文化的主流思想，最主要的原因是儒家論理強調三綱五常，對于家族內部關系作出了明確的界定，對于當時的統治者而言，能夠更好的穩定社會，促進農耕經濟發展，對當時的政治管理作出了突出的貢獻，起到了思想指導的作用[1]。此外，在先秦時期，孔子就曾提出平均原則，認為人與人之間的生活要平等，即小農思想，直到清朝后期仍然成為了運動的核心思想，它間接導致了運動的失敗。

2.重農抑商的傳統管理思想

重農抑商思想最初誕生于春秋時期，同時也是我國古代經濟和政治管理的具體表現。在當時學術百家爭鳴的時期，盡管儒家和法家有很多地方存在著差異，但是在重農抑商方面卻達成了共識，諸如，孟子強調為富不仁的思想，而荀子即便是強調富強的重要性，卻仍然無法放下重農抑商的理念。兩者的思想受到了當時社會經濟現實的影響，加之儒家思想在當時不可撼動的地位，深深影響到了當時的經濟政策之制定。總的說來，就當時大力推廣的重農抑商理念來看，對社會經濟帶來的影響是巨大的，嚴重制約了當時的商業發展，工業受到了沉重打擊，手工業同樣未能逃過發展的限制[2]。

3.家國同構思想

農業作為我國古代社會經濟的基礎，強調自給自足。政治基礎則是等級制度，并且這種等級制度從上至下依靠著家族制來維系，從分封制到君主制，經過不斷變革逐漸演化成家國同構的帝制社會，并且延續了數千年。家作為國家興旺之本，將血緣作為核心，逐漸形成了大家族的載體。

二、中國古代經濟思想對當代經濟管理思想的影響

1.傳統經濟思想對當代經濟的影響

傳統經濟思想由于受到文化的影響，尤其是儒家權威思想的根深蒂固，導致當時的社會生活穩定，社會發展進程緩慢。尤其是從我國近些年的社會經濟發展狀況來看，其中存在著一系列的缺陷和不足，為了改善這一局面，我們黨提出了構建和諧社會的理念，逐漸朝著小康社會發展。但同時，由于傳統經濟思想依托于小農經濟，所以導致大多數人的進取意識不強，長時間存在于空想的境界中，并且成為人們思想中的劣性，造成思想和社會發展的脫節[3]。

在自然經濟環境下，人均生活平等的思想能夠有效緩解對人民的剝削，調動人民的工作積極性，對于社會和諧、穩定做出了巨大的貢獻。基于此，在建國初期，提出團結就是力量，設想在當時全國生產力落后的情況下能夠整合資源，集中力量建設事業，盡管此種思想在一定程度上促進了社會的進步，但同時也衍生出一種不敢冒險的思想，為人們的思想帶來了枷鎖。在這樣背景下，人們過于追求公平，自私自利的念頭瘋狂扎根在人們心中，在一定程度上抑制了社會的競爭。

2.重農抑商思想的影響

對于商業，即便是在當代社會，同樣存在著無商不奸的思想，這種思想同孔子抵制扶持工商業發展的思想不謀而合，同樣是輕視商業對于社會進步所起到的作用。在傳統經濟管理思想的影響下，過分強調農業的穩定發展，抑制商業的冒險發展，在這樣的思想熏陶下，人們逐漸喪失了競爭和創新的勇氣，這對一個國家、一個民族是莫大的可悲[4]。在現代社會中，創業逐漸被社會大眾所認可，并且衍生出一個新的群體，在這部分創業群體中，大學生創業群體最為典型，而社會對于大學生自主創業同樣給予了相應的支持和肯定，在這樣的思想下，能夠有效緩解社會就業壓力，提供更多工作崗位，推動我國社會經濟持續增長。

3.家國同構思想的影響

家國同構思想能夠在封建社會存達上千年之久，自然有其獨特的優勢和作用，對于封建時期的國家穩定做出了巨大的貢獻。但即便如此，家國同構思想對于當代經濟管理帶來的影響仍然是弊大于利，導致很多企業部門采取森嚴的金字塔等級模式，在思想上層級管理。故此，我們應該吸收家國同構思想中的精華部分，結合時展需要，促進經濟持續增長。

結論

綜上所述，傳統經濟管理思想能夠流傳至今，對于當代經濟管理帶來了不同程度上的影響，即便其中存在一定的缺陷，但是不應該全盤否定，應該吸收其中的精華為我們所用。基于此，為了能夠更好地適應當今時展的需要，推動我國經濟持續增長，對傳統經濟管理思想進行創新，引進更加先進的管理思想，提升當代經濟管理水平。在當代經濟管理中，對于傳統經濟思想帶來的消極影響應該予以高度重視，積極倡導競爭意識和積極向上的精神，傳遞正能量。同時我們要結合時展的需要，引入當代元素，豐富經濟管理思想內容，帶有現代化氣息，為現代社會的發展提供思想指導和保障。

參考文獻

[1]董克蘭.傳統經濟管理思想對當代經濟管理的影響[J].科技視界，2013（34）：341-341.

[2]宋阿青.傳統經濟管理思想對當代經濟管理的影響[J].中華民居，2012，24（22）：193-194.

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關鍵詞：循環經濟；政府行為；職能作用

中圖分類號：F061.3 文獻標識碼： A 文章編號：1003－3890（2008）08－0005-06

循環經濟是按照經濟學原理和生態學規律組織起來的一種新型經濟形態，是實現可持續發展戰略的一種先進經濟發展模式。其宗旨在于節約資源和保護環境，力求從根本上解決經濟發展中的資源與環境問題。實質上，循環經濟是對經濟發展模式的變革，這種變革需要借助經濟發展的內在動力和外力的推動。

一、循環經濟發展中政府政策的演進與效益分析

以經濟過程中廢棄物的循環利用方式和排放的廢棄物數量多少為主要指標，可把循環經濟的發展進程劃分為三個階段：起步階段――廢棄物回收再利用；發展階段――廢棄物排放量逐步減少；成熟階段――廢棄物零排放。

（一）起步階段――激勵性政策――政府凈收益為負

20世紀80年代，人類進入以環境保護為目標、對生產末端和消費過程產生的廢棄物進行回收再利用的循環經濟起步階段。很多國家的政府積極地制定各種法律、法規和獎勵制度，對企業和居民分類、收集、再利用廢棄物的行為予以激勵，并通過宣傳提高社會公眾的參與意識。如日本大阪市對回收報紙、硬板紙、舊布等廢棄物的社區、學校等集體發放獎金等。

由于在此階段，企業沒有承擔廢棄物排放的社會成本，在追求利潤最大化的過程中，往往通過過度生產，過度使用不屬于自己的環境資源以獲取更多的經濟收益，造成廢棄物大量排放，環境污染嚴重。在環境污染的壓力下，政府作為環境保護這一公共物品的提供者，被迫承擔由企業外部不經濟行為所造成的社會成本，即支付巨大的廢棄物處理費用，而由此帶來的更清潔的環境福利卻是有限的，即政府凈收益（政府處理廢棄物的成本與更清潔的環境福利之間的差額）為負。

（二）發展階段――強制性政策――政府凈收益增加但仍為負

20世紀90年代，人類開始進入實施清潔生產、減少廢棄物排放的循環經濟發展階段。通過綠色設計、生態工藝、技術評估等手段，實現閉路循環式生產。政府為強制推行清潔生產，通過法律法規、標準的制定以及技術和管理工具的運用，來督促企業減少廢棄物排放，體現了從廢棄物末端治理到源頭治理的環境保護措施的轉變。這些政策包括：制定強制性廢棄物回收再利用法律；制定清潔生產標準；推廣清潔生產技術；運用環境管理工具（指清潔生產審計、環境管理體系、產品生態設計、生命周期評價、環境標志、環境管理會計等）。如德國1996年頒布的《循環經濟和廢物管理法》，規定了廠商對其產生的廢棄物的回收再利用義務；美國1990年通過的《污染預防法》，要求工業企業通過設備與技術改造、工藝流程改進、產品重新設計、原材料替代以及規范各生產環節的內部管理等方式，減少廢棄物的排放；聯合國環境規劃署1998年出臺的《國際清潔生產宣言》，提倡建設國家清潔生產中心項目。而環境管理工具已成為許多國家實施環境保護戰略的基本工具，也是很多企業管理和評價清潔生產過程及其效果而優先選擇的重要工具。

（三）成熟階段――法律體系完善――政府凈收益為正

2000年以來，很多國家的政府高度重視建設循環經濟模式，努力構建以法律為保障、以經濟激勵為手段、以綠色技術體系為支撐的循環經濟政策法規體系。政府政策包括：建立綠色規范制度；搞好區域循環經濟發展規劃；充分運用經濟激勵手段；強化綠色技術支持體系。如，日本2000年頒布了《循環型社會形成推進基本法》及一系列與此相配套的專門法，包括《廢棄物處理辦法》、《再生資源利用促進法》、《容器包裝循環利用法》、《家用電器循環利用法》、《建筑材料循環利用法》、《食品廢棄物再生法》、《車輛循環利用法》、《綠色采購法》、《化學品影響法》等，規定了建設“最佳生產、最佳消費、最少廢棄”的循環經濟社會；制定了諸如創造型技術研究開發補助金制度、推進循環型社會結構技術實用化補助優惠政策、特別折舊、固定資產稅優惠和公司所得稅優惠等政策；構建了包括資源開發、原材料生產、中間產品制造、加工生產、流通消費、循環利用全過程的循環型技術體系。

此階段為廢棄物“零排放”階段。“零排放”概念是1994年聯合國大會提出的，是指通過應用清潔技術、物質循環技術和生態產業技術等，實現對自然資源的完全循環利用，不排放任何廢棄物。在現實經濟過程中，“零排放”是“排放量最小化”的極限概念，是指資源在反饋式循環流動的循環經濟發展模式中得到充分合理的利用，從而把經濟活動對自然環境的影響控制在盡可能低的程度。隨著企業廢棄物排放量的逐漸減少和排放濃度向排放標準靠近，單個企業處理單位廢棄物的經濟成本也不斷上升。為了降低處理廢棄物的經濟成本，企業之間按照橫向或縱向產業生態鏈建立的生態企業群就應運而生。上游生產環節的廢棄物成為下游生產環節的原料或能源，資源得以循環利用，廢棄物排放量減至最低，甚至為零，企業的環境外部不經濟性問題減少甚至消除，環境質量明顯改善。企業之間通過契約的形式建立起來的生態企業群，不僅減少了單個企業處理廢棄物的經濟成本，同時也將廢棄物變成有價值的資源，創造新的經濟效益。由于集群式的企業循環經濟行為使全社會的廢棄物排放量降到最小，政府的環境治理成本下降，而更清潔的環境福利增加，所以政府凈收益為正。

二、循環經濟與傳統經濟條件下的政府經濟職能的差異

發展循環經濟的首要目的是提高資源利用率，緩解經濟高速增長與資源供給不足之間的矛盾。它要求最大限度地節約和高效利用資源，最大限度地降低廢棄物排放，減少環境污染。循環經濟與傳統經濟有著本質的區別，因此政府在發展循環經濟中的職能也與在傳統經濟中有明顯的差異。循環經濟需要有新的政策與之相適應，才能充分發揮效力。這就要求準確把握循環經濟與傳統經濟條件下政府經濟職能的差異，轉變政府職能，使其從關注經濟增長向關注經濟發展轉變，從粗放型管理向可持續發展型管理轉變。

（一）傳統市場經濟對資源的使用存在比較強的路徑依賴問題

由于傳統市場經濟在資源的使用中有比較強的路徑依賴，假若在產品設計方面缺乏前瞻性，選擇了資源浪費比較大、對環境不友好的技術，就非常容易產生資源環境方面的累積因果效應。而這一切市場經濟無從解決，傳統的政府經濟職能所涉及的也不多，而這正是在循環經濟條件下政府的經濟職能應當解決的問題。政府在企業的生產導向上要進行把關，同時，對虛幻經濟的生產方式要及時矯正。

（二）環境資源的產權沒有進行明確界定

由于中國環境資源的所有權、使用權方面的實際情況，導致了在傳統資源經濟學假設條件下得到的結論與實際經濟運行的結果大相徑庭。由于缺乏對日益稀缺的環境資源產權的明晰界定，使得環境資源人人都可免費使用，對環境資源競爭性過度性使用的結果必然導致環境污染和生態破壞日趨嚴重。因此，要解決環境資源使用過程中的外部性問題，使外部成本與收益內在化，十分有必要明晰界定環境資源的產權。但是，由于環境資源的公共物品性質和一些環境資源具有彌散性與流動性的特征，使得部分環境資源產權的界定非常困難。另外中國的社會主義公有制規定了環境資源所有權屬于國家，而此環境資源產權界定只是指對環境資源的使用權的界定。所以，要研究環境資源產權如何界定、轉讓和交易，如何才能對廠商產生刺激等難題。例如，對排污權交易，就要研究如何分配排污權、如何評價排污權的使用、對富余排污權如何交易等問題。因此，政府在循環經濟發展中的職能應包括：利用市場機制建立環境資源產權制度，明晰界定環境資源的初始產權，調整環境資源價格體系，建立環境資源產權交易市場，使環境資源的價格能夠在市場機制的調節下正確地反映環境資源的稀缺性。

（三）傳統政府管理體制下缺乏實施循環經濟的約束與激勵

經濟社會發展中環境資源保護的正外部性使得在傳統政府管理體制下部分地區與行業缺乏實施循環經濟的約束與激勵。應當在循環經濟條件下建立完善環境資源合理有效利用制度以及產業發展的環境評價機制。由于許多資源產區發展水平較低，環境資源價值的貼現值不高，容易導致環境資源使用上的短期行為。政府必須建立必要的保護機制，確保可持續發展。相關的還有建立資源生產與資源利用地區之間的生態建設利益補償機制。

（四）現行的國民經濟核算體系不適應循環經濟的需要

現行國民經濟核算體系不能夠反映人類生產和消費活動中使用環境和自然資源的真實成本，而環境質量的退化等環境債務也在國民賬戶的資產負債表上缺乏反映。同時，在GDP計算方法上，環境治理的費用還被列入了國民收入。如果長期將經濟發展中的環境代價排除在國民收入賬戶之外，則勢必扭曲社會經濟發展真實的成本與收益關系，難以遏制濫用資源和破壞環境的趨勢。因此，應當采用綠色國民經濟核算方法，使其準確地反映經濟發展中資源的代價和環境污染的程度。綠色GDP核算體系的基本衡量標準是，從現行GDP中扣除環境資源成本和環境資源保護費用，即將經濟活動所造成的對自然環境的支付，當作生產要素量化計入成本。但由于資源耗減和環境污染很難找到一個合適的價格，同時也不易區分污染的區域性影響效應，目前全球范圍仍然沒有任何成功的綠色GDP體系可供借鑒。

（五）有效制度供給不足是生態環境問題的根源

中國環境污染的重要原因之一是環境保護不力，而環境保護不力的根源在于缺乏有效的制度供給，難以調動人們保護環境的積極性和創造性。由于經濟主體具有追求利益最大化的內在特性，在無外力干預下，它總是會不顧社會利益而追求私人利益。從這個角度來說，越來越嚴重的資源與環境問題是有效制度供給不足的結果。現有環境保護制度存在著很多問題。首先，環境保護的制度力度不夠，漏洞較多，沒有足夠的權威，因而不能保證有效地貫徹實施。如排污收費制度，排污收費標準既難以與通貨膨脹相適應，又不足以改變排污者的行為。其次，由于條塊分割、中央地方利益的不完全一致導致了政府管理低效率。如涉及生態環境保護就有農業部、林業部、環保總局、國土資源部等部門，分部門的多頭管理容易出現政出多門、政策沖突或政策盲區，使生態建設和環境保護的行動難以協調一致。而且，由于地方保護主義嚴重、執法不力等原因，使環境保護效果不明顯。因此，要從根本上解決資源與環境問題，必須著重加強有效制度的供給。

（六）舊制度的路徑依賴機制阻礙著循環經濟的建立

舊制度的路徑依賴機制是指制度變遷會沿著原有制度的路徑和既定方向前進，表現為強烈的依賴性。這是因為一種制度形成以后，會形成某種在現存體制中有既得利益的壓力集團，他們力求鞏固現有制度，阻礙選擇新的路徑。在中國，由于傳統制度既得利益集團的阻撓，加上傳統制度路徑依賴機制的作用，使得循環經濟的真正發展建立成為一個長期過程。政府要大力推進循環經濟，必須堅決排除傳統制度既得利益集團的阻撓，切斷傳統制度的路徑依賴，重新構建一個有利于循環經濟發展的新的制度框架。

（七）傳統的經濟增長方式阻礙著循環經濟的實現

中國改革開放30年來，經濟增長方式有很多是以資源的高消耗、環境的高污染為特征的。目前中國正處于工業化的中期階段，這又是產生廢物污染最多的階段。隨著經濟不斷增長，資源與環境制約日益增強，中國資源和環境現狀再也經不起傳統經濟增長方式所帶來的資源過度消耗和環境污染。必須轉變經濟發展方式，發展循環經濟。但傳統的經濟增長方式具有慣性，使得轉變增長方式很難一蹴而就。再加上現階段中國仍以經濟建設為中心，經濟效益仍是考核政績的主要指標之一。各地區為了發展本地經濟，很有可能選擇急功近利的經濟政策來獲取政績。因此，政府必須通過循環經濟立法和執法的手段，強制循環經濟的發展，同時在領導干部政績考核中加入循環經濟的指標考核內容。

（八）傳統的資源利用觀和消費習慣難以自動改變

經濟不會主動涉及和強制改變人們的資源利用觀和消費習慣。由于循環經濟思想的前瞻性和長遠性，并不是每個企業和消費者都能夠理解并主動地實施它。因此，國家和政府在建立循環經濟戰略的任務上擔負著不可推卸的責任。應以科學的發展觀、新的資源觀和綠色消費觀為引領，通過建立循環經濟法律法規體系和一系列有效的技術經濟政策來影響企業和消費者的行為，促進循環經濟發展戰略的實施。

三、促進循環經濟發展的政府行為作用

發展循環經濟首先必須破除舊有制度的障礙，增加政府的制度供給，使制度真正能為循環經濟提供支撐和促進。政府在循環經濟發展中的作用是以宏觀調控和微觀規制相結合，通過建立法律、制定政策、完善制度等手段，引導社會經濟行為向著循環經濟的方向發展，并且通過建立市場準入標準等措施，規制企業生產活動的運行。

（一）循環經濟發展中的政府職能作用

在循環經濟發展中，政府可以在以下10個方面發揮作用：

1. 加強循環經濟法律體系建設。通過立法，對循環經濟加以規范，依法推進循環經濟的發展。當前要盡快頒布推進循環經濟發展的基本法律――《循環經濟法》。同時，要抓緊制定節能、節水、資源綜合利用等促進資源有效利用以及廢舊家電、電子產品、廢舊輪胎、建筑廢物、包裝廢物、農業廢物等資源化再利用的法規和規章。研究建立生產者責任延伸制度，明確生產商、銷售商、消費者和回收與處理單位對廢物回收、處理和再利用的法律義務。

2. 編制循環經濟發展規劃。通過編制專項的循環經濟發展規劃，用循環經濟的理念指導編制國民經濟和社會發展規劃、各類區域規劃、城市總體規劃及其他專項規劃等，使循環經濟從規劃階段就全面納入到社會經濟發展全過程中，實現循環經濟發展理念從宏觀的國民經濟層次到微觀的企業規劃層次的全方位滲透。在規劃決策的過程中協調經濟發展與資源環境的關系，從源頭上控制資源與環境問題的產生。

3. 建立和完善促進循環經濟發展的政策體系。制定促進循環經濟發展的價格政策、稅收政策、產業政策等。研究如何利用價格機制、綠色稅收、綠色審計、財政投入和信貸、生態補償、環境資源有償使用及使用權交易等經濟手段，調節或影響經濟主體的行為，引導整個社會的生產和消費向著循環經濟的方向發展。（1）重新構筑社會價格體系，利用價格杠桿促進循環經濟發展。通過調整資源性產品與最終產品的比價關系，理順自然資源價格，將資源環境要素納入生產要素之中，逐步建立能夠反映資源性產品供求關系的價格機制，通過市場機制來引導社會資金進入循環經濟產業。（2）研究制定支持循環經濟發展的財稅和收費政策。建立一套以綠色環境制度、綠色規范制度、綠色激勵制度和綠色經濟核算制度為核心的綠色保障體系，綜合運用財政稅收、投資、信貸、價格等政策手段，引導和調節市場主體的行為。如通過低息、無息以及減稅政策、資源回收獎勵制度等手段對符合循環經濟運行原則的行為進行激勵，通過可歸還的保證金、征收垃圾傾倒費、填埋和焚燒稅、生態補償稅等手段對不符合循環經濟運行原則的行為進行限制。（3）研究如何為從不同維度構建的循環經濟的產業體系提供政策支持。著重研究如何為建立和發展中國的環境建設產業、廢物再資源化產業和無害化產業提供政策優惠，促使循環經濟產業實現信息化、集成化、市場化。

4. 加快循環經濟技術開發研究。循環經濟發展需要環境友好型技術的支撐。環境友好型技術的特征是高效地利用資源、更多地回收廢物、最少地排放廢物，并以環境可接受的方式處置殘余廢物。主要包括資源綜合利用技術、能源節約和替代技術、能量梯級利用技術、清潔生產技術、廢物綜合利用技術、污染治理技術、循環經濟發展中延長產業鏈和相關產業鏈接技術、有毒有害原材料替代技術、可回收利用材料和回收處理技術、綠色再制造技術等。同時，研究制定發展循環經濟的技術政策、技術導向目錄以及國家鼓勵發展的節能、節水、環保裝備目錄，加快新技術、新工藝、新設備的推廣應用。

5. 建立循環經濟評價指標體系。循環經濟指標體系是評價一個系統是否具備循環經濟特征的重要因素，其不同于傳統經濟指標體系的一個重要特征就是把環境資源要素納入循環之中。因此，構建循環經濟的指標體系應遵循綜合決策優先，經濟、社會、環境綜合效益最優優先，資源合理使用優先和經濟過程資源減量化優先的原則。循環經濟的指標可包括四個層次：（1）反映經濟規模和經濟水平的指標。如經濟總量指標、經濟結構指標、經濟效率指標等。（2）反映經濟系統資源消耗情況的指標。如：水資源、土地資源、能源、不可再生資源、可再生資源等的投入總量指標、人均消耗指標、單位GDP消耗的強度指標等。（3）反映經濟系統廢棄物排放情況的指標。如：廢氣、廢水、固體廢棄物、生活垃圾等的排放總量指標、人均排放量指標、單位GDP排放的強度指標等。（4）反映資源循環利用情況的指標。如：廢水處理率、廢水循環利用率、固體廢棄物綜合利用率等。

2007年9月，國家發改委、環保總局、統計局聯合了循環經濟評價指標體系，從資源產出、資源消耗、資源綜合利用和廢物排放4個方面入手，在宏觀和工業園區兩個層面上分別規定了22個和14個循環經濟評價指標。宏觀層面的循環經濟評價指標體系主要用于對全社會和各地發展循環經濟狀況進行總體的定量判斷，為制定和實施循環經濟發展規劃提供依據。工業園區評價指標主要用于定量評價和描述園區內循環經濟發展情況，為工業園區發展循環經濟提供指導。

6． 建立與完善循環經濟信息公開體系。建立各級循環經濟信息平臺，及時向社會有關循環經濟的物流、技術、管理和政策信息，利用市場機制在資源配置方面的優勢，通過提供比較完全的信息服務為循環經濟的資源回收利用建立市場交易平臺。這就要求有關部門及時公布產生廢棄物企業的信息、廢棄物特征及潛在價值信息、循環型企業及其市場準入信息、最新的循環利用技術信息、有關的政策保障信息等。同時，適時公布各地循環經濟發展水平的評價信息，在公布城市環境質量和重點流域省界斷面水質狀況的同時，建立企業環境表現公開制度和區域生態環境評估與巡察制度，促使各地政府加強推動循環經濟發展的責任和環境保護的力度，督促企業加大環境責任，鼓勵公眾積極參與環境保護、監督企業的環境行為。

7． 制定和完善促進循環經濟發展的標準體系。加快制定高能耗、高水耗及高污染行業市場準入標準、合格評定制度和涉及循環經濟的有關污染控制標準。加強資源節約標準化工作，完善主要用能設備及建筑能效標準、重點用水行業取水定額標準和主要耗能（水）行業節能（水）設計規范。建立和完善強制性產品能效標識、再利用品標識、節能建筑標識和環境標志制度，開展節能、節水、環保產品認證以及環境管理體系認證。

8． 加快經濟結構調整步伐，優化經濟區域布局。根據資源環境條件和區域特點，用循環經濟的發展理念指導區域經濟發展、產業轉型和老工業基地改造。嚴格限制高耗能、高耗水、高污染產業的發展，大力發展高新技術產業。開發區和重化工區集中地區，要圍繞核心資源發展相關產業，發揮產業集聚和工業生態效應，形成資源高效循環利用的產業鏈。根據各個地區的自然資源稟賦和經濟結構的特點，合理調整經濟的區域布局，建構區域循環經濟。

9． 開展循環經濟示范試點。按照循環經濟的原則和市場運行法則，通過開展不同層次的循環經濟示范試點，探索發展循環經濟的有效模式。通過促進單個企業的清潔生產、搭建生態產業園區、改造工業園區、建設生態型城市等方式，引導企業本身進行清潔生產，不同企業間構建共享資源和互換副產品的產業共生組合，促進環境建設產業與資源再生產業快速發展和城市社會層面上向發展循環經濟整體推進。

10． 制定和實施循環經濟推進計劃。要在循環經濟立法、政策制定、技術開發、信息體系、標準體系以及核算制度的建立、各層次循環經濟示范試點的確定、重大循環經濟建設項目投資等方面，制定具體的推進計劃和實施措施。尤其要研究制定礦產資源集約利用、能源和水資源節約利用、清潔生產，以及重點行業、重點領域、重點區域和城市發展循環經濟的推進計劃與實施機制，推動循環經濟真正快速穩步發展。

（二）政府構建循環經濟產業生態系統的行為作用

從構建循環經濟產業生態系統出發，在可操作的生態企業、生態產業園和生態城市（生態社會）三個層次，探索中國政府循環經濟政策。

1． 生態企業――政府的利益驅動與技術支持。生態企業是以清潔生產為導向的企業，用生態經濟效益理念設計生產體系和生產過程，促進本企業內部原料和能源的循環利用。在生態企業內部循環層次，鑒于現階段企業面臨發展循環經濟的經濟與技術壓力，政府的循環經濟政策應該是激勵性的：

（1）研究企業的經濟行為和環境行為，用稅收優惠、經濟補貼、優先采購等政策，以經濟利益驅動生態企業循環經濟的實現；（2）支持開發循環經濟發展所必需的技術，加速循環經濟技術成熟進程。

2． 生態產業園區――政府運籌與組織。生態產業園區是在特定的區域內，通過生態鏈網把具有產業關聯度的不同企業聯結起來，形成共享資源的產業共生群體。在生態產業園區層次，按照橫向或縱向產業生態鏈建立的生態企業群，不但可以降低生態企業獨自處理廢棄物的經濟成本，而且可以將某一企業的廢棄物變為另一企業的新價值資源。但是，生態產業園區內部企業之間的交易費用卻因彼此之間交易量的擴大而增加。政府促進生態產業園區發展的循環經濟政策應該是：（1）按照循環經濟理念搞好生態工業園區的統籌規劃。集聚具有互補配套功能的企業和項目，形成生態產業鏈或產業群。（2）構建基礎設施，完善政策制度。完善水、電、氣、路等基礎設施，制定稅收、信貸、進出口等優惠政策。（3）發展中介服務組織。協調、指導生態工業園區內部和園區之間的信息、技術、物資的交流，提升園區整體的生態經濟效益。

3． 生態城市（生態社會）――政府規劃與市場推進。生態城市（生態社會）是指在城市及更大的區域范圍內，根據生態系統的承載能力，運用生態經濟學原理和系統工程方法有規劃有系統地組織生產和消費及廢物資源化活動，使整個社會的經濟體系在宏觀層次上實現網絡化，使資源實現跨產業循環利用。創建生態城市（生態社會）的關鍵是要建立起不同層次之間的循環鏈接。（1）在生產過程中，通過實施清潔生產和循環鏈接，不但使自然資源得到高效利用，而且使廢棄物轉變為再生資源并得以充分利用，從而實現整個區域的生產成本最低、經濟效益最好、生態環境最佳；（2）在消費領域，通過實施綠色消費和消費后廢棄物的再生資源化利用，實現最優消費和資源最小量消耗；（3）在社會領域，通過生產和消費之間建立連接，使整個城市乃至全社會都納入循環經濟圈中，形成一個可持續發展的循環經濟系統。政府應在已取得的生態企業和生態工業園實踐的基礎上，確立生態城市建設目標，合理規劃生態城市，特別要積極調整產業政策，依靠市場機制培育循環經濟核心產業，構筑生態城市的循環產業鏈，擴大循環經濟的輻射范圍，依法加快循環型社會的建設進程。

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Analysis On the Function of Government Behavior

in Circular Economic Development

Li Yunyan

（Circular Economy Academy, Beijing University of Technology, Beijing 100022, China）

篇5

要］經濟轉軌是近年來研究熱點之一，但研究方面多涉及傳統經濟學領域，較少涉及生態環境領域。文章在總結前人觀點的基礎上分析經濟轉軌進程中生態環境效應，著重分析計劃經濟和市場經濟的生態環境正負效應。總體而言，市場經濟生態環境效應要優于計劃經濟，市場經濟為提高資源配置和資源效率、轉變經濟發展方式、完善生態環境經濟政策提供了良好的環境，但同時也要完善市場經濟體制，規避其帶來的生態環境負效應。

［關鍵詞］經濟轉軌；管理機制；生態環境效應

［中圖分類號］F121.3

［文獻標識碼］A

［文章編號］1673-0461（2013）01-0019-05

一、引　言

國內外學者關于經濟轉軌的研究比較多，但對其還沒有形成一個確切的定義。經濟轉軌也叫“經濟轉型”或者“經濟過渡”，主要研究20世紀80年代末以來社會主義世界計劃經濟消解、市場逐步形成的這一過程（胡德寶，2010）[1]；經濟轉軌主要是指社會經濟從一個歷史階段向另一個歷史階段的轉變，具體而言主要是指從計劃經濟向市場經濟轉變的過程（唐末兵，2005；光，2007）[2][3]；轉軌經濟一般情況下，就其原來意義來說，無論“過渡經濟”、“轉軌經濟”，還是“轉型經濟”，其含義并無太大區別，均指從計劃經濟到市場經濟的制度轉換（張仁德，2006）[4]。綜上所述，許多學者基于傳統經濟學的視角將經濟轉軌定義為由計劃經濟向市場經濟過渡的過程，筆者認為經濟轉軌內涵非常豐富，不應僅僅指對資源配置方式起重要作用的體制的轉變，還應包括發展模式、發展要素、發展路徑的選擇。

目前關于經濟轉軌的研究內容多集中在傳統經濟學領域，例如市場化轉軌過程的描述和分析[3]、轉軌經濟比較方法論[4]、經濟轉軌過程中自然壟斷行業規制改革及績效差異[5]、轉軌經濟中的國有企業重構[6]、經濟轉軌不確定性對我國城鎮居民消費行為的影響[7]、轉軌路徑、經濟增長與轉軌理論范式研究[8]、經濟結構對體制轉軌國家經濟增長的影響[9]等。然而，經濟轉軌所帶來的不僅僅是上述社會經濟效應，它還改變了企業的運行模式和政府的管理模式，對企業的生態環境決策和政府的生態環境管理產生重大影響，從而帶來生態環境質量的改變。但當前對于經濟轉軌過程中的生態環境效應研究比較少，主要有李國柱、馬樹才從定性和定量方面研究中國經濟體制轉軌與生態環境質量的關系[10]；侯偉麗從定性角度分析中國經濟轉軌的生態環境的效應[11]；季斌、沈等從定性和定量、尤其定量的角度分析長江三角洲地區經濟轉軌的生態環境效應[12]等。因此，有必要研究經濟轉軌帶來的生態環境效應，對于區域建立和完善可持續發展機制有重要的意義。

二、經濟體制的基本類型和特征

張春霖認為經濟體制是人類為解決資源配置和動力問題而確定的一組機制，包括決策、信息、激勵、約束的機制，強調所有制和協調機制并不是經濟體制的構成要素，進而又把上述四種機制分為兩組，即決策—信息機制和激勵—約束機制[13]。張仁德認為經濟體制是借助于經濟體制實行資源配置的一整套經濟系統，或者說是對資源配置作出決策和執行這一決策的一整套組織安排[14]；樊綱、光認為經濟體制是一定的經濟制度或者生產關系所采取的具體組織形式和運動方式，包括社會組織和管理經濟的制度、形式、方法及經濟運行機制[15]。上述定義從不同角度揭示了經濟體制的特征，筆者基于上述研究結論對經濟體制的含義進行重新界定。經濟體制主要是指資源配置的方式，這種方式也可以認為是在一系列機制運作下的制度安排，不僅僅包括生產資料所有制結構和企業所有制結構，還包括整個國民經濟的管理體系和制度，主要分為計劃經濟體制和市場經濟體制兩種。計劃經濟體制是指經濟運行主要通過政府在整體的宏觀調控、總量控制、結構調整、經濟布局等方面發揮作用，其主要特征是計劃成為配置資源的基本方式、國家通過指標的方式直接管理企業、國家所有制是經濟體制的基礎、強調國家利益等[16]；市場經濟體制是指經濟運行主要通過市場在微觀經濟領域、日常生產經營活動和有關資源配置等方面發揮作用，其主要特征是市場通過價格機制、供求機制、競爭機制高效率地配置資源，生產者和消費者是決策的主體，追求個人、企業利益是經濟活動的基本動力[17]。

三、計劃經濟的生態環境效應分析

（一）“公地悲劇”的產生

馬歇爾·戈德曼（Marshall　Goldman）曾對這個問題有過簡練的描述，計劃經濟形成了個人理性與集體經濟的偏離，由于不存在資源的私有產權，工廠經濟不必為其使用的土地和資源付費，這就導致了對資源的過度使用。從理論上講，計劃經濟體制可以避免外部性問題，只有按照自己的方式處置資源時，真正的“公地悲劇”才會產生。整個社會或者多個單位共同占有公共資源，公共資源的產權清晰而使用權模糊，經濟主體往往可以以較小的成本就可以獲取公共資源，最終會使公共資源枯竭[18][19]，計劃體制對資源的配置效率低下和企業將追求利潤作為經濟業績，也浪費了大量的資源和污染了生態環境。此外，計劃經濟體制下，資源、生態環境政策、制度、觀念不完善，往往導致資源的過度使用和生態環境污染。另外，國家作為社會成本的承擔者和強制執行者，僅具有純理論的意義，企業使用資源和排放污染物不需要支付成本或者支付很小的成本，計劃經濟體制下的企業運營機制和價格機制也加速了資源的過渡利用和對生態環境的破壞力度；計劃經濟體制時期制定的綱領、路線、方針、政策也對資源生態環境產生了深遠的影響，例如重工業為重心的工業建設、和化運動造成了資源的大量浪費、“大三線”和“小三線”建設使得錯誤的工業布局引發嚴重的生態環境問題，“以鋼為綱”、“以糧為綱”方針忽視生態規律，造成生態生態環境的極大破壞。

（二）重工業優先發展趕超戰略的負作用

由于當時的國際背景和國內背景，迫切需要盡快建立完整的國民經濟體系和盡快實現工業化，我國采用蘇聯的工業化發展戰略選擇了一條優先發展重工業的發展道路，然而重工業這種資金、資源密集型產業并不符合我國的優勢，因此重工業的發展必須在扭曲的宏觀政策中得以生存和發展。根據現有的研究成果表明：重工業結構是生態環境效應的主要因素，是影響生態環境質量的主要驅動因子[20]。縱觀實行計劃經濟體制的國家，重工業優先發展戰略是計劃經濟時期的重要特征之一。我國重工業化時期大致分為五個時期，即1949年～1952年國民經濟恢復時期的重工業優先、“一五”期間的重工業化、“二五”期間的“”對重工業的強化、1961年～1964年對“”的糾正、1965年～1978年備戰和三線建設對重工業優先的再次強調[21]。長久以來的計劃經濟體制形成了重工業太重，輕工業太輕的畸形產業結構，重工業的發展不僅消耗了大量的資源，而且使生態環境破壞嚴重。著名的經濟學家吳敬璉研究員認為重工業一般具有兩大特征：一是高污染的特征，傳統的重工業發展模式往往是粗放的、外延式的發展道路，重工業的過度發展造成本來已經很脆弱生態生態環境加速破壞；二是資源的高消耗特征，重工業的加速發展必然使得本來已經非常短缺的水、土、煤、電、油等基本資源高度緊張，企業的正常生產和群眾的正常生活都受到負效應的影響[22]。

四、市場經濟的生態環境效應分析

（一）市場經濟體制下的生態環境正效應

1.　市場機制有利于提高資源配置和利用效率

市場經濟最重要特征就是市場機制或稱為價格機制，市場機制在反映資源稀缺性、提高資源更有效率的利用方面發揮著重要的作用。微觀層面上，企業對于市場上的價格信號能夠做出靈敏的反應。市場價格的波動，及時地反映出市場對各種產品的需求，以及各種資源的稀缺程度，通過企業的自發行為，促使生產要素流動，經過一定的過程，使資源得到優化配置，從而提高生產效率和經濟效益[23]。宏觀層面上，由于堅持了市場對資源配置的基礎性作用和宏觀調控，價格信息真正能夠在資源配置中起導向作用，市場經濟體制資源配置實現較計劃經濟體制高的效率。以水資源為例，研究表明，市場發育程度越高，水資源配置效率越高，反之越低[24]。建國以后的很長一段時間里都是無償供水或者低價供水，城市生活和工業用水的價格也是嚴重扭曲，極為嚴重浪費水資源[25]。由于水資源的無價或低價，使用者很難通過技術創新來減小成本，據調查灌溉農田比噴灌、滴灌分別多耗水30%、70%，粗放使用不但加劇了水資源的浪費，還造成了土地鹽漬化和地面沉降等生態生態環境問題出現。市場經濟體制下水資源有償使用法律、辦理辦法等明確規定了各類用水全面實行有償使用[26]，不僅使供水單位取得了明顯的經濟效益，而且對節水工作的開展，提高用水利用效益，均起到了經濟杠桿的作用。另外，市場機制促進了非國有企業的發展，集體、三資、私營等各種產權類型的企業大量出現，這些企業是市場經濟的主體，在能源、原材料的需求上展開了競爭。市場機制的引入建立了資源市場，在價格機制的引導下，市場在資源配置中的作用不斷擴大。

2.　市場化有利于經濟增長方式的轉變

市場經濟體制下的全要素增長率和產出增長的貢獻率遠高于傳統經濟時期，這將有利于生態環境質量的改善[10]。高投入、低效益的粗放型經濟增長方式在前蘇聯、東歐國家及計劃經濟時代的中國由來已久，政府多次強調轉變經濟方式卻沒有實質性的改變，其原因何在？[27]著名學者樊綱認為歸根結底這不是認識、管理、政策問題，也不是發展戰略問題，而是體制問題，這個問題不解決，我國外延式發展的問題不可能根治[28]。劉國光學者也認為，相比較而言經濟體制和運行機制對經濟增長方式制約性更大，這種制約性不僅反映在微觀層次的企業經營機制上，而且體現在宏觀層次的經濟調控體系和調控手段上[29]。劉傳江學者認為傳統集權的計劃經濟體制因其忽視個人利益和經濟激勵、排斥市場制度與市場機制，因而不僅會因為缺乏技術創新、缺乏高效率的激勵和動力機制而內生出粗放型經濟增長方式，而且還決定了這種增長方式的鎖定狀態[27]。上述觀點表明，經濟體制轉變和增長方式的轉變應該是同步的，市場化程度的提高有利于促進經濟增長方式的轉變。市場化可以通過三個渠道促進經濟增長方式的轉變：第一，市場經濟體制有利于形成靈活、準確反映各類自然資源相對稀缺性的價格體系，逐漸替代過去計劃經濟體制下形成的不合理的資源價格體系，從而為自然資源的合理開發、利用和優化配置提供前提[10]，目前價格幾乎全部決定市場上供需變動的產品，受指令性價格影響的工業品占工業總產值的份額較低；第二，市場經濟體制有利于調整產業結構，通過市場調整，形成有別于計劃經濟體制的高度化和協調化的產業結構；第三，市場經濟體制有利于促進企業研發和采用新技術以在競爭中保持優勢，以增進資源配置效率和降低生態環境污染程度。

3．　市場化有利于生態環境經濟政策的實施

生態環境政策是協調發展與資源生態環境之間矛盾的手段，同時也是可持續發展戰略的延伸和實現其發展目標的重要調控手段[30]。生態環境政策包括生態環境經濟政策、生態環境法規制度、生態環境公眾參與等三個方面。目前已形成了獨具特色的生態環境經濟政策，主要包括排污收費、排污權交易、生態補償、資源生態環境稅收等方面，生態環境經濟政策的實施對于降低生態環境保護成本、提高行政效率、減少政府補貼、擴大財政收入以及提高公眾生態環境意識諸多方面起到了較好的效果。在經濟體制向市場經濟體制漸進的改革時期，這些帶有鮮明時代特色的生態環境政策與市場經濟手段相結合，比較有效地緩解、控制了污染排放[31]。目前，主要存在兩種手段，一種是政府干預的方式解決環境問題的經濟手段，如環境資源稅、環境污染稅或排污收費、環境保護補貼、押金退款制度等。另一種是市場機制的方式解決環境問題的經濟手段，如自愿協商制度、污染者與受污染者的合并、排污權交易制度等。近年來國家積極推進環境稅費改革、環境價格和收費改革、綠色資本市場完善、生態補償政策的實施、排污交易市場的試點、綠色貿易和綠色保險的實現、環境污染責任強制保險、企業環境行為信用評價、綠色信貸和銀行綠色評級、企業環保債券等體現了我國環境管理的市場手段更加健全，環境經濟政策體系建設日臻完善，注重市場機制在解決環境問題中的作用。

（二）市場經濟體制下的生態環境負效應

市場經濟相對于傳統經濟體制在經濟發展、生態環境保護方面發揮更大的作用，但市場經濟體制的調節有以下缺點：①只能解決微觀經濟平衡問題，不能解決宏觀經濟平衡問題；②市場機制只能反映現有的生產結構和需求結構，而不能反映國民經濟發展的長遠的目標和結構；③市場機制的有效作用是以充分競爭為前提的，而現實條件下由于信息不透明和壟斷等因素下難以實現充分競爭；④許多社會消費的公共產品難以通過正常的市場價格機制加以分配[17]，以及生態環境資源本身的公共物品屬性使得市場經濟并不能解決所有的生態環境問題，相反有些資源生態環境問題反而在市場經濟的作用下變得更加惡化。

一方面生態環境和資源往往屬于公共財產，破壞生態環境、浪費資源將會給他人和社會帶來外部不經濟性，但卻可以降低生產者的邊際私人成本和增加消費者的邊際私人效應。換句話說，對于外部性的生態環境和資源問題來說，市場機制是不起作用的，另外市場機制往往只能反映[前和局部利益，難以解決長遠和整體利益，因此市場經濟難以解決可持續發展的問題[32]。另一方面，我們的經濟體制轉變僅僅30年的時間，而西方發達國家的經濟體制轉變卻用了上百年的時間，我們國家的市場經濟體制在制度方面還有很多不足之處，由于生態環境污染和資源消耗往往給他人和社會帶來外部不經濟性，卻能給企業和消費者帶來[前與局部利益，然而企業和消費者行為的不規范就表現為生態環境和資源的惡化。

以海洋漁業資源為例，隨著水產品價格不斷升高，以及資源保護、維持水產品資源再生能力的意識極為淡薄，缺乏資源持續利用的觀念，20世紀70年代后期隨著漁業市場的迅速發展，尤其是進入20世紀90年代以來，近海捕撈過度，水產資源嚴重衰退，傳統的底層魚類資源衰退最嚴重，形成了“見有就補，越捕越少、越少越捕”的惡性循環[33]。又如農村資源生態環境具有一定的“公共屬性”，幾乎沒有有效的經濟手段對農業生產中的社會收益大于私人收益中的部分給予一定補償，對社會成本大于私人成本的部分收取一定費用。這實際上鼓勵了農村居民采用掠奪式生產方式。由于生態環境保護尤其農村生態環境保護本身是一項公共事業，屬于責任主體難以判斷或責任主體太多、公益性很強、沒有投資回報或者投資回報率較小的領域，對社會缺乏資金吸引力。同時由于農村生態環境保護資金利用率較低，有限的農村環保資金沒有產生出最大的生態環境效益。目前在實施農業和農村生態環境保護建設項目上，還存在著資金分散、重復建設和“自上而下”的決策現象，資金分散到多個部門，難以達到協調統一效果[34]。綜上所述，市場機制并不能解決所有的生態環境問題，由于資源生態環境的公共物品屬性，市場體制也有不能企及之處，因此必須充分發揮政府生態環境保護和資源市場建設方面的作用。

篇6

企業財務會計的存在和發展必然受到本國多種客觀因素的影響和制約，客觀因素的情況直接決定了企業財務會計發展的途徑和方向，所以這也就造成了全世界各國企業財務會計的的不同和差異，這就使得企業財務會計這一概念帶有非常明顯的社會特征。本文主要探討社會經濟狀況和國家經濟政策對企業財務會計發展及企業財務會計報告方面的影響，認為企業財務會計在經濟管理活動中應與社會經濟狀況和國家經濟政策協調發展。

二、社會經濟狀況和國家經濟政策對企業財務會計發展的影響

在眾多復雜的社會關系和因素當中，能夠形象到企業財務會計的有很多，例如：政治、經濟、科技、文化和法律等，其中社會經濟狀況和國家經濟政策是最重要的。社會經濟狀況和國家經濟政策對企業財務會計發展的影響主要有：（1）經濟體制。縱觀世界各國的企業財務會計準則，其產生和發展的軌跡都與經濟體制息息相關，可以這么說，體制的不同導致了企業財務會計理論和方法在各國的不同，這也就使得每個國家所指定的企業財務會計規范也不盡相同。我國正處于社會主義的初級階段，整個經濟是以公有制為主體、私有制經濟為重要組成部分的有中國特色的社會主義市場經濟體制。這一體制在宏觀上要求市場作為經濟活動的風向標和主體，政府在經濟活動中主要利用各種經濟杠桿作用來對市場進行引導調節，把好機制關；在微觀的層面，就要求無論是公有制還是私有制都應該建立完整的現代企業制度，以市場為導向，遵循市場的規律，獨立自主的完成經營活動。為與此種特征相適應，企業財務會計計量的客觀公正性就顯得至關重要，相關財務信息能否及時有效的反饋對企業的發展決策是息息相關的。（2）經濟發展水平。企業財務會計的發展水平一定是受到本國經濟發展水平制約的，企業財務會計的發展和水平必須與社會的實際經濟狀況相適應，可以說商品經濟的發展需求就是企業財務會計產生和發展的源動力。任何新的企業財務會計思想的發生發展和企業財務會計準則的確立，都是和國家的經濟政策以及社會的經濟狀況密不可分的，可以說企業財務會計就是經濟發展的伴生物。由此，我們可知經濟水平的高低，發展速度的快慢是企業財務會計制度發展的主動力。（3）知識經濟。經濟的發展，科技的進步，知識經濟的時代已經到來，在這種“以知識為基礎”的經濟模式下，對經濟發展提出了更高的要求，隨著知識經濟的發展，企業財務會計這一領域也面臨著改革和發展的嚴峻挑戰，這種挑戰帶來的不僅僅是壓力，更多的帶來的是發展的機遇。知識經濟的核心就是經濟的發展以知識為核心和依托，摒棄了以往一貫的依賴資源促進經濟發展的傳統細想。知識經濟不斷的發展，必將帶來新一輪經濟發展和增長的契機，當然作為經濟伴生物的企業財務會計也必將獲得巨大的發展機遇。另外知識經濟的發展帶來了科學技術的迅猛發展，這也為發展企業財務會計提供了可能，為其提供諸如計算機、網絡等一系列便捷的設備，這些東西在一定程度上確實提高了企業財務會計工作的手段。

三、社會經濟狀況和國家經濟政策對企業財務會計報告的影響

企業財務會計報告是指企業對未提供的反映企業某一特定日期的財務狀況和某一企業財務會計期間的經營成果，現金流量等企業財務會計信息的文件。從這一概念我們不難看出企業財務會計報告對企業決策的重要性，對企業財務會計報告起到根本影響的因素主要有兩項：一是國家的經濟狀況以及相關的政策法規；二就是使用企業財務會計信息的使用者的實際需求。現如今，隨著科技和技術的不斷發展，人們的認知觀、思想觀都在發生著深刻而巨大的變化。經濟社會的迅猛發展導致傳統的企業財務會計信息與實際的社會經濟嚴重脫軌，甚至與現實的經濟發展需求背道而馳，這種情況的出現和愈演愈烈都已經說明傳統企業財務會計報告制度的改革刻不容緩。（1）社會經濟狀況和國家經濟政策對企業財務會計發展及對企業財務會計報告的影響。所謂知識經濟是一種直接依靠知識和信息的生產、分配和使用的經濟，由傳統的工業經濟發展而來、并與其相區別。與傳統的農業經濟和工業經濟相比，它有如下特征：一是落知識資本取代資本資產的首要地位，提高了無形資產的重要性。它們取代了傳統經濟形態下資本資產在經濟發展中的核心地位，成為促進經濟發展的第一要素；二是新經濟形態是可持續發展的經濟“社會責任觀”日益受到重視，它要求經濟、高效的利用資源；三是信息高速傳遞，信息產業崛起為改革傳統的信息傳遞手段提供了條件。（2）知識經濟條件下的企業財務會計報告的內容。新經濟形態對企業財務會計的貢獻在于它擴大了傳統企業財務會計的視野，彌補了企業財務會計信息系統的不足，它是對傳統企業財務會計繼承基礎上的新發展，它把企業財務會計特有的確認、計量核算和報告拓展到了知識的領域。一份完整的財務報告在報告之外還應該涵蓋和說明與之相關的情況信息以及先關資料。其中，財務報表有報表本身及其附注兩部分構成。附注是財務報表的有機組成部分，而報表至少應當包括資產負債表、利潤表和現金流量表。（3）知識經濟條件下企業財務會計報告的表現形式。在傳統的信息傳輸技術條件下，以報表的方式來交換信息已被實踐證明是最有效和最節約成本的方式。這種方式一直沿襲了幾千年，成為國際通用的信息傳遞方式。但這種方式也有其固有的局限性，表現在：一是以數字為主，只揭示少量的非數字信息，一方面導致許多難以定量的信息不能充分批露，另一方面，這種方式不直觀，它要求信息使用者有較高的素質；二是時效要求嚴格，企業財務會計是否重要主要取決于經濟發展的狀況，簡言之就是經濟發展的水平越高，其企業財務會計的作用就越大，在企業財務會計界當中始終不變的話題就是企業財務會計信息的質量問題。在新經濟經濟形態下，要提高企業財務會計信息質量，我們不但要研究新經濟時代的企業財務會計環境的特征，完善企業財務會計理論，還要加強企業財務會計隊伍的培訓，把現代化的技術應用于企業財務會計報告模式之中。

篇7

關鍵詞：金融資產危機；FM-IS-LM一般均衡模型

中圖分類號：F830.99文獻標識碼：A文章編號：1006-1428（2008）01-0031-05

目前，在金融資產價格及其對于宏觀經濟影響的研究中，金融資產價格常常是作為一個外生變量而被引入的，著重于分析它對實體經濟變量的影響，這就使得金融資產價格游離于經濟理論與經濟政策制定視野之外，而顯現出一種無足輕重的地位。根據對現實經濟體系的分析，本文將在傳統經濟理論模型中加入可交易金融資產，從而建立包含可交易金融資產的一般均衡模型(FM-IS-LM模型)。

一、包含可交易金融資產的宏觀經濟模型

為了能對金融資產價格變化及其對于經濟的影響做出全面的分析，我們將可交易金融資產引入傳統經濟模型，建立一個包含有三個市場：金融資產交易市場、貨幣市場和商品市場的一般均衡模型。

（一）局部均衡分析

1、對于金融資產交易市場的分析。

首先，金融資產價格的動態特征。在短期內金融資產價格變化常常表現出正反饋特性。即金融資產價格出現初始上升后，金融資產收益率提高，原有的均衡被打破，于是貨幣總量將進行再配置，一部分資金將流入到金融資產交易市場，推動金融資產價格進一步上升和數量進一步膨脹，與此同時，這種資金再配置可能導致實體經濟陷入緊縮狀態。這時如果貨幣當局依據傳統經濟理論，增加貨幣供應意圖刺激實體經濟復蘇，則由于金融資產收益率超過實體經濟投資收益率，增加的貨幣會主要流向金融資產交易市場，致使金融資產膨脹進一步加劇。

因此，金融資產需求函數ADf和金融資產供給函數ASf的形態分析表明，金融資產需求函數ADf曲線在短期內呈現向右上傾斜的特征（見圖1中ADf）。金融資產供給函數在短期內也表現向右上傾斜的特征（見圖1中ASf）。但是在長時期看，金融資產價格變化表現出負反饋特性。其主要原因在于貨幣的過度擴張也是有限度的，當貨幣擴張減速，流向金融資產交易市場的資金也將減速以至不足以支撐金融資產價格的進一步增長，這時對金融資產的預期收益率將會發生反轉。

這樣，當金融資產交易市場達到局部均衡時（見圖1），表現為多重均衡。即：ADf與ASf至少有兩個交點：EA，EB。其中EA為低均衡點，通常對應著金融資產市場的低位盤整狀態；而EB為高均衡點，通常對應著金融資產市場的高位盤整狀態。

2、對于商品市場均衡的分析。

模型繼續沿用凱恩斯理論中的IS曲線分析方法。即：當點（i，y）位于IS曲線上時商品市場的供需達到均衡。

3、對于貨幣市場均衡的分析。

由于可交易金融資產的存在，對于貨幣市場均衡的分析需要進行較大的擴展。

在傳統宏觀經濟理論中，并非沒有納入金融資產的存在，但是它將投資者的投資動機僅限于金融資產的持有收益，而未能考慮金融資產交易帶來的資本利得所引發的交易動機，因此，其模型中的金融資產實際上等同于不可交易的金融資產（存款）。這就使得投資者的投機動機僅僅與利率變化有關，而與其交易價格變化無關。

因此，在傳統經濟理論中，貨幣需求僅與產出和利率有關，而與金融資產交易價格無關。即：

利率的進一步下降和貨幣供應的進一步增加所引致的內生性寬松效果刺激金融資產收益和金融資產市場資金存量進一步增加。金融資產需求函數進一步向右移動。這時金融資產收益率進一步上升，而金融資產交易市場中的貨幣存量也由此增加。

從長期看，金融資產價格變化服從負反饋機制。經過一個較長時期，供給進行調整，IS曲線向右移動，在實體經濟中產出增加，同時利率上升。利率i的上升通過信號效應和貨幣供應量的內在緊縮導致下降，這使得金融資產交易價格出現下降，金融資產收益率也隨之下降。

由于金融資產價格變化的不同會導致實體經濟出現兩種不同的情況。一種情況是金融資產收益率出現緩慢而持續的下降，這會導致資金逐漸從金融資產交易市場流出，進行實體經濟的投資和消費，從而促使實體經濟中投資需求迅速上升，拉動實體經濟增長和物價上漲。經濟體表現出金融資產緊縮和通貨膨脹并存的狀態。

另一種情況是，金融資產價格突然崩塌。金融資產需求函數曲線大幅下跌，金融資產需求意愿急劇萎縮，金融資產價格出現無量空跌，致使金融資產市場內的資金無法撤出，同時企業財務狀況惡化，銀行出現大量壞賬，這就造成貨幣供給內生性急劇減少。

這種情況下，一方面為了避免出現流動性危機銀行被迫收縮信用，不僅從金融資產交易市場流出的資金沒有進入實體經濟而是停留在銀行體系內形成超額準備，而且即便是貨幣當局為了擺脫這一局面所增加的貨幣投放也會因為銀行急于增加流動性而失效。

另一方面，企業由于自身財務狀況惡化和銀行信用緊縮的雙重影響，投資需求急劇下降，居民消費也由于消費信貸的壓力而下降。

2、實施緊縮貨幣政策的一般均衡時序分析。

金融資產交易市場的變化對實體經濟的影響，由于資金流向結構的不同又分為兩種情況：

1）第一種情況。如果貨幣供應量的總體減少量大于金融資產交易市場資金的減少量，那么在實體經濟中，LM曲線左移導致產出減少，物價下降，同時利率升高。因此就會由金融資產緊縮導致實體經濟緊縮而出現“雙緊縮”狀態。

2）第二種情況。如果貨幣供應量的總體減少量少于金融資產交易市場資金的減少量，這意味著從金融資產交易市場中流出的資金有一部分流入到實體經濟中，于是實體經濟中的增量資金推動LM曲線右移，出現產出增加，物價上漲，同時利率逐步下降。實體經濟逐漸進入復蘇甚至通貨膨脹狀態，即由金融資產緊縮導致出現輕度通貨膨脹。

在中短期動態特征上，金融資產價格變化表現出正反饋效應。在實施緊縮貨幣政策的初始時期，金融資產交易市場的資金減少較慢、較小。這時總貨幣存量的減少遠大于金融資產交易市場的流出資金，因此在實體經濟中也有相當一部分資金流出。在實體經濟中，由于貨幣存量的減少，LM曲線左移；而在短期內IS曲線變動很小，于是產出由y1減少到y2，同時利率由i1上升到i2。

由于利率的升高和產出的下降，貨幣供應量將會進一步減少，從而內生性地推動金融資產緊縮狀態受到強化而加劇。金融資產需求函數曲線進一步左移，同時收益率進一步下降。

金融資產收益率的長期時序特征表現出負反饋效應。經過較長時間后，實體經濟供給進行調整，IS曲線向左移動，利率i逐漸下降。在金融資產交易市場上，金融資產收益率重新開始上升，金融資產交易市場中的資金逐步增加，推動曲線開始右移。

參考文獻：

[1]易綱，王召.貨幣政策與金融資產價格.經濟研究,2002;3

[2]凱恩斯.就業利息與貨幣通論.商務印書館，1983;3

[3]Filardo, Andrew J, 2000, “Monetary Policy and Asset Prices”, Federal Reserve Bank of Kansas City, Economic Review, 3rd quarter, 11-37

[4]Lettau, M. and S. Ludvigson, 2001, “Understanding Trend and Cycle in Asset Values: Bulls, Bears, and the Wealth Effect on Consumption”, Working Paper, Federal Reserve Bank of New York

篇8

關鍵詞　范式　社會科學范式　范式結構

科學哲學歷史主義學派認為，科學知識進步增長的基本單元不是具體理論，而是“一般理論”或“偉大的理論”。為此庫恩在本世紀六十年代提出了“科學范式”的概念和思想，七十年代，拉卡托斯提出了“科學研究納方法論”理論，勞丹提出了“研究傳統”的概念。現代西方科學哲學主要研究對象是自然科學，但我認為，若獎“范式”的思想觀點擴展至社會科學領域，它對于社會科學也同樣具有重要的方法論價值。

科學進步和知識增長問題是現代科學哲學的重要主題。庫恩認為科學進步是常規時期和革命時期交替出現的過程，其中核心的概念是科學范式。“范式”(Pardign)原意是指語法中詞形的變化規則，可引伸為模式、模型、范例等意思。庫恩對范式有許多解釋。英國的瑪斯特曼認為庫恩在《科學革命的結構》一書中至少以二十一種不同的意思在使用范式，這二十一種含義可分析為三種主要意思：(1)形而上學范式或元范式：范式是一種信念、一種有效的形而上學的思辯、一個新的觀察方式、一個指引感覺本身的有條理的原則，是某種決定廣大實際領域的東西等等。(2)社會學范式：范式是一個普遍承認的科學成就，象一個公認的法律判決等。(3)人工范式或工具范式：范式是教科書或經典著作，是一些供給的工具等等[1]。拉卡托斯認為，科學總是以研究綱領的形式向前發展。研究綱領由三部分組成：(1)“硬核”。“硬核”是相對穩定的，是作為研究綱領未來發展基礎的最普遍的基本假設和基本原理；(2)保護帶。硬核外部是柔韌多變的保護帶，它是由各種輔助假設構成，遇到反常時可通過調整保護帶以保護硬核；(3)方法論規則。包括反面助發現法和正面助發現法。反面助發現法告訴我們應當避免哪些研究途徑，禁止將矛頭對準硬核。正面助發現法體現長期研究方針，提示、暗示如何改變、發展該研究綱領的“可反駁”的保護帶。正面助發現法還提出一個綱領，此綱領開列一系列模擬實在的越來越復雜的模型，科學家遵循這個模型進行研究。[2]勞丹在其《進步及其問題》一書中認為，每一門科學都有一部充滿研究傳統的歷史。“一個研究傳統就是這樣一組普遍的假定，這些假定是關于一個研究領域中的實體和過程的假定，是關于在這個領域中研究問題和建構理論的適當方法的假定。”[3]

不僅自然科學存在科學范式，在社會科學領域，范式也是社會科學理論體系和研究活動過程的十分重要的組成部分和構成因素。美國社會學家D.P約翰遜認為：“社會學理論象任何其他科學的理論一樣，它的巨大基礎是未說明的假定。……這些假定包含社會學家對他們的主題的基本意象、他們用以描述和分析這一主題的概念選擇、為調查而對具體問題的挑選以及在分析過程中所運用的策略。……也可包括理論家的基本價值前提。”[4]我們認為，所謂社會科學范式，是指隱含在社會科學基本理論體系和研究過程中，關于研究對象和研究活動的一組基本觀念。這組基本觀念包括：

[1].關于研究對象屬性和作用過程的本體論社會歷史觀觀念；

[2].關于如何認識和把握研究對象的認識論方法論觀念；

[3].由[1]和[2]所影響決定的作為理論體系和研究活動出發點的最基本的理論假設；以及

[4].研究領域和理論的興趣主題；

[5].（某些學科中的）基本政策綱領。

無論科學家是否承認或有沒有意識到，在實際研究過程中，哲學思想和方法論觀點對研究工作具有重大影響。雖然某些人宣稱拒斥形而上學，然而實際上哲學從前門被趕出去又從后門或窗口偷運進來。社會科學領域存在著科學主義和人文主義兩大基本研究范式，它們的根本區別就在于兩者在關于社會歷史現象的基本性質以及認識論方法論觀點上具有不同的信奉傾向。科學主義以實證哲學、經驗主義為哲學基礎，把人的認識局限于人的經驗所及的領域。在認識論方法論上，受自然科學的強烈影響。他們認為社會歷史現象與自然現象一樣，具有一般性的普遍規律，社會科學的任務就是要運用自然科學的實證方法即觀察法、實驗法和比較法等，從觀察到的經驗事實出發，描述社會現象的外部聯系，研究和發現社會歷史領域的普遍一般規律。人文主義研究范式以新康德主義、現象學、釋義學等哲學思潮為理論基礎，認為社會歷史現象是人的主體精神的外化，是精神世界、價值世界。社會科學研究對象是“一種個別的、……僅僅一度發生于一定時間內的事件。”與自然科學追求“普遍的定然判斷”不同，社會科學的目標是“單稱的實然判斷”。因此，社會科學是運用“個別化方法”去研究對象。[5]狄爾泰把解釋學方法擴展為社會科學的一般方法，韋伯則提出了“移情式領悟”的理解方法。如果說科學主義與人文主義的對立更多地表現為對自然與人的關系的不同認識，那么，與此相聯系的方法論個體主義與整體主義的爭論則由主要反映在對人與社會關系的不同看法。方法論整體主義以新黑格爾主義為哲學基礎，以迪爾凱姆客觀社會學為代表。他們認為社會本身是一個整體結構和有機系統，它不能夠還原為個人或以個人為單位的現象或活動。社會規定制約著個人的活動。一個社會事實只有通過與其他社會事實的整體聯系才能得到解釋。因此，他們主張應該通過社會的整體來研究社會的理論，對社會進行分析、研究的基本對象不是個體或個體現象，而是社會的法則、傾向和運動等等。他們強調社會作為一個整體具有客觀性，社會科學能發展客觀規律進行科學預言。方法論個體主義受到霍布斯等“社會契約論”社會歷史觀的影響，以新康德主義為代表的人文主義思潮是其哲學基礎，以韋伯的社會學理論為代表。他們認為社會個體的存在、活動必然先于、高于社會整體的存在和活動，這種個體及其屬性又往往歸屬為某種特定的永恒不變的人性，所以，現代個體主義往往表現為心理主義。他們認為社會科學研究的基本單元是個人活動，而人的行為受動機支配，所以，應從主觀動機、人的人性等著手去解釋和分析社會歷史現象，社會關系、社會制度等只具有從屬意義，應從個人行為、個人心理動機出發去建構社會整體。兩次大戰以來，社會科學范式發生了重大變化，其中很主要的內容是研究方法論的變化，由以前的定性方法為主發展為定性定量方法相結合，由以前的分析歸納為主轉變為走向系統綜合研究。總之，本體論社會歷史觀和認識論方法論觀念是社會科學范式的基本成份。

科學研究的基本任務是從感性認識中抽象出反映對象的本質和規律性的理性認識。著名物理學家海森堡談到科學抽象時說：“抽象使我們能夠從一種觀點觀察一個對象或一組對象，而拋開對象的所有其他特性。”[6]社會科學研究中，這種抽象過程的重要表現形式是對研究對象提出一些最基本的理論假設，作為科學研究的出發點。符合科學條件和要求的假設條件，往往構成理論體系的基礎和核心。一般地說，各種理論之間的區別往往是基本理論假設的區別，而新舊理論的更替也首先表現為基本理論假設的變化。例如，在經濟學發展史上，亞當·斯密的古典政治經濟學理論體系是以經濟自行調節、自動均衡等人們擁有完全知識能進行理性預期這些最基本的理論假設為基礎的，而所謂經濟學的凱恩斯革命，很重要的內容就是摧毀了古典政治經濟學的這些最基本的假設。對此西蒙說：“研究綱領的轉變已成為大勢所趨，不可阻擋。在經濟學中，人們開始在更加廣泛的領域里利用更為現實的（和心理的）假設，即承認人類理性的限度以及這個限度對人類經濟行為的影響，以取代傳統經濟學中過于簡單化的假設。”[7]在社會學領域，G.里茨爾認為社會學有三種基本范式：社會事實范式、社會定義范式和社會行為范式。而這些范式的區別的基礎是基本的理論假設的不同。例如，功能理論和沖突理論的基本理論假設是認為社會與有機體一樣，社會制度和過程都有它們的生命。而互動理論的基本假設不同，他們認為社會和社會現象是人們互動過程的產物。可見，最基本的理論假設是研究范式的重要因素。

社會科學的一個特點是“范式的多重性”或者說是存在著許多“不可完全通約的”范式。產生這種現象的原因，除了研究者所持范式中上述[1][2][3]三方面的區別外，還有一個重要方面是研究者的著眼點和理論興趣主題的不同。例如：在社會學理論中，社會現實包括個人層次、人際關系層次和社會結構層次等不同層面。不同的范式往往關注不同層面的社會現象。象征互動理論和交換理論主要關注人際關系層面的問題，而功能理論和沖突理論的興趣主要放在社會結構層面的問題。在經濟學領域，被一些西方學者稱為“邊際革命”的邊際效用學派與古典經濟學研究范式的重大區別，是研究重點或興趣的轉變。他們一反傳統經濟學著重研究供給（生產）的傳統，轉而注重研究經濟現象的需求消費效用方面，主要研究經濟主體在經濟生活中的個人行為如個別的消費行為等。同樣，在凱恩斯革命中，也包括研究主題的變化，從傳統經濟學視野中的個人、廠商的經濟行為以及個別市場、個別商品的經濟問題等微觀分析，轉變到全力考察整個國民經濟的總體分析上，開創了宏觀經濟學。在歷史學領域，中國近代史學發展史上，以梁啟超為代表的新史學，之所以“新”，重要原因在于他們突破封建傳統史學以帝王將相為中心和以政治史為基干的研究主題，把史學研究領域擴大到人類生活和各個方面，特別是重點研究與現實生活聯系更為密切的史學問題。英國著名史學家巴勒克拉夫在論述本世紀五十年代以來，世界史學研究范式的轉變時，把研究興趣的變化列為重要方面。[8]英國經濟學家W.哈奇森分析社會科學革命構成因素時認為：“興趣或研究重點的變化理所當然地也應該算做革命的一個構成部分。”[9]所以，范式應包含研究主題這一因素。

在一些應用性鮮明的社會科學如經濟學、政治學、社會學、法律學等學科中，理論研究往往與政策研究密切相關。理論研究為政策綱領提供理論支撐，而政策綱領的實踐效果則檢驗其依據的理論學說。英國著名經濟學家布勞格認為：“大多數經濟學說不僅是拉卡托斯意義上的科學研究綱領，而且也是政治行動綱領。”[10]例如凱恩斯經濟理論。他在理論上否定了傳統經濟學，在經濟政策上也堅決反對自古典學派以來一直信奉的自由放任的經濟政策，大力鼓吹只有國家干預經濟才能確保資本主義的生存和發展，提出了赤字財政、通貨膨脹等具體經濟政策。政策綱領是應用性社會科學理論體系的重要因素。所以，社會科學范式也包含基本政策綱領。由于社會科學范式包含政策綱領，這就給評價范式帶來特殊困難。社會科學理論會影響人的意識和行動，特別是轉化為政策綱領加以推行，其本身成為改變社會現象和運動進程的重要因素。仍以凱恩斯理論為例。兩次大戰后，凱恩斯經濟理論和根據這一理論提出的政策綱領成為西方資本主義國家的主要經濟政策，在整個社會推行，從而大大地改變了資本主義國家的社會經濟狀況，使得經濟周期的頻率和幅度發生了很大變化，特別是出現了象滯脹這樣前所未有的現象。隨著這種政策的宣傳推行，公眾對國家政策由開始時的毫無預期逐漸轉變為理性預期，結果導致了凱恩斯理論和政策綱領的失敗，公眾和國家對經濟學的需求發生了變化。在這一過程中，凱恩斯理論本身雖不是唯一因素卻是一個重要的原因。正因為如此，在社會科學領域，有可能出現一個范式既是“進步”的科學范式又是“退步”的政策綱領，或者出現相反的情況，從而使得社會科學范式的評價更為復雜。

社會科學范式是上述五個方面按一定結構組成的有序整體。本體論觀念和方法論觀念是范式的核心，它們影響決定著其他因素，而理論假設、研究主題和政策綱領則體現著本體論和方法論思想，表征其特征。范式中本體論與方法論觀念對基本理論假設具有更直接明顯的影響和制約作用。例如，英國古典政治經濟學的范式是以培根、霍布斯、洛克等人的唯物主義經驗論為哲學基礎，以伏爾泰、愛爾維修、邊沁等人的“社會契約論”、“功利主義”的社會歷史觀為理論基礎。洛克從感覺論出發，認為經驗的標準是歡樂和痛苦。愛爾維修宣稱人的永恒不變的本性是趨樂避苦。在方法論上，他們受到方法論個體主義思想和實證主義思潮的影響，正是在這些觀念的指導下，斯密、李嘉圖等古典政治經濟學家提出了作為他們經濟理論基礎的基本假設：無數自私自利的“經濟人”，在一雙無形的手的指揮下，從事著對整個社會有益的活動。斯密說：每個人“他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效的促進社會的利益。”[11]

范式中的基本理論假設，對研究主題具有更直接明顯的影響和制約作用。基本理論假設規定了理論體系和研究活動的基本特征和邏輯起點，因而常常邏輯地包含著理論的主題和研究方向。例如，古典經濟學的基本假設是無數個“經濟人”的自私自利的活動構成整個社會的經濟生活，因此，他們的研究主題是個人、個別廠商的經濟行為。凱恩斯認為人們不能完全預期經濟現象，否定了供需自動平衡的伊森定律，由此出發，他自然要把研究視線投向國民經濟的總體宏觀問題。如前所述，社會學中功能理論、沖突理論與互動理論的基本理論假設不同，因而它們關注的問題也不同。互動理論從社會現象是人們互動的產物的基本假設出發，把理論視點集中在人與人的關系層次的問題。

政策綱領是以整個理論學說為基礎，因而范式中其他四個因素對它都有影響作用。由于政策綱領與理論的具體觀點內容聯系緊密，而基本理論假設和研究主題對理論的具體內容觀點有著直接的影響，因而，相對地說，基本假設和研究主題對政策綱領更具影響。以上分別對社會科學范式五個基本因素的相互關系作了分析。其實，在實際理論體系和研究活動中，范式的五個因素的相互聯系、互為影響是錯綜復雜的，每一因素還受到其他條件比如當時的社會歷史背景、科學家的氣質、個性等等的影響。因此，范式五個因素之間，不存在有什么樣的本體論就一定采用某種方法論，而這種方法論又一定提出某種理論假設這樣簡單的推衍關系。

社會科學范式與具體理論有著密切的關系。每種范式都與若干具體理論相聯系。范式體現在存在于這些具體理論中，這些具體理論則說明或部分構成范式，例如：科學主義范式，在社會學中包括孔德的實證社會學、迪爾凱姆的功能理論、沖突理論等，在歷史學包括結構主義史學理論、科學主義史學理論，在經濟學中包括亞當·斯密的古典政治經濟學以及現代西方資產階級經濟學的絕大多數流派等等。范式對具體理論具有一系列作用。范式規范著具體理論的研究范圍，指明哪些理論和問題是恰當的，哪些觀點和問題是不恰當的等等；范式對建構具體理論具有重要的啟發作用，能為具體研究工作提供思路；范式對具體理論還具有辯護作用，從更高的層次說明具體理論的合理性，提供理論基礎。范式的轉換是社會科學理論演進的主要模式。

范式和具體理論也有區別。首先，兩者的內容結構和表現形式不同。具體理論是由一系列相互聯系并系統地加以陳述的命題所構成的系統，它既概括地描述和解釋某些社會歷史現象及其規律。在具體理論的各種載體（如理論論著）中，理論的具體內容被明確地詳細加以表述和論證。而范式是由一組基本觀念組成，它本身不是對具體社會歷史現象的陳述和解釋，在具體理論的載體中，這些觀念常常沒有被明確地加以陳述和討論，而是作為科學共同體“理所當然”的自明公理而隱含在具體理論中。其次，兩者的作用目標不同。具體理論對具體的社會歷史現象問題的描述和解釋，為人們認識、解決這些問題提供理論指導。因而，具體理論原則上是可以直接檢驗的。范式則不同，它不是對某些具體問題的解釋，也不預測未來的經驗現象。如上所述，它的作用主要表現在對具體理論和研究工作的影響上。因此，一般不能用某些經驗現象直接地檢驗范式。

綜上所述，社會科學范式是由本體論社會觀觀念、認識論方法論觀念、基本理論假設、研究主題和基本政策綱領等五個因素，按一定結構組成的整體，是社會科學理論體系和研究活動的重要組成部分和構成因素。 注：

[1][2]拉卡托斯等《批判與知識的增長》，華夏出版社，1987年10第1版第76—84頁、第171—178頁。

[3]拉里·勞丹《進步及其問題》，上海譯文出版社，1991年8月第1版第81頁。

[4]D.P約翰遜《社會學理論》，國際文化出版公司，1988年2月第1版第61頁。

[5]文德爾班《歷史與自然科學》，見洪謙主編《現代西方哲學論著選輯》，上海商務印書館，1993年8月第1版第67—68頁。

[6]轉引自科普寧《認識論導論》，求實出版社，1982年第1版第209頁。

[7]轉引自W.哈奇森《經濟學的革命與發展》，北京大學出版社，1992年第1版第271頁。

[8]參閱杰弗里·巴勒克拉夫《當代史學主要趨勢》，上海譯文出版社，1987年2月第1版第12—15頁。

[9]同[7]第368頁。

篇9

經濟增長與匯率變化

美元匯率水平支撐的四個主要指標為：相對生產力、相對貿易條件、相對財政狀況以及國外資產凈額。目前美國經濟在生產力水平上占有相對優勢，并成為經濟依托的重要保障。據美國勞工部的統計，盡管2000年下半年美國經濟增長減緩，但美國生產率增長依然達到4.3％的水平，是1983年增長4.5％以來的最高水平，而從1973～1995年生產率增長的平均水平為1.5％。這不僅表明美國企業結構的活力，也顯示美國企業改革的效果，尤其是高新技術的快速發展，對企業的結構與效益產生了巨大作用與推動。2003年上半年，美國制造業狀況的有所緩解與生產率的穩定增長，直接來源于勞動生產率的繼續提高。美國勞工部2003年8月初公布，2003年第二季度美國勞動生產力增長幅度達到5.7％，從而可以看出，10年經濟增長積累的有利局面繼續維持著美國經濟相對穩定增長，雖然環境與條件變化已經使美國經濟政策層面的矛盾擴大、阻力上升，但經濟實質的變化依然繼續可以保障維持經濟。即使強勢美元貨幣政策難以實現經濟的動力作用，美國貨幣政策的組合變化與調整，已經是影響美國經濟復蘇的重要因素，并會牽制經濟增長水平。

經濟是匯率的依托，匯率是經濟的信心。美國貨幣政策的作用對美國經濟增長的支持作用十分顯著，20世紀90年代中期以來效果愈加明顯。1991年4月美國經濟開始步入增長期，直至2001年3月持續了120個月的增長周期，年均經濟增長為3.09％；同期匯率水平，以美元兌日元匯率為例，平均匯率為1：127.17；由于經濟增長速度的不同，美元貨幣政策產生的匯率影響具有不同變化。

美國經濟增長環境利好狀況，使得美國貨幣政策的強勁明顯突出；而美國經濟增長環境相對惡化，使得美國貨幣政策強中顯弱，政策強勢與技術弱化結合渾濁。1991～2004年美國經濟增長與美元兌日元匯率水平統計資料表明，美國經濟在1997～1999年相對較高增長時期，增長水平在3.9～4.4％，同期美元兌日元匯率在120～130日元相對較高水平；而在2000～2003年，美國經濟相對走弱時期，美元兌日元匯率不僅跳躍幅度擴大，而且美元有所貶值擴大。因此可以看出，經濟基礎依然是貨幣政策的重要支持因素，尤其是在經濟增長時期，經濟狀況對貨幣政策的強勢起到積極有效依托作用，直接拉動貨幣投資信心的持續穩定向上。美國經濟增長的持續強勁給予美元充裕的強勁空間，反過來進一步促進經濟持續增長。

雙赤字與政策矛盾

投資環境脆弱，經濟環境與政策支持度減弱，是影響美國經濟政策組合和效應的重要因素之一。近幾年，美國經濟環境發生了較大的變化，美國經濟金融政策也呈現重大轉變：經濟政策已經抑制通貨膨脹轉向刺激經濟增長，財政政策由擴張轉向緊縮，利率政策由大幅調整轉向基本穩定，美元兌日元貨幣為重點轉向美元兌歐元的貨幣重點，貨幣趨緊明顯。貨幣政策趨緊可以有效抑制通貨緊縮，保持弱匯率可以為宏觀經濟增長目標創造必要的保障，但也影響了貨幣政策與財政政策的匹配與協調。美國緊縮的財政政策和趨緊的貨幣政策――雙緊政策取向，不利于經濟復蘇。美國經濟的持續繁榮與美國政府對經濟的調控保障密切相關，是經濟持續增長的重要因素，而經濟政策的有效性已經是改善美國宏觀環境和經濟結構的重要保證，新經濟主導與傳統經濟的穩定輔助，已經使美國經濟的質量和內涵發生重大轉變，并使美國經濟具有較強的調節與承受力。但隨著經濟的周期的轉換和結構性矛盾的突起，尤其是政治性因素的影響上升，局部戰爭和沖突以及恐怖活動的加劇，美國財政狀況也急劇變化。根據白宮的預測，2002年美國財政赤字將為1060億美元，2003年為800億美元，經濟調控依托明顯減弱；2003年第三季度以來，美國財政赤字數據更是美國自身和全球關注的焦點，美國公布的財政赤字狀況是直接影響美元匯率的重要因素之一。美國財政部報告顯示，2003年7月份美國聯邦政府的財政赤字達542億美元，比去年同期的292億美元上漲86％，2002～2003財政年度前10個月，美國的財政赤字已達創紀錄的3240億美元，十分不利于美國經濟復蘇的環境與條件支持。

伴隨匯率、財政等經濟矛盾的另一個突出問題是貿易赤字，過去30多年中，美國國際貿易的增速是GDP增速的兩倍多，1960年美國貿易占GDP的比重為7％，而今已經達到20％以上。國際貿易增長伴隨國際資本流動而增加，并在匯率變化中成為美國貨幣政策制定中考慮的重要因素。隨著美國經濟問題的凸顯，美國貿易問題也逐漸引起關注，經濟結構性矛盾壓力加重。據有關數據顯示，美國貿易逆差從1996年的1910億美元直線上升到2002年的4850億美元，預計今年美國的貿易逆差將會達到5000億美元以上，更為悲觀預計明年將為6000億美元，占GDP的比重將達到5.5％。巨額貿易逆差的連年上漲，在美國經濟不同狀態中具有不同影響；美國經濟繁榮時獲益突出，同時也埋下經濟結構性風險隱患；而全球對美國貿易的依賴與依存，進一步加大美國經濟結構性扭曲擴張，貿易逆差的獲利效益已經轉變為心理的隱憂和負擔。面對國內經濟的收縮，消費心理抑制性明顯，貿易結構長期不均衡進一步加大惡化與打擊經濟信心和內耗加大，使信心和心理的隱憂變為實際的沖擊。美國貨幣政策強勢導向與美元貶值不斷加劇的現實的不一致和不諧和，已經表明美國明顯緩解貿易逆差的需求意向，以及貿易逆差對經濟影響和心理沖擊的嚴重性與復雜性。

經濟前景與匯率走勢

從目前美國經濟形勢看，美國經濟前景并不樂觀，看似強勁的經濟增長現狀與預期，存在較大的不確定性，經濟宏觀與微觀的不諧和，不僅是美國經濟波動不定的表象，更是經濟政策艱難與困惑的反應。因此，從短期或中期看，美國經濟具有再度惡化的風險，理由在于三點：

1、政治因素的影響。集中體現在已經結束的伊拉克戰爭和即將出現的美國大選，從政治角度對美國經濟具有影響。首先從伊拉克戰爭看，美國第一季度經濟增長大幅上升到3.1％的增長水平，其中一個較為重要的支撐因素，是戰爭中的國防開支與消耗，進而使國防對GDP的貢獻度達到1.75％，為整體比例的一半多，經濟增長突發性因素的影響，更加大經濟不確定性。盡管目前人們對美國未來經濟增長抱有樂觀強勁預期，但經濟實際表現中，難有積極支持，失業率的不斷增加，企業盈利的弱化以及政策支持性的減弱，都使美國經濟增長動力并不足。其次是美國大選，現任政府連任的渴望將會使其加大經濟改革舉措與調整力度，但主觀意志難有支撐，財政赤字連連上升，不僅使政策調整與回旋余地弱化，而且在信心和心理上給予經濟打擊更大。在美國大選前夕，投票者是以國民經濟切身利益選舉執政總統，美國國民對經濟悲觀擴大，不利于現任政府的繼續執政。初步調查顯示，對美國經濟狀況“較差”的人數已經達到近10年來最多，不僅與2000年美國國民經濟信心十足形成巨大反差，而且也已經達到1991～1992年來的最悲觀狀態。美國現任政府有可能因為經濟而失去選票，經濟將會受到進一步沖擊與破壞。

2、結構因素的壓力。美元強勢在經濟周期旺盛繁榮時期的積極作用與意義十分突出，而在經濟下降或者衰退中的效果與影響則形成包袱乃至阻力。其中最為明顯的是制造業下降中的企業壓力較大，美元匯價過高使得制造商無法與外國同行開展有效競爭，進而導致制造業收縮嚴重；但美元貶值將使出口產品相對便宜，因而利于刺激和推動出口，使制造商獲利空間加大，有利于企業的良性循環與改革；美元強勢與美元貶值利弊均有。美元貶值所帶來的經濟效益遠低于經濟損失。強勢美元有損于貿易，但卻對經濟具有保障與維持作用。目前美國債務赤字巨大，每天都需要來自其它國家上十億美元資金彌補赤字缺口，而一旦資金流入速度減弱，必將對美國經濟形成壓力與風險。而經常項目是一個被廣泛用于衡量商品和服務貿易的指標，而美國以外資大量流入彌補經常項目赤字為策略，在經濟不景氣時突顯矛盾不均衡。

因此，從短期看，美國經濟依然處于波動不定狀態，經濟復蘇的國際對比性將有利于美國經濟暫時的增長，今年經濟增長溫和，經濟增長水平在2％左右，但經濟矛盾積累和經濟風險壓力將進一步加大，明年具有更大的不確定性。但如果從美國經濟政策或阻力角度分析，美國政治意志的變化與影響，尤其是不能排除美國經濟政策混亂局面的出現，利率、匯率以及整體宏觀經濟政策的失調或失控，將會使美國經濟再現衰退，乃至出現危機的可能，并引起美元較大的波動，進而牽動國際市場的震蕩。

依據美國經濟層面的變化預期，美元匯率的波動調整將愈加艱難。在經濟不景氣、不確定中，美元強勢貨幣政策將會繼續是美國指導影響金融市場的重要因素，但效率與作用將會淡化，對美元匯率的影響將出現幾種可能前景。

其一是美元面臨較大的震蕩性。由于美國經濟的不確定，乃至大選現任政府的失落，將直接可能導致美國經濟理念和抉擇的失落，經濟再度惡化或可能出現的風險危機，都將進一步打擊美元資產信心，美元大幅度貶值，不僅使自身經濟受到損失與打擊，而且將牽動國際金融市場的震蕩乃至危機。美元資產超值20％～30％的論點，將會使美元進一步大幅走跌，其兌歐元和日元匯率將可能走跌至1.25～1.30美元和100～105日元，但這是最壞的預期，可能性也相對較小，但不能排除這種風險。

篇10

【關鍵詞】

克強經濟學；經濟發展；轉型改革

一、克強經濟學的內涵

經過改革開放，中國經濟得到了突飛猛進的成果。1978―2011中國國內生產總值年均增長速度達到9.9%。自2003年有6年超過10%的增長率。中國經濟總量躍升全世界第二位，2011年占世界份額10.4%；中國已經進入全球最大貿易國、第一大工業品制造國、第一大外匯儲備國；但是政府債務風險和過度投資、生態嚴重破壞，在較低經濟效率的資源和社會資源分配的政府控制都會導致不公平，所以支撐高速的經濟增長的負擔越來越重，中國必須進行深層改革。

克強經濟學就在這種時代背景中應運而生，由巴克萊資本公司創造的新詞經濟學（Likonomics）逐漸成為各國經濟學家討論的焦點。克強經濟學的誕生，是以總理為首的新一屆政府為我國制定的經濟增長計劃，其核心內容包括：不出臺刺激措施、去杠桿化和結構性改革，以短痛換取長期的益處。這三項增長計劃顯然讓資本市場飽受折磨，同時，隨著3月PMI指數低于預期的經濟數據，市場仍沉浸在過去的思維中，即經濟增長，寬松的貨幣政策，投資與城鎮化。因此，克強經濟學定義為：穩增長可以為調結構創造有效空間和條件，調結構能夠為經濟發展增添后勁，兩者相輔相成；而通過改革破除體制機制障礙，則可為穩增長和調結構注入新的動力。

經濟學”首先就挑戰“保八”思維，強調要為經濟減速，改善經濟增長質量，實行穩中求進的戰略。雖然我國2013年GDP增速基本保持在7.5%左右，但整個經濟沒有處于下行趨勢。主動減緩經濟增長速度，其中的艱辛與挑戰可想而知。另一方面，“經濟學”改革的關鍵是加快政府職能轉變，其核心是進一步減少行政審批，下放權利。我國現在行政審批項目仍很多，而且程序繁雜，工作效率低。行業與產業的準入門檻偏高，加大了企業以及全社會的成本。同時，長期形成的“管理就是審批”、“重權力輕責任”的集權審批的意識嚴重制約了企業活力與創造性的發揮。此外，人浮于事，遇到問題就互相推諉、扯皮的工作作風更是嚴重降低了工作效率。我們就是要以巨大的政治勇氣與自信打破固有利益的藩籬，加強“經濟學”的頂層設計與“摸著石頭過河”相結合，全面深化改革。

二、克強經濟學對中國經濟發展與改革的影響

總理明確提出了要通過改革創新來打造中國經濟升級版。改革的方向仍將是往市場化轉型，克強經濟學對改革的首要目標是重新定位政府職能，強化市場上各類主體歸位盡責，同時，放寬市場對民間資本的準入門檻，重啟新一輪國企改革，釋放新的改革紅利。

（一）正確處理好政府與市場的關系，完善行政管理體制改革。《決定》最突出的亮點是，過去讓市場在資源配置過程中發揮基礎性的作用，而現在是改成決定性的作用。從基礎改成決定，其中就會發生非常大的變化。過去，市場在資源配置過程中起基礎性作用，其作用還要受其他方面的影響，比如說受政府的影響等等。而決定性作用就排除了其他方面的作用，更多的發揮市場在資源配置中的作用。

（二）加大經濟體制改革，放寬市場準入門檻，激發新一輪的市場經濟發展動力。總理強調，未來將繼續推進結構性改革，發展混合所有制經濟，在金融、石油、電力、鐵路、電信、能源開發、公用事業、服務業等領域放寬市場準入，引導民間投資增長，為各類所有制企業提供更大的發展空間。

（三）完善國企改革，提升產業競爭力。從現實發展看，央企改革著眼五個方面：其一，重新思考央企改革發展的邏輯，過度強調規模擴張，忽視競爭力增強是許多央企的通病，基于效率提高的競爭力提升，才是創造企業價值的前提。其二，加大現代企業制度改革。國企建立現代企業制度是自十六屆三中全會就有的目標。現代企業制度的核心是建立一套制衡機制，保障決策的科學性。其三，繼續深化業績考核和分配制度的市場化改革。其四，創新體系迫切需要進一步完善。其五，全球資源整合能力有待進一步提高。

（四）以創新推動中國經濟戰略轉型，實現經濟增長方式的轉變。經濟轉型的終極推動力是創新。知識已經成為現代經濟發展的關鍵，思想市場的運行決定了市場經濟的效率和發展的速度和方向。從發達國家的經驗，中國新一輪改革的股息必須來自不同的知識創新。轉變傳統經濟增長方式的關鍵是，突破傳統依靠勞動，資本等要素投入模式，提升技術創新等內生增長要素對經濟發展的貢獻程度。加強創新，已經成為勢在必行。

三、中國未來經濟走勢

（一）從短期看，中國經濟處于調整上升階段，如果美國等發達國家經濟能企穩回升，那么2015、2016年中國經濟表現可能會優于2014年。

（二）從長期看，中國經濟處于下滑階段。如果未來10年，中國經濟能進行全方位的改革，那么改革所釋放出來的紅利將使中國經濟在未來10年甚至20年保持較高的經濟增長率，其增長的下降速度要慢于日本、韓國、新加坡、以色列等國家同樣發展階段時的表現。因此，未來中國經濟增長率低于8%將成為常態，到了2020年之后可能低于7%甚至6%。

（三）隨著人民幣不斷升值，中國外貿順差將不斷縮小，貨幣供應量增速也將放慢，物價水平將保持低位運行，而房價上漲速度更有可能逐漸趨于平穩，三四線城市增速將大大放慢甚至出現下跌。

四、啟發

克強經濟學的核心，也是中國經濟要實現的根本目標是“打造中國經濟升級版”，使中國經濟在今后的10年乃至20年以合理的速度繼續穩定增長，以全面建成小康社會。要實現這一根本目標，中國經濟面臨的兩大任務是轉型和改革。

“經濟學”包含了適度的穩健貨幣政策和財政政策，以及對務實的結構性改革的清晰認識，這一改革將減少政府的過度監管，讓市場力量發揮作用。作為一種宏觀經濟政策和宏觀調控理論，克強經濟學是各種宏觀經濟理論和各國宏觀經濟政策的合理成分與中國經濟改革實踐相結合的產物，同時由于中國經濟在世界經濟中舉足輕重的位置以及中國經濟改革的特殊性和復雜性，其也必將對豐富和發展宏觀經濟理論和經濟政策做出貢獻。

參考文獻：

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[2]徐瑾.經濟學再解讀[EB/OL].（20131101）[20140410]