安全分析制度范文

導語：如何才能寫好一篇安全分析制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：電網調度；安全運行；事故

中圖分類號：TU714文獻標識碼： A

隨著科學技術的發展，我國電網建設和改造的力度不斷加大，使電網的整體水平得到了不斷的提升。電網中各種現代化電氣設備的應用，使電網發生故障的幾率也隨之增加。而作為電網調度，其不僅是電網中核心部門，同時其擔負著整體電網運行的安全性和經濟性，對電網運行的安全性起著重要的保障作用，一旦電網調度中存在著不安全因素，則會對電網運行的安全性產生極大的影響。

一、電網安全控制的主要內容

電力安全運行控制的主要內容表現在三個層次，①安全監視，它是SCADA（數據采集與監控）系統的主要功能部分，對電力系統設備實時運行參數、斷路器和隔離開關等狀態的監視，當出現參數越限和開關位置異常時發出報警。②安全分析，就是對各種可能發生的事故進行綜合分析，如果出現可能發生事故出現不安全預兆，則由調度人員根據結果進行必要調整，并對系統做出安全評價。③安全控制，即對系統正常狀態、緊急狀態和狀態恢復時的安全控制，就是保證對電力系統安全做出的調整控制。

電力系統的安全控制又與其自身的運行狀態有關，一般分為四種狀態。①正常運行狀態，此時系統滿足運行約束條件，所有負荷供電正常，有功和無功功率保持平衡，可抗擊各種預計干擾而不產生危害后果。②警戒狀態，這是一種臨界狀態，或者說是一種欠安全狀態，表面上警戒狀態與正常狀態一樣，但是是存在隱患的，此時應引起注意，應采取安全預防性措施是系統返回穩定工作區域。③緊急狀態，就是指系統在發生嚴重故障時，比如短路情況，此時系統頻率、電壓和某些線路潮流均可能嚴重越限，系統進入緊急狀態。④恢復狀態，在緊急狀態時，采取一定的措施如電網列解、切除部分負荷和電源使系統的電壓和頻率恢復穩定到正常值之列，在滿足約束條件后進入恢復狀態。

二、電網安全分析

1.靜態分析

（1）預想故障分析：就是對一組可能發生的假想故障進行在線的計算綜合分析，校核運行方式的穩定性，給出故障對電力系統運行危害程度的評價。首先可以根據故障定義建立預想故障的故障庫，故障庫可以假想任何一個主要元件損壞和一個開關跳閘都可構成一次故障。但這樣故障庫中故障數量較多，影響程序搜索空間和造成故障分析時間較長。為此可將故障發生概率極小的和一些不重要的故障剔除來減小故障庫的存量。其次可通過故障篩選的方法將大量故障按其對電網的危害程度進行篩選和排隊，然后由計算機按要求進行快速仿真潮流計算，最終得到一個以為數不多的較為嚴重故障開頭的預想故障順序表。最后是故障分析就是對故障庫中的故障進行快速仿真潮流計算，以確定故障后系統的危害及潮流分布。根據分析結果采取一系列可行性校正措施供調度人員實施，消除不安全隱患。

（2）快速潮流計算法：通常可采用等值網絡法、PQ分解法和直流潮流法。等值網絡法是為克服大量網絡數據的計算帶來的不便，根據實際情況將系統分為若干部分，視不同情況進行簡化的等值處理；PQ分解法可以得出在預想故障下的各聯絡線的潮流分布和各節點的電壓幅值來估計是否過負荷和過電壓，這種方法即可離線也可在線分析，計算速度快，精確度較高；直流潮流法是用等值的直流電流代替系統的交流潮流，只考慮有功潮流不考慮無功影響，計算速度較快但準確度較差。

2.動態分析

正常運行的電力系統中是否會因一個突發事故而導致穩定失常是非常值得關心的問題，因此動態安全分析一般采取模式識別法、李雅普諾夫法和擴展等面積法來分析。

模式識別法是對系統各種運行方式的假想模擬計算的基礎上建立的，并形成穩定判別式，根據此判別式判斷系統是否穩定；李雅普諾夫法則是根據系統狀態方程構造李雅普諾夫函數，決定系統穩定域和平衡點的方法來進行動態安全分析；擴展等面積法是一種暫態穩定快速的定量計算方法把靜態擴展等面積法、動態擴展等面積法和集成擴展等面積法構成一體，優勢互補，體現了較好的在線定量分析和相應靈敏度分析。

三、電網安全控制

1.提高調度人員素質

（1）提高員工的基本素質，以適應電網自動調度系統的管理需求。主要的方式是基礎性的培訓，從基本的業務知識和技能出發，提高人員對自動化設備的使用能力。一般是采用因地制宜的方式，通過對現有設備的使用技能的培訓，進而展開理論和實際、正常和異常、現場和課堂、培訓和考核等方式，以此讓技術人員具備更加熟練的技能，保證調度系統的正常運行。

（2）專業提高。面對自動化系統的應用，應當進行更加專業化的培訓，在基礎培訓的基礎上讓培訓更加的專業化，將培訓內容進行分類細化，從保護、通訊、調度等出發，讓全體人員都能夠了解各個與調度系統相關的專業的知識，以此提高各個技術工種間的協調。

2.從硬件安全出發構建安全防護體系

（1）從操作管理入口著手，設定登陸和操作的權限，對管理人員進行分類和分級，其中包括系統維護人員、調度人員、現場技術人員等。可以按照對系統使用的權限來設計不同用戶的使用范圍。這要求在設計系統的時候就需要對不同的用戶設定使用和管理規范，對非系統維護人員屏蔽某些功能，讓核心數據得到應有的保護，也避免一些錯誤操作而造成的不必要誤動或者事故。

（2）對主站數據庫的安全操作。主站的系統負責的是整個系統數據的處理和指令，其最核心的就是實時數據庫和后臺數據庫，實時數據庫的作用就是保證系統實時數據的處理速度而形成的臨時數據庫，后臺數據庫則是設備的真正意義上的數據庫和歷史記錄，這兩個數據庫按照一定的時間間隔進行數據傳輸和保持，操作人員應當對主站的數據庫特征十分熟悉并可以準確的操作，避免錯誤數據的輸入和系統垃圾的形成。

（3）注意保證主系統的功能和故障診斷。對于自動調度系統來說，其功能的是由不同的網絡服務器實現的。在系統的建設、調試、運行的過程中一定要注意對各種服務器指標的監控，如CPU功率、網絡流量、讀寫能力等，以此作為依據對系統進行實時的監控，并作出必要的調整，保證系統的基本功能，提高系統的安全性。還有，應合理設計系統的故障診斷功能，能夠及時報錯。

（4）注意計算機的防護。系統功能的實現主要依靠的是計算機，對所有的計算機而言外界的攻擊和病毒都會對系統產生影響。所以在建立調度系統的時候一定要做好軟硬件的防護工作，包括防火墻和病毒檢測功能的增強。同時要定期對系統進行檢測，做到及時發現及時處理。

3.從管理制度入手增強系統安全

（1）加強對調度系統建立和維護的管理。從系統設計、系統結構配置、軟件支持、數據管理、報表管理、工作規范等進行全面的規范和控制。讓系統的建立和運行都有據可依，尤其是在日常的維護管理上一定要制定完善的動態化管理規范，以消除人為地思想渙散而形成的隱患。

（2）對無人值守的站所進行必要的改造，實現四遙功能。對不能一步到位的變電所應作出相應的維護和改進處理，以保證整個控制系統整體性，避免數據信息不全帶來的系統故障。

（3）對硬件系統加強管理。對核心系統的維護作出必要的增強，設立專職的計算機和系統維護人員，并作出具體的工作規范，規定系統維護人員應定期的對計算機系統的軟硬件進行維護，測試系統的穩定性和各項功能的運行情況，對問題及時記錄、及時處理。

四、結束語

電力系統能夠得到安全可靠的運行，與電網調度工作具有非常重要的關系，所以對于電網調度工作，我們需要加強對各項預案和應急機制的完善，從而使其能夠及時、有效的對電網調度工作中的突發事件進行靈活處理，使電網更具安全性和穩定性，及時化解電網運行過程中存在著的風險，有效避免電網事故的發生。

參考文獻：

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【關鍵詞】毒奶粉；市場失靈；負外部性；政府職能

從2004年安徽阜陽的問題奶粉造成大頭娃娃事件發生以來，問題奶粉問題層出不窮，2008年三鹿“三聚氰胺”奶粉，牽涉出多家乳制品企業奶粉中存在違規添加現象。包括伊利蒙牛等多家知名奶制品企業產品中都存在三聚氰胺的添加。2009年浙江等地發現多名嬰兒在飲用多美滋嬰兒配方奶粉后出現腎結石的癥狀，懷疑奶粉遭到污染。緊接著，蒙牛公司因向特侖蘇牛奶添加OMP（人造骨牛奶蛋白）而被國家質量監督檢查檢疫總局叫停。乳制品行業食品安全問題頻頻發生給我們敲醒了警鐘，從我國目前奶制品行業的質量安全情況來看，問題主要存在于以下兩個方面

（一）奶制品中含有非食用物質或濫用食品添加劑，對消費者的健康構成威脅。

食品添加劑的使用在奶制品行業幾乎是約定俗成的行為。消費者對產品所含營養成分越來越關注，這企業想方設法提高產品營養成分含量指標。企業為了迎合市場需求，搶占市場份額，使用了多種添加劑。一方面添加劑是更加便捷而成本低的途徑，另一方面在添加劑的檢測方面我國現在檢測手段還不健全，對各項添加劑的使用量定義又比較模糊，這使得廠商有空可鉆。同時，相當多的被檢測出問題的企業是已經獲得了國家“免檢”資質的大企業，這更給企業使用添加劑創造了便利。

（二）鄉鎮農村市場中充斥著大量中小奶制品企業產品，偽劣奶粉和過期產品給消費者造成了很大的安全隱患。

目前農村市場充斥的產品多為小企業或小生產作坊所生產。小生產企業多生產設備老舊，生產環境差，運輸與儲存條件無法保證，這樣生產出來的產品自然質量難以保證。而農村的行政監督機構在實際操作監督執法力度不夠，給了這樣的劣質產品以生存空間。同時，農村消費者的維權意識單薄，對健康產品需求不足，消費者收入較低，在選擇產品的時候容易傾向于購買低價產品。農民在購買商品時沒有良好的消費習慣，不注重產品的成分、是否有合格證、是否有相關認證標志、商品是否過期，并且在所購買商品出現問題時，維權意識差，在遇到食品安全問題時，很少能主動運用法律手段維護自己的權益。這使得很多食品問題在發生時沒有引起有關方面的重視，往往是事故累積到一定程度才爆發出來，而所造成的危害已經無法挽回。

在市場對乳制品需求不斷擴大的今天，層出不窮的乳食品安全問題已經對我國國民健康安全構成直接威脅。中國食品安全問題，在最不應該受到傷害的嬰兒身上，以最讓人痛心的方式，暴露出來[5]。而在食品安全問題的背后，則是社會轉型期市場失效的本質。顯然，追求效率和利益的市場，天生不可能、也不愿意在最大程度上促進全民的福利。以最無辜的嬰兒為代價，中國又一次領教。本文將運用經濟學相關原理對奶食品安全問題的發生進行解析。

一、正負外部效應

外部性：當某一經濟活動的社會總成本或社會總收益大于經濟活動主體實際支付的成本或獲得的收益時，則稱這項活動具有外部性[1]。外部性的影響又被分為正負兩種。正外部性：如果經濟活動所產生的全部社會收益大于經濟活動主體獲得的收益，即存在外部收益，則稱這一經濟活動存在正外部性[2]。與之相對應若經濟活動所付出的社會成本大于經濟活動主體所支付的成本及存在外部成本，則稱之具有負外部性。[3]就食品安全問題而言其外部性主要體現在兩個方面。就奶制品市場而言，正外部性體現在大廠商正軌廠商生產合格商品在消費者的長期使用中創造出良好的口碑，為消費者傳遞了安全和可信賴的信息。而出問題的企業中有一些都是獲得了“免檢產品”的資質，便是這種正效應的集中體現。而大量中小企業的存在又不可避免的為市場帶來了負的外部性，中小企業的生產設備，生產條件很難保證，產品質量難以保證，大量劣質奶粉涌入市場使消費者使用的不安全性增加，消費者對奶粉質量難以分辨.由此帶來負的外部性。

圖1 市場均衡、負外部性與效率

如圖1所示，負的外部效應顯示了生產者據以做出生產決策的是私人邊際成本，市場均衡點在A點，MPC=MSB.而效率要求做出一種產品的生產決策時應考慮到全部的邊際社會成本，MSC=MPC+MEC.社會有效率的平衡點應在B點。圖1顯示具有負外部性的產品被私人過度生產了，而三角形ABG為社會福利。

圖2顯示正外部性的存在使得產品的邊際社會收益（MSB）大于消費者獲得的邊際私人收益（MPB），私人滿足最大話的產量MSC=MPB，社會最有效率的產量：MSC=MSB。可見具有正外部性的產品私人生產不足，社會福利損失為三角形UVZ的面積。

外部性是非排他的因而不能通過市場機制自動設置價格來管制，從而導致了市場失靈。在奶制品市場中，高質量產品廠商沒有因其正的社會收益帶來補償，而劣質奶粉廠商也沒有因其負的社會成本付出代價，市場的價格機制無法反映出各自產品的真實價值，正規廠商沒有動機生產高質量具有正外部效應的產品，小廠商也沒有措施促使其改進生產質量，高質量產品產量低估，劣質產品產量低估，由此造成社會福利損失，體現了市場失靈。

二、劣幣驅逐良幣

劣幣驅逐良幣定律，也稱格雷欣法則，它指的是在雙本位貨幣制度下，如果稱幣值（重量或成色）高的貨幣為良幣，幣值低的貨幣為劣幣，則二者并行流通時，良幣功能將轉化為收藏而退出流通領域。[4]造成市場中劣幣驅逐良幣的主要原因是信息不對稱。在某種商品購買過程中消費者無法獲得足夠的信息判斷商品的質量，于是會為所有商品定一個中間的價格，高于這個價格商品會自然的退出市場，然后隨著消費者對于商品質量的判斷越降越低，優質商品逐漸退出市場進入一個惡性循環，最終出現“劣幣驅逐良幣”。在這個過程中影響消費者判斷的最主要的因素是信息不對稱。最終高質量產品遭淘汰，低質量產品生存下，這是一個典型的逆向選擇的過程。奶制品是一種營養成分含量非常豐富的產品，也因此生產鏈的任何一環都有可能受到污染而破壞產品質量。隨著消費者對于營養保健越加關注，乳制品需求增長迅速。但與市場的快速發展相比，產品信息披露、相關食品標準、檢驗檢測技術相對落后。消費者在購買產品前無法獲得充足的產品信息，產品質量高低無法判斷。大量中小乳品企業的低質低價產品使得整個市場進入一個低價競爭的惡性競爭狀態。大品牌正規企業為了搶占市場不得不采取降低產品成本的手段。這意味著科研和管理生產環節的投入相應減少，問題隨之而生。這是典型的“劣幣驅逐良幣”的現象。

自古商人趨利，這是不爭的事實。每每在市場失靈，政府監管不力的情況下就會出現劣幣驅逐良幣的現象。乳品行業在最近幾年接連曝出重大安全事故應該引起我們的重視。而政府在這里富有不可推卸的責任。政府在市場中應該扮演更加有力的角色，發揮政府市場調節職能。

（一）政府應該扮演好消息披露者的角色

做好企業和消費者之間溝通的橋梁，一方面政府要從企業獲得充足信息。建立科學嚴謹的檢查監督體系，對于產品生產加強監督和控制，依據行業標準，法律法規對產品做好檢驗工作。其次做好信息工作。將相關信息及時公布，保證產品的質量安全信息透明及時的傳遞給消費者。同時還要注意保證信息傳遞的有效性，注意以更加通俗易懂的方式將數據轉化成消費者便于利用的信息。方便消費者對于產品進行選擇。同時關注消費者反饋信息。

（二）政府應該制定科學的行業規范和產品質量標準。

從原料采購到生產加工乃至包裝銷售的各個環節制定詳細行業規范，提高檢驗力度，提高檢驗的技術手段。同時職能部門應該將相關的檢驗標準及時提供給廠商以供參考，在選取檢測樣本應遵循隨機抽查和定期抽查相結合的方式，做到質量檢驗的常規化，科學化。

（三）政府應該加強執法力度，完善法制體系。

強化食品安全監管機制，有效預防，控制和消除食品安全隱患。各級政府和職能部門應強化監督管理機制，加大處罰力度。監督部門要積極履行法律職能，對于違規違法生產依法嚴懲。只有這樣，才能落實監管職能的機制體系，杜絕食品危機的再發生。

提高不法商人制假售假坑害消費者的成本，用高額賠償處罰到讓他們不敢再犯為止。

綜上所述，我國乳制品行業出現的問題凸顯了外部性和劣幣驅逐良幣的問題，由此帶來市場失靈。而市場本身無法通過自身調節消除安全隱患的情況下，政府的調節缺失凸現，政府職能亟待加強。

參考文獻：

[1]大衛?N?海曼 《財政學》北京大學出版社 2006年.

[2]韓廷春 《公共財政》教案.

[3]韓廷春 《公共財政》教案.

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關鍵詞：建筑工程；質量安全；問題；監督對策

新時期貴州省結合實際情況，依據《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》，不斷完善建筑工程質量安全監督管理機制體制，近年來取得明顯成效。工程建設各方主體安全管理水平不斷提高。通過工程質量治理兩年行動計劃和加強施工安全監督執法，實體工程質量明顯提升，生產安全事故顯著下降。

1建筑工程質量安全監督現況

近年來，住房和城鄉建設部里不斷建立健全工程質量安全監督制度，完善市場機制，取得了顯著成效，尤其是《建設工程質量管理條例》和《建設工程安全生產管理條例》出臺后，對工程質量安全監督工作起到了顯著的促進作用。貴州省相繼出臺了《貴州省建筑市場管理條例》，省貴州省住房和城鄉建設廳建立了重點工作督導“廳長包片、處室包縣”和“五集中”監督執法檢查等相關制度；完善了施工圖設計文件審查、工程質量監督程序、民用建筑室內環境檢測、住宅工程質量分戶驗收、檢測機構及人員誠信評價等實施細則；開發建設了貴州省建筑市場監管與誠信信息一體化平臺，將工程質量安全納入信息化監管。

2質量安全監督潛在問題

2.1法規方面

雖然近年來建筑工程質量安全監督的法律法規不斷完善，但新形勢下，還是有一些不適應形勢發展需要和實際工作需要的地方：①《建筑法》未對地方人民政府干預工程建設行為作出限制規定，造成工程建設不按基本建設程序的現象較多，甚至一些工程建設參與方五借機脫離或逃避監管，開發區、新區類似問題較多。②《招標投標法》規定經評審的最低價中標，但在實際工作中往往以最低價中標，最低價中標易引發偷工減料行為，為工程質量埋下隱患。③《行政處罰法》規定的行政處罰程序過于復雜，而工程建設是動態的，造成執法難以實現時效性和震懾性。

2.2體制方面

質量安全是確保廣大群眾利益和權益的一個重要方面，國家不斷改進監督體制，在簡政放權和改進工作作風、機構建設等方面做了大量工作，但也還一些需要思考或改進的問題：①施工現場工程質量安全執法監督主要依靠工程質量安全監督機構，但工程質量安全監督機構無執法主體資格，容易造成執法缺位。②村鎮建設工程質量安全監督檢查主要依靠縣級住房城鄉建設部門，但村鎮建設工程點多面廣，缺少管理手段，人員有限力不從心。③工程建設的質量安全管理的主體是施工企業，未充分發揮質量安全第三方的監督作用，工程質量安全保險機構、工程監理機構、質量安全評估機構在工程質量監督方面的作用有限。

2.3市場方面

生產經營單位經營的根本目的是為了能夠獲得最大的收益利潤.。對經營者來說，利潤是第一位的，質量安全是第二位的，所以只有將質量安全的地位提高，從第二位變為第一位，變為與生產經營單位的根本利益掛鉤，才能提高其主動性和積極性。從目前來講，就是將市場和現場掛鉤。在這方面還存在一些問題：①缺少全國統一的質量誠信信息評價標準，企業的工程質量安全水平市場不了解，未實現“市場”和“現場”聯動。②建設單位違法發包的行為不同程度存在，干擾工程質量的行為較多，對建設單位的管理手段少，約束力弱，處罰難度大。③轉包、違法分包、掛靠等違法行為依然突出，造成企業管理與項目部脫節，項目部與班組脫節，責任追究難度大。

3對策建議

（1）法規方面。建議修訂《建筑法》等法律法規，明確地方政府的工程質量安全監管職責，完善“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管”的工程質量安全責任體系，建立健全政府工程質量目標任務考核體系。建議出臺相應的部門規章和工程成本價計算規則，引導企業以工程質量安全水平為主要手段參與市場競爭，改變以最低價為主要手段的中標方式。（2）體制方面。建議修訂《建設工程質量管理條例》和《建設工程安全生產管理條例》，明確工程質量安全監督機構作為主管部門的執法監督機構，從監督實體工程質量轉變為主要監督工程各參建方的履職行為；對一些管不好、管不了的建立相關制度，充分發揮市場優勝劣汰的作用。修訂《村莊和集鎮規劃建設管理條例》，村鎮建設工程的質量安全由鄉鎮一級政府監督管理，縣級住房城鄉建設部門加強指導。以部門規章的形式推進工程質量保險制度。推進工程監理企業向工程總承包、工程咨詢、項目管理等方面轉型。（3）市場方面。建議出臺《建筑市場管理條例》和《勘察設計市場管理辦法》，進一步加大和細化建設單位的工程質量管理責任，對失信的建設單位在建設用地、規劃、商品房預售等方面予以限制。建立全國統一的工程質量誠信信息評價標準和實施細則，加大對違法發包、肢解發包、轉包、違法分包等違法行為信息的曝光力度。把裝配式建筑發展目標列入對省級政府的目標考核，推進建筑產業現代化，提高工程質量水平。

4結論

總之，建筑工程必須堅持質量與安全管理為中心，努力減少質量安全事故，從人力、物力、財力等方面，從機制、體制和市場等角度，不斷完善，不斷改進，不斷提高監管水平，努力實現本質安全。

參考文獻

[1]高多信.淺談利用差別化管理實施質量安全監督[J].建筑安全，2011（11）.

[2]王進魁.安徽省成立建設工程質量安全監督總站[J].建筑，2003（07）.

[3]李學剛.加強工程質量安全監督的措施分析[J].江西建材，2014（20）.

[4]李國臣.淺談工程質量安全監督聯動管理[J].建筑安全，2010（07）.

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1、監管主體要素

食品安全的監管主體主要是指政府的相關監管機構。近年來，食品工業的迅猛發展，食品的生產、流通以及消費不僅是消費品工業中為國家提供積累最多、吸納城鄉勞動就業人員最多、與農業依存度最大、與其他行業關聯度最強的一個工業門類，更是與人們的生存與健康息息相關。近年來，中國食品工業一直呈現快速發展態勢。數據顯示，2008年，中國食品工業實現產值4.20萬億元，增速為29.7%，對國民經濟的貢獻率達7.0%。2009年受國際金融風暴的沖擊，中國經濟增速普遍放緩，但食品產業仍保持了大幅增長，完成總產值4.97萬億元，同比增長17.8%，預計到2015年，食品工業總產值實現10萬億元，年均增長15%以上。

食品安全的監管重則關系到人民的生命健康，大則關乎到國家的經濟發展，因此不是單純依靠企業自律、道德約束可以完成的，必須依靠國家的強制力量予以規范。政府的相關機構必須整合資源，建立統一的食品安全標準；必須建立統一的平臺，披露食品安全重大信息；必須打破條塊、地域的分割，使資源能夠按照市場的需求自由的分配；必須建立相應的準入制度，使食品企業提高自己產品的質量；必須通過一系列行政手段及時解決市場違法行為。政府的相關機構代表國家，只有開展強有力的監督管理工作，才能保障整個食品安全監管工作的順利進行。由此可見，在食品安全的監管制度中，監管機構是整個監管制度的運行載體，機構的設置影響整個食品安全監管職能的發揮和完善。

2、監管法律要素

法律是調節某一社會關系的法律規范的總和。食品安全監管的法律是食品安全監管制度體系的基本保障。這一因素有著強制性、國家保障性的特征，與其他三個要素互為作用，對食品安全的監管制度有著至關重要的決定性意義。圍繞著通過相關法律的制定，監管主體、監管標準和監管環境能夠有法可依，相關的市場準入制度、風險防范體系、從農田到餐桌的原則都能以法律法規的形式體現出來，并且貫徹下去，法律能保障其制定、實施，以及規定違法的懲罰性后果，從而起到規范各主體的最終效果。

通過完善的立法對食品安全問題進行規范是各國的通行做法，政府的相關機構能夠依法行政的前提就是有法可依。政府相關機構行使食品安全監督管理職能的依據就是有關食品安全的法律法規。食品安全法律體系的構建對于食品安全監管制度的形成有著重大的意義。食品企業依法生產、流通、銷售食品的前提也是有法可依。食品企業必須遵照法律的規定進入食品市場，按照相關的標準生產符合營養和健康要求的食品，在運輸的過程中，食品的包裝和儲存必須按照法律的規定實施，銷售的過程中也必須合理合法。食品法律對食品企業違法的懲罰性規定能起到震懾的作用。食品的消費者在保護自己權益方面也必須有法可依。因此，食品安全監管的法律是影響食品安全監管制度的要素之一。

3、監管標準要素

食品安全是貫穿從農田到餐桌整個食品鏈條的概念，具有全過程的預防和控制的特征以消除不安全因素的存在，其環節包括了產地環境、農業投入品、動物疫病防治、食用農產品種養殖到食品加工、運輸、儲藏、加工、退出。因此，食品安全標準也是一個涵蓋食品鏈各個環節相關標準的集合性概念。為了防止危害于未然，我們要在各個階段進行事前的規制，對食品是否符合安全標準進行認定。

監管標準是食品安全監管體系的依托，由于食品安全的自然屬性決定了食品安全問題是一個專業性極強的問題，為了對各個環節各個階段的食品安全問題進行指導，必須建立健全科學的符合人們生理健康要求的食品安全標準。監管標準的設立影響著食品市場的安全性，如果食品安全監管的標準先進，政府、食品生產企業、消費者就能快速、準確的檢測判斷出食品問題，那么就能保障食品市場的良性運行；反之，如果技術標準落后，部門之間標準相互矛盾，政府以及其他相關的主體很難判斷存在的食品安全隱患。如果缺乏相關的標準，食品市場就無法正常運行。可見，食品安全監管的標準是影響食品安全的要素之一。

4、監管環境要素

監管環境是食品安全監管制度的重要要件之一。良好的監管環境能夠對有效的監管起到促進作用，反之，惡劣的監管環境對食品安全的監管能起到非常大的制約作用。監管環境主要包括市場信息對稱程度、行業自律水平、社會輿論影響和消費者維權意識的強弱等因素。

信息傳遞的對稱是一個成熟市場的標志。如果信息充分和對稱，食品安全問題的發生頻率就低；如果信息不對稱，傳遞的不充分，那么食品安全問題的發生頻率相對就高。所以，信息是影響食品生產和消費健康發展的重要因素。

行業自律水平的高低和食品企業是否有社會責任感也是影響食品安全監管的重要因素之一。如果食品企業有著良好的社會責任感，那么食品市場秩序就能處于良性運行狀態，食品安全監管相對而言就會簡單；反之，如果食品企業沒有良好的社會責任感，那么食品市場秩序就會混亂，食品安全監管相對而言就會復雜。

社會輿論的影響作用也是影響食品安全監管的重要因素。新聞媒體一向被稱之為無冕之王，社會輿論的監督作用是不可估量的。從西方食品安全監管發展歷程來看，引起全社會關注的食品安全重大事件一向是推動食品安全監管制度完善的重要力量。社會輿論不僅僅體現在事后規制的推動，社會輿論的導向越來越傾向于事前規制，防患于未然。社會輿論的影響作用是食品安全監管環境的重要組成部分。

消費者對食品安全的關心程度、鑒別能力以及維權意識都是影響食品安全監管的重要因素。消費者維權意識強權意識直接影響著政府對食品安全的監管效率。如果消費者的維權意識較強，督促監管主體會更加重視食品安全問題，約束食品企業提高食品的產品質量，食品安全監管就會良性運行。消費者的維權意識是監管環境的重要組成部分。

參考文獻：

[1]秦富：歐美食品安全體系研究[M]，北京：中國農業出版社，2006年

[2]王偉：食品安全與質量管理法律教程[M]，合肥：安徽大學出版社，2007年

[3]張云華：食品安全保障機制研究[M]，北京：中國水利水電出版社，2007年

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【關鍵詞】計算機系統 安全 措施

計算機的安全問題只有通過反復的研究和督促才能從根本上杜絕隱患，時時刻刻把系統安全問題提到日程上來，計算機使用者要做好計算機系統的日常維護和檢測。同時，利用好科技的手段加強計算機軟硬件的保護和革新，有效的防止計算機病毒的入侵，從而使計算機系統安全性得到科學化的保護。

1 計算機系統安全性和計算機病毒分析

1.1 計算機漏洞

計算機系統漏洞嚴重威脅計算機的使用安全，來自內部和外部的訪問者未經管理員的允許進行訪問計算機軟件或硬件，這是系統本身的缺陷。計算機在使用過程中常常存在這種問題，包括：軟件系統內部漏洞，或者由于軟硬件不兼容而產生錯誤等等，使系統運行過程中的各個環節出現排異反應，失去了計算機應用的安全性。使用者要針對具體的軟硬件版本對計算機實行有效配置，確保正常運行時系統安全的基礎，在應用過程中能夠進行有效運轉。

1.2 干擾計算機安全運行的幾點因素

計算機的安全性往往受到幾項因素的干擾，例如：使用者操作不當，把重要的計算機程序誤刪；計算機硬件時間長發生老化，或者存在質量問題或主板出現問題等等，導致運行時發生錯誤，這是比較嚴重的計算機故障；使用者在應用軟件過程中也極易發生錯誤，編程出現差錯給計算機的安全性造成隱患，往往一個細小的程序問題對計算機的影響后果是不可估量的；隨著計算機技術的提高，病毒問題也愈加升溫，它能夠針對計算機系統存在的某些漏洞進行攻擊，嚴重者會導致系統整體癱瘓，也可能會有泄露資料的現象發生，對使用者的生活或工作造成困擾，觸犯其權利，涉及到法律關系；另外，伴隨著互聯網時代的到來，黑客技術得到廣泛的惡性傳播，很多不法網站上都存有黑客攻擊的步驟或指導，令網絡安露于眾，造成正常計算機使用者的恐慌心態，給人們帶來不利影響。

1.3 計算機病毒的特性

1.3.1 傳染性

傳染性是計算機病毒的普遍特征，病毒通過修改磁盤扇區信息或把自身文件嵌入到其中的方法達到自我繁殖的目的。一個正常的計算機程序不會將其代碼強制植入到其他文件之中的，所以我們能很好地判斷一個程序是否是計算機病毒。

1.3.2 破壞性

計算機病毒的破壞性極強，可使計算機中的數據打亂或搶占，影響其運行速度，也有可能對計算機的硬件設備造成燒毀和破壞。

1.3.3 潛伏性

計算機病毒程序在強行植入后，有可能暫時沒有對計算機造成影響，但不代表以后不會有影響，很多病毒都是有一定的潛伏性和可激發性的，一旦達到某種條件，病毒就可能運行，進而對計算機系統造成迫害。

2 計算機系統安全與病毒防治的措施和策略剖析

根據計算機系統的特殊性質決定，我們必須找到一條有效可行的方式來應對其更新換代快速和易傳播等特性。而且，不能只采取一種措施來維護系統安全性，要多角度多層次的對計算機實行監控。

2.1 維護計算機系統的網絡安全運行和方法及措施

現代的計算機大多依托于網絡來運行，這在技術進步的同時也加大安全保護的難度。從網絡覆蓋的各個地域范圍來看，可以分為局域網、區域網及廣域網。計算機系統的安全性主要表現在資源子網中各個計算機系統的安全和通信網絡中設備及線路的安全兩種。

2.1.1 應對不法分子對硬件破壞時的措施

不法分子試圖通過破壞系統網絡的硬件設施進而對計算機網絡實施迫害行為，竊取通信網絡中的信息，侵占網絡資源等。這就需要使用者要及時勘測網絡線路，檢測硬件設備，維護軟硬件系統的安全，不能給不法分子以可趁之機。

2.1.2 應對不良自然環境的措施

有時，自然環境對計算機本身會造成影響，例如，氣候環境、磁干擾等，這就要求使用者選擇一個相對安全的場所使用計算機，及時觀察計算機的使用環境的變化，留心計算機硬件顯現出的各種異常反應，避免自然環境因素對計算機產生損害或影響，對計算機的正常運行是極為不利的。

2.2 運用科學化的手段設置網絡安全防護屏障

由于網絡本身的復雜性，要求使用者在工作或生活中使用計算機時要對其資源實施一定的保護措施，以免泄露。對于網絡用戶只可以在具有授權允許下才能進行，在一系列存儲以及傳輸過程中不得修改，對于信息的瀏覽性也要嚴格把控。

2.2.1 基本防護

網絡安全機制應該具備一些基本防范功能，以應對目前計算機網絡安全缺失的現狀，例如進行身份識別、存取權限或瀏覽權限的界定、保密鑰匙等等一系列措施，加強維護計算機系統的安全性。

2.2.2 加密防護

加密措施可以防止重要信息的竊取，這種技術是以難破解的形式表現出來的，通過線路傳輸后到達指定位置可以將難破解的代碼自動轉換，完成整個文件的有效傳遞。

3 結束語

雖然計算機系統安全問題是伴隨著計算機整個行業的快速發展而來，但是我們不能任其猖獗。計算機使用者一定要重視系統的安全性問題，加強對計算機病毒的防范，與時俱進，不斷研究應對新安全隱患的應對措施，把計算機的系統安全措施做到事前維護，減免計算機病毒對人們生活和工作的惡劣影響，完善我國整體的計算機安全網絡系統。

參考文獻

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1.1學生的權利、義務

高校雖然有對學生進行安全管理的權利,但學生也有參與制定高校安全管理制度的權利;對于高校的一些處罰行為(比如涉及學籍處分等),學生有申訴的權利;學生還有人身安全、財產安全不受損害的權利(比如人格尊嚴、生命健康、語言自由、通信自由等)。同時,學生有嚴格遵守法律法規和高校規章制度的義務。

1.2高校的權利、義務

高校學生在高校接受教育,高校有管理學生的權利。倘若學生違反了高校的安全管理制度,情節嚴重到已經危害到了同學、老師的人身安全和財產安全,甚至情節惡劣到達到犯罪程度時,高校就可以根據我國《教育法》視情節的嚴重程度,對犯錯學生進行警告、學分處置、開除學籍,勒令退學等相應處罰。同時,高校在新生入學后,有義務讓新生學習、理解、領悟學校的安全管理規章制度,最終明確高校和學生之間的權利關系和義務關系。

1.3高校與學生間存在的權利、義務關系

高校和學生之間是一種在學關系的權利關系和義務關系。高校對學生實行安全管理,雙方產生的權利關系和義務關系是構成在學關系的重要組成部分。因此,學生有嚴格遵守高校規章制度的義務;高校涉及到學生的基本、重大權益時,要以法律、正當程序和司法救濟為管理原則;高校對犯錯學生進行處罰,犯錯學生有校內訴訟、校外行政訴訟的權利;在教育方面,高校與學生存在管理者與被管理者、教育者與受教育者的關系,而學生除了受高校管理和教育外,兩者之間還存在一種屬于日常管理的關系。例如,學生在高校餐廳內吃飯、在高校超市內購物等都不是受管理者、受教育者的身份,那么雙方之間就是平等的關系。

1.4政府與學生、高校間存在的關系

我國各高校對學生進行安全管理,相關政府部門起到監督的作用。政府作為行政主體可以采取具體行政行為、事實行政行為和抽象行政行為等相應方式對高校實施監管權,以此來保障各高校工作的安全順利開展。而高校則有積極響應政府監管的義務。例如,消防部門有權利對各高校的校園消防安全狀況實行檢查指導;高校的行政主體—駐校派出所,有對學生實行戶籍管理、日常治安管理等權利;倘若學生違反高校安全管理規定或觸犯國家法律時,駐校派出所有對犯錯學生進行相應處罰的權利。

2.高校學生安全管理制度建構

2.1高校必須構建完善的設備安全和教育安全制度

我國各高校的教學目的是為了完善學生的人格發展和個人發展。學生會作為校園內的安全管理機構,由它所組織開展的一些諸如趣味活動、體育運動、其他教研類的活動等,都有較為明顯的學校色彩,倘若學生在參加這些活動時,造成受傷導致發生安全事故,就要追究高校相應的安全管理責任和義務;若此類型的安全事故是由學生來承擔責任和后果,對學生而言則是不公平的,也給高校教育事業的發展造成很大的負面影響;加之發生事故的情況也各不相同,當然也不能片面的一概而論,而要結合實際的事故。倘若是事故學生自身責任,高校可以做出最低的補貼;倘若是其他學生的責任,那么就可以讓第三者承擔相應的責任。此外,各高校還要隨時、定期對各項課外活動設施實行安全檢查;在組織、開展活動時,要加強對安全措施的檢查、安全問題的預防等。倘若舉行大型的校園球類比賽,務必要有校醫在比賽現場,以防備學生受傷能夠得到及時的治療;高校在體育館、游泳館等校內公共設備的開放時間,一定要安排值班人員,防患于未然。

2.2高校必須建立完善的校園保衛制度

在我國的各大高校內,負責學生安全管理的主要機構就是保衛室和學生處。因此,各高校可以由學生處、保衛室組織開展學生學習本校的各項安全規章制度;要注重對學生進行治安、自然災害的相關教育,比如可以對學生進行火災等自然災害逃生方法的教育。近幾年來,國內國外屢屢發生校園安全危害事件,這就為各高校的安全發出了警報,也將各高校存在的不足表現的更為直觀:各高校的園內警力明顯不足;駐校派出所的警力編制不符合高校實際的安全需求;高校保衛室缺乏相應的執法權力,不能及時打擊犯罪行為、犯罪分子,造成了高校的安全隱患。首先,要增強我國各高校的校內警力,比如可以在校內設立公安小分隊等。其次,對高校警務室和保衛室的職責能清楚的進行區分。警務室享有執法權,對違反校園規定的行為能采取有效的法律措施進行打擊和處罰;保衛室負責校園的安全教育工作、排除園內的安全隱患。

2.3高校必須建構完善的校園交通、衛生

安全制度 我國高校的開放特性,使得公交車輛、外訪>文秘站:藥品、醫療等方面要嚴格遵守國家的相關規定,杜絕使用不合格的食品、藥品,學校和政府部門要嚴加監督,以此保障校園衛生安全。

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關鍵詞: 學生安全管理策略制度分析

隨著高等教育的發展,高校從過去相對封閉的“世外桃源”變成了相對開放的“小社會”,學生的學習生活區域存在著一定的不安全因素,使得高校安全事件頻發,學生安全教育管理工作刻不容緩。同時,高校是人群密集場所,是一個相對自由的學術之地,學生是個性各異的個體,社會、家庭對學生健康、安全、快樂成長充滿期待,高校對學生安全肩負著重要的責任,學生的安全是保障高校正常教學秩序,保持學校和社會穩定大局,建設社會主義和諧校園的重要的、基礎性的工作。

目前的學生安全管理的現實著力點在于安全法規的學習宣傳、督促檢查和處理各類安全事故等日常性、基礎性的工作,但突發性工作較多,學生安全任務重、責任大、風險高、壓力強,工作缺乏科學的規劃和整體性,工作容易陷入應付、被動的狀態。在學生安全管理體系中,安全策略制度是在特定的校園環境里,在學生所涉的區域內,為學生的安全保證提供一定級別的安全保護所必須遵守的一系列條例、規則,是校園安全工作中對學生的安全行為產生規范和約束性影響的一部分,是學生安全管理的綱領性、指導性的策略。在目前形勢下,構建學生安全管理制度保障體系顯得尤為緊迫和必要。

1.學生安全管理中存在的現實性問題

安全管理中普遍存在的問題是認識不到位,方法不得當,制度不科學,執行不得力等。

1.1 在觀念和認識上存在問題。

無論是學校管理者還是學生群體,在對安全問題的認知上,“安全第一”、“安全無小事”的思想認識基本是一致的,但在實際運作過程中,安全相對來說是“軟任務”,在限定的時間和精力投入中,“安全的重要”往往會讓位于教學科研管理和學習等“硬任務”的重要。盡管對安全工作逢會必講,文件下發很多,部置檢查也不少,但事實上,“安全第一”的觀念并不牢固,在思想上沒有真正樹立起生命至上、安全為天的責任意識,對安全工作重視程度還不夠,工作抓而不緊、抓而不力。

而在學生群體中,學生思想較單純,社會經驗不豐富,安全防范意識較差,安全習慣沒有養成,在觀念上認為自身與安全問題的距離還較遠,而真正面對問題時又缺乏理性、冷靜的判斷和有效的應對措施。

1.2 在態度或心理上存在誤區。

學生對安全工作重要性的理解往往停留在安全問題出現后甚至安全事故發生后。而每個安全問題的個案所涉及的區域面窄、特殊性強、影響度不同,學生感覺各類安全問題的發生是低概率事件,安全問題雖有典型意義,但終究是個例,因而忽略這種低概率,存在僥幸心理,從而導致安全防范意識淡薄,風險意識淡薄,對待安全管理的態度“超然”或“漠然”。

同時,安全的標準和規范在細節安排和程序規劃中進行了較為明確、具體、科學的規定,基于安全的標準化、規范化與人們低投入、追效率、走捷徑的心理惰性和行為習慣有一定的矛盾。在日常性、常規性生活和工作中,在產生工作疲勞和心理疲勞的狀態下,學生容易把違章而未導致不安全的行為當成高效率經驗,從而形成習慣性不安全行為,以短期的偶然性成果替代長期的必然性危害。

1.3 在制度設計上存在不科學狀況。

安全管理是一個仍在繼續發展的領域。目前安全管理中制定的制度或者指導性過強,原則意見較多,而缺乏可行性、可操作性,或者過于理想化、過于繁瑣而在現實狀態下管理成本過高、投入精力過大而不利于執行,使安全工作變成難于完成的使命。另外,制度僅僅對違反規則的行為形成制約,而對不違反規則的行為則沒有限制。因此,它在限制行動的消極選項的同時,打開了其他選項的可能性。而再完備的制度也不可能包羅萬象,所謂安全工作中“條條規程血鑄成,不要再用血驗證”,在一定意義上詮釋了安全制度的形成往往是在發生重大安全問題甚至是血的教訓下建立和完善的。制度的制定具有規范、評價、調節、整合的功能,同時也具有作用范圍、價值訴求、實現方式上的局限性[1]。要達到安全管理制度的他律與學生遵循安全的自律的有機統一,安全規范要求的公共性與個體性的有機統一,安全意識和行為應然的目的性與實然的手段性的統一,這需要一個漫長的不斷實踐、不斷修正、不斷總結、不斷完善的過程。

1.4 在安全監督和執行中存在折扣現實。

縱然制度的設計比較完備,細節具體,程序明確,可操作性強,但學生個體對安全的認識往往存在很大的局限性。這許許多多的局限性,導致了認識的差異,給執行帶來被動,也就給安全埋下了許多隱患。這是學生安全管理中存在的“知易行難”的矛盾。一方面,學生安全監督檢查的制度化舉措不到位,頻度不足,隨機性強,深入程度不夠。另一方面,部分學生對習慣性不安全行為思想上不重視,行動上糾正難,對不安全行為隱性危害和漏洞認識不足,自我控制、自我約束能力較差,把履行安全責任視為額外的負擔和麻煩,同時對安全檢查、監督和懲戒措施存在不認同、不配合等被動現象。

2.學生安全管理中的制度構建策略

學生安全管理的制度策略是在學生特定安全區域中,為保證提供一定級別的安全保護所必須遵守的一系列條例、規則,即認真研究管理工作的一般規律和安全管理工作的特殊性,逐步建立起政策性強、關聯性好、易于操作的較為完備的學生安全教育及管理制度體系,建立起分工明確、責任清晰的安全教育及管理的責任體系,不斷完善安全管理的制度構建。制度構建策略的重要性在于指導作用,現實意義在于將學生安全管理納入法制化軌道,通過詳細的安全管理措施、方法和程序,可靠地實現學生安全總目標。

2.1 構建學生安全教育培訓制度。

思想認識的程度決定著工作的力度和深度。如果認識不到安全的重要性,就不會做好安全的自覺性。如果認識不到安全的必要性,就不會有做好安全的緊迫性。從安全行為科學的理論分析,由人的因素而誘發的事故已成為系統最主要的事故致因,而人的安全行為是復雜和動態的,具有多樣性、計劃性、目的性、可塑性,安全意識、安全態度、安全認知等決定人的安全行為水平。學生對安全價值的認識不同,會從其對安全的態度和行為上表現出來。因此,學校務必要先上好安全教育和培訓這一最基礎的課程,將學生認識中的“額外負擔”轉變成利已又利人的良好的安全行為習慣。

培訓的內容可涉及安全法紀法規教育、日常安全規范和安全操作程序教育、案例和對照分析教育等,并通過開展預防事故演習,安全技術培訓、安全知識競賽等形式多樣且內容豐富的活動,培育學生安全的技能和自主管理意識,并將學生安全教育培訓形成制度,經常性、不間斷地將安全工作加以強化,在學生思想觀念深處形成安全教育的自我約束、自我教育的自覺模式。

2.2 發現問題,構建安全故障分析模型。

與安全理論或安全教育預設的環境不同的是,在學生生活、學習的現實世界中很少提供事先規定好的問題,即明顯昭示不安全的因素。獲得安全的方法就是尋找不安全,安全的特征就是它不會跌落、不爆炸、不起火、不對人的生命造成傷害、不變得松散、不短路或不引發訴訟等,這種證實是通過理解可能的不安全故障的模式并表明這些模式已經得到合理的防范來實現的。問題猶如疾病,具有癥狀,探尋復雜問題的關鍵方面為發現問題提供了超前行動步驟的機會。憑借經驗、理論、常識、數據和專業技術較直觀地提出問題,繼而詳盡論析、驗證情況,最終高效地解決問題。解決問題的辦法,就是把不安全故障的可能模式分析,這些模式的可能性,以及克服和防止不安全故障的可能手段包括進來,作為其中不可或缺的一部分。它是解決問題的組成部分,同時還是信息組織不安全信息的特殊工具[2]。因而,不安全的故障分析在安全管理的策略性建構中有多種用途和意義。

學生安全管理中構建安全故障分析模型,一方面要依靠學校安全機構的專業人士,利用專業信息和技術,在技術上把握各安全要素,對安全管理中發生故障的規律進行分析和統計,控制安全問題的發生。另一方面要建立安全組織網絡,建立安全故障分析信息系統,形成全員參與模式,集中各方力量,從而拓展發現問題的視角和諸多因素,將隱患彰顯并能夠有效控制。

2.3 主動管理,構建安全預警制度。

安全預警體系研究是以安全預警體系論為指導,通過對現有安全模式的分析論證,提出一種能夠監測、診斷、預控安全事故的安全預警體系系統。其旨在為安全管理提供一種具有實際運用價值和可操作性的安全管理新模式。學生安全管理在具體運作中,可借鑒安全預警管理技術的應用技術,先找到能夠合理反映安全工作的多項關鍵性的指標體系,進行建模研究。當然各方面涉及的內容有所不同,其基本方法是通過統計各個指標的百分比來進行預警。只有這些關鍵性指標諸方面協調發展,才能保證組織的安全。忽視任何一個方面都將對安全工作造成一定的安全隱患。

對學校而言,安全預警管理技術的本質在于預先控制、事前管理,其目的就是要在安全工作中實現預警管理,變原來的跟蹤調節為預期調節,實現管理思想和管理方式的根本轉變。安全預警管理需要從事故危險源出發,重視對危險源和隱患進行監控預警,采用高新技術手段實施各種監控預警措施,變事故處理為事故預防,隨時發現隱患,隨時進行排除,把事故消滅在萌芽狀態,牢牢掌握安全管理的主動權,從而把安全管理工作的水平提高到一個新層次[3]。

2.4 構建安全危機和突發事件處理的應急預案機制。

學校是一個人群密集場所,安全危機和突發事件預設的涉及面廣,學生個體差異性大和管理的復雜性強。大學生的特殊身份特征又會引發社會的高敏感度和高關注度。因此在安全工作防患于未然中又要加強安全危機和突發事件處理的應急預案機制的制度建設。應急預案應立足于重大事故的救援,立足于重大事故的自援自救,立足于相關社會資源的救助。危機和突發事件處理預案的編制依據相關的法律和法規,按照“安全第一,預防為主”、“以人為本,快速有效”和“屬地救援”等原則對可能的危機和突發事件進行高效的處理,以減少危機和突發事件造成的傷害和負面效應,降低不良影響和后果。

危機和突發事件處理的應急預案機制包括重大事故(危險)發展過程及分析、應急區域范圍劃定、應急預案的組織措施和應急組織的分工職責、應急預案的技術措施、應急知識培訓、應急預案措施的演練、通信聯絡、事故報告等[4]。在這項工作設計中要明晰模擬過程、分析程序、設定規范、明確要求、把握細節。唯有如此才能低成本、低風險、有序、高效地將損失最小化。

2.5 落實責任,強化安全管理的執行力,構建安全管理獎懲機制。

當制度戰略方向已經或基本確定時,執行力就變得最為關鍵。執行力是一個系統工程,是一個完整的體系。在學生安全管理的實際操作中,提升學生安全管理執行力,構建安全責任獎懲機制是關鍵。褒獎激勵機制是學生安全管理的導向性機制,將學生安全管理的獎懲制度和執行力連結起來,發揮學生主人翁責任感,尊重學生在安全管理中的主觀能動性,讓學生自覺參與到安全管理之中,為學生的安全意識和安全行為建立重要的良性化心理基礎。而對安全管理中的失察、失誤、危機、事故等情況,嚴肅追究責任,并按規章制度進行嚴厲處罰,將安全管理“問責制”和工作考核中安全問題的“一票否決制”落到實處。

雖然有了安全制度,但在心理上既不能把制度理想化,又不能把人理想化,而應當把安全管理的措施具體化。用制度規范執行力的標準,用制度統一學生與管理者的執行力,用制度建立一個執行力激勵機制和懲戒機制,從而通過規范化的制度來完善整體策略規劃,規范學生安全行為。

參考文獻:

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關鍵詞：建筑涂裝；施工進度管理；施工質量管理；施工安全管理

建筑工程管理在提高建筑工程項目質量、保障工程施工安全和控制建筑項目施工成本等方面起著重要的作用。建筑企業只有認識到工程管理中存在的問題，將建筑工程管理貫穿于工程項目建設施工的整個過程，做好各項管理措施的貫徹落實，才能真正地提高建筑工程管理質量，在確保建筑企業經濟效益的基礎上，促進建筑行業的穩定持續健康發展。

一、建筑施工進度管理分析

（一）建筑施工進度管理的重要性

建筑施工進度管理具有階段性和不均衡性，其要求施工單位全面了解各個施工階段的流程，并根據工程項目進度目標和資源配置原則合理編制進度管理計劃。隨時檢查實際施工進度與計劃兩者的差距，如果發現偏差要及時分析產生偏差的原因，并采取有針對性的應對措施。因此，在建筑工程管理中加強進度管理尤為重要。

（二）加強建筑施工進度管理措施

要做好建筑工程施工中的進度管理應從以下幾方面入手：首先，加強施工組織管理。在建筑工程項目施工前，需要根據施工條件和施工指標制定科學合理的施工進度計劃。在工程項目施工時，需要工程項目的每一個負責人配合，保證工程按照施工進度計劃進行。施工人員也需要根據工程進度合理安排施工作業。其次，對建筑工程整體進行劃分，加強建筑工程分項工程進度管理。各分項工程負責人需要按照工程總體施工進度制定分項工程施工目標，促使各分項工程準時完成，保證建筑工程總體施工進度。再次，實行進度責任制。建筑工程各分項工程都有自身的施工進度計劃，施工人員在其中要做好監管，確保實際施工工期與計劃是完全相符的，同時，負責人還要對分項工程施工進度進行考核，并制定出獎懲制度。最后，重視建筑工程進度管理，建筑工程是一項專業性較強的復雜工程項目，由于易受到人為環境和自然環境的影響。在施工中易出現突況，使施工進度計劃不得不被破壞，這樣便影響了工程施工的總進度，為保證工程項目按期完工，管理人員要具有較強的應變能力，遇到突況，能做好應急預案。

二、建筑施工質量管理分析

（一）建筑施工質量管理的重要性

建筑工程施工質量管理對工程整體質量的提升有巨大的作用，同時，建筑工程質量關系著使用者的人身財產安全，施工中的任何問題都極易影響建筑使用過程中的安全和質量，因而必須重視施工質量管理的提升，保障建筑工程的施工質量。

（二）加強建筑施工質量管理措施

第一，由于建筑工程施工復雜且時間較長，施工現場涉及的施工人員及設備較多，因而有必要建立起完整的質量管理體系。同時，在工程質量管理中要充分發揮管理人員的作用，對工程的質量標準進行宣傳引導，強化施工各環節人員的質量安全意識。此外，要建立更加全面有效的質量責任制度，將責任具體落實到個人，一旦工程項目在使用年限內出現問題，應向具體的項目負責人追責，推動質量終身制的建立，將項目負責人對工程質量的重視程度提高。第二，需做好定期的巡查及暗查工作，強化施工人員的責任意識，嚴格控制工程的質量。在工程質量問題上不應有任何縱容、忽視，只要發現施工中存在問題都應及時進行匯報，督促解決。第三，在施工過程中施工人的技能水平、責任意識等都會影響工程的施工，進而影響工程的質量。而對于建筑工程施工來說，建立一支高素質的施工隊伍才能保證施工的質量。第四，隨著建筑行業的發展，涌向出了許多新的工藝與技術，因而施工企業在施工過程中應組織施工隊伍進行技術交底工作，提高施工的技術含量，解決施工中的問題。

三、建筑施工安全管理分析

（一）建筑施工安全管理的重要性

就建筑行業的自身而言，它是一個高危性的行業，不僅施工的環境特殊工程量大，在施工的過程中也存在著極大的危險，特別是建筑行業高速發展的當今社會，做好建筑工程的安全管理工作尤為重要。

（二）加強建筑施工安全管理措施

首先，施工人員和管理人員作為建筑工程安全管理的主體，對安全管理的順利實施具有重要的作用，所以加強施工人員和管理人員的安全管理教育是重中之重。其次，要想保證工程施工的安全，做好安全責任的有效落實也十分關鍵。在實際施工的過程中，要把安全責任具體落實到每一個施工人員的身上，除此之外還要設立專門的負責人員，通過相應的獎勵懲罰制度來保證工作的具體落實。再者，管理人員和施工人員是安全管理中的主體，因此對這個群體進行安全管理的培訓是具有十分重要意義的。企業要定期在舉辦的培訓中組織安全管理人員學習相關的法律法規，對施工人員要進行生產技能的培訓。最后，在建筑施工中，安全事故的發生具有突發性和偶然性，很多安全事故會給建筑工程施工單位造成很大的損失。所以在安全管理中不僅要加強實現的預防措施，而且要加強事后應急措施，在日常的工程施工中要制定嚴格的應急預案，并且進行有效的演練。在施工安全事故發生之后，積極采取有效的措施，不僅能減少安全事故中的人員傷亡，而且能減低施工企業的經濟損失。

四、結束語

綜上所述，雖然每個建筑工程項目都不盡相同，但是優質施工質量和高效生產效率是每個建筑工程項目所追求的終極目標。因此，在建筑工程項目管理中我們應深刻的認識到施工進度管理、施工質量管理以及施工安全管理的重要性，結合施工企業的實際情況制定合理的施工進度計劃，在施工各個環節中落實質量控制與安全管理，從而提高建筑工程施工質量和施工企業的經濟效益。

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[4]王治卿.淺析建筑工程施工質量管理的創新策略[J].科技資訊，2013，（36）：126.

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【關鍵詞】電子商務；信息安全；安全管理體系

1.調查方法和對象

1.1調查對象

本次調查對象的選擇采取隨機選取的方式。

1.2調查方法

通過對調查問卷的填寫和反饋，實現調查目的。

1.3調查時間

2014年9月1日至9月30日。

1.4調查范圍

本次調查問卷的發放和回收，主要采取兩種方式。一種是實地調查，在人群密集處隨機發放紙質調查問卷，請調查對象現場填寫和反饋。另一種是利用網絡調查平臺，和回收調查問卷。兩種調查方式相結合，使本次調查達到了覆蓋范圍較廣，形式多樣的效果。同時以不記名方式填答，保證了答卷結果的真實性。

本次調查發放調查問卷1000份，去除無效問卷146份，共回收有效問卷854份，回收率為85.4%。調查問卷回收后，對相關數據進行詳細地統計和匯總，并做出分析。

2.調查數據分析

本次調查主要包含三個內容：一是公眾對個人信息及其安全的認識；二是公眾對電子商務及其安全的認識；三是公眾對電子商務中信息安全的態度。

2.1公眾對個人信息及其安全的認識方面

在公眾對個人信息安全的關注度上，“一般關注”所占比例略高于“非常關注”，兩者所占比例均達到40%以上，“不關注”所占比例很小。調查情況與“非常關注”比例應高于“一般關注”的理想狀態相比，存在一定差距。在獲取他人個人信息的渠道方面，“各種業務的辦理”所占比例最高，其次是“自愿告知”、“聊天交友”。這說明公眾透露自己的個人信息大多是出于實際需要或個人意愿，“自愿告知”和“聊天交友”所占比例均高于理想狀態。這說明調查對象對個人信息安全普遍有較為充分和準確的認識，對待個人信息的基本態度是正確的，但對個人信息安全的關注還沒有達到應有的高度。主要表現為大部分人對個人信息安全的關注程度不夠高，還有相當一部分個人信息是主動泄露的。因此，為提高公眾對個人信息安全的認識，有必要借助各類媒體進行宣傳教育，提高公眾對個人信息的重視程度，增強保護意識，防止因主觀原因造成的信息泄漏。

2.2公眾對電子商務及其安全的認識方面

與實體交易相比，在對電子商務的信任程度上，調查對象表示“一般信任”的接近80%，“非常信任”和“非常不信任”的比例相當，在10%左右；在電子商務的安全性的考慮上，大部分調查對象“比較關注”，但也有相當一部分調查對象表示“一般不會考慮”。以上結果表明，公眾對目前的電子商務安全狀況還不是十分滿意，只是基本接受。有相當一部分調查對象“一般不會考慮”電子商務的安全性說明，公眾在信息技術方面普遍存在知識欠缺的情況，對電子商務安全性的認識不足，容易造成盲目信賴或跟風。在使用電子商務時會否考慮采取安全措施方面，“經常采取”的所比例最大，接近40%，其次是“一般不會采取”的接近30%，“必須采取”和“沒考慮過”的分別占20%和10%左右。這說明，公眾有意愿采取安全措施，抵御電子商務中存在的安全風險，但是，實際采取的比例并不高。這主要受限于公眾的信息技術素養和能力不足，還有相當一部分人有意愿采取安全措施，但自己又缺乏這方面的能力，只能坐以待斃。這組數據表明在電子商務及其安全性上：一方面，無論電子商務的安全現狀，還是公眾對電子商務安全問題的認知，都存在很大的不足。另一方面，公眾對電子商務及其安全性的認識還處于初級階段，現在還比較幼稚，但正在不斷成熟、發展，具有一定的改善趨勢。

2.3對電子商務中信息安全的態度方面

針對第三個內容的調查結果顯示，雖然超過70%的調查對象表面對電子商務中信息安全現狀“基本滿意”，但是，與此同時，認為“大部分已經泄漏，安全感明顯降低”和“不是很多，還可以接受”的比例都超過了25%。這表明，電子商務中信息安全的現狀不容樂觀。大多數調查對象表示基本滿意，并不能說明電子商務中信息安全現狀真的可以滿足實際需求，而是因為現狀長期得不到改善，致使公眾對這一問題的關注陷入麻木狀態。所以，我國電子商務中的信息安全問題不容小視，個人信息的安全保障水平亟待提高，而單方面的改善是難以見效的。公眾對提高電子商務信息安全水平的要求是迫切的，并且已經采取了相應的措施，但這些是遠遠不夠的，要保障電子商務中個人信息的安全，必須采取多種措施，齊抓共管，國家、企業和個人共同努力，構建信息安全管理體系，才能全面消除安全隱患，建立一個健康安全的電子商務環境。

2.4改進建議

本次調查最后一題采取了開放式的答題模式，收集到了一部分公眾對電子商務信息安全方面提出的建議。這些建議主要集中在：提高用戶安全意識和能力；建立健全法律法規，完善規章制度；加強對從業機構和人員的管理和培訓；提高安全保障技術水平四個方面上。通過本次調查，可以進一步總結出應對各種安全風險的有效措施，并提高措施的可行性和有效性。

2.5調查評價

為提高調查的效度[1]，本次調查采用了網絡調查和實際調查兩種調查方式，提高了抽取樣本的隨機性。網絡調查的對象主要是經常上網的人群，而實際調查由于調查時間、地點和方式的不同，則具有更大的隨機性。

為提高調查的信度[1]，本次調查抽取了的足夠多的調查樣本。大量的調查對象，擴大了調查的人群覆蓋面；網絡調查方式有效的避免了實地調查的地理局限性，而實地調查克服了網絡調查真實度低的問題，二者相互彌補。

3.構建電子商務信息安全管理體系

基于問卷調查所得數據，有必要構建電子商務信息安全管理體系。信息安全管理體系是以實現全面保障電子商務中信息的安全為目標，通過完善政策法規和監督機制，配置精良設備，掌握核心技術，增加安全投入，強化培訓和準入，配備精干力量，提高公眾的自我保護能力等各種措施配合與協調，構建全方位高層次的保障體系，從根本上提高信息的安全管理水平。該體系可大體分為技術和管理兩個方面。

3.1技術方面

3.1.1反病毒和安全掃描技術

通過病毒查殺和實時防御，可以及時清除已存在的病毒并防止新病毒植入，防止病毒對數據的破壞和竊取。安全掃描可以發現軟件中存在的漏洞和“后門”程序，通過添加補丁，防止漏洞和“后門”程序被惡意利用，危及信息安全。

3.1.2防火墻和入侵檢測技術

防火墻是軟件和硬件的結合體，能根據安全策略對進出網絡的數據行為及其流向實行控制，并保留日志，進行審計。入侵檢測技術實時監控數據傳輸狀況，并對數據訪問請求進行甄別，能夠及時拒絕、中斷、抵御可疑的訪問和傳輸行為。

3.1.3身份識別技術

密碼作為使用最方便也最普遍的身份識別技術得到極為廣泛地使用。為了加強身份識別技術的可靠性，密碼常與生物技術、物理令牌等識別方式聯合使用。[2]

3.1.4訪問控制技術

主要用于控制用戶、進程、計算機等對主體對系統資源或個人信息的訪問。訪問控制可以防止非法用戶的入侵和合法用戶的非法行為，有效防止信息被非法訪問、竊取或篡改。

3.1.5數據加密技術

數據加密技術是在安全工程領域對數學知識的應用，達到對明文進行偽裝處理，輸出密文的作用。這樣即使數據被竊取，非法入侵者得到的也只是一堆雜亂無章的無用信息。數據加密技術在使用中應以適用、高效為原則，選擇功能適當、操作簡便的，可以單獨使用一種加密技術，也可以多種技術結合使用。

3.1.6設備及數據備份技術

設備備份為計算機及網絡系統的關鍵設備配備冗余和備份，數據備份為重要數據提供備份，并具有恢復重要數據的功能。

3.1.7日志和審計

日志用于實時記錄系統的主要運轉情況，審計是在事后對日志進行分析研究。根據日志和審計報告，可以及時發現系統的異常狀況，甄別可疑事件和可疑行為，并作出警報或采取必要的抵御措施。[3]

3.1.8推廣使用國產軟硬件

一是安全可控。國產產品是我國自主研發的成果，制造維護過程完全符合國家的相關安全標準，消除了“后門”程序、植入代碼的危險。二是國產產品充分考慮我國國情，更適應我國電力供應狀況及技術人員操作習慣，后期維護和保障水平高等。

3.2管理方面

3.2.1完善法律法規及相關政策

通過進一步完善立法，加強執法，提高制度的適用性和可操作性，健全監督機制，發展社會監督，才能促進信息安全工作的進步。也可借鑒他國經驗，引入第三方評測機構，對收集和保有個人信息的企業的安全管理水平進行測評，為政府執法提供可靠依據，規范企業的信息保護行為。

3.2.2增加安全投入

企業在安全管理方面的支出要占到總支出的8%以上才能達到設備齊全，人員充足，制度規范的管理狀態。大中型網站有必要配備專職安全工程師和隱私工程師，人員數量由網站的規模和訪問流量決定。 [4]小型網站則可以將安全工作外包，由專業安全企業對網站的安全事務進行管理。

3.2.3強化培訓和準入

對安全管理人才的培養，可以借鑒網絡工程師及軟件工程師的認證方式。同時，由于安全管理不同于其他技術工作，其對專業要求的強制性更高，標準更嚴，因此有必要借鑒會計從業的相關規定，采取準入制度，并打破職業資格終身制，定期對從業人員進行再教育和資格考核。

3.2.4提高自我保護能力

一方面，政府和電子商務企業，有責任和義務利用媒體等多種渠道開展宣傳，使公眾認識到信息安全的重要性。另一方面，要提高公眾的信息技術素養和對個人信息的保護能力。一是指導公眾掌握辨別不安全網站的基本方法，識別和抵御網絡釣魚、身份偽裝、惡意傳播病毒等不法行為；二是幫助公眾掌握必要的安全保障手段，如安裝殺毒軟件、定期查殺病毒漏洞、維護計算機系統等，以保護信息存儲和運行環境的安全。

【參考文獻】

[1]Floyd J.Fowler.Improving Survey Questions：Design And Evaluation[M].USA： Sage Publications，Inc，1995：5.

[2]Ross Anderson.SecurityEngineering：AGuide to Building Dependable Distributed Systems，Second Edition[M].UK：John Wiley & Sons，Inc，2012：23.

篇10

自2006年始，新三板市場先后在北京中關村、天津、武漢、上海等幾個科技發達的區域試點，為非上市的高科技中小企業提供融資平臺。但由于中小企業自身特點以及投資門檻過高等原因，僅有小部分新三板掛牌企業獲得融資，新三板市場的資金供給顯然不能滿足掛牌企業的融資需求。2014年末，《私募股權眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法》）出臺，但其適用范圍并沒有涵蓋新三板掛牌企業。基于互聯網金融模式的股權眾籌能夠降低新三板上市企業的融資成本、提高融資效率、增強市場流動性，但“股權眾籌+新三板”作為一種融資創新，存在諸多不確定性，相關制度也有所缺失。2012年，美國頒布了《促進創業企業融資法案》（Jumpstart Our Business Startups Act，即“喬布斯法案”），其中對于眾籌融資模式做出了一定的制度規范和法律引導，使得美國中小企業融資環境有了較大改觀。因此，有必要對在我國資本市場引進“新三板+股權眾籌”模式進行謹慎和深入的研究，并在此基礎上對相關條款進行補充完善，使二者良性互補，更好地為中小企業融資服務。

一、文獻綜述

（一）文獻回顧

對股權眾籌模式參與新三板融資這一資本市場創新模式，國內學者已做了不少研究，并取得了頗多成果。王學梅（2016）對國內“新三板+股權眾籌”模式進行研究，并按融資主體將其劃分為三種結合方式：第一種，由基金公司首先創立新三板領投基金，并將其放在股權眾籌平臺上募集資金。有投資意向的投資者將與領投基金以有限合伙的形式，參與新三板擬掛牌企業的定增以及新三板已掛牌企業的定增和股權轉讓。這一結合方式在本質上為基金公司開辟了新的投資渠道。第二種，由新三板企業（擬掛牌或已掛牌）直接在眾籌平臺上發行定增項目或轉讓部分股權，投資者可直接購買，然后通過二級市場的流通獲得資本溢價。第三種，由股權眾籌平臺發行擬投資于新三板的基金產品并領投，投資者跟投。通過這種“領投+跟投”的形式，籌資平臺可以規避替投資者持股的法律風險。邱勛、陳月波（2014）對股權眾籌這一新興融資模式的普惠優勢給予了充分肯定。他們認為，從新三板的發展中可以看到，存量資金明顯偏愛創新型小微企業投資，而股權眾籌模式不僅能夠大大降低初創企業準入門檻，還使得普通投資者能夠直接購買初創企業股權，這必將引起一波小額民間資金的投資熱潮，極大地促進中小企業股權融資效率的提高。不僅如此，由于股權融資不像債權融資那樣需要定期支付利息和本金，小微企業能夠集中財力進行產品創新、加速自身發展、提高創業成功率，從而促進我國經濟結構的轉型升級。安邦坤（2015）在研究股權眾籌在我國多層次資本市場體系中的定位時認為，企業生命周期理論決定了不同發展階段的企業需要相應層次資本市場的融資支持，而我國多層次資本市場仍存在融資空白，即不能為未能滿足新三板掛牌條件但已經成立的企業或缺乏資金但有商業創意的項目提供融資支持，而股權眾籌正是針對這一空缺的補充。

然而，利益總是伴隨著風險，考慮到投資者的非理性因素以及融資企業本身的風險性，加之風云變幻的時代潮流導致的政策變化，“新三板+股權眾籌”的融資方式需要謹慎地放開和引導。楊東和蘇倫噶（2014）從股權眾籌平臺的運營流程角度分析，認為其在投資方審核、與非法集資的界限、項目審核和推薦、資金流、入資方式等層面均存在一定?L險。對于這一資本市場創新模式的風險控制與監管問題，李雪靜（2013）、楊東和蘇?Q倫（2014）等都認為，這一系列風險的處理，必須遵循消費者保護最大化的原則，應建立以保護消費者利益為核心的監管框架，并加強消費者教育。同時，為了增強市場流動性，可引入天使投資。他們還對我國股權眾籌在投資者審核標準、防控非法集資、防止合同欺詐、資金流控制、入資方式的規制方面提出了具體可行的建議。

（二）文獻評述

現有研究多著眼于全球眾籌行業發展，闡述眾籌行業的起源、概念、發展現狀，或結合國內近幾年眾籌平臺的發展現狀、融資規模、運營模式等探討其在我國的法律定位和監管問題，多采取理論研究和描述性分析，缺乏實證研究，更缺少能夠將其與新三板相結合進行融資可行性分析的研究。現實中，我們更應該將股權眾籌與我國當下更直接、更熱點的經濟問題相結合，具體分析其對我國現存的經濟問題――如民間資本的引導與管理、資本市場流動性缺乏、企業融資困境、就業問題等相結合，探討如何更好地利用這一金融創新為經濟發展助力。本文著眼于緩解我國上述經濟發展難題，對“新三板+股權眾籌”這一創新型融資模式的可行性進行評估，并為其能夠更好地助力中小企業融資、民間資本引導以及提高資本市場流動性提出相關的政策建議和制度設計。

二、股權眾籌為新三板掛牌企業融資可行性的經驗分析

基于對研究背景的了解，以及上述對以往學者研究結果的回顧，我們分別從投融資雙方的角度，結合信息不對稱引起的逆向選擇和道德風險問題，對比和參考國內外監管制度尤其是美國喬布斯法案，對股權眾籌為新三板掛牌企業融資的可行性做經驗分析。

可以看到，自新三板試點擴大至全國范圍后，雖然其融資功能提升迅速，但仍存在風險較高、投資門檻高、融資渠道狹窄等核心問題，導致新三板流動性不足、融資效率低。股權眾籌模式充分利用和發揮了互聯網金融、普惠金融、民間金融的優勢，能夠恰到好處地彌補新三板的空白。由此看來，“新三板+股權眾籌”應是當前階段資本市場創新的必然選擇。

（一）股權眾籌為新三板融資的合理性

1. 投資方角度。新三板作為投資新型高科技企業的新平臺 ，其超額利潤一直吸引著機構和個人投資者踴躍投資。但因其對投資者較高的準入門檻，一些中小投資者只能望而卻步。新三板對法人機構投資者的要求為注冊資本不低于500萬元，對合伙企業投資者的實繳出資額最低要求同為500萬元。對于自然人投資者，必須具備財經相關的專業或培訓背景且有兩年以上證券投資經驗，其本人名下的證券類資產在前一交易日結束后的市值達500萬元以上。對個人投資者如此之高的投資準入門檻，使許多資本市場中的散戶雖持有閑散資金，卻無法投入新三板市場。股權眾籌市場對投資者的要求則大大降低。

對于已經投資于股權眾籌市場的投資者，新三板無疑是一個高效的退出機制。股權眾籌平臺的融資者，大多是初創型企業，項目回報期較長，投資者的資金回籠較慢。目前的相關法律不允許股權在眾籌平臺轉讓。雖然這有利于避免產生資金池，但也抑制了股權眾籌投資者為盤活資金進行一對一或一對多形式轉讓其持有股權的合理需求。若股權眾籌能夠登陸新三板，投資者就能夠在適當時間變現股份，退出投資。隨著新三板的不斷改革，可能轉變為注冊制，掛牌門檻將進一步降低，新三板有望成為最便捷的退出機制。

除此之外，股權眾籌平臺較高的透明度和互動性，使得更多的投資者能夠更加直接、廣泛地參與新三板掛牌企業的盡職調查和評估，迫使掛牌企業努力提高風險管理能力。

2. 融資方角度。新三板市場的出現對改善中小企業融資困境起到一定作用，但由于中小企業自身特點，以及新三板市場投資門檻過高，掛牌企業直接融資渠道狹窄，只能通過定向發行普通股和優先股獲得融資，新三板市場顯然存在資金供不應求的失衡狀態。在新三板引入股權眾籌模式，能夠有效地引導大量民間資金流入這些亟須資金支持的新興產業，避免企業錯失自身發展的良機。股權眾籌平臺的項目審核、上線過程，較之在新三板市場掛牌，其時間成本、財力成本都相對較低，互聯網金融模式大大節約了融資成本、提高了融資效率。如在京東股權眾籌平臺上線的首家水果O2O店調果師，在上線3小時內就籌集了1300萬元，杭州推特網絡在上線后僅30分鐘即募集1200萬元①。

在股權眾籌的模式中，眾籌投資者不僅僅投入資金，還能夠參與項目的執行和管理。將股權眾籌引入新三板企業，還有助于融資企業調整負債比例、優化資產結構。通過出讓股權而不是發行債券的方式來籌集資金，節省了定期支付利息和本金的壓力，這對剛剛起步的初創企業來說十分重要。以股權的方式作為激勵，使得企業與投資者利益共享、風險共擔，更有利于企業管理能力的提高，從而增強企業盈利能力。

（二）目前股權眾籌為新三板融資存在的障礙

1. 股權眾籌和新三板市場的缺陷。我國現存的各大股權眾籌平臺普遍通過對投資者資格、投資金額、人數等方面設立一定的門檻。因此，實質上我國的股權眾籌是一種半公開的融資方式，可以納入私募的范疇，也有人將其簡單地稱為“私募股權互聯網化”。

繼股權眾籌與私募基金劃清界限后，證監會于2015年12月限制了持股平臺參與新三板企業定增，叫停PE在新三板市場掛牌并禁止其參與新三板公司的定增。這是為了管控風險，達到保護投資者的目的；也是為了維護新三板的市場秩序，確保其積極健康地成長。在這樣的情況下，將股權眾籌引入新三板似乎不妥。

鑒于上述股權眾籌和新三板市場各自存在的問題，在我國資本市場將兩者結合的創新道路充滿了法律障礙。若想將股權眾籌引入新三板市場，則必須在其適用范圍、發行制度、投資門檻及信息披露、管理、監管等方面進一步明確相關法律法規。

2. 逆向選擇和道德風險問題。從投資者的角度來看，與單純的新三板融資相比，“股權眾籌+新三板”融資方式的區別在于：第一，依賴較多的個人投資者，且在地理上高度分散。傳統的機構投資者可以通過專業的盡職調查、后續跟進監督管理等方式，彌補投資過程中的信息不對稱問題，從而在一定程度上避免逆向?x擇和道德風險。對于高度分散的個人投資者，高昂的信息成本加劇了投融資過程中的信息不對稱現象。第二，人均投資數額較小。小額投資帶來十分有限的投資回報，導致個人投資者進行盡職調查和后續管理的意愿非常弱，“搭便車”現象嚴重。第三，投資者不成熟。個體投資者普遍缺乏專業的資本市場投資知識，沒有足夠的經驗和能力評估新項目或企業的真實價值。

從融資者的角度來看，融資方對新發起的項目或企業掌握有更多的信息，更加清楚地了解該項目或企業的真實質量和發展潛力。但項目發起人或企業普遍傾向于不透露過多信息，尤其對于新三板中占大多數的創新型科技企業來說，透露核心信息易引發知識產權問題，從而嚴重影響企業盈利。因此，一些高質量的項目或企業無法全面展示自身實力，而一些差強人意的項目反而被過度包裝，由此引發投資決策中的逆向選擇。除此之外，由于缺乏持續的監督管理和專業第三方的跟進指導，項目在后續運營過程中失敗的可能性較大，或易滋生利己行為和道德風險。

從籌資平臺的角度來看，其本質是以盈利為目的的信息中介。平臺的持續運營和盈利受益于籌資的項目數量以及成功籌資項目的收益分成，因而其傾向于降低平臺上線門檻，允許更多項目或公司參與籌資。尤其對于股權眾籌項目來說，其回報周期較長、風險較大。籌資平臺應掌握、核實和披露的信息目前還沒有相關的制度約束，這就造成了籌資平臺道德風險滋生的現象。

綜上所述，“股權眾籌+新三板”融資模式的自身特點加劇了投資過程中的信息不對稱問題，使得逆向選擇和道德風險增加。不采取約束性措施減小融資過程中的信息不對稱問題，不僅會損害投資者的利益，扼殺“股權眾籌+新三板”融資市場的生命力，還會使得整個市場趨向非最優平衡：由于市場中各參與主體間嚴重的信息不對稱，投資者無法正確評估籌資項目的真實水平和企業家能力，因而整體低估市場中的項目質量而要求相對更高的回報。真正高質量的企業在這一市場中難以獲得公正的融資價格，自然會選擇放棄這一市場。于是只有劣質企業會選擇通過“股權眾籌+新三板”的模式籌資，如此必然導致整個市場的失靈。

（三）國內外股權眾籌監管比較分析

就股權眾籌融資的監管而言，目前國外的監管體系較國內更為成熟。目前，新西蘭、美國、意大利已經就股權眾籌率先立法。除此之外，英國金融行為局的《關于網絡眾籌和通過其他方式發行不易變現證券的監管規則》將股權眾籌列入投資型眾籌進行監管。日本于2014年3月14日通過了《金融商品交易法修正案》，明確承認股權眾籌的合法性。

通過比較各國對于股權眾籌的監管制度，我們發現，在對投資人的要求方面，國外相關制度的門檻相對較低；在對籌資人的要求方面，我國對籌資人的籌資方式及籌資人數做出了較多的限制；在眾籌平臺監管方面，國外的要求更為嚴格，其對信息披露的要求也更高（見表1）。

（四）來自美國喬布斯法案的啟示

2012年4月5日，美國總統奧巴馬簽署了喬布斯法案，使得眾多公司的融資環境得到了巨大改善。法案中最引人注目的是關于眾籌融資的內容。它允許企業家和一些小企業主通過社交網絡以及各種網絡平臺將公司的部分股權轉讓給大眾投資者。在該法案出臺前，通過眾籌方式出售股權是違反美國證券法的。該法案對這一行為的允許是為了避免高成本的注冊手續、降低融資成本，同時也為大眾投資者實現投資組合多樣化提供了新的途徑。

初期的眾籌融資平臺大多以非股權的形式回饋投資方，但事實上，通過出讓股權而把投資方與投資項目緊緊捆綁在一起，利益共享、風險共擔的長期激勵機制更有利于企業的良好發展。隨著眾籌融資的規范化以及經濟發展的迫切需求，股權眾籌融資被逐步放寬并發展迅速。在喬布斯法案出臺前，以股權作為標的物的眾籌融資方式在美國是受到限制的。針對這一問題，該法案做出了明確規定，滿足以下條件的眾籌融資無須在SEC注冊就可以進行股權融資：由在SEC注冊的經紀人做中介；籌資者每年通過網絡眾籌的資金總額在100?f美元以下；最近12個月內的收入低于10萬美元的投資者，投資額不得超過2000美元或其收入的5%；最近12個月內的收入高于10萬美元的，其投資上限為年收入的10%，但最多不得超過10萬美元。為了維護投資者的利益，喬布斯法案對籌資者和中介機構也做出了明確要求。

可見，美國通過及時完善相關的制度安排，引導股權眾籌融資模式健康成長。對我國而言，如果能將民間資本通過股權眾籌引向中小企業，尤其是新三板掛牌的相對優質的高科技初創型企業，那么對推動國民經濟發展、緩解就業問題、促進高新科技進步都有不可忽視的積極影響，但此過程中應時刻注意維護投資者的利益。

三、新三板市場發展股權眾籌的政策建議與制度設計

推廣“股權眾籌+新三板”模式必須對相關的政策安排和法律制度做進一步明確，適當修改和完善相關發行制度、投資門檻、信息披露、股份管理等監管要求，引導其規范健康發展。

（一）適用范圍

我國頒布的《管理辦法》中明確規定股權眾籌融資方為中小微企業及其發起人，且應以非公開形式募集。新三板規定，境內的中小微企業只要符合股權結構明晰、公司治理機制健全、合法規范經營、履行信息披露義務的要求即可申請掛牌并定向發行。由此可見，新三板對于掛牌公司的門檻高于《管理辦法》對股權眾籌融資方的要求。

我國資本市場的不穩定性和信息不對稱引起的逆向選擇和道德風險是“股權眾籌+新三板”模式目前存在的主要障礙。為維護市場秩序，減小信息不對稱帶來的消極后果，應在保證主體參與度的前提下，盡量提高對籌資者的審核要求，將適用范圍盡可能鎖定在風險性較小的相對優質企業。即在適用范圍上，我們可以采取新三板市場對掛牌企業的相應要求。

（二）發行制度

《管理辦法》和新三板一致規定融資方以非公開方式發行股票，但兩者仍存在明顯區別。以股權眾籌方式完成融資，融資方或其設立的融資企業的股東人數累計上限為200人。新三板上市企業定向發行后的股東人數允許超過200人，但需經中國證監會行政許可，股東人數低于200人的只需由新三板備案管理。

因此建議，股東人數累計少于200人的新三板上市公司開展股權眾籌，按照新三板和《管理辦法》原有規定，實行備案制度。若開展股權眾籌的新三板上市企業股東人數超過200人，為提高融資效率，應試行簡易便捷的行政核準程序，充分發揮“股權眾籌+新三板”融資模式的高效性。為降低由此帶來的風險性，可借鑒美國喬布斯法案的相關規定，對籌資者每年的發行總額做出適當限制。

（三）投資門檻

在投資者準入門檻方面，股權眾籌投資的要求相對新三板較低，但也要求個人投資者金融資產高于300萬元，或近三年來年均收入高于50萬元。無論新三板還是《管理辦法》，其設定的投資者最低標準依然超出大多數普通投資者的能力范圍。

既要使閑散的民間資本能夠盡其所用，又要確保缺乏專業知識的普通投資者量力而行，筆者建議參考英、美兩國的制度規定，按一定的標準將投資者劃分為不同的收入群體，每一群體對應不同的投資限額。例如，年收入高于20萬人民幣但低于50萬人民幣的投資者，新三板股權眾籌的年投資總額不得超過年收入的10%；年收入高于50萬元但低于150萬元的高凈值人群，其投資總額不得超過年收入的20%；年收入更高的群體可設置投資上限為50萬元。

（四）信息披露

《管理辦法》規定參與股權眾籌的中小微企業或其發起人應履行以下職責：必須真實、準確地向股權眾籌融資平臺提供完整的用戶信息；確保融資項目真實、合法；準確、真實的融資信息；如約、如實向投資者報告將影響或可能影響投資者權利的重要信息等。新三板掛牌企業已由監管部門制定出相對完善、嚴格的公司信息披露制度。顯然，《管理辦法》對于融資方的信息披露要求相比掛牌公司信息披露標準較低。若掛牌企業開展股權眾籌按《管理辦法》履行信息披露義務，就可能違反中國證監會和新三板的法律法規或自律管理規則。

考慮到信息披露在解決逆向選擇和道德風險問題上的重要作用，建議規定參與股權眾籌的掛牌企業應至少嚴格履行中國證監會和新三板的規定。不僅對信息披露的內容、頻率、程度等做出具體明確的要求，還可以要求上線企業出示標準化的商業計劃書。同時，也可借鑒喬布斯法案中對籌資企業信息披露的規定，根據發行規模，對企業的信息披露程度做出不同要求。

（五）股份管理

《管理辦法》明確由市場主體自行約定管理股權眾籌公司股份。同時，我國法律規定，新三板掛牌企業的股權必須由中國證券登記結算有限責任公司登記并集中托管。如果按照《管理辦法》的要求管理掛牌公司股權眾籌的股份，則可能違反相關法律規定。考慮到“股權眾籌+新三板”模式相比傳統的融資模式在法律監管和市場監管方面具有更高的風險性，因此建議，掛牌公司參與股權眾籌的股份應依法由中國證券登記結算有限責任公司登記并托管。這種做法有利于股權管理規范化，有利于保護公司和投資者雙方的合法權益。

（六）監管制度

應對“股權眾籌+新三板”融資模式給出一個準確的法律定位，以便明確、有效地執行市場監管。

現行《管理辦法》規定，由中國證券業協會對股權眾籌融資行為依法進行自律管理。新三板掛牌公司由證監會進行行政監管，新三板負責自律監管。若按《管理辦法》規定，掛牌公司參與股權眾籌僅由中國證券業協會監管，可能違反掛牌公司監管規定。因此建議，新三板掛牌公司參與股權眾籌活動應在中國證券業協會自律監管的基礎上，嚴格按照掛牌公司監管模式實施。

為減小信息不對稱帶來的逆向選擇和道德風險，對于獲準上線的企業，應實行專業的第三方介入，對企業進行后續監管和輔導。要建立公開、完善的信息交流平臺和信用評級系統，允許投資人對所投項目進行評價，評價內容經平臺核實后可作為其他投資者對融資企業信用等級的參考。