新經濟政策原因范文

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篇1

【關鍵詞】核心競爭力 現狀 對策

【Abstract】Nowadays the world compete the environment already and gradually vigorous， the business enterprise want to want to exist continuously and then must establish to rise the own core competition ability. Our country affiliation after the WTO， courageous" walk out" apparently common ground of the local entrepreneur. However the weak of Chinese business enterprise real strengths is a realistic problem， therefore the Chinese business enterprise must recognize pure oneself， fast development strong， the talent match with western multinational company. This text is from the our country business enterprise the competition ability's present condition， analyzed the lowly reason of competition ability， and put great emphasis on to bring up the solution's way with the counterplan.

【Key words】Core competition ability ; Present condition; Counterplan

【正文】

一、我國企業競爭力的現狀

p 根據瑞士洛桑國際管理發展學院的《世界國際競爭力年鑒（1999年）》，中國在參評的46個國家中，管理競爭力排在第40位，總體競爭力排在第38位，內在競爭力排在第33位，環境競爭力排在第40位。這說明：我國大企業的競爭力還不行。

p 1.管理競爭力。我國企業的管理競爭力成下滑趨勢，研究表明，企業文化競爭力、公司績效競爭力同企業管理競爭力相關系數達到了0.9191和0.8895。因此，企業管理競爭力下降的主要原因在于企業文化和公司績效競爭力的大幅度下滑。

2.總體競爭力。在1999年企業總體競爭力排序中，我國企業總體競爭力得分僅為25.72，處于46個國家的第38位，說明大型企業總體競爭水平極低。相比之下，超過80點的國家有11個，其中歐洲7個，美國和加拿大居于第一和第三?？梢?，企業競爭力的大小并不完全取決于自然資源的多寡，小國的企業在現代競爭中同樣可以獲得優勢地位。

3.內在競爭力。中國的內在競爭力排名第33名。我國企業資源的相當一部分不能適應需求，需要隨著市場經濟體制改革而重新構建。多數企業忽視市場信息、商標、品牌、營銷策略、企業形象、技術專利等無形資產的價值，忽視對無形資產的積累與維護；加之，資金使用效率低下、產品積壓、流動資金不足；此外，企業技術人才、高級管理人才、管理與技術復合型人才普遍匱乏。

4.環境競爭力。從環境競爭力狀況看，中國列第40位，處于落后地位，說明中國企業在環境方面存在著嚴重制約企業競爭力發展的問題。市場競爭是企業環境中的一個重要因素，中國排33位比整體環境上的競爭力排名提前了7位，說明了中國企業在市場競爭方面的競爭力處于中等水平。

二、我國企業國際競爭力比較分析

1.我國企業規模小，效益差，產業集中度過低，專業化協作程度差。表一已顯示出我國產業集中度過低，除壟斷行業集中度已在50%以上，其余產業的集中度過低，而日本則均在60%以上。從日本1973年與我國1992年的比值可以看出，紡織、機械、建材加工、食品制造、電氣機械等的比值達9-33.1倍。可見，我國產業集中度確實過低，極難達成規模經濟效應，再加上企業管理模式封閉化，企業競爭力由此更會低下。我國500家最大工業企業銷售總額1998年約2000億美元，而美國的“通用汽車”和“福特汽車”同期銷售額3057.31億美元，遠遠超過我國500家最大的工業企業的總和。我國企業如果能有10個進入“世界百強”，其競爭力之強自不言說。正是由于沒有世界級企業，我國工業生產的專業化協作水平極低，大中小型企業間分工不夠合理。據我國第三次工業普查發現，機電產品外購零配件價值僅占一半左右，其中工業專用設備制造、地質專用設備制造、金屬加工設備制造等更低。相反，日、美企業在組織形式上越來越由虛擬生產到虛擬營銷等。如日本豐田公司本身只有10個工廠，只制造汽車引擎和車體等核心部件其余的零部件由1240個協作廠提供；松下公司算是自有子公司較多的，共190多家，但其關聯公司更多，涉及全球近5000家協作廠商；美國“通用汽車”設有130個工廠，協作商達6000余家，可以看出我國企業專業化協作程度確實很低。

表一：

行業名稱 中國CR4 中國

CR8（1992） 日本

CR8（1963） 日本/中國

1990年 1995年

食品制造業 1.4 1.9 3.1 65.82 21.2

造紙及紙品業 7.5 7.4 10.6 78.4 7.4

石油加工業 33.4 45.9 52.4 75.0 1.4

化學工業 12.1 11.2 13.2 68.9 5.2

建材加工業 1.4 3.4 2.3 65.6 28.5

黑色金屬加工業 22.3 31.5 31.5 76.4 2.4

有色金屬加工業 13.3 15.9 19.5 77.3 4.0

橡膠制品業 7.8 23.0 15.6 76.0 4.9

機械工業 2.3 6.0 4.1 63.5 15.5

交通設備制造業 14.9 27.3 34.2 72.6 2.1

電氣機械制造業 5.8 8.5 1.6 68.5 9.0

紡織業 0.8 2.6 1.4 46.4 33.1

資源來源：1.楊偉民：《我國工業企業規模結構的實證分析》，《中國工業經濟研究》1991年第5期；

2.課題組：《中國最大工業企業的分布規模經濟狀況》，《中國社會科學》1995年第3期；

3.劉繼兵：《我國產業組織中的適度壟斷和有效競爭》，《江漢論壇》1995年第9期；2.企業科技創新能力弱，競爭力普遍低下。我國多數企業的關鍵核心技術基本依賴從國外引進，自主開發和創新能力弱，像機械行業主要產品技術有57%使用國外技術，國內自主開發的僅占43%，其中514家重點、骨干企業的2009種產品中，達到20世紀90年代水平的只占17.5%，許多產業內我過企業的研究開發還只限于外圍技術，在產業核心技術上還對國外引進技術有較大程度的依賴，未能建立起自己的核心競爭能力。據估計，世界500強的研究開發費用占全球的2/3以上，且這一比率還在不斷上升。1997年，世界500強研究和開發費用2240億美元，比1996年增長了12.8%。而我國的投資不過14億美元尚不及“愛立信”的1/31。據統計，我國全部大型企業出口額僅占全國出口額的40%，即780億美元左右，再從科技人員來看，我國企業科研人員占全國科研人員比不足30%，遠遠低于美國85%的水平，僅及韓國60%的一半不到。由此可見，我國企業的技術創新能力和國際競爭力確實低下。

三、中國企業國際競爭力低下的原因.

在談及我國企業國際競爭力低下的原因時，有必要對核心競爭力的內涵、特性及構成作必要闡述。

1.核心競爭力的內涵、特性及構成

(1)企業核心競爭力的內涵

企業核心競爭力是美國著名戰略學家帕拉哈德和哈默于1990年在《哈佛商業評論》上提出來的。他們認為核心競爭力是“組織中的積累性學識，特別是關于如何協調不同的生產技能和有機結合多種技能的學識，它包括五個層次的深刻內涵：a.企業的核心競爭力是一種競爭能力，是相對于競爭對手的競爭強勢。b.它是一種處于核心地位的能力，是企業其他能力的統領。c.它是企業所獨具的能力，是競爭對手無法模仿的。d.它是長期作用的能力，一般情況下不隨環境的變化發生質的變化。e.它是企業長期積淀形成的能力。因此，可以把企業的核心競爭力理解為企業開發獨特技術、研制獨特產品的能力。但是《哈佛商業評論》對核心競爭力的定義更具權威性：在一組織內部經過整合了的知識和技能，尤其是關于協調多種技能和整合不同技術的知識和技能。

綜上，核心競爭力是企業在某一領域建立的獨特競爭優勢，是企業獨具的支持企業保持可持續性競爭優勢的核心競爭力，是處在核心地位的、影響全局的競爭力，是一基礎性的能力，是一般競爭力的統領。

(2)企業核心競爭力的特性

①價值性。企業核心競爭力具有戰略價值，它能為顧客帶來長期的關鍵性的利益，為企業創造長期性的競爭主動權，為企業創造超過同業平均利潤水平的超值利潤。

②獨特能力。一項能力要成為核心能力，從競爭的角度看，還必須是獨樹一幟的能力。如果某種能力為整個行業普遍掌握，就不能成為核心能力，除非這家企業的水平遠遠高出其他企業。所以，傳動系統的確是本田公司的核心能力，而不是福特汽車的核心能力。核心能力由于具有與眾不同的獨到之處，因此不易被人輕易占有、轉移或模仿。

③延展性。企業核心競爭力可有力支持企業向更有生命力的新事業領域延伸，是通向未來市場的大門，有的能力在某一業務部門看來可能算得上是核心競力，但從整個行業的角度看，該能力就夠不上核心能力。核心能力猶如一個“技能源”通過發散作用將能量不斷擴散到最終產品上，從而為消費者源源不斷提供創新產品，比如佳能公司利用其在光學鏡片、成像技術和微量控制技術方面的核心能力，成功地進入復印機、激光打印機、成像掃描儀、傳真機等20多個市場領域；夏普公司利用其在平面屏幕相關能力上的領先技術，成功的進入了筆記本電腦、便攜式電腦、微型電視、夜晶投影電視等多個市場領域?？梢姡S著產業技術的演化，核心能力可以生長出許多奇妙的最終產品，制造出眾多意料不到的新市場，它是企業競爭優勢的根源。

④不可交易性。核心能力與特定的企業相伴生，雖然人民可以感受到，但無法像其他生產要素一樣通過市場交易進行買賣。

⑤不可模仿性。核心競爭力是別的企業無法模仿和替代的。任何企業都不能靠簡單模仿其他企業而建立自己的核心競爭能力，應靠自身的不斷學習，創造乃至在市場競爭中磨練，建立和強化獨特的核心能力，它是在企業發展過程中長期培育和積淀而成的，孕育于企業文化，深深融合于企業內質之中，難以被其他企業替代。

(3)企業核心競爭力的構成

企業因行業地位的不同導致構成其核心競爭力的要素不同，企業必須根據自己的實際情況，科學合理地分析其核心競爭力的構成要素，找出關鍵的要素，實行重點管理，確保競爭優勢。企業核心競爭力是企業獲取資源，整合資源的能力。由于技術創新能力，規模擴張能力，制度創新能力，管理創新能力，文化凝聚能力的交互作用，而形成使企業保持持續競爭優勢的能力，是企業在其發展過程中建立與發展起來的一種整合能力，主要包括：

①技術創新能力。技術創新在國內外知名企業的成長過程中起著不可估量的作用。正因為有技術的支撐作用，企業才能經久不衰，永保競爭優勢地位。技術創新，是企業往往擁有一種別人所沒有的核心技術，導致它的競爭力極強，當一個企業擁有別人所沒有的核心技術的時候，他的競爭力就很強，甚至可以強到壟斷，像英特爾公司的計算機芯片，微軟公司的軟件，柯達公司的感光膠片等等都是高科技的結晶，沒有高科技做堅強的后盾，想成為長壽公司是難上加難。企業的技術創新能力包括企業的研究與開發能力、產品和技術創新能力。技術創新能力的高低決定了企業將技術資源向技術優勢轉化的能力水平。技術創新能力對于企業獲得持續競爭優勢，保持在市場競爭中的有利地位尤為重要。此外，要將技術優勢轉換為企業的競爭優勢，則還需企業其他能力的輔佐。

②企業的制度創新能力。制度決定機制，機制決定活力（即競爭力），活力決定效益，效益決定發展，一個機制靈活，具有較強競爭力的企業，必須具有一個較好的企業制度，競爭機制是市場經濟的產物，是不以人們的意志為轉移的，企業擁有較強的競爭力，首先建立健全的適應市場經濟體制要求的現代企業制度，按照生產力決定生產關系，經濟基礎決定上層建筑的基本原理，生產力是不斷發展的，企業制度也是不斷發展的，任何先進的企業制度都是相對的。制度創新也就是企業制度安排上，能夠隨著生產力的發展，有重大的創新活動，在制度安排上經常推出一些非常新穎的，而又能夠和生產力相適應的東西。企業要始終保持制度上的先進性，就必須具備不斷制度創新的能力?？梢哉f，企業的制度創新能力對企業的競爭具有決定性的作用。

③規模擴張能力。企業在激烈的市場競爭中只有具備相當的規模優勢，才能在經營中具備較強的競爭力，企業可以通過聯合兼并、組建行業集團，成為本行業中少有的幾個寡頭壟斷企業，最終成為行業壟斷的大企業。

④管理創新能力。從一定意義上講，管理也是生產力。只有通過科學的管理，才能把企業的各種生產要素有效的組織起來，轉化為現實生產力，任何企業要進行生產經營活動，都必須進行管理。然而，由于管理的水平不同，相同的生產要素形成的生產力也就不同，企業的競爭力也就不同，所謂管理，一方面表現為對生產力的組織，一方面表現為對企業生產關系的處理。

⑤文化凝聚力。企業文化創新，是在企業文化的塑造上，能夠不斷的凝聚人們的思維方式，保證企業有非常強的競爭力，它是企業核心競爭力的表現，是企業獨特的創新精神，體現著企業團結奮進的文化內涵，只有具備這種內涵的企業，才是一支頑強的隊伍，在經濟全球化的市場競爭中才能力做到經久不衰。

⑥戰略創新。企業經營戰略選擇高人一籌的時候，你肯定有競爭力，選擇失誤，肯定談不上競爭力。所以企業經營戰略的創新，也是企業核心競爭力的重要要素之一。它是在企業經營戰略上經常用的奇招，這種奇招導致企業擁有一種心理競爭力，也就是比別人更強的競爭力。所以，是企業戰略上的一種舉動，企業戰略選擇上的一種創新，能夠使企業擁有比別人更強的競爭力，形成一種核心競爭力。

2.我國企業核心競爭力低下的原因

（1）企業產權制度改革尚未完成。股份有限公司尚不普及是我國大中型企業難以成為現代企業和跨國公司最大的制度性障礙。

（2）企業外生性擴張阻力過大。發達國家的大型企業無一不是通過兼并聯合而壯大起來的，僅靠企業的自我積累既軟弱無力又進程太慢。我國卻由于地區與部門之間的行政壁壘過高，兼并機制不靈，與國際兼并趨勢形成強烈的反差。企業規模小，結構雷同，靠跨區域部門的兼并聯合來壯大競爭力的巨型企業難以脫穎而出。由于優勢企業不能按企業自主意愿來實現擴張，結果還導致原有的競爭優勢由于不能及時擴張而喪失。致價格扭曲和產業競爭過度。對國內企業競爭而言，由于行政力量和價格扭曲的雙重保護使相應的市場進入壁壘失效，如規模經濟、資本、技術專利壁壘等均失效，使市場的優勝劣汰機制失靈，而真正有國際競爭力的大規模企業卻無法出現。

（4）科技創新意識不強，機制不活，人才缺乏，投入不足。我國企業產品幾十年不變，科技含量低，競爭力弱，尤其是科技成果轉化率低。科技成果轉化是發展高科技產業的重要途徑，是知識成為經濟的重要環節。然而，目前我國高新技術開發區的高新技術企業應用的新科技成果僅僅是我國科技成果的極少部分，科技成果的轉化率十分低下。 根據有關資料，我國專利技術的實施率僅僅為10%，科技成果轉化為商品并且取得規模效益的比例為10－15%，遠遠低于發達國家60－80%的水平。高新技術產業產值僅占工業總產值的8%左右，也大大低于發達國家的30-40%的水平，盡管我國也有一批從事高新科技產業的中小企業，也有些企業形成氣候，但大部分高科技中小企業處于艱難的經營之中。中國科技人員占總人口的比例、科技投入的比例、科技產出的比例、科技產出的狀況，與發達國家都有很大差距，如果不采取有力措施，中國與世界先進水平的差距會越拉越大，對科技人才不夠重視，科技創新能力低是我國企業競爭力低的致命弱點。pp

（5）缺乏協同競爭意識。我國大部分企業都缺乏協同競爭意識，比如：家電行業的空調大戰、彩電大戰，無非就是相互壓價，你爭我奪，靠降價爭奪市場份額，實力大的堅持時間長，規模小的挺不住退出，到頭來多敗俱傷。企業在競爭中還往往容易忽視合作，我國多數企業追求“大而全”，造成各地產業趨同，以致生產能力過剩和經濟效益低下，再加上地方保護主義造成條塊分割，重復建設，既浪費資源，又難以形成民族企業的核心競爭力。

（6）企業過度多元化。近年來，我國不少大企業、大集團為了實現其資產規模的擴張，在本行業進行大規模收購兼并，將投資范圍擴展到非主營業務以外的其他領域。其狀況是：橫向產業跨度過寬，縱向產業鏈過長，核心產業虛弱，母公司、子公司、孫公司、孫孫公司層次過多、結構松散。說起來企業塊頭很大、管起來四處跑冒滴漏、算起來沒有多少能賺錢，這樣的企業無論是產品的質量，還是企業的競爭力都無法構成實質意義上的集團企業。這種不注重主營業務、培養核心產品的功能、過度多元化，必將成為引發此類企業破產的直接根源。

四、提高我國企業競爭力的對策

1.加快建立現代企業制度，完善公司法人治理結構。首先應加快改革，重新分解國有資產，承認地方政府的所有權，設立與行政職能了完全分立，專門從事國有資產委托和經營的經營公司，使國有股分散，大力發展資本市場，積極發展民間投資機構和企業相互間投資，進一步發展和健全社會保障系統，減輕企業負擔，提高效率。其次，要從組織管理制度上理順股東大會，董事會和監視會的分工、監督與協作關系。嚴格按《公司法》設立制衡機構，不得身兼二職，保證決策科學化，防止集權化。再次，要大力構建有效的經營者激勵和約束機制，引進經營者股權制，將經營者報酬與公司業績直接掛鉤。

2.大力推進科技創新，不斷提升企業核心競爭力。企業的競爭本質上就是科技創新能力和科技人才的競爭。首先，企業必須從戰略高度意識到進入WTO后面臨著國際競爭，有了這種壓力并轉化為動力才能真正把我國企業改造成為現代企業，成為科技創新的主體。企業的技術創新能力直接決定著企業的市場競爭能力 。企業有了較強的技術創新能力，能夠研制開發并生產出滿足市場需求的高技術高質量產品，就能不斷提高自己的市場競爭力。而提高企業的技術創新能力，第一，要建立和完善企業技術創新體系。大型企業應建立自己的技術開發中心，不斷加強技術開發力量，加大技術開發資金的投入，加快開發具有自主知識產權的技術和主導產品。有條件的企業，可以到世界科技開發的前沿建立技術開發機構，與合作者實現技術資源共享和優化配置。第二，要積極探索新技術創新模式。開展多種形式的產學研結合，吸引科研機構和大學的科研力量進入企業，組織力量對一些重要領域的關鍵技術難題進行聯合攻關，實現技術上的突破與跨越，促進科技成果向現實生產力轉化。第三，要形成有效的技術創新機制，這是企業技術創新能力的動力和源泉。要深化企業的人事制度和分配制度改革，真正使資本、技術等生產要素參與權益分配，以吸引人才，留住人才；其次，自主加快企業技術改造和科技創新的步伐，重視科技人才培養和儲備，創造真正能吸引人才的企業氛圍。

3.第三，要處理好“做大”與“做強”的辯證關系。一般來講，企業核心競爭力發展之路有兩條：一是專業化發展路徑，二為多元化發展路徑。 前者是指企業通過從事符合自身資源條件與能力的某一領域的生產經營業務，來謀求企業的 不斷發展。后者是指企業從事多個產品或行業領域的生產經營業務，實現企業的不斷擴張。以“做強”為培植我國國際競爭力的根本點，加快企業資產重組，切不可一味求“大”求“洋”，企業多元化經營更應慎重。尤其對于高集中度行業的企業而言更應把企業做強做大。企業在選擇產品線時應建立在自己的核心競爭力的基礎之上，實施基于核心競爭力的相關多元化（同“心”多元化）。否則不以自己的核心競爭力為基礎在本行業外開展多元化經營的企業，或者在多元化經營的同時喪失或沒有建立起自身核心競爭力的企業，注定是不會成功的。比較典型的例子是泰國正大和韓國大宇。在處理專業化與多元化的關系時，企業應潛心主業，圍繞著主業經營逐步形成自己在經營管理、技術、產品、銷售、服務等方面與同行業的差異。在發展自己與他人上述諸多方面的差異中，逐步形成自己獨特的可以提高顧客滿意度的技術、方式和方法，使其成為企業核心競爭力的重要因素。在搞好主業的基礎上，再考慮進行相關多元化經營，發揮核心競爭力的溢出效應，實現良好的規模經濟效益和范圍經濟效益。 通常，企業在某一領域中不具第一位的優勢，一般不輕言搞多元化發展。據《財富》雜志的統計，世界500強企業中，單項產品銷售額占企業總銷售額比重95%以上的有140家，主導產品銷售額占總銷售額70%～95%的有194家，相關產品銷售額占總銷售額70%的有146家，而無關聯多元化的企業則很少。這就提醒我們，應當根據企業自身的優勢、劣勢和外部因素來制定正確的戰略定向。大凡成功企業的成長發展過程，無不是從專業化做起。細分市場，找空檔，繞過市場壁壘或技術壁壘，從市場最急需的產品入手，“做深、做透、做大、做好”，只有東方亮了，才能西方亮。

從專業化做起，也就是凝練企業自身的技術、產品的核心競爭能力。在激烈的市場競爭中，企業如果沒有領先市場或替代現有產品市場的能力，即使有好的體制、機制，也不一定能成長發展。只有通過技術進步，才能鞏固和拓展市場。重視技術創新，在市場導向的基礎上，實現技術導向。如萬向集團提出：唯有創新，才能生存發展；我創新，我存在。

從事專業化經營，逐步形成世界性的競爭優勢，是企業培育核心競爭力的主要過程。在這一過程中，一是能夠提高效率、降低成本、形成品牌占領市場；二是逐步形成自己在經營管理 、技術、產品、銷售、服務等諸方面與同行的差異，形成自己獨特的可以提高消費者特殊效用的技術、方法等，這是構成公司核心競爭力的重要因素。神火集團是從事煤炭生產和加工起家的，在采煤及其它生產工藝上，有獨到的創新能力，在同樣條件下，煤炭生產的成本低、回采率高、高附加值產品產率高、質量高。面對強大的競爭對手，我國企業應當集中力量搞好主業。

4.企業文化創新。企業文化是人的價值理念，是思想范疇的，也就是人在價值理念上認可這個企業制度安排，這種價值理念就是企業文化。企業文化的創新

就是在企業文化的本身，要不斷的按照企業發展，來審視創新問題，企業文化的內容要不斷的創新。企業文化的核心是精神文化，包括企業精神上、企業經營哲學與經營理念，以及企業價值觀等。企業文化必須與時俱進，不斷創新，實現內容與形式的統一，表現與實質的統一，并且與本企業的技術特點和經營管理相結合。

5.供應鏈的建設。進入WTO以后企業商業化的目標應當很明確，就是我最終能為公司的股東帶來多大價值。公司的核心能力是要看在什么行業里，要比你的客戶服務，要比你的供應鏈管理和財務績效管理體制等等。供應鏈管理是對企業成本，利潤以及最后股東價值最大化都有影響的一種核心能力。中國企業入世以后不光是面臨跟國外企業競爭，而且是面臨著跟隨國外最優秀的企業競爭。杰克韋爾奇說過如果你在供應鏈管理不具有優勢的話，你干脆不要參加競爭。中國企業面對國外企業的競爭對手應該仔細從整個價值鏈上分析我們的差距在哪里，從整個價值鏈上對自己與國外先進水平作為一個分析以便從中找出一些策略性杠桿，通過運用這些杠來使企業在最短時間內趕上或超過世界水平6.提高企業的管理創新能力。入世后，我國企業的生存和發展都離不開國際競爭的大環境。國際經濟競爭的洪流浩浩蕩蕩，順之者昌、逆之者亡。能適應這個新環境的企業，就能讓國際經濟新秩序和世界貿易組織的條款為我所用，促進企業健康、快速發展；不能適應這個新環境的企業，就會被各種條條框框束縛手腳而寸步難行、氣息奄奄。在這個國際競爭的大環境中，企業的管理創新能力決定著企業的興衰。企業的管理創新，包括管理思想創新、企業組織創新、企業管理方法和管理手段創新等多個方面。其中管理思想創新，對整個企業的管理創新起著導向和決定性作用。只有管理思想能夠與時俱進，不斷創新，才能實現整個企業管理的創新。實現企業管理創新，最重要的是在實現企業制度創新的基礎上加強企業發展戰略研究。對企業進行現代化的科學管理，在管理的過程中不斷創新是增強企業的適應能力、發展能力、競爭能力的重要基礎。提高企業的管理創新能力，首先要有一個敢于創新、善于創新的領導集團，其次，還要有一支精通企業管理的經營管理隊伍，最后，還要建立一個能夠不斷實現企業管理創新的機制入世后，在新的形勢和環境下，提高管理創新能力，應當認真做好以下工作：提高適應經濟全球化環境的人力資源開發能力；提高適應經濟全球化環境的資本經營能力；提高適應經濟全球化的企業科學管理水平。通過采用國際通行的先進管理技術、管理模式和國際標準體系，使我國企業的組織結構和研發、生產、質控、物流、營銷、環境管理等系統盡快地與國際先進水平接軌，縮小與國際先進企業的差距，提高企業的整體素質，為培育WTO環境下的企業核心競爭力打下堅實的基礎。

8.實施差異化戰略。差異化戰略的實施可為潛在的競爭設置一道進入的壁壘。差異性產品、差異、差異化的經營方式具有競爭對手不可替代和模仿的特點。特別是隨著差異化程度和購買者對某一商品偏愛程度的增強，排斥新競爭者的進入壁壘就越高。差異化競爭戰略的這一特點以及由此形成的商業信譽可以減少該領域的進入點，使潛在的進入者難以介入。

9.培育適應國際市場競爭需要的規模經營能力

如果以量化的形式衡量企業的競爭力，企業的規模經營能力是重要指標之一。沒有龐大的經濟規模和現金流量，就沒有巨大的經濟效益，從成本函數上看即C（q）＜C（q1）＋C（q2）＋…＋C（qn），其中，q＝q1＋q2＋…＋qn，而規模經濟則意味著C（q）/q遞減，所以要提高企業的核心競爭力必須達到一定規模。入世以后，我國企業要打入國際市場，國外的企業也要占領我國市場，我們面臨著國外一大批特大型企業集團的競爭。從經濟規模上看，我國的企業與國外大型企業的差距是很大的，據美國《財富》雜志2002年7月推出的排行榜，2001年度全球500強企業中，名列榜首的美國沃爾瑪公司，營業收入為2198.12億美元。這次美國公司在500強中有197家上榜，我國企業上榜11家。我國企業排名最前的是第60名國家電力公司，營業收入為483.74億美元。在這次排名中，我國企業已有了很大的進步（1995年只有3家企業入選500強），但差距仍然是明顯的。以排名第86名的中國石油化工股份有限公司為例，該公司員工為93.7萬人，收入為403.88億美元;而排名第2名的埃克森－美孚公司員工為9.79萬人，收入為1915.81億美元。由此分析，壓縮員工人數、擴大經營規模、提高適應國際市場競爭需要的規模經營能力，是提高經濟效益和企業核心競爭力舉足輕重的要素。

結束語

篇2

關鍵詞：新經濟信息技術信息產業創新發展

l新經濟”日漸成為全球經濟學界、rr業界以至整個社會熱衷于議論的焦點話題。究竟什么樣的經濟才是“新經濟??“新經濟”對這個世界上不同的國家、地區、經濟群體意味著什么?它又將如何改變我們的生活?這些間題，不僅僅為經濟學家們所關心。同時也被各國政府和企業所重視:人們在從網絡、電子商務的興旺發展中看到“新經濟，“美好前景的同時‘也從美國LYASDA}股票市場的大起大落中感受到其強大的威力。有關“泡沫”的議論沸沸揚揚，更使得人們對“新經濟”產生種種的疑問與擔優。

應該承認、這些疑問與擔優在現實情況下都有其一定的道理。經濟學家在教導他人如何認識“新經濟”的同時，其實自己也未必看得很清楚，因為畢竟這個嶄新的概念，從提出到現在不過只有短短幾年的時間，而經濟發展的速度又非?？欤碌姆绞椒椒ê托碌睦砟畈粩嘤楷F，令人幾乎目不暇接。l，新經濟，l因計算機、網絡、電子商務等信息技術的興起而出。兩者具有不容割裂的緊密關系:正因如此仃業界對.l新經濟”有著非同一般的興趣一rf將如何在“新經濟”環境下持續健康地發展?新的經濟理論又將對產業發展提供什么樣的幫助?這是全球rr業界普遍關心的一個間題。

1’.新經濟一理論的建立

“新經濟”概念最早是在20世紀90年代中期提出。1996年12月3t7日，美國《商業周刊》發表的一組文章中創造性地使用了“新經濟”這個詞匯。一年以后，《商業周刊》再次發表文章，重申在美國確實存在著“新經濟’。此后，因美國聯邦儲備委員會主席格林斯潘在發表講話時多次引用這一概念，“新經濟，‘的說法傳遍了世界。

究竟什么是，.新經濟‘’?一般說來、它指的是“以高科技、信息、網絡、知識為重要組成部分和主要增長動力的經濟”。也就是說，它實際上跟我們在此之前聽說過的多種經濟概念，如“知識經濟”、“信息經濟，‘、“網絡經濟”、“數字經濟”等有著許多的相同或相似之處。故此也有人認為，上述這些概念的總和就是所謂的“新經濟”。

“新經濟”的特征有哪些?簡單說來大致有這樣幾個方面;。‘經濟全球化;b,高強度的市場競爭;:.由信息技術引發的產業革命。它導致了經濟結構和產業結構的變化，并表現為低失業、低通貨膨脹、低財政赤字、高增長(三低一高)的特點，這也是它與傳統經濟最明顯的不同之處。

應當指出，上述新經濟的特征主要來自對20世紀9D年代以來美國經濟發展的總結。1}J1年4月到x(100年3月.美國經濟連續保持了108個月的增長，年度GDP(國民生產總值)增長率達到3ek--4%a。而從1992年以來。美國的通脹率已經由4%降至不到?.0k、失業率則從7%一8}’}降至40k

這樣的情形，在傳統經濟中的確是i反難見到的。而人們在稱羨‘卜新經濟’奇跡之余。也不禁要問:到目前為止.為何只有美國一個國家實現了“新經濟“，其他國家包括與美國社會制度、經濟政策極為相似的西歐國家和日本.為何不但沒有呈現同徉的經濟面貌。反而受到衰退的威脅。這個問題引起了全球經濟學家的注意。北京大學的一位教授認為。美國經濟成功的主要原因是過去10多年來，里根、布什和克林頓政府對美國金融市場、政府和企業進行持續不斷地改革，提高經濟運行效率。增加了經濟的靈活性。此外.美國國民樂于在革新信息技術方面進行大規模風險投資。對rf產業的高速發展起到了極大地推動作用。與之相比較。西歐和日本不但在經濟運行環境，風險資金市場、TT研發投入等環節上與美國存在較大差距。而且在網絡普及程度、電子商務等方面也遠遠地落在了美國的后面。為此。它們都在積極采取措施，加大對“新經濟‘’的政策支持和資金投入.期望在較短的時間內趕上來。

2000年4月5日.克林頓總統邀請格林斯播、比爾·蓋茨等人參加在白宮舉行的’卜新經濟會議“，此舉表明了美國政府對“新經濟”理論的正式承認和支持。有趣的是，會議舉行的前后。正值美國股市出現大幅震蕩、以科技股為主的NABDAQ綜合指數全面下跌.1T公司損失慘重。這只是時間上的一種巧合.并不具有什么特殊的意義，但它卻讓人們更加關注’卜新經濟”-

2信息技術是“新經濟”的墓石

前面我們已經談到、.‘新經濟’與信息技術之間有著不容割裂的緊密關系，這種關系主要體現在:

a.信息技術領域是最先體現“新經濟”特征的產業，信息產業的特征也是“新經濟.，最典型的特征。

B信息技術是“新經濟”最主要的組成部分、具有不可替代的核心作用。

沒有信息技術的發展，就不會有“新經濟”的出現.這一點是不容置疑的。而在“新經濟”成長壯大的過程中，信息技術也將發揮極大的經濟推動作用。

信息技術對“新經濟”的突出貢獻，首先表現在對傳統經濟的信息化結構改造上。工業、農業，商業、金融業和服務業等傳統經濟中的核心產業.在采用信息技術進行改造后，將使得產業結構發生重要的變化，進而形成“新經濟.，結構下的“新產業’模式。信息技術向整個經濟領域的滲透。造就了一種與傳統經濟完全不同的經濟形態。概括地說。就是通過信息極其廣泛而快捷的流動更有效地配置資源、提高企業的經濟效率。企業通過lntemet和lnhanex掌握生產和銷售市場的實時動態。迅速做出反應，可以極大地避免經營風險。而從宏觀的角度來看。企業效率的提高對國民經濟健康發展無疑是非常有益的。

其次。信息技術的發展帶動了整個國民的增長。以美國為例，自20世紀9D年代初以來，美國對信息技術和信息產業的投資一直保持在很高的水平上。投資總額是其他產業投資的十幾倍。相應的。自1993年以來。由信息所帶動的美國工業增長的比例高達4}1%以上、信息產業已成為美國經濟增長的主要動力。信息產業造就了一大批快速成長的企業。它們對促進經濟與就業的增長起了重要的作用。19’93年、年均增長不低于2I)%的公司在美國有23萬家，而到1997年就達到了36萬家。他們為美國經濟繁榮做出了顯著的貢獻。

。.信息產業對原材料和能源需求相對減少。對經濟運行中間環節的依賴程度較低，不易引發通貨膨脹。我們知道，中間環節是影響經濟效率的一個主要原因。同時又是傳統經濟難以克服的間題。中間環節越多，供求之間的距離就越遠，資源的消耗也就越大。通過對傳統產業進行信息化改造，能夠讓生產更直接，更快捷、更個性化地貼近最終消費者，完善總供應與總需求之間的平衡。

3‘新經濟”對信息產業的改造

信息產業以不同尋常的速度迅速崛起，進而成為‘.新經濟”的表率，并非是一種有意識的自覺行為，而是出于該行業創新能力強，技術更新快、竟爭激烈等特點，在高度開放的市場經濟模式下形成的自然現象。也正是在高度開放、急劇變化的經濟環境中。產業發展難免出現一些(至少在傳統經濟看來)不夠規范的現象:當“新經濟”在更大的范圍內出現，走向成熟與壯大的過程中、不可避免地要對信息產業進行一定程度的變革與改造。使之更加符合“新經濟’“發展的需要:

1975年.比爾·蓋茨和保羅·艾倫組建了徽軟公司.2i年后，這家資產高達數千億美元的國際軟件巨頭企業，因涉嫌壟斷，阻礙市場竟爭，違反了美國的反托拉斯法。被美國政府推上了法院的被告席。圍繞微軟一案、在美國國內以至全球經濟學界和fT業界都引發了激烈的爭議。有關這些爭議的報道很多。這里不再引建。我們注意到，爭議的焦點其實不在于徽軟是否從事了行業壟斷一這個問題已經有明確的答案一而在于拆分微軟對美國經濟是否有益，以及對信息產業發展的影響是好是壞。我們認為，這場爭論本身也是對“新經濟“環境下，企業經營行為與國家經濟管理政策之間的關系的辯論。拆分微軟，有利也有弊‘關鍵在于利大還是弊大。傳統經濟學認為、打擊壟斷能夠促進市場競爭，有效地提高經濟運行活力。在“新經濟’環境下.這樣的認識是否還是正確的呢?在探討這個問題之前，我們首先應該注意到，從19世紀開始。美國經濟政策對壟斷行為的限制和打擊一直是全球最為嚴厲的.其市場開放程度也是全球最高的?！陆洕弊钤缭谶@片國土上出現，不僅僅與它的科技水平全球領先有關.市場開放與高度競爭同樣發揮了不容忽視的作用。

創新與競爭、是信息產業的特色與傳統。而在“新經濟’定義中，全球化競爭也是一項極其重要的內容:從這個意義上講。打擊壟斷應該被認為是利大于弊。

目前在國內的信息產業中，壟斷行為還不是很多見，唯一突出的實例就是電信部門對網絡線路資源的獨占。在政府有意識地扶持新的企業參與競爭之后，壟斷狀況已經在一定程度_L得到了改善;我們應該注意的是，國內信息產業在今后的發展中，仍然有新的壟斷行為出現的可能。國內至今還沒有反壟斷的法律，世界上許多國家的情況也跟我們相似，原因或許與這些國家的經濟實力有關。反壟斷或許不是當務之急，但我們應該清醒地認識到，信息產業是最有可能也最容易出現壟斷行為的產業，需要及早予以防范。

近年來，Internet高速發展，對網絡資源的爭奪己經成為信息產業和“新經濟“的焦點，出現了一些新的問題。以較為突出的域名搶注問題為例，首先是美國通過把持著全球頂級域名(,.oig}的注冊權和管理權，攫取了巨大的域名資源。其次則有一些民間的公司或個人，專門搶注著名商品和有特殊含義的域名，轉手倒賣謀取暴利。我國的網絡建設起步較晚，對域名價值的宣傳與認識也不夠，大量品牌域名早已被別人搶注，最后只好出大價錢購買，經濟上必然要遭受損失:而直至目前，國際上對域名搶注始終沒有相應的懲治性法律，對域名倒賣只能聽之任之二這種不規范的行為，也需要借助、“新經濟”規則予以校正。

4創新是“新經濟”的發展動力

美國財長薩莫斯日前曾經說，在新經濟體系中，擁有暫時的“壟斷”能力是唯一的激勵機制，若沒有這種能力，將不能補償產品最初開發的投資成本。因此，對這種暫時“壟斷’能力的不斷追求，便是新經濟的核心驅動力，這也是美國特別重視保護知識產權(專利權‘復制權和商標權)的原因。

不難理解，薩莫斯所說的“暫時壟斷I，指的是由技術領先造成的短時間市場獨占，其發生的根源則來自于創新。

創新對信息產業具有極其重要的意義，我們甚至可以說，沒有創新就不會有信息技術和信息產業。照此推論，沒有創新也不會有“新經濟，.的出現，而創新能力的薄弱或減弱都將對’’新經濟”發展造成不利影響。

沒有人說得清一項創新技術具有多大的經濟價值，這不僅是因為受到當時的各種因素的限制，同時也因為其數額極其寵大，令人難以佑汁一1981年，微軟公司以500()美元買下5CP一I)OS}即后來的R15一〕l5)后，第一年的營業額就達到了驚人的340(〕萬美元，迅速成為軟件業第一大公司。扮世紀?0年代，一批美國軍方的計算機科學家設計出ARPA-NET,90年代轉為民用，這就是今天的lnlemet。它的價值即使在今天看來也不止千萬億美元，放眼其未來，其經濟價值更是難以估算。

就創新能力而言，美國1’I’企業無疑是最強的。與之相比較，中國企業則普遍能力不足，這是我們在發展“新經濟”中要著重解決的一個問題。

創新能力的高低，不完全是企業經營理念上的差異所造成。而首先要解決研發(R&D投人、風險資金和人才培養等問題。國際信息產業發展的經驗表明，高額的研發投人是產業發展的關鍵環節，一些國際大公司(如IHM,htel,HP,Nli-cxoraa}ft等)都把1030以上的年收人投人研發，美‘日等國政府也以政策扶持和巨額資金自助的方式鼓勵企業注重研發。

篇3

關鍵詞：新經濟地理學 集聚 勞動力流動 收入差距

克魯格曼發表于1991年的"收益遞增與經濟地理"一文被視為空間經濟學向主流經濟學回歸的標志，也是新經濟地理學發展的開端。新經濟地理學主要研究經濟活動的空間分布規律，解釋經濟活動在空間集聚的原因與形成機理，并通過這種原因與機理的解釋，探討某一地區經濟發展問題。本文對國內近年來涉及新經濟地理學領域的文獻進行梳理，試圖探尋出我國對新經濟地理學的最近研究進展。

1 集聚經濟與產業集聚

20世紀90年代，以克魯格曼為代表的新經濟地理學家將馬歇爾的外部性理論、哈里斯的市場勢理論、繆爾達爾的因果循環積累效應納入到了一個統一的框架，通過廠商層次上的報酬遞增、運輸費用、要素流動和相互作用分析，為傳統的空間分析和區域科學分析產業空間集散提供了新的啟發。

從經濟學的角度看，集聚經濟是指由于經濟活動的空間集中而造成的對企業生產效率的促進效應。產業集聚是指同類型或不同類型的 相關產業在一定地域的集中。

潘文卿研究表明存在隨時間推移而增大的全域方位的正空間自相關性，且中國局域性的空間集聚將趨于明顯。王曉軒，張璞，李文龍闡述了產業區聚集和擴散的歷史形態，并分析了聚集的原因及其理論發展。郝壽義，范曉莉在FE 模型基礎上引入企業異質性因素，研究不同經濟主體的區位決策到空間集聚的內在機制，并用中國的經驗數據驗證了理論假說。

2012年，我國專家學者分別從吸引FDI、生產業專業化、多樣化（王、市場潛能對服務業的集聚進行了研究，得出城市服務業集聚有利于吸引FDI、生產業專業化、多樣化和集聚規模與城市經濟增長之間具有長期的均衡關系、市場潛能與城市服務業聚集程度呈正相關，城市市場潛能提高1% ，其服務業集聚程度提高0. 2% 左右等結論；

同時，丘兆逸分析并驗證了國際垂直專業化集聚影響中國環境污染之間存在U 型關系，指出當前的國際垂直專業化集聚指數已經超過了拐點。何雄浪發展了多地區的資本創造模型，從理論與實證的角度分析地區資本收益、資本創造與產業空間分異的關系并解釋了產業空間分異的產生機理。

2 區域經濟差距

學者從新經濟地理學空間的非均質性出發，探究了區域經濟差距產生的原因：趙祥認為從市場一體化的程度看區域經濟差距在長期內會經歷四個階段性變化，這些階段性變化特征體現了產業集聚、擴散與區域經濟差距變動之間的內在聯系。許德友指出在控制了人力資本、市場化水平等因素后，市場獲得是我國區域間城市經濟發展差距的重要原因。李鼎，趙文哲嘗試從公共支出的"需求效應"和"生產效應"兩個角度對中國改革開放以來地區經濟發展不平衡做出解釋。

針對區域發展差距，鄭長德認為降低創新成本的政策可以實現總體經濟效率和空間公平。陳健生，李文宇指出本地市場效應在市場規模對空間經濟結構的影響中起到了關鍵作用，通過大力發展交通基礎設施，縮減經濟距離，促進集聚經濟，達到區域內趨同，將有助于實現區域協調發展。

3 城市經濟集聚

經典的新經濟地理框架是只包含居民（家庭）和企業的兩主體模型，以往作為外生的（地方）政府的行為，也慢慢被學者納入研究范圍。

覃一冬研究發現中間產品投入、勞動里市場共享和技術溢出都顯著影響我國城市經濟集聚，但后兩者則呈現離心力作用。錢學鋒，黃玖立等檢驗了城市集聚經濟和產業集聚經濟與企業稅收負擔之間的關系，認為通過集聚經濟創造的集聚租來引導地方政府實現自發的稅收協調機制在中國并不存在，提出應通過相應的政策和制度安排使這種自發的協調機制成為中央政府通過地區間均等化轉移支付制度進行協調之外的一種有益補充。

覃一冬根據新經濟地理學經濟集聚機制，構建城市人口規模分布演化的計量模型，通過對中國地級以上城市的實證檢驗發現，經濟地理因素、新經濟地理因素與經濟政策因素均顯著影響城市人口規模分布?？律谱?，趙曜運用新經濟地理學的資本流動模型分析了城市規模對資本積累的影響，通過檢驗得出結果：集聚效應導致大城市以更高的效率吸收資本，城市規模增長促進了資本深化。

4 勞動力流動與收入差距

張文武將異質性勞動力及地區內和地區間的多樣化貿易成本同時引入空間經濟模型，建立了一般均衡模型。分析結果表明，低成本約束的人力資本比高成本約束的普通勞動力流動更容易打破空間經濟集聚和擴散的對稱均衡，促使產業空間結構穩定地向人力資本豐富的地區集聚。

研究發現，新古典經濟學與新經濟地理學兩種研究范式在勞動力流動影響區域收入差距的內生作用機理、勞動力流動對區域收入差距的影響機制方面也各異，對待勞動力與區域之間的內在關系也不同。流入地的經濟收入、第三產業的發展水平和經濟開放度是吸引勞動力流入的主要動力，勞動力流動與第三產業發展是相互作用的，從而引起勞動力在東部的聚集效應和在中西部的分散效應。地區間消費者偏好水平及區域房價差異決定了企業與勞動力的轉移方向，進而誘發產業轉移。

學者認為，地區間實際收入差距的形成是區域效應和集聚效應共同作用的結果，且后者起主要作用。貿易自由化可能擴大或縮小地區間收入差距，這主要取決于地區相對產業份額以及本地與國外市場接近程度。同時，地區工資對市場潛力的彈性系數在0.75-0.77之間，臨近高市場潛力的地區，工資水平會隨著時間推移而提高，但這種影響在地理范圍上比較有限。謝長青，范劍勇通過實證分析說明外來人口變量對區域城市工資存在正向影響，即外來人口引致市場潛能增加并導致區域工資上升的價格效應。

5 企業與創新

企業是經濟發展的核心主體，而現實經濟活動中企業之間的差異是比較明顯的，標準新經濟地理學的假定忽略了企業的異質性，所以有的學者認為引入企業異質性是新新經濟地理學的標志之一。

2012年以何雄浪為代表的學者在考慮異質效應的基礎上，分析了企業生產規模、勞動生產率與本地市場需求的關系；影響地區企業效益的系列因素；從理論分析和數值模擬兩個層面對企業異質性、規模報酬與勞動力空間流動進行了系統的研究。研究表明：全國范圍內，影響企業規模的因素依次為本地市場需求、勞動生產率、工業品價格指數與進出口總額，且外商直接投資與企業規模呈負相關。認為資本收益率、市場環境的完善、企業技術的進步和創新的增加、本地市場規模的擴大是影響資本流動的重要因素。地區間企業生產技術水平的不同決定了企業與勞動力的轉移方向，企業的生產技術水平與固定成本呈正向變動關系。

篇4

關鍵詞：文化產業集聚 經濟地理 新經濟地理 產業政策 Panel—data模型

一、指標說明

本文采集了2005—2008年江蘇省13個地級市的面板數據，分別從經濟地理因素、新經濟地理因素、產業政策變量等方面設置相關變量，測度這些變量對江蘇省文化產業集聚的影響，提煉相關結論，得到相應的政策建議。

1.經濟地理因素。傳統的經濟地理理論認為產業集聚的主要原因是不同區域之間經濟地理因素的差異，資源稟賦和沿海便利的港口貿易都會促使產業集聚。江蘇省地處長江三角洲，其優越的地理位置和水利運輸條件對其文化產業的發展有著舉足輕重的作用。尤其是沿江地區優越的區位條件，促進了文化交流與文化貿易，吸引了文化企業的進入與集聚。

2.新經濟地理因素。20世紀90年代，保羅·克魯格曼等人開創了新經濟地理理論，它將運輸成本納入到了理論分析框架之中，因為運輸成本的減少會引發聚集經濟、外部性、規模經濟等問題，把這些要素融入到企業區位選擇、區域經濟增長及其收斂與發散性問題中，就會得出不同于傳統區域經濟理論的觀點?？唆敻衤岢鲆幠蟪赀f增和正反饋效應，強調了產業外部性和人力資源外部性（Henderson，1974）、企業間的前向和后向聯系（Venables，1996）、運輸成本和需要求因素（Krugman，1991）在決定企業選址中的重要作用[1]。本文從以下幾個方面來探討影響江蘇省文化產業集聚的因素：

（1）公共圖書館藏數量。城市公共圖書館擔負著為科學研究服務和為大眾服務兩大任務。在促進國家政治、經濟、科學、文化、教育事業的發展，提高全民族科學文化水平方面發揮著極為重要的作用。公共圖書館能充分利用館藏文獻和設施等條件，通過完善圖書館服務網絡，舉辦講座、展覽廣場文化等方式，為社會群眾提供多樣化、個性化服務，為社會大眾提供更多的精神食糧，使圖書館的服務廣度和深度都得到延伸，提高公共文化服務能力。

（2）人力資本。文化產業的發展需要多樣化的人才。人力資本是文化產業起飛的前提基礎，也是保證文化產業持久的生命力和創造力的重要條件。因此，高素質人力資本的數量和質量是決定文化產業集聚的重要因素。

（3）文化消費需求。市場效應是產業集聚過程中向心力的重要來源，大的市場更容易吸引文化企業進入該區域，促進該地區市場容量的擴大，有利于文化產業的集聚（Krugman，1980）[1]。文化產業是一個高收入彈性的產業，如果一個地區消費者的購買力越強，那么對于文化產品與服務的需求就會更多，會導致本地文化產品與服務價格的上升，吸引新企業進入這個市場。同時，文化產業在本地的集聚也促進工資的上升，進一步提高了消費者的購買能力，從而促進該地區文化產業發展的良性循環。

（4）交易成本。文化產業是一個高風險產業，為了應對文化消費的不確定性與商業風險，文化企業通過空間上的接近，通過面對面的接觸，建立互動的網絡關系、加強彼此信任，降低交易成本。比如，降低企業搜尋成本，減少議價和談判過程，通過人際關系維護和宣傳企業的聲譽。另外，文化產品具有體積小、重量輕、易于復制和傳播等產品特性，這里采用城市化水平和郵電通信成本兩個變量衡量地區文化產業的交易成本。

3.產業政策。作為新興產業，文化產業的發展離不開政府的政策支持。2008年，江蘇省政府頒布了《江蘇省省級現代服務業（文化產業）發展專項引導資金管理辦法》的通知，引導資金支持政府鼓勵投資的文化產業項目。目前，我國各省市陸續出臺了文化產業規劃與各種優惠政策，是自上而下推動文化產業集聚形成的重要力量。由于數據限制，這里采用金融發展水平和財政政策兩個變量衡量江蘇省各地級市的文化產業政策狀況。

二、模型與數據說明

1.面板數據模型

面板數據模型主要有以下三類[2]：

（1）不變系數模型，也稱為聯合回歸模型（pooled regression model）：

（2）變截距模型，也稱為個體均值修正回歸模型（individual—mean corrected regression model）

（3）變系數模型，或稱為變系數模型或無約束模型（unrestricted model）

具體選擇以上何種模型，經常使用協方差分析，主要檢驗如下兩個假設：

如果接受H2，則可以認為樣本數據符合模型（1），如果拒絕H2，則需對H1進行檢驗，如果接受H1，可以認為符合模型（2），如果拒絕H1，則認為符合模型（3）。

假設H2的檢驗統計量F2服從自由度下的F分布，即：

假設H1的檢驗統計量F1服從相應自由度下的F分布，即：

在（5）、（6）式中， 分別是模型（4）、（3）和（2）的殘差平方和，N為截面個數，T為時期數，K為自變量個數。

根據以上提出的文化產業集聚影響因素的分析框架，為了檢驗經濟地理、新經濟地理、經濟政策對文化產業集聚的影響，將文化產業集聚因素分析的計量模型設為如下形式：

其中，CIit表示的是第i個地級市在第t年度文化產業增加值占當年全省文化產業增加值的比重，是用來度量文化產業集聚的變量；Geographyit表示經濟地理因素的向量，New—Geographyit表示新經濟地理因素的向量，Policyit表示產業政策因素的向量；ui不可觀測的地區效應；εit表示隨機誤差項。

2.數據說明

1.經濟地理變量。本文引入一個經濟地理變量：即是否為沿江地區城市的虛擬變量（yv），用來檢驗地理區位對文化產業集聚的影響。本文之所以設置該虛擬變量，是因為江蘇省文化產業存在著向沿江地區集聚的可能。

2.新經濟地理變量。為了檢驗新經濟地理學中的產業外部性、人力資本外部性、市場需求與交易成本對文化產業集聚的影響，本文設置了以下變量：（1）地區公共圖書館藏書量占全省比重（gt）；（2）人力資本外部性：地區6歲以上人口平均受教育年限（rk）；（3）文化消費需求：地區人均文化消費（文化娛樂用品與文化娛樂服務消費之和）與全省平均值之比（xf）；（4）交易成本：文化產業一般選擇在城市集聚，城市化的發展會促使法律體系、交通通訊網絡、文化場館等各類基礎設施的改善，這顯然有利于降低交易成本，吸引文化企業在當地的集聚。本文選擇城市化水平（cs）和郵電業務總量占全省比重（yd）這兩個變量來衡量各地區的相對交易成本。

3.產業政策變量。為了檢驗產業政策對文化產業集聚的影響，本文設置了兩個政策變量：（1）金融發展。文化產業是一個高投入與高風險的產業，而金融發展在分散風險、甄別項目、監控企業和平滑交易等方面均具有積極的作用，對文化產業集聚可能會有顯著的影響。本文以金融機構貸款占GDP的比重（jr）來衡量一地區的金融發展水平；（2）財政支持。用政府在文化、體育與傳媒財政支出與全省均值之比（cz）來度量政府對文化產業的支持力度。

以上數據均來自歷年《江蘇省統計年鑒》。

篇5

關鍵詞：馬來西亞，中等收入陷阱，經濟轉型，

馬來西亞是世界上典型的“中等收入陷阱”國家之一。自1977年邁入中等收入國家行列以來相當長的一段時間內，馬來西亞人均國民收入水平始終未能突破全球高收入水平分界線。在“中等收入陷阱”的困擾下，馬來西亞收入分配結構失衡、自主創新能力缺失、人力資源發展遲緩、民主進程緩慢與腐敗等問題凸顯，“中等收入陷阱”日益成為束縛馬來西亞經濟社會發展的一大瓶頸。為了化解“中等收入陷阱”，2009年以來，以新總理納吉布為首的新一屆政府采取措施積極，力圖重燃馬來西亞經濟活力，突破經濟發展瓶頸。

一、馬來西亞面對“中等收入陷阱”的挑戰

二戰之后，世界上許多國家經過努力，國民經濟快速發展，先后從低收入國家行列成功進入中等收入國家行列。但是由于絕大多數國家在向高收入國家邁進過程中，經濟增長仍然依賴原有的發展戰略和增長機制，增長陷入停滯狀態，人均GNI難以突破，陷入所謂的“中等收入陷阱”。

根據世界銀行《東亞經濟發展報告》（2006），“中等收入陷阱”即一個經濟體從中等收入向高收入邁進的過程中，既不能重復又難以擺脫以往由低收入進入中等收入的發展模式，很容易出現經濟增長停滯和徘徊，人均國民收入難以突破1萬美元。經濟體陷入中等收入陷阱的主要表現包括：國內收入分配結構失衡，貧富分化嚴重；產業結構未能成功轉型升級，技術和知識貢獻率很低；金融體系脆弱，抵抗外部市場波動能力差；城市化問題嚴重；民主進程緩慢；腐敗滋長和權利尋租現象橫行。世界上成功跨越中等收入陷阱的例子非常少，國際公認成功跨越的國家和地區僅有日本、韓國、新加坡以及中國臺灣，而大多數東亞國家和拉美國家至今都被困于中等收入陷阱不能自拔。其中，馬來西亞就是東亞地區陷入中等收入陷阱時間最長的國家之一。

獨立之后，馬來西亞曾是東亞地區經濟表現最好的國家之一，馬來西亞經濟發展甚至要比韓國更早一些。20世紀70年代馬來西亞通過利用廉價的勞動力資源吸引外資和技術發展勞動密集性產業，迅速走向工業化。1977年馬來西亞的人均GNI就已經達到1030美元，跨入中等收入國家行列。而同期韓國人均GNI為930美元，屬于低收入國家。1995年馬來西亞人均GNI為4010美元，經濟發展進入中等偏上水平，開始面臨“中等收入陷阱”的挑戰。但由于收入分配結構失衡，金融體系脆弱等因素，20世紀90年代末以來，馬來西亞經濟增長緩慢。1998-2010年馬來西亞經濟增長率只有2.07%。21 世紀初馬來西亞進行了經濟結構調整，但只實現了經濟的溫和增長。2000年馬來西亞人均GNI為3420美元，只有同期韓國人均GNI的34.5%。 2010年馬來西亞人均GNI為7760美元，位于中等偏上收入水平，仍然徘徊于中等收入國家行列，而此時已邁入高收入國家行列的韓國人均GNI高達 19890美元，遠遠超過馬來西亞。

二、馬來西亞陷入“中等收入陷阱”的原因分析

從世界上成功跨越“中等收入陷阱”的案例中可以看出，能否成功跨越“中等收入陷阱”，順利進入高收入國家行列，關鍵在于經濟體經濟發展到中等偏上收入水平之后，能否成功轉換經濟增長動力機制，順利實現經濟結構轉型升級。馬來西亞現行經濟發展中，收入分配結構、人力資源發展和政治體制等方面都對經濟結構轉型升級轉型形成了極大的掣肘，不消除這些掣肘因素，馬來西亞就難以跨越“中等收入陷阱”，邁向高收入國家行列。

（一）馬來西亞收入分配結構失衡導致社會有效消費需求不足，致使國內經濟轉型乏力

從世界各國工業化進程看，一國經濟起飛階段，經濟增長主要依靠投資拉動，當經濟發展進入中等偏上收入階段之后，投資對經濟的拉動作用下降，經濟增長需要尋找新的驅動力，擴大內需成為支持經濟增長新的突破口。因此投資率經歷了先升后降的過程，整個變化過程類似一條馬鞍型曲線，而消費率則經歷了先降后升的演變過程，呈現出倒馬鞍型曲線。比如，1970-1990年，韓國投資率從25.4%上升至37.5%左右，居民消費率從94.6%下降至 75.4%以下，1990-2010年，韓國投資率從37.5%下降到29.2%左右，居民消費率75.4%從上升到83.5%左右。從總體上看，亞洲 “四小”由中等收入國家行列向高收入國家行列邁進的過程中，都伴隨著投資率的下降和消費率的上升。在這個過程中，居民消費率普遍達到70%以上。而 2000-2010年馬來西亞居民消費率僅維持在60%左右，仍未達到亞洲“四小”跨越中等收入陷阱的前消費率水平。此外，馬來西亞居民消費結構也不盡合理，馬來西亞食品消費支出占居民消費支出的比重高達20%左右，而日韓食品消費支出占居民消費支出的比重僅為13%左右，和日韓消費結構相比，馬來西亞明顯是一個生存型的消費結構。

馬來西亞經濟增長未能成功從投資主導轉向消費主導，很大程度是因為馬來西亞收入分配結構失衡，國民收入增長緩慢，居民間貧富差距不斷擴大。根據世界銀行的統計，2009年馬來西亞基尼系數為0.462，已經遠遠超過0.4的國際警戒線，是亞洲財富分配最不均衡的國家之一。馬來西亞15%最富有的階層掌握了80%的社會財富，而85%的社會大眾僅僅掌握了20%的社會財富。15%最富有階層人均收入為36784美元，85%的社會大眾人均收入為 1623美元，兩個階層的收入相差22.7倍。2009年仍有2.3%的馬來西亞人生活在每天2美元的貧困線之下，3.8%的人口生活在國家貧困線之下，8.2%的農村人口生活在農村貧困線以下。這種社會分配不公現象容易激發社會矛盾和社會沖突，是社會不穩的根源，威脅馬來西亞經濟平穩快速增長。近年來馬來西亞國民收入分配結構有向高收入群體傾斜的趨勢，中低收入群體收入占總收入比例不斷下降。根據世界銀行統計，2004-2009年馬來西亞20%低收入群體收入占總收入比重由6.5%下降至4.5%，60%中間收入群體收入占總收入比重由48.8%下降至44.0%，而20%高收入群體收入占總收入比重由44.8%上升至51.5%。和高收入者相比，中低收入者的邊際消費傾向高，中低收入者大部分收入用于消費，所以高收入群體收入水平上升所帶來的消費增加不足于彌補中低收入群體收入水平下降所帶來的消費下降，結果導致馬來西亞的中產階級難以發展壯大，社會有效消費需求不足，馬來西亞經濟增長和經濟結構轉型缺乏驅動力。

（二）人力資源發展滯后和自主創新能力不足制約國內產業結構升級

馬來西亞曾依靠廉價的勞動力資源吸引外國資本和先進技術發展勞動密集型產業，從而迅速走向工業化。隨著馬來西亞經濟發展，馬來西亞國民收入水平得以提高，勞動力成本也隨之上漲。在與中國、越南等低生產成本國家競爭中，馬來西亞發展勞動密集型產業的比較優勢逐漸消失，其產業國際競爭力也隨之下降。由于歐美發達國家經濟不景氣，對勞動密集型產品的進口需求持續下降，馬來西亞勞動密集型企業發展越來越困難。面對低成本國家的競爭和歐美國家的需求疲軟，馬來西亞的勞動密集型產業發展遇到了空前的挑戰，由此馬來西亞進入了從勞動密集型產業向以知識技術密集型工業為主導的產業結構調整階段。

由于馬來西亞大部分企業主要從事勞動密集型生產，長期被鎖定于加工制造等全球產業價值鏈的低端環節，在技術研發和品牌服務等高附加值環節缺乏比較優勢，使得發展知識技術密集型行業和產業結構轉型升級面臨重重困難。目前馬來西亞產業結構轉型升級面臨的主要問題有：馬來西亞人才外流現象嚴重，現行教育體制僵化過時，國內高端技術人才嚴重缺失。根據世界銀行的統計，2011年居住和工作在國外的馬來西亞人約為150萬，占馬來西亞總人口的5.3%。這些移民中的絕大多數都是接受過高等教育的技術工人和專業人才，因而造成了非常嚴重的人才流失。雖然馬來西亞對教育領域進行了大量投入，但馬來西亞教育體制僵化過時，被馬來西亞企業界批評教育內容嚴重脫離生產實際，產學脫鉤嚴重，無論從質量上還是數量上都無法為市場提供所需要的技術人才和專業人員。馬來西亞現有人力資本已經到了極其短缺的地步，2006年馬來西亞每一百萬人中從事研發活動的研究員和技術員數量分別為372人和44人，遠遠低于日韓研發人員的比例，同期日本和韓國每一百萬人中從事研發活動的研究員和技術員數量分別為5416人、584人和4187人、587人。2010年馬來西亞美國電子工業（MAEI）稱2009年下半年到2010年的第一季度馬來西亞中小型企業面臨著工程師和技術員嚴重短缺，并且呼吁政府允許繼續雇傭外籍員工來彌補勞動力的短缺。2010年馬來西亞政府公開承認馬來西亞擁有嚴重的人力資本赤字。另一方面，馬來西亞研發投入不足，企業自主創新動力匱乏，研發能力薄弱。根據世界競爭力年鑒，2009年馬來西亞研發經費投入（R&D投入）約為11億美元，只占馬來西亞國內生產總值0.64%，遠遠低于其他亞洲新興工業化國家對RSLD的投入。2009年馬來西亞獲得美國專利和商標局（USPTO）授予的專利數僅為181件，同期新加坡和韓國獲得的專利數分別為493件和 9566件?？梢钥闯?，馬來西亞企業自主創新能力薄弱，企業的技術自給率很低。馬來西亞的高新技術多半是由外資和合資公司掌握，而本土企業維持經營多是依靠資源紅利、人口紅利和政策紅利，而不是依靠技術和研發水平的提高。高端技術人才缺失和低下的研發能力嚴重損害了馬來西亞移動產業價值鏈的動力，嚴重影響了馬來西亞經濟結構升級轉換。

總體來說，馬來西亞如今在低端產業和初級產品生產加工方面，面臨著中國、越南等低成本國家的競爭，受到了這些新興發展中國家勞動密集型行業的低端擠出效應。在高端產業和高附加值產品生產上，馬來西亞又難以在人力資本、產品質量、技術研發上和發達國家競爭。經濟結構轉型升級的瓶頸嚴重阻礙了馬來西亞經濟進一步增長，是馬來西亞深陷中等收入陷阱最主要的原因。

（三）體制改革滯后和腐敗問題制約馬來西亞經濟增長

戰后馬來西亞的政治進程可以分成三個階段：戰后到新經濟政策實施前（1971年）；新經濟政策實施（1971年）到改革運動興起（1999 年）；改革運動興起（1999年）至今。戰后到1999年是馬來西亞威權政體的形成階段，1999年改革運動興起標志著馬來西亞威權政治開始面臨轉型壓力。馬來西亞曾通過威權政體實現經濟高速增長，完成國民經濟起飛。但當經濟發展到中等偏上收入水平之后，馬來西亞仍繼續沿用政府主導的經濟增長模式，腐敗問題、權力尋租、市場行為扭曲現象大量浮現，嚴重阻礙了馬來西亞的經濟發展。同時，馬來西亞的政治文化深受族群主義和種族文化影響。這種族群主義對馬來西亞經濟增長的消極影響十分明顯，因為這一主義追求自身族群利益，并適時凌駕于其他族群之上，這嚴重破壞馬來西亞的社會民主和社會安定。比如，1971年頒布的新經濟政策就帶有明顯的種族傾向，就是一個非常典型的原住民優先政策。依照新經濟政策規定，銀行貸款、商業經營許可和政府工程都要向馬來人傾斜，并且提出了土著、非土著和外國人的經濟比率調整目標。這項政策嚴重打擊了馬來西亞非馬來資本的生產積極性，造成馬來西亞大量私人資本出逃，嚴重影響馬來西亞經濟發展。由于政府直接參與到微觀經濟運作上，導致馬來西亞出現金錢政治。

由于馬來西亞國內對權力缺乏堅強有效的監督機制，馬來西亞權力泛化濫用現象嚴重。腐敗掠奪和破壞馬來西亞的公共財富，使馬來西亞公眾利益直接遭受損失。在國際透明組織公布的2011年全球腐敗印象指數排名中，馬來西亞腐敗印象指數（CPI）為4.3，世界排名第60，這是1995年以來馬來西亞貪污指數排位最差的一次。全球金融誠信組織稱，馬來西亞是除了中東和其他洲的一些石油輸出國之外世界上最腐敗的國家之一。據全球金融誠信組織統計，2000-2009年年間馬來西亞人均外流贓款為5320美元。同時，在馬來西亞權力作為要素流入市場，造成不公平競爭，惡化馬來西亞整體經濟環境，嚴重妨礙馬來西亞私人資本增長。根據世界銀行統計，2001-2010年間馬來西亞私人部門固定資本形成總值占國民生產總值的比例僅為10%左右。其中，2010馬來西亞私人部門固定資本形成總值占GDP的10.3%，是1998年亞洲金融危機爆發前私人部門投資水平的1／3，也是亞洲私人部門投資最低的國家之一。

（四）馬來西亞工業化發展和城市化發展失衡，城市化問題凸顯

馬來西亞城市人口增長速度已經遠遠超過馬來西亞工業化和經濟發展速度，造成馬來西亞過度城市化。20世紀80年代以來，馬來西亞城市化進入高速發展階段。1990年，馬來西亞城市人口為906萬，占馬來西亞總人口比重為49.8%。2000年，馬來西亞城市人口為145l萬，占馬來西亞總人口比重為62.0%，城市化水平比1990年提高了12.2個百分點。到了2010年，馬來西亞城市人口高達2051萬，占馬來西亞總人口比重為72.2%，城市化水平比2000年提高了10.2個百分點。亞洲開發銀行（ADB）預測2030年馬來西亞城市化水平將達到77.6%。過度城市化導致馬來西亞城市化缺乏必要的物質基礎和經濟支撐，馬來西亞城市化過程中就業問題、社會保障問題、收入問題以及住房問題凸顯。此外，過度城市化會導致城市發展與工業發展爭奪資源，反過來制約了馬來西亞工業化進程。 三、馬來西亞應對“中等收入陷阱”的政策措施

在2020年成為先進國家的共同遠景指導下，馬來西亞采取一系列積極應對措施，試圖為馬來西亞經濟結構轉型升級和成功跨越中等收入陷阱創造有利的制度條件。

（一）馬來西亞推出經濟、政治與社會轉型方案

為了擺脫中等收入陷阱，成功實現經濟結構轉型，2009年以來馬來西亞政府相繼制定新經濟模式方案、政府轉型計劃，提出一個馬來西亞概念，試圖從經濟制度、政治制度、社會制度方面消除和清理影響馬來西亞經濟社會結構轉換的因素。

在這一系列改革方案和措施中，最為系統的當屬2010年3月馬來西亞政府推出的新經濟模式方案（NEM）。它集中體現了馬來西亞新一屆政府的基本施政方針和經濟發展思路，并將成為指導未來10年馬來西亞體制改革和經濟發展的綱領性文件。NEM的主體框架分為：三大發展優勢、三個階段目標、四種動力和八項戰略改革措施。其中，三個階段目標分別為：2020年人均GDP達到15000美元～20000美元；使所有人充分受益于國家財富增長；滿足當代需求同時不損害子孫后代的利益。四種動力分別為：堅定的領導和政治意志力；動員人民群眾形成改革合力；同步政策措施和行動的推動力；在政策執行中不斷改進和提高政策的適應力。八項戰略改革措施包括：重振私營部門活力、培養高素質人力資源、提高國內經濟的競爭力、強化公共部門、實施透明和市場友好型的平權政策、知識基礎設施建設、擴大增長源泉和確?？沙掷m發展。

2010年1月，馬來西亞政府推出政府轉型計劃（GTP），GTP的宗旨及目標：公平對待所有族群，各族群權益將受到保護；以民為先，關注人民的需求；通過透明化與責任制，以績效為先。該計劃分為三個階段：2010至2012年、2012年至2015年以及2015至2020年，主要包括了六個關鍵成果領域，即打擊腐敗，減低犯罪，減少貧困，提高教育，改善農村基礎設施和城市公共交通領域。

2010年9月，馬來西亞政府推出了一個馬來西亞概念，一個馬來西亞的宗旨是維護及鞏固馬來西亞多元種族的團結以面對各種危機及挑戰，這預示著馬來西亞政府將更注重民主和睦、民族團結和消除種族歧視，為新經濟模式方案的實施提供良好的群眾基礎。

（二）重視人力資本發展，注重培養企業自主創新能力和鼓勵技術研發

2010年，馬來西亞政府在一個馬來西亞概念、政府轉型計劃和新經濟模式的基礎上推出了第十個大馬計劃。第十個大馬計劃所提出的十大理念中，其中有四個理念是需要高質量的人力資本作為支持的。新經濟模式中提出的12個國家重點經濟領域中，七個是高度依賴熟練勞動力的領域，如信息和通信技術、金融服務和電子電器產業。為了成功跨越中等收入陷阱，實現2020年成為高收入國家的宏愿，建立一支受過教育、富有創造性和創新精神的勞動力隊伍已迫在眉睫。馬來西亞政府提出未來將重點提高馬來西亞的勞動力質量。技術教育和職業培訓將成為提高勞動力質量的重要辦法。為了吸引外國人才和扭轉馬來西亞人才外流現象，2011年1月，馬來西亞“人才公司”成立。該公司將與公共部門和私營部門合作，共同籌劃全國人才的藍圖，并且負責從學校教育到勞動力培訓的所有人才問題。這一舉措將提高馬來西亞經濟競爭力，幫助馬來西亞向高收入國家轉型。

馬來西亞在科技創新和研發方面一直未能取得大的進展，自主創新能力薄弱制約著馬來西亞經濟轉型。政府已經承諾將促進科技創新，鼓勵研發和促進研發成果商品化。1992年馬來西亞成立科技發展公司，科技發展公司的主要作用是促進馬來西亞國內對新企業進行投資，并且鼓勵企業進行技術創新和研發。 2009年科技發展公司撥款1.43億馬元給95家企業，同時用3.50億馬元參股50多家企業幫助企業進行研發創新。另外，馬來西亞通過產業集群的方式鼓勵技術創新和研發。2007年開始，馬來西亞將生物技術、信息和通信技術、海洋和空間研究和科學技術服務作為國家自主創新示范。

（三）發揮私人投資對經濟的拉動作用，逐步放寬對外國資本的限制

近年來，馬來西亞的外國直接投資凈流入不斷下降，馬來西亞政府開始專注于為私人部門創造一個有利的環境，發揮私人資本對馬來西亞經濟轉型的推動作用。馬來西亞總理納吉布在由馬華公會和戰略分析與政策研究學會合辦的華人經濟大會上說：“私人部門對2020年遠景規劃的項目和投資是必不可少的，第十個大馬計劃每年6%的增長目標需要大量資金投入來推動，其中大部分資金將來自于一個更加有活力的私營部門?！?001年至2010年間，馬來西亞私人部門固定資本形成總值占國民生產總值的比例僅為10%左右，馬來西亞尋求在未來10年實現私人投資翻一番。馬來西亞政府智囊機構宣布政府核準的131個項目所需4440億美元總投資，其中的60%將來自私人公司，32%來自于政府相關公司和8%來自于州。和過去10年政府投資主導社會總投資，私人投資僅占總投資10%左右的情況相比，這將在根本上改變馬來西亞的投資格局。

為了實現經濟社會的轉型升級，馬來西亞近來放寬對外國投資的種種限制。2009年6月，馬來西亞政府宣布不再要求上市公司拿出30%的股權出售給馬來人，但這不適用于戰略性產業如電信、供水和能源。上市公司仍有必要出售25%的股權給民眾，而其中的一半必須出售給馬來民眾。政府允許股票經紀及單位信托公司外資持股由原來的49%上升至70%，基金管理公司外資持股可達100%。同時，馬來西亞政府收回了馬來西亞外國投資委員會（FIC）的大部分權力。馬來西亞的外國投資委員會曾包攬馬來西亞一切外資相關事務，經常無端對外國資本施加各種限制和阻攔，被外國投資者諷刺為馬來西亞競爭力提升的障礙。為了鼓勵外國投資，馬來西亞政府還制定了一系列外商投資的稅收優惠政策，并與40多個國家簽訂了避免雙重征稅協定，與大部分主要工業化國家簽訂投資保障協定。

參考文獻

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進入新千年后，美國經濟在持續近十年快速增長后明顯放慢步伐，徘徊了約9年的日本經濟依然走不出低谷。面對出現萎縮的美國市場和欲振乏力的日本經濟，人們的目光自然轉向歐洲，希望歐盟能成為2001年世界經濟增長的新動力，日本大藏省大臣宮澤喜一在今年年初舉行的亞歐財長會議上就明確表示歐盟應發揮全球經濟火車頭的作用。那么，歐盟能否擔此重任？根據其經濟發展勢頭歐盟難以勝任。

一、美國經濟急劇降溫，短期內難以再主導世界經濟

美國、日本和歐盟歷來是世界經濟的領頭羊。但自1992 年泡沫經濟破滅以后，日本經濟進入了蕭條時期，其間經歷了1996 年9月的短暫景氣回升，但1997 年4月提高消費稅的政策使經濟再度陷入衰退。1997年7月亞洲金融危機的爆發，使日本經濟雪上加霜，陷入嚴重的危機之中，面對嚴峻的經濟形勢，日本政府先后推出了10個財政經濟對策，實行減稅措施，擴大財政支出，使政府債務超過國內生產總值1.3倍，財政赤字超過國內生產總值的5%，短期利率水平已接近零，但日本經濟仍無好轉，從1992年到2000年，日本國內總產值年均僅增長1％。由于日本政府的財政和貨幣政策已沒有多大的回旋余地，未來一段時間，日本經濟難有很大的作為。

歐盟經濟體制相對僵化，強大的工會勢力和過大的國家福利導致了高稅收和高失業，對市場的管制和對一些部門的保護使投資低下。同時，90年代初，為滿足《馬斯特里赫特》條約規定的經濟趨同標準，各國政府采取了緊縮的財政政策從而抑制了國內需求，歐盟經濟長期處于徘徊狀態，1991-2000年，國內生產總值年均增長2%。盡管從1999年下半年起，歐盟經濟出現轉機，開始加速發展，2000年經濟增長率達到3.4%，但和美國90年代后期的發展相比依然相形見絀。

相對于日本經濟的衰退和歐盟經濟的滯后，美國經濟獨樹一幟成為90年代全球經濟增長的引擎。90年代的十年里，美國在高科技的推動下，新經濟蓬勃發展，經濟連年繁榮，國內生產總值年增長率為3.3%，特別是1997-2000年，每年的經濟增長速度都超過4%，吸納了全球一半以上的新增出口，使亞洲和拉美國家迅速擺脫了世界金融危機的影響，防止了世界性的經濟危機的發生。

但是，從2000年下半年起，美國經濟開始減慢，第三季度實際國內生產總值按年率計算增長2.2％，第四季度僅為1.4％，為過去5年半來的最低增幅。高科技企業利潤減少導致股市暴跌，消費者和企業信心大幅下滑，會議委員會編制的消費者信心指數已連續5個月下跌，到今年1月份降到4年來的最低點，其中消費者對近期經濟前景預測指數已經降到通常在衰退前才能見到的水平。消費開支和企業投資疲軟導致商品積壓增加，制造商們被迫大幅削減產量和裁減員工。目前，對美國經濟近期前景持悲觀看法的人不斷增加。美聯儲主席格林斯潘在參議院預算委員會作證時表示，目前美國經濟的增長速度可能已經接近于零。盡管美聯儲和布什政府在刺激經濟方面有較大的回旋余地，1月3日和1月31日，美聯儲兩次下調利率，使聯邦基金利率由6.5%降到5.5％，美聯儲還會繼續通過放松銀根來刺激經濟，美國政府存在大量的預算盈余為布什政府實施大規模減稅提供了條件，國會可望在7月份前通過一項高到1.6萬億美元全面減稅計劃，但美國經濟減緩已成定局，格林斯潘預計，今年美國經濟將增長2-2.5%。美國國會預算局也預測明年達到3％左右。

二、歐盟對美國經濟的減慢沒有免疫力

美國經濟減慢會通過貿易、資本流動和匯率、在美國的歐資企業經營以及金融市場傳染等四個渠道影響全球乃至歐盟的經濟。

從貿易方面看，美國一直在國際市場上占最重要的地位，其進口額占全球貿易的25%左右。美國經濟減緩，其進口必然萎縮，從而影響全球貿易的發展，但對各個地區的影響程度不盡一致。日本、拉美、東南亞國家受影響較大，日本對美出口占其總出口的三分之一；拉美、東南亞的經濟嚴重依賴對美出口，特別是電子產品有一半以上出口美國，根據高盛公司的估計，1997年以來，東南亞經濟一半的增長來自對美出口的拉動。歐盟對美國的貿易只占其貿易總額的8%左右，相對于日本、拉美、東南亞國家來說受影響較小，但若美國的進口出現類似于1990年下半年和1991年上半年下降20%左右的情況，將直接影響世界經濟下降1.3個百分點，其中歐盟下降0.5個百分點。

從資本流動和匯率看，美企業信心下滑、股市暴跌和利潤減少，會限制企業的投融資能力，企業兼并活動會大大減少，流入美國的資金會減慢甚至出現中斷，如果美國的巨額經常項目赤字得不到外來資金的彌補，美元兌歐元和日元就會貶值；同時美元幣值也會隨短期利率的調低而下降。若歐元兌美元的匯率從目前0.94美元兌1歐元貶值到1美元兌1歐元，歐盟的經濟會下降0.2個百分點。

從金融市場看，現在世界各國的股市都在隨華爾街的波動而波動。美國股市下跌，歐洲股市也難有起色。盡管歐盟股市市值占其國內生產總值的比重僅為50%，不到美國的一半，且股票主要有法人持有，個人持股量不大，相應的財富效應很小，但股市不振不可避免地會影響歐盟投資者和消費者的信心。

美經濟減緩也會影響在美國的歐洲企業的經營業績。過去十年，美國經濟的繁榮和以信息技術為代表的新經濟發展吸引了大量歐洲企業在美國投資，1997年以來，歐洲兼并美國企業的金額高達2400億美元；1999年，歐洲對美國的直接投資占美國利用外資總額2900億美元的70%，在美國的歐洲企業銷售額高達10000億美元以上。美國經濟的放慢無疑會減少歐洲公司在美國的經營利潤，從而影響其國內母公司的業績。

因此，美歐經濟互為依存，相互影響，盡管美國打一個噴嚏，歐洲就會患感冒的時代已經一去不復返了，但歐盟對美國經濟減緩的影響沒有免疫力，當美國經濟繁榮時，歐盟經濟更容易發展，如果美國經濟減慢或發生衰退，會嚴重拖累世界其他國家經濟，歐盟抗沖擊的能力勢必大打折扣。

三、2001年，歐盟經濟的增長率預計為3%，難以承擔拉動世界經濟的重任

篇7

【關鍵詞】時間一致性 理論貢獻 啟示

一、時間一致性理論簡介及其主要觀點

基德蘭德和普雷斯科特在針對動態宏觀經濟政策的研究時發現政府在制定政策時普遍存在時間不一致性問題，兩位學者通過以經濟政策與經濟個體之間的互動影響為主要參考因素建立了一個兩期模型進行分析，并據此重新闡述了一種反對相機抉擇政策的理論觀點，并在兩人1977年發表的論文《Rules rather than discretion: The inconsistency of optimal plans》（《規則勝于相機抉擇：最優計劃的不一致性》）中就時間一致性問題進行了詳細的闡述。時間一致性理論的提出為動態宏觀經濟學的研究開創了一個新的階段，兩人也由于在新古典宏觀經濟理論的發展和創新方面所取得的貢獻而被授予了2004年度諾貝爾經濟學獎的殊榮。

基德蘭德和普雷斯科特認為時間一致性問題是指由于政策在時間上的不一致性（動態不一致性）所造成的無法完全達到預定政策效果的問題，換言之，即是指政策實施的結果由于受到政策時滯性和缺乏可信性等因素的影響而造成的無法達到預定目標，資源無法達到最優配置的狀況。為解決這一問題，兩位經濟學者提出是否能通過一種合理的制度安排（正式或非正式的）來增強政府政策的可信性，最終達到一種帕累托得以改進的狀態。他們的理論認為即使在一個公認的社會目標函數的規劃下，政府相繼抉擇政策也不能使社會達到福利最大化的狀態，原因在于當一個政府是理性的，并以謀求社會福利最大化為目標，隨著時間的推移，政府發現其初始制定的最優政策變得不再是最優時，若賦予她重新制定政策的機會，政府一般會重新選擇和調整最優政策，在這種情況下，政府政策就出現了時間不一致問題，這也從側面證明了政府每一期實施的政策實際上并未達到最優。在此分析基礎上，基普二人提出了宏觀經濟政策的一致性，即在制定出使經濟實現完全競爭和達到有效率的均衡狀態為目標的最優經濟政策后，這些最優經濟政策的實施效果不會因為時間的影響而發生變化，隨著時間的推移它仍然保持了其最優的狀態；這就要求政府在一開始制定經濟政策時就要充分考慮到政策的長期穩定性，防止因為政策的不斷改變而導致公眾對政府決策的公信力出現懷疑，避免刺激市場的波動情緒和整體經濟的不穩定情況的出現。因此，基普理論認為政府制定政策時應該基于單一規則而不是基于相機抉擇。

二、時間一致性理論貢獻和方法論貢獻

一方面，該理論的提出為新古典宏觀經濟學的經濟政策提供了合理的解釋，另一方面，該理論的分析過程成功運用了博弈論的分析方法，開創了新的研究模式，對整個宏觀經濟研究方法產生了深遠影響。基德蘭德和普雷斯科特在討論宏觀經濟政策的時間一致性問題時，通過將政府和個人作為兩個因素引入博弈分析模型中，研究了經濟政策與公眾預期之間的動態影響，提出了宏觀經濟政策一致性的觀點，動態模型的分析結果表明經濟個體在做出決策時不僅會對政府前期的政策及其實施效果進行比較，在此基礎上，還會對政府未來可能采取的政策形成一個理性預期，并分析自己的相關決策對政府未來政策可能造成的影響；因此在上述幾種因素的影響下，若政府根據相機抉擇的思路制定政策，當經濟個體在動態決策分析思路的引導下發現政府前后期政策不一致時，政府在以后做出類似的決策時可能會遭遇信任危機，從而極大削弱政策的實施效果。此外，政府在這個博弈分析模型中是作為普通參與人對待的，通過對政府和理性經濟個體的決策行為的動態分析為宏觀經濟政策分析奠定了更為合理的微觀基礎。目前，以基于典型行為人為基本分析單位的動態一般均衡模型的全新經濟分析方法已經成為宏觀經濟學領域的主要研究范式，此模型對整個宏觀經濟實證研究產生的深遠影響將會使其發揮更大的作用。

三、時間一致性問題對中國宏觀經濟研究的啟示

總體而言，我們國家正處于關鍵的經濟轉型期，在這一宏觀背景下，我們不僅要努力保持良好的經濟增長勢頭，但同時更要兼顧穩定大局等綜合因素，那么在政府制定相關政策時就需要在充分借鑒和參考時間一致性理論的研究成果的基礎上對我國經濟政策的分析、抉擇以及有效運用進行指導，以實現經濟的可持續發展。

實質上，在我國許多政策領域都存在著明顯的時間不一致問題，政府決策非一致性勢必會導致經濟個體形成不穩定的預期，從而造成政策實施的效果被削弱。實踐證明，政策的制定與實施實質上是政府和經濟個體之間的一場博弈，政策的科學性、連續性以及時效性和經濟個體對政策的反應共同決定了政策能否達到預期的效果。因此，我國在經濟政策的制定和實施過程中，一方面要盡量減弱在宏觀經濟政策實施過程中因經濟個體采取相應對策而造成的抵消作用，另一方面要求政府在制定政策的時候應綜合權衡各方因素，保證決策科學，盡量避免“朝令夕改”，這樣可以使政府的信譽得到提高，有助于經濟個體形成穩定預期，從而保證經濟平穩運行。

盡管時間一致性理論在宏觀經濟政策決定方面起著重要的指導作用，但是我們也應認識到該理論也并非完美，它強調政府在制定政策時應基于單一規則而不是相機抉擇，但如果一旦尺度把握不好，則會導致過分依賴某種規則，缺乏必要的彈性和靈活性，降低應對經濟活動中突發事件的能力，無法及時解決經濟運行中出現的問題。因此，在時間一致性理論的實踐應用中我們應在遵循按照單一規則制定政策的原則上，根據經濟運行的實際情況不斷提高政策的針對性和靈活性，努力增強把握政策實施的力度、節奏和重點的能力。

參考文獻

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[2] 徐文強.2004年諾貝爾經濟學獎得主理論貢獻評述[J].世界經濟研究，2004，(12).

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一、“澆鑄成功的基石”――構建系統知識框架，掌握基礎知識考點

學生在復習歷史時總有千頭萬緒、無處著手之感。例如，掌握一個歷史事件，不僅要記憶該事件的基本史實，理解其本質內涵，還要把握其時代背景，這就對學生有了很高的要求。尤其近年來新課程標準的廣泛普及，高考文綜的綜合性能力要求更是日益凸現。例如中國古代政治史專題里的“專制主義中央集權制度”這一考點，除了涉及中國古代的政治制度、政治措施的沿革及其影響，還會觸及美蘇加強中央權力的措施等內容。面對如此繁雜的知識點和知識線索，學生大都存在記憶不全、不能由歷史現象歸納出本質規律、未形成系統的知識架構等問題，答題過程中也總會出現漏寫知識點、答案組織不完整、語言歸納不恰當和概念運用不熟等錯誤。面對這一問題，關鍵重在夯基礎、抓落實。在復習之始就要根據學生實際制定詳細計劃，讓學生自己總結、自查自糾，教師一定要緊扣落實，日查月總，使學生一開始就從源頭上彌補自身的不足。同時對于階段特征和基本概念要反復檢查，務求記憶準確、表述規范。

二、“把握成功的命脈”――深入解讀歷史史料，準確審清題目要義

在解題訓練中，經常會出現有些學生基礎知識掌握扎實，可答案卻總是答非所問、得分偏低的現象。高考歷史中的考點統統出自課本，可不會有一道題是原原本本選自課本。這就對學生知識遷移的能力、歸納分析的能力提出了更高的要求。如何把試卷上的陌生考題轉化為熟悉的知識點，就要求教師加強對學生解題思維和解題能力的訓練。最好讓學生從自己的答題模式中不斷總結經驗，適時鞏固。試舉下例：

請回答：（1）材料一說明了蘇聯的經濟政策發生了什么變化？依據所學知識指出開始變化的標志性措施是什么？

（2）材料二反映了什么經濟發展模式？這種模式給美國帶來了20年代的經濟繁榮，但也潛伏著深刻的危機。簡述這種危機的表現。

（3）材料三中“大膽、持久”的“實驗”是指什么歷史事件？它的本質特點是什么？它對資本主義經濟發展模式有什么重大意義？

學生答題實錄：

（1） ①直接的辦法進行社會主義生產和分配原則到國家資本主義上去。 ②新經濟政策。（2）模式：自由資本主義模式。表現：①工人失業 ②生產停滯③市場萎縮 ④造成嚴重的社會動蕩。（3）事件:國家干預經濟。本質特點:國家干預經濟。意義：緩解了經濟危機，開創了國家干預經濟模式。

從該生答題內容來看，失誤原因主要是審題不清， 因此得分偏低。如第一問未緊扣“經濟政策”和“標志性措施”；第二問未抓住“20年代潛伏的危機”，沒有突出時代背景；第三問則混淆了事件和本質的區別。由此可見，學生能否準確審題是提升得分的關鍵。

審題的過程就是分析題目的過程，如何分析得到位、準確，關鍵在于掌握方法與步驟。審題要先從分析問題入手，分析過程中必須要注意以下幾個方面：答題范圍(如根據材料、結合所學知識、根據材料并結合所學知識)，答題要求（如概括、分析、歸納、比較等），答題角度（如原因、背景、評價、影響等），以及反映時代背景的限定詞語（如時間、人物、地點等），針對這些關鍵詞都要明確標注，細化到每一個字，同時要聯系到所考察的時代背景、專題考點，務求做到心中有數。其次分析材料時一定要帶著問題讀材料，從材料中找出相應史實，并做好標記。而材料如何讀全，就要做到分層、分句概括，關鍵詞以抽象性或概念性強的詞語為主，表現時間、背景的詞語也不可忽視。當然，審題時還要注意分值要求，如果分值較低，答題時就無需長篇大論，以免浪費時間。

三、“架起理想的橋梁”――規范答題格式，內容緊扣考點

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然而，就在低碳概念迅速走紅的同時，社會頻現“偽低碳”現象：有的產品炒作概念，營銷貼金；有的企業附庸風雅，凈做表面文章：有的地方政府搞起新型“形象工程”“應付工程”……2010年4月號封面文章《清算偽低碳》甫一推出，即在業界引起強烈共鳴。

對于我們所揭示出的眼下種種低碳亂象，經濟學家無疑有著基于各自視角的不同解釋。其中，長期參與推進中國科技創新體系、對新能源和可再生能源素有研究的國務院參事石定寰，見解頗為深刻。

5月11日傍晚，在國家科技部的辦公室里，石定寰教授與國務院發展研究中心《新經濟導刊》朱敏總編，圍繞“低碳”與“創新”的主題傾心而談，試圖解開低碳經濟的發展迷局，透視中國創新經濟的坎坷前路。

低碳經濟不能一蹴而就

全球以每年GDP的1％投入低碳，可以避免損失將來每年GDP的5％～20％，呼吁全球向低碳經濟轉型

朱敏：現下輿論爆炒而又莫衷一是的“低碳經濟”。您認為應做何種定義?

石定寰：實際上，我們很難給出一個標準定義。“低碳經濟”最早見諸于政府文件是在2D03年的英國能源白皮書《我們能源的未來：創建低碳經濟》。作為第一次工業革命的先驅和資源并不豐富的島國，英國充分意識到了能源安全和氣候變化的威脅，它正從自給自足的能源供應走向主要依靠進口的時代，按目前的消費模式，預計2020年英國80％的能源都必須進口：同時，氣候變化的影響已是迫在眉睫。

2006年，前世界銀行首席經濟學家尼古拉斯?斯特恩牽頭的《斯特恩報告》指出，全球以每年GDP的1％投入低碳，可以避免損失將來每年GDP的5％～20％，呼吁全球向低碳經濟轉型。

而從現在直觀的含義來看，低碳經濟是建立在低能耗、低排放、低污染的基礎之上，

種新型的經濟形態。由此，我個人認為，這是人類走可持續發展道路，應對氣候變化的挑戰，找到一條新經濟發展的道路，所作出的積極探索。

朱敏：就中國而言。正處于工業化、城市化、現代化的加速時期。也是能源需求快速增長的階段。大規模基礎設施建設亦難遏止，“高碳”特征突出的“發展排放”成為中國可持續發展的一大制約。從而，中國面臨的難題在于：如何既確保民眾生活水平不斷提高。又不重復西方國家以犧牲環境為代價謀發展的老路?

石定寰：我們國家曾經走過一條“先污染，后治理”的道路，現在看來很難實現，因為一旦在經濟發展中積累下嚴重的污染問題，再回頭治理是很困難的。比如滇池的污染，目前國家已經投資上百億，至今沒有見到大的好轉。一個被破壞的生態系統要想恢復起來，要花費巨大的代價，這就迫使人們探索一條真正能夠實現可持續發展的道路，把生態環境保護、應對氣候變化、節能減排和經濟發展結合起來，斯特恩歸結為低碳經濟。所以，未來的經濟發展也肯定會建立在低碳的基礎之上。

提高能源的利用效率，減少化石能源的使用，降低二氧化碳的排放和對環境的污染，同時還要促進經濟的發展，以及人們生活水平的提高，既不以犧牲經濟的發展為代價，也不以污染環境換取經濟發展，兩者應有機統一起來。

朱敏：“富煤、少氣、缺油”的資源條件，決定了中國能源結構以煤為主，低碳能源資源的選擇有限。電力中，水電占比只有20％左右。火電占比達77％以上。“高碳”占絕對的統治地位。相對于高碳的低成本和壟斷地位，低碳的新能源在替代過程中有什么競爭優勢?

石定寰：中國是一個以煤炭為主要能源的國家，而且在國民的生產和消費中，煤炭依然是主要部分。而煤炭的使用還屬于比較落后的方式，大多是直接燃燒，大量的工業鍋爐，取暖等等，這是造成溫室氣體排放和環境污染的主要原因。但是，我們國家的情況表明，目前還不能夠在短時間內改變能源的結構問題，以現在來看恐怕中國在未來若干年，甚至到本世紀中期，煤炭為主要能源的格局還很難改變。

但是，不管是出于世界減排的義務，還是自身可持續的發展，走低碳發展的道路是中國必然的選擇。同時，中國和發達國家也不是處在同～水平線上，它們的經濟技術水平已經可以控制碳排放的總量，而中國作為發展中國家不可能作出這樣的承諾，因為，我們的經濟還要發展，我們的城市化還沒實現，因此能源總的消耗量還是要增加，即使再節約和提高利用效率，但是排放的總量還是會增加。

因此，我們只能減少碳排放的強度，增加非化石能源的比重，減少碳排放的強度，提高能源的利用效率，以此來實現低碳的發展。我們要認真地避免一些輿論上的炒作，現實分析中國現狀，低碳經濟模式是我們幾代人努力的目標，但不是一蹴而就的東西。

朱敏：的確，現實當中其實已經有了很多類似的名詞。諸如新經濟、循環經濟、生態經濟、環保經濟、綠色經濟。相比之下。低碳經濟的概念指向性更強。

石定寰：當前人類遇到最大的挑戰就是氣候變化，而氣候變化的核心原因是人類大量的工業活動，大量地使用化石能源是一個突出問題，所以低碳概念的出現，在能源使用上有更加明確的界定，目標性更明確，而且可以計算，而之前的綠色、環保等概念太籠統。

朱敏：“低碳”易于量化。比如，每個人日常的“碳足跡”是可測的。

石定寰：是這樣的。盡管現在尚不能迅速改變能源模式，但低碳經濟無疑是社會的一個終極目標。我們要從初級到高級，逐步完善，盡可能在能夠實現的領域推行。

比如建筑，建筑消耗是能源消費的大戶，現在國外推行零消耗建筑，綜合利用各種清潔能源，來改變居住環境。比如汽車，是人們生活必不可少的組成部分，隨著電動汽車、電力燃料的發展，逐步建立一個沒有碳排放的交通系統。將來生產環節也要實現低排放，工業來源靠電力作為主要動力，而電力主要是火電，那么只能大量提高能源利用效率來減少對化石能源的使用。少用就少排放嘛。

第四次技術革命的玄機

如果我們國家沒有大量的投入，沒有形成良好的制度環境，搞不好又要錯失這次歷史大機遇

朱敏：國家發改委有關專家最近表示。“十二五”期間征收碳稅有望實現。在宏觀經濟剛剛恢復元氣的中國，以環保的名義增加賦稅，會不會因而增加社會和企業負擔。不利于經濟的良性發展?如何權衡這一矛盾，煞費思量。

石定寰：碳稅是政府調節稅收的一種方式，但是具體中國什么時候實施，還需要進一步研究。我認為是肯定要實施的，畢竟是一種經濟杠桿，斯坦恩報告也提到：拿出國民收入的1％～5％用于低碳經濟的投入，包括技術的研發、財政的支持，犧牲一點GDP的速度，換取經濟長遠的發展。

中國發展到今天的地步已經和往前不一樣了，雖然經濟還不夠發達，但

一定要深謀遠慮，否則沒有可持續而言。近代以來，中國飽受磨難，那么多困難我們都挺過來了，今天日子好過了，更應該看得更遠一些，為子孫后代留下些環境遺產。

當然，對于暫時還貧困的地區和個人要適當地區別對待，不要一刀切。經濟發達地區，碳稅就要更高一些，經濟落后地區則予以照顧。美國各州的政策也不一樣，加州是最嚴格地執行新能源政策的；歐盟雖然統一了貨幣，但是各項政策上還是有所區別。我認為碳稅在中國也要采用差別政策。

朱敏：無可否認，國民賦稅已經很嚴重了。

石定寰：這就需要有增有減，結構性調整。比如企業所得稅應當適當降低一些，可以讓企業拿出更多的錢搞研發投入。總體上不要增加稅賦的負擔，有調整，才有正確的導向。另外，可以在發達的一些省份搞試點。中國這么大，沒必要這么一下子實施。

朱敏：現實當中，也有些只是在生產系統的某一部分實現了低碳，而在其它環節則有違背低碳原則的現象。以太陽能電池為例。實際上在多晶硅的生產環節是高碳的。但因為它屬于新能源產品。就冠以低碳之名，避重就輕、錯位引導。對此應當怎樣看待?

石定寰：您說的這個過程，應該用“全生命周期”的評價來看，比如晶硅電池大量使用硅能源，硅石、硅砂、硅礦石經過一定的冶煉以后變成了工業用品，進而變成多晶硅材料，然后可以拉制成單晶硅，切片、鍍膜、做成電池，電池組件安裝到屋頂和太陽能電站。原則上是20～25年的壽命，實際上并不止20年。

當然，在設備的生產過程中必然要消耗～定的能量，而且多是常規能量，含碳的能源生產了清潔的能源，但是要看它的投入和產出的比重?，F在隨著能量的進步，能量的回收期已經在逐漸縮短，且可使用流化床法、冶金法，進一步降低能源消耗。這樣，晶硅電池可以降低到兩年的回收期，20年周期投入占產出的比重是10％左右。

之前一些工藝落后的小型太陽能企業比較多，能源消耗確實很大，經過近年來的技術升級，大量引進先進技術，生產規模大多達到于噸級。賽維太陽能公司已經達到5000噸的生產線，規?；院缶椭饾u把能耗大幅降低了。另外，薄膜電池做得比較好的美國，大概至少需要10個月的回收期，因為在生產過程中使用的材料更少，沒有大量材料冶煉的過程。

雖然太陽能電站到了20年之后，它的功能可能會降低一些，但是仍然可以繼續發電。中山大學有研究表明，曾經運行了20年的電池片，總體發電降低了10％左右，壽命還可以延長，當然需要新的補充啦。

朱敏：這樣看來，太陽能電池總體上還是一個低碳、環保的產品。

石定寰：現在中國的多晶硅電池，生產規模大概到達2萬噸的水平，占到總需求量的三分之二。目前還是需要進口。

朱敏：盡管進口有其現實之需，然而，中國實現低碳發展的根本。在于自主創新。整體科技水平落后、技術研發能力有限。成為中國經濟由“高碳”向“低碳”轉變的最大制約。盡管《聯合國氣候變化框架公約》規定，發達國家有義務向發展中國家提供技術轉讓。但實際情況與之相去甚遠，中國不得不主要依靠商業渠道引進。據估計。以2006年的GDP計算。中國由高碳經濟向低碳經濟轉變。年需資金250億美元。

石定寰：目前的確是引進的技術，主要是改良西門子法。而近年來，針對太陽能級多晶硅的質量要求，我們自主研發起來一種新工藝――合金法。冶金法制備多晶硅以廉價的工業硅為原料，采用合金技術提純而成，工藝路線短，能耗僅為改良西門子法的20％左右，因此被認為是最有可能生產價格低廉的制造太陽能級多晶硅新技術。

為推廣和不斷完善冶金法生產多晶硅工藝，合金法太陽能多晶硅產業技術創新戰略聯盟于2009年9月底在寧夏銀川成立。而且建立了2000噸的生產線，使用合金硅的材料已達到相關質量認證，硼和磷的雜質含量也得到了有效控制，生產了太陽能電池，建立了太陽能電站，運行一年來效果比較穩定。

以前是改良西門子法一法獨大，但現在的產業發展情況是，硅烷法和冶金法以及改良西門子法已經是三足鼎立，各自占據一部分市場。

朱敏：中國發展新經濟的口號是。一定要抓住第四次技術革命的制高點。

石定寰：應該說給了中國這樣一個機遇，能否抓住就要看我們的政策、投入和發展的情況了。因為新能源的利用，世界各個國家都是近20年來發展起來的，大家站在同一起跑線。不同于常規能源，落后人家100年。

朱敏：如今主要取決于技術因素，還是其它?

石定寰：中國最近產業規模發展起來了，但是研發水平遠遠不及發達國家。美國此次危機救市資金8000多億美元，其中1100多億專門用于基礎性的戰略研究開發工作，有相當一部分投入到能源領域。作為美國政府已經組織了幾十所大學的前期技術研發中心，進一步強化了和企業界的聯合作用，加強了能源的國家隊的投入，組織了大量的人力物力。

而中國的“4萬億”基本投入到了基礎設施上，盡管“十一五”規劃對新能源的研究開發工作有所進步，但是資金投入的力度和美國相差甚遠。

阻礙創新的機制性根源

中國的科技和經濟是嚴重脫節的。過去也一直在推動機制的結合，但至今還存在許多問題

朱敏：以最近的觀察來看。美國的大學以及一些小公司。在美國政府和風險投資的支持下，發展勢頭正勁。美國的風險投資樂于前期投資。而我們國家的風投偏好保險、安全。且在快出效益時機投入，而前期投資全靠政府。效率是有限的。審批程序過于復雜。更不敢于往民營企業身上投入。

石定寰：的確，美國大量投入民企身上，大批企業得到了政府支持，而且都是上千億美元，并且給予3～5年研發期。美國第一太陽能公司(FIRST SOLAR)是在2004年才開始生產產品，在此之前6年都是在沃爾瑪基金的投資下生存，本來預期3～4年出成果，但是延長到第6年才開始成果轉化，一直到2009年成為全球第一大太陽能公司，公司產能已超過1千兆瓦峰值(GWD)。

與此同時，First SoJar也是全球最重要的碲化鎘(CdTe)薄膜光伏模塊制造商。與傳統的晶硅技術相比，使用碲化鎘專利技術的太陽能發電量更大，并擁有更低廉的生產成本。First So-Jar在業內率先實現了每瓦成本低于一美元(85美分)，并于2009年6月宣布：到2014年，公司會將每瓦的制造成本降至52～63美分。類似的成功案例在美國相當多，特別是在硅谷。因此在這樣的環境下，可以設想，美國未來幾年肯定會出現大量創新的成果。

在這種背景下，如果我們國家沒有大量的投入，沒有形成良好的制度環境，搞不好又要錯失這次歷史大機遇。

朱敏：作為長期參與推進中國科技創新體系的經濟專家，在您看來，阻

礙創新的機制性根源到底在哪里?

石定寰：這是一個復雜的、系統性的問題，關系到國家的科技體制等等方面。一直以來，中國的科技和經濟是嚴重脫節的，過去也一直在推動機制的結合，但至今還存在許多問題，包括一些研究機構和小公司產生的成果，很難及時得到各方面的支持，轉化為現實生產力。

人們對科技創新的期待，更看重馬上獲利的項目，長期回報的誰都不愿意參與，政府、銀行、風險投資歷來如此；而真正的創新項目卻大多來自中小企業，它是以市場為導向，它有強勁的動力搞開發。但是，這類的小公司，第一很難被發現，第二發現之后很難被支持，沒有資金是肯定上不去的。實際上，我們中國并不是沒有人才，也并不是沒有創新，而是缺乏正向的激勵。

朱敏：主要體現在哪些方面?

石定寰：第一，過去的問題是缺錢，現在的現狀是不差錢，資金已經不是主要因素，但恰恰是能辦事的人得不到錢，給了錢的單位未必好好珍惜，激勵機制沒有。比如大學更看重的是論文，關注論文得了什么獎，而市場應用的成果并不太關注。考核機制有問題。

第二，中國的研究隊伍人才結構有缺陷。一些科學院人才輩出，但是從事理論研究的居多，缺少工程實踐的人才。

第三，中國的工業系統，尤其是裝備制造，支持研發成果轉化的能力很弱。國外實驗室研究成果，提出工藝設計要求以后，工業界的一些設備制造公司很快就會根據要求開發生產套生產系統，使之迅速形成產業化。因為沒有裝備，一切白搭，比如電動汽車的電池，我們起步絕對不晚，應該說是走在世界前列，許多節能成果也是超前的，但在實現工業化的過程中，裝備是一個非常薄弱的環節，缺乏裝備能力強的企業，來支持研究成果的轉化。

朱敏：高新產業的產業化方面要求頗為嚴苛，技術出現以后又必須快速產業化。有些技術起點不低。卻在產業化上出現困難。造成“站在技術的領跑線上。卻輸在產業化的起點上”的局面。這在您剛才舉例的電動汽車上最為典型。

石定寰：從許多國企的考察中可以看出，創新的動力是不足的，沒有創新的機制，純粹依靠壟斷地位占用著大量的生產資料和市場，重復生產自己的產品，依靠落后的技術和廉價的勞動力，一樣可以占領市場，所以沒有創新的動力。而且，國企都是任期責任制，誰也不愿意在自己的任期內冒風險，只求平安度過，所謂“保值增值”是其最大原則。因為國資委考核國企的標準就是國有資產的保值增值，并沒有考核其持續競爭力和創新水平。

比如，石油前期勘探是十分重要的環節，就需要提高探井、測井的有效性，測井的儀器就需要智能化，美國的測井儀可以探測到地下十幾個參數，通過數據的傳輸、快速計算分析來確定井口的位置。而中國真正開發這一技術的是民營企業，在北京清華科技園內，其隔壁就是國有的中石油測井研究院。因為，民營企業只有靠技術進步才能有生存之地，沒有資源，沒有壟斷的市場，迫使它只能在這方面下功夫，這就是機制的不同。

新經濟的生命在于市場

創新本來就是在宏觀經濟政策的引導(而非指令)下，依賴市場競爭，才打磨出的新型產業

朱敏：在固有機制下。當前中國政府高調提出的“戰略性新型產業”，又何以培育?

石定寰：第一，現在一些部門又采用了計劃經濟的手段，設置市場準入門檻，有的確實不太合理，甚至要求具體到生產的規模和型號。比如風也是2.5兆瓦的適合，還是1兆瓦的更適合?這是要根據不同的風力條件，以及不同的風場來決定的，而不是政府命令。再比如，如果強制門檻，現在的比亞迪、吉利、奇瑞就不會出現，依然會維持“三大三小”的格局，中國汽車的競爭優勢就會全部埋沒?？梢?，民營汽車的自主研發力量代表了中國汽車業的未來發展方向，傳統的幾大汽車公司早已經中外合資了，談何創新?

第二，所謂戰略新型產業，突出的是“新”字，而技術創新是在不斷發展的，不是固定在某一個格式上。技術進步是此消彼長的過程，如果準入門檻還處在舊技術模式的標準，那創新的產品何來?須知，創新本來就是在宏觀經濟政策的引導下，更多地依賴競爭，才能打造磨煉出來新型產業，而不是人們人為地想當然，想培育誰就培育誰。

朱敏：“有心栽花花不開，無心插柳柳成蔭?！?/p>

石定寰：是啊。比如最近風力發電要出一個市場準入的政策，征求意見出臺以后，很多企業很難理解，都問這個文件是出在2010年，還是1980年?

朱敏：讓人們頓生時空錯亂之感，實在無可奈何。您從1980年到國家科技部工作至今已整整三十年，難怪感觸這么深刻。

石定襄在這里，不妨提一下我參與設計管理的“火炬計劃”。

1988年8月，經中國政府批準，國家科委(科技部前身)提出，以促進高新技術的商品化、產業化為基本宗旨，推出一個“火炬計劃”。它是一項發展中國高新技術產業的引導性計劃，而非指令性計劃，其宗旨是以市場為導向，促進高新技術成果商品化、高新技術商品產業化和高新技術產業國際化。它是以市場為導向、企業為主體的計劃，推動產權合作，促進成果轉化。

火炬計劃強調創造環境為主，而不是政府為主，目的在于創造良好的支撐環境，建立適應高新技術產業發展的管理體制和運行機制，開辟資金渠道，建立風險投資機制。包括建立高新區、孵化器，當時重點發展領域是電子與信息、生物技術、新材料、光機電一體化、新能源、高效節能與環保。

朱敏：今天回過頭來看。其成效究竟如何?

石定寰：由于大力培育科技創新的中小企業，培養既懂技術又懂管理的復合型企業家人才，結果涌現出柳傳志、任正非等一大批優秀的企業家，以及中興、華為等一大批優秀民營企業。

當時，起步資金國家只給了400萬的財政撥款、2000萬的貸款指標。我當時是第一任火炬辦主任，至今20多年，全國已建立了53個國家高新技術產業開發區，在國民經濟和社會發展中發揮著越來越大的作用。

中興、華為并不在當時國家電子部的計劃范圍之內，因為以前的電子元器件只能匹配給國有企業。最終，我們向中央建議支持一下民營企業，但國家沒有投入一分錢，只是提供政策環境，就是著名的“四自”原則，即“自主經營、自我約束、自負盈虧、自擔風險”，有力促進了新型產業的發展。

朱敏：對今天加快培養戰略新興產業而言。這些無疑都是值得借鑒和深思的。

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[摘 要]經歷了全球金融危機的巨大打擊之后，世界經濟正在緩慢復蘇，美國經濟緩慢發展，歐元區經濟舉步維艱，我國經濟也增速放緩。受這些因素影響，國內中小企業正面臨著財務風險的巨大沖擊。因此中小企業應當重視研究自身在發展過程中所面臨的財務風險，并制定相關的風險防范對策，為企業的可持續發展提供必要的保障。

[關鍵字]新經濟形勢貨幣政策 中小企業財務風險防范對策

自2008年美國金融危機席卷全球以來，美國經濟衰退，歐元區經濟遭受嚴峻考驗，世界經濟普遍蕭條，中國經濟也受到很大影響，對我國中小企業產生巨大沖擊。我國中小企業數占全國總企業數的九成以上，GDP貢獻率過半，這些企業普遍存在抗風險能力差，經營理念落后，風險防范意識薄弱。據國家發改委統計結果顯示，僅08年上半年我國就有近7萬家中小企業倒閉，我國中小企業的發展受到前所未有的沖擊。在這次金融危機中，全球經濟蕭條，各國經濟均受到不同程度的影響，但目前世界經濟總體上緩慢復蘇，美國宏觀經濟政策發揮作用，貨幣政策采用并保持穩定的低利率政策、量化寬松政策，結構性減稅政策和戰略性財政支出擴張并用，促進經濟緩慢而持續地增長；歐元區部分國家深陷債務危機，經濟發展舉步維艱，經濟增長形勢嚴峻，未來一段時期內仍將呈現負增長態勢，復蘇前景依舊艱難；我國宏觀經濟形勢復雜艱巨，擴張性政策刺激正逐步退出，經濟增速放緩，消費增速放緩，物價上漲壓力較大，對外貿易形勢依舊嚴峻，但政府將營造寬松穩定的宏觀經濟環境來促進我國經濟的發展，受此影響，我國實體經濟緩慢增長，產業結構有所調整，中小企業面臨新的機遇與挑戰。在世界新經濟形勢的影響下就要求我國中小企業建立健全內部控制體系，不斷完善企業的風險防范系統，努力提高企業的風險抵御能力。

隨著我國經濟發展總體上不斷向前邁進，中小企業發展開始逐步恢復。但許多中小企業缺乏充足的資本,籌資渠道窄、融資困難，為了更好地降低企業成本及其它一系列的費用，通過對外負債融資方式經營,不論企業是否盈利，都要向債權人還本付息,如果中小企業不能還本付息,就會引發企業的財務風險。目前，我國中小企業的財務風險主要包括：籌資風險、投資風險 、經營風險、存貨管理風險、流動性風險、 收益分配風險等內容。

在我國當前的經濟體制下，中小企業在發展過程中面臨許多問題，諸如企業自身的缺點和不足、宏觀調控政策影響等，其中企業的財務風險就是中小企業所面臨的突出問題，主要表現為： 原始資本少，盈利水平低，資金積累能力低；生產經營過程中營運資金不足，經營狀況差，銀行貸款難，直接融資難；忽視資本經營管理，投資渠道簡單，投資風險較高，投資收益偏低，企業資本營運水平偏低；企業財務制度不完善，財務程序混亂，財務管理乏力。

中小企業產生以上財務風險的主要原因有：

1.外部原因：引發中小企業財務風險的外部因素有經濟因素、社會因素、政治因素、自然因素、科技因素等。中小企業由于規模小、資金少、專業人才匱乏等缺陷,不能夠很好地適應外部環境的變化,必然會導使企業的經營陷入困境。

（1）.國家宏觀調控政策的調整帶來的財務風險。我國政府為保障我國經濟能夠在巨大的金融危機影響下平穩運行，加大了宏觀調控的力度，實行從緊的貨幣政策，央行多次上調存款準備金率，中小企業在發展中面臨貸款難，貸款利息高，貸款成本費用增加，融資風險巨增，財務風險增加。

（2）對外貿易出口難引發的財務風險。在金融危機過后，全球經濟不景氣，許多企業紛紛倒閉，我國對外貿易出口額不斷下降，一些從事外貿出口的中小企業很難得到訂單，大量產品積壓，產品銷量急劇下降，企業收益驟降；有些企業為獲得訂單則采用賒銷方式經營，使企業出現貨款回籠周期長，企業流動資金匱乏，資金周轉效率低下，壞賬發生概率增加等問題。

內部原因：引發中小企業財務風險的內部因素主要有企業資本結構、企業內部財務制度、公司經營理念和發展戰略、決策者風險防范意識、公司治理等。

（1）.投資決策失誤，盲目擴大投資規模。企業在投資時，由于缺乏對項目可行性的研究和分析。許多中小企業依據自身積累的經驗進行決策，盲目擴大企業的規模，從而導致企業投資決策失誤，無法按期收回投資，對企業的資金造成巨大消耗，為企業財務帶來巨大風險。

（2）.企業人員風險意識薄弱，忽視財務風險的預測、識別與防范。中小企業人才資源匱乏，企業由于規模有限，往往為了節省開支而選聘一般會計人員兼任企業的財務崗位，由于這類人員缺乏專業的財務知識，不能夠科學地分析企業財務狀況，不能夠預測、識別以及采取有效的措施防范財務風險，這就在一定程度上增加了企業的財務風險。

（3）.資本結構不合理，負債經營過度。過度的負債經營主要表現為負債資金占全部資金的比列過高的經營方式。由于中小企業原始資本少，經營中需要大量資金，企業經常舉債經營，過度的負債經營，會擴大企業的負債規模，增加企業財務成本，加重企業財務負擔，增加企業財務風險。

（4）.企業內部控制制度和審計制度不健全。企業內部控制制度與審計制度的不健全直接導致企業的財務混亂，企業內部規章不規范、內部管理缺失、財務信息失真造成企業財務管理混亂，資金運用效率低下。

（5）.過度追求企業利潤，缺乏風險防范意識。我國許多中小企業過于重視主營業務收入的增長，片面追求利潤最大化，而對于財務風險和財務風險評價體系缺乏正確的認識。中小企業的盈利能力較差，盲目追求短期的利潤最大化，忽視長期效益，忽略了企業自身的承受能力，從而使得企業成本無法控制，應收賬款急劇上升，資金周轉效率低下，資金過度耗用，獲利水平下降，財務風險增加。

我國中小企業財務風險的防范對策：

1.轉變經營理念，提高企業抗風險能力。中小企業經營者應當謹慎選擇投資策略，應當在以財務為導向的前提下追求企業利潤的最大化，開拓創新，自主經營。企業經營者也需要不斷創新經營理念，適應新經濟形勢下出現的各種變化，與時俱進，把企業的外部信息和內部信息結合起來進行全面分析，作出正確的經營決策。

2.加快企業人才隊伍建設，完善企業的財務制度與財務控制體系。加強對中小企業財務人員隊伍建設，使其樹立明確的財務風險意識并貫穿到財務工作的過程中去。企業還應該實施內部牽制制度，企業內部不能兼任的崗位應嚴格按照企業內部控制制度執行崗位分離和牽制，制定完備的財務制度與體系，完善企業財務人員的選拔制度和工作制度，建立健全企業的財務預警系統。

3.優化資本結構，降低財務風險。根據企業的經營風險，確定相應的財務杠桿。我國的中小企業應實現企業的風險與成本的平衡，保證適度的負債比例以降低籌資成本，獲得更多收益，合理的資本結構有利于保證企業資金的流動性，提高企業資金周轉率，增強企業抗風險能力，降低企業財務風險。

4.健全內部控制制度，加強企業內部審計監督。中小企業內部控制體系存在很多問題，例如內部監督缺失，管理部門不作為，崗位設置混亂，員工自制能力弱，甚至沒有有效的內部監控體系和制度。所以中小企業急需建立起自己的內部的控制制度與內部審計的監督制度，在企業內部應當實施牽制制度，實施會計人員崗位責任制度，制定完善的收款管理制度，制定內部稽核制度，建立企業回避制度，建立賬務處理程序制度，完善企業財產清查制度，完善財務會計分析制度，健全企業的會計核算體系。

5.建立健全企業財務風險預警系統，提高財務運作效率。為建立健全企業的財務分析體系和風險防范機制，企業應設立財務風險預警機構，提高企業的財務風險預警及防范能力。對于經營穩定的中小企業而言，應當確立財務分析指標體系，收集、計算、分析企業的各項指標，分析企業償債能力、營運能力、盈利能力、發展能力等各項指標，同時，企業應及時發現企業經營過程中出現的異常情況，例如庫存商品數量大幅增加，原材料積壓，應收賬款增加，生產經營成本上升等等，分析變化產生的原因，制定相應的解決方案。

參考文獻