國際貿易的動因范文

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關鍵詞：國際貿易保護主義；內在動因；應對策略

一、貿易保護主義的內在動因

在現代國際貿易中，隨著格局的不斷變更、貿易地位的轉變，我國也出現了不同于以往的貿易危機。自由貿易理論指出：關稅必然引起國際效率的損失，雖然征收關稅的國家可能獲益，但也會導致其他國家損失更多。在以往我國的國際貿易中，出口貿易占比重較多，這樣的情況就決定我國將受到的損失更加嚴重。

在初始的現行國際價格上，關稅必定會減少進口需求和出口供給，如果征收關稅的國家與競爭性的國際市場相比并不小，那么其關稅會降低進口的國際相對價格或者等價地提高其出口的國際相對價格，同時關稅也能夠改善一國的貿易條件。在今后的國際貿易中我國將要面對的必然是進出口的平衡問題，如果關稅抑制了進口的國際相對價格，那么進口的國內性對價格同樣并不會提高到關稅完全提高時的水平。這種關系指出了在利用關稅背后，征稅動機的矛盾。伴隨著我國貿易地位的提升，成為僅次于美、德的貿易大國，打破了全球原有的產業布局和貿易格局，而在國際貿易這個充滿了羅曼蒂克的圈子里，這也將帶給我國很多的貿易問題，如其他產業國的惡意競爭、搶占世界市場等情況也越發嚴峻。因為科技高下的區別，在面對底價也不相同的貿易物品競爭市場中的其他國家，我國因為科技低下或與國際接軌的不完整，必將帶來很大的危害，長久以往我國的科技、貿易以及國家的發展也肯定會越發危險。

二、應對策略

國際貿易保護主義是建立在關稅的前提下，關稅可以保護國家一時的狀況，但國家卻不能長久依靠關稅來限制其發展。我國早在洪荒時代，大禹就用自己的行動告訴我們：堵不如疏。面對國際貿易的危害，最重要的是做好應對策略，使我國無論在什么情況下都處于不敗之地，通過調查研究后總結出幾下幾點應對策略：

1.加強我國的科技發展。科學技術是第一生產力，然而我國在以往的貿易中，出口技術含量低、結構單一的勞動密集型物品占到了大多數，但在國際貿易中，價格競爭已經成為一種普遍的手段，科技如果依然落后的我們將會處于貿易條件惡劣的位置，因此失去很大的競爭力。同時因為科技的不發達，企業也多以中小型企業為主，散亂的布局同樣會使我國的發展進入到緩慢的境地?？萍及l展已經是我國在國際貿易中的第一要素，通過技術引進等方式，完成我國的產業升級，是當前的重點。

2.積極擴大內需。在早期的國際貿易中，我國還沒有成為貿易大國時。“出口創匯”是適應那一時期的發展狀況的，但在我國發展強大之后，這個一時的戰略卻帶給我們很多的誤解，我國目前的外匯儲備非常的充足，已經度過了出口創匯階段。根據中國人民銀行2005年2月24日的年度貨幣政策執行報告顯示，2004年我國國家外匯儲備達到6099億美元，同比增加899億美元。我國出口增長過快和巨額的貿易順差對一些國家的國內市場和產業市場造成了嚴重的沖擊，已經成為中外國際貿易問題的重要原因，同時可能會導致我國貿易條件惡化的情況。作為一個發展中的大國，過度的依賴國際市場而使我國國內市場需求形成支持不足，經濟發展的持續性不能保障。所以，我國在宏觀調控時應更多的放在擴大內需上。

3.加快國際接軌。無論任何事物的發展，都離不開大的環境氛圍。我國在國際貿易中，要做到真正的世界貿易強國，就必須要達到甚至超過國際市場的制定標準。與國際接軌，加速我國國際貿易物品的質量，達到國際質量體系認證的標準必不可少。同時，多國設計、多國生產、多國銷售的新營銷觀念也可以最大限度的滿足當地市場的需求，為進一步占有市場打下基礎。

4.加大政治干預。我國加入WTO后，參加多邊談判，參與定制法規、修改各種國際法規都可以加強我國在國際貿易中的地位。但是國際貿易也是貿易摩擦情況最大的地方，政府必須要加大發揮在其中的作用，在工作中提高管理能力，增強服務意識以避免我國遭受到貿易保護主義的損失。采取積極的措施鼓勵企業進行國際化經營，并為其提供良好的條件和服務意識。

三、總結

國際經濟學的核心是國家間的交換，就商品而言，國家間的交換意味著國際貿易，但在當代的國際貿易中，貿易保護主義的加重也時刻提醒著我們要不斷的前進，避免落后造成的危害。

與經濟學關注的其他問題不同，國際貿易問題的獨特性一直帶有羅曼蒂克的氣息，如異國情調的誘惑，總會存在某種危險，它貫穿于國際貿易與公共政策的關系之中。我們想一直處于安全的位置，并且絲毫不受到其危害也是很不現實的一件事情，唯一可以做到的就是不斷的完善自己，帶著最新的科技、物品，最好的服務、環境，最優惠的價格、市場去應對即將要發生或還沒有發生的任何問題，以此來把國際貿易保護主義的危害減到最小。

參考文獻

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摘要：中國加入WTO 后，國際大型企業覬覦中國巨大的消費市場、廉價的勞動力市場，紛紛將生產基地向中國轉移，使中國短時間內成為國際聞名的制造業基地。隨著中國金融領域的進一步開放，國際大型企業開始大規模進行企業并購，以期搶占更多中國市場。這對中國企業來說是一次快速發展的機遇，但同時也將迎來不小的挑戰。全球掀起新的改革浪潮之際，正是企業升級換代的重要機遇期。國際大型企業轉向高新技術投資，在國際范圍內推動新一輪工業結構調整，他們注資辦法、注資范疇、注資工業等方面呈現出了新趨勢、新特點、新方式。

關鍵詞 ：外資；動向；國際貿易；影響

一、利用外資相關理論

利用外資指國外企業或個體在恪守我國有關法律法規前提下，在我國直接注資辦廠，或合資經營公司的經濟行為。開辦外商獨資企業、與我國境內企業或經濟組織一同注資開辦中外合資公司、中外協作公司或協作開發的注資，以及經政府有關部門批準的項目注資總額內公司從境外借入的資金。

利用外資分中外合資經營公司、中外協作經營公司、外商獨資經營公司和協作開發。包括補償貿易、來料加工、加工安裝等。中外合資經營公司亦稱股權式合營公司。是中外兩邊按各自注資份額，一起注資經營、共擔風險、共負盈虧。利用外資者注資份額通常不得低于25%。

中外協作經營公司亦稱契約式合營公司。與中外合資經營公司的不同是中外各方的權力和責任沒有清晰的具體規定，一切都根據兩邊簽定的協作協議為準。

外商獨資公司是指國外的一些公司、別的經濟組織，恪守我國法律前提下，得到我國政府允許，在我國境內設立的由外商單獨注資開辦的公司。別的注資方法包括補償貿易、加工安裝來料、來樣加工及來件安裝、國際租借、產權轉讓、礦產資源協作開發等。

二、我國引進外資的最新動向

1.以技術密集型產業投資引導外商的增加

世界直接注資工業的分布具有由資本和勞動密集型工業向資本和技術密集型工業發展趨勢，其間發展中國家和地區靠吸收外國直接注資促使本國技術密集型工業的壯大。在技術密集型工業和高新技術工業中，發達國家對發展中國家及地區不斷以直接方式進行直接注資。政府應引導外商對中國技術密集型工業加大注資力度。加大跨國公司在我國優勢行業上的注資，實施準確的工業導向。從環境保護、經濟又好又快發展，推進中國國民經濟繼續穩定增長和中國小康社會建設為出發點，國內的優勢行業對吸引跨國企業資本進入具有很大的優勢。

2.引導利用外資更多地流向薄弱的第三產業

商業和交通運輸，房地產和社會服務業對中國來說是外商對中國第三產業的直接注資的主要匯聚地。而利用外資少的，所占的比重也很低的則是金融保險業、社會福利業、體育產業、醫療衛生產業、科研以及教育文化藝術等。隨著中國履行WTO承諾和對外經濟政策的進一步調整，第三產業部分對外開放的程度勢必會進一步加大。所以，應通過《利用外資企業輔導目錄》，鼓勵再注資等辦法的調整，進一步引導外商增加對這些產業的注資。

3.進一步完善引進外資的環境

政府應加快調整職能轉型，盡快從“管理者”身份轉變為“服務者”身份，為外資企業提供更優質服務，進一步營造吸引外資的優良環境；進一步完善有關經濟法規及相應的規章制度，使外商注資走上規范化、法制化軌道；進一步簡化外商注資批閱手續，改革稅費繳納；強化法治環境，加強社會治安和環境治理力度，為生產生活創造良好的環境；加大力度改善外商注資者生活條件以及基礎設施配套建設，為外商解決好后顧之慮。從工業范疇看，應當適時放開商品銷售市場和新興產業的資本市場。加大服務業開放步伐，引入競爭機制，打破行業壟斷，積極引入跨國公司參與地方經濟建設，逐漸放開交通、電信、外貿、商業等帶有壟斷色彩的區域，穩步開放金融行業等。

三、利用外資對于國際貿易的影響

1.利用外資投資領域進一步擴大在我國外商直接投資所涉及的范圍幾乎涵蓋所有行業，如交通，通訊，石油化工，機械，電子，房地產等支柱產業和商業，餐飲和其他方面的跨國公司的注資。近年來，我國開始逐步開放保險業、電信業、專業服務、銀行四個新的投資范疇。面對這個新的發展機遇，很多跨國企業摩拳擦掌，開始為搶占我國市場做準備。一些外國銀行和城市商業銀行、十家股份制銀行有密切聯系。在資本市場上，主要體現在股票市場上，我國并購的現實案例中，跨國企業并購占不小比例，并購活動的首要力量，主要是一些資金來源廣泛的跨國公司。外商直接投資對我國產業結構優化將起到正面效應。

2.利用外資技術促進我國產業轉型升級

在制造業上，跨國企業實施縱向筆直的全球化分工協作，實施一整套完善的制造質量體系，降低了其在華子公司與中國工業的前后關聯度，不利于中國工業的均衡發展。跨國企業為了保護其全球領先地位，對自身技術實行嚴密的保密工作。掌握先進技術的跨國企業容易被中國企業長期依賴，使得創新與創造無法在中國企業身上出現，本土企業就無法超越跨國企業。外商注資并沒有給中國帶來十分明顯的技術革新，即使跨國企業對中國所投入的技能只能算中等水平，所投入的更多的是成套制造設備、流水線等，所涉及的行業短期內產品制造水平得到很大進步，表現出很高的短期效益。但是，因為缺少研發創新和關鍵技術，從更長遠的眼光看，對產業水平的提升、產業的發展創新并無益處

3.利用外資出現方向性偏差

中國工業產業系統大多形成于對前蘇聯的仿照，面對經濟全球化已顯得力不從心。由于部分企業技能水平和管理水平落后，又存在資金的嚴重不足，嚴重制約了制造業的發展。改革開放以后，這種現狀得以改觀。工業設備水平的進步是中國工業水平進步的前提條件，中國以優惠政策引導外資企業的高新技術進入到中國工業產業中去，促使原有技術設備落后狀況得到很大的改變。但是，外資企業通過投入擴大生產的意圖是賺取利潤，他們真正投入進來的現代化工業設備、尖端高技術設備并不多。

針對國際大型企業在注資辦法、注資范疇、注資領域等方面呈現出的新趨勢、新特點、新方式，我國應出臺與其相對應的政策、法律、法規措施，使其按照我國的既定的路線圖發展，以促進我國經濟更好的發展，企業技術和管理的轉型。

參考文獻

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對國際貿易理論的研究自跨國界商品、要素流通和生產分工發展伊始幾個世紀以來便一直是國內外學者的研究熱點及前沿問題。從古典貿易理論、新古典貿易理論、新貿易理論、新興古典貿易理論到今天的新新貿易理論，對國際貿易學的研究歷經五個階段已逐步形成完整而成熟的理論體系。與之相比，大數據卻是理論界較新且同樣具有前沿研究價值的概念。雖然，數據作為世界的本原和人類認識世界的客觀標度，對其認知歷史可追溯到人類科學發展的起始（黃欣榮，2014），而大數據這一名詞卻在上世紀80年代美國人提出后直至2008年9月Nature刊登的一期以“Bigdata”為主題的專輯才得以廣泛傳播。此后，理論界雖以大數據為研究主題，從不同視角和學科、交叉學科領域對其進行探索，但這些研究或集中于對其概念和特點的探討，相關文獻如陶雪嬌等（2013）、黃欣榮（2014），或集中于其技術具體運用途徑和方向的分析，如黃曉斌、鐘輝新（2012），李莉、顧春霞和楊亞楠（2014），邵鵬、、齊杰（2014）等。將大數據與國際貿易學這兩個前沿研究問題結合研究的文獻資料很少。需求催生供給，近年來隨著交通、通訊技術和計算機技術的飛速發展，全球價值鏈的分工方式使得世界范圍內的實體物品資源和數據流通速度加快、流通方式日趨復雜，研究如何充分發揮大數據技術、挖掘信息以促進貿易發展成為大勢所趨。王碧宏（2014）、李連飛（2014）等從跨境電商、在線國際貿易等新興國際貿易方式發展的角度解讀了大數據海量規模及其挖掘技術和利用效率的提升對于我國國際貿易管理及發展帶來的新機遇及相關挑戰；曹云、王東（2014）和謝健明（2014）則選擇緊跟時事，將大數據研究置于“絲綢之路經濟帶”開發和自由貿易區發展的具體操作案例中，研究大數據對國際貿易的重要作用；還有研究將大數據與貿易進出口直接關聯起來，辯證地對大數據時代下進出口貿易發展的機遇及所面臨的風險進行分析，如薛靜辰（2014）。從上述文獻梳理分析可發現，目前學者對大數據下國際貿易發展的研究雖不是空白，但研究的角度比較單一，多停留在大數據時代所帶來的信息分析及其挖掘技術運用到某一具體貿易流通環節（如消費者行為分析、營銷模式變革或物流效率提升等）而促使貿易企業效率提升的表象上，并未涉及其深層作用體制或傳導體制的分析，因而所得出結論的普遍指導性不強，對大數據時代國際貿易學理論及架構變化的研究稍顯不足，也無法形成對國際貿易學在新的時代背景下發展的全面而系統的認識。因此，從某種程度上說，對大數據下國際貿易學發展的研究還處于基本空白而亟待理論研究者們的探索與創新。已有的國際貿易學理論研究領域的發展創新，經過總結大都可以沿著貿易動因、貿易結構和貿易結果等層次進行歸類總結（彭徽，2012），沿用這一研究主線，本文將就大數據時代下國際貿易在貿易動因、貿易方式、貿易內容、貿易結果和貿易利益分配等方面的發展進行探討，通過抽象具體商務和貿易操作中的大數據運用，深入剖析其深層作用理論，希望能從理論發展的層次去分析大數據時代給國際貿易學帶來的新發展，填補研究空白。

二、大數據時代國際貿易學的新發展

隨著數據信息技術的不斷成熟和推廣，我們所能分析和利用的數據的4V特征日益明顯：數據總量規模增長巨大且呈指數級增速；來源和類型不斷增加；數據價值突顯。大數據的強大影響力已滲透到人們生活中的科技、經濟、衛生、教育、軍事等各個方面，有學者稱大數據將成為開啟人類社會的“第四次科技革命”的“紅旗手”，更有甚者認為大數據時代的到來直接意味著“第四次科技革命”。那么，就國際貿易學而言，大數據究竟在多大范圍、多深程度上影響其理論發展呢？

1.大數據提供了貿易動因的新來源

深層解構國際貿易理論不難發現，無論基于何種發展層次的理論，貿易主體間的比較優勢是貿易開展的動因這一結論已成為不可撼動的真理，理論的主要分歧點在于貿易主體的具體比較優勢來源不同。已有的理論或從技術、要素稟賦等供給的角度，或基于相互需求、產品生命周期等需求的角度論述了貿易主體的優勢來源。而數據作為重要的信息載體，它是知識的源泉，是企業創造價值和利潤的原材料，是知識競爭的重要支點。擁有海量規模的大數據已為國際貿易主體帶來新的優勢來源：基于國家主體層次，龐大的數據資源儲備被各國提到戰略高度，將成為新的“知識基礎設施”，構建國家綜合競爭力；基于行業或企業主體層次，大數據為企業帶來了新的商機和發展機遇，并作為新的、重要的生產因素成為行業或企業發展的“未來新石油”，提升了企業核心競爭力。這些新的比較優勢的培育，將成為新的貿易動因，推動貿易進程。

2.大數據促進了貿易方式的多樣化

傳統的貿易平臺為實體貿易，商品或貿易主體需經過漫長的旅途到達特定交易地點以供選擇或進行面對面的磋商，這樣大大加大了貿易的成本和風險。而今，大數據技術革命時代的到來所帶來的商品參數的可傳遞性、消費市場需求的精確分析和交易貨幣的電子化等巨大變化已突破了傳統交易的時間、地域限制，使得交易流程數據化；此外，大數據技術的推廣促進了跨境電商或在線國際貿易平臺的構建，完善了國際貿易的供需鏈條。大數據時代下，國際貿易突破了傳統實體貿易形式，發展出了跨境電子商務或可稱為在線國際貿易的新型虛擬網絡貿易平臺，這種貿易平臺的強勁發展豐富了國際貿易方式，成為實體貿易方式強有力的補充。

3.大數據充實了國際貿易的內容

在以往，商品貨物貿易、服務貿易和相關的要素流動占據國際貿易的全部內容，人們或有注意到由貿易所產生的貿易主體間的信息流交換，但也未將其放置在與商品、服務、要素等貿易內容同等重要的地位以作為獨立研究對象，而是將其籠統地摻雜在貿易商品或服務商品內做細小的分析研究。大數據時代的誕生革新了這一現象。作為大數據時代背景下所衍生的“數字貿易”、“信息貿易”便是基于日益頻繁及擴大的國際貿易中對信息流重要性的強調及價值分析，認為數字所包含的市場定位分析、消費者行為分析、生產者供應行為分析等重要信息是比具體商品更為重要的貿易內容。一旦某一國家或企業能夠掌握這些信息，那么其市場決策及預測的有效性便可大大提高。因此，許多知名企業紛紛投入到數據庫收集及分析的行列中，大數據也朝著產業化方向發展。許多大型跨國企業在進行市場分析與產品定位等決策前，花費大量成本進行數據采集及購買，這也成為了商品成本的構成部分。數字信息貿易已成為國際貿易不可或缺的內容。

4.大數據為改變世界貿易格局提供了機遇

自二戰以后，國際貿易利益分配便形成了南北兩極分化的格局，發達國家憑借其先進的技術或資源因素占據著貿易優勢地位，主導著世界貿易長達一個多世紀并呈長期保持優勢的態勢。近百年來，許多發展中國家曾嘗試多種改革手段，企圖實現貿易額的快速增長、貿易條件的改善和貿易地位的提升，但一直收效甚微。大數據時代的到來帶來了新的機遇，在大數據發展的大環境下，國際貿易并不太多強調國家的天然資源基礎而依賴于數據信息技術的開發利用，其優勢的獲取能力具有后天的可培育性，這為發展中國家的趕超提供了理論依據。同時，大數據信息的充分識別和挖掘能夠幫助發展中國家實現對國際市場消費需求的合理定位和預測，從而減少供求失衡的可能性，實現資源的最合理配置。這樣，發展中國家在新一輪的貿易競爭中有望提升其競爭力，獲取貿易地位的提升，進而改變世界二元貿易格局。

5.大數據帶來了新的貿易風險

大數據作為一種符號，在擁有大量科學標示符號所共通的優點之余，也包含著致命的隱患。除卻大數據運用中所包含的提取數據信息的技術壁壘，大數據作為即時、快速的信息，其高速的流動性在便利貿易流通、拉近貿易主體距離之余，也增加了貿易信息擴散或被貿易對手惡意攫取的風險，這將帶來不可預估的貿易損失。更為嚴重的是，貿易的數字信息中包含有大量與居民生活、國家安全、軍事防衛等安全相關的信息，這些信息一旦被惡意破解、攫取和利用，將對國家關系、國家安全提出挑戰。大數據背景下，貿易安全應該是國際貿易理論關注的重點。

三、結論與展望

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關鍵詞：國際貿易理論； 本科教學； 哲學線索； 歷史線索。

對于經濟論文" target="_blank">國際經濟與貿易專業的師生們來說，面對《國際經濟學》、尤其是其中的國際貿易理論部分的教學，都頗有畏懼之心。主要原因之一是，國際貿易理論較之國際金融理論和其他經濟學科，具有更多的幾何圖形和數理實證分析，理論發展又具有較強的邏輯連貫性，要求學生既具備扎實的微觀宏觀經濟學基礎和基本的高等數學知識，又要有一定的邏輯分析能力，甚至還需要一點對經濟問題研究的熱情和興趣［1］。在教學中，教師往往難以在知識的深度性和課堂的生動性之間把握平衡，容易陷入乏味的說教中去； 在學習中，學生往往忽視邏輯思維整體把握，割裂各個數學模型間的聯系，陷入死記硬背的痛苦境地———從而，在教與學方面，都達不到良好的效果。究其根本原因是在國際貿易理論的教學中忽視哲學和歷史思維的導入； 缺乏哲學和歷史的視野，必然將國際貿易理論說教成干巴巴的數學模型和幾何線條，使得課程的教學缺乏生氣和現實感。哲學方法和歷史方法是一切社會科學研究的根本方法，綜觀幾百年來的國際貿易理論演化史，我們發現，國際貿易理論與其他社會科學一樣，其發展也存在著清晰的哲學線索和歷史線索。把握好國際貿易理論演化中的哲學線索與歷史線索，才能使我們對國際貿易理論的理解和學習提升到一個更高層次上。以下，筆者結合自己本科教學的心得體驗，對國際貿易理論演化中的哲學線索和歷史線索進行提煉和總結，希望對同行的教學有所幫助，并有助于學生更深刻地把握國際貿易演化中存在的潛在規律。

一、國際貿易理論演化中的哲學線索。

國際貿易純理論在長久的歷史演化中潛藏著一條哲學線索，我們可以套用老子《道德經》第四十二章首句來形象化地描述它，就是“道生一，一生二，二生三，三生萬物?！保?］這句話是老子從哲學的層面上來探索宇宙萬物演化的規律，也可以從系統的層面上來揭示國際貿易理論整體邏輯演繹的哲學規律。

（ 一） 道生一。

所謂的“道生一”，即，經濟學為說明資源配置之道，逐漸建立一套一般均衡理論分析框架。

國際貿易理論其本質是開放經濟條件下的微觀經濟學，微觀經濟學是研究既定市場經濟制度下的資源配置問題，所以國際貿易理論所要討論的是世界范圍內的資源配置問題。微觀經濟學為了說明理性人進行資源配置之道，數百年來，從亞當·斯密提出市場經濟“看不見的手”的原理以來，西方經濟學家們進行著一場構建一般均衡理論大廈的智慧接力。到 19 世紀末，馬歇爾將古典的勞動和成本價值理論和新興的邊際效用價值理論綜合起來，從局部均衡到一般均衡，構建一個以供求分析為基本框架的新古典經濟學范式［3］，一般均衡理論分析框架初步建立起來，后經阿羅、德布魯等現代經濟學家的嚴格證明，使一般均衡理論實現了完全公理化。當我們通過微觀經濟學的學習后，掌握了這個資源配置之道，接下來的《國際經濟學》的理論學習中，我們就要將這個為說明資源配置之道而形成的一般均衡分析框架在國際經濟格局下進行應用，來討論世界范圍內的資源配置問題，即國際貿易問題。

（ 二） 一生二。

所謂的“一生二”，指的是微觀經濟學的一般均衡理論在國際貿易理論中的應用，先后形成了古典自由貿易理論和現代自由貿易理論。

在微觀經濟學中，一般均衡模型，具有三大幾何分析工具： 一是生產可能性界曲線，二是相對價格線； 三是社會無差異曲線。生產可能性邊界在古典與現代貿易理論的不同理論假設的基礎上，呈現出不同的形狀：古典貿易理論，堅持勞動價值論，在勞動的同質性和唯一性的假設下，生產可能性邊界是一條直線段； 而現代要素稟賦理論，貫徹要素價值論的原則，引入另一種生產要素資本，在兩部門不同要素比例的條件下，生產可能性邊界呈外凸狀。在封閉條件下，國與國之間的生產可能性邊界和社會無差異曲線的不同形狀和位置導致了國與國之間相對價格的差異。相對價格的差異是國際貿易產生的基礎，于是古典貿易理論與現代貿易理論又進一步統一到比較優勢理論中去。這正是一般均衡分析框架在“國際貿易完全競爭理論”中的完美應用。

（ 三） 二生三。

所謂“二生三”，系指國際貿易理論發展的新階段，誕生了“新貿易理論”。

1970 年代后，國際貿易理論在引入規模經濟因素后，突破了一般均衡的完全競爭模型，將資源配置之道貫穿到“國際貿易不完全競爭理論”的分析中去，從而實現貿易理論的新變革。規模經濟因素的引入，導致遞減的機會成本，從而形成內凹狀的生產可能性邊界曲線。新貿易理論有三大貿易理論模型，它們是外部規模經濟模型、壟斷競爭模型和寡頭壟斷模型。外部規模經濟模型仍然應用一般均衡的三大工具，說明外部規模經濟在國際貿易中的重要性； 而壟斷競爭模型和寡頭壟斷模型則將微觀經濟學中的產業組織理論分析方法應用新貿易理論的研究中去，從而證明了產品的差異性、規模經濟，以及廠商的非合作行為在國際貿易中的決定作用。

（ 四） 三生萬物。

所謂的“三生萬物”，是指在古典貿易理論、現代貿易理論和新貿易理論的基礎上，國際貿易理不斷演化，從多個研究的角度產生諸多理論流派和觀點，所有這些理論都可以統一在供求價值論的理論框架下。

微觀經濟學的理論基礎是價格理論（ 供求價值論） ，即商品的價格是由商品的需求和供給兩個因素共同決定的。國際貿易從其實務本質來說，就是一筆以國家為主體的交易，任何交易都存在供給方和需求方；一筆交易的達成，或是由于供給方的交易意愿較強，或是由于需求方的交易意愿較強，我們都可以從供給方和需求方去尋找其交易背后發生的動因。同樣，任何國際貿易理論，或是從供給層面，或是從需求層面來尋求不同形態貿易發生的基礎，或二者兼有之。綜觀各種貿易理論，其貿易基礎的決定因素可用下圖加以概括。

圖 1 國際貿易基礎的決定因素［4］。

“道生一，一生二，二生三，三生萬物”，是從思維的高度展現國際貿易理論發展的哲學脈絡。綜觀諸多國際貿易數理模型，大多可以從一般均衡框架中的三大幾何曲線的變化中得以生動說明。生產可能性邊界曲線的變化： 或呈直線狀（ 古典貿易理論） ; 或呈外凸狀（ 現代要素稟賦理論） ; 或呈內凹狀（ 新貿易理論） ; 或內外移動或偏向不同的坐標軸（ 反映要素積累對國際分工的影響） 。社會無差異曲線的變化： 或內移或外移（ 反映一國福利水平的高低） ; 或偏向 X 軸或偏向 Y 軸（ 反映一國對 X、Y 兩種產品的不同偏好性） ; 或彎曲或平緩（ 反映一國對兩種產品組合的不同偏好程度） 。相對價格線的變化： 或相對平緩（ 反映一國在 X 產品上具有比較優勢） ; 或相對陡峭（ 反映一國在 X 產品上具有比較劣勢，而在 Y 產品上具有比較優勢） ; 相對價格線上生產均衡點和消費均衡點的位置又呈相應的變化（ 兩點合一反映一國處于自給自足的狀態； 兩點分離則反映一國參與國際貿易分工的狀態； 消費均衡點在生產均衡點左上方，反映一國出口 X 進口 Y; 消費均衡點在生產均衡點右下方，則相反） 。三條曲線不同的變化組合生動而深刻地揭示了不同的貿易基礎和貿易形態的變化。此外，作為一般均衡分析框架的組成部分的局部均衡分析框架，則成功應用于貿易政策的經濟效應的分析中。所有這些分析又統一于以供求價值論為基礎的一般均衡框架，源于理人假設下的全球化資源配置之道。這就是資源配置之道在國際經濟格局下簡潔而有力的演繹。

二、國際貿易理論演化中的歷史線索。

國貿理論的講授，如果過多地滲透進數理的語言，不免顯得枯燥乏味。作為一門社會科學，對其學習和講授，歷史視野的引進也必不可少?？v觀數百年來的國際貿易理論演化史，筆者認為，存在著三大歷史動因推動著國際貿易理論的不斷發展。

（ 一） 與貿易保護主義斗爭的需要。

歷史上，西方國際貿易理論主要存在著兩大流派：

一是自由貿易理論流派； 二是保護貿易理論流派。其中，前者居于主流地位，后者居于支流地位。在以國家為主角的全球經濟體系中，國際貿易所引起的國際產業結構調整，必然會影響一國國內不同部門的利益和不同國家利益的分配。西方學者或是站在本部門利益或是站在本國利益的基礎上，提出相應的貿易理論和政策主張。因此，國際貿易理論自身存在著強烈階級性和對抗性。整個國際貿易理論的演進史就是自由貿易主義和保護貿易主義的斗爭史。亞當·斯密絕對成本理論的提出，是站在當時新興工業資產階級的立場上來反對重商主義； 李嘉圖比較成本理論的提出是為反對當時的《谷物法》，從而為英國資本主義生產方式的前進掃除了障礙； 李斯特為了保護德國的民族工業，提出保護幼稚產業理論，以對抗英法兩國經濟學家極力主張的古典學派自由貿易理論。各學派的理論觀點也是在相互尋找對方理論邏輯漏洞的過程中而提出的，他們背后是所代表的階級集團的對抗，在思想層面上同時也是他們各自貿易理論觀點的精彩疊呈的博弈。亞當·斯密批判了重商主義金銀是財富唯一形態的財富觀，將絕對成本理論建立在更為科學的財富觀的基礎上； 李嘉圖為回應《谷物法》支持者對斯密絕對成本理論存在的邏輯漏洞的攻擊，創立了比較成本理論，夯實了國際分工的理論基礎，使自由貿易潮流波及到世界更廣的范圍； 李斯特則高舉民族主義的大旗，提出生產力理論以抗辯斯密的財富觀理論，創立符合德國國情的保護幼稚工業論，在理論上指導著德國走上了工業化道路。這些經濟學家的貿易理論都打上了深刻的民族烙印、階級烙印和人文情懷，其背景的充分展開，將展現出一幅生動而鮮活的歷史畫面。

（ 二） 理論在邏輯方面自我完善的需要。

理論的發展既有質變，也有量變。當理論的質變所形成的范式固定下來的時候，理論就開始自我完善式的量變。這種量變是尋找固有理論在闡述或論證過程中所遺留的邏輯方面的漏洞和空白，進行自我填補、自我完善。這既是學術研究的路徑，也是推動國際貿易理論發展的現實動因。這種動因，在推動國際貿易理論的發展起著很大的作用。歷史上，李嘉圖的比較成本理論雖然成功論證了各國參加國際分工的比較優勢的貿易基礎，但是李嘉圖的理論并沒有解決貿易雙方利益的具體分配問題，特別是沒有解決進出口商品交換比例如何確定的問題。李嘉圖留下的這一國際貿易利益劃分問題的學術空白，被其后繼者約翰·穆勒所填補。于是，穆勒創立了相互需求說，從而補充和發展了比較成本理論； 此后，馬歇爾又運用數學工具闡釋了穆勒的相互需求說，以幾何圖形使這一學說“精密化”［5］62 －63，以臻于完美。此外，要素價格均等化理論和羅伯津斯基定理也是對 H-O 理論所遺留下的貿易利益在一國內部分配和要素積累對國際貿易的影響等問題的理論空白進行填補。

國際貿易理論在邏輯上的自我完善又表現為，隨著價值理論的發展，國際貿易理論日益將自己建立在更為科學的價值論的基礎上，使貿易理論的發展達到從量變到質變的飛越。價值理論是經濟學研究的基礎，西方主流經濟學經歷了勞動價值論、要素價值論、效用價值論到供求價值論的不斷更替，國際貿易理論也經歷了古典貿易理論到要素稟賦理論的演進，最終將技術、要素稟賦和偏好集于一體，形成了建立在一般均衡分析框架基礎上的國際貿易理論標準模型，從而使其理論基礎更為堅實完善。

（ 三） 應對國際貿易現實挑戰的需要。

任何經濟理論都是對經濟現象的反映和解釋，當實踐的發展，經濟理論不能夠解釋說明新的經濟現象時，就必然會得到不斷的修正，甚至被否定，這就為新理論的誕生提供了歷史契機。國際貿易理論幾百年來的演化史，其實就是不斷地應對國際貿易現實挑戰的歷史，實踐給予貿易理論以新的生機，賦予其新的時代內容，甚至實現了其從量變到質變的飛越。要素稟賦理論認為，根據比較優勢原則，參加國際貿易的各國將出口密集使用其擁有量豐富的要素的產品，進口密集使用其擁有量稀缺的要素的產品。當里昂惕夫利用大量的統計資料來實證檢驗美國的進出口商品結構時，卻得出了與這一結論相反的結果。如何解釋這個被普遍認為正確的理論卻又與國際貿易的現實相矛盾的現象，引發了戰后一系列新的貿易理論的產生，從而推動著國際貿易理論向縱深發展［5］81。

回眸世界一百年來國際貿易發展歷程，從勞動分工形態演變的大尺度看，過去一百年國際分工的基本層面從產業間、產業內深入到產品內部的不同工序、區段、環節和流程； 為應對國際貿易現實的挑戰，國際貿易理論也順次經歷了產業間分工理論（ 以比較優勢原理為核心的傳統貿易理論） 、產業內分工理論（ 新貿易理論） 、產品內分工理論階段［6］。二戰后，國際貿易所表現的特征與傳統的比較優勢理論所預期的情形并不完全一致，尤其是 1960 年代以來，約2/3 甚至更多世界貿易是發生在技術、資源和偏好相似的發達國家之間，其主要以制成品貿易為主。這對以產業間貿易為研究對象的傳統貿易理論形成強大的挑戰，導致 1970 年代“新貿易理論”的誕生［4］94 －95。當前國際產品內分工深入發展的現實，對以產品為基本分工對象的國際分工貿易理論帶來了新的挑戰； 而正在發展成熟的產品內分工理論彌補了傳統國際貿易理論長期忽視工序層面分工現象的缺陷［6］。

以上三大動因，或單獨或共同地推動貿易理論大樹不斷地發展、繁榮壯大。例如，相互需求理論的誕生，既有填補李嘉圖比較優勢理論空白的需要，又與當時英國資產階級爭取自由貿易運動相聯系； 重疊需求理論的產生，既有應對發達國家間產業內貿易現實挑戰的需要，又彌補了傳統貿易理論長期忽視需求層面分析的缺陷； 普雷維什的“中心—外圍論”的提出，則既有維護發展中國家參與國際分工利益的動因，又有理論應對國際貿易現實挑戰的需要———傳統貿易理論認為自由貿易對參與國普遍有利，而二戰后的國際分工情形正好與之相反。

總之，國際貿易理論的講授與學習貫穿哲學的線索，能充分展示理論數理推導的邏輯美，增強教學的條理性和清晰性，有助于學生從整體上更好地把握國際貿易理論的內涵； 貫穿歷史的線索，則會增強理論課講授的生動性，使其更貼進社會科學的本源，這不僅有助于學生人文素養的培養，而且有助于學生理論專業素養的養成，加深其對理論發展的來龍去脈的了解。聯系歷史背景，緊扣理論觀點，再配以條理性和系統性的模型解說，必然使課堂的講授張馳有度，更富有立體性。當然，這也對教師綜合知識的掌握提出了更大挑戰。哲學方法與歷史方法，是研究一切社會科學的根本方法； 同樣，高校在國際貿易理論的教學中，也必須將哲學和歷史線索充分展現，并且在必要時進行適當歸納，才能達到事半功倍的講授效果。

參考文獻

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［4］李坤望，張伯偉。 國際經濟學（ 第二版） ［M］。 北京： 教育論文" target="_blank">高等教育出版社，2005.

篇5

關鍵詞：知識經濟；國際貿易；發展趨勢；對策

一、知識經濟的特質

縱觀世界經濟發展,人類先后經歷了農業經濟、工業經濟,正向知識經濟邁進。盡管對大多數國家來說,知識經濟還只是一種萌芽，然而，現代經濟中知識正成為一種相對獨立的重要資源,知識的產生、傳播和應用成為當今經濟發展的最主要的因素。

應當指出，知識的運用,是一個自人類進入文明時代起就與人類生產行為緊密聯系的現象。知識經濟的形成是一個從量變到質變的過程。從經濟學的意義上講，這種質變的標志主要有經濟資源、勞動資料、產業結構三個層面。

1． 經濟資源層面。對經濟增長起決定作用的生產要素發生質的變化。在農業經濟中,基本的生產要素是土地和勞動力；工業經濟中,基本生產要素是資本和能源?，F代經濟中又有了新的變化。早在20世紀70年代,美國經濟學家在進行經濟增長因素的研究時,就發現知識對于經濟增長的特殊貢獻。羅默提出新增長理論 當知識被納入生產函數后,不是效益遞減,而是效益遞增。但當時并不能認為美國已進入知識經濟階段。到了20世紀90年代,有資料表明,知識與信息對美國經濟增長的貢獻率開始超過50%,更有專家估計,信息高速公路建成后,知識和信息對經濟增長的貢獻將可能由20世紀初的5%～20%上升到90%?？梢?知識和信息將成為知識經濟時代的基本生產要素。

2． 勞動資料層面。對經濟增長起決定作用的生產工具發生質的變化。農業經濟中,關鍵性生產工具是犁、鋤頭等手工工具；工業經濟中,關鍵性生產工具是機器設備；而知識經濟時代,計算機和網絡成為關鍵性生產工具。計算機軟、硬件不斷創新,以Internet為核心的網絡革命,成為知識經濟的助推器。

3．產業結構層面。對經濟增長起決定作用的主導產業發生質的變化。美國經濟學家F馬克魯普1962年就發現美國在1947～1958年期間,知識產業以平均每年10.6%的速度遞增,是同期GDP增長率的兩倍；到了20世紀90年代,經濟合作與發展組織(OECD)國家出現知識產業或信息產業的GDP占GDP50%以上，對知識產業或信息產業的投資占總投資50%以上等轉折性跡象。

二、知識經濟時代國際貿易發展新趨勢

1．國際貿易的動因將發生轉移。按照斯密、李嘉圖和赫克歇爾一俄林傳統的比較優勢和要素稟賦的國際貿易理論，一國與另一國發生國際貿易的動因，主要是各國擁有的生產成本和要素稟賦不同，要參與國際分工與國際貿易就必須要有自己的絕對優勢或相對要素，按照生產成本不同和資源要素豐缺盈余程度進行國際分工，然后進行國際交換，貿易雙方均能由此獲得貿易利潤。而在知識經濟時代，這種優勢必然包括知識優勢、知識總量、人才素質和科技實力等，這種優勢將代替資本成為競爭的根本要素，智力資源的豐缺盈余程度將成為國際分工和國際貿易的決定性因素。自然稟賦狀況的重要性被削弱，以自然資源為中心的國際分工體系逐漸被以知識和技術為中心的國際分工體系所代替，科學技術知識將成為國際貿易發展的重要動因。

2．國際貿易的商品結構將發生顯著變化。在知識經濟時代，知識成為經濟發展最重要的直接資源，因此，以知識產品為交易對象的服務貿易和技術貿易將不斷發展，日趨專業化、規?；?，將導致世界范圍內產業結構的智能化、高級化。智能的物化產品將成為世界產品市場的主體，傳統的勞動力密集型產品、資本密集型產品以及一般技術密集型產品將讓位于高技術密集型產品。在未來國際貿易的商品結構中，高技術密集型產品所占比重越來越高。

3．網絡貿易將成為新興的國際貿易方式。國際互聯網的發展，創造了一個全新的網上貿易市場。據美國《商業周刊》預計，2002年全球網上貿易總額將達3490 億美元。正是由于網絡貿易具有如此強大的生命力，它才引起世界各國和國際經濟組織的關注，紛紛制訂各種政策和采取各種措施來維護和促進網絡貿易的發展。此外，象WTO與APEC等國際和區域經濟組織對網絡貿易也十分重視。顯然，網絡貿易將會得到迅猛的發展，成為21世紀國際貿易的主要方式。

4．技術貿易壁壘將成為最主要的非關稅措施。在全球貿易自由化浪潮的沖擊下，各國逐步取消關稅，各種傳統的非關稅壁壘將明顯減少，自愿出口限制等灰色區域措施亦將被限制使用，因此，今后國際貿易中，保護主義將更多地運用高技術標準的措施來抵制外國商品的進口，達到保護本國市場的目的。目前，國際貿易中盛行的綠色壁壘，正是某些國家特別是發達工業國家借保護本國環境之機，制訂出非?？量痰沫h保技術標準，使其他國家的商品無法進入這些國家的市場。隨著知識經濟時代到來，這些措施將會被更廣泛地運用。

5．高技術產業的合作與交流將成為國際經濟合作的主要內容。知識經濟時代以高技術產業為第一支柱產業，高技術產品的研究與開發，一方面具有很高的風險性，對資本、高素質人才的需求量大，因此需要多個公司甚至多個國家的共同參與才能完成；另一方面，由于它涉及到的領域非常廣泛，即使最大規模的跨國公司，最先進的國家也不可能在所有領域具有領先優勢?？梢灶A見，未來的高技術中心不可能集中在某一個國家，而是形成多個中心的格局。同時，人類面臨的許多目前無法解決的問題，也需要人類攜手運用所掌握的高技術共同攻克。這一切都使得在知識經濟時代，高技術產業的合作與交流將成為國際經濟合作的主要內容。

6．涉及知識經濟的產業將成為國際貿易協調的重要領域。隨著電子通訊產業的快速發展和網絡貿易的興起，國際貿易商品結構發生了很大的變化。國際貿易所關注的問題也就從自然資源轉向了知識資源，從自然資源密集型產品、資本密集型產品轉向了知識密集型產品，國際貿易協調的范圍和重點也轉移到以服務業、電信業、知識產權為代表的知識經濟領域。

三、對策與建議

1． 加大科技投入，提高外貿的國際競爭力。近年來，我國高科技投入在外貿領域上雖然有較大的增長，但是與發達國家比較起來仍有很大的距離。我國科技投入嚴重不足，極大地阻礙了我國知識經濟的順利發展和外貿的良性循環。要促進科技成果的推廣與應用，加快傳統產業的技術改造，發展高新技術產業，力爭在知識資源的形成、積累、創新中形成自己的知識比較優勢，從而實現產業結構的升級，優化出口商品結構，提高產品的國際競爭力。

2．重點發展信息產業和其他高新技術產業。高新技術產業是知識經濟時代的支柱產業，因此，為了迎接知識經濟的挑戰，要從我國的實際出發，有重點地大力發展信息產業和其他高新技術產業，并運用高新技術改造傳統產業，提高我國產品的知識含量與技術含量，只有這樣，才能提高我國出口產品的質量、檔次及其附加值，才能推進我國出口產品結構的進一步優化，由勞動密集型向技術密集型轉化，形成具有我國特色的技術產品，才能增強我國出口產品的國際競爭力，才能提高外貿的經濟效益。

3．大力發展知識型服務貿易。全球服務貿易自由化，使各國的經濟競爭進一步轉向以服務為基礎的競爭。服務業在21世紀將成為我國一個十分重要的經濟增長點，它的振興將大大改善我國經濟的整體素質，同時也將有效地提高我國服務貿易的國際競爭力。在加大對技術服務領域投入的同時,完善科技創新體系,堅持少進口、多研制,并形成相應的生產開發能力,以促進我國科研技術水平的提高；建立健全有關知識產權的法規,保障和促進知識型服務貿易健康發展,并結合世貿組織的與貿易有關的知識產權協議來進行完善法律體系建設,參與適合知識經濟特征和順應國際貿易大趨勢的國際規則的制定和實施,走出一條保護性開放的道路，對當前比較薄弱的知識型服務行業實行合理必要的保護。

4． 推行網絡貿易,開拓國際市場。政府在加強對網絡貿易宏觀規劃和管理的前提下，要加大投資，改善電信及網絡設施的硬件環境,加速信息高速公路的建設；加快中國國際電子商務網絡的建設步伐,使我國對外貿易的信息技術與國際間的企業貿易接軌；加緊制定有關電子商務安全保障規范性法律條文，規范并促進網絡貿易的發展。

企業領導者應充分認識發展網絡貿易的必要性和重要性,實現從傳統貿易方式到現代貿易方式的觀念轉變，努力制定切入電子商務系統的計劃和網絡基礎設施；大力培養既熟悉傳統外貿業務流程,又掌握新經濟的操作規程和網絡貿易方法的復合型人才；要努力學習外國的先進經驗，積極探索網絡貿易的運作規律，積極采用高效率、低成本的網上商業模式，推動國際貿易的發展。

5．培養我國的跨國公司，實施走出去的戰略。近幾年來,我國企業對外跨國經營雖然有了較快的發展,但目前我國的跨國企業無論在數量、規模上,還是在質量、效益及國際地位上都無法與發達國家相比。實施走出去戰略,要充分利用國內外兩種資源、兩個市場,鼓勵和支持有競爭力的企業實行跨國經營,采取合資、兼并等形式到境外開展加工貿易、開發資源以及技術經濟合作等。對企業的跨國經營活動國家應在財政、金融、外貿及行業指導等方面提供支持,抓緊制定和規范國內企業到境外投資的監管制度,加強我國在境外企業的管理和投資業務的協調。

6．積極參與國際經貿關系的協調,以維護我國外貿利益。知識經濟時代的國際貿易競爭將更加激烈,由此而來的矛盾和糾紛也將不斷出現。為維護我國外貿利益,僅靠外貿企業自律是不夠的,還應當在樹立良好國際形象的同時,積極參與國際經貿關系的協調,這是我國在知識經濟時代進行國際貿易和維護自身利益的必要保證。

參考文獻：

1．陳憲等．國際貿易原理、政策、實務．立信會計出版社，2000．

2．張詳．知識經濟與國際經濟貿易．中國對外經濟貿易出版社，1999．

篇6

1.1促進國際貿易的開展國際貿易融資不僅涉及到融資，更是涉及到國際性貿易，這樣增強了貿易雙方的流動性，進而擴大國際貿易規模。國際貿易融資活動還使國際貿易雙方加強了相互交往，極大地減少了貿易雙方進行貿易的交易成本。1.2有利于國際資本向發展中國家的流動因為國際貿易融資總體來說門檻較低，發展中國家和企業可以通過國際貿易活動，借助于國際貿易融資的平臺進入國際金融市場。融資的國際性，有利于擴大資金供應主體，融資形式也會多元化，這樣不僅加強了融資活動的靈活性，還可以促進國際資本向發展中國家的流動。

2我國在國際貿易融資過程中存在的問題

2.1不同性質的銀行國際貿易融資資金分配不均可以融資的銀行有兩大類，一是商業銀行，一是政策性銀行。商業銀行資金較為雄厚，但是做的多是流動性強、金額小的短期貿易融資；而政策性銀行受到國家政策的支持，可以進行中長期投資，銀行性質不同融資的資金來源出現了結構性不均衡。2.2我國企業進行國際融資擔保一般都存在擔保難的問題據相關市場資料顯示，我國的很多外資企業都存在較高的資產負債率，因此在進行國際貿易融資時便會受到一定的限制。很多外貿企業負債率高可供抵押的資產不多，授信額度不夠，也較難找到合適的擔保方，因此面臨融資難的問題。2.3融資方式單一,融資對象集中當今國際貿易都走向了高度化、復雜化的發展之路，國際貿易融資渠道也越來越多。雖然我國也在嘗試一些新的適宜的融資方式，但是具體應用還是以傳統的融資方式為主，傳統的出口打包貸款、進出口押匯等方式,占到了貿易融資總量的70%左右。從融資對象來看主要集中于大中型企業，中小企業普遍存在融資難的問題。一般來說大型企業財務管理較為完善、信用等級較高，因此它們受到商業銀行和政策銀行的全方位青睞。2.4審批程序繁多,操作流程不暢國際貿易融資雖然可以為部分符合條件的企業提供一定的資金流，但是現實情況是，,申請國際貿易融資所需程序復雜、辦理耗時較長,辦事效率過低。很多銀行沒有采取合宜的方式來應對國際貿易融資，僅僅將國際貿易融資等同為一般的融資，缺乏一套符合其特點的快速、高效的審批方法，因而給企業申請造成了一定的困難。2.5欠缺有效的國際貿易融資風險防范機制國際貿易融資涉及面很廣，因此在工作過程中極易安全問題。但是企業沒有注意到在國際貿易融資中的安全風險問題，沒有采取科學有效的防范措施，傳統的風險應對方法，不能適應國際貿易融資的新特點。一些外貿企業也沒有認識到國際貿易融資與一般融資活動的區別，因此國際貿易融資安全問題一直存在。2.6我國的國際貿易融資很容易同其他國家發生貿易糾紛國際貿易融資是圍繞國際貿易結算的各個環節所發生的資金和信用的融通活動。因此它至少涉及到兩個國家，甚至是多個國家，因此必須有一套規范的國際慣例和通行做法。但是我國的國際貿易融資還是采取的傳統方式，與國際上現行的做法不相符合，違規操作的事件時有發生,因此也經常會有貿易法律糾紛。

3解決對策

3.1進一步加大國際融資的信貸力度在發展傳統的出口打包貸款、進出口押匯等融資方式的同時，還要大力開發新的新融資方式，有效降低信貸利率，減輕企業成本壓力。此外，各類銀行還應該利用自身的人才優勢，加強對外貿企業國際融資的業務培訓?！?.2建立外貿企業信用等級評定制度我國的很多外資企業都存在較高的資產負債率，因此在進行國際貿易融資時便會受到一定的限制。為此我們探索出一條適合外貿企業經營特點的貸款審批制度，大力創新企業自身授信管理新模式。3.3加強各方合作，使得融資走向多樣化加強企業與銀行的合作，同時發揮政府在國際貿易融資過程中的重要作用，因此必須加強政企銀通力合作，有效降低企業在融資過程中的成本投入。

篇7

當前經濟環境下國際貿易對于中國企業技術創新的影響

一、引言

隨著我國加入世界貿易組織，對外開放程度進一步擴大，國際貿易在我國經濟發展中起到了非常重要的作用，為我國與世界接軌奠定堅實的基礎，而國際經濟學相關理論指出技術創新是國際貿易順利開展的重要環節。作為貿易出口國，往往必須具備領先于其他國家較為先進的技術，因為只有技術創新，擁有了新產品與新工藝，才能保持其自身的比較優勢，從而具備出口的潛質，因此，對于出口國而言，國際貿易的進行是其開展技術創新的根本動力。

作為貿易進口國，由于國際貿易所存在的技術溢出、轉移或擴散，勢必會對進口國技術帶來積極的影響。如果貿易雙方人才、設備等技術水平差距過大，更會激發進口國去適應外來的技術創新，提高自身的整體技術創新水平。在知識技術飛速發展的21世紀中，世界網絡的發展與國際貿易的自由化成為當今時代的主流形式，從靜態角度出發，我國的技術創新的發展勢必會提高自身的出口潛力，因而增強其國際貿易水平;同時，從動態角度出發，國際貿易的開始勢必會給我國現存技術帶來一定的沖擊，從而給其技術創新帶來動力。因此，國際貿易與技術創新這兩者之間存在有互相促進的關系，但對于包括中國在內的發展中國家而言，國際貿易對其技術創新具有更加深遠的影響，發展中國家利用外來技術大力開展自身的技術創新，為其經濟飛躍奠定堅實的基礎。

二、國際貿易理論的發展及技術在其發展中的內生化演變

國際貿易理論的發展主要是由傳統貿易理論向現代貿易理論演進的過程，其中有兩條主線尤為明顯：一是從斯密的絕對優勢原理發展成為新興古典貿易理論;二是從李嘉圖的相對優勢原理發展成為新貿易理論和新新貿易理論。從傳統貿易理論開始，就對技術有了一定程度的涉及。經濟學認為商品的生產不僅依賴于具備各種生產要素，更重要的是需要關注如何組合各種傳統的生產要素，這是最早的把技術作為生產要素的提法之一，這種技術可以在固定的生產要素條件與一定的規模下實現產出最大化以及產品多樣化，而斯密的絕對優勢原理以及以李嘉圖為代表的古典經濟學家肯定了這種技術所帶來的績效，即勞動生產率。多數古典經濟學家意識到國際貿易對國內經濟增長具有一定的促進作用。

早在19世紀早期，Torrens(1844)就意識到在知識與國際交流加劇的時代背景下，技術的發展應該只局限于某一特定的地區。Mill(1848)對基于技術發展的國際貿易的條件進行了分析與討論。Bloomfield(1978)系統分析了技術在國際貿易中的發展，并認為早期古典經濟學家對技術差距理論中涉及的要素都進行了一定的探討，將有關國際貿易中技術的概念進行了總結。古典經濟學家對于技術的定義顯然與現代技術的定義存在有很大的差異。他們對于技術的理解相對來說比較狹隘，認為技術就是提高勞動者能力和設備水平，從而實現生產率的提高。

雖然眾多古典經濟學家肯定了貿易發展中存在技術的影響，但在理論發展中對于技術創新的見解產生了巨大的分歧。以斯密為代表的經濟學家認為，勞動分工是技術創新的重要內容，分工的改善可以帶來生產率的提高。因此，斯密認為技術創新的本質是勞動的分工，會對國家的貿易模式及經濟增長產生正面的影響。而以李嘉圖為代表的經濟學家在斯密絕對成本理論基礎上，把國家自身存在的比較優勢歸因于貿易所帶來的外在技術創新。

因此，這兩個學派最主要的分歧在于，斯密一派認為技術創新是源于勞工分工的內生變量，而李嘉圖一派則認為技術創新是貿易所帶來的外生變量。雖然，古典貿易理論的發展經歷了很長一個時期，但是對于技術的定義存在有很大的分歧，沒有明顯的界定，所以在古典貿易理論中對技術本身缺乏系統的定義，導致技術在貿易理論中被純粹的認定為外生變量，即便如此，古典經濟學家對于國際貿易過程中有關技術的認知在日后其理論發展中起到了舉足輕重的作用。

之后的很長時期中，國際貿易理論發展中技術方面的演進遠遠落后于現實經濟的發展，雖然發達國家的技術創新與技術擴散對發展中國家以及世界貿易模式起著非常重要的作用，但是很少有理論再將技術創新引入到國際貿易理論當中。在新古典貿易理論發展中，由古典貿易理論中所提出的技術的重要性被忽視，新古典貿易理論是在一般均衡的背景下，以生產稟賦差異對國際貿易進行研究，而忽略了貿易中各國間存在的技術差異，其中以赫克歇爾―俄林要素稟賦理論(H-O模型)為新古典貿易理論的代表。

H-O模型主要從各個國家和地區所具有的不同的要素稟賦及不同產品的生產函數角度闡述其對貿易產生的決定性作用。它與之前古典貿易理論的區別在于：古典貿易理論關注貿易與經濟增長的關系研究，而新古典貿易理論將貿易與經濟增長分成兩個獨立的概念，忽略了技術在貿易模式中的重要性。實際上，H-O模型把經濟增長排除在其模型之外，關注的只是貿易的靜態層面，單考察了生產要素差異所帶了的比較優勢，而忽略技術之間的擴散對貿易及經濟增長帶來的影響。從某種意義上而言，由于H-O模型對于貿易中技術因素的忽視，從而使技術在新古典貿易理論發展過程中很長時間處于迷失階段。

直到20世紀中期，眾多學者又逐漸開始關注貿易與經濟增長之間的聯系，經濟增長的貿易條件即技術因素重新被納入貿易理論模型的研究中。隨著新稟賦理論的發展，進一步將RD(研究與開發)所產生的知識視為國家非常重要的稟賦之一，同時強調了技術創新的重要性，將技術同樣視為國家重要的稟賦之一。國際市場存在的競爭越發激烈，新產品不斷增加，外生的技術差異雖然在經濟增長中產生了巨大的貢獻，但是內生技術創新對于經濟進一步增長顯得更為迫切，這就使眾多學者從外生技術對貿易的影響轉為更深一步的研究國際貿易的動因及其模式的變化。

Vernon(1966)的產品生命周期理論主要在具有相似要素稟賦的發達國家中，由于各個國家在產品各個環節所存在的差異，從技術創新以及傳播的角度研究貿易的產生及其所帶來的貿易模式的變動，為技術在國際貿易理論中的發展奠定基礎。到20世紀70年代，新貿易理論興起，理論分析的基本框架轉變為以規模經濟、不完全競爭為前提開始研究國際貿易的動因及模式。Krugman(1979)開始將技術引進到貿易模型中，進一步研究了技術創新對國際貿易的影響，這里所指的技術創新還局限在外生的，無法對其產生的原因作以解釋。

20世紀80年代所產生的內生增長理論與國際貿易相關領域的融合，為之后國際貿易理論研究指明了方向。之后貿易理論研究超越之前靜態層次的研究，使得技術成為貿易與經濟增長相聯系的重要紐帶。隨著21世紀的到來，企業異質貿易理論成為當今貿易理論的代表，即新―新貿易理論。這一理論最早是由Melitz(2003)提出來的，主要是在企業異質性、不完全競爭和規模經濟的基本假定下，以微觀企業為研究對象，分析了國際貿易對具有不同生產率企業之間資源配置效應的影響。

由于全球化的步伐進一步加劇，國際貿易的進一步開放以及優勝劣汰的選擇使得擁有高生產率的企業步入出口市場，而低生產率的企業只能淡出出口市場，與此同時，同一行業內的資源也將低生產率的企業流向高生產率的企業，使高生產率企業利潤及市場份額進一步增加，從而使整體行業生產率及整體經濟實現增長。新―新貿易理論的出現標志著貿易理論研究步入一個嶄新的領域，為國際貿易的動因及模式發展提供了全新的解釋，企業為了追求高的生產率及利潤必定會加大技術創新的步伐。由于該理論處于初步發展階段，模型框架有待進一步的研究與完善，但該理論為今后國際貿易理論的發展開拓了一個嶄新的思路。

三、基于中國國情下的國際貿易對于技術創新的影響

我國作為發展中國家之一，與發達國家之間存在有一定的差距，但是由于地大物博的優勢以及近些年我國經濟的飛速發展，在某些方面也具有優于發達國家的優勢。隨著中國加入WTO，對外開放的局面全部打開，與發達國家之間進行的進出口貿易日漸頻繁。對發達國家相比，作為經濟與技術相對落后的發展中國家，國際貿易對我國技術創新的影響主要表現在以下幾個方面：

首先，由于發達國家新產品進入市場，必定會給我國的企業帶來一定的競爭壓力并占有一定的市場份額，對我國本土企業的市場地位造成很大的沖擊，本土企業若想繼續獲得有利的競爭地位，就務必開展技術創新，趕超外來的先進技術水平，以此與外來競爭者相抗衡，因此，國際貿易間接地成為了促進企業技術創新的源動力;其次，國際貿易開展的過程中先進的出口國在將新產品傳輸到我國的同時，也將其產品所具有的工藝與技術水平傳遞過來，由于技術溢出的發生，給我國同行企業帶來了模仿的契機，在模仿先進技術的同時，使我國技術創新水平得到了相應的提高;第三，如果先進出口國本身的產品具有一定的領先技術水平，我們在引進這些產品以后本身就具有了先進技術設備，這可以稱為有形的技術創新。

與此同時，在引進先進技術產品的同時會要求具有各種形式的技術指導，企業員工經過培訓之后吸收了外來先進技術，這就相當于給本土企業帶來一定隱形技術創新;第四，由于我國與世界接軌，國際貿易過程中越來越深刻的認識到技術的重要性，從而提高自身的創新意識，同時會影響我國積極改善創新的內外部環境機制，對引進技術的企業而言，為了更合理的使用先進技術往往需要企業在組織管理方面做出相應的創新及轉變，這就意味著國際貿易一定程度上對我國的創新意識以及管理機制的創新會起到積極的影響;

第五，在起始的貿易談判階段，先進的出口國為了使進口國更加全面與詳細的了解產品特性，促成貿易實現的目的，出口國會在合理的限制內演示產品性能，若交易失敗，出口國的技術已經產生一定的技術擴散，而這種擴散也會一定程度的給進口國帶來技術創新;

最后，國際技術貿易是貿易雙方技術傳播與創新的最直接方式，進口國在國際技術貿易的開展中不僅會獲得發達國家的先進技術，同時還會從人力資本、生產水平等其他方面認識到自身與出口發達國家之間存在的差距，從而引發進口國的再次適應性創新。總而言之，上述的各種方式都會增強作為發展中國家的中國的技術創新水平。我國在開展國際貿易的同時，掀動自身的技術創新，一方面可以逐漸減少對此先進技術的依賴程度;另一方面，加之我國自身的二次創新，很有可能領先于國際市場上同產品的技術水平，成為產品壟斷供給者。

因此，我國積極開展國際貿易，不僅能夠吸收外來先進技術，激發自身的技術創新，從靜態層面上看縮小了與發達國家的技術差距，增加自身的技術存儲量;更重要的是國際貿易從動態層面提高了我國技術創新意識，提高了自身的技術創新水平，加強了創新制度環境的形成，為今后我國步入發達國家之列甚至趕超發達國家技術水平奠定了堅實的基礎。

自改革開放以來，我國經濟水平與技術水平呈高幅度的增長，而出口能力也得到較大程度的提高，貿易的出口國一般具有領先于其他國家的技術，因此，國際貿易對于作為貿易出口國的中國有關技術方面具有一定程度的影響：

首先，從靜態層面來說，我國只有積極開展技術創新，才更有可能擁有新技術與工藝，這才具備出口產品所必需的條件，因此，我國為了進一步開展對外貿易，就會充分的進行技術創新，這樣才能保持自身在國際市場上的比較優勢;其次，從動態層面來說，出口貿易必將會帶來一定的技術擴散，我國的技術優勢會在對外貿易的進行中逐漸喪失，因此，我們將面臨兩種選擇，一種是放任其流失而無作為，在技術喪失的同時會逐漸喪失其出口國的技術優勢以及出口地位，

另一種是持續的開展技術創新，為進一步擴大對外貿易的出口地位加大創新的力度，以新一輪的技術創新制勝，當然，我國遵循了后者選擇;第三，在貿易雙方信息對稱的前提下，出口國可以根據進口國反饋回來的市場信息，尋找產品技術的不足改進技術，開展新的技術創新;第四，我國作為貿易出口國在對外貿易中獲得的貿易利得為之后開展技術創新提供經濟保障，同時，技術領先國本身已經具有一定的先發優勢，在資金強有力的保證下，技術領先國為了保持這種優勢，更加激發了其對于技術創新的動力;

最后，國際技術貿易作為技術傳播與技術創新的主要手段，技術的轉移和擴散雖然可以給進口國帶來先進的技術，看似是出口國技術的流失，實際上是出口國傳播的次核心技術，這種技術在本國經濟中已經明顯落后，因此，適時的轉移次核心技術從而獲得可觀的回報對于出口國進行核心技術的創新提供經濟后盾。總而言之，我國在進行對外貿易的同時更要保持自身的先發優勢，持續開展技術創新，適時的將逐漸淘汰的新技術轉換成國際貿易中的利得，對于我國積累資金進行新一輪的技術創新也是至關重要的。

四、結語

縱觀國際貿易理論中技術的演變，由最初肯定技術在國際貿易中的地位，到技術在國際貿易中經歷了相當長的迷失階段，直到今天，技術創新已經成為國際貿易的主要支柱之一，是我國進一步開展國際貿易的源動力。不管是古典貿易理論還是新-新貿易理論，都對國際貿易中的技術因素具有一定的肯定，在這里，我們只著重探討了國際貿易對技術創新的影響，而事實上，國際貿易與技術創新是相互依存的，兩者之間存在有互動效應，在某種程度上，技術創新對國際貿易發展也起到一定的促進作用：

第一，技術創新提高了我國新產品的研發水平，改變了國際貿易的產品結構，因此產品技術含量更高，品種更加的多樣化，是我國作為出口國占有一定的技術優勢，因而進一步促進了國際貿易的開展;

第二，技術創新加速了我國產業結構的升級，改善我國國際分工的地位，由于產業結構的升級，勞動生產率得到了大大的提高，促進我國工農業的大力發展，導致分工專業化，更加速了國際貿易的開展;

第三，技術創新提過了我國在國際貿易中的競爭地位與產品核心競爭力，而一國的競爭優勢主要體現在產品的價格與自身優勢上，通過技術創新可以擴大我國產品價格等比較優勢，促進我國生產技術與產品技術的創新發展，提高我國產品的國際地位;

第四，技術創新在一定程度上促進了國際貿易模式的創新，網絡與電子商務的發展就是技術創新帶來的結果，他們迅速的改變著國際貿易的交易方式，大大提高了國際貿易的效率與效益，網絡技術創新更加劇了全球一體化的到來。因此，技術創新反作用與國際貿易，我國國際貿易發展與技術創新的進行就是在兩者之間相互促進中飛速發展的。

篇8

國際經濟學教科書中的幾個主要理論，如比較成本理論、要素稟賦理論、新貿易理論等往往不提貿易損害問題，關注的重點是貿易利益。貿易利益可以通過消費者剩余和生產者剩余、要素收入等指標來衡量，在有政府政策介入的條件下，在貿易利益中還包括政策導致的利益。與此對應，貿易損害的測量也可以從這幾個方面進行。這意味著貿易損害同貿易利益一樣，包含國際貿易活動的各個方面，反映了參與國際貿易的經濟主體的各種行為的后果。就目前有關國際貿易中的損害問題的研究來看，人們往往較為關注產業損害問題，而對消費損害等方面，沒有給予足夠的注意。前面說過，國際貿易中的產業損害僅僅是生產損害的一個方面，它可以用某個行業中生產者剩余的下降來表示。如果我們僅僅關注產業損害，那么我們就有可能忽視由于其它貿易損害導致的國際貿易摩擦問題，從而不能全面了解國際貿易摩擦的起因，也就難以有效地應對不同類型的國際貿易摩擦問題。

二，經濟變動過程中的貿易損害。

國際經濟學教科書中的幾個主要理論，既有靜態模型，也有動態模型。不過，不管是哪種模型，對經濟變動過程中，利益變化的比較只有一個基點：自給自足狀態。這些理論模型都是將國際貿易狀態與自給自足狀態相比較來確認國際貿易利益。不過，關注貿易損害的國際經濟學理論與此不同，這種理論模型不僅比較國際貿易狀態與自給自足狀態，而且把經濟變動看成一個連續的整體過程，一種不斷變化的過程，除了比較國際貿易狀態與自給自足狀態外，還對各種不同的國際貿易狀態進行比較，由此來明確貿易損害的起因與程度。例如，兩個國家間的貿易狀態在開始時，第一個國家對第二個國家出口初級產品，但其后，則對第二個國家出口有一定技術含量的工業制品，因而對于這兩個國家來說，不僅需要對初級產品貿易狀態與自給自足狀態下的貿易利益進行評估，而且更需要對初級產品貿易狀態與工業制品貿易狀態的貿易利益進行評估。依據?？怂?薩繆爾森國際貿易理論，在后一狀態的評估中，就會出現貿易損害問題。顯然，在已經出現國際貿易、且國際貿易不斷發展的現實世界經濟中，國際貿易狀態與自給自足狀態的比較并不十分重要，更重要的是各種不同的國際貿易狀態的比較，這關系到進行貿易的各個經濟主體能否獲得它所需要的貿易利益問題。這意味著，從貿易損害的角度來理解國際貿易摩擦，不僅需要全面了解貿易損害的范圍，而且需要綜述評估各種不同的貿易狀態下的貿易利益得失，從動態的角度理解國際貿易摩擦。只有這樣，才能深刻認識國際貿易摩擦的動因，有效地應對國際貿易摩擦問題。

三，貿易損害與國際貿易摩擦的聯系機制。

就目前來看，貿易損害與國際貿易摩擦的聯系機制主要有下列幾種：

（1）消費損害機制。一般來說，由于比較優勢的作用，消費者能夠用更低的價格消費其商品；同時，由于進口更多的商品，消費者的選擇更大，從而能夠獲得來自產品種數增加的利益。因而在消費機制方面，占主要地位的是貿易利益。不過，值得注意的是，由于消費者是在一定的約束條件下進行消費行為，隨著國際貿易狀態的變動，消費者的約束條件也會發生變化，這種變化在一定條件下，有可能導致消費者出現貿易損害問題。

（2）生產損害機制。這種機制表現下列幾個方面：一是商品大量的進口，造成國內生產秩序的混亂；二是十分低廉的價格，導致國內生產者出現損失；三是商品替代，外國生產的商品完全替代本國的商品，導致原有生產者破產和失業增加；四是平均勞動生產率水平的提高，國內生產者退出生產領域導致的損害問題；五是產業調整，就像格雷哈姆提出的那樣，也將導致貿易損害。前面的兩種與世界貿易組織相關協議中進口激增引發的產業損害、傾銷和造成的產業損害相同。顯然生產損害機制的表現較多，是貿易損害的重點。

（3）要素收入機制。這種機制就是斯托爾帕-薩繆爾森定理所描述的機制，各種不同的要素所有者會在國際貿易狀態的不斷變化中，出現收入方面的變動，特別是收入減少問題。這必然導致這部分經濟主體對國際貿易的反感，引發國際貿易摩擦。

（4）政策機制。這是由于相關政策變化引發的貿易損害問題。世界貿易組織相關協議中補貼造成的損害可以看成是其中的一種。此外還有綜合機制，即上述幾種機制的綜合，在這種綜合中，可能會形成引發貿易損害和國際貿易摩擦的新的和特殊的通道。

四，謹慎與合理的經濟對策。

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世界經濟開放程度不斷深化，國際商品競爭也日趨激烈。能否滿足消費者的多樣化需求并不斷拓展銷售市場已成為衡量商品國際競爭力水平的重要指標。因而，各國廠商紛紛瞄準消費大國，通過價格、技術及品牌等手段相互競爭來占領目標市場，獲取貿易利益，已成為當前國際貿易格局的基本態勢，而“買方市場”的集聚力和影響力隨之日益增強。據此，對于一個擁有“規模大、層次高”國內需求的“大國”，相比較“規模小、水平低”國內需求的“小國”，是否為該國商品生產提供了良好的市場基礎，創造了商品的價格及非價格競爭優勢，從而鑄就了該國商品較高的國際競爭力呢？若國內需求與商品的國際競爭存在這種關系，那作用的途徑和機制又是什么呢？伴隨著國民收入水平的日漸提高，中國的國內市場優勢將日益突顯。而研究這些問題，有助于充分發揮中國大規模的“市場優勢”，有助于調整和優化中國貿易商品的結構，從而實現內需與外需的相互促進，協調利用國內和國外“兩個市場”，推動國際貿易和國民經濟的可持續發展，具有重要的理論和現實意義。

二、國內需求與國際貿易的動因

國家之間為什么要進行貿易？貿易的模式究竟由什么來決定？這是國際貿易學研究中最為根本的問題（Davis 和Weinstein，1996）。時至今日，兩種最為廣泛的理論對此作出了解釋：一種是比較優勢理論，另一種是規模報酬遞增理論。其中，“比較優勢論”（David Ricardo，1817） 和對其發展的“要素稟賦論”（Heckscher，1919；Ohlin，1933） 均認為由價格差異所體現的比較成本差異是國際貿易產生的根本原因，區別在于價格差異的來源不同，前者是技術差別，后者是生產要素稟賦差異。然而，比較優勢理論的提出是基于眾多嚴格假設的，如市場完全競爭、規模報酬不變、運輸成本為零及需求偏好相同等，并且該理論撇開了“需求因素”，僅從生產即供給的角度來解釋國際貿易。

比較優勢理論雖能較好地解釋“產業間貿易”（Inter-industry Trade），但對現實經濟中越來越多的“產業內貿易”（Intra-industry Trade） 現象難以詮釋。為此，“新貿易理論”（Paul Krugman，1980；Helpman，1985 等） 突破了傳統貿易理論有關市場“完全競爭”和生產“規模報酬不變”的假定，其在不完全競爭的市場結構下將規模經濟和消費者多樣化偏好等思想納入國際貿易分析范疇，認為即使在技術水平和資源稟賦相似的情況下，“規模經濟”也可以成為引致國際貿易產生的重要原因。正如楊小凱和張永生（2001） 所說，新貿易理論實際上闡述了一個企業規模性生產和消費者多樣性偏好兩難沖突的問題，通過國際貿易將會使規模經濟和多樣化兩難沖突的折衷余地增加，從而提高生產效率并增加產品種類。新貿易理論從供給、需求、技術差距論等不同角度分析了國際貿易的動因與基礎。

應該指出的是，傳統的國際貿易理論（如比較優勢理論），并不與那些認為國內需求能為國內廠商創造在一定行業發揮其專長的條件并反過來獲得一國比較優勢的觀點相抵觸。正如這種貿易理論所主張的，國際貿易格局仍舊是由比較優勢決定的。然而，如果比較優勢是外生性的，那么傳統的貿易理論就無法解釋國內需求與國際貿易格局的關系了。新貿易理論的模型基于不完全競爭的理論，因而似乎為分析國內需求在形成國際貿易格局中的作用提供了一種更好的基礎（Rolf Weder，1996）。Linder （1961） 認為“重疊需求”即兩國之間都有共同需求品質的情形，是國際貿易產生的一個獨立條件，需求偏好（由一國的平均收入水平決定） 越相似，兩國間貿易范圍則越大。若兩國中一國具有某種產品的比較優勢，而另一國沒有對這種商品的需求，則兩國無從發生貿易。因此，各國應當出口那些國內需求規模大，或如他所聲稱的“具有代表性的需求”的產品。Giorgio Basevi （1970） 指出：當不存在運輸成本和進入國外市場的其他壁壘（如關稅） 時，國內需求并不是一國出口產業發展的先決條件，且傳統的比較成本理論能夠很好地解釋國際貿易。

然而，當運輸成本和其他貿易壁壘存在時，倘若出口商在國外市場所能獲取的凈價格（Net Price） 小于最低平均成本，同時出口商對于國內需求擁有壟斷勢力且出口前國外價格大于邊際成本，在此情形下，國內需求則成為出口的一個前提條件。

此外，“技術差距論”（Ponser，1961） 和“產品生命周期理論”（Vernon，1966） 也都強調了國內需求對國際貿易的重要影響。例如，新技術或新產品雖然總是在工業發達國家最先問世，但必須在國內銷售之后才可能進入國際市場（存在需求滯后）， 創新國初期比較利益的獲得是受國內市場制約的。而W. Gruber（1967） 等人提出的“研究開發要素說”，認為產業發展的條件中，豐富的資金、較為豐富的自然資源與高質量的勞動力固然是先決條件，但國內對新產品有巨大旺盛的需求，則是這種產業能夠得以發展的基礎。

由此可見，無論從理論發展還是從現實需要來看，在國際貿易研究中，似乎不應再把“需求”處理成一個假設，而應探討“需求”作為獨立變量對貿易格局及貿易利益的影響。

三、國內需求與國際貿易的格局

傳統的比較優勢模型認為，在假定其他條件不變的情況下，一個國家對某種商品若存在強烈地異質性偏好的話，那么該國將成為此種商品的進口國。然而，在報酬遞增模型中，擁有超常需求的國家將會成為生產區位并出口該商品（Davis andWeinstein，1996），此即Krugman （1980） 提出“本土市場效應”（Home MarketEffects） ①。具體而言，“本土市場效應”認為：如果兩個國家需求偏好差異顯著，則每個國家將專業化生產于其擁有較大國內市場的產業。顯然，每個國家將成為其專業化生產的商品的凈出口國（此種為完全專業化生產情形）；而在非完全專業化生產的條件下，如果一國在某種商品上擁有較大的國內市場，則該國將成為此種商品的凈出口國。而Amiti （1998） 及Holmes and Stevens （2005） 通過模型分析均認為：國際貿易的模式確實依賴于國家的市場規模。

Helpman and Krugman （1985） 在對壟斷競爭模型（Krugman，1980） 進一步發展的基礎上提出，市場規模較大的國家在規模報酬遞增行業的企業比重將超過其消費者比重。同時，他們也認識到“本土市場效應”的存在，依賴于各種嚴格的形式假定，如D-S 的需求偏好、“冰山”（Iceberg） 運輸成本等。由于嚴格的假設條件，“本土市場效應”存在的普遍性和穩健性問題引起了眾多學者的關注，隨后他們紛紛對經典模型進行了實證檢驗和模型拓展。

從實證檢驗來看，Davis and Weinstein （1996） 率先構建了區分CRS-PC 和IRS-MC 兩種理論范式②的理論模型并采用計量方法來推斷可識別的假設。為此，他們基于Krugman （1980） 的IRS-MC 模型發展了一個識別標準：超常需求（IdiosyncraticDemand），它體現了一個大于1∶1 的專業化模式，從而引起“本土市場效應”。Davis and Weinstein （2003） 在將市場準入因素考慮進模型之后，在OECD國家重新找到了支持“本土市場效應”的證據。Behrens 等（2004） 的實證結果也強烈支持了“本土市場效應”，尤其是在OECD 國家之間。而Hanson and Xiang（2004） 采用倍差引力模型方法（Difference in Difference） 來檢驗“本土市場效應”，結論也是肯定的。Crozet and Trionfetti （2008） 在去除傳統模型有關“外部產品”（Outside Good） 假定的情況下，通過理論和實證模型來檢驗“本土市場效應”的穩健性，結果得知：該效應仍然是穩健的，但程度有所減弱，且是非線性的③。因此，“本土市場效應”的普遍存在性得到了有力證明。

從模型拓展來看，首先關于CRS-PC 部門零貿易成本的假設，Davis （1998） 發現，同質產品部門的零貿易成本假設并非無關緊要，若假定同質產品部門的運輸成本與制造品部門相同，則“本土市場效應”就消失了。而Yu （2005） 進一步拓展了Davis （1998） 的模型，其假定同質產品間沒有貿易，得出了“本土市場效應”

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關鍵詞：產業轉移；現實動因；動力機制

基金項目：2007年度國家社會科學基金項目“中西部地區承接東部投資和產業轉移的問題和對策研究”（項目編號：07BJY082），項目負責人：蘇華

中圖分類號：F0 文獻標識碼：A

原標題：產業轉移的動因及分析框架――理論研究綜述

收錄日期：2014年4月5日

經濟行為的動因，顧名思義是指從經濟學的角度分析導致行為發生的推動因素。要研究產業轉移的動因，首先要了解產業轉移的內涵，目前的主流觀點認為產業轉移是以企業為主導的經濟活動，是由于資源供給或產品需求條件的變化，引起產業從某一個國家和地區轉移到另一個國家和地區的經濟行為和過程，是一個包含國家間與地區間投資和貿易活動的綜合性的要素和商品流動過程，在客觀上表現為時間和空間維度的動態移動，是國家或地區間產業分工形成的重要因素，是產業結構調整和升級的重要途徑。

近年來，隨著我國經濟轉型和結構調整的加速，區域間的產業轉移日益普遍，關于產業轉移的理論研究也日益展開，涌現出許多研究成果。從目前的研究現狀看，研究內容主要集中在產業轉移的動因、類型、模式和效應、政策等方面。本文從產業轉移動因的研究視角，通過對國內外關于產業轉移動因研究的文獻梳理和總結，以產業轉移動因的理論依據為出發點，分別從宏觀、中觀和微觀層面分析我國產業轉移的現實動因，最后從推力和拉力的視角分析產業轉移的動力機制，以期能夠建立一個清晰的關于產業轉移動因的分析脈絡和框架。

一、產業轉移動因分析的理論依據

產業轉移是一個涉及多主體（產業、企業和政府）、多空間（經濟空間和地理空間）、多學科屬性（經濟學、地理學、管理學等）的復雜的經濟現象，綜合目前的研究成果可以發現，國外學者在研究產業轉移的動因時主要是基于比較優勢理論、核心-邊緣理論。

（一）比較優勢理論。亞當?斯密最早提出了絕對優勢理論。他認為各國在生產相同產品時，勞動生產率的絕對差異導致各國之間生產優勢的不同，因此各國專門生產本國勞動生產率較高的產品。絕對優勢理論解釋了產生國際貿易的部分原因，首次論證了貿易雙方都可以從國際分工與交換中獲得利益的思想。大衛?李嘉圖在對絕對優勢理論繼承和發展的基礎上創立了比較優勢理論。他認為在國際貿易中，起決定作用的不是絕對優勢，而是比較優勢，即各國只有集中生產并出口具有“比較優勢”的產品，進口具有“比較劣勢”的產品，便可進行對外貿易，并從中獲益和實現社會勞動的節約，比較優勢理論說明了國際貿易的一般基礎。20世紀初，赫克歇爾和俄林針對李嘉圖模型中勞動是唯一的生產要素這一缺陷，以現代比較優勢原理為基礎，以生產要素比例和生產要素密度為出發點，提出了按要素豐裕程度進行國際分工的要素稟賦學說，以此解釋國際貿易發生的原因。通過以上對比較優勢理論的簡單介紹，可知各國在國際分工中應生產適合本國要素稟賦的產品，發展能夠充分發揮本國優勢要素的產業。伴隨著國際貿易和國際分工的發展，各國所擁有的生產要素的豐裕程度會發生相對變化，從而導致國際間產業轉移。例如，阿瑟?劉易斯通過分析20世紀六十年代勞動密集型產業的跨國轉移，指出發達國家因人口增長率下降而導致的勞動力成本上升使其喪失了比較優勢，從而使部分勞動密集型產業向發展中國家轉移。

用比較優勢理論分析產業轉移動因的研究成果有很多。雁行理論是一種建立在動態比較優勢基礎追趕型經濟發展理論，它是日本學者赤松要在研究日本紡織工業時提出來的，該理論基于后發工業國家的視角，認為后起國某一特定產業的發展依次經歷進口―生產、進口替代―出口這種雁形形態。雁行理論被形象地用來說明后發國家通過承接發達國家產業轉移，實現了工業化后，再轉移到欠發達國家的梯度轉移的全過程?？梢?，該理論是從產業轉移的過程特征或形態的角度歸納產業轉移的動因的。但是該理論未觸及先進國家的產業轉移問題，同時對許多東亞國家經濟結構的趨同問題，該理論也無法解釋。

日本學者小島清通過對日本對外直接投資的相關分析，提出了邊際產業擴張論。該理論從比較優勢變化的視角，更深層次解釋了國際產業轉移的根本動因。即對外直接投資應該從本國（投資國）已經處于或即將陷入比較劣勢的產業（也可稱為邊際產業或夕陽產業，這也是對方國家具有顯在或潛在比較優勢的產業）依次進行。小島清的邊際產業擴張論把產業轉移作為促進國際貿易的一種手段，是能帶給投資國和東道國雙方利益的一種形式。該理論能解釋七十年達國家向發展中國家的轉移，但無法解釋逆貿易導向性的對外直接投資。

弗農提出的產品生命周期理論，用產品生命周期的變化解釋產業轉移想象。他把產品生命周期分為新產品、成熟、標準化三個不同階段，在產品生命周期的不同階段，對勞動力、資本、技術等生產要素的需求不同，從而引起產品的生產在要素豐裕程度不一的國家或地區間轉移。即產業轉移是企業為了順應產品生命周期的變化，回避某些產品在生產上的劣勢。弗農的產品生命周期理論也是以要素稟賦理論為前提的，但是卻獨辟蹊徑，從產品屬性變化的角度研究產業轉移。Tan在產品生命周期理論基礎上，從產品系列的角度建立模型來解釋產業轉移現象，賦予該理論深層次的涵義。

（二）中心-理論。經典的產業轉移理論對產業轉移動因的解釋仍舊沒有擺脫“比較優勢”理論及新古典分析框架的束縛，在規模報酬不變和完全競爭市場結構的假設條件下，把產業轉移的根本動因歸結為不同國家和地區比較優勢的差異，或者不同產業在特定發展階段對所在地區要素條件的不同要求。傳統產業轉移理論的假定往往不符合現實社會且缺乏對產業轉移微觀機理的論證。以克魯格曼為代表發展起來的空間經濟學，以規模經濟、不完全競爭和運輸成本為理論基石，基于集聚力和擴散力的相互作用深入探討產業集聚和產業轉移的動力機制，為研究產業轉移提供了一種新思路。

空間經濟學主要以中心-理論（核心-邊緣理論）為脈絡來解釋產業轉移的動因的。最早提出中心-理論的是勞爾.普雷維什，他將資本主義世界劃分成兩個部分：一個是生產結構同質性和多樣化的“中心”（即發達國家）；一個是生產結構異質性和專業化的“”（即發展中國家）。普雷維什據此解釋產業轉移：由于原材料和初級產品的需求彈性低而工業制成品的需求彈性高，導致發展中國家巨額貿易逆差，迫使發展中國家實施國內工業化替代大量進口工業品的替代戰略，因此進口替代戰略成為產業轉移發生的根源。普雷維什強調發展中國家被迫性的產業移入需求對產業轉移的重要作用，但卻沒有意識到產業轉移是區域間經濟關系發展變化的必然產物。后來克里格曼在繼承和發展勞爾?普雷維什和弗里德曼中心-理論的基礎上，使其成為空間經濟學的核心理論，并以此解釋產業轉移?？唆敻衤J為導致兩個對稱的區域分別發展成為核心和周邊區域的原因是由離心力和向心力的相互作用決定的，向心力使得經濟活動和經濟要素在空間的分布反映在產業層面上就是產業集聚?？唆敻衤J為產業集聚主要受市場準入效應、生活成本效應的驅動，這兩種效應通過循環累積因果鏈引發更大規模的聚集，形成“核心-邊緣”模型的向心力，而產業擴散受市場擠出效應，要素瓶頸效應驅動。通過分析產業集聚和擴散具體過程的差異，對產業轉移機制的解釋大體可以分為三類：區域要素遷移模型、產業垂直關聯模型和要素累積驅動模型。區域要素遷移模型將產業轉移歸結為要素（物質資本、人力資本、熟練勞動力和非熟練勞動力）的大規模遷移所導致產業空間布局變化。產業垂直關聯模型則認為產業轉移的原因在于前、后向聯系，在運輸成本不斷下降和工業品需求長期增長的情形下，核心和地區的工資差距持續擴大，最終導致核心-邊緣結構不能維持，進而發生產業擴散。要素累積驅動模型則通過引入資本形成、資本折舊以及知識資本溢出強度等概念，認為產業轉移只不過是不同地區產業份額此消彼長的過程。

二、我國產業區域轉移的現實動因

伴隨國內區域產業轉移趨勢的加劇，關于產業轉移動因問題的研究成為產業轉移理論研究的熱點問題。國內學者對區域產業轉移動因的研究在借鑒國外研究成果的基礎上，立足中國國情，主要是從宏觀、中觀和微觀三個層面展開。

（一）宏觀層面。對我國產業轉移動因宏觀層面的研究即從國家或區域的層面研究產業轉移的現實動因，比較典型的有梯度和反梯度理論以及產業成長演化理論。

1、梯度轉移理論。夏禹農、馮文浚、周起業等認為梯度轉移理論是區域經濟學家在區域生命周期理論和產品生命周期理論基礎上提出來的。該理論認為，區域間經濟發展水平的差異構成了不同的經濟梯度，區域經濟的盛衰主要決定于區域產業結構的優勢，后者又取決于區域主導部門在生命周期中所處的階段。如果主導部門處于創新和發展階段前期，則該區域為高梯度地區。高梯度地區是產業創新活動集中的區域，隨著時間的流逝和主導部門生命周期階段的變化，區域主導部門趨于衰退并逐步由高梯度地區向低梯度地區轉移。簡言之，區域間經濟發展水平的梯度差異是產業轉移發生發展的客觀基礎。

從我國經濟建設的實踐來看，梯度轉移理論并不能全面客觀地反映國內產業轉移的主要特征。技術的跨梯度轉移也是客觀存在的。如果把技術梯度轉移作為主導國內技術轉移的規律來認識必然帶有一定的片面性。對此，一些學者提出“反梯度”理論。郭凡生認為，現代科學技術的轉移有三大基本走向：一是向商業和貿易比較發達的地區轉移；二是向智力和生產力發展水平較高的地區轉移；三是向自然資源較豐富的地區轉移。由于我國自然資源大多分布在內地和不發達的西部，國外先進技術便會有相當一部分采取跨梯度方式，不經沿海的消化吸收直接向內地和西部不發達地區轉移。王玨認為，欠發達地區只要有需求，又具備必要條件，落后的低梯度地區可直接引進、采用世界最新技術，發展高新技術，實現跨越發展。

2、產業成長與演化理論。從產業成長、演化的角度分析產業轉移動因的觀點有重合產業競爭論、產業成長論和產業演化的空間形態論。

盧根鑫從重合產業調整的角度研究產業轉移的動因，所謂重合產業即產品的技術構成相似而價值構成相異的產業。他在分析不同國家的產品價值構成和產品技術構成基礎上，認為產業轉移的經濟動因在于發達國家重合產業產品生產的絕對成本大于發展中國家的絕對成本，這樣導致了產業從高成本國家和地區轉移到低成本國家和地區。他還指出產業貿易和產業投資是產業轉移的兩種基本形式。

陳建軍從產業成長的角度考察產業轉移。他認為，產業轉移是產業出于市場擴張、產業結構調整、追求經營資源的邊際效益最大化以及企業成長的需要而實施的空間運動。

陳剛、陳紅兒從產業演化的空間形態視角解釋產業轉移，他們認為，產業轉移有擴張性產業轉移與撤退性產業轉移。發達區域的衰退性產業在內部調整壓力和欠發達區域外部吸引拉力兩種力量的共同作用下，為保持和提升競爭優勢將尋求空間上的遷移和重組。因此，產業競爭優勢的消長轉換是衰退性產業空間移動的內在根源，也是其轉移的基本動機。

（二）中觀層面。對我國產業轉移動因中觀層面的研究即從產業或產品的視角研究產業轉移的現實動因，其中比較具有代表性的有李占國、王先慶、胡興華、楊丹輝等學者的觀點。

李占國等從空間經濟學的角度，認為導致產業轉移滯緩的原因是產業集聚的極化效應和鎖定效應。他指出，目前我國東部與中西部地區之間的“核心-邊緣”模式是向心力（拉力）大于離心力（推力）所致。東部地區產業聚集所產生的市場接近效應和生活成本效應增加了向心力，而由市場擁擠效應和要素瓶頸效應決定的離心力并沒有明顯增加，因此導致我國東中西部區域間的經濟差異擴大，形成了產業聚集的“極化效應”；另一方面，企業遷移成本、集聚的外部經濟和制度因素等產業聚集的“鎖定效應”使得內部企業不會自動遷出。

王先慶認為由區域在經濟技術方面的“成長差”以及產業主體間的“利益差”組成的“產業差”是產業轉移基礎，“成長差”導致區域間無休止的產業升級，“利益差”使各類產業向能獲得最大利益的區域轉移。

余慧倩認為產業勢差的變化是產業轉移的重要條件，科技進步是產業勢能變化的物質基礎。不同的科技水平和生產力轉化能力會使不同國家具有不同的產業勢能，企業的逐利是推動產業由高勢能向低勢能轉移的最直接動力。

臧旭恒將產業轉移動因歸納為產業租金和地理租金耗散，當生產要素集聚超過一定程度，擁擠成本上升，要素價格提高，產業租金和地理租金將逐漸被高昂生產成本抵消，要素開始向其他產業轉移，或遷移到其他地區，尋找新租金源。

（三）微觀層面。對我國產業轉移現實動因的微觀層面的研究基于企業這個微觀視角，運用企業遷移，集成經濟理論解釋產業轉移的動因。

1、企業遷移理論。魏后凱認為，產業轉移是大量企業遷移的結果，它可以看成是企業遷移的決策過程，并運用史密斯的盈利空間界限理論解釋了企業遷移的決策行為。他指出對利潤最大化的追求迫使企業沿著逐利性這條主線進行各種形式的企業遷移及產業轉移。企業是否遷移不僅取決于來自現有區位的推力和來自目標地區的拉力的大小，還取決于一些促使企業留在現有區位的阻力因素。

2、集成經濟論。石奇用集成經濟的原理解釋產業轉移的微觀機理。他認為產業轉移是企業優化資源配置，實現市場集成的手段。所謂集成經濟，是指企業通過市場重組和集成的方式對產業鏈中不同價值環節的最優利用而實現的經濟。從微觀層面上看，產業轉移服務于企業尋求集成經濟的目的，所以這一過程以產業中較少要求人力資本要素的生產職能轉移、分銷職能轉移以及物流服務職能轉移為主，并且總是從加工裝配開始，經過資本、技術、管理經驗等的積累，最終過渡到零部件和原材料的本地化生產并實現產業轉移。因此，產業轉移是企業在技術手段之外通過對市場的重組和集成實現經濟性的結果。

三、產業轉移的動力機制及分析框架

通過上述分析，我們認為產業轉移的動力機制包括產業轉移動力來源以及約束條件。產業轉移的動力來源是轉出地推力和承接地拉力共同作用的結果，來自轉出地和承接地的阻力又形成了產業轉移的約束條件，這一動力機制也成為國內理論界對區域產業轉移動因分析的基本理論框架。（圖1）

1、轉出地的推力。推力是促使產業離開現有區域向其他區域轉移的要素。它受轉出地經濟發展戰略及政策導向、市場擁擠效應、要素瓶頸效應、轉出地成本上升壓力和市場結構調整壓力的驅動。其中，轉出地經濟發展戰略及政策導向對轉出地推力的影響表現為當地政府采取一系列限制性政策措施促使勞動密集型產業、高能耗和高污染產業向其他區域轉移。市場擁擠效應和要素瓶頸效應通過產業擴散形成轉出區的推力。轉出地的勞動力成本、融資成本、土地成本、運輸成本、日常經營管理成本及制度成本等商務成本的上升，都會對產業轉移產生巨大的推動作用。企業為保持和提升競爭優勢而面臨的產業結構調整的壓力也是形成推力的重要因素。

2、承接地的拉力。拉力即承接地對轉出地產業的吸引力，它受承接地資源稟賦優勢、區位優勢、綜合成本優勢、產業優勢和政策優勢的驅動。擁有這些優勢的地區應充分利用有利條件，積極吸引有促進作用的產業轉移到該地區。

3、產業轉移的阻力。阻力因素是指促使產業繼續滯留在本區域的因素，導致產業轉移滯緩的阻力因素受企業遷移成本、集聚的外部經濟、制度環境因素等驅動。李占國等認為包括機會成本和沉沒成本在內的企業遷移成本會形成產業集聚的鎖定效應，導致企業不會自動遷出該地區。外部規模經濟能在人力資本積累、市場培養和協作配套條件方面為當地企業帶來便利和節約，可能導致產業轉移滯緩。因制度創新而導致的交易成本的降低也形成了產業轉移的阻力。

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