國際政治理論范文

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國際政治理論有三大主流，即現實主義、建構主義和自由主義。其中現實主義是國際政治理論中的一個重要的標志，其發(fā)展歷程豐富多彩，并為國際關系的處理方式和權力劃分提供了理論基礎。本文將從現實主義的思想起源對現實主義的發(fā)展進行深入的研究。

關鍵詞：

國際政治理論；現實主義；發(fā)展

1現實主義的思想起源西方的國家

隨著歷史的沿襲和傳統的變更，為國際政治理論下的現實主義思想的發(fā)展培育了肥沃的文化土囊。不管是古希臘時期的修昔底德、中世紀時期的馬基雅維利還是近代的霍布斯，都曾對現實主義發(fā)表過獨到而精彩的言論，其中涉及權利、利益、沖突、戰(zhàn)爭以及和平等，他們都和現實主義息息相關，現代的現實主義者吸取了歷史長流中智慧者們的思想言論，并在國際政治理論基礎上對現實主義進行相應的研究。

1.1修昔底德提出權力政治理論

作為歷史學家，修昔底德出生于古希臘時期，并被尊稱為現實主義之父，甚至有人授之于國際政治學科之父的名號。修昔底德的作品《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》流芳百世，這部巨作描寫了古希臘時期兩個強國之間的戰(zhàn)爭，并通過戰(zhàn)爭揭示了引起戰(zhàn)爭的根源。修昔底德分析巨作中的兩國關系提及，其一，國家的本性來源于人性的恐懼，由于恐懼對方國家實力強于本國而引發(fā)了戰(zhàn)爭；其二，國家需要權利欲望的填充，例如，新生國希望獲得更強大的權利，成立已久的大國想要保持權利用不被侵犯，以此導致戰(zhàn)爭的上演。在《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》這部巨作中，作為西方強國的霸主雅典與小國米洛斯人發(fā)生了一場有趣的辯論，這場辯論的主題最終以勝利即代表正義，強權取代公理的思想獲勝。這部《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》貫穿了整個歷史朝代的國家政治理論——權利和利益的追逐，奠定了國際政治理論下現實主義中權利和利益理論的思想基礎。

1.2馬基雅維利提出道德觀

西方國家中世紀晚期對人類影響最大的政治思想家是馬基雅維利。在此時期，人文意識開始萌發(fā)，神權意識逐漸減弱，既然君權神授的思想理論已經被打破，那么如何維護和加強君王的實力成為了人們所思考的問題。馬基雅維利根據《君主論》對此提出了自己獨到的政治見解，他認為保護國家是君主的道德職責所在，君主應不惜一切代價的維護國家的權利。馬基雅維利把政治道德比作君主，需要像獅子一樣的具有震懾力和領導力，又需像狐貍一樣靈活多變。馬基雅維利的道德觀里，君主的利益即國家的利益，二者是等同的。他認為君主的道德應以國家或自身利益為標準，為發(fā)掘國家利益，君主可以背棄人類道德基準，例如，如果君主曾許諾的誓言不能和國家利益相一致時，君主可背棄其誓言。

1.3霍布斯提出自然狀態(tài)學說

霍布斯是英國著名的政治哲學家，也是西方政治學創(chuàng)始人之一，他的重要功績是他提出的自然狀態(tài)學說。在此學說中他認為人的本質都是自私自利的，人們一生都在不斷的追求權利，并且永遠無法得到滿足。權利的追求使得人們彼此嫉妒、相互猜疑，人們之間都存在著這種敵對狀態(tài)，即“所有人反對所有人”的戰(zhàn)爭狀態(tài)，也是自然狀態(tài)。但是如果不能有效的調節(jié)好這種戰(zhàn)爭狀態(tài)，人類必將走向滅亡，于是霍布斯構思出了一套理論：人們相互之間割舍一部分自己的權利，達成協議，并成立一個利維坦式的權利中心來維護人類權利的平衡以及人類相互之間的人身安全和世界和平。雖然基于國際格局觀霍布斯認為全世界統一的使命難以實現，但是他認為等級秩序能解決一切無政府狀態(tài)的戰(zhàn)爭，而君主擁有最高權利。

2現實主義的發(fā)展研究

2.1摩根索建構了現實主義的理論

漢斯•摩根斯是權力政治理論的提出者，即現實主義。他提出的現實主義理論觀點被視為西方國際交往中的精華。摩根斯認為國際政治的根本即是權利的斗爭，實現國家的利益需要獲取強大的權利。摩根斯創(chuàng)作《國家間政治》一書，其中提出六大原則，從現實主義角度出發(fā)，分析了國際社會和行為體關系的基本準則。摩根索的現實主義理論以人性本惡的哲學思想為基礎，他認為人生而自私，總是希望獲得無上的權利以控制他人，國家如同人類，要維護國家的利益，需要不斷的擴充國家的權利，遵循適者生存的自然規(guī)律，否則將難以保護國家的安全。與此同時，摩爾根對現實主義和理性主義的論戰(zhàn)作了相應的對比和總結，為西方國際關系理論的發(fā)展發(fā)揮了重要的意義。

2.2沃爾茲豐富和發(fā)展了現實主義

于二十世紀七十年代后新現實主義成為了國際政治理論倍受歡迎的思想之一，其科學的修補了傳統現實主義思想的不足之處并創(chuàng)新出新思維，其代表人物為肯尼思•沃爾茲。肯尼思•沃爾茲的代表作為《國際政治理論》，在此理論著作中承襲了權力政治說的部分觀點，修改了部分的理論假設，但其理論仍然以權利為中心思想。其修改分四部分：一、沃爾茲認為人性是捉摸不透的，不能依據古典現實主義的性本惡思想來分析政治理論，于是創(chuàng)造了從體系層面來分析國際政治權利的格局觀；二、權利既不是手段也不是目的，而是國家為維護國家安全而使用的手段。與古典的現實主義不同的就是，古典現實主義認為國家的利益需要不斷的追求權利和擴充權利，新現實主義認為國家權利的運用只是為了應對國家可能遭受的威脅和安全問題。三、將國家劃分為體系結構的構造，即每個國家的權利追求等行為受到結構層面的大國的實力大小的影響。

2.3現實主義產生了新的氣象

于二十世紀九十年代后，現實主義出現了新的思想理論，如進攻性現實主義和防御性現實主義。進攻性現實主義理論由米爾斯海默等國際政治學者共同提出，理論中融合了古代現實主義權利的斗爭歷史和新現實主義的無政府狀態(tài)的觀點。其思想理論認為，對于無政府的國際政治理論，更好地生存是國家的根本目標，而只有不斷的擴充國家權利，增強國家各方面的實力，才能讓國家感到安全國民感到幸福。進攻性現實主義理論則認為國家需要不斷的加強實力和擴充權利是為了縮小與他國競爭權利的損傷，減少他國對本國的威脅，保護本國的安全。

3總結

現實主義的發(fā)展源遠流長，他開啟了國際政治的大門。其理論基礎以及政治觀點對當今國際社會影響仍然非常深遠。雖然現今世界各國處于和平無硝煙的時代，但是他對于世界各大國間關系的建立以及世界各國間引發(fā)的局部戰(zhàn)爭仍有著重要的參考價值。現實主義與新興的新自由主義、構建主義等思想體系中分析和維護各國權利平衡上發(fā)揮著同等的作用。

參考文獻：

[1]徐超.國際政治理論中現實主義的發(fā)展及嬗變[J].法制與社會,2016(02):145-146.

[2]焦兵.新現實主義及其評價[D].武漢:華中師范大學,2006.

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關鍵詞：監(jiān)督機構，人權事務委員會，個人來文

承認個人人權包括在國際法的內容中，承認國際審判或監(jiān)督機構可以受理個人關于人權受到侵犯的申訴，是長期以來意識形態(tài)領域、社會和政治領域演化的結果。1977年成立的人權事務委員會是這種演化中的里程碑。人權事務委員會是根據《公民權利和政治權利國際公約》（下稱《公約》）設立的條約監(jiān)督機構，自成立以來，在促進締約國履行《公約》義務方面起到了一定的作用，尤其是通過對個人來文的受理。但由于《公約》沒有授予人權事務委員會進行管轄的強制權力，沒有對其做出的裁決賦予有法律拘束力的性質，使得人權事務委員會在個人來文機制中作用的發(fā)揮受到限制。

一、個人來文機制的概況

《公約》任擇議定書規(guī)定了個人來文制度，個人來文制度是締約國政治妥協的產物。但只有締約國加入《議定書》時，委員會才有權受理聲稱該締約國侵犯《公約》所保護的個人權利的來文。議定書條款在規(guī)定該制度時采取了審慎的態(tài)度，采取“來文”的措辭而不是“申訴”，對委員會就來出的決定只是“意見”而不是“判決”，表明了委員會不是司法機構，也不具有準司法性質的職權。根據議定書第1條，委員會有權接受并審查締約國管轄下的個人聲稱為該締約國侵害公約所載任何權利的受害者的來文。如果向委員會提交來文的個人不能自認自己是或適當代表依《公約》所享受的權利遭到侵犯時，該來文不予受理，如第816/1998號來文（Tadman訴加拿大）正是基于這項理由而被宣布為不予受理的。在有些情況下，聲稱權利受到侵犯的個人并不了解向委員會申訴的程序和格式，這就需要律師的幫助。這點委員會是允許的，但律師必須證明他們得到真正受害者請其作為代表的授權或有具體情況證明阻止律師得到此種授權，或鑒于律師過去與據稱受害者之間的密切關系，可以正當地假定受害者實際上授權律師向委員會提交來文。當然，人不一定是律師，如果聲稱受害的人不能親自提交來文，委員會可以受理由另一個人代為呈交的來文，但必須證明他或她是上述受害者的。凡與聲稱其權利受到侵害者無明顯聯系的第三方不得送交來文。委員會收到個人來文后，6個月內被控違反公約的締約國應書面向委員會提出解釋或聲明，說明原委。《公約》第3條規(guī)定，如果被認為是濫用此項呈文權、或不符合公約的規(guī)定者，委員會將不予受理。為了防止有人濫用來文機制，《議定書》規(guī)定來文應具名。根據《公約》第5條，委員會不得審查任何個人來文，除非已斷定：同一事件不在另一國際調查或解決程序審查之中或該個人對可以運用的沒有不合理拖延的國內補救辦法悉已援用無遺。委員會應舉行非公開會議審查個人來文，他們的來信和委員會關于個人案件的其他文件均予以保密。審查過程中，委員會參照該個人及關系締約國所提出的一切書面資料并把提出申訴的個人和被指稱侵害這些個人權利的國家置于平等的地位，每一方都有機會對方的論據提出意見。委員會尚不具備獨立的實情調查職能，但委員會有義務審議當事各方提供的所有材料。委員會認為：對個人的人權受到侵害的申訴只作籠統的駁斥是不夠的。在審查各方提交資料的基礎上，委員會僅就案件的是非曲直發(fā)表意見。到目

前為止，委員會在審查個人來文時，沒有尋求以被控違反公約的締約國的口頭辯論形式來補充書面材料，更沒有證人證言。議定書對個人來文的程序及委員會如何處理可受理的個人來文沒有做出具體規(guī)定。受理個人來文后，委員會必須決定公約締約國是否侵犯了公約項下的權利并向關系締約國及該個人提出其意見。對于委員會應采取什么樣的形式提出其意見及這些意見的地位如何：建議性的還是有拘束力的，議定書沒有相關規(guī)定，更沒有受害個人如何獲得補償的規(guī)定。盡管如此，議定書確立的個人來文機制在某種程度上加強了對締約國的監(jiān)督力度。從個人來文機制的建立過程，我們可以看出許多公約締約國畏懼并排斥此機構的建立，所以《公約》本身條款沒有建立個人來文機制的規(guī)定，而是規(guī)定在晚于其后多年的議定書。因為議定書是任擇性質的，所以締約國有權選擇接受或不接受議定書，只有當來文指控的國家是《公約》及其議定書的締約國時，人權委員會才可以接受和審議這類來文。目前，很多人口大國，如中國，美國等不是議定書的締約國。毫不奇怪，只要參加議定書是完全自愿的話，那么，這種情況就不會有所改變。

二、委員會對個人來文的裁決及目的

（一）、委員會對個人來文的裁決

個人來文程序首先要求呈送到委員會的來文所涉及的問題已經經過國內司法或行政程序的處理。因此議定書規(guī)定該來文者必須用盡可以運用的沒有不合理的拖延國內補救辦法。但委員會處理個人來文決不是國內司法或其他救濟程序的延續(xù)，它是獨立的程序。盡管委員會在它的處理意見中可能會要求關系國對qq行為給受害人合理的補償，但它不會再把案件發(fā)回關系國，也不會把它的意見直接送給關系國的國家機關，它只把處理的意見直接交給關系國。《公約》及其議定書沒有在締約國與人權事務委員會之間建立組織上的關系，同樣其他人權條約建立的監(jiān)督機構與締約國之間也是相互獨立的，不存在隸屬關系。這些獨立的監(jiān)督程序與傳統的審判或法院組織機構的區(qū)別是很明顯的。首先從委員會的委員選擇標準來看，《公約》第28條規(guī)定，委員應具有崇高道義地位和在人權方面有公認的專長，僅僅是建議締約國考慮使若干具有法律經驗的人參加委員會的有用性，但事實上委員會基本是由從事律師、法官或檢察官的人員組成的。在每年三次的為期三周的會議日程外，委員們一般會繼續(xù)從事他們初始的工作。盡管他們被要求是以個人身份而非政府代表的身份從事工作，但從人權事務委員會的歷史我們可以看到有些委員會成員還同時在其政府部門中擔任職務。所以委員們或多或少還是會受到本國的一些影響，在具體的工作中可能維護其本國的利益。

委員會只接受書面形式的個人來文及關系國向委員會提出解釋或聲明的書面資料，盡管從議定書第5條（1）中并不能得出禁止口頭程序的結論。根據議定書第5條（3）的規(guī)定，所有審查個人來文的會議都是不公開的。審查個人來文時的程序過程，被委員會視為機密，盡管委員會在隨后的“意見”中會對此詳細敘述。委員會秘書處首先做出“意見”的初稿，然后交給會前工作組，工作組在修改后把它交給委員會全體成員會議討論。委員會18個成員應全都出席會議以達成一致意見，如果有的成員確實不能到會的話應寫出書面的贊成或反對意見。議定書沒有規(guī)定委員會“意見”對締約國的法律效力和救濟措施。所有對委員會及其職能的條款規(guī)定都與國內法院對法官和司法程序的要求形成鮮明對比，如委員會審查案件的不公開性。盡管委員會與法院有根本不同的特征，但很明顯，個人來文程序也是做出裁決的一種形式。從本質上說，它是獨立專家裁決個人對締約國侵犯條約規(guī)定的個人權利的控訴的過程，委員會專家依據個人來文中列明的事實和國家提出解釋或聲明中的事實或本委員會發(fā)現的事實，運用公約對有關權利的規(guī)定做出有利于一方的裁決。委員向關系締約國提出裁決“意見”并提出對其侵犯公約權利所造成的傷害進行適當補償的建議。但對具體人權問題缺乏后續(xù)行動。近二十年來，委員會為了使個人來文機制更接近典型的裁決體系而不斷地對公約及議定書進行解釋，如委員會認為，議定書沒有規(guī)定委員會對個人來文處理決定對締約國有拘束力并不意味著締約國可以自由選擇遵守或不遵守委員會的決定。締約國有義務提供委員會決定中建議締約國采取的補救措施，這一義務來源于公約和議定書的規(guī)定。是否能通過對議定書的修改的方式來規(guī)定委員會的決定對締約國有拘束力以彌補議定書的不足，至少在目前還不能確定，因為這要取決于締約國的意愿。

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[關鍵詞] 價值鏈；制鞋產業(yè)；國際競爭力

[中圖分類號] F407 [文獻標識碼] A [文章編號] 1006-5024(2007)03-0087-05

[作者簡介] 劉 霞，溫州大學商學院講師，碩士，研究方向為工商管理。(浙江 溫州 325035)

經濟全球化和貿易自由化使企業(yè)之間的競爭更加激烈，提高企業(yè)國際競爭力以保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢成為企業(yè)發(fā)展的根本保證，有關國際競爭力研究成為當前企業(yè)、學者及政府機構關注的熱點。尤其基于低勞動成本比較優(yōu)勢的我國傳統制鞋產業(yè)在新經濟環(huán)境下面臨著更大挑戰(zhàn)，如何將比較優(yōu)勢轉化為競爭優(yōu)勢，提高整個制鞋產業(yè)的國際競爭力，改變我國制鞋大國而非強國的市場地位成為亟待解決的問題。

一、國際競爭力的概念及價值鏈理論概述

1.國際競爭力概念的界定。對于國際競爭力的概念界定，不同學者和機構由于研究的角度不同而各持不同觀點。根據現有文獻歸納，主要從國際貿易(大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢)、生產要素(Mintz，1993對要素的吸引力)、效率(Porter，1990生產率)、能力(Cohen and Zyman，1989盈利能力)、國家或企業(yè)層次的角度進行定義。莫夫卓基(Donald G. Mcfetridge，1995)從研究的層次把國際競爭力分為國家競爭力、產業(yè)競爭力和企業(yè)競爭力。目前，對國家競爭力的認識比較有爭議，有些學者認為國家競爭力不具有現實重要性，是一個毫無意義的概念(保羅?克魯格曼，2000)。1985年《世界經濟論壇》在《關于競爭力的報告》中提出國際競爭力是“企業(yè)主目前和未來在各自的環(huán)境中以比它們國內和國外的競爭者更有吸引力的價格和質量來進行設計生產并銷售貨物以及提供服務的能力和機會。”1994年該論壇在《國際競爭力報告》又將國際競爭力定義為“一國一公司在世界市場上均衡地生產出比其競爭對手更多財富的能力。”在這里，關于國際競爭力是從企業(yè)或產業(yè)的角度來定義的。

中國社會科學院研究員張金昌教授對產業(yè)競爭力的概念提出了自己的觀點：“產業(yè)競爭力是產業(yè)內企業(yè)整體的競爭力，從比較角度看，它是產業(yè)內企業(yè)能力的差異、產業(yè)發(fā)展所需的資源條件的差異和產業(yè)發(fā)展環(huán)境的差異的反映，從產業(yè)自身來看，它是產業(yè)組織結構、市場競爭結構、整體素質和國家產業(yè)政策的反映”。中國社會科學院工業(yè)經濟研究所金碚研究員從綜合能力的角度對產業(yè)競爭力定義：“在國際間自由貿易條件下，一國特定產業(yè)相對于他國的更高生產力，向國際市場提供符合消費者或購買者需求的更多產品，并持續(xù)地獲得盈利能力”。根據以上分析，本文認為國際競爭力是指一國產業(yè)相對于競爭對手，向國際市場提品的過程中不斷創(chuàng)造價值增值的能力。

2.波特的價值鏈理論。1985年波特在《競爭優(yōu)勢》一書中從價值鏈的角度提出了企業(yè)利潤的來源――創(chuàng)造價值的“戰(zhàn)略環(huán)節(jié)”。波特認為大部分企業(yè)都是由設計、生產、銷售、交貨等一系列創(chuàng)造價值的活動組成，每一項活動都會產生成本，也會帶來價值，但并不是每項活動都能使價值增值，能創(chuàng)造價值增值的環(huán)節(jié)為企業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，它提供了企業(yè)的利潤，是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的關鍵環(huán)節(jié)。波特將企業(yè)的價值活動分為基本活動和支持活動兩大類。基本活動包括生產前準備活動、生產經營活動、配送活動、營銷和售后服務等物質創(chuàng)造活動。基本活動貫穿于產品或服務的整個形成和運動過程。為基本活動提供支持的即是支持活動，包括行政管理、財務管理、人力資源管理、技術管理和采購等活動。見圖1所示。

根據價值鏈理論分析，不同行業(yè)價值鏈構成不同，為企業(yè)創(chuàng)造價值增值的“戰(zhàn)略環(huán)節(jié)”也各有差異。即使行業(yè)相同，也因為價值鏈支持活動及發(fā)揮效率的不同而體現出企業(yè)盈利能力的差距。企業(yè)盈利水平還取決于企業(yè)與其上、下游企業(yè)構成的整條價值鏈上創(chuàng)造價值增值的能力。波特認為，一個產業(yè)的競爭優(yōu)勢，同樣要求與其相關連的產業(yè)鏈條上的各個產業(yè)都需具有競爭優(yōu)勢。即判斷產業(yè)的競爭優(yōu)勢可用整個產業(yè)鏈的競爭情況來評價。產業(yè)鏈即指組成某個產業(yè)的上下游產業(yè)的集合。

根據以上分析，本文根據價值鏈理論將一個產業(yè)假設為一個產業(yè)鏈，即由上游、中間和下游產業(yè)組成一個產業(yè)鏈，納入到價值鏈系統中對我國制鞋產業(yè)國際競爭力進行分析，并從價值鏈的角度提出提升我國制鞋產業(yè)國際競爭力的對策。

二、我國制鞋產業(yè)鏈的構成

制鞋行業(yè)是我國傳統的勞動密集型產業(yè)，技術和資金要求不高，企業(yè)進入門檻低，企業(yè)數量多規(guī)模小，行業(yè)集中度低，屬于完全競爭市場。目前，全國有制鞋企業(yè)2萬多家，制革企業(yè)2400多家，制鞋機械屬于排頭兵的企業(yè)有300多家，外銷企業(yè)數千家，形成了上、中、下游較為完整的價值鏈體系。另外，新一輪的國際分工，使我國成為世界制鞋“加工基地”，最具規(guī)模、最集中的廣州、溫州、泉州和成都四大制鞋基地已形成。根據目前我國制鞋產業(yè)鏈的現狀，生產加工環(huán)節(jié)在整個產業(yè)鏈上占了較大比重。而在價值鏈上游如設計環(huán)節(jié)主要以模仿為主，自主開發(fā)能力較差。在制鞋機械方面，我國逐漸從依賴進口逐漸向自主設計和研發(fā)過渡；在優(yōu)質原材料方面，主要依靠進口。在價值鏈下游如營銷環(huán)節(jié)，我國缺乏自營的營銷網絡，主要通過國內的外貿公司、國外的華人網絡或依賴國外經銷商和商銷售產品，仍然處于國際化經營的初級階段。根據波特價值鏈理論、結合產業(yè)鏈及微笑曲線，就可形成我國制鞋業(yè)的整個產業(yè)鏈圖，如圖2所示。

我國制鞋產業(yè)鏈包括產業(yè)鏈及價值構成、基本支持要素兩部分。其中產業(yè)鏈包括上游產業(yè)(原材料、鞋機、鞋楦、設計等)、中間產業(yè)(主要指制鞋加工業(yè))、下游產業(yè)(營銷網絡)，而且根據每個環(huán)節(jié)創(chuàng)造的價值以微笑曲線疊加在產業(yè)鏈上(見圖2所示)，可以看出制鞋加工環(huán)節(jié)占據了產業(yè)鏈上的大部分，且處于創(chuàng)造價值較低的谷底。任何產業(yè)都是特定環(huán)境要素綜合作用下的產物，其發(fā)展離不開支持要素的支撐。根據制鞋產業(yè)發(fā)展的影響因素分析，產業(yè)的基本支持要素包括市場需求的拉動、人力資源保證、資金保障、技術支撐以及政府政策支持和中介組織的協調、監(jiān)督等。

三、我國制鞋產業(yè)鏈國際競爭力分析

根據構建的我國制鞋產業(yè)鏈，可通過進出口數據采用貿易競爭力指數來評價我國制鞋產業(yè)國際競爭力情況，以便尋求提升我國國際競爭力的對策。

1.貿易競爭力指數

貿易競爭力指數又稱專業(yè)化系數(Trade Specialization Coefficient，簡稱TSC)。基本公式為：(出口-進口)/(出口+進口)，其商值為-1～1之間，如果進出口平衡時，其值為0；如果其值為正時，即出口專業(yè)化，表明該類產品的專業(yè)化生產水平較高，較有競爭力；其值為負值時，即是進口專業(yè)化。具體判斷如下：若TSC≥0.8，則表明該產品具有強的競爭力或大的比較優(yōu)勢；

若0.5≤TSC< 0.8，則表明該產品具有較強的競爭力或較大的比較優(yōu)勢；

若0≤TSC< 0.5，則表明該產品具有較低的競爭力或較小的比較優(yōu)勢；

若-0.5≤TSC< 0，則表明該產品具有較小的比較劣勢；

若-0.8≤TSC

若TSC

2.制鞋產業(yè)的國際競爭力分析――通過鞋類產品的貿易競爭力指數評價

根據2000年-2005年我國鞋類產品對世界進出口額可得出鞋類產品國際競爭力指數(見表1所示)以及我國鞋類產品國際競爭力指數變化圖(見圖3所示)。另外，根據統計，我國皮面皮鞋進口呈現明顯增長，2005年1-6月我國皮面皮鞋進口總量為243萬雙，總值達6300多萬美元，比上年同期分別增長83%和73%，增幅分別比上年提高53個百分點和23個百分點。

根據2000年-2005年我國鞋類產品國際競爭力指數及其變動情況分析：我國鞋類產品國際競爭力指數接近1，表明我國鞋類產品在國際市場上具有強的競爭力或大的比較優(yōu)勢，但鞋產品國際競爭力指數每年以3.4%速度在逐步降低，反映了我國在進口方面呈現不斷增長的態(tài)勢，而且主要體現在高檔鞋產品的進口上，說明我國在高檔鞋類產品上競爭力較弱，還有較大的成長空間。

3.上游環(huán)節(jié)――制革及制鞋機械國際競爭力分析

(1)制革行業(yè)的競爭力

制革行業(yè)是制鞋業(yè)的上游產業(yè)，其供給的數量、價格以及質量直接影響著制鞋業(yè)的產品價格及質量。我國制革企業(yè)有2400多家，但90%以上是年產僅10萬張標準皮以下的傳統型作坊式小廠，年產值超過500萬元的制革企業(yè)不滿300家。全球皮革總需求量約為1.0億平方米，相當于3億張牛皮(標準皮)的產量，我國皮革產量折合標準皮近7000萬張，約占全球皮革產量的23.33%。雖然中國是世界上皮革生產大國，但并不是皮革強國。中國皮革工業(yè)的技術創(chuàng)新能力、產品質量、企業(yè)規(guī)模、環(huán)保設施等綜合基礎較落后，尤其在優(yōu)質皮革的供給上較缺乏。同時，由于近年來皮鞋、皮革制品的生產連年增長，對原料的需求旺盛，使我國生皮、半成品革和成品革進口呈持續(xù)增長態(tài)勢。2003年生皮、半成品革及成品革出口金額11.4億美元，進口金額37.7億美元，同比增長16%；2004年進口37.5億美元，出口14.12億美元；2005年進口48.2億美元，出口15.83億美元。2003年-2005年我國生皮、半成品及成品革的產品國際競爭力指數圖見圖4所示。

根據圖4可以看出，2003年～2005年我國制革產品出口量呈增長趨勢，但仍以進口為主，而且產品國際競爭力指數(TC)都為負值，TC

(2)我國制鞋機械的競爭力

制鞋機械是制鞋業(yè)的相關配套產業(yè)，它是我國制鞋業(yè)發(fā)展的技術和質量保證，也是技術水平、生產轉化效率和利潤增長方式的重要體現。20世紀90年代中期以前，我國制鞋機械主要依靠從意大利或臺灣等國家或地區(qū)大量進口。近幾年來，隨著國外先進設備和直接投資的增加，技術適應性改進和技術外溢效應促進了我國制鞋機械的發(fā)展。中國成為世界鞋業(yè)加工基地，制鞋機械業(yè)也得以快速成長。現在我國鞋機企業(yè)已完成了創(chuàng)業(yè)初期的資金和技術積累，每年銷售額呈20%的速度增長。然而，應看到，雖然我國鞋機的進口增長幅度在降低，國內的鞋機制造技術得到了很大提高，但仍然處于發(fā)達國家70、80年代的水平，凝聚著智能化和高新技術的制鞋設備依然依賴進口。

我國2004年原料及機械出口33.9億美元，同比增長26%；原料及機械進口71億美元，同比增長22%。2005年1-6月，我國皮革工業(yè)原料及設備出口總值達10.9億美元，比上年同期增長31%，比上年同期增幅高出12個百分點，特別是皮革及制鞋機械出口額為800萬美元，比上年同期增長47%。從進口情況來看，我國皮革工業(yè)原料及設備進口總值為25.1億美元，比上年同期增長10%，比上年同期增幅低6個百分點。2003年～2004年我國皮革工業(yè)原料及設備進口情況見圖5所示，2004年～2005年上半年我國皮革工業(yè)原料及設備進出口情況見圖6所示。從圖中可以看出我國皮革工業(yè)設備及原輔材料制造水平在不斷提高，我國原料及設備出口增長強勁，進口增幅減緩，但進口依然大于出口，貿易競爭力指數為負，因此，我國制鞋機械業(yè)總體還處于弱勢的競爭地位。上游產業(yè)國際競爭乏力和處于弱勢地位，影響和制約了中間產業(yè)――制鞋加工業(yè)的升級和結構優(yōu)化，因此，要加大上游產業(yè)技術自主創(chuàng)新力度，促進傳統加工業(yè)向先進制造業(yè)轉化。

4.下游環(huán)節(jié)――營銷環(huán)節(jié)國際競爭力分析

目前，我國多數制鞋企業(yè)通過代工或借助國外商出口，在營銷方式上采取“撇脂戰(zhàn)略”即較少的廣告投入緩慢地擴大市場，營銷網絡建設投入少、國際營銷水平低，經驗缺乏，營銷網絡缺失，使該環(huán)節(jié)處于被控制地位，我國鞋類產品難以進入國際主流市場。雖然近幾年我國一些實力較強的制鞋企業(yè)開始向國外投資建廠或者設置專賣店以構建自己的營銷網絡，但主要的營銷環(huán)節(jié)依然在國外經銷商手中。轉變營銷觀念，改變傳統營銷方式，實施品牌戰(zhàn)略，構建我國自營銷售網絡是開拓國際市場、提高國際競爭力的關鍵。

四、提升我國制鞋產業(yè)國際競爭力的對策

(一)改善產業(yè)鏈結構，向價值鏈高端延伸

我國制鞋行業(yè)的國際競爭力主要源于廉價的勞動力成本。然而，勞動力成本的不斷上升及亞洲其他發(fā)展中國家的興起使支撐我國競爭力的動力逐漸減弱。

根據制鞋行業(yè)價值鏈分析，鞋類產品屬大眾消費品，銷售量大、顧客群廣、交易次數頻繁，價值鏈下游的營銷環(huán)節(jié)將占價值增加的重要部分，而生產環(huán)節(jié)提供很少的價值增值。目前，我國多數制鞋企業(yè)在營銷方式上采取“撇脂戰(zhàn)略”，營銷網絡建設投入少，國際營銷水平低，營銷環(huán)節(jié)處于被支配地位。同時，要滿足日益多樣化和個性化的消費需求，提高產品附加值，上游的設計研發(fā)環(huán)節(jié)是企業(yè)產品形成差異化優(yōu)勢和壟斷優(yōu)勢的關鍵環(huán)節(jié)，也是提高企業(yè)國際競爭力不竭的動力源泉。由此，要提高我國制鞋行業(yè)的國際競爭力必須向產業(yè)鏈兩端延伸，改變產業(yè)鏈的構成結構，將跨國營銷網絡和研發(fā)設計作為跨國發(fā)展的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，并以此促進生產加工環(huán)節(jié)的升級和獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢，形成整個產業(yè)鏈的互動、促進、持續(xù)發(fā)展的良性循環(huán)，有效提高整個產業(yè)鏈的國際競爭力，才是實施“走出去”戰(zhàn)略成功的關鍵。

(二)提升產業(yè)鏈的支持要素稟賦，發(fā)揮其綜合協調作用，將價格競爭轉變?yōu)榉莾r格競爭

1.加強人力資源的培育和開發(fā)

人力資源凝聚著企業(yè)發(fā)展所必需的信息、知識、技術、管理等要素，發(fā)揮著其他生產要素不可替代的作用。知識經濟時代人力資源已成為企業(yè)發(fā)展不可或缺的重要資源。

(1)企業(yè)家資源的培育

現代經濟的市場競爭其成敗不僅僅在于資本、技術等單個生產要素的優(yōu)劣，更主要取決于企業(yè)集聚、配置和利用生產要素資源的組織能力和成效上，即取決于以企業(yè)家為核心的管理要素。企業(yè)家已成為繼土地、勞動、資本、技術之后又一大生產要素――管理要素的核心，它是一種稀缺的社會資源，在促進經濟社會發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用，在某些領域甚至成為主導力量。企業(yè)家應具有戰(zhàn)略思維、全球化眼光、較好的素質和駕馭市場的能力。我國制鞋業(yè)以民營企業(yè)為主，規(guī)模普遍不大，企業(yè)基本由創(chuàng)業(yè)者自己親自管理和經營，在我國特定的經濟體制下經過多年發(fā)展，誕生了許多企業(yè)家，他們勇于開拓、敢于創(chuàng)新，創(chuàng)立并帶動企業(yè)發(fā)展壯大，成為我國制鞋業(yè)的領導者，如溫州奧康鞋業(yè)總裁王振濤，康奈總裁鄭秀康等，為區(qū)域經濟和我國制鞋行業(yè)發(fā)展作出了巨大貢獻。但也有許多民營企業(yè)主素質不高，在經營中注重眼前短期利益而缺乏長遠規(guī)劃，社會責任感缺失，不講經營規(guī)則，擾亂經營秩序，影響了企業(yè)信譽和行業(yè)有序競爭，制約了企業(yè)和行業(yè)發(fā)展。所以，政府要加強企業(yè)家隊伍的建設，營造企業(yè)家成長的良好環(huán)境，建立引導企業(yè)主向企業(yè)家轉變的機制，促進經濟的有序、健康發(fā)展。

(2)加強跨國經營人才和設計人才的吸收和培養(yǎng)

跨國經驗缺乏和較低的國際化管理水平是我國制鞋業(yè)實施“走出去”戰(zhàn)略的瓶頸，也是制約我國企業(yè)國際競爭力提升的軟肋。為適應制鞋業(yè)的國際化發(fā)展，必須大力引進和培養(yǎng)有跨國經驗的管理人才和設計人才。為此，企業(yè)需采取多元化方式做好人才的吸收和培養(yǎng)規(guī)劃，如從正規(guī)大專院校招收大學生，做好人才儲備和后續(xù)培養(yǎng)；對既有國外留學背景又有企業(yè)管理經驗的高層次人才，可通過人力資源入股加盟企業(yè)，這樣既為企業(yè)的發(fā)展注入了智力資本，又充分調動和發(fā)揮了他們的積極性。如溫州2006年9月誕生了浙江省首批以人力資本出資入股的公司，包括浙江科賽通信技術有限公司、溫州歐龍科技有限公司和浙江一帆化工有限公司。入股人員為留學歸國人員和科研、管理骨干，分別以200萬、35萬人民幣等不同資本價值入股企業(yè)。事實證明，人力資本已成為企業(yè)價值創(chuàng)造的重要來源。

對制鞋企業(yè)缺乏的高級鞋類設計人才，還可采用國外聘請的方式，如中國奧康鞋業(yè)聘請了意大利設計師為其開發(fā)高端產品，溫州哈杉鞋業(yè)與威爾遜公司和意大利著名鞋類設計學校ARS在溫州合作創(chuàng)辦哈杉――威爾遜鞋類研發(fā)中心，聘請首席設計師――威爾遜老板的女兒羅莎娜，并以威爾遜公司和ARS學校的設計師為骨干，形成了強大的設計隊伍，為提高企業(yè)產品的國際競爭力奠定了基礎。

雖然人力資本在企業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，但企業(yè)及整個產業(yè)競爭力的提升依然離不開全體員工素質和技術水平的提高。隨著行業(yè)標準、國家標準和國際標準的不斷提高，企業(yè)需要不斷加強員工的技術和技能培訓，通過學習型企業(yè)文化的建設和塑造，培養(yǎng)健康、積極的學習氛圍，通過企業(yè)內在實力的整體提升來提高企業(yè)的國際競爭力。

2.提高整個制鞋產業(yè)鏈的技術創(chuàng)新能力

根據前面貿易競爭力指數分析，我國鞋類產品具有較強的國際競爭力，但這種基于低勞動成本比較優(yōu)勢基礎之上的國際競爭力將隨著他國更低勞動成本的出現而消失。同時，處于上游產業(yè)鏈的我國皮革、鞋機、設計(有向產業(yè)化發(fā)展趨向)等產業(yè)在技術與創(chuàng)新方面與意大利等發(fā)達制鞋強國相比差距依然很大，這使我國制鞋產業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的提升缺乏動力支撐。根據2000年～20005年鞋類產品貿易競爭力指數變化可知，我國鞋類產品乃至國際市場，高端市場將有較大的成長空間，而蘊含著高新技術要素的優(yōu)質皮革、智能化鞋機以及創(chuàng)新設計(設計工藝、設計手段、設計理念等)是高端產品必備的技術基礎和物質保障。因此，只有提高整個制鞋產業(yè)鏈的技術創(chuàng)新能力，發(fā)揮其互動和協同作用，才能提升整個產業(yè)的國際競爭力從而獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。另外，提高整個產業(yè)的技術創(chuàng)新能力也是我國制鞋業(yè)解決頻遭國際貿易壁壘并積極應對的有效手段和必然選擇。

3.政府要創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，強化服務意識，發(fā)揮引導、規(guī)范和服務職能

任何產業(yè)的發(fā)展都是各種環(huán)境要素綜合作用的產物，政府政策及職能的發(fā)揮間接或直接影響著企業(yè)的生存環(huán)境。尤其是我國正處于經濟轉型期，適應市場經濟體制的較為完善的市場體系、市場機制、市場主體及市場規(guī)則還沒有建立，完全由市場配置資源還達不到資源的高效配置，政府在資源配置方面依然發(fā)揮著重要的引導作用。因此，政府要不斷完善市場經濟體制，為企業(yè)創(chuàng)造良好的生存和成長環(huán)境，提高企業(yè)的市場競爭力。另外，隨著國內市場國際化，企業(yè)的跨國發(fā)展成為必然，我國企業(yè)國際競爭力的培育和提高也需要政府對國內市場競爭環(huán)境的規(guī)范，并提供必要的信息和咨詢服務。如對企業(yè)國際化發(fā)展戰(zhàn)略的研究與制訂，制定有利于產業(yè)和區(qū)域發(fā)展的政策，為企業(yè)的跨國發(fā)展提供必要的信息和咨詢指導等。

4.發(fā)揮制鞋行業(yè)中介組織的引導、協調和監(jiān)督作用

為積極貫徹打造產業(yè)強勢品牌和加大技術投入，走高端市場策略，避免低價惡性競爭，維護和規(guī)范良好的出口經營秩序，需加強和完善制鞋行業(yè)商會和協會的建設，發(fā)揮其引導、協調、保護和監(jiān)督的中介作用，為我國制鞋業(yè)綜合素質和國際競爭力的提升提供支持和保障作用，主要體現在：

(1)協會與政府部門共同引導、相互支持，為企業(yè)實施品牌戰(zhàn)略創(chuàng)造條件，推動企業(yè)國際化建設。

(2)培育國內外市場。舉辦大型國際鞋業(yè)展、國際鞋類、皮革技術和材料展，向國外國際鞋展申請展位，支持和組織有實力的企業(yè)統一參展，以宣傳和展示我國鞋類產品，提高我國制鞋企業(yè)的知名度和美譽度，為國際品牌的樹立奠定基礎。

(3)及時收集和市場信息、掌握國際標準及各主要出口市場國家標準及其變化趨勢，提出預測和防范建議，為我國鞋類企業(yè)及早防范貿易風險提供信息服務。

(4)規(guī)范行業(yè)經營秩序，加強行業(yè)自律，防止低價競銷和不道德的市場行為，促進市場有序、健康和快速發(fā)展。

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篇4

關鍵詞：法制建設；行政倫理；體制；行政倫理規(guī)范

經歷了三十多年的改革開放建設和發(fā)展中國特色的社會主義市場經濟，我國現在處于社會轉型的重要階段。而在這樣一個大背景下，我國政府部門、行政人員以及行政構件等方面的道德倫理建設對我國的建設發(fā)展有著深遠的影響。那么，對我國行政倫理規(guī)范和完善是必須首要著手解決的大問題。然而，行敗和行政倫理缺失規(guī)范以及行政執(zhí)行失衡等現象還普遍存在于我國大部分行政人員身上，從而延伸出很多社會問題。從現實角度來說，由于我國對行政倫理及法制建設的投入和力度不夠，才導致出這一系列的問題。而倫理道德不僅是衡量一個國家或社會文明程度的先進與否，也是制度在國家能夠無誤運行的陽光和土壤。所以，關于行政倫理法制化建設的研究，是對當前我國社會轉型的特定時期有很深遠的現實意義。

一、關于行政倫理的規(guī)范

倫理一詞原意是源自古希臘語的ethika，原意是指動物經常進出的地方或久居的地點。后來又代指人的習俗和習慣，或者由風俗習慣養(yǎng)成的品行性格。因此，“倫理”主要是指人的行為的具體規(guī)范和原則。行政倫理又稱行政道德，它是以“責、權、利”的統一為基礎，以協調個人、組織與社會的關系為核心的行政行為準則和規(guī)范系統。行政倫理是行政管理領域中的角色倫理，是針對行政行為和政治活動的社會化角色的倫理原則和規(guī)范。行政倫理法制化則是把行政主體必須遵守的基本的倫理規(guī)范上升為法律，使行政倫理同法律一般，在對行政人員的監(jiān)督和執(zhí)行上有等同的權威性和強制性。

二、加強行政倫理法制化建設的力度

加強我國行政倫理法制化建設的力度是我國現階段行政規(guī)范的必然選擇。對于在社會交際中的基本的道德準則，是從古至今在一切社會文明中都被賦予了強制性。然而這些道德準則的約束力，是通過將其轉變成法律法規(guī)來實現的。因此，在我國行政倫理中起決定性作用的倫理規(guī)范也必須上升為法律制度才能有效規(guī)范行政秩序，才能對行政行為起到有效的監(jiān)管和督促，進而對維護社會穩(wěn)定和諧的發(fā)展起到積極作用。

三、我國行政倫理法制化建設的現狀與問題

當前我國處于經濟和社會轉型的特定歷史時期，而行政倫理規(guī)范的發(fā)展與社會經濟發(fā)展不同步，行政倫理法制化建設還不足于對我國社會經濟發(fā)展的要求所平衡。所以在我國行政倫理法制化建設的進程上還存在著很多缺陷與不足。

1.與行政倫理的相關的系列尚未上升為法律效力。就目前而言，我國憲法僅在宏觀角度上規(guī)定了我國行政機關、行政人員和人民的關系，而沒有更詳細的規(guī)范行政倫理在行政主體進行行政管理的過程中所起的監(jiān)管和約束作用。如若我國憲法在對行政主體腐敗或行政行為規(guī)范上有明確性的規(guī)定，那么對于我國行政倫理立法、行政倫理法制化建設和執(zhí)法程序有了根本的法律保障。也對我國社會資源的有效整合利用起到了積極效應。所以，當前我國明文規(guī)定的法律在對行政倫理道德建設的相關方面還有所缺失，而這一缺失所帶來的行政詬病是對我國社會轉型和建設社會主義和諧社會的最重大的挑戰(zhàn)之一。

2.對行政人員的倫理價值觀建設。倫理價值觀是行政主體實施行政行為時的重要標準。那么對于行政人員的倫理價值觀建設，我們從三個方面來引導。首先是廉政，行政人員在行政行為過程中應當時刻保持清廉守法。不假公濟私，不，不貪圖私利，從內心對法律保持尊重和敬畏。這也是行政人員的最根本的底線。其次是勤政，是行政人員的工作態(tài)度和專業(yè)精神，時刻保持對工作的熱忱，對事業(yè)的熱愛，有高度的責任感。最后是良政，這是對行政人員高層次覺悟的要求，是對行政人員為國為民無私奉獻的精神追求，是塑造模范行政人員的無上限標準。

3.將行政人員的紀律、義務與行政倫理規(guī)范混合在一起。在現實的行政行為中，行政人員的紀律，應擔負的責任與義務以及行政倫理規(guī)范沒有統一而明確地規(guī)定，這使得在行政活動過程中這些方面既不全面，也不明確，極易引起行政主體對行政倫理規(guī)范的忽略，從而導致行政行為的偏向和行政效率的降低，如果不有所改觀將會影響行政人員和行政主體間的間隙，讓人民權益得不到合理的維護和保障，將會加大行政執(zhí)行難度。

四、加速行政倫理法制化建設有效方法

如今，世界各國在執(zhí)行行政管理工作時，行政倫理法制化已經成為一個重要的趨勢。而在信息全球化，資源全球化的今天，行政倫理法制化已成為行政主體的行政行為規(guī)范的統一走向。那么借鑒國外先進的一些經驗，再結合我國國情，在完善我國行政倫理法制化建設的進程中，有以下幾個方法值得考慮和借鑒：

1.強化行政倫理立法。規(guī)范我國行政管理過程中的倫理缺失情況，加強行政倫理道德觀念的建設，使行政主體或行政客體在心理或行為上對行政倫理規(guī)范有高要求和高標準。從而推進行政倫理法制化建設的群眾基礎和社會普遍認可度。然而，僅有社會認可對行政倫理道德的監(jiān)督和約束所用起不到根本的保障作用，在沒有以法律形式存在的規(guī)范準則都是容易被人違背和踐踏的。所用，除了我國憲法、行政法和刑法典等以外的現有行政倫理規(guī)范以外，應當制定有針對性、強制性和約束性的關于行政倫理的法律法典以及具體實施細則，其中要涵蓋對行政人員的權利及義務，具體行為規(guī)范和行為合法性。

2.建立監(jiān)督行政倫理規(guī)范執(zhí)行的專門機構。對行政主體的道德層次的提升是加強行政倫理建設重要條件，必須對行政主體的人才吸納和考核標準進行革新和監(jiān)管。政府應當建立較完善的針對行政人員的道德規(guī)范的監(jiān)督體系并且不斷進行優(yōu)化完善。那么在擁有相關行政倫理法典的同時，也應當建立與之匹配的行政倫理監(jiān)管體系，這樣才能使法律能更加有效地發(fā)揮它的作用。而目前我國缺失行政倫理監(jiān)管部門，這樣阻礙了行政活動的順軌進行，缺乏防患于未然的作用，達不到事后監(jiān)督和制約的效果。因此，設立專門的行政人員倫理道德檢查機構是我國行政倫理法制化建設的必要選擇。

3.滿足行政人員的個體保障需求。行政人員不僅是人民的公仆，同時也作為獨立的個體存在，當然就需要一定的利益的滿足，這是不可避免的。因而，對于行政人員應當樹立正確的行政倫理觀，建立一種適當的公平競爭機制，并把行政倫理作為行政人員任職、升降、獎懲的重要審核標準之一，從而促進其“權、責、利”的統一。我們還可以學習和借鑒新加坡“高薪養(yǎng)廉”的方法，從待遇和福利方面提高行政人員的工作積極性和責任感。

作者:白英平 單位:西南民族大學

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篇5

「關鍵詞農地非農化/土地配置效率/政府失靈/土地市場創(chuàng)新

土地利用結構和利用效率問題是土地管理的基本命題。現實中，我國農地過度非農化與建設用地配置效率低下已經成為我國土地管理亟待解決的兩大問題，對經濟社會可持續(xù)發(fā)展關系重大。當前和未來相當長時間內，我國土地資源管理的難點在于協調經濟社會快速發(fā)展與農地資源保護的關系，重點在于如何確定合理的土地資源保護規(guī)模和相應的空間布局，以及在此基礎上如何高效配置土地資源，尤其是建設用地資源，以逐步轉變長期存在的依賴大量低成本土地消耗的經濟增長方式。科學發(fā)展觀的提出，為我們從根本上認識我國土地管理存在的問題、科學確定土地管理目標、實現土地管理機制的轉變提供了重要依據。

一、對我國土地管理主要問題的認識

中國經歷了20多年的持續(xù)高速經濟增長，取得了世界矚目的發(fā)展成就。但是隨著人—地關系日趨緊張，經濟發(fā)展過程中的土地配置問題日漸突出。在部分經濟發(fā)達地區(qū)，土地配置已經成為經濟社會可持續(xù)發(fā)展的重要制約因素。

（一）我國土地管理的主要問題及其影響

現實社會經濟運行中的土地管理問題，其焦點在于兩個方面：農地，尤其是耕地資源大量損失。隨著經濟增長，中國農地非農化呈不斷加速趨勢。據統計，1986～2002年間，全國每年約有16.84萬公頃的耕地轉變?yōu)榉寝r利用。預計2000～2005年，全國耕地年均減少幅度在0.20％～0.25％左右。非農建設用地配置效率低下。盡管我國人均耕地資源已經嚴重不足，但建設用地配置效率卻未能反映出我國土地資源的稀缺程度。我國現有建設用地2500多萬公頃，國有建設用地面積700公頃，農村非農建設用地1800公頃，數量巨大。一方面，現有建設用地利用效率低，1998～2002年全國660個城市建成區(qū)面積增長了31％，年均增長5％，而同期人口年均增長1.3％，說明土地利用效率嚴重遞減；非農業(yè)人口人均建成區(qū)面積由1981年的80M[2]增加到1998年107M[2]和2002年121M[2]，而世界平均水平為83M[2]，漢城為55M[2]、東京為66M[2]，開羅為31M[2].另一方面，建設用地利用結構不合理，表現為粗放經營。2002年城市用地中居住、工業(yè)用地分別占32％和21％，而國外城市用地中工業(yè)用地僅占10％左右。農村1800萬公頃的建設用地利用更為普遍存在著空心村現象。原國家土地管理局利用衛(wèi)星資料對北京等31個特大城市占地規(guī)模的分析，1995年我國31個特大城市用地增長彈性系數已達2.29，遠高于同期美國（1.58）、印度（1.62）與南美（1.25）的水平（Douglas I.，1994）。說明我國建設用地過度擴張，土地低效利用的現象非常嚴重。

農地快速非農化建設用地粗放擴張不僅帶來了土地資源浪費，還導致了一系列明顯的經濟、社會和生態(tài)影響。（1）巨額土地資源開發(fā)成本在經濟決策中被低估，不僅導致產業(yè)進入門檻過低，出現過度重復建設，產業(yè)結構低水平雷同，而且低地價或無地價形成了低質量的經濟增長，即經濟增長沒能扣除應有的土地資源成本而呈現虛假繁榮。有關研究表明，我國鋼、煤和淡水的利用量占世界總利用的比例分別是1/4、1/3和1/2，而我國的GDP 只占世界GDP 總量的3.3％。（2）由于土地資源自然供給有限性特點，大量土地低強度開發(fā)增加了未來土地資源經濟供給的難度，經濟可持續(xù)發(fā)展受到嚴重影響，有的經濟發(fā)達區(qū)域幾乎無地可供。（3）農地大量損失導致邊際土地大量開發(fā)，尤其是“占一補一”和“耕地總量動態(tài)平衡”政策鼓勵更多的后備土地資源開發(fā)和土地復墾，土地生態(tài)質量有下降趨勢。（4）農地資源大量損失，尤其是經濟發(fā)達地區(qū)大中城市周邊高質量農田的快速消失，加上農業(yè)比較利益低下，糧食生產受到影響，食物安全受損。（5）快速的農地非農化過程，實質上是大量農民失去土地的過程。由于土地產權不清、土地征用城市利益導向嚴重，農民權益受到大規(guī)模、深程度的侵害，導致失地農民生計問題。過去10年，就有約2000多萬農民失去他們賴以生存的土地（牛若峰，2003）。而失地農民越來越成為一個影響越來越大的社會階層（或利益集團）；土地權益之爭和大量“流民”的不斷涌現，社會安全的不確定性大大增強。

（二）我國土地管理問題的成因分析

對我國土地管理主要問題的認識，不能只停留在問題表象的描述，應有一個深刻而科學的認識和較為徹底的反省。就基本成因而言，至少可以從兩個層面上加以分析和把握：一是制度層面上的原因，二是管理層面上的原因。

在制度層面上，土地產權不清或殘缺和征用制度的僵化是中國農地過度性損失的主要成因：（1）中國農村土地產權制度的一個重要缺陷是農地所有權主體缺位，集體經濟組織的虛置和農戶土地承包權的殘缺及其債權性質，使得農地保護缺乏所有權益合法維護的第一道防線；一旦各利益集團為爭相“捕獲”農地用途轉變帶來的價值（利益）乃至原屬農民的農地價值，模糊的農地產權關系在一開始就決定了農地的快速非農化傾向不可避免。同時，我國城鎮(zhèn)土地在法律上由國家所有，并由國務院行使所有權力，但經濟上（或事實上）則由地方政府分級占有或實質所有，土地自然成為地方政府獲取經濟增長與官員政績的工具。（2）土地由集體所有到國家所有過程的重要制度安排是土地征用制度，一般情況下農地非農化過程也是借助土地征用制度的運行來完成的。然而，我國現行土地征用制度實質是延續(xù)了計劃經濟體制下土地資源在農業(yè)與非農部門之間的配置機制。隨著市場經濟體系的建立，過去簡單的國家、集體和個人之間的利益關系由于私人利益的凸現、社會階層的分化和利益集團的形成而變得十分復雜，突出表現為公眾利益與個人利益、公眾利益與政府利益、政府利益與官員利益之間的分化明顯，公眾利益與公益事業(yè)的區(qū)別也日趨明顯。而先行的土地征用制度一方面將幾乎所有的農地非農轉用都納入征用范圍，而不管專用的目的是個人利益、公眾利益還是公益事業(yè)；另一方面土地征用基本排斥了市場在農地產權轉移中的作用和公眾參入，“漲價”全部“歸公”，乃至農民無法獲得本應獲得的農地價格。農地非農化政府經濟成本低下，政府“征地效率”高，農地非農化加速。

在政府管理層面，政府角色定位與利益關系處置上的偏誤導致嚴重的農地過度性損失：由于長期缺乏科學的政績觀指引，各級政府片面追求經濟增長，因而不計代價地以土地作為推動經濟增長的主要工具，導致建設用地規(guī)模普遍過大；受長期計劃經濟的影響，土地資源配置中政府直接干預過多，土地行政配置（以劃撥用地為典型）比例高居不下，政府定價普遍存在，土地市場嚴重扭曲，土地配置中的政府失靈尤為嚴重；據調查，經濟發(fā)達地區(qū)土地征用、土地出讓和市場交易三者的價格比大約為1∶10∶50；招標價格和拍賣價格分別是協議出讓價格3～5倍和4～10倍（曲福田、馮淑怡、俞紅，2001）。現行土地收益分配機制使政府獲取絕大比例的征地收益，同時地方政府獲得的份額又明顯大于中央政府。2003年國有土地出讓金收入，中央財政收入只占總收入的2％。因此地方政府成為加速農地非農化的主要力量；由于中央與地方政府在土地配置方式與城鎮(zhèn)用地規(guī)模控制上的非合作博弈，土地管理在完善土地市場配置機制或糾正土地市場失靈上發(fā)生嚴重偏誤，現有土地調控措施嚴重失效。

二、兩個重要的理論命題

要在以上問題分析的基礎上討論解決的途徑，兩個理論命題是非常必要和重要的。

第一個命題：從經濟學理論出發(fā)，可以認為我國農地快速損失和建設用地配置效率不高的主要原因，一是普遍存在的土地配置過程中的市場失靈，主要表現為農地利用的非市場價值未能反映在土地利用決策框架之中而導致農地非農配置效率降低；二是我國土地資源配置還存在著嚴重的政府失靈，即表現為政府土地制度供給不足，嚴重扭曲土地價格和市場運行機制，從而由于市場機制不能在土地配置過程中發(fā)揮主導作用而導致的農地和建設用地配置效率損失。就中國現實土地配置效率損失來看，兩種失靈同時存在。但從以上問題成因分析來看，毫無疑問，政府失靈起著主導作用。中國土地資源配置效率損失的成因，政府失靈明顯嚴重于市場失靈是第一個重要的命題。

相應地，第二個命題是在理論上必須區(qū)分經濟發(fā)展過程中兩種完全不同性質的農地損失：代價（成本）性損失和過度性損失。農地代價性損失是指在市場功能完整的條件下，區(qū)域經濟增長中必須的農地非農化數量，也就是說，這是經濟增長必須付出的、合理的代價，這個“合理代價”的標準是土地資源配置達到一個相對自由競爭的市場均衡；同時，土地利用的外部性也被內化。而農地過度性損失則是指在經濟增長過程中，由于市場失靈和政府失靈引起的本可以避免的農地資源消耗。相應地，我們可以將過度性損失分為兩類：過度性損失I 和過度性損失II.過度性損失I 是指由于市場失靈，即沒能將農地利用中的生態(tài)環(huán)境、食物安全等非市場價值納入成本效益決策而使農地價值低估造成的過多的農地占用或損失；過度性損失II是指由于政府失靈，即扭曲土地價格，排斥市場機制對農地和建設用地的配置而導致對土地資源過度需求而引起的過度農地損失。

市場經濟條件下，價格是任何生產要素配置的主導信號。土地價格不僅是土地在不同部門（個人）之間配置的信號，也是調節(jié)土地供給和需求關系的重要工具。因此土地價格直接影響著土地在農業(yè)部門和非農業(yè)部門之間的轉移。圖1為土地價格與農地非農化關系圖。其中AC為農地需求曲線，MSC 為農地非農化的邊際社會成本，MPC 為農地非農化的邊際私人（企業(yè)）成本，P[，2]、P[，3]分別為考慮私人成本和社會成本時的均衡價格。

首先，可持續(xù)發(fā)展要求我們必須從全社會角度來分析土地價格與農地非農化的關系，這就是我們必須考慮到土地價格與農地總價值之間的差異。長期以來，傳統經濟學對農地的價值認識僅僅停留在狹義的經濟價值（農產品價值）基礎上，忽視了農地所擁有的生態(tài)、景觀功能，食物安全與世代公平等社會價值和生態(tài)價值。由于這些價值及其產生的效益在目前的市場體系下是“外部性”效益，一般的土地使用者常常對此忽略。但是，國家作為全社會利益的代表，承受的農地非農化邊際成本應為MSC ，即邊際社會成本，農地非農化數量應為Q[，3]，相對應的土地價格應為P[，3]，社會總福利達到最大化AEO.此時的農地非農化配置效率最高，它是在包含了農地非農化的內部成本和外部性在內的價格機制作用下形成的非農化量，這就是農地的代價性損失。

其次，從個人層次，即一般土地利用者看，土地的正常價格就是競爭性市場條件下形成的價格，即圖1中的P[，2].在市場機制作用下，農地非農化量為Q[，2].此時僅從用地者而言，達到了資源優(yōu)化配置，實現了私人利益最大化；但與全社會福利最大化相比，由于價格P[，2]沒有反映出耕地的生態(tài)環(huán)境價值和社會價值，因此農地非農化配置效率沒有達到最高，非農化過度量為Q[，2]-Q[，3]，造成了社會總福利損失EE'F'.這一過度量是由于市場失靈，即傳統市場體系不能反映耕地的非市場價值所引起的，稱之為農地非農化過度性損失I.如果土地市場價格受某種因素的影響而低于價格P[，2]，則農地非農化量將大于Q[，2].如圖1中，假定土地價格為P[，1]，則農地非農化量為Q[，1]，此時農地非農化配置效率最低，社會總福利將損失EFG ，即使對土地使用者總體而言，直接損失也達E'G'G.與社會最優(yōu)相比，過度非農化量為Q[，1]-Q[，2]，這一過度量是由于政府失靈，即土地價格過低，市場機制不能正常發(fā)揮作用下形成的，它顯著降低了農地非農化配置的效率，我們稱之為農地非農化過度性損失II.中國正處于經濟快速增長階段，農地代價性損失不可避免。但由于土地產權制度缺陷，土地市場發(fā)育滯后、受人為干預因素較多以及政府管理失靈，土地價格常常偏離正常市場價格，導致經濟增長中農地過度性損失尤為嚴重。近10年來，土地市場整頓、各類工業(yè)園區(qū)整治以及建設用地審批凍結等挽救性措施的頻繁使用說明，中國經濟增長過程中農地過度性損失II總量非常龐大（注：2003年全國開發(fā)區(qū)清理整頓的結果是，全國5658個開發(fā)區(qū)中，撤并整合開發(fā)區(qū)數量就達2046個（其中尚未包含5省（市）的撤并數），撤并率高達36％（《中國國土資源報》，2003年12月1日）。）。到目前為止，全國建設用地實行招拍掛的面積占出讓土地面積的26％，另有約3/4的土地出讓仍然采用行政劃撥或協議出讓等扭曲土地價格的做法。因此本文著重分析農地過度性損失II形成的深層次原因及如何使之降低到過度性損失I 范圍內；而對于農地過度性損失I 而言，它涉及傳統經濟學體系的改造和科學技術，尤其是社會科學的發(fā)展，將另文討論。

區(qū)分不同形態(tài)的農地過度性損失的意義在于，由于他們產生的成因不同，對社會經濟發(fā)展和土地資源可持續(xù)利用的影響也有本質差別，從而在消除或減少過度性損失的途徑和政策重點也有明顯的不同。就世界范圍來講，土地利用市場失靈普遍存在，農地過度性損失I 有一定的內生性，即是由于市場制度本身固有的缺陷所造成的。解決這一內生性的問題，取決于社會科學，尤其是經濟學和公共政策分析工具的發(fā)展。在發(fā)達國家，通過政府干預（社會成本定價和稅收等工具）逐漸消除由于市場失靈而導致的這一類型的資源低效配置。相對于農地過度性損失I 而言，過度性損失II則主要是外生性的，即由于人為（政府）不適當的干預而產生的。尤其在發(fā)展中國家或經濟轉型國家，農地過度損失II完全可以通過制度建設和政府自身改革來加以消除或減輕。由此可以認為，首先解決政府失靈而造成的第二種農地過度性損失則是土地資源低效配置，加強土地管理的最為主要的途徑。

目前中國正處于經濟起飛階段，經濟增長過程中的農地代價性損失不可避免。在理論與實踐上，區(qū)分經濟增長過程中必要的農地代價性損失與因政府過度干預、市場扭曲導致的農地過度性損失具有重要意義。當前我國土地管理的重要使命在于通過產權制度創(chuàng)新與管理體制改革，在準確把握經濟增長中農地代價性損失規(guī)律的基礎上，盡量減少或消除農地過度性損失。對于中國而言，當前土地管理機制建設的重點在于解決政府失靈。

三、我國土地管理機制轉變的主要思路

科學發(fā)展觀的提出，為科學確立土地管理目標提供了重要依據。其中，統籌城鄉(xiāng)發(fā)展、統籌區(qū)域發(fā)展以及統籌人與自然和諧發(fā)展的思想對協調社會經濟發(fā)展與土地利用保護具有重要指導意義。未來一段時期內，我國土地管理的重點在于以科學發(fā)展觀為指導，以減少或消除農地過度性損失，特別是過度性損失II為主要目標，建立起“產權明晰、管制有效、市場配置、調控有序”的土地管理機制，切實提高土地資源配置效率。其主要思路包括以下幾個方面。

1.以科學發(fā)展觀統領經濟與土地資源的協調發(fā)展

改革開放以來，我國國民經濟保持著高速增長的勢頭。但如果繼續(xù)粗放的經濟增長方式，片面追求經濟總量最大化，資源與環(huán)境問題必然成為制約我國經濟發(fā)展的重要瓶頸。科學發(fā)展觀的提出為擺脫資源環(huán)境困境，實現經濟與資源、環(huán)境協調發(fā)展提供了新思路與新方向。必須摒棄片面追求經濟增長的傳統理念，樹立“綠色GDP ”的新概念，統籌經濟發(fā)展與資源保護的關系；通過增加單位土地面積投資和降低單位GDP 土地資源消耗，提高土地資源的利用效率；通過優(yōu)化產業(yè)結構，合理調整生產力布局，推進經濟增長的方式轉變，走科技含量高，經濟效益好，資源消耗低，環(huán)境污染少，資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路。

2.在科學確定耕地資源保有量和空間布局基礎上實行最嚴格的土地用途管制，并成為協調經濟發(fā)展和耕地保護矛盾的出發(fā)點

糧食需求與供給分析表明，糧食安全問題并不是我國耕地資源保護的全部內容。農業(yè)生產技術進步與糧食貿易大大擴展了耕地資源保護的空間，同時，全國不同地區(qū)建設用地使用效益的差異也決定了部分地區(qū)應更多地發(fā)展非農經濟，因此耕地保護數量應該有一定的彈性與適應性，避免因過度保護耕地而造成其他用地供給不足，影響經濟社會正常發(fā)展。問題在于，就全國來講，農地過度非農化已成為一個不爭的事實，即便是立足全國統一市場與全球化經濟，耕地資源的保護仍然是土地管理的第一“要物”。從糧食安全、生態(tài)建設、社會穩(wěn)定、國家法律要求等方面出發(fā)，依據經濟社會發(fā)展需要，科學確定各地區(qū)的長期耕地保有量，將其納入基本農田范疇進行最嚴格的管制和保護，實現耕地總量適度保護前提下的經濟發(fā)展，是我國科學發(fā)展觀在土地管理機制轉變的出發(fā)點。基本農田保護制度是一項比較成熟有效的耕地保護制度。但從目前的執(zhí)行情況來看，一方面存在著“重數量輕質量”、“劃劣不劃優(yōu)”等問題，同時還普遍存在基本農田保護區(qū)與經濟建設區(qū)在區(qū)位選擇上的嚴重沖突。因此，在科學確定耕地保有量基礎上，重新科學務實地劃定基本農田保護區(qū)，在數量與空間上實現經濟發(fā)展與耕地保護的統籌。

3.推進土地市場創(chuàng)新，使市場成為土地資源配置的主要機制，并作為轉變土地管理機制的基本點

在全國大部分地區(qū)，市場配置國有土地資源的機制已基本形成，土地交易制度和土地交易規(guī)則也已基本完備。土地招標、拍賣、掛牌出讓方式的比例逐年提高（注：2004年，全國招標、拍賣、掛牌出讓土地面積占全部有償出讓土地比例達到29.1％；江蘇省達到30％，土地公開交易合同土地出讓金占土地出讓金總額的70％。）。但由于工業(yè)用地比重大，且以協議出讓為主，致使土地協議出讓方式的比重仍然偏高。且協議出讓方式排斥市場作用，政府干預過強，在地方政府追求地區(qū)經濟總量最大化的動機下，容易導致土地資源過度供給、價格過低，引起土地過度需求和低效利用。應構建以市場配置建設用地為主的機制，充分發(fā)揮市場的供求機制、價格機制和競爭機制，盡量消除土地資源配置中的政府失靈，全面提高建設用地的配置效率，緩解經濟發(fā)展對耕地資源的壓力。

4.改革土地制度，為土地管理機制創(chuàng)新提供基礎

土地制度改革是解決當前土地資源利用不當與保護不力的重要手段。土地制度改革主要包括土地產權制度、征用制度、儲備制度、收益分配制度和失地農民社會保障制度改革。土地征用實質是土地產權及其收益的重新配置，土地制度改革的核心問題是土地產權制度改革。產權的安全性、穩(wěn)定性和延續(xù)性是土地資源高效利用與保護的根本動力。當前土地征用范圍過寬、補償過低、失地農民安置不當已經成為較大的社會不安定因素，嚴重影響未來公益性用地的供給，土地利用的社會效益大大降低。以穩(wěn)定土地市場為目標的城市土地儲備制度行為異化，經營性用地儲備比例過高，片面追求土地收益最大化，基礎設施等用地供給不足；同時，土地儲備規(guī)模不適，制度運作風險與資金負擔過大。只對當期地方政府負責的土地收益分配制度刺激了低地價、零地價等惡性競爭行為，導致建設用地供給失控，土地資源嚴重浪費。因此，必須加快土地制度改革，明晰土地產權邊界，規(guī)范政府土地行為，保障一般經濟主體與未來政府的合法土地權益，為土地資源高效利用與合理保護奠定結實的制度基礎。

5.完善政府宏觀調控，優(yōu)化土地資源配置

土地資源的高效利用和保護還有賴于政府的宏觀調控。我國土地市場的發(fā)展現狀決定了要求政府必須執(zhí)行產權界定，完善市場交易規(guī)則，建立土地收益分配體制，培育市場競爭主體，完善土地市場體系等職能，促進土地資源流動和優(yōu)化配置。同時，由于市場無法對土地資源，尤其是耕地、林地和草地等資源所發(fā)揮的生態(tài)和環(huán)境功能進行全面評價，無法自動內部化土地利用中的外部成本，必須建立有效的公共政策體系，以消除外部性、彌補市場缺陷。由于分割的地方土地市場難以控制土地出讓中的惡性競爭行為，需要由省政府統一實施適用于不同區(qū)域、不同產業(yè)（尤其是工業(yè)）的用地門檻制度，為建立區(qū)域統一土地市場奠定基礎。同時，改變當前工業(yè)用地過于分散、土地浪費與污染嚴重的局面也需要政府通過規(guī)劃優(yōu)化工業(yè)用地布局，加強用地與治污管理。完善政府土地宏觀調控機制，是實現土地資源市場化配置的必要輔助，也是土地保護得以實現的基本要求。

四、關于我國土地管理機制轉變的政策建議

根據以上思路，為實現土地資源高效利用和保護的雙重目標，我國土地管理應采取以下政策。

1.建立科學有效的保護機制，切實保護耕地資源

未來一段時間內，耕地保護政策體系面臨著巨大的考驗，審時度勢地調整現有耕地保護思路，建立科學的耕地保護機制是實現快速經濟發(fā)展階段耕地資源保護的重要舉措。

（1）科學編制土地利用總體規(guī)劃，充分發(fā)揮規(guī)劃的整體控制作用。盡快安排、落實土地利用規(guī)劃修編工作，改變目前土地利用規(guī)劃普遍失效、土地宏觀調控依據不足的不良局面，為土地管理提供權威、科學的調控依據。在獲取客觀、準確的土地資源數據基礎上，結合社會經濟發(fā)展的客觀要求和市場經濟規(guī)律，科學預測土地需求，制定規(guī)劃控制指標，強化土地利用空間管理，實現土地利用總體規(guī)劃體系向“空間規(guī)劃+土地利用規(guī)劃（設計）”模式的轉變，建立與市場經濟體系相適應的，彈性與剛性相結合的土地規(guī)劃。規(guī)劃編制思路從以行政控制為主向激勵、引導、控制相結合轉變，對于生態(tài)保護區(qū)和基本農田保護區(qū)等進行剛性控制，對于一般性用地，在總量控制的前提下，保留適度的彈性發(fā)展空間。

（2）科學調整基本農田保護制度。借助于土地利用規(guī)劃修編之際，對基本農田保護區(qū)進行適當調整，將與經濟建設嚴重沖突的區(qū)域重新界定為建設預留區(qū)，將具有重要保護價值的區(qū)域劃定為保護區(qū)，同時根據不同地區(qū)耕地資源稟賦與建設占用需求情況，將我國基本農田保護重心轉移到具有農業(yè)生產比較優(yōu)勢的地區(qū)。建立基本農田質量跟蹤監(jiān)督制度，將基本農田保護從一次性劃分轉變?yōu)殚L期性保護，完善基本農田質量與環(huán)境污染的監(jiān)測體系，定期公布監(jiān)測結果。將基本農田保護區(qū)與農業(yè)支持政策相銜接，通過直接補貼或間接資助建立農民參與基本農田保護的經濟激勵機制，激發(fā)農民耕地保護積極性，提高基本農田保護效果。

（3）創(chuàng)造性實施耕地“占一補一”和“總量動態(tài)平衡”政策。重新審視耕地“占一補一”和“總量動態(tài)平衡”政策，在區(qū)域近期與遠期實現耕地“占補平衡”與“總量平衡”的現實能力以及不同地區(qū)建設用地需求與耕地補充潛力的差異基礎上，通過適當的制度安排，短期內以爭取實現省域內的耕地“占補平衡”為目標，長期內通過與省外資源豐富地區(qū)建立合作關系，實現資源開發(fā)保護收益共享。

（4）保障農民土地產權，增強農民耕地保護意識。在現有農村土地法律制度框架內，根據不同地區(qū)實際情況，創(chuàng)新有利于提高農民收益的土地產權安排，調動農民耕地保護積極性；堅決全面落實《農村土地承包法》，嚴格審查土地承包經營權證發(fā)放工作，保護農民土地產權。

2.建立健全土地市場機制，高效配置土地資源

數量龐大的建設用地能否用好，是耕地保護目標與經濟發(fā)展目標能否同時實現的重要基礎。我國20多年的市場經濟改革經驗表明，市場及價格是實現資源高效利用的最重要的工具。進一步建立健全土地市場，全面提升土地利用效率，是緩解我國土地資源稀缺的重要舉措。

（1）改革工業(yè)用地供給方式，集中有序地供給建設用地。積極探索工業(yè)用地市場化進程的途徑，改變當前工業(yè)用地“需求定供給”式的以協議出讓為主的供地機制和模式，按照“規(guī)劃控制—計劃引導—市場化運作”的操作思路，建立工業(yè)用地統一進入園區(qū)與“供給引導需求”機制下的以招標、拍賣、掛牌出讓為主的工業(yè)用地市場化配置模式，真正實現由市場來確定土地使用者、確定土地價格，將土地資源配置到效率高的企業(yè)和部門中去，提高土地資源配置效率。

（2）大力發(fā)展二三級土地市場，提高土地配置效率。建立完善二三級土地市場，充分發(fā)揮市場的供求機制、價格機制和競爭機制，建立統一的土地價格體系，促進土地資源流動，提升土地市場整體競爭性與土地配置效率。完善地籍管理與土地登記工作，為土地市場交易提供清晰的產權界定與產權保護服務。

（3）規(guī)范土地中介服務市場，理順土地價格機制。整頓土地中介服務市場，嚴格審查中介機構資質，規(guī)范管理中介服務行為，改變當前由于管理不足，不動產中介組織運作不規(guī)范、企業(yè)信譽低下等問題，理順土地價格形成機制，促進土地市場健康發(fā)展。

3.創(chuàng)新機制，促進土地資源跨區(qū)域開發(fā)利用

建設用地需求預測與耕地補充潛力分析表明，未來我國建設用地需求仍然集中于東部沿海經濟發(fā)達地區(qū)，而土地開發(fā)復墾整理補充耕地的潛力主要在中西部地區(qū)。同時，東部地區(qū)新增單位建設用地創(chuàng)造的經濟效益顯著高于中西部地區(qū)。土地資源高效配置與經濟社會可持續(xù)發(fā)展都要求東、中、西部地區(qū)依據其土地資源稟賦比較優(yōu)勢，聯合開發(fā)、互通有無，實現區(qū)域整體土地效益的最大化。科學的發(fā)展觀與政績觀的樹立也為區(qū)域土地資源協作開發(fā)創(chuàng)造了新的機遇。

（1）建立區(qū)域性合作組織，協調地區(qū)利益。隨著“經濟一體化”趨勢的不斷加強，以及科學發(fā)展觀的深入人心，具有內在相似性的區(qū)域內行政單元相互協作、共同發(fā)展的愿望不斷增強。建議由省政府牽頭組建區(qū)域合作組織，聽取不同地區(qū)利益要求，建立區(qū)域交流平臺，提出區(qū)域階段性土地開發(fā)合作重點與合作形式。

（2）科學編制區(qū)域土地利用總體規(guī)劃，統籌開發(fā)區(qū)域土地資源。通過區(qū)域合作組織對區(qū)域整體利益與局部利益進行統籌協調，在利益相關地區(qū)比較一致同意的基礎上，編制區(qū)域土地利用總體規(guī)劃。根據區(qū)域土地利用總體規(guī)劃，確定區(qū)域土地開發(fā)模式及重點開發(fā)區(qū)域，以及區(qū)域競爭性土地資源開發(fā)的空間與時間安排，統籌區(qū)域土地資源的開發(fā)利用，實現區(qū)域內土地開發(fā)與項目布局中的規(guī)模經濟，實現土地資源利用綜合效益最大化或開發(fā)成本最小化。

（3）依托公共財政，建立區(qū)域土地合作開發(fā)機制。通過公共財政支出，建設一批區(qū)域重點項目，如區(qū)域性高等級運輸網、區(qū)域性土地保護與整治項目等，改變區(qū)域土地分散開發(fā)的格局，培育具有較好的生態(tài)、經濟、社會效益的增長極，促進不同地區(qū)經濟活動（如開發(fā)區(qū)）的空間集中。改革平均分配的公共財政機制，結合區(qū)域資源綜合開發(fā)規(guī)劃布局重大工程項目，按照不同地區(qū)的貢獻率，通過公共財政支出對因整體開發(fā)而暫時受到利益損失的地區(qū)進行補貼。也可以建立區(qū)域土地基金制度，集中部分土地出讓收益，對在一定時期內因配合區(qū)域整體開發(fā)而延遲土地開發(fā)或進行土地保護的地區(qū)進行專項補償，實現土地收益的公平分配。

（4）建立區(qū)域土地利益共享機制。區(qū)域土地整體開發(fā)能否實現，關鍵在于能否建立起現實可行的區(qū)域土地利益共享機制。對土地分散開發(fā)現狀進行評價，尋找可行的跨區(qū)土地合作開發(fā)模式，計量、比較不同地區(qū)在土地合作開發(fā)模式中的收益—成本與單獨開發(fā)中的收益—成本分布，考量不同地區(qū)對合作收益的貢獻率，通過一定的資金流轉或補貼方式，對貢獻份額較大或利益受到損害的地區(qū)進行適當的支付。

4.強化政府宏觀調控，促進土地資源合理利用

市場是資源配置的有效途徑，但僅靠市場機制并不能完全實現土地資源的最優(yōu)配置。土地利用中的外部性、土地市場發(fā)育不完善都要求政府對土地市場進行必要的調控，實現土地資源的社會最優(yōu)利用。

（1）科學制定建設用地供應計劃。當前及未來一段時期內，建設用地供給計劃都是政府調控土地市場的重要手段。在對建設用地的需求預測基礎上，結合一定時期社會經濟發(fā)展特點以及土地市場供求關系，科學制訂建設用地供應計劃，采取總量控制、彈性管理的方式，在確定各項建設用地指標值上下幅度范圍基礎上，以價格手段進行微觀調節(jié)，實現計劃與市場的有機結合。

（2）加強產業(yè)用地供應管理。依據產業(yè)結構調整政策，制定相應行業(yè)的土地供應政策，通過土地供給總量與比例調控產業(yè)投資，促進產業(yè)結構升級；根據國民經濟區(qū)域布局需要、區(qū)域經濟發(fā)展階段特征及其相應產業(yè)政策重點，制定具有鮮明區(qū)域特點的產業(yè)土地供應政策，優(yōu)化產業(yè)空間布局。

（3）實現工業(yè)用地集中布局與統一管理。根據不同地區(qū)比較優(yōu)勢與區(qū)位條件，結合現有各類開發(fā)區(qū)布局情況，選擇若干適宜性較好的地段建設具有一定規(guī)模的工業(yè)園區(qū)，實現新增工業(yè)集中布局，發(fā)揮產業(yè)集聚的規(guī)模效益。同時，從進入到開發(fā)對入園企業(yè)進行統一管理，嚴格落實產業(yè)用地門檻制度，防止土地浪費，提高土地利用效率。

（4）強化土地利用評價，建立區(qū)域性產業(yè)用地門檻制度。建立全面綜合的土地利用效益評價指標體系，結合不同地區(qū)經濟發(fā)展階段及土地利用現狀，科學評價土地利用現狀。根據評價結果在不同地區(qū)之間重新配置土地利用剛性指標，獎優(yōu)懲劣，鼓勵土地集約利用。

根據國際與國內先進發(fā)展經驗，結合各地區(qū)經濟發(fā)展階段與區(qū)域分工安排，針對不同地區(qū)、不同產業(yè)特點，依據產業(yè)政策、區(qū)域規(guī)劃及土地利用總體規(guī)劃，設立土地投資集約度等標準，建立區(qū)域性產業(yè)用地門檻制度，防止建設用地盲目擴張。

5.改革土地制度，建立符合市場經濟要求的土地管理機制

改革開放以來，我國的土地管理制度經歷了多次巨大變革，促進了經濟社會發(fā)展，但目前的土地制度還存在許多有待改進的地方。當前，迫切需要改革和完善現有的土地制度，建立符合市場經濟要求的土地管理機制。

（1）改革土地產權制度。應按照“歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢”的現代產權制度要求，改革和完善土地產權制度：一是在堅持公有制的基本前提下，明確土地所有權主體和所有權實現方式，將國家土地所有權和集體土地所有權歸屬具體落到實處。對于農村集體土地，應在農地承包權物權化基礎上，探索農戶農地使用權制度成為集體土地所有制實現形式的可能性；對于城市國有土地，正視中央政府和地方政府產權關系問題的存在，探索建立中央和地方在土地管理和權益分配上的委托—關系或土地權益分級占有和管理的可能性。二是按照“權利平等”的原則，公平對待國家土地所有權和集體土地所有權，有條件地允許集體建設用地使用權進入市場流轉。

（2）創(chuàng)新征地制度。明確界定政府土地征用權和征用范圍，把征地范圍嚴格界定在公益性用地之內，控制征地規(guī)模；適度提高征地補償標準，除土地補償費、勞動力安置補助費、地上附著物和青苗補償費，還應對被征地農民就業(yè)轉移、生活條件改變等造成的間接成本進行補償；同時要建立失地農民的社會保障制度，緩解征地中的社會矛盾。在此基礎上，探索征地市場化補償機制建設的可能性。

（3）反思與改進土地儲備制度，由第二財政到公共利益的土地儲備。改革土地儲備制度，根據城市土地供給與需求狀況，科學確定城市土地儲備量，量出為入，有效降低城市土地儲備的成本和運作風險，促進城市土地儲備運行效率的提高；增加公益性用地的收購儲備，保證政府公益性土地的供給能力；加強立法，明確土地征購儲備的職能、規(guī)范、運作方式，完善監(jiān)察管理體制。

（4）建立土地基金制度，取代現行土地收益分配制度。借鑒國外的成功經驗，建立土地基金制度，規(guī)范土地收益的收繳、管理與使用；控制當期政府土地收益使用規(guī)模，在當前政府與未來政府之間合理分配土地收益使用權。

（5）建立合理的失地農民社會保障制度。建立失地農民社會保障制度，實現社會金融資本對農地實物社會保障功能的替代，彌補征地補償內容與標準不能一步到位的缺陷，保障社會穩(wěn)定。重點在于建立失地農民社會保障體系和法律援助機制。失地農民社會保障體系主要從養(yǎng)老保險，失業(yè)保險和醫(yī)療保險著手，在農民自愿的基礎上，從土地補償費、安置補助費、集體土地有償使用收入中扣除，或由負責征地的單位統一向保險公司投保。建立失地農民最低生活保障制度，為其提供與城鎮(zhèn)居民相同的最低生活保障。建立土地糾紛仲裁機構及法律援助機制，對征地行為的正當性、征地補償標準的合理性、征地過程的合法性等進行考察監(jiān)督，維護農民權益，抑制私人“機會主義”行為，保證征地工作的順利完成，保障公益性用地的供給。

「參考文獻

[1]曲福田、馮淑怡、俞紅：《土地價格及其分配關系與農地非農化經濟機制研究》，《中國農村經濟》，2001年第12期。

篇6

【關鍵詞】 貧困發(fā)生機制 理論解讀 經濟增長 人力資本 社會資本

不同的學者對于貧困發(fā)生機制的研究視角各不相同，且他們在同一視角下對于貧困發(fā)生機制的理解也存在較大的差異。已有分析表明：經濟增長、人力資本和社會資本是影響貧困的重要因素，這三個方面的因素通過不同的機制和渠道導致不同的貧困狀況結果。然而，在現實經濟社會中，實際的貧困狀況是以上三類因素聯合作用的結果；同時，從已有貧困研究的成果中我們可以看出，中國城鄉(xiāng)貧困表現出顯著的貧困動態(tài)演化特征，且城鄉(xiāng)之間的貧困動態(tài)演化狀況也各不相同。本文基于上述三類因素，將中國城鄉(xiāng)貧困發(fā)生機制已有研究成果其納入統一的分析框架，著重從多維和動態(tài)的視角構造了貧困發(fā)生的聯合作用機制。

一、在該聯合作用機制中，經濟增長的涓流效應和擴散效應

在該聯合作用過程中，經濟增長主要通過涓流機制和擴散機制來影響貧困狀況。具體來說，隨著經濟的不斷增長，整個社會的經濟活動得到擴展，經濟活力也逐步提升，同時政府的財政和稅收收入也呈現不斷增加的趨勢。這不僅創(chuàng)造了大量的就業(yè)崗位，使部分貧困者可以實現就業(yè)，改善自身收入地位，而且還促進政府相應的扶貧政策績效的提高，從而為貧困問題的緩解產生積極的作用。同時，經濟增長過程中投資和技術能通過乘數機制而得到擴散，并且隨著經濟的增長社會公共服務會逐漸得到普及，從而有利于改善貧困者的非收入狀況。

然而，結合相關理論研究結果和現實經濟狀況，我們可以看出經濟增長的上述兩類機制并不會自動地發(fā)揮作用，其最終減貧效果受到經濟社會環(huán)境，特別是整個社會的收入分配狀況的影響。具體來說，當經濟增長速度一定的情況下，現有的收入分配體制越有利于窮人，那么經濟增長的減貧效果就越明顯。而對于貧困群體自身而言，單個的貧困者無力改變現存的經濟增長狀況和收入分配體制，或者說他們是經濟增長結果和收入分配制度的被動接受者。

從中國實際情況看，世界銀行在2009年的《從貧困地區(qū)到貧困人群：中國扶貧議程的演進中國貧困和不平等問題評估》報告表明，在從計劃經濟向市場經濟轉變的過程中，中國的一系列經濟改革幫助實現了經濟的快速增長，這對于中國取得的扶貧成就至關重要。1981—2005年期間，實際人均GDP實現了年均8.3%的增長速度，貧困人頭指數年均下降7.1%。因而，人均GDP每增長10%，貧困率就降低9%。同時，該報告還指出，盡管經濟增長對扶貧一直發(fā)揮著重要作用，但其扶貧效應已經開始下降。在第六個五年計劃期間，經濟每增長1個百分點，就能使貧困率下降2個百分點以上，然而在第十個五年計劃期間，貧困率對經濟增長的彈性系數已經下降到1左右。

二、在該聯合作用機制中，人力資本主要影響經濟成果的分享

隨著研究的深入，部分學者開始重視人力資本反貧困效應的發(fā)揮。他們強調貧困者可以通過一些行為和方式來改善其參與收入分配能力，從而能有效地分享到經濟增長成果，并最終擺脫貧困。著名的諾貝爾經濟學獎獲得者阿瑪蒂亞·森在《以自由看待發(fā)展》一書中指出，以教育、技能、健康等形式存在的人力資本，不僅對個人生活是重要的，而且能夠使個人更有效地參與經濟與政治活動。在這個意義上，人力資本的缺乏，或具體來說即教育機會的缺乏以及不能享受到有效的醫(yī)療保障，不僅是貧困的表現也是貧困產生的實質原因。因此，通過必要的人力資本的培養(yǎng)，貧困人群就可以重新獲得被剝奪了的“基本可行能力”，從而為他們的長久脫貧奠定堅實的基礎。因此，在我國反貧困政策選擇中，對下崗失業(yè)人員、進城務工人員、大學畢業(yè)就業(yè)困難學生的技能培訓、創(chuàng)業(yè)支持、職業(yè)指導、求職介紹將是一項長期的制度建設。

但是，盡管現有的研究已充分表明人力資本對個人收入狀況的改善發(fā)揮了重要的作用，而且貧困者也認識到人力資本對其貧困狀況的緩解意義重大。然而在現實經濟中貧困者的人力資本存量一般較低，其人力資本的投資傾向也較小，同時當勞動力市場不健全時，貧困者所擁有的人力資本難以通過市場體系的供給機制實現人力資本價值的最大化。

從中國現實情況來看，個人的受教育狀況以及營養(yǎng)和健康等人力資本因素是影響其收入狀況的重要因素，并進一步對個人的貧困狀況（絕對貧困和相對貧困）產生重要的影響。姚毅等（2010）借助“中國營養(yǎng)健康調查”（CHNS）數據庫從統計描述和計量分析兩個方面考察了教育水平對于城市家庭貧困狀況的影響。其結果表明：從統計分析來看，戶主為初中以下學歷的城市家庭的貧困發(fā)生率為47.06%，而戶主為初中以下學歷的城市家庭的貧困發(fā)生率僅為22.11%；從計量分析結果來看，戶主的教育程度能顯著改善城市家庭的貧困狀況，其邊際效應為負的0.15。張車偉（2003）的研究在控制了營養(yǎng)和健康變量內生性的前提下，估計了不同的營養(yǎng)和健康指標在中國貧困農村的彈性和回報。其研究表明：幾乎所有的營養(yǎng)和健康指標都會影響到農村的勞動生產率，其中，營養(yǎng)攝入和疾病的影響最為顯著。平均來看，卡里路的攝入量每增加1%，種植業(yè)的收入會相應增加0.57%；而家庭勞動力因病無法工作的時間每增加一個月，種植業(yè)收入將減少2300元。

三、在該聯合作用機制中，社會資本主要影響人力資本的價值實現

實際上，人力資本投資是一種面向于未來預期收益的投資，從最初的人力資本投資到其最終的價值實現經歷人力資本投資決策、人力資本的匹配以及人力資本的價值實現三個階段，而人力資本價值的最終實現程度（即人力資本的支付）取決于上述三個渠道的暢通，這不僅取決于現有的市場正式規(guī)則和制度，還受到個體所處的社會關系網絡的影響。具體來說，社會關系網絡（社會資本）對人力資本投資收益的三個階段產生不同的影響，從而最終影響人力資本作用的發(fā)揮。

首先，社會資本影響人力資本投資決策。對于該問題的最早也是最經典的研究是科爾曼的《人力資本構建中的社會資本》一文，他指出在教育信貸市場不完全或缺失的發(fā)展中國家，社會關系網絡是人們籌措子女學費、獲得教育信息和機會的重要渠道，故而社會資本對家庭人力資本的積累有顯著的影響。處于同一社會關系網絡的個體之間存在著互相模仿和互相競爭的關系，正是這種關系的存在使得網絡成員之間的人力資本投資的大小和類型存在密切的相關關系。

其次，社會資本影響人力資本的匹配。個人就業(yè)狀況的改變不僅僅是由于勞動力市場供求關系的變化；個人工資收入水平的改善也并不完全通過人力資本的積累來實現。如格蘭諾維特等的研究發(fā)現60%～90%工作是通過非正式渠道（主要是社會關系）找到的；同時還發(fā)現社會關系網絡和個人工資收入狀況密切相關。由此看來，社會關系網絡對個人工作的搜尋以及個人的工資狀況改善至關重要。

再次，社會資本影響人力資本價值實現（即人力資本的使用）。從經典的工資決定模型——內部人—外部人模型可以看出，模型在兩大理論假設的基礎上，主要從廠商的角度分析了工資決定和就業(yè)。然而從勞動者的角度來看，作為內部人的雇員具有一定的討價還價能力能影響廠商的工資決策，從而獲得生產的聯合剩余并在一定程度上保持充分就業(yè)。之所以出現這種狀況，其原因在于內部人成員之間具有較強的社會網絡關系，而正是由于這種社會網絡關系的存在使得內部人能有效地傳遞信息，并通過社會網絡關系所衍生的網絡信任和網絡互惠有效地解決“囚徒困境”而節(jié)省交易成本。

綜上所述，社會資本對人力資本的投資收益的三個階段均產生重要的影響，進而影響個人的基本可行能力，并最終影響在分享經濟增長成果時個人在收入分配體系中所處的地位。

從中國的實際情況來看，社會資本匱乏是導致城鄉(xiāng)居民（家庭）貧困發(fā)生的重要因素，而通過改善貧困者社會資本狀況能有效降低其陷入貧困的可能。如邊燕杰（2004）的研究表明，社會關系網絡（社會資本）的網頂、網差、網絡水平和網絡規(guī)模等變量是影響個人和家庭收入水平的重要因素同時還會影響其相對社會經濟地位的主觀評估。同時，王朝明等（2009）的實證分析結果表明，社會資本總量對于中國城市貧困家庭人均貧困距離有顯著的負向影響；另外，網絡規(guī)模、網絡差異、互惠、參與和共享等不同緯度的社會資本也能顯著改善城市貧困家庭的貧困狀況。

四、結論及建議

從上文的分析我們可以得到以下兩個方面的結論：第一，單一時點上的貧困狀況的產生是經濟增長因素、人力資本因素以及社會資本因素共同作用的結果，且各因素之間存在著較為明顯的交互效應；第二，貧困問題的本質是一個動態(tài)問題，即微觀層面的貧困狀況隨著上述三個方面因素的作用，而處于不斷地變化過程之中，單一時點上的貧困狀況僅是貧困動態(tài)演化中間過程的外在表現，而非其最終結果。

由上述結論我們可以看出，“中部崛起”計劃和“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略以及“國家級貧困縣”的設置和反貧困的“區(qū)域開發(fā)戰(zhàn)略”、“整村推進計劃”等反貧困的經濟增長策略并不能自動地解決中國的貧困問題，其實際績效的發(fā)揮取決于貧困家庭相應資源稟賦的積累，取決于貧困家庭脫貧能力的構建。而人力資本作為一種重要的經濟性資源，對于貧困狀況的緩解至關重要。同時，社會資本對于貧困狀況也有顯著的緩解作用。因而，中國未來反貧困政策調整應通過相應政策提高貧困家庭的人力資本和社會資本存量，從而提高其分享經濟增長成果的能力，并使得我國貧困問題最終得到有效的緩解。

（注：基金項目：國家自然科學基金課題“社會資本視角下政府反貧困政策績效管理的理論與實證研究”（編號：70873097），本文為該基金課題的階段性成果。）

【參考文獻】

[1] 王朝明、姚毅：中國城鄉(xiāng)貧困動態(tài)演化的實證研究：1990—2005[J].數量經濟技術經濟研究，2010（3）.

[2] 世界銀行：從貧困地區(qū)到貧困人群：中國扶貧議程的演進中國貧困和不平等問題評估[R].2009（4）.

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[4] 姚毅、王朝明：中國城市貧困發(fā)生機制的解讀——基于經濟增長、人力資本和社會資本的視角[J].財貿經濟，2010（10）.

[5] 張車偉：營養(yǎng)、健康與效率——來自中國貧困農村的證據[J].經濟研究，2003（1）.

[6] 李建民：人力資本通論[M].上海三聯出版社，1999.

[7] 格蘭諾維特著，張文宏譯：找工作—關系人與職業(yè)生涯研究[M].上海人民出版社，2008.

篇7

【關鍵詞】委托 公司治理有效性 投資者保護

2010年9月28日國美臨時股東大會投票結束后，使國美股權控制權之爭有了一個初步的結果，大股東黃光裕的五項議案中僅有撤銷配發(fā)、發(fā)行、買賣股份一般授權獲得通過。國美之爭的來龍去脈和戲劇變化，雙方互相指責對方損害股東利益――這場現代企業(yè)制度下，管理層和大股東爭奪控制權的大戰(zhàn)中，反映出的公司治理問題值得探討分析。

一、基本理論依據

（一）委托理論

公司可以看作是一系列契約的集合體。委托理論認為，現代公司制企業(yè)的所有權與控制權相分離，所有者和經營者之間的關系主要是靠各種不同的契約加以協調的。這種兩權分離會出現信息不對稱，交易中有信息優(yōu)勢的一方稱為人，另一方則為委托人。信息不對稱導致逆向選擇和道德風險。

由于人目標函數與委托人目標函數不一致，加上存在不確定性和信息不對稱，人有可能偏離委托人的目標函數而委托人難以觀察并監(jiān)督之，而出現的人損害委托人利益的現實，也就是委托問題。

（二）公司治理有效性角度

狹義的公司治理主要是指內部治理，強調公司內部股東、董事會和高級經理人員之間的相互制衡。其本質是理順決策權、管理權和監(jiān)督權之間相互協調、相互制衡的關系，保證企業(yè)在有效監(jiān)督下高效運作，最大限度地保證企業(yè)的發(fā)展、股東的利益。核心在于對所有者對經營者的監(jiān)督和激勵的問題。

廣義的公司治理是指通過一整套內部的或外部的制度來協調公司與所有利益相關者之間(股東、債權人、職工、潛在的投資者等)的利益關系，以保證公司決策的科學性、有效性，從而最終維護公司各方面的利益。

公司治理的有效性則是通過公司治理更好的實現企業(yè)經營的目標：價值最大化。

二、國美控制權之爭分析

（一）職業(yè)經理人管理企業(yè)與股東的沖突

黃光裕作為國美的創(chuàng)始人，擁有30%以上的股份，是公司的大股東；并購永樂后，陳曉從行政總裁到董事局主席，作為職業(yè)經理人管理企業(yè)與股東對企業(yè)管理的目標函數不同，就有可能偏離股東的要求，謀求私利進而損害委托人的利益實現。在黃光裕身陷囹圄、國美面臨資金壓力、陳曉引進貝恩投資之后，推出大規(guī)模股權激勵方案，不僅穩(wěn)定了核心管理層，還巧妙地將公司整體利益與黃光裕整體舊部捆綁在一起。

（二）股權多元化導致權力制衡

職業(yè)經理人和企業(yè)所有者之間的矛盾，首先反映出來的是在股權多元化過程中，不同股東之間因為對企業(yè)發(fā)展、對各自利益保護或者爭奪所導致的種種對管理權和控制權的爭奪。國美之爭中，在股權層面上只有黃光裕方面的少量增持和貝恩資本方面的債轉股兩項重要行動。黃光裕和陳曉雙方爭奪的主要是第三方國美股東在臨時股東大會上的投票支持，這是一種“股份權爭奪”，本質上是爭奪第三方股東的信任。

這場紛爭體現出一種制衡大股東的力量。一方面，管理層敢于對大股東說“不”，體現了管理層對大股東的制衡，另一方面，大股東對公司控制權志在必得的爭奪，也是對管理層最有力的監(jiān)督。從權力相互制衡這一角度而言，國美電器這場控制權之爭是具有里程碑意義。

（三）市場監(jiān)督的力量

中小股東通過“用腳投票”和“用手投票”的方式，基于自身對風險收益的分析，對公司的經營治理預期做出反映。最后一次股東大會投票的投票結果，取決于散戶股東的投票以及其他大股東的投票，經過緊張激烈的投票，最后黃陳雙方股權比例定格為2:1，（32.47%：16%），可見，最終決定勝負的仍是眾多投資者，在這里，市場機制發(fā)揮了良好的作用，對管理層行為進行有效監(jiān)督反映。

（四）法律法規(guī)的保障與約束

黃光裕盡管因自身在服刑不能直接出任董事，但其作為國美公司大股東的權利并沒有被法律剝奪，源自其所持股份的股東權利受到法律保護，自然具有通過股東大會選舉和罷免董事的權力，和由此帶來的對公司的股東控制權。但黃光裕與國美董事局進行談判，要求陳曉等人辭職，就是濫用股東權力。陳曉一方必然會做出相應的抵抗與防備，依法維護自身的權利。

三、總結

總的看來，國美股權之爭的結果是比較好的，公司治理雖存在一定問題但也算基本有效，同時，黃氏家族的控制也未失效。當然，有效的公司治理，既要有良好的制度安排，對人進行約束（如對經營決策、財務控制、內部監(jiān)督的規(guī)范，競爭及惡意收購的壓力）和激勵（物質和非物質的），也要綜合考慮歷史、文化以及企業(yè)家的性格等各方面因素。在“社會有效保護股東權利、股東有效控制公司董事會、公司董事會有效選聘職業(yè)經理人、職業(yè)經理人有效領導企業(yè)組織的發(fā)展”這樣一個完整的公司治理鏈條之下，才能使得企業(yè)更加良好的運作，帶領公司取得優(yōu)秀的業(yè)績，回報投資人。

參考文獻

[1]張琳.國美控制權之爭.光彩.2010,第10期.

篇8

談提高鉗工中級理論考證通過率

文/張富建

摘?要：鉗工中級證理論無紙化考核模式下，題型的改變和題量加大及題庫量的不斷增加，導致很多學生理論考試不及格。本文結合當前實際情況進行分析，并提出了自己的建議，希望有助于提高鉗工中級證理論考試及格率。

關鍵詞 ：無紙化?鉗工?考證?通過率

隨著計算機技術的日益普及，職業(yè)資格考試已相繼采用無紙化考試。所謂無紙化考試通常是指通過計算機來進行考試。以廣州市職業(yè)技能鑒定指導中心為例，由于無紙化考試具有能確保考試客觀、公正及準時，節(jié)約成本、保密性高，方便考生應考等傳統考試方式不可替代的優(yōu)勢，鉗工、數控加工等大部分職業(yè)技能理論鑒定已經采用了無紙化考核。計算機操作員（辦公軟件應用）、計算機輔助設計繪圖員（CAD）等資格證也逐步采用ATA e-Testing平臺進行無紙化考核。

一、現狀分析

1.考核現狀

鉗工主要是用手工工具進行手工操作基本技能訓練為主的一個工種，應用在機械加工方法不方便或難以解決的場合。鉗工中級證書是機電（機械）、模具等專業(yè)學生畢業(yè)必備的專業(yè)技能證書。該證書的技能鑒定考試分為理論知識考試與實訓操作考試兩部分，學生必須在這兩個模塊的考試中都合格才能取得證書。目前鉗工中級采用清華大學出版社出版的《鉗工理論與實操》，對考證的指導性強，針對性強，加上職業(yè)學校學生動手能力強，實訓操作考試及格率較高。

在最新的廣州市技能鑒定鉗工中級證理論試題中，知識點包括：安全文明知識、職業(yè)道德知識、車鉗相關知識、傳動知識、金屬知識、公差知識、量具知識、制圖知識、液壓知識、裝配知識等，還有企業(yè)生產管理、電工、壓縮機、泵、內燃機及其他相關知識等方面的內容，甚至對8S管理、ISO標準、企業(yè)誠實守信、企業(yè)文化方針、法律法規(guī)等方面也提出了考核要求，最后兩部分內容超過20%的比例。理論考試采用無紙化考核后，題型以選擇題和判斷題為主，取消了填空題、問答題、計算題等主觀題，從題型來看，降低了難度，但是由于每份試卷題量的增加，題庫量也相應增加。考試的知識面廣了，雖然對知識的掌握深度有所降低，但是考證知識點可謂面面俱到，特別是剛剛采用無紙化考試或考試題庫內容更新之后，理論考試合格率普遍偏低。

2.學生現狀

這些年來，職業(yè)學校生源質量不斷下滑，學生文化基礎知識普遍不強。隨著先進的機械設備的不斷涌現，現代化機械加工技術沖擊著鉗工的手工操作，靠手工作業(yè)花費時間又多，鉗工的前途也受到質疑。上學期對本校機電（機械維修方向）專業(yè)的學生調查統計發(fā)現，20%的學生知道考鉗工中級證實際情況后，不愿意學鉗工，希望轉電工或自動化（PLC）方向。鉗工理論考核難道加大，鉗工實操考試又消耗體力，又臟又累，也影響了學生的積極性，更考驗學生的吃苦耐勞以及敬業(yè)精神。

無紙化考試逐步取代傳統的紙質考試是大勢所趨。只要各方共同努力，一定能找到更好方法來提高鉗工中級考證的通過率。筆者多次指導學生參加鉗工中級考證，在教學及教學管理方面有一定的經驗，借此文與同行們共同探討。

二、對策研究

1.學生方面：入好門

剛進入職業(yè)學校的學生，其鉗工理論知識、鉗工操作技能幾近空白。學生剛接觸鉗工技術課程，如何上好第一次課顯得很重要。他們也很想了解這門課是講什么的，學了有什么用。

首先，我們要告訴學生，鉗工是機械制造中最古老的金屬加工技術。今天，生產技術逐步由各種手工工具發(fā)展到機械化制造和裝配。各種機床的發(fā)展和普及，雖然逐步使大部分鉗工作業(yè)實現了機械化和自動化，但是在機械制造過程中，鉗工仍是廣泛應用的基本技術。其原因是：畫線、刮削、研磨和機械裝配等鉗工作業(yè)，至今尚無適當的機械化設備可以全部代替；某些最精密的樣板、模具、量具和配合表面（如導軌面和軸瓦等），仍需要依靠工人的手藝作精密加工；在單件小批生產，修配工作或缺乏設備條件的情況下，采用鉗工制造某些零件仍是一種經濟實用的方法。

其次，鉗工是工業(yè)生產中一門獨立的不可缺少的工種。鉗工工具簡單，操作靈活，可以完成用機械加工不方便或難以完成的工作，在自動化生產的今天，鉗工地位依然重要。

再次，把學好這門技術對今后就業(yè)的前景告訴學生：鉗工好就業(yè)，收入堪比白領。一旦學生們對就業(yè)前途有了認識，對一門技術產生了興趣，他們就會充分發(fā)揮自己的主觀能動性，變被動學習為主動學習，學習起來更有動力，就會事半功倍。

最后，要告訴學生考證的重要性。拿到證書才有機會得到企業(yè)的青睞，想畢業(yè)也必須考取證書，讓學生有壓力感。

2.教師層面：不變應萬變

首先，任課教師自身要加深對所教課程內容的理解，要加深對輔導資料和專業(yè)理論的研究，充分做到“吃透”教材。也要分析鉗工中級國家職業(yè)資格標準，梳理考證大綱、考證知識點，使教學內容與考證知識點內容一致。開課前在教研組組織下進行集體備課，共同確定授課計劃。

其次，在教學過程中，一些基礎比較差的學生，在剛開始接觸一門新課的時候，還是比較認真的，他們希望能有所收獲。所以筆者在學生剛入門的時候盡量放慢講課速度，對于有難度的問題至少要講兩遍，特別是對于那些基礎比較差的學生，更是非常耐心地手把手教授，讓他們在這門技術課上找回自信。

再次，采用多種方式教學，理論與實踐相結合，現場、互動、討論式教學，培養(yǎng)學生學習興趣；充分利用多媒體技術，增加課堂的知識容量，例如在講述裝配知識的時候，借助PRO/E軟件建立三維模型，形象地模擬裝配過程，裝配的爆炸視圖可以直觀地演示裝配中各個零件的位置關系，幫助學生更清楚理解裝配的工作原理，提高學生的空間想象能力，也幫助老師提高教學效果。

最后，針對理論考試的知識面，任課教師要聯合相關學科教師，結合鉗工工種相關知識，編撰出各種考試知識點的復習資料；平時也注意收集歷次考題，梳理考題內容，進行分類，并編輯成冊供學生參考復習。考證前，根據考證大綱進行分模塊輔導，分模塊安排考前強化訓練，有條件的可開設第二課堂進行有針對性的補課；組織學生模擬考試，最好把最近幾期的考試題做一遍，讓學生提前進入考試狀態(tài)，提前適應考試模式，也可以應付重復出現的題目，每一次模擬考后總結改進，根據考生掌握情況進行查漏補缺，對個別基礎差的學生要進行有針對性的輔導。

3.班主任層面：密切配合

首先，班主任要在不同場合對學生強調考取證書的重要性，不斷督促他們認真學習，營造濃烈學習的氛圍，提高學生自覺學習能力及學習效率。

其次，要保證學生的考證通過率。班主任要協助抓好學生的出勤率，對于一些無心向學經常曠課的學生，要借助于班主任的力量讓他們重返課堂。任課教師和班主任共同做好他們的思想工作，讓他們及時轉變過來。

再次，良好的心理素質能使學生自覺地把考證壓力轉化成動力。針對職業(yè)院校學生動手能力相對較強，理論知識理解能力相對較弱的特點，班主任要對學生進行思想教育，在心理上對學生進行輔導，提高學生的應試能力和心理素質，使他們保持良好的心態(tài)應對理論考試。

最后，做好考證動員、協助做好學生參加考前強化訓練的組織工作等。

4.學校層面：協調統籌

首先，教學管理部門要根據《國家職業(yè)標準》和技能鑒定點及最新頒布的“國家鑒定題庫”來制訂實施性教學計劃，設計出體現理論與實操一體化的鉗工中級證書考試輔導課程標準（或教學大綱）。

其次，考試知識面涉及基礎課和專業(yè)基礎課，如機械基礎、機械制圖、設備管理等涉及的考試知識點，相關任課教師也要在教學過程中詳細講授。

再次，在學習管理制度上給予配合，例如考證合格率與課酬、評先掛鉤；同時加強日常教學管理，優(yōu)先選擇同時具有豐富生產實踐經驗和有一定專業(yè)理論綜合知識及責任心強的教師任教等。

最后，在教學過程中，推行“學校即企業(yè)，課室即車間，教師即師傅，學生即員工”的“校企合一”人才培養(yǎng)模式。加強校企合作，讓學生在學習期間就有機會了解到企業(yè)對鉗工工作的要求，也使學生開闊眼界，明確自己奮斗的方向，讓學生自覺地下意識努力學習。

5.主管部門層面：政策支持

人力資源和社會保障廳（局）與教育廳（局）、職業(yè)鑒定指導中心等行政主管部門，要結合在部分中等職業(yè)學校實施“雙證書”制度試點工作情況，將學校專業(yè)教學標準（教學計劃、內容）與國家職業(yè)標準相適應，并適應就業(yè)崗位的需要。近三年來本專業(yè)學生的就業(yè)率保持在90%以上，四門核心專業(yè)課程成績均達到合格以上分數方能視為理論成績合格，并以此作為“雙證書”模式的報考必要條件（具體見：《關于印發(fā)<進一步推進廣州市中等職業(yè)學校雙證書制度工作的實施方案>的通知》穗人社發(fā)〔2013〕52號）等等。按照國家職業(yè)標準和技能鑒定工作規(guī)程進一步推進實施“雙證書”制度，實現學生“免考”理論。

6.其他方面：注意事項

首先，無紙化考核與傳統的考試方式在答題的方式、方法和技巧方面有一定的差別，這就要求考生考前要學會熟練操作無紙化考核系統，要認真了解對同一場考試不同考生的試題順序隨機排序，掌握判斷題、單選題、多選題等的作答要求等。

其次，要養(yǎng)成讀題、答題認真細致的習慣，提前適應無紙化計算機操作考試環(huán)境。

再次，要帶齊身份證、準考證等按時赴考。登錄進入考試系統后，要先看清楚界面顯示信息是否與本人信息一致。在考試過程當中，要把控好時間，掌握做題技巧，先易后難作答。答題完畢要認真檢查等，也要有“會的全都對，蒙的全都對”的良好心態(tài)。題目都是客觀題（選擇題或判斷題），切忌留空白。

三、小結

篇9

關鍵詞：衛(wèi)生行政執(zhí)法；體系；模式；現狀；對策

        2008年“三聚氰胺奶粉”事件后期影響尚未消去，“瘦肉精”、“染色饅頭”、“牛肉膏”又接踵而來……近期食品安全惡性事件頻頻出現，食品安全問題再次推到風口浪尖之上；2010年張家港第一人民醫(yī)院醫(yī)療糾紛引發(fā)社會群體事件剛平息不久，武漢就發(fā)生了“王貝整容事件”，醫(yī)療亂象也被媒體與民眾炒的沸沸揚揚。食品安全、醫(yī)療安全、職業(yè)病界定、無償獻血等問題均成為當前社會的熱點話題。一系列的衛(wèi)生事件引起人們的討論，也引起筆者的深思：衛(wèi)生監(jiān)管到底缺失在哪？衛(wèi)生行政執(zhí)法遇到了什么問題？

        衛(wèi)生行政執(zhí)法，是國家管理衛(wèi)生事務的重要形式，是社會主義法制的重要組成部分，在保障人民健康、維護社會穩(wěn)定和促進國民經濟發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用[1]。我國衛(wèi)生行政執(zhí)法起步較慢，外界對執(zhí)法多方干預、群眾法律意識淡薄，直接阻礙了依法行政的進程。新形勢下，環(huán)境不斷發(fā)生變化，對衛(wèi)生行政執(zhí)法工作帶來了新的挑戰(zhàn)。在當前的衛(wèi)生行政執(zhí)法工作中，執(zhí)法力度不強，手段不完善、目標不夠明確，效果不佳的問題持續(xù)存在，“有法不依、執(zhí)法不嚴、違法不究”的行為在一定范圍內時有發(fā)生，其行為嚴重阻礙了衛(wèi)生行政部門依法行政工作的正常開展，已成為衛(wèi)生行政執(zhí)法部門特別是基層部門執(zhí)法工作中最主要的問題[2,3]。要解決當前遇到的問題，僅靠行政命令約束已遠遠不夠，因此，如何科學、有效的執(zhí)行衛(wèi)生行政執(zhí)法，已成為當前社會亟待解決的難題。

        國外實踐經驗告訴我們，科學完善的衛(wèi)生行政執(zhí)法法律體系是確保衛(wèi)生行政執(zhí)法公平有效的基礎，鑒于我國獨特的文化及社會環(huán)境，要做到“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究”，不僅需要科學完善的衛(wèi)生行政執(zhí)法法律體系，還需要深刻了解當今社會衛(wèi)生行政執(zhí)法的存在的問題及由此探究其本質，根據其本質輔以必要的對策措施，如創(chuàng)造良好的衛(wèi)生行政執(zhí)法環(huán)境、規(guī)范政府行為、提高衛(wèi)生行政執(zhí)法人員素質等。只有建立起完整的衛(wèi)生行政執(zhí)法模式，才能從真正意義上強化衛(wèi)生行政執(zhí)法，徹底解決當前衛(wèi)生行政執(zhí)法過程中的亂象。

篇10

【關鍵詞】思想政治教育 傳播學 微信

【基金項目】本文為山東省青少年和青少年工作研究重大課題（項目編號：15SAQ001）及山東大學（威海）思想政治教育研究會重點課題階段性研究成果。

【中圖分類號】G641 【文獻標識碼】A 【文章編號】2095-3089（2015）11-0253-02

隨著信息技術的迅猛發(fā)展，微信、微博等新媒體已成為大學生最主要的信息獲取渠道，并對當代大學生的思維方式、行為模式和價值觀念產生著廣泛而深刻的影響。據《2014年新媒體藍皮書》數據顯示，目前，微信用戶已達6億，其中使用率最高的為24歲以下的青少年，占比33.7%。在微信平臺上，已開通的公眾賬號超過 200萬個，其中經認證的公眾賬號超過5萬個，而政務微信公眾賬號總數超過3000個。高校官方微信平臺已成為思想政治教育的新陣地，如何利用微信這種新媒體切實有效的進行大學生思想政治教育是目前面臨的重大課題。

高校思想政治教育本質上是一種傳播，因此，在教育的過程中吸收運用傳播學的理論，遵循傳播的基本規(guī)律來加強和改進高校思想政治教育工作是十分必要的[1]。傳播學的“使用與滿足”（the uses and gratifications-approach）理論認為受眾是主動的，受眾對媒介的使用是有選擇的，其目的是為了得到需求的滿足[2]。微信公眾平臺主要傳播特點是傳播符號的多元化和受眾參與的主動化兩個方面。這說明“使用與滿足”理論研究微信用戶的需求及行為習慣是合適的。同時，我們針對大學生對官方微信平臺微信內容的閱讀行為進行了分析，作為思想政治教育效果的實證性研究，根據技術接受模型（Technology Acceptance Model， TAM），用戶在外部因素的刺激下，會對媒介產生感知有用性、感知易用性和感知娛樂性，進而影響用戶的使用意愿和使用行為。

一、基于“使用與滿足”理論視角下高校大學生對官方微信的使用需求分析

研究大學生群體對微信公眾平臺這種自媒體的需求和使用偏好對于高校官方微信運營者而言具有重要的指導意義，李晶晶、李浩、何漁陽曾經調查研究大學生對微信這一新媒體工具的“使用與滿足”情況，但是至今還缺乏對高校官方微信平臺進行專門的“使用與滿足”情況調查。

本次調研采用分層抽樣方式，于2014年11月向山東大學（威海）不同年級和專業(yè)學生隨機發(fā)放問卷687份，回收687份，有效回收率為100%。調查顯示：男生占43.70%，女生占56.30%;低年級占75.66%，高年級占24.34%;學生干部占52.49%，非學生干部占47.51%;文科類占66.08%，理工類占33.92%。

調查發(fā)現， 69.00%的學生希望在學校的官方微信上看到重要通知、活動預告;53.86%的學生希望看到校園新聞;53.57%和47.16%的學生分別希望官微能提供學習服務和生活服務;其次是就業(yè)信息、志愿服務信息、學校科研創(chuàng)業(yè)政策、學生意見反饋和時事熱點解讀;只有4.37%的學生希望通過學校官微看到黨的最新理論政策。

二、基于技術接受模型下大學生對官方微信思想政治教育內容接受度的實證研究

為研究大學生對官方微信平臺思想政治教育內容的接受度，本研究調取該校官方微信平臺2014年10月-2015年1月份4個月的運營數據，對不同的微信內容進行分類，截取數據包括閱讀量、轉發(fā)量、點贊量。這三個月用戶數在4500人左右，可以認為該時間段用戶群體是固定的。

（一）研究假設

我們將微信用戶的閱讀行為套用技術接受模型并建立微信用戶閱讀行為模型，在此模型里感知有用性和感知娛樂性與微信內容及微信標題有關，而感知易用性與微信格式有關。這三個因素會促使用戶產生是否閱讀的行為，而轉發(fā)行為又會對閱讀行為產生積極的影響（見圖1）。

圖1 用戶閱讀行為模型

我們對4個月內運營平臺發(fā)送的69條與思想政治教育有關的微信進行數據整理分析，并對理論模型進行論證，根據之前的微信用戶使用習慣調查基礎，做出以下假設：

H1：微信的格式顯著正影響閱讀量;

H2：微信的標題顯著正影響閱讀量;

H3：微信的內容顯著正影響閱讀量;

H4：微信的內容顯著正影響轉發(fā)量;

H5：微信的內容顯著正影響點贊量;

H6：點贊率與用戶滿意度呈正相關。

（二）實證分析

采用兩獨立樣本的非參數檢驗（Mann-Whitney U 秩和檢驗），逐一驗證假設是否成立。由結果可知，微信的格式對閱讀量沒有顯著影響，由此推斷感知易用性這一變量對閱讀量沒有顯著影響，微信的標題對閱讀量有顯著影響，微信的內容對閱讀量有極顯著影響，對轉發(fā)量和點贊量也有顯著影響，由此可知，感知有用性和感知娛樂性是影響點擊閱讀的主要因素。經過修正之后的用戶閱讀行為模型見圖2。

通過對點贊率和用戶滿意度兩個變量的Spearman相關分析得出，兩個變量有顯著地正相關關系（Spearman correlation：0.371**，P值：0.005）。

圖2 修正之后的用戶閱讀行為模型

三、結論及建議

（一）結論

1.大學生對學校官方微信的使用動機主要是獲取校園新聞、通知及服務信息，思想政治教育內容并不是關注官方微信的主要動機。

2.實證研究證明微信的內容、標題會顯著影響學生對思想政治教育內容的閱讀量、轉發(fā)量、點贊量，活潑有吸引力的標題，具有原創(chuàng)性的圖文消息更受學生的歡迎。

3.在不受權威等社會因素的影響下，點贊率可以作為衡量學生對微信內容滿意度的一個量化標準。

（二）建議

高校官方微信平臺已經成為思想政治教育的重要陣地。我們的研究結論對于高校微信運營者更好地運用傳播學理論提高思想政治教育的效果具有參考價值。

1.轉變管理者教育觀念。本研究結果顯示，大學生對思想政治教育內容的關注度較低，甚至有“逆反”心理，作為思想政治教育者，應該不斷加強自我媒介素養(yǎng)，在思想政治教育中融入時代元素。方可牢牢把握學生的思想動態(tài).加強思政教育的實效性。

2.了解學生需求，維護學生權益。高校思想政治教育的長期實踐表明，解決實際需求是思想政治教育的起點，這是符合歷史唯物主義的邏輯，同時也符合“使用與滿足”理論的基本觀點。因此，要想使學生更樂意接受思想政治教育內容就必須首先解決學生的實際需求，微信運營者要采取思想教育與服務學生相結合的方式才能提高學生對微信平臺的認可度，從而使學生能以積極的態(tài)度面對思想政治教育。

3.用學生樂于接受的語言進行思想政治教育。本研究表明，原本枯燥說教的思想政治教育如果改用學生樂于接受的網絡語言進行傳播，效果會有顯著改觀，而結合學生時下關注的社會熱點和興趣，把思想政治教育內容有機融入則會達到“潤物細無聲”的良好效果。

參考文獻：

[1]徐峰. 使用與滿足”理論視域下的高校思想政治教育路徑探究[J].黑龍江高教研究，2013（3）：112-115.

[2]郭慶光.傳播學教程[M].中國人民大學出版社，1999：184-185.