檔案管理整改實施方案范文

導語：如何才能寫好一篇檔案管理整改實施方案，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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為推進**旅游市場秩序監管隨機抽查工作，營造良好國慶假日旅游環境，根據《**省旅游局關于印發<推進旅游市場秩序監管隨機抽查實施方案>的通知》（**旅行〔**〕122號）、《**市人民政府辦公廳關于印發**市推廣隨機抽查機制規范事中事后監管實施方案的通知》（榕政辦〔**〕7號）精神，按照《**年**市旅游市場秩序監管“國慶”節前“隨機抽查”工作實施方案》，**市旅游局抽調轄區內縣（市）區旅游局于國慶節前對全市旅游企業開展“雙隨機”抽查工作。現將情況通報如下：

一、基本情況

9月19日，**市旅游局組織各縣（市）區旅游局召開“雙隨機”抽查工作部署會，對我市國慶節前旅游市場隨機抽查工作進行專項部署，并通過現場抽簽方式，從執法人員名錄庫中隨機抽取執法人員，隨機抽取的6名執法人員來自**市旅游局及**市旅游局、**縣旅游局、**縣旅游局、**縣旅游局。

本次檢查對象采取定向抽查和不定向抽查相結合的方式，從**市旅游市場主體名錄庫中隨機抽取了11家旅行社。其中，采取定向抽查的方式從37家具有出境旅游業務經營資質的旅行社中按10%比例抽取4家；采取定向和不定向抽查相結合的方式從133家不具有出境旅游業務經營資質的旅行社中，按5%比例抽取7家。隨機抽取的11家檢查對象有：**省旅游有限公司、**國際旅行社有限公司、**國際旅行社有限責任公司、**國際旅行社有限公司、**市旅行社、**國際旅行社有限公司、**國際旅行社有限公司、**旅行社有限公司、**假日旅行社有限公司、**省**市**假日旅行社有限公司、**省**市旅游服務有限公司。

9月下旬，通過市、縣兩級聯合檢查的形式，執法人員分為兩組，實地檢查了被抽查旅行社的經營場所及旅游團隊檔案資料，并對相關旅行社的導游、領隊進行檢查。

二、存在問題

從檢查情況來看，主要有以下問題：

1.未能按照《**省旅行社組接團檔案管理規定》進行團隊檔案管理，團隊檔案不規范不齊全。存在問題的單位有：**區的**國際旅行社有限責任公司和**省旅游有限公司、臺江區的**國際旅行社有限公司、**區的**國際旅行社有限公司。

2.旅游合同簽訂不規范。存在問題的單位有：**省**市旅行社有限公司和**省**市旅游服務有限公司。

3.未與游客簽訂文明旅游承諾書。存在問題的單位有：**區的**國際旅行社有限公司、**區的**國際旅行社有限公司。

4.旅行社未采用**年國家旅游局和國家工商總局聯合制定的旅游合同示范文本與旅游者簽訂書面合同。存在問題的單位有：**區的**國際旅行社有限公司。

5.旅行社未亮證經營。存在問題的單位有：**區的**旅行社有限公司。

6.在旅游產品宣傳上使用“準三星”、“準四星”等攀附性文字。存在問題的單位有：**省**市旅行社有限公司和**省**市旅游服務有限公司。

7.停止營業。存在問題的單位有：**區的**市旅行社有限公司。

三、整改要求

1.在隨機抽查過程中被發現問題的單位應認真做好自查整改，加強對旅游法律法規的學習，不斷提升旅游服務質量與管理水平。市旅游局還將定期對以上旅游企業進行復查。

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【關鍵詞】煙草行業；經濟責任；審計框架

經濟責任是指行業所屬企業或部門負責人在任職期間因其所任職務，依法對所在企業或部門的財務收支及有關經濟活動應當履行的職責、義務。經濟責任審計是指對行業所屬企業或部門負責人在任職期間應負經濟責任的履行情況所進行的審計。經濟責任審計的對象，包括行業所屬企業法定代表人及縣級局、物流配送中心等非法人獨立核算主體的主要負責人。經濟責任審計分為離任經濟責任審計、任中經濟責任審計和專項經濟責任審計。經濟責任審計的審計期間，以人事部門任、免文件為依據。離任經濟責任審計，審計期間的起止點一般以人事部門任、免文件發文之日的前月末來確定。

一、經濟責任審計工作程序

審計工作程序主要包括：制定工作計劃、下達審計通知、編制實施方案、召開進點會議、開展現場審計、編制審計底稿、出具審計報告、下發審計意見、上報整改報告、建立項目檔案。

1.制定工作計劃

經濟責任審計工作要本著“凡提必審，凡離必審，任期內輪審”的原則制訂年度工作計劃。經濟責任審計工作計劃由審計部門負責制訂，離任經濟責任審計由人事部門擬訂審計對象名單以及審計要求，交審計部門制訂工作計劃。如因年中臨時人事調整導致審計計劃調整的，由人事部門提出書面意見，提交聯席會議審議后進行調整。

2.下達審計通知

經濟責任審計通知應在實施現場審計三個工作日前，向被審計責任人所在單位（以下簡稱被審計單位）下發審計通知書并抄送被審計責任人。因特殊情況，審計通知書可在實施審計時送達。

3.編制實施方案

審計部門根據審計通知組成審計組實施審計，審計組負責編制審計實施方案，經審計組組長審核后實施。

4.召開進點會議

審計組進點時，由被審計單位負責組織召開由被審計責任人及被審計單位有關人員參加的進點會。

5.開展現場審計

審計組實施審計時，可以運用檢查、觀察、詢問、監盤、重新計算、外部調查等方法，獲取充分、適當、可靠的審計證據。對被審計單位的信息系統，可以采取復制、截屏、拍照等方法取得審計證據。

6.編制審計底稿

審計人員對審計實施方案確定的審計事項，均應當編制審計工作底稿。審計工作底稿應當經審計組主審、組長復核。

7.出具審計報告

現場審計結束后，審計組在10個工作日內出具審計報告（征求意見稿），以書面形式征求被審計責任人及被審計單位意見，審計組長對審計報告負責。審計報告包括但不限于：被審計單位及被審計責任人基本情況、企業財務績效分析、經濟責任履行情況、審計中發現的問題及建議、需要說明的事項和審計評價等六個部分。被審計責任人及被審計單位應當在接到審計報告（征求意見稿）之日起10個工作日內，將其書面意見送達審計組，如逾期提交或不提交書面意見，均視為無意見。

8.下發審計意見

經濟責任審計工作聯席會議辦公室在收到審計報告30日內，完成審計報告的審定工作并擬訂審計意見書，經經濟責任審計工作領導小組審定后，下發給被審計單位，抄送被審計責任人。

9.上報整改報告

被審計單位要在接到審計意見書之日起30日內，按照審計意見書的要求，對照審計報告和底稿提出的問題和建議逐條整改并將整改情況書面上報經濟責任審計工作聯席會議辦公室。

10.建立項目檔案

審計終結后，審計部門將經濟責任審計項目所有審計資料整理歸檔。經濟責任審計檔案按“項目立卷、審結卷成”的原則定期歸檔。委托會計師事務所實施的項目，要在委托合同中明確審計項目工作底稿、報告的歸屬權。

二、經濟責任審計審計評價及責任界定

審計組對被審計責任人履行經濟責任情況實施審計后，要根據審計查證或者認定的事實，依照國家法律法規及行業規定，對被審計責任人履行經濟責任情況作出審計評價。審計評價要以審計數據為基礎，全面、客觀、公正地評價被審計責任人經濟責任履行情況，評價指標采用定性與定量相結合。審計評價不應超出審計的職責權限和審計范圍，與審計內容相統一，評價結論要有充分的審計證據支撐，與審計事項不相關、審計證據不充分的問題可以不評價。

審計組對被審計責任人履行經濟責任過程中存在問題所應當承擔的直接責任、主管責任、領導責任，要區別不同情況作出界定。

三、經濟責任審計審計工作成果運用

1.經濟責任審計工作聯席會議辦公室除向下達審計指令的管理層提交經濟責任審計報告外，還要抄報上一級內部審計管理機構并抄送本單位組織人事和紀檢監察等有關部門。組織人事部門要把審計結果和整改報告作為干部業績考評、職務任免和獎懲的重要依據，被審計責任人的審計報告和審計意見納入人事干部檔案管理。審計部門要對紀檢監察部門提供的需在審計中予以關注的事項，進行審計并及時向紀檢監察部門反饋。紀檢監察部門要對審計查出的領導干部違法違紀問題，依法依規予以處理。被審計單位在收到審計意見書后15天內，要以一定的形式在中層以上干部進行傳達。

2.各單位要建立審計整改報告制度、跟蹤檢查制度和問責制度。被審計單位按時上報整改情況，審計部門對審計整改情況進行跟蹤檢查，督促被審計單位執行審計意見和整改建議，對執行審計意見或整改不徹底，要查明原因，及時督促落實，確保審計發現的問題及時有效整改。被審計單位主要負責人為審計整改的第一責任人。紀檢、人事部門要將審計整改落實情況納入單位年度目標責任制考核內容以及領導干部管理檔案，作為單位、領導干部考核的重要依據，對整改措施不力或整改不到位的，要予以問責。

參考文獻：

[1] 劉英來.經濟責任審計研討會綜述[J]. 審計研究，2006（06）

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一、財政組基本情況

鄂州市西山財政組位于濱海西路59號。現有人員18人，大專以上文化程度17人，高中文化程度1人。根據“鄂州組通【2003】45號”精神確定財政組為雙重管理單位，市財政局為主管單位，街道辦事處為協管單位。近幾年財政組主任曾昭主帶領一班人通過抓文明創建、規范化鄉鎮財政所建設和創先爭優活動，各項工作取得了輝煌成就。財政組連續三屆榮獲省級文明單位榮譽稱號，2011年度被評為全省財政系統先進集體，2012年度通過評審成為全省第一批規范化鄉鎮財政所驗收合格單位，同時檔案目標管理的工作實現了新的突破，拿到省二級檔案管理合格證書。

二、檔案規范化管理達標工作開展情況

（一）加強領導，措施到位，將檔案工作規范化管理納入單位重要工作。一是為確保開展好檔案規范化管理工作，成立了檔案規范化管理和達標工作領導小組。由財政組主任但任組長，財政組預算會計專門負責抓檔案規范化管理達標工作，辦公室具體負責工作實施，并配備了專職工作人員。二是財政組各辦公室廣泛參與檔案規范化管理達標工作，做到統一協調、職責明確、相互協作，將該項工作納入年終考核。三是列支了專項資金，保障了工作經費。

（二）嚴格執行標準要求，制定詳細工作方案。按照《湖北省機關檔案工作規范化管理標準》的要求，結合財政組的實際，制定了切實可行的《西山財政組檔案規范化管理工作達標實施方案》。方案明確了工作任務和實施步驟。將每一項具體的工作任務分解，落實責任人員，并確定了完成期限，尤其對各類編研材料，根據工作分工和個人特長，落實到相關人員。同時，加強對達標方案落實情況的檢查，督促有關辦公室及時完成下達工作任務。

（三） 領導高度重視，各部門積極配合。單位領導十分重視加強和改進檔案管理工作，經常關心、過問檔案工作。在開展檔案達標過程中，適時召開檔案工作會議，聽取達標工作進展情況匯報，及時解決工作中遇到的困難。

檔案工作是一項涉及全單位的工作，離不開各辦公室的支持和配合。他們通過學習宣傳和開展檔案知識競賽等方式，進一步提高了全體干部職工對檔案工作的認識，調動了大家參與檔案工作的積極性。在檔案管理達標工作中，大家主動配合辦公室和檔案管理人員收集整理檔案資料，在編研資料過程中，提供了大量的原始資料、數據。確保了達標工作如期完成。

（四）認真開展自查、整改。在開展達標工作過程中，他們經常對照《標準》要求進行階段性的工作自查，對存在的問題及時整改。 由于財政組檔案管理工作基礎薄弱，財政組檔案達標升級工作得到了市檔案局的指導和支持，得到了鄂州市財政局的幫助。不僅對財政組檔案管理人員進行了業務培訓，還對檔案達標工作進行了全程指導。

三、檔案管理工作現狀

（一）成立了綜合檔案室。綜合檔案室按閱覽室和檔案庫房進行了功能分區，庫房面積40平方米，能滿足當前工作需要。檔案室安裝了防盜欄、加固了門窗，保證了檔案的安全。

（二）落實了檔案管理工作機構，配備了專職檔案管理人員。檔案管理工作財政組主任負總責，分管副主任具體抓，辦公室配備了一名專職檔案管理人員。

（三）加大投入，完善了硬件設施。檔案室庫房配置了5組檔案柜，電腦1臺，使用了電子文檔管理軟件，配備了打印機、數碼相機等設備，安裝了溫濕度計、滅火器等防潮、防火器材，購置了檔案裝訂設備等。

（四）建立健全了管理制度，促進長效管理。他們按照檔案管理法律法規的相關規定及檔案管理工作中的一些具體問題，形成了一套比較完整的檔案管理制度，涉及了檔案歸檔范圍、分類標準、立卷要求、移交手續、工作職責及保管、借閱、記錄、統計等各個方面，并按要求做到了制度上墻。

（五）各類檔案實現了集中統一管理。嚴格按

求開展檔案的收集、整理、歸檔和編目等工作，保證了檔案資料的全面性、完整性和系統性。截至2012年12月檔案室共有其中文書檔案33盒，專業檔案61盒，會計檔案憑證1120冊，照片檔案2冊76張，電子文件檔案3盤，實物檔案112件。

四、檔案信息開發和利用情況

檔案室采取主動提供檔案信息、分類發放目錄、電子查詢等辦法為領導提供服務，做到查找檔案迅速準確，利用檔案方便快捷。較好的發揮了檔案室作為資料庫和信息庫的作用，為執法檢查、行政管理和領導決策提供了良好的服務。

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一、計劃管理創新

審計項目計劃是指審計機關根據法律、法規和國家其他有關規定，按照上級審計機關和本級人民政府的要求，為完成審計目標，對一定時期的審計任務和具體審計項目作出的統一安排。審計項目計劃管理，是指審計機關編制、協調和調整審計項目計劃。檢查、考核審計項目計劃執行情況。省廳審計項目計劃管理實行統一領導、分級負責制。省廳派出發展統計審計處是審計項目計劃的管理部門，負責全省統一組織的審計項目計劃和省本級審計項目計劃制定、下達、調整，以及執行情況的督辦落實、檢查、考核和統計；負責指導、監督全省審計項目計劃管理工作。為了強化審計計劃管理，省廳制定了《審計項目計劃管理辦法》、《審計項目計劃進度控制及考核辦法》和《審計項目工作量管理辦法》，對計劃立項原則、方法、組織、編制、流程及要求進行了明確規定，有力地推進了審計計劃管理的改進和創新。

1.明晰審計計劃管理的總體思路

緊緊圍繞促進黨和國家政策措施的貫徹落實，維護人民群眾根本利益，圍繞全省經濟社會“科學發展、富民強省”戰略目標，圍繞各級黨委、政府工作中心，圍繞推進經濟發展方式轉變和政府審計重心，加強社會需求和項目的可行性論證，深入審計項目立項調研，有效整合利用審計資源，科學合理地制定審計項目規劃和計劃。搞好年度審計項目計劃與審計工作發展規劃之間的銜接，探索編制重大項目滾動計劃。建立和完善計劃執行情況和審計項目工作量考核制度。

2.拓寬和研究審計計劃立項的來源信息

除了接受來自上級和本級黨委政府及相關部門的立項信息外，在當前環境下，還應關注：一是網絡、媒體的信息；二是法律、政策，它們會傳遞出改革的方向和政策走向等信息，法規、政策不僅是審計處理、評價的依據。同樣也是立項的依據。三是電子數據信息，隨著聯網審計平臺和數據式審計的不斷展開，數據會告訴你怎么立項。四是社會層面的信息，包括專家層面、普通老百姓層面，他們反饋的信息代表了社會對審計的需求。同時，加強對各方信息匯聚、分析、研究，去粗取精，去偽存真；借助信息分析系統或軟件，建立項目信息庫、數據疑點庫、備選項目庫等。近年來，省廳在項目選擇上，始終遵循著審計立項的針對性、重要性、連貫性、可行性與有效性的原則，圍繞審計目標和工作重點安排審計項目。如陜西民生工程，主要包括文化教育、就業和再就業、公共衛生、社會保障、農村基礎設施、公益性文體設施、城鄉社區服務體系建設等。

3.注重審計項目的可行性論證

計劃管理部門提出項目建議并經廳領導班子初步確定審計項目以后，集中一定的時間進行調查走訪，參考審計信息資源庫進行審計項目的可行性論證，重點就審計時機是否成熟，有關法律法規是否適用，被審計單位是否具備審計條件，審計人員素質能力、審計技術方法、審計信息、審計經費等審計資源是否滿足審計需要目標，以及存在哪些審計風險等進行詳盡的論證，并將審計項目概況、論證過程及論證結果編制成規范格式的審計項目說明書。廳領導班子根據審計項目說明書，對初步確定的審計項目進行評估，研究決定年度自定市計項目計劃草案。

4.完善審計項目計劃的編制要素

以增強審計項目計劃編制的科學性為目標，本著詳細、準確的原則對現有審計項目計劃編制要素進一步加以完善。所有審計項目均要明確項目名稱、性質、規模、隸屬關系、財政和財務收支狀況、所屬單位、地域、立項背景(立項原因)、市計目標、內容、重點、范圍、審計的性質、審計的組織方式，還要明確是否結合經濟責任審計、是否開展績效審計、是否實行審計公告以及審計擬用工作量、審計完成時限等內容。對于行業審計項目，還要明確該行業的總體規模(數量)、分布地域、所管理使用的專項種類和資金規模、該行業的性質、特點，各級審計對象具體情況等。

5.加強審計項目工作量和審計成本控制

探索完善更加科學的審計項目工作量測算、復核、審批辦法，加強對工作量的審核和審計成本控制。審計項目計劃確定之后，各業務審計項目的性質、審計目標要求、被市計單位具體情況、審計組成員素質及分工情況，參考以前年度實施同類項目的實際工作量等按照廳機關審計項目工作量管理辦法的規定，合理測算審計實施階段工作量，經派出發展統計審計處匯總審核后報廳長辦公會或廳黨組會審批，印發各業務處。審計組實施審計時，其項目工作量原則上應控制在項目工作量以內。對實施過程中因特殊情況需調整工作量的，寫明原因，經派發發展統計審計處審核后，報主管副廳長或廳長審批。

6.加強項目計劃進度控制與管理

按照“ABC”管理方法和審計重要性的原則，省廳對市計項目進行了科學合理分類，主要分為大、中、小型，其中又各自分為A、B、C類。根據審計項目類型，確定審計頻率和工作時限(主要是指審計組在審計現場結束后完成審計報告征求意見稿、審核工作，征求被審計單位意見，研究、核實被審計單位意見，修改審計報告，提交審理稽核等作業程序的進度安排)。同時，要求審計業務處建立項目進度臺賬，完善相關指標，及時登記審計項目進度情況。計劃管理部門在編制年度審計項目計劃時，明確各審計項目現場實施時限，并對業務實施的審計項目進度進行日常登記、雙月通報和半年、年度考評。

二、審計現場管理創新

審計現場管理是對現場的審計人員、審計行為、審計過程及其審審結果進行組織、控制、協調、溝通、資源配置和督查的一種審計管理活動。是審計業務管理的核心一為此，省廳對審計現場管理非常重視，從審計流程和具體的工作運行方面制定了一系列法規制度。為強化審計現場管理，實現審計現場管理的精細化和規范化提供了法規支持。

1.審計現場組織管理

組織管理就是通過建立組織結構，規定職務或職位。明確責權關系，以使組織中的成員互相協作配合、共同勞動，有效實現組織目標的過程。審計現場組織與協調管理的關鍵是要充分發揮審計組長的核心作用，切實做好組織領導和現場協調及其合理分工，督促落實，指導其他審計組成員審計檢查、收集證據、溝通協調等工作。根據省廳《審計組現場協調和例會制度》，審計現場協調和例會每周至少召開一次，并作書面會議記錄，按照《AO／OA交互和數據包報送辦法》要求，及時向審計管理系統上傳。審計組主要從以下四個方面加強了現場協調：(1)溝通審計情況。審計組成員應及時匯報本周審計

進展情況和審計發現的問題，審計組長應全面了解和掌握審計組各成員審計情況和工作進展。(2)完善審計方案。審計組成員對審計實施過程中存在的問題及不足要進行充分討論，提出改進的意見和建議，完善審計實施方案。(3)安排審計任務。在分析審計情況和完善審計實施方案基礎上，研究安排下周審計任務。(4)協調審計工作。根據市計工作需要，與被審計單位、其他相關部門和單位、廳內相關處室協議審計工作。

2.審計現場信息管理

根據省廳《計算機審計工作試行辦法》、《利用計算機信息系統實施審計監督暫行辦法》和《AO／OA交互和數據包報送辦法》等規定，審計組在現場信息與技術管理中，主要加強了以下工作：一是加強對獲取開發審計信：鼠的能力與?效率的管理，注重獲取與開發審計信息的途徑與渠道管理，按照專業標準、現代化手段快速準備獲取審計信息；二是加強儲存與處理審計信息管理，把審計信息的儲存與處理技術、方法作為重點內容進行管理：三是加強反饋審計信息管理，突出審計信息反饋的能力與效率，使得審計信息能夠有效地為審計現場管理服務：四是加強審計信息載體的管理，要求對審計現場全過程的各種工作進行記載，對審計信息依賴的載體等文件資料按照檔案管理的要求實行分類保管。五是通過利用科學有效的技術方法快捷地完成審計工作。不斷引入、拓展和推廣使用現代市計方法與技術等。在審計管理中，充分發揮OA和AO系統在審計工作中的重要作用。

3.審計現場技術管理

為加強審計現場考核管理，省廳專門制定了《審計組現場總結會及審計組成員成果登記辦法》，要求加強審計現場的總結與考核。(1)方案執行。審計實施過程是否依據審計項目實施方案進行，組織方式及人員分工的合理性、有效性，實施方案的調整及執行情況等。(2)審計質量。審計過程各個環節質量是否達到規范要求。審計發現問題的真實性、準確性、完整性及補救措施的制定、實施情況等。(3)市計成果。審計查出的主要問題，包括信息利用點、案件線索、綜合報告資料等，需要進一步分析、整理及反映的思路和要點及其績效審計開展情況。(4)計算機應用。計算機審計和其他審計軟件的運用情況以及數據包報送情況。(5)總結改進。分析取得的成績及存在的不足，總結成功的經驗，查找存在的問題，研究制定整改完善措施情況。同時，審計組成員個人要填報現場審計成果登記表和市計組執行廉政紀律情況登記表，在現場總結時對審計發現問題、撰寫信息情況及執行廉政紀律情況進行登記，并由審計組長復核，業務處長審定，記錄在案，存檔備查。

4.審計現場考核管理

根據省廳《審計項目進度控制及考核辦法》等相關制度規定要求，在現場審計中，審計組長為全面掌控審計現場進度，必須根據審計目標、審計規模和工作量，科學合理統籌安排各個審計事項的具體進度表。并對可能追加的程序留出必要的時間，以使得現場審計在整體上服從項目的總體安排。審計組長在分派任務時。對各個具體審計項目的難易程度、復雜程度做到心中有數，以此來決定所需要的人力和時間。有些具體審計事項存在相互聯系，在進度安排上也盡可能做到同步，平行推進，以便相互印證。按照省廳《勞動紀律管理》、《審計紀律八項規定》與《補充規定》、《審計組廉政責任規定》及其相關制度，我們在市計現場作作業中，注重定期開展現場教育，并在開展紀律的同時加強對前一階段的紀律執行情況進行逐一檢查，在每個審計組設有廉政監督員。并建立了紀檢監察部門的巡查制度，實時跟蹤檢查違反廉政規定和工作紀律的行為。

三、審理稽核創新

省廳依據分權制衡、流程重組等理論，設立了審理稽核部門，由專職專人、專門機構負責審理稽核工作。在經過實踐和總結的基礎上，制定了《審理工作暫行辦法》、《稽核及后評估制度》，對審理、稽核及后評估的范圍、內容、組織實施、操作規程及要求做了明確規定，完善了審理稽核機制。下面對對審理與稽核工作的重點內容進行閘述。

(一)審理工作的重點

1.審計實施方案的審理。一是審計實施方案的編制。審計實施方案是否在未進行審前調查或審前調查不深人的情況下編制；審計的重點內容編制是否突出：審計人員的組織分工是否恰當；審計實施過程中，遇有需要調整市計實施方案的有關事項時，是否進行了調整。二是審計實施方案的針對性和可操作性。審計實施方案是否符合審計工作方案的要求，是否在審計目標、內容與重點、重要審計事項的審計步驟和方法等方面進行了細化；審計實施方案是否結合審前調查情況，做到目標具體，重點突出，分工明確，有較強的可操作性。

2.審計實施過程的審理。重點審查審計實施方案中確定的內容和重點是否按照規定的分工、方法和步驟得到有效落實；審計事項的查證過程和結果是否真實、完整地記錄；記載的被審計單位違反國家規定的財政財務收支行為以及對審計結論有重要影響的審計事項，是否按要求完整地編制了審計工作底稿；審計工作底稿中記錄的違法違規問題是否全部寫入市計組的審計報告，有無隱瞞、遺漏問題。

3.審計查出違規違紀問題事實的審理。一是關注反映的主要問題事實是否清楚，或_者只反映淺層次的內容，忽視了深層次的內容。審計取證是否充分。二是引用定性、處理依據的法規是否恰當，有無引用，大效、廢止的法規，問題的定性是否準確，是否涵蓋了問題的全部內容。三是同類項目審計報告中對同類問題的定性及處理的一致性。四是關注被審計單位的答復意見。被審計單位答復意見若存在異議，審計組是否對此作出必要的說明和論證，是否存在應采納而未采納的問題。

4，審計過程各類重要信息采用情況的審計。主要關注業務部門是否存在將審計問題消化在審計過程中，對審計發現的重要問題不予反映，影響審計質量。因此，在審閱檔案資料時。細心關注審計證據、記錄、工作底稿是否將一些重要問題未在審計報告中反映，一些重要審計內容是否有審計記錄，一些重要的審計技術方法是否運用。

5.審計評價及審計建議的審計。審計機關出具的審計報告具有法律效力。因此，對審計報告中審計事項的評價力求嚴謹、有依據。防止將被審計單位的工作總結，與審計內容關系不大的事項在審計報告中反映。審計報告提出的審計建議要有針對性，可操作性，同時，特別火注在審計過程中查出的問題不在審計報告問題中反映，或只在審計建議中反映的行為。

(二)稽核工作的重點

審計項目稽核在某種意義上講，是對審計工作的進一步深化和延伸，它涵蓋的內容與范圍更加寬泛，不僅對審計質量本身進行稽核檢查，而且還要對市計執法行為(包括工作紀律與廉政制度執行)及其相關審計活動進行“再監督”，并且對其進行后評估，出具評估報告，提出整改意見，是強化審計，提升審計工作水平的重要環節。

1.稽核項目的選擇。主要考慮：審計項目實施過程中

出現了重大失誤的項目：項目規模龐大、內容復雜或帶有探索性的審計項目；將來可能成為審計方向或主要審計業務的項目；社會關注、風險較高的審計項目；審計結果公開后產生重大社會影響的審計項目等。還要考慮被審計單位對審計決定有異論，未按要求落實審計決定的項目：在審理復核及審計業務會議時認為審計質量存在問題較多的審計項目：被舉報的有違反廉政規定和審計工作紀律的審計項目。除了考慮上述因素外，還要采取隨機抽樣辦法進行稽核項目的選擇，選擇比例為完成審計項目的5％左右，強化對審計監督的“再監督”。

2.審計業務制度執行情況。通過對審計機關各項業務管理制度執行情況的檢查，評價審計質量各管理環節存在的問題及制度方面存在的漏洞，從而提升審計稽核質量及管理水平。如審計工作量的核定是否符合實際；審計計劃的制定是否圍繞政府工作中心和審計重點；審計目標是否到達了審計項目總體質量控制標準；審計進度與影響審計質量的關鍵環節是否得到了有效控制；審計項目現場總結制度是否得到有效實施；審計公告制度執行的程序是否合規，公告的內容是否符合實際；廉政紀律制度是否執行，是否存在不廉潔的行為以及群眾舉報線索。

3.審計項目的組織管理。一個審計項目的組織實施，需要審計組成員的共同努力才能很好的完成。特別是大型和行業審計項目的組織實施尤為重要，關系到審計項目質量和審計成功的關鍵。通過對審計項目組織管理的檢查，評價審計項目質量管理組織體系設置是否科學、高效，審計質量管理人員是否在關鍵環節和重點部位上盡職盡責，是否充分發揮了質量管理的作用。審計質量管理的方法是否得到合理的使用，實際效果是否到達預期的目標。

篇5

關鍵詞： 天保工程 ； 檔案 管理； 初探

中圖分類號： E271 文獻標識碼： A

State-owned forest farm natural forest protection project file management

Jia Yuling HuiFengShan, Tian Li, li xin, Hao Zhicheng, Zhu Jiangang

(YanAnShi bridge mountain forestry bureau, huangling shaanxi 727300)

Abstract: Natural forest resource conservation project archives is an important part of protection engineering construction is the important basis of comprehensive evaluation quality of projects and achievements. After many years of practice and formed a complete set of tianbao engineering archives collection, classification, sorting, and daily management system.

Keywords: Tianbao engineering; File management; A preliminary study

延安市橋山林業局，下轄七個國有林場，始建于1962年， 經營總面積251萬畝，林業用地面積240萬畝,其中有林地229萬畝，活立木總蓄積量863.1萬立方米，森林覆蓋率95.5%。被譽為陜北黃土高原的一顆”綠色明珠”、“陜西的一葉肺”。實施天然林保護工程建設以來，有林地增加13.578萬畝，新增未成林造林地4.12萬畝，活立木蓄積增加160萬余立方米。森林覆蓋率由原來的86%提高到現在的95%，凈增9個百分點。森林資源總量增加，林地生產力提高。喬木林平均每公頃蓄積由47.6立方米/公頃，提高到56.3立方米/公頃，每公頃提高了8.7立方米。新增13萬余畝森林，增加森林蓄積量為29.8萬立方米，天然林保護工程取得了顯著成效。天然林資源保護工程檔案是工程建設的重要組成部分，是全面考核工程質量和成果的重要依據。橋山林業局始終把天保工程檔案管理作為天然林資源保護工作的一項重要內容同步建設，天保工程檔案管理形成了一整套完整的管理體系。

1．國有林場天保工程檔案歸檔的主要內容[1]

1.1工程管理

上級批復和下達的天保工程實施方案，上級下達的木材生產、公益林建設、森林管護、后備資源培育、森林撫育、人員分流安置等方面的年度計劃；上級有關部門制定和的各種文件、管理辦法、技術標準，本級上報的各種文件和材料，本級有關部門制定和的各類文件、管理辦法，規章制度；機構設置及職能、人員編制、領導任命等行政管理類材料；與上級主管部門和下級單位簽訂的目標責任書、項目責任書。工作總結，領導講話、會議記錄、紀要，會議材料、培訓材料；工程自查、復查和核查報告，績效考評報告，各種統計報表、驗收報告材料；宣傳報道、先進集體和個人的表彰材料，違法違紀事件的處理材料；案件舉報材料及查處結果；工作簡訊、簡報等。

1.2木材停伐減產

森林分類經營區劃；采伐限額與年度木材生產計劃，上級主管部門批復的伐區作業設計，采伐證、伐區檢查驗收資料，木材生產登記臺賬，年度統計報表等；人工林采伐試點的有關資料等。

1.3公益林建設

公益林建設實施方案，人工造林、電播造林、封山育林及其其他公益林建設項目的作業設計、協議書、合同書、責任書，招投標過程形成的資料，種苗供應的有關材料，施工文件，檢查驗收材料，施工監理資料，林權證發放情況，后期管護情況和經營利用情況，災害損失和核銷情況等。

1.4森林資源管護

森林資源管護實施方案，管護體系的組織結構，管護人員資料，管護責任書、合同書、協議書、管護項目招投標過程形成的資料；管護區基本情況（責任區、分布圖、小班卡片等），管護日志與巡山記錄，管護工作檢查記錄，管護人員培訓、考核記錄，管護站點、管護設備、管護標牌的建設、使用及維護情況；相關的資金使用情況；違章用火、人畜破壞森林資源等記錄和處罰情況，亂砍濫伐林木、亂捕濫獵野生動物、非法毀林開墾和侵占林地等破壞森林資源事件的發生、報告、處理和損失情況，森林病蟲害、火情火警、火災及其他自然災害的發生、報告、處理和損失情況；林下資源開發與利用情況：保護森林資源宣傳活動的記錄；森林資源的調查、監測資料等。

1.5森林撫育、后備資源培育

上級主管部門下達的計劃、批復的作業設計、采伐證、施工合同、協議、責任書、招投標材料，檢查驗收資料，安置職工就業情況，年度統計報表等。

1.6富余人員分流安置

富余人員分流安置實施方案，在冊與在崗職工明細、匯總表，分流到森林資源管護、公益林建設、森林培育、森林撫育、森林旅游、林下資源開發及其他分流渠道的相關材料；下崗職工再就業培訓情況，再就業情況，其他下崗職工明細、匯總表，享受經濟補償金、失業保險待遇或者納入最低生活保障的有關情況；單位職工內部退養、停薪留職、自謀職業等人員的明細、匯總表及相關的合同書、協議書；混崗職工明細、匯總表、分流安置情況。

1.7社會保障政和政社性人員

在冊職工和離退休人員參加基本養老、醫療、失業、工傷、生育保險明細、匯總表，公撿法、文教衛生、社會公益事業等政社性人員明細、匯總表；分離學校、醫院等企業辦社會機構的執行情況。

1.8國家級公益林和地方公益林補償

公益林生態效益補償資金支付情況，管護合同、責任書、管護記錄及檢查驗收報告等。

1.9資金到位和使用

各級下達的中央資金計劃、地方配套資金計劃、資金撥付文件、撥付憑證、會計憑證，會計賬簿、財務報告，各項資金使用情況統計表、年度決算及相關材料；公益林建設、后備資源培育、森林撫育等工程項目的結算清單，離退休人員領取養老金的明細、匯總表及憑證，工資及其他經費的支出憑證，國家級公益林和地方公益林補償兌現支出憑證等。

1.10其他政策執行情況

落實地方政府責任情況，森工企業主輔分離的情況；國有林場、國有森工企業改革的情況；后續產業發展的有關情況；示范點建設和工程效益監測的的有關資料等。

2. 天保工程檔案的分類[2]

按檔案材料的性質和重要程度，分永久、長期和短期保管。其中、永久為50年以上，長期為15至50年，短期為3至15年。

2.1 永久

2.1.1 收發文卷

2.1.1.1 本單位本年度的重要會議記錄、紀要、便函存根、年度工作總結；機構設置及職能、職工花名冊、領導任命、人員編制、調動、離退休及死亡人員等有關文件材料；局、縣級以上的先進集體和個人的表彰材料；違法違紀事件的處理材料，案件舉報材料及查處結果。

2.1.1.2 上級批復和下達的天保工程實施方案、重要的政策性文件；森林資源調查等基礎資料；林權和經營權管理情況及變更情況。

2.1.2占用林地卷

2.1.2.1 占地單位申請、林場上報文件、職工會議記錄；

2.1.2.2 省、市、局關于占用林地的批復文件；

2.1.2.3 國有林林木采伐許可證；

2.1.2.4 占用林地可行性研究報告；

2.1.2.5 林業局與林場簽訂占用林地監管目標責任合同書；

2.1.2.6 林場與護林員簽訂森林資源安全監管合同；

2.1.2.7 行政被許可監督檢查登記表；

2.1.2.8 林場與占地單位簽訂的防火合同。

2.1.3 影像卷

本單位在本年度重要活動中形成的音像及電子介質資料。

2.1.4 基礎建設卷

2.1.4.1 國有林場危舊房改造卷 省、市、局關于林場危舊房改造的批復文件、資金批復文件、資金撥付材料；招、投標單位資料、招標結果通知書；林場危舊房改造設計圖紙；材料驗收單、施工記錄、整改通知書、施工監理資料；工程驗收申請、檢查驗收單、預算、決算材料。

2.1.4.2 管護站、管護設備、管護標牌的建設、使用及維護情況、相關的資金使用情況卷 項目相關文件、規章制度、相關合同、設計文件、圖紙、施工日志、檢查驗收單、預算、決算材料。

2.1.4.3 貧困林場項目建設卷 項目相關文件、規章制度、相關合同、設計文件、圖紙、施工日志、檢查驗收單、預算、決算材料。

2.1.5 林政案件卷

2.1.5.1 一般程序類 包括案卷來源、立案登記表、詢問筆錄、勘驗筆錄、鑒定書、指派通知書、（受指派人）專業技術資格證書、處罰事前告知筆錄、處罰意見書、處罰決定書、處罰訴權通知書、送達回證、處罰票據、備考表。

2.1.5.2 簡易程序類 包括詢問筆錄、當場處罰決定書、處罰票據等。違章用火、火情、火災的發生、報告、處理和損失情況；亂砍濫伐林木、亂捕濫獵野生動物、非法毀林開墾和侵占林地等破壞森林資源事件的發生、報告、處理和損失情況；自然災害類：自然災害、森林病蟲害的發生、報告、處理和損失情況；

2.2 長期

2.2.1 收發文卷

2.2.1.1 本單位本年度的：

發文、管理辦法、技術標準、規章制度、本級上報的各種文件和材料、各種統計報表、宣傳報道、相關的資金使用情況。

2.2.1.2上級批準和下達的：

有關部門制定和的各種文件、管理辦法、技術標準、下達的木材生產、公益林建設、森林管護、后備資源培育、森林撫育、人員分流安置等方面的年度計劃。

2.2.2 局場合同卷

局與場簽訂的工作目標責任書；局與場簽訂的森林資源管護責任合同書；局與場簽訂的防汛目標責任書；場長與副場長、檢查站站長、管護區主任簽訂的目標責任書；場長與副場長、檢查站站長、管護區主任簽訂的森林資源管護責任合同書。

2.2.3 森林資源管護人員檔案卷

個人身份證復印件；個人申請書；管理中心聘書；個人的基本情況；護林員推薦表；森林管護責任書；森林管護責任卡；場長與管護人員簽訂的森林管護合同書（附有圖紙）。

2.2.4 重點公益林卷

局與場簽訂的重點公益林管護合同；場長與護林員簽訂的重點公益林管護合同。

2.3 短期

2.3.1 收發文卷

2.3.1.1 本單位本年度的：會議通知、會議材料、培訓材料、工作簡訊、簡報。

2.3.1.2 上級的文件：領導講話、一般的文件、材料。

2.3.2 防火宣傳卷

防火會議記錄、檢查站、宣傳站防火宣傳記錄；森林防火隱患排查、清查登記表、隱患整改通知單、稽查登記表；半專業撲火隊員體能訓練資料；護林員防火專業知識培訓材料。告林區居民書、森林防火保證書、森林防火提醒書；癡、呆、傻三種人防火監管合同書；吊莊地防火責任合同書；與轄區村組、煤礦、石場等企事業單位簽訂的森林防火責任合同書；與林場職工簽訂的職工摩托車安全駕駛合同書。

2.3.3 值班記錄卷 電臺、電話、了望臺值班記錄。

2.3.4日志卷 護林員巡山日志；管理人員工作日志。

3． 天保工程檔案日常管理

3.1 建立健全檔案的立卷、歸檔、借閱、保管、交接、鑒定銷毀等管理制度。

3.2 查閱檔案要嚴格履行保密手續。查閱涉及黨和國家秘密的天保工程檔案必須經過分管檔案工作的行政領導及保密部門批準；查閱公開的檔案，必須經過有關業務部門負責人批準；摘錄和復制檔案，必須經過天保工程檔案管理部門負責人批準。

3.3 借閱檔案要辦理借閱審批、登記手續，按期歸還，防止丟失。借用者應負責借用檔案的安全和保密工作，不得擅自轉借，不得折疊、剪貼或抽取、拆散檔案，嚴禁在檔案上勾畫、涂抹、填注、加字、改字或以其他方式損害檔案的原貌。

3.4 保管期限已到或超過保管期限的檔案，必須由各級檔案管理部門負責編制銷毀清冊，經本部門檔案鑒定領導小組鑒定批準，由兩人以上進行集中銷毀，鑒定銷毀清冊立為永久卷保管。

3.5 在天保工程建設活動中形成的屬于歸檔范圍的檔案材料，必須定期移交本單位檔案管理機構集中管理，任何個人不得據為已有或者拒絕歸檔。

3.6 檔案管理人員要相對穩定，如有變動，要做好交接工作，在移交時按卷、冊對照目錄清點交接，雙方簽字。

3.7 做好檔案安全防護工作，檔案室應配備防火、防盜、防潮防光、防鼠、防蟲、防霉、防塵等安全防護措施。

3.8 編制各種檢索工具，提高查閱的速度，積極開發檔案信息資源。

4. 天保工程電子檔案

4.1 電子檔案的特點：便于管理，查閱方便，查閱范圍廣，不受地域限制，節約資金。

4.2 建立電子檔案方法：電子檔案是在文字檔案的基礎上建立起來的。我們每個單位按照前面建文字檔案的要求，做好文字檔案的分類、立卷、管理工作，在此基礎上根據文字檔案按照保存期限、文件的分類（收文、本單位發文）形成電子版的卷內目錄，并按分類文件保存到相應的文件夾中，我們將電子版的卷內目錄做為電子檔案的基礎目錄。

文件分類查詢目錄

4.3 天保檔案查詢

4.3.1 建立檔案查詢系統

延安市橋山林業局天保工程檔案查詢系統

4.3.2、建立查詢目錄

①、按年度查詢

②、按機構（問題）查詢

③、按各林場查詢

按機構（問題）查詢

1、行政類2、人事類3、計財類

4、林政類5、生產類6、基建類

7、重要檔案局8、影、音類9、實物類

4.3.3進入查詢界面

按年度查詢

1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

按各林場查詢

1、大岔林場2、上畛子林場3、柳芽林場

4、雙龍林場5、店頭林場6、腰坪林場

7、建莊林場電子版的

4.3.4 查詢界面與建立的文件分類文件夾建立鏈接、本單位全年發文的電子版與發文目錄形成鏈接，最終就完成了本單位的電子檔案。

天然林保護工程是一項長期的系統工程，涉及森林資源保護、職工就業安置、林區經濟發展和社會穩定等各個方面、各個層面，天保工程檔案給我們記載了真實的工程管理工程，為今后進一步完善天保工程管理奠定了基礎。因此，天保工程檔案管理還需要我們去探索，使之更加完善、更加科學、更加規范，更好的為工程建設服務。

參考文獻

篇6

國家檔案局在2002年的《全國檔案信息化建設實施綱要》中提出，檔案信息化是以資源建設為核心、信息網絡建設為基礎，信息法規、標準為保障的檔案管理信息化建設的現狀及其對策文/翟惜瑞綜合體系，是一個很復雜的系統工程，絕非輕而易舉。我們要科學地進行檔案信息化建設，必須對其有一個基本正確地認識。這樣，才能克服盲目性，避免在資金、人力、物力和時間等方面造成不必要的損失。我們要認真分析研究，按照上級和信息化總體目標和階段要求，著手調研、制定未來的檔案信息化建設目標和發展規劃，使檔案標準化與信息化保持同步發展。同時，要清醒地認識到檔案信息化不是一蹴而就的，必須制定詳細、周全的實施方案，分批、分階段地實現。

2．突出重點，務求實效，確保檔案信息化管理便捷化、共享化、惠民化。

當前，檔案信息化建設的重點應放在電子文件的管理上。這樣，有利于把數字檔案信息資源建設前移至文件形成部門。對庫藏檔案的數字化要防止急于求成、片面追求結果、淡化過程、對困難估計不足的傾向。目前，各地都在加快檔案信息化建設的進程。因此，要立足實際，對于文書檔案、聲像檔案等通用性檔案信息化應用系統，要在引進成熟軟件的基礎上，主要做好與現有辦公軟件的數據接口工作。

3．規范流程，強化服務，確保檔案信息化建設實現常態化、合法化、穩定化。

檔案信息化的首要前提，是檔案管理工作自身流程的規范化。要結合實際，對現有的工作進行一次梳理。對于不適應、不符合的，堅決予以整改。要轉變工作理念，從傳統的“保管”上升到“服務”的理念。明確信息資源關鍵在于利用，否則，再好的信息化技術手段都是“擺設”。充分發揮局域網的快速、便捷的效能，建立內部的檔案應用服務平臺。

4．多方籌措，加強保障，實現檔案信息化管理專人化、專職化、專業化。

篇7

區旅游局平安生產工作在區委、區政府的正確領導下，今年上半年以來。依照市旅游局《關于加強旅游平安工作的總體要求和階段部署》認真開展“平安生產‘三項行動’平安生產‘三年行動’平安生產月”等專項行動，著力抓好黃金周安全生產，精心組織日常平安檢查，不時強化旅游平安管理，努力消除旅游平安隱患，現將上半年工作情況總結如下：

強化旅游平安責任制一、領導重視。

局下發了關于認真做好年春節黃金周旅游工作的通知》區旅游局關于開展落實旅游企業平安生產主體責任行動方案》區年旅游平安專項整治工作方案》關于印城區旅游部門平安生產管理責任制的通知》認真督促各景區、旅行社、星級賓館等旅游企業抓好旅游平安生產。根據省市區旅游平安工作部署。

負總責，具體組織工作中著重于“三抓”一是抓法人平安責任制。堅持法人親自抓安全。才干把平安工作擺上議事日程，才干督促消除平安隱患，才干做到平安經費保證，3月份區旅游局與各旅游企業簽訂平安生產責任狀，明確平安責任和履行義務，并按時組織檢查，抓好落實。二抓平安檢查督促機制。旅游平安無小事，事關平安工作要時時抓常常查。旅游平安管理工作中堅持做好“三查”即假日抓好“春節”五一”前大檢查，部門依照職責規定抓好專項檢查，企業堅持日常平安工作自查。有組織有計劃有針對性的檢查，可以及時發現問題，及時整改，防止事故發生。旅游平安涉及各個方面，各部門必需密切配合，齊抓共管，局經常配合安監等相關職能部門對旅游企業進行平安檢查，專項整治，至六月底，共檢查旅游企業12人次。這些措施有效地保證了區旅游平安責任落實到位，實現連年無旅游平安事故。

開展全方位平安防范

二、突出重點。

平安設備落后，星級酒店平安是區旅游平安工作的一項重點。針對個別酒店平安意識不強。平安管理不夠規范，職業教育和平安培訓缺乏等問題，局聯合安監等部門加強平安檢查，協助加強防范，有的放矢地督促整改，確保旅客住的舒心，吃的放心。

其平安工作也不容忽視。區旅行社都能夠依照有關要求做好平安工作，旅行社是團體旅游的組織者。簽訂旅游合同，實行派團單制度，嚴格執行合同旅游線路和食宿用車約定，基本上都能告知旅游線路安全情況。但還存在平安意識淡薄平安管理不夠規范，平安教育有待加強。旅游部門對此進行了批評教育，并協助整改督促落實，同時對旅行社的平安檔案管理給予指導，協助他健全了平安檔案管理的有關規范。

三、切實做好“平安生產三項行動”平安生產三年行動”等專項行動的開展。

篇8

按照你局《關于印發〈年涉企收費專項檢查實施方案〉的通知》(咸秦政價發[]24號)文件精神,針對年1月1日以來，我區排污費征收管理工作，進行了全面、認真的專項自查活動，現將自查情況報告如下。

一、認真學習統一組織

接到通知后，我局高度重視，立即組織全體人員認真學習了區物價局(咸秦政價發[]24號)《關于印發年涉企收費專項檢查實施方案》的通知及國家、省、市物價等十三部門《關于開展治理和規范涉企收費工作的通知》文件精神，進一步統一了環境監察人員思想認識。同時，通過召開局辦公會議，向環境監察大隊分解了排污費征管自查任務，層層落實了自查責任。

二、自查的基本情況

1、制度建設情況。

近年來，我局排污收費工作日趨規范，排污收費管理制度逐漸完備。建立了排污申報年報制度、核定制度、征收制度、行政處罰制度等各項規章制度。針對申報工作，我局每年重點安排在12月15日之前通知轄區全部排污單位以申報會議的形式統一組織集中進行排污申報工作。針對排污費核定這一關鍵環節，我局指定監察大隊成立了核定領導小組，對轄區規模以上的排污單位加強管理。具體做法是辦公室核定計算，領導小組審定，主要領導簽字把關。票據現有2種形式：繳款書和零星票據。對規模以上單位和有本地帳戶的單位，采取繳款書的方式直接解繳至銀行。對零星單位或無本地帳戶的單位，采取零星票據收取，并于當日向銀行解繳的方式上解。票據領用方面，我們建立了領用臺帳，并采取“周查月審季清理”的做法，嚴格開票行為及票據使用行為。對涉及排污收費工作中的環境違法行為，在宣傳教育的前提下，我們堅持“一事一案”行政處罰的辦法，嚴肅追究其環境法律責任。檔案資料管理工作專門設立了檔案室和專門崗位，基本做到了“一企一檔”。

2、排污費收繳情況

經過幾年努力，我區排污費征收總量持續大幅攀升，由2000年的約20萬元的總量增升至當前的逾200萬元的排污費征收總量（其中含70萬元左右的市屬企業排污費的部分）。年總共開征146戶，實征2,013,731.48元，解繳率100%。罰沒收入13,600.00元，全部已上解。

截止年8月31日，我局在排污費征收工作中總共開征94戶，實征1，505，069.40元，解繳率100%。罰沒收入6200.00元，全部已上解。

三、紀律執行情況及存在問題

經過自查，我局排污收費工作基本規范，雖未發現各類違規違紀行為，但仍存在以下問題：

1、征收程序方面還存在排污費核定開單不規范的情形。

2、入庫解繳方面個別企業繳納不足額。

3、管理軟件使用方面存在實征收戶數與報表戶數不符的情況。

四、完善制度落實整改

通過認真自查，我們在今后的工作中將進一步加強管理，從嚴把關，嚴格按照排污費征收管理程序，依法足額收繳，按規定及時解繳國庫。

1、加強領導，完善機制。

成立了排污費征收管理領導小組，加強對排污費工作的領導。根據排污單位的排污申報和現場監測情況，核算排污量及應征排污費數額，按規定時限將排污費資金解繳入庫，定期與財政部門和國庫部門對帳，清查和銷毀過期作廢的收費票據，及時收集整理征管資料并歸檔。做到排污費核定通知書、排污費通知書、排污費收據相符一致。

嚴格執行征管紀律，建立完善的征收報告制度，執行排污申報、核定、征收程序分離制。

2、全面使用軟件，專人管理。

確定一名信息員，嚴格按照《排污費征收使用管理條例》及排污費征收使用有關規定，使用《排污費征收使用管理系統》對全部排污單位開單，按月、按季核定征收排污費。

3、進一步加強排污收費檔案管理工作。

建立完善排污收費檔案，提高征管水平，將征收排污費的所有文書，都根據排污企業做到一企一檔，專人負責保管使用。

篇9

醫教科在醫院的正確領導下，在廣大醫務人員共同努力、支持下，在醫療，科教、疾控、病案等方面，在2019年做了一些工作，也存在一些不足，2020年我科計劃完成以下工作：

一、提高醫療質量　醫療質量是醫院生存和發展的根本，狠抓醫療質量管理、全面提高醫療服務質量是醫教科的首要任務。

我們將在以后的工作中不斷加強監管力度，同時加大科室質控活動管理，我們將有針對性的檢查急危重癥病歷，科室搶救病歷。

根據上級精神及文件，修訂完善各種醫療質量與安全制度、質量管理和持續改進實施方案，并建立配套的質控制度，考核標準，考核辦法和質量指標。定期對臨床科室進行考核，做出評價，制定持續改進措施并監督落實。

嚴格執行醫療核心制度，同時規范落實轉院轉診制度及院外會診制度、臨床用血審核制度、醫療責任追究制度，使醫務人員在診療活動中有章可循，服務過程程序化、標準化。

每周五進行周查房，檢查病歷書寫情況，登簡報，周一下發，督促科室進行整改，每月對問題進行匯總，下發給科主任，由科主任分析問題原因、制定整改措施并上報整改完成情況。以上情況作為月考核的一項內容。

每月對科室進行考核，根據考核方案對不合理部分進行扣分，并督促整改。

19年科教工作總結

一、繼續教育方面：

1、全年完成繼續教育管理工作，完成19年個人學分管理，要求人人達標。公需課、必修科、選修課的網上注冊、繳費、學習工作，要求人人必學及網上學分的錄入工作，年終統一打印，入個人繼續教育手冊，為年度職稱審核做好準備工作。

2、該年度完成了省市級學分的申請、培訓、獲取學分工作。該年度完成1類學分講課5次，2類學分講課6次。

3、待完成年度全院年度學分審驗、打印，向上級多個部分的審核工作，并貼至個人的學分證檔案。

4、全年新辦學分卡9個。

二、住院醫規范化培訓：

應二甲要求全面整理住院醫規范化培訓檔案工作，根據醫院現今具體情況進行逐級改進工作，不斷調整制度及實施方案。2019年參加住院醫師規范化培訓10人.每月進行病歷書寫及整改工作。

三、醫療技術：

1、2019年規范了我院手術分級管理工作，按國家最新標準重新整理各級手術，并下發各手術科室，按要求完成手術。

2、每季度組織完成醫療質量管理委員會會議。

3、根據今年申請的兩項科研項目，補充2項新技術、新項目檔案。無新開展項目。

四、培訓教育工作：

1、根據臨床需要組織各種培訓8次。

2、完成學分培訓11次。

3、組織完成西學中培訓 12次，每次培訓后考試、評分、歸檔。

4、中醫三基培訓12次。

5、每季度進行三基考試、考核、評分、總結。

6、待完成：組織急救操作演練培訓及考試1次。

7、完成：基層培訓項目工程，對21名鄉村醫生進行有計劃、有目的、有措施的培訓工作，培訓完成后進行結業考核，均達標。

五、人才培養：

1、全年選送赴上級醫院進修12人次。其中臨床醫生6人，醫技2 人，護理0 人,麻醉1人，康復1人，助產士2人。進修人員返院后書寫進修總結，做進修匯報。

2、根據上級文件要求，組織安排短期培訓86次。

3、多次完善來院進修、實習、見習相關制度及規范，制定協議書，簽署協議，2019年接收學生12人。

4、科內自學工作：年初制定學習計劃，科室根據計劃每月完成自學，要求有計劃、有筆記、有考試試卷，每月檢查，納入考核。

六、疾控方面：

1、19年下發有關傳染病管理的文件4個，不斷規范傳染病管理工作，杜絕遲報、漏報現象發生。進行傳染病防范管理工作。每季度書寫自查報告。根據二甲要求完成傳染病管理包括傳染病上報、培訓、防范、感染性疾病科的規范工作。

2、該年度上報傳染病114例。

3、上報食源性疾病51例。

4、上報死亡病例13 例。

2020年科教工作計劃：

1. 規范全院人員繼續醫學教育檔案:

繼續教育工作是科教工作的一大部分：包括全年學分講課、公需課培訓管理、必修課培訓管理、學分系統管理、繼教檔案管理等。

2020年計劃加強繼教系統的規范化管理工作，例如：

1）學分系統的規范：除完成全院人員學分獲得情況監督外，計劃將醫務人員全年培訓情況融入學分電子系統，規范管理人員學習、培訓工作，能做到對人員的全年培訓一目了然。

2）規范學分講課工作：規范流程：申請-確定課題-上級審批-網上下載課題-安排培訓-課后總結-上傳學分-上傳總結、獲取學分-留取資料。統一流程同時加強授課教師課件內涵，嚴格審核課件科學性、創新性，確保授課實效性。

3）完成全院人員的技術檔案管理。

2、住院醫規范化培訓：

1）19年住院醫培訓工作按要求完成了新進人員的規培檔案管理工作，2020年計劃按制度落實臨床培訓，切實完成人員的輪轉培訓工作，全方位提高人員水平，更好的完成臨床診治工作。

2）落實國家規培項目的實施。

3、新技術、新項目開展工作：

新技術、新項目開展少，2020年加大該項工作的管理力度，制定獎罰措施，嚴格按制度完成，督促科室開展新項目。

4、醫療技術管理：

1）對照2019年醫療技術管理規定要求，規范我院醫療技術相關制度、職責及規范工作，對各項規定認真分析，逐項實施，確保醫療安全，達到持續改進。

2）手術醫師授權管理制度的改進：把該項工作做細，2019年此項按全院手術醫師集中進行授權管理，2020年計劃將手術醫師按個人進行分類授權，使手術醫師更明確自身手術能力情況。

5、學術講座

1）制定三基培訓計劃，每月至少中醫三基培訓一次。按計劃完成培訓、考試工作。

2）繼續完成西學中培訓工作，培訓完成后向上級申請西醫人員中醫處方權，充分發揮中醫藥特色。

3）根據臨床需求，臨時安排各項相關培訓工作，如：病歷書寫規范、診療規范，不斷提高人員素質。

4）定期開展適宜技術培訓工作，包括鄉村醫生的培訓工作。

5）規范下鄉對口支援工作，根據二甲要求，定期到受援醫院督導調研，開座談會，不斷改進此工作，增大支援效果，使受援醫院確實受益。

6、人才培養

2019年完善了進修、實習管理制度，不斷完善進修及實習人員協議書。

1）加強學習效果檢驗工作：對進修完畢人員科室負責人進行鑒定，同時全院進修匯報。或進修期間進行電話隨訪帶教老師，隨時檢驗進修情況。

2）針對來院進修學習人員，規范帶教流程，制定帶教制度及規范，各帶教科室嚴格按規定對學員進行培訓指導，包括選定帶教老師，制定學習計劃，并檢驗學習成效等。做到有規、有章完成培訓工作。

7、規范短期培訓流程

2019年做到了短期培訓的登統工作，但無措施制約科室人員學習前的上報及登記工作，使部分學習未登記，有遺漏。2020年計劃完善此項工作，制定措施，做到對人員學習前的審核、登記、管理工作。同時嚴格按照三級醫師繼續教育要求，對各層次醫師進行培訓的指導，做好督促、統計，按二甲要求完成此項工作。

8、鼓勵科內人員自學：

1）2020年完善科內人員自學工作，年初制定學習計劃，按計劃科室完成科內學習工作，每月醫務科檢查。

2）改進繼續教育手冊的樣本格式，規范手冊書寫內容：要求個人制定學習計劃，科室領導審核通過后，按計劃完成個人自學，并寫出綜述，科室分享學習成果。達到個人自我提高。

二、醫務工作

醫療安全及風險防范管理 

醫療安全是醫療管理的重點。醫療安全工作長抓不懈，把責任落實到個人，各司其職，層層把關，切實做好醫療安全工作。

1、繼續抓好醫療安全教育及相關法律法規學習，依法規范行醫，嚴格

執行人員準入及技術準入，加強醫務人員醫療安全教育，適時在院內舉辦醫療糾紛防范及處理講座、培訓。

2、加強醫療安全防范，從控制醫療缺陷入手，對于給醫院帶來重大影

響的醫療糾紛或醫療不良事件，著重吸取經驗教訓。

3、加強急診危重病人管理。 

4、從控制醫療缺陷入手，強化疑難、醫源性損傷、特殊、危重、嚴重

并發癥、糾紛病人等的不良上報制度。

5、定期召開醫療質量管理會議，通報醫療安全事件及醫療缺陷的處理

情況，總結經驗。

四、病案方面

1、復印在院、出院病歷；

2、每周一打印患者出院記錄名單,按照出院病人名單到科室收取病歷，每收取一份在名單上簽名,并與質控護士與院級質控有交接記錄,(骨傷、外科 收取病歷后暫存放于病案室，并登記在暫存登記表，本次收取的半月后交于質控人員，并做好記錄）。

3、周二、三整理上交病歷歸檔，每周四從院級質控收回病歷，每份病歷查看是否貧困患者并登記記錄，挑選問題病歷，分別登記各科整改病歷登記本，整改病歷星期一收病歷一起發放到各科室并各科人員簽字；合格病歷分科室裝訂后按照住院號排序，制表格分別登記各科室合格病歷及整改病歷數量，電腦入檔，整理病案號排序后上病歷架子，及時追蹤未歸檔病歷（整改病歷、各科室借取病歷做好記錄）保證病歷歸檔裝訂工作。

4、每周五匯總各科室收取病歷數量及問題病歷數量，表格方式上報辦公室；每月21日匯總各質控員查看本月病歷數量蓋章后上交財務科；每月21日匯總每月各科室收取病歷數量、檢查病歷數量、整改病歷數量、登統病歷數量上報醫務科。

5、積極完成各項本職工作，做到病歷整改病歷分科室登記，扶貧病歷病案號排序整理分科室登記，借取病歷本（各科室簽名），追蹤及時歸檔，完善病歷存檔信息。

6、本年度繼續沿用病歷按病案號排列，方便了病歷的存儲與查找并節約了空間；繼續完善編碼庫，對本院診斷與編碼庫中不符的屬編碼庫中診斷或手術名稱不合理的進行修改，不全的診斷或手術名稱進行添加；屬本院診斷不規范的督促臨床醫師對診斷進行修改。

五、疾控工作

1. 做好食源性疾病的上報工作。2019年該項工作科室上報不及時，2020年制定上報管理制度，按制度完成檢查、監督工作。使此項工作達標。

2. 傳染病上報：按制度檢查、監督傳染病的上報管理工作，杜絕遲報、漏報，各項報表填寫規范。

六、健康扶貧工作

接受省、市級檢查，整理扶貧檔案，接收整理文件并執行文件精神；完善大病人員資料；整理大病臺賬；配合扶貧檢查并針對提出問題進行整改。檢查扶貧病歷。

對口支援：

認真完成上級交辦的為轄區醫療單位進行技術支援、人員培訓方面的任務。

七、其他日常工作

每月上報醫療質量服務月報、抗菌藥物臨床應用信息月報、上報京津冀協同發展情況、醫聯體情況；每半月上報分級診療情況；每季度上報平安醫院情況、健康服務業情況；月底對科室進行考核；月底上報院刊、質控員工資、手術人次；每三個月組織參加院感委員會、輸血委員會、藥事委員會會議；組織召開病案委員會、醫療技術委員會、抗菌藥物委員會、醫療質量委員會會議并打印會議記錄。上報電子病歷信息；不定期上報腫瘤發病情況；醫院公眾號不定期內容；完善社區衛生服務中心相關工作；及時完成上級有關部門及院領導臨時分配的任務，組織安排各類社會公益性醫療保障。

八、二甲持續改進工作：

（一）醫務方面：

重癥病歷少：努力加強醫療技術學習，開展急危重癥疾病的治療。

1、無院內制劑：各科再優化優勢病種，將其中好的方劑制成院內制劑。

2、術前討論流于形式：要求各科室按術前討論內容執行，加強科室內涵建設。

3、病歷中上級查房體現不充分：要求各科室將上級醫師查房內容詳細記入病歷，加強科室科內學習。

4、手術知情同意書無替代方案：信息科已在電子病歷系統加入手術替代方案，因科室內有未用電子病歷系統，要求各科在手術知情同意書內加入替代方案這一項內容。

5、手術記錄缺手術時間及出血量；各科手術記錄注意別缺項目，醫務科檢查結果記入績效考核。

6、中醫疑難病歷討論欠規范：疑難病歷討論要求中醫內容突出，記入病歷。

7、手術部位標識要用不同顏色的筆標識：修訂手術部位標識制度，并下發到各手術科室。

在以后的查房和考核中，著重以上方面的檢查。

（二）科教方面：

科教方面：三級醫師繼續教育工作，以上已詳述。

手術分級管理工作，以上已詳述。

（三）疾控方面：未發現問題。

（四）病案方面：一、做好病歷回收、歸檔、復印等日常工作

1、病歷是否及時回收、歸檔，直接影響到病歷查詢、復印等工作。每天必須做好全院病歷的收集、整理、裝訂、編碼核對和保管、維護等日常工作。每月排查出院病歷未歸檔情況，查詢未歸檔病歷下落，并做好催交工作。做好每月各科室的歸檔率統計并上報醫務科。

2、對歸檔病歷按ICD-10進行疾病編碼核對、疾病手術分類編碼核對。在完成編碼核對、統計報表等工作后按病案號順序依次上架存檔。

3、對外借的病歷應及時催還，歸還的病歷要求再次進行核對，使病歷歸還率、完整性達到100%。

4、對來院復印病歷的人員，應按病歷復印制度嚴格辦理相關手續。

二、加強病案室安全管理嚴格遵守各項安全操作規程，注意保持庫房清潔、整齊、干燥，做到防火、防潮、防光、防塵、防蟲、防水工作。對上架的病歷要求定期進行整理，保持清潔、整齊。

篇10

一、指導思想

以新時代中國特色社會主義思想為指導，深入踐行綠水青山就是金山銀山理念，緊緊圍繞鄉村振興戰略總目標，按照“產業興旺、生態宜居、鄉風文明、治理有效、生活富裕”的要求，統籌規劃、協調發展、激發美麗鄉村內生活力、凸顯美麗鄉村建設人文內涵，促進美麗鄉村互通共享，為決勝脫貧攻堅、全面建成小康社會和鄉村振興提供基礎保障。

二、目標任務

堅持因地制宜、突出重點、分類推進的原則，將美麗鄉村建設與“四大板塊”（脫貧攻堅、鄉村振興、農村人居環境整治和鄉村治理）有機融合，扎實推進四項工作。

（一）全面完成2019年度美麗鄉村中心村建設任務。對照省美麗鄉村中心村建設標準，加快在建工程和環境整治進度，加速推進產業發展工程，提升鄉風文明和村民自治水平，完善檔案建設與管理，高質量完成2019年度15個省級中心村的建設任務，確保第三季度順利通過省級驗收和民生工程績效評價。

（二）加快推進2020年度省級中心村建設。根據省委農工辦《關于印發2020年度全省美麗鄉村中心村建設名單的通知》和2020年省級民生工程任務安排，對照標準，因村施策，細化工作方案，科學推進2020年度10個省級中心村建設，確保年內完成整治類、工程類建設任務，并同步建立村民自治組織和長效管護機制。

（三）全面完成2020年度美麗鄉村示范村建設任務。在2019年創建示范村的基礎上，對未完成省市驗收的12個村，抓緊?差?缺，完成各項建設任務，確保上半年通過省市兩級考評驗收，成功創建8個示范村、4個重點示范村。

（四）著力提升美麗鄉村暨示范村長效管護水平。全面開展已建美麗鄉村中心村暨示范村的長效管護與運行“回頭看”，建立健全監督和運行機制，落實保障職能和管護責任。將美麗鄉村暨示范村的長效管護與農村人居環境整治、脫貧攻堅“六凈一規范”、正威振風超市評比和新時代文明實踐中心建設等有機結合，以管促治、以管促新，以管促美。同時著力提升村內自治、德治和法治水平，進一步提升美麗鄉村暨示范村建設的品位，使其真正成為農村人居環境整治的優質樣板，鄉村振興的活力源泉。

三、方法步驟

（一）合理規劃（1月-3月底）

1、宣傳動員。各鄉鎮可采用會議、廣播、標語、明白紙、流動宣傳車等多種形式，廣泛宣傳，營造氛圍，激發農民群眾參與美麗鄉村建設的積極性和主動性，發揮農民主體作用。

2、落實任務。按照推進在建、啟動新建、管好建成的總體要求，各鄉鎮對照標準，梳理任務，逐項落實。

3、制定方案。按照因地制宜、因村施策的原則，制定符合當地實際的美麗鄉村暨示范村建設工作方案，逐村細化具體實施步驟，明確建設內容、建設工藝、工作路徑、工作保障、責任分解和時限安排等事宜。

（二）環境治理（1月-12月）

1、集中整治（1月-3月）。結合“五清一改”村莊清潔行動開展村莊環境整治，階段性開展新建中心村暨示范村環境整治工作，著力提升在建和建成中心村暨示范村環境狀況。

2、持續實施（4月-12月）。建立健全鄉村環境整治和長效管護機制，加強督導力度，確保常態化運行。

3、督查檢查（6月下旬-12月中旬）。6月下旬對新建省級中心村環境整治進度和示范村創建驗收完成情況進行全面督查；12月中旬對新建美麗鄉村中心村實施檢查，并通報檢查結果。

（三）工程建設（4月中旬-12月底）

根據各村實施方案，梳理新建、在建和管護中心村工程類建設任務清單，明確項目和資金來源。示范村5月中旬應竣工各項建設工程，完成工程項目驗收，組織項目決算審計。各中心村對縣級下達新建項目，要盡快有序啟動，確保11月份主體工程全面完工，專項資金項目完成報賬。

（四）提升完善（4月-12月底）

開展建設工作“回頭看”，對基礎設施和公共服務設施等建設問題進行整改完善。依據美麗鄉村中心村和示范村檔案建設要求，及時對內業資料進行整理保存，其中示范村檔案應于5月底整理完成。

四、保障措施

（一）加強組織領導。各鄉鎮黨委政府要把美麗鄉村暨示范村建設作為“三農”工作的重要任務，強化領導意識，主要領導要親抓實抓、科學謀劃、統籌推進。

（二）部門鄉鎮聯動。美麗鄉村暨示范村建設涉及基礎設施、環保、經濟發展、精神文明創建等方方面面，各有關部門和鄉鎮要加強聯動，協同發力，形成合力。

（三）持續保障投入。一是發揮專項資金的杠桿作用，原則上每個新建省級中心村給予不低于150萬元的專項資金補助。二是加大涉農資金整合力度，繼續整合部分涉農項目資金，優先支持美麗鄉村暨示范村的基礎設施和環境整治工程建設。三是廣開渠道，加大招商引資力度，引導社會資本、能人大戶和優質客商支持建設、參與經營。

（四）保證建設標準。依據省級標準，省級中心村暨示范村要突出農戶改廁、污水治理和基礎設施配套等重點，抓好產業培育、鄉風文明和長效管護等工程，確保無漏無誤，軟硬件達標。同時要因地制宜，注重實效，防止貪大求洋等形象工程偏離建設標準。