高校知識產權管理范文

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高校知識產權管理就是高等院校對其所擁有的知識產權資源進行計劃、組織、領導和控制，以實現最佳經濟效益和提高國際競爭力的過程。隨著我國科技事業的不斷發展，經濟建設的快速增長和市場經濟體制的逐步完善，以及法治的不斷健全，我國高等院校的知識產權保護與管理工作取得了很大的成績。但是，仍然存在著諸多問題：

1.1知識產權保護和管理意識淡薄由于我國高等院校開展知識產權保護與管理工作的時間較短，我國高校領導層和一般管理者中的大部分人員沒有接受過系統的知識產權教育與培訓，傳統觀念和意識還存在于高校相當一部分領導、一般管理人員、教師和科技人員的頭腦中。他們對知識產權的深刻內涵缺乏真正了解，對高校知識產權保護與管理認識不足，意識薄弱。長期以來，我國高校一直把數、科研項目數、科研經費數、鑒定與獲獎成果數等當作科技工作要求的主要方面，而且往往把這些指數作為教師職稱評定、晉級獎勵、績效考核的重要指標。在這種“重成果輕專利”的政策導向下，教師們申請專利保護的敏感性差，缺乏市場觀念和競爭意識，偏重學術水平的評估，輕視經濟效益的發揮?？蒲谐晒话阋?、成果鑒定、學術研討會等形式公諸于眾，使其喪失了作為專利或者專有技術的新穎性而得不到法律的有效保護，與此同時，又使得大量的科技成果免費被世界各國使用，造成了巨大的損失。

1.2知識產權的管理工作疏漏據不完全統計，目前國內仍有部分高校沒有設立知識產權保護機構，沒有知識產權保護管理方面的規章制度，沒有配備相應的管理人員，知識產權工作大都由科技處管理人員兼管，這樣做不僅嚴重影響了科技人員申請專利的積極性，而且在一定程度上阻礙了高校的知識產權的健康開展。另外，這種相互脫節、互不協調的運行機制，出現了管理上的混亂和漏洞，形成了知識產權流失的“暗道”。如高校大量教師通過跳槽、考博、留學、訪問等途徑離開原學校，謀求新的發展，而將所掌握的技術資料、圖紙、成果、軟件等帶到新單位;大量碩士生、博士生、訪問學者，在校期間參與了導師的科研工作，離校時將有關技術秘密直接或變相地帶走;一些高校中有相當比例的教師和科技人員在技術服務和社會兼職活動中，為了一己私利，將技術秘密非正常地轉移到兼職單位;有的把職務發明當作非職務發明進行專利申請等等。

1.3知識產權政策導向滯后政策問題的核心是如何調動科教人員積極性的問題，現在的激勵機制力度不夠，有些政策只是寫在紙上沒有落到實處沒有使那些從事專利技術轉化的人從自己的創造性勞動中得到應有的回報。[2]目前高?？蒲腥藛T的收入主要有工資、崗位津貼、各類頭銜津貼、各類獎金、科研獎勵和社會服務收入(如擔當各種鑒定會、評獎會、課題立項評審會、評標會等)。以上各項收入都是與職稱掛鉤的，而職稱的評、聘等都需要看發表的論文數、出版的著作數和科研獎勵的級別等，均與專利無關。據有關部門統計，科技成果是目前大學教師普遍最為關心的問題之一，它與科研人員的住房問題以及福利待遇等多項利益緊密相關，而這些利益的獲得很少與專利工作以及專利技術轉化掛鉤，嚴重地影響了科研人員申請和從事專利工作的積極性。因此，在專利技術轉化方面，應盡快制訂一套足以調動教職工從事專利技術轉化工作積極性的政策和措施，確保專利技術轉化者能夠從中受益。

1.4管理經費不足，科技成果轉化率低按照有關規定，我國各高等院校應該設立專利基金，并對獲權專利給予一定的獎勵。但是，我國高校目前的情況并非如此，即使有些高校設有專利基金，卻也是嚴重不足。我們知道，從專利的申請到獲權后的維持都需要交納一定費用，這就需要足夠資金的支持。而我國高校目前普遍缺乏知識產權管理經費，近年來高校專利權提前中止的現象屢有發生。這在一定程度上與維護費用嚴重不足有直接的關系。由于缺乏知識產權管理的專項基金，一些本該申請專利的高科技成果喪失了專利制度的保護，喪失了國際競爭性。另外，我國一些高?？萍汲晒难邪l和轉化無視市場導向，忽視對專利文獻的檢索無法了解和把握國內外最新技術水平的發展動向造成研發轉化與市場的嚴重脫節，加之一些高校教師申請專利時只追求數量，不注重質量，致使科技成果實現真正意義上轉化與產業化的比例低，且應用前景不佳。

1.5知識產權人才缺乏高校知識產權保護與管理工作的范圍很廣，涉及面寬，情況復雜，且專業性、法律性非常強。這就要求我們的高等院校要有一批高質量的知識產權保護與管理者，但我國高校卻普遍缺乏這方面的人才。我國多數高校知識產權管理工作是由學校的科技處代為管理，一般沒有配備接受過正規知識產權教育和培訓的專業管理人員。這樣，兼職管理人員運用知識產權知識的能力和水平較差，也就必然造成了知識產權各環節管理的失衡。這些管理失衡、各種法律關系處理不當、各方權利義務不明確就直接導致高校知識產權的嚴重流失。

2加強我國高校知識產權管理的對策

高校是知識產權的密集之地，曾經有人統計，今天影響人們社會生活的重要科技成果有70%來自于[3]高等院校。在知識產權日益成為現代化國家立國之基的背景下，高校知識產權管理的重要性是不言而喻的。針對我國高校知識產權保護與管理工作中存在的一些問題，我們如何借鑒國外高校知識產權管理工作的成功經驗，制定確實可行的知識產權保護與管理對策，已是我國高等院校迎接新挑戰、提高技術創新能力和整體綜合競爭能力的必然選擇。2.1大力強化高校知識產權保護與管理意識觀念意識問題是我們做好工作的前提和基礎。針對我國高校目前普遍存在的知識產權保護與管理觀念模糊和意識淡薄的現狀，我們應大張旗鼓地在全國高校范圍內進行知識產權方面的宣傳教育。通過這種宣傳教育活動，一方面增強保護和管理好自己知識產權的意識，另一方面強化尊重和保護他人知識產權的觀念。高校知識產權保護與管理工作的宣傳教育形式可以多種多樣，如利用校報、學報、電臺、電視臺、宣傳欄、墻報、校園網等，還可以通過舉辦講座和學習班以及開設必修課的形式，廣泛宣傳普及專利法、商標法、著作權法、反不正當競爭法等法律知識及知識產權管理知識，并進行典型案例教育，全面提高我國高校師生員工知識產權保護與管理的觀念和水平，強化其競爭能力與自我保護意識。

2.2建立健全激勵機制鼓勵高校科教學人員申請專利獲取自主知識產權

在具體操作過程中高校要制定符合本校實際的知識產權創造激勵政策從制度上扭轉那種重論文和報獎、輕專利的思想，把知識產權創造納入到科研人員業績考核中，與職稱評定相結合，與崗位津貼相結合，與成果獎勵申報相結合。教育部門在各種檢查評估指標體系中也要逐步增加專利項目的比重；高校要對開展知識產權工作的科教人員提供必要的經費支撐。教育部第3號令《高等學校知識產權保護管理規定》中指出“：高等學校應撥出?？罨驈募夹g實施收益中提出一定比例，設立知識產權專項基金，用于支持補貼專利申請、維持知識產權保護方面的費用?！苯ㄗh各高校設立知識產權工作專項基金(經費)，鼓勵和支持科技人員將具有創新水平的成果及時申請保護，取得自主知識產權。

2.3加強人才培養，打造高素質知識產權管理隊伍高校知識產權保護與管理的競爭，歸根結底是知識產權人才的競爭。因此我國高校必須采取得力措施加強知識產權人才的培養。首先，我們要有培養知識產權人才的專門機構。，在有條件的高等院校要開辦知識產權學院或知識產權系，有計劃地、系統地、正規地培養知識產權方面的專門人才。在其他一些高等院校本科教育中，應開設知識產權課程，使我們高校學生普遍具備知識產權方面的基礎知識。其次，我國高校要高度重視知識產權保護與管理人才的引進工作。我們既可以從國內的一些法律機構、管理機構中引進知識產權人才，還可以從國外引進這方面的人才。再次，加大對現有知識產權人才的培訓力度。我們可以通過開辦講座、集中學習、到專門知識產權院（系）進修等方式對現有高校的知識產權人才進行教育、培訓。最后，大力開展國際間知識產權保護與管理的合作與交流。使我國高校知識產權保護和管理工作與國際潮流相融合，以此共同推進人類知識產權事業的創新與進步。

摘要：高校是我國知識創新、傳播和創新人才培養的主力軍，目前我國高校知識產權管理中主要存在知識產權保護和管理意識淡??；知識產權管理工作疏漏；知識產權政策導向滯后，管理經費不足，科技成果轉化率低；知識產權人才缺乏，知識產權流失嚴重等問題，對此我們提出了相應的對策，這些對策包括大力強化高校知識產權保護與管理意識；建立健全高校知識產權激勵機制，加大資金投入；加強人才培養，打造高素質知識產權隊伍等。

關鍵詞：高校知識產權管理問題

參考文獻：

[1]國務院.關于印發《國家知識產權戰略綱要》的通知[Z].國發[2008]18號，2008206205.

[2]陳美章.大學專利技術轉化問題研究[J].知識產權.2005(3):7.

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【關鍵詞】高校 知識產權管理 問題 對策

知識產權是市場經濟中有效實現科技創新成果價值的必不可少的法律形式，沒有知識產權保護的科技成果，可以被他人任意使用或仿制；放棄對創新成果的知識產權保護，等于放棄對創新成果的法律權益，也放棄了可能帶來的市場競爭優勢。應該切實按照激勵創造、有效運用、依法保護、科學管理的方針，著力完善知識產權制度，積極營造良好的知識產權法治環境、市場環境、文化環境，大力提升我國知識產權創造、運用、保護和管理能力，為全面建成小康社會提供強有力支撐。

1.高校是創造知識產權的重要來源

知識產權是指公民、法人或者其他組織在科學技術方面或文化藝術方面，對創造性的勞動所完成的智力成果依法享有的專有權利。知識產權具有五大特征：知識產權的專有性、知識產權的地域性、知識產權的時間性、知識產權的法定性和知識產權的雙重性（人身權和財產權兩個部分）。

根據國家高技術研究發展計劃知識產權管理辦法（試行），所稱科技成果的知識產權包括專利申請權、專利權、專利實施權、非專利技術的使用權和轉讓權、著作權（版權）、以及發現權、發明權和其他科技成果權。

高校是高級人才密集、知識集中、學科綜合交叉的科研場所，具有其他研發機構無法比擬的優越性，是科學技術創新的重要源頭，成為我國科技創新的基地。在加強自主創新能力提升的同時，嚴格掌控知識產權，必須加大知識產權保護力度，這是建設創新型國家強有力的技術權利支撐，也是新時期國家科技項目的重要命題。

近年來，在國家政策激勵下，高?？萍汲晒堰_到每年2萬多項。高校是知識創新、教育創新、管理創新、科技創新和思想文化創新的源頭，肩負創新型國家的主力軍的作用，重點承擔國家、省部和地方科技項目，作為引領我國科技創新活動的國家科技項目，集中了我國重要的科技力量和科技資源，是創造自主知識產權的重要來源。在關鍵技術領域盡快形成我國自主知識產權的核心技術、關鍵技術、重要技術與產品，是國家科技計劃項目又一項新的任務和目標。

2.高校知識產權管理狀況不容樂觀

高校已經形成了一大批具有自主知識產權的科技成果，也有很多先進的具有知識產權的科技成果，成功地進行了有效的轉化和付諸實施，取得了很好的經濟效益、生態效益和社會效益，有力地推動了我國的經濟、政治、科技和社會的建設發展。但是，高校技術轉移過程中知識產權管理也面臨的諸多問題，大致有以下幾個方面：

2.1科技成果轉化成功率低、效益差是普遍存在的事實。由于科研與生產脫節，科技成果的轉化率不到15%，專利實施率不到10%，而發達國家則高達70%—80%，由于現行科技成果轉化政策宣傳與實施力度不夠.科技成果與產業轉化之間仍存在較大的瓶頸，限制了科技成果的轉化。

2.2許多科技人員對技術轉移法律法規、《促進科技成果轉化法》和《關于促進科技成果轉化的若干規定》等新的制度了解不透徹，激勵機制尚未在科技人員中發揮作用。

2.3科技成果轉化、技術轉移工作經費不足，導致科技成果轉讓無法獲得預期成效和收益。

2.4大學科研機構對科技人員的考核、晉升必備條件仍然是以科技項目、文章和科技獎勵為主要依據，而輕視技術轉移和科技成果轉化成績，這些因素造成科技人員技術轉移和轉化科技成果積極性不高。

2.5具有自主知識產權的科技成果流失現象也很嚴重。由于科技人員流動，或者下海經商、辦企業，或者在合作過程中不經意將知識產權流失，或者在對外交往中不經意泄露了自己的研發成果，傷失了本該屬于自己的知識產權等等現象。

2.6高校具有自主知識產權的成果進行技術轉移和轉化需要加強立法，加強政策引導，要建立良好的法治環境和政策環境；高校具有自主知識產權成果侵權發生后，難以調查取證，難以維護權利、執法不力等現象。

3.提升高校知識產權管理水平的對策

人類的創造力是最偉大的力量，創造力決定著一個國家、一個民族的未來，身處一個創新和知識產權國際競爭激烈的時代，我國的科技工作已經由科技引進、科技跟蹤向實現自主創新的轉變；科技產品已經由中國制造向中國創造的轉變；國家發展戰略已經由科教興國、建設學習型社會向建設創新型國家的轉變，在提升創造能力和實現戰略轉變過程中，必須要加強知識產權創造、運用、保護和管理工作，切實增強知識產權保護意識。

為了大力實施知識產權戰略，提升高校知識產權創造、運用、保護、管理能力和管理水平，必須加強知識產權立法、強化政策引導和宣傳、健全專兼職知識產權隊伍、加大知識產權的執法力度，為建設創新型國家，全面建成小康社會目標，樹立社會誠信的良好風尚，國家制定的《國家知識產權戰略綱要》中，明確知識產權七個方面的專項任務，就是要加強專利、商標、版權、商業秘密、植物新品種、特殊領域知識產權、國防知識產權等知識產權管理工作。

市場經濟就是法治經濟，必須通過提升知識產權創造能力、鼓勵知識產權轉化運用、加快知識產權法制建設、提高知識產權執法水平、加強知識產權行政管理、發展知識產權中介服務、加強知識產權人才隊伍建設、推進知識產權文化建設、擴大知識產權對外交流合作等戰略措施，全面落實《2011年國家知識產權戰略實施推進計劃》，才能不斷提高知識產權管理水平，為早日實現富國強民的中國夢做出更大貢獻。

參考文獻：

[1]國務院.國家知識產權戰略綱要[Z].2008

[2]孫國瑞，鄭瑞琨.知識產權法教程[M]. 對外經濟貿易大學出版社出版.2007

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論文摘要：圖書館建設是高校建設的重要環節，隨著經濟和技術的快速發展，知識產權的保護也日益重要，在高校圖書館建設過程中既要保障權利人的合法權益，又要確保知識財富能得到合理使用和開發，從而使高等學校既成為名副其實學術的殿堂，又成為遵守社會規范的楷模。

一、知識產權的產生與普及

1.知識產權的歷史背景。為了保護智力勞動成果，促進發明創新，早在一百多年前，國際上已開始建立保護知識產權制度。1883年在巴黎簽署了《保護工業產權巴黎公約》,1886在瑞士伯爾尼簽署了《保護文學藝術作品伯爾尼公約》,1891年在馬德里簽署了《商標國際注冊馬德里協定》等等。知識產權是指人們對智力創造成果和工商業標記依法享有的權利，具體包括著作權、專利權、商標權。

2.我國保護知識產權制度的建設。20世紀80年代，中國開始逐步建立保護知識產權制度。1983年3月，中國實行了商標法;1985年4月實行了專利法;1990年9月又頒布了著作權法，并于1991年6月1月起開始實施。中國于1980年加入了世界知識產權組織，1985年參加了《保護工業產權巴黎公約》。1990年12月，中國知識產權研究會成立。1992年1月17日，中美兩國政府簽署了《關于保護知識產權備忘錄》，至1994年5月，中國己經加入了《商標國際注冊馬德里協定》、《專利合作條約》、《保護文學藝術作品伯爾尼公約》、《徽旦界版權公約》等保護知識產權的主要國際公約。保護知識產權己經成為全世界國家和人民的一個共識，2000年10月，世界知識產權組織第35屆成員大會系列會議決定從2001年起將每年的4月26日定為“世界知識產權日’，。

二、高校圖書館管理與知識產權風險防范

1.高校圖書館管理現狀及其發展。圖書館管理是對圖書館的文獻信息、人力、財金、物質資源，通過計劃和決策、組織、領導、控制、協調等一系列過程，來有效地達成圖書館的目標的活動。傳統的圖書館管理模式需要消耗大量的人力、財力來對圖書館資源進行優化配置，以實現圖書館管理的目標。隨著技術的進步，尤其是網絡的普及，數字圖書館的發展日新月異。數字圖書館(DigitalLibrary)是用數字技術處理和存儲各種圖文并茂文獻的圖書館，實質上是一種多媒體制作的分布式信息系統。它把各種不同載體、不同地理位置的信息資源用數字技術存貯，以便于跨越區域、面向對象的網絡查詢和傳播，它涉及信息資源加工、存儲、檢索、傳輸和利用的全過程。隨著信息化、網絡化的飛速發展。網絡數字化圖書館已成為21世紀圖書館發展的必然趨勢，隨著世界各地的文獻、數據等信息資源通過互聯網在進行著全球性的共享與傳播。

2.傳統圖書館管理中知識產權風險防范。傳統圖書館的信息資源以紙質作為載體，書本系傳統圖書館的采購、儲存、流通和編輯對向。由于高校圖書館所采購或租借的書籍系己經出版流通的出版物，高校本不應當對書本的形式和內容承擔知識產權風險。高校應當作為遵守社會規范的楷模，在不違犯法律法規的同時，亦應當主動尊重他人智力勞動成果。首先通過公開合法渠道采購、租借書籍，認真審查書籍銷售者的資質與商業信譽;其次規范高校圖書館的流通與管理，保持高校圖書館公益性;最后支持、協助著作權人捍衛自己的合法權益。

3.高校數字化圖書館中知識產權風險防范。數字化圖書館在給人們生活學習帶來方便的同時也帶來了一系列侵犯知識產權糾紛。2002年6月27日，北京市海定區人民法院審判了我國首例數字圖書館侵權案，原告系北京大學法學院教育陳興良，被告系中國數字圖書館有限責任公司，2001年12月份，原告發現其享有版權的三本書《當代中國刑法新視界》、《刪法適用總論》、《正當防衛論》己經上載到被告的網站上，并發現讀者只有在付費后，成為被告的會員才可上網閱讀并下載作品。據此，原告認為被告未經允許將自己的作品上傳至其網站上，侵犯了他的信息網絡傳播權，故訴至法院，請求法院判令被告立即停止侵權，要求被告賠償經濟損失40萬元及承擔訴訟費8000元。自2002年至今，在北京地區此類著作權訴訟己過百起。在己審結的數字圖書館侵權案件中.除了原被告雙方自行和解而結案外。法院無一例外地判決被告承擔侵權責任，賠償原告的經濟損失。2004年，谷歌這家全球最大的互聯網公司開始對圖書進行大規模數字化，準備建立全球最大的電子圖書館。5年多來，谷歌已經將全球尚存有著作權的近千萬種圖書收入其數字圖書館，沒有通報著作權所有者本人，僅在中國大陸地區，被侵權的作家就達五百多名，導致一系列的法律糾紛。我國大陸地區的高校數字圖書館的建設尚處在起步階段，部份高校的數字圖書館的數據是以商業的形式從市場上的數字圖書館處購得的，也有一些實力比較雄厚的高校利用自身的資源自己獨立構建數字圖書館，大部分高校的圖書館則是兼而有之。

4.合理使用。大部分高校的圖書館是不對外經營的，圖書館資源是公開免費面向高校的師生，由于高校圖書館所享有的獨特的公益性質，在著作權的合理使用方面具有法律上的優勢。合理使用是指依據法律明文規定，不必經著作權人許可而無償使用其作品。根據《著作權法》第22條的規定，合理使用必須滿足以下條件:合理使用所限制的著作財產權，不影響著作權人身權。合理使用作品時，應當指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權人依照本法享有的其他權利:合理使用只能針對己經發表的作品;不得影響作品的正常使用。《著作權法》還明確列舉了以下行為屬于合理使用:<1)為個人學習、研究或欣賞，使用他人己經發表的作品;(2)為介紹、評論某一作品或說明某一問題，在作品中適當引用他人已經發表的作品。(3)為學校課堂教學或者科學研究，翻譯或少量復制已經發表的作品，供教學或者科研人員使用，但不得出版發行。（4）圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術館等為陳列或者保存版本的需要，復制本館收藏的作品。

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關鍵詞：高校 知識產權管理 問題 對策

當今時代的發展已演變為以知識產權為軸心的競爭，知識產權在社會經濟的發展中發揮著舉足輕重的作用，筆者預言，本世紀將會使知識經濟上升至前所未有的高度。現階段，我國高校知識產權管理工作已初具雛形，但在管理體系與責任劃分上仍尚待完善，與國外高校知識產權管理水平具有較大的差距。因而，加大對于高校知識產權管理工作的探究力度對于高校發展具有重要的現實意義。

一、我國高校知識產權管理發展現狀

1.專利申請數量明顯增長

據《2012年中國有效專利年度報告》顯示，國內企業和高校的創新主體地位進一步確立，增長勢頭強勁，國內高校發明專利擁有量再創新高，知識產權保護意識亦得到增強。2012年國內高校發明專利擁有量達9.7萬件，占總量的兩成多。清華大學、北京航空航天大學、上海交大、浙江大學、哈爾濱工業大學位居前五。2013年報告顯示，我國國內發明專利申請受理量占比超三成，隨著我國整體創新能力的提升，我國專利結構與質量正在不斷優化與提升。如吉林大學2013年專利申請達到1116件，其中發明專利申請743件，此外，該校計算機軟件著作權申請今年達到102件；柳州鐵道職業技術學院共申請113項發明創造成果專利，其中，申請發明專利77項、新型專利36項，已獲受理發明專利39項，實用新型專利17項；以上案例均證實，我國高校已成為知識產權創造的中堅力量，為建設創新型國家的生力軍。

2.專利成果轉化效果已得到顯現

近年來，各大高校相繼推行產-學-研的模式，高校與企業直接簡歷合作關系，建立校企聯合研究基地、實訓基地、科技園等途徑促進專利的轉化，均收獲了喜人的成績，如柳鐵職院將本校的百余項發明創造成果與企業進行緊密結合，部分專利還應用到教學工作及上汽通用五菱、東風柳汽等企業生產中，目前除了通過專利技術轉讓外，還可以委托企業開發、校企合作開發的方式實現專利技術的轉化。

二、國高校知識產權管理存在的問題

總體而言，我國高校知識產權管理在探索中取得了一定的進步，但在實際工作中仍會遇到各種難以解決的困難，由此提示我們，高校知識產權管理工作尚有許多亟待完善之處，筆者結合自身實際工作進行總結發現，管理工作還存有如下問題：

1.管理體制缺陷

我國現行的與高校知識產權管理工作有關的規章體制并不在少數，盡管各校均建立了自身的管理體系，但在知識產權的轉化與轉讓等方面仍有不足，集中反應在以下幾個方面：

缺乏獨立的知識產權管理部門：管理人才匱乏，導致知識產權的管理與保護工作缺乏力度與實效性，部分高校甚至并沒有設立專門的知識產權管理部門，而將其工作納入于科管部門，亦缺乏專業的管理人才，某些高校雖設立了獨立的知識產權管理部門，但工作重點仍局限于專利的申請。

缺乏完善的知識產權保護制度：我國高效知識產權管理工作起步較晚，體系尚未完善，高效知識產權的市場價值尚未得以顯現。由于配套體制的不健全，高效對于自身知識產權與成果缺乏嚴密的保密制度，缺乏完善的專利轉讓與合作項目簽約制度，高效與合作對象間缺乏相應的約束機制與責權。

尚未形成長效的知識產權運作機制，由于缺乏知識產權制度的運用能力，無明確的政策指導，缺乏科技創新與成果轉化項目儲備制度、科技成果評估體系與獎勵制度，導致高校專利技術與成果缺乏對于商標、版權、專利等全面的保護，科研成果的轉化效果較差，而教師群體則注重職位晉升、職稱評定與成果評估，而對專利申請的積極性則相對較低。

2.知識產權管理意識淡薄

當前我國許多高校對于知識產權意識還比較淡薄，在知識產權的創造、管理、保護等方面的能力還需進一步的提升。由于高校未意識到自身科研成果參與到市場競爭中的價值，對本校知識產權的保護力度考慮不周，無法準確衡量科研成果的市場價值，

結果為學校帶來極大的損失，甚至是法律糾紛。高校知識產權管理意識淡薄的問題不僅反襯出相關個人意識的淡薄，同時也折射出高校對于知識產權知識普及的缺位，絕大多數高校尚未建立知識產權教育的課程體系，相關科研人員對于知識產權的重要性及意義較為模糊，另外，高校亦缺乏知識產權管理相關人才，在一定程度上制約了管理工作的順利開展。

3. 知識產權收益的分配問題

一般而言，高校內一項科研項目的參與人數較多，但主要功臣卻屈指可數，但在涉及知識產權的收益分配問題時，往往推行均衡主義，結果導致發明人的權益與地位受損，筆者認為，應按照付出比例突出發明人與其他參與人的收益分配差異，如此才可極大地激發人員的創造力與積極性。另外，高校在科研人才與科研設備方面具有得天獨厚的優勢，但企業則擁有雄厚的資金支持，目前校企合作愈發緊密，但二者的成立性質、經濟地位、市場地位具有較大的差異，因而校企在知識產權的收益分配問題上也易發生分歧，企業大多認為自身出資后就有權享有知識產權專利的獨立申請權，而專利成果對高校與企業而言均是不可或缺的，企業需依賴于高校的技術成果，而高校則需要的資金支持，因而二者分配宜均等，而不宜實行差異分配。國家還應出臺相關政策給予支持，以利于校企合作模式得以長效發展。

三、完善我國高校知識產權管理工作的對策

1.構建完善的高校知識產權管理體系與制度

筆者認為可適當借鑒OTL管理模式，具體為主要科研人員向OTL提交了技術成果后，由OTL管理人員實施篩選，對科研成果進行初步評估，再制定相應的許可方案，包括知識產權的形式選擇與專利申請方案，科研成果營銷方案，許可談判與產權收益的分配。在生成許可協議后，OTL管理人員還與企業繼續保持聯系與溝通，如可要求企業根據協議內容遞交財務報表，推薦新發明與新技術等。各大院校應設立獨立的知識產權管理機構，上對校長負責，下至各個院系相關的負責人員與教職工，未明確職責范圍，可劃分若干職能部門，分別進行知識產權的咨詢服務；知識產權的信息收集與資料管理；科研成果的后期篩查、評價、轉讓、收益分配等工作。此外，筆者經查閱資料發現，東南大學的科研管理系統亦為有效的嘗試，該系統為綜合信息化管理平臺，系統以項目管理為中心，知識產權管理工作貫穿于科研立項、計劃、合同、成果、專利、成果轉化、人員、經費、學科建設等全過程。具備科研項目管理、科研考核、經費與成果管理等種功能，不但可作為評估教師科研水平的參考依據而且還可為學?？蒲泄芾硖峁┮罁?。

2.多手段強化知識產權管理與保護意識

經過30余年的發展，高校的科研工作已發展成為國家科研的重要力量。無論是從學術論文的發表、高?？蒲腥瞬诺呐囵B與儲備，還是實驗室設備管理等因素看來，都呈現出良好的發展勢頭。但整體而言，高校對于大學科研成果轉化，對與知識產權相關的經濟或法律常識的認識均有待提高。要想提高高校相關人員的知識產權管理意識，首先應制定知識產權管理培訓計劃，開展系統的知識產權法律法規與經濟常識，列舉知識產權管理實例進行剖析，確實提高受訓人員的知識產權管理意識；通過舉辦專題講座、開設知識產權課程、舉辦研討會、開辦學習班等形式向全體人員進行知識產權知識的宣教，培養相關人員對知識產權管理與保護重要性的正確認識。

3. 建立知識產權管理激勵機制

建立長效的知識產權管理機制之余，還應建立與之相適應的考核激勵機制，并為科研提供足夠的經費保障，可在最大程度上激發科研人員的創新意識，調動研發人員通過技術創新獲取自主知識產權的積極性，該類激勵機制需對高校與科研人員間的義務與責任進行明示，高校可設立知識產權專項扶持基金，并根據本校實際，對科研人員的業績考核體系與評價指標進行調整，在進行課題報項與成果評估時，適當增加對知識產權的考量。

4.合理分配知識產權成果轉化的收益

高校在順利完成知識產權成果的轉后后，需謹慎對待成果轉化后的收益分配問題，制定明確而公正的分配原則，適當增加主要研發人的分配比重，突出收益分配中的技術要素原則，可按同一科研項目中，參與人員所做貢獻的大小進行分配比例的劃分。至于收益分配方式的選擇，高校既可根據自身情況給予一次性獎勵，也可分期獎勵，或以技術入股的形式，確立成果轉化后發明人應有的技術股份份額的激勵政，實行股份制獎勵。正確處理好專利收益與獎勵的關系，否則將大小科研人員的創造積極性。

四、結語

總而言之，我國高校知識產權管理工作發展中略顯不足，加大對于高校知識產權管理的分析，可對今后的管理工作發揮導向作用，高校應對高校知識產權管理工作給予足夠的重視，適當國內外先進管理經驗，構建完善的知識產權管理體系與激勵機制等積極措施來不斷提高自身的知識產權管理水平。

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作者簡介：

篇5

高校知識產權管理的目標和內容

高校知識產權管理的目標

2002年4月，科技部、教育部聯合《關于充分發揮高等學?？萍紕撔伦饔玫娜舾梢庖姟?，明確高校是國家創新體系的重要組成部分。以上任務決定了高校知識產權管理的目標是：建立與知識產權制度和國家知識產權戰略相適應的、符合高?？蒲幸幝珊吞攸c的管理體系，以防止高校知識產權流失，促進高?？蒲谐晒挠行Ю茫嬲`行高校在國家創新體系中的重要地位，最終促進高校和全社會的和諧發展和互動。

高校知識產權管理的內容

目前我國知識產權立法主要涉及著作、計算機軟件、商標、專利、商業秘密、植物新品種等多種知識產權。高校作為主要科研基地之一，其知識產權管理幾乎能覆蓋全部知識產權種類，其中專利權和非專利技術是高校知識產權管理中問題最多的部分，也是高校知識產權管理的關鍵。具體而言，高校知識產權管理主要包括兩個方面的內容：一是保護自己的知識產權，二是防止侵犯他人的知識產權。從管理機制的角度來看，高校知識產權管理包括管理的原則、管理組織體系、管理的具體制度等，而后者又涉及評估機制、激勵機制、財務制度、利益和責任的分擔機制等。具體到每一項知識產權上，高校知識產權管理又包括對知識產權的形成、保護、實施的管理。

高校知識產權的管理機制

高校知識產權管理的基本原則

高校的知識產權管理應當注意體現高校科研工作的特殊性質和規律，具體包括以下幾點：

1. 鼓勵創新的原則。知識產權制度設立的目的在于激勵創新，高校的知識產權管理也應以此為基本原則。鼓勵創新包括物質激勵、精神激勵和制度激勵，高校管理者應當充分運用這些手段來激勵科研人員創造的積極性。具體而言，在實施該機制時應當注意平衡以下幾方關系：

一是高校和研究者之間的利益平衡。這在專利的管理上尤為突出。我國專利法第6條規定：“執行本單位任務或主要利用單位的物質技術條件所完成的發明創造為職務發明。”對于職務發明，高校應當在維護本單位利益的同時，給科研人員以適當的獎勵，以激勵其繼續創造。

二是產業利益與科學價值之間的抽象利益平衡。雖然促進產業發展是科研的一項重要任務，但高校的科研，與企業的最大不同在于它還肩負著基礎研究的重任，它要為應用研究的發展奠定堅實基礎，提高國家的科學水準與研究能力。因此，較少或沒有直接經濟利潤的理論性、基礎性研究在高校知識產權管理各項評價體系中也應得到足夠的重視，否則將打擊其積極性。

三是各種形式的科研成果之間的利益平衡。目前高校在評職稱等各種評價制度中常常以論文的多寡來衡量，對于需要投入大量精力和資金的專利發明關注卻較少，這也是科研人員出成果后急于，怠于尋求專利保護的重要原因。如果這個問題不解決，將嚴重妨礙高校的專利申請和保護。

2.加強保護原則?？蒲谐晒漠a出，僅僅是高校知識產權管理邁出的第一步。如果沒有保護，科研成果就不能產業化，這會嚴重影響科研人員和高?？蒲邪l明的積極性。前文提到的“高校成為知識產權流失的重災區”，就是長期以來高校缺乏知識產權保護意識和保護技能的結果。之所以形成這樣的局面，除了觀念方面的原因外，知識產權知識和技能的欠缺也是重要原因。一方面，許多高校領導層和管理人員沒有受過系統的知識產權教育，缺乏知識產權保護意識及必要的法律、經濟常識，致使其在知識產權保護工作上難以做出明確判斷，難以進行積極有效的管理。另一方面大多數科研人員“重論文、重成果、輕專利、輕知識產權”的狀況普遍存在，申請專利保護的敏感性較差，缺乏市場觀念和競爭意識，偏重學術水平，輕視產業效益。

3.促進應用的原則。應用性科研成果只有應用于產業，轉化為社會生產力，才能真正實現其研究價值。為此，高校應制定相關成果轉化機制。在應用性科研立項時就應考慮到其市場需求和可能帶來的產業利益，在研究過程中也應根據產業需求適時調整科研內容，在成果產出后還需通過各種渠道積極地將科研成果進行產業應用和市場轉化。

高校知識產權管理的組織體系

早在1999年教育部3號令第16條就規定：“高校應建立知識產權辦公會議制度，逐步建立健全知識產權工作機構?！比欢?，至今許多高校的知識產權管理機構并沒有建立起來，高校的知識產權工作仍由科研處兼顧。實踐證明，這種做法無法滿足知識經濟時代高校知識產權管理的需要。

有學者調查，目前我國高校的知識產權管理主要有以下幾種 ：

1. 設立專門的知識產權管理辦公室。以武漢大學為典型，其在科研處下設知識產權辦公室，職能為：全?？蒲谐晒蔫b定、登記、申獎；專利審批過程中的有關事務及專利專項基金的管理和使用；為領導決策提供知識產權方面的咨詢意見等。該機構涵蓋了大部分知識產權管理的職能，但未納入有關知識產權轉移的工作。

2. 在科研處內設置與知識產權相關的科室，與其他處內機構共同管理。如大連理工大學由三個科室管理知識產權：成果科（?？茀f、辦公室）、科技開發部（振興辦、技術轉移中心）和專利中心。

3. 未設立知識產權辦公室，由相關科室附帶管理。這屬于小管理模式，側重知識產權中對專利成果和對該成果的轉化管理。

筆者認為，本著權責統一和專業化原則，科研規模較大的高校應設立獨立的知識產權管理機構，暫稱為知識產權管理處，簡稱“知管處”，其下設總務科、科研科、管理科、成果轉化科和法律工作室。其中，總務科負責知識產權管理的服務性工作，如組織知識產權法律、法規和知識產權戰略的培訓，制定日常管理制度，組織各項評獎工作，總管各項財政資金，協調其他各科室的工作等?？蒲锌?，是將高校原有科研處納入改編而成，主要負責科研的前期和中期工作，如科研項目的立項、組織、登記、申報項目獎項等科研前、中期常規工作。而管理科、成果轉化科和法律工作室則主要分工負責科研成果產出后的保護、轉化工作，以及協助科研處做好科研過程中的知識產權保護工作。管理科負責本校知識產權的鑒定、申請、登記、注冊、評估等工作，包括專利申請過程中的各項工作。成果轉化科負責分析市場、篩選有產業價值的科研成果推向市場，負責簽訂、審核和管理本校知識產權的開發、使用和轉讓合同。法律工作室處理有關知識產權糾紛，維護本校及其科研人員的合法權益，對各種合同進行審查、公證，監控知識產權市場，提出預防糾紛的各種建議。

至于其他小規模的科研高校，可以此為基礎進行職能合并或舍棄。

高校知識產權管理的具體制度

高校知識產權管理體系涉及方方面面的制度，其中利益責任分配制度和評估激勵制度是最棘手、也是最重要的制度。

1. 利益責任分配制度。該制度主要涉及高校和科研人員的利益平衡問題，主要包括職務發明的界定和利益分享、專利申請費和維護費的承擔。對于職務發明，專利法已有界定，但在具體管理工作中可操作性不強。對此，筆者認為，可以借鑒德國洪堡大學的職務發明報告制度，即：科研人員對其非職務發明應向學校報告，并提供非職務發明的證明。對于職務發明，在科研人員工向學校登記其發明后，學校必須在1～4個月內審查決定其是否作為發明所有人。如果學校放棄此項發明，則該發明作為非職務發明由發明人自行處理；如果學校決定為發明所有人，則學校會與發明人一起就可能的轉化結果的分享問題進行協商，以學校的名義申請專利，學校在享有專利權的同時承擔申請、維持、轉化等方面的全部費用，即遵循“誰所有，誰付費”原則。對于已轉讓的科研成果，可從轉讓獲益中優先支取專利維護費用。至于確定科研成果轉讓后的利益分享比例時，除不低于法律規定外，高校不能僅看眼前利益而打擊科研人員的積極性，還應統籌考慮，照顧到各方面的利益和積極性。

2. 評估激勵制度。高校在知識產權管理過程中應建立合理的成果評價體系和激勵約束機制，用制度創新保障科技創新，不斷提高創新效益。為此高?？梢脒m當的政策、物質、精神、競爭等多種激勵制度，不斷激發科研人員研發和保護成果的積極性和主動性。

首先，在對研究人員的激勵上，高校應建立定性與定量相結合的、合理的科技創新和學術貢獻評價體系。既重視量的考核，更要重視質的考核 ；既重視當前的產出，也重視潛在的創新成果 ；既獎勵成功，也要容忍失敗。其次，在對高校整體水平的認識上，高校應自覺尋求科學合理的知識產權管理評估標準，自我檢測，及時發現和改進不足之處，以免夜郎自大，造成嚴重后果。

高校知識產權的管理策略

前文從宏觀上論述了高校知識產權管理機制的組織體系和制度構建，下面將結合知識產權的形成、應用過程對管理過程中的具體策略作簡要分析。

高校知識產權的形成策略

高校作為培養高級人才的主體，在形成知識產權成果方面擁有得天獨厚的知識、設備和人才優勢，理應為國家和社會貢獻更多更優的知識產權成果。

首先，高校應增強創新意識，加大科研投入，制定自己的“科研創新行動計劃”，制定各項激勵機制，創造良好的科研環境。其次，既要加強基礎研究，又要走出“象牙塔”，廣泛吸收社會創新要素，有效整合校內外資源，開展委托開發、技術協作、共同研發等多種形式的技術合作，形成更多具有實用價值的知識產權，力求實現產學研緊密配合、前沿問題與現實問題密切結合，在原始創新、集成創新和再創新中找準自身定位，發揮自身科研的獨特優勢。

高校知識產權的保護策略

在知識產權保護方面，首先，高校及其科研人員應對自己的創新成果進行慎重分析，確定是采取專利保護、技術秘密還是其他保護方式。凡要申請專利的，應及時提出申請，再進行、評獎、產品展銷等活動，防止因技術內容公開而喪失新穎性，將創新成果拱手讓人。在這方面，我國已有不少教訓，例如，中國發明的水稻插秧機被菲律賓人申請了專利，折疊式自行車被日本人申請了專利等，這都給我國帶來了很大的損失。其次，高校要經常進行專利檢索和市場監控，及時發現侵權人，盡快通過訴訟等法律手段保護自己的合法利益。第三，高校在日常工作中，要注意收集專利資料。即使在面對專利訴訟時，也應靈活運用專利無效制度、在先使用制度和交叉許可談判等諸多措施，盡量將損失降至最低。

高校知識產權的轉化策略

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關鍵詞:企業知識產權；高新技術管理；管理對策

1存在的問題

1.1知識產權意識薄弱在我國,大部分的高新技術企業的成立時間都不是很長,但其發展速度又比較快。因此，在平時的管理活動中,很多高新技術企業的管理層都比較重視對有形資產進行管理,從而忽略了知識產權對于企業的重要作用。缺乏知識產權意識是我國大多數高新技術企業都存在的問題,從而使得他們不重視對于知識產權的管理,因為不知道知識產權的作用,所以也不會尊重其他企業的知識產權。1.2自主知識產權缺乏據相關統計,我國有許多大中型企業,但是獲得的專利卻很少,按照平均數來算,每個企業只擁有幾十個專利。甚至有一些大型企業,他們從來都不會申請屬于自己的專利。對于那些已經申請的專利,大多數都是技術含量不高,也沒有比較強的創新性,更別說具有現代高新技術的專利了。1.3管理制度不完善很多企業對于知識產權不重視,所以就沒有建立相應的管理制度,更不會對知識產權進行嚴格管理。因此，就導致知識產權歸屬不明確,對于無形資產評估等各方面都有很大影響。因為沒有相關制度,所以也使得相關人員不會積極進行創新。這又使得企業知識產權無法進一步開發利用。1.4流失嚴重有一些企業對于員工的管理力度不夠,也沒有進行相關的素質教育,就使得某些員工離開該企業后,再去另一個類似的企業工作,特別是去那些與該企業有競爭的企業。那么這些員工就會把在該企業中學到的技術應用到新的工作中去,或者是把該企業關鍵技術泄露出去。也有一些競爭企業,為了能夠得到對方企業的關鍵技術來擊敗對手,從而實施了很多不正當的手段。企業對于知識產權不重視,所以在進行資產評估的時候,通常只對有形資產進行評估,而不考慮知識產權所具有的價值,或者是對于知識產權的評估價值都是比較低的。綜合各方面的原因,都使得企業的知識產權嚴重流失。1.5管理機構不健全就目前而言,很多高新技術企業不重視知識產權的作用,因此，就不會設立相關的機構對知識產權進行管理,也不會安排專門人員對其負責,通常情況下都是通過“兼管”的形式來完成的,使其流失于形式；有少部分企業設有相關的部門和人員對其進行管理,但是又缺乏相關的制度,就使得每個人的責任不明確,因此，也無法對知識產權進行保護,使其得不到發展。1.6運用信息的能力低下全球每年公布的專利數量可達上百萬,所以這也給我國各個企業提供了信息參考寶庫。但是,我國很多高新技術企業卻不對其引起重視,相關及時人員在進行研究的時候,并沒有對了解已經的專利文獻,就使得很大一部分研究成果與前人的專利成果重復,使得企業白白投入了許多人力、物力和財力,這很不利于企業發展。

2加強管理的對策

2.1加大宣傳和培訓力度首先應該在企業內部進行大力宣傳,讓每一個員工的知識產權意識都能夠有所提高。要特別針對管理層人員進行相關培訓,引導他們對知識產權有進一步認識。對于其他人的知識產權,應該要給予尊重；對于自己的或者與企業相關的知識產權,應該加強對其的管理力度,保證其不會流失。對于企業相關的專利和技術,可以用其來開拓相應的市場。2.2提高自主創新能力想要使得企業的競爭力能夠得到提高,一定要先把企業的創新能力提升上來。所以企業重視對專利的研究,及時了解相關的各種專利信息,掌握與該企業相關的技術,并找到突破口進行創新研究；當然也有必要對相關技術進行改造,然后在進行改造過程中能夠進行創新,然后讓其成為企業的知識產權,那么就可以使得企業的知識產權得到增加。2.3建立健全知識產權制度(1)建立相關的獎勵制度。這能夠使得員工有更多的產權意識,也是他們有更多的動力去研究相關技術。(2)建立相關的保密制度。對于企業來說,知識產權是隱形資產,如果讓其流失,那么就很難再把其收回來了,所以一定要建立相關的保密制度。(3)建立相關的評估制度。企業的資產對于企業的發展來說極為重要,而知識產權作為企業的隱形資產,則應該對其價值進行評估,這樣有利于對企業的發展進行調整。(4)建立相關的侵權制度。在企業運營時,能夠減少侵權事件的紛爭；同時,當侵權紛爭發生時,也能夠及時找到解決對策,防止出現嚴重后果,也能夠減少企業損失。2.4分層交叉管理對知識產權進行管理時,應該先熟悉相關產權制度的好壞,然后再總結出有利于企業發展的一些方式。使得管理機制能夠多角度進行。所以,并不是對企業所有的技術都要申請專利,而是要進行分層交叉管理,使得相關的知識產權能夠發揮出最大作用,同時也促進企業發展。2.5建立檢索和檢驗制度高新技術企業在進行各種相關技術研究使,一定要先對已經發表的專利進行檢索,并要求有相關的詳細報告,避免企業重復研究他人專利的情況發生,也不會侵犯他人的知識產權；另一方面已不會給企業帶來不必要的經費損失。這是對他人的尊重,也是維護該企業的利益。2.6實施知識產權戰略對于很多企業來說,特別是那些跨國大企業,目前用來競爭的主要方法就是知識產權戰略。所以,相關的政府部門就要對知識產權引起重視,對其給予一定的政策導向并提供相關的信息服務,使得企業能夠更加注重對知識產權的管理,提高他們的知識產權意識,這樣才能夠使企業進一步實施知識產權戰略,并將其應用到日常企業的運營之中。當然也要注重學習國外的經驗,充分利用企業所擁有的知識產權,將其作為一個競爭的籌碼,進一步打開市場,使得企業能夠獲得更多收益。2.7加強國際科技合作想要進一步保護我國企業的知識產權,那么就一定要對國際規則有所了解,這樣就不會侵犯他人的知識產權,當然也能夠保護自己的知識產權不被他人所侵犯。對于我國傳統的產權,我國政府應該對其給予重視,加強與其他國家政府的合作,力爭能夠把我國特有的傳統產權在國際公約中增加有利于,促進我國經濟發展。所以,加強國際合作對于保護知識產權的具有舉足輕重的意義。

3結語

知識產權對于各個企業發展有著重要作用,對于一個國家而言也是提高經濟的重要手段,所以相關的企業和政府,應該加強對知識產權的保護,使得相關企業能夠更好發展,也使得我國能夠加快前進步伐。

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關鍵詞 高校；科技創新；知識產權；專利

中圖分類號G30 文獻標識碼A 文章編號 1674-6708（2014）121-0020-02

0引言

隨著世界經濟一體化進程的加快，地區之間人力、財力、物力之間的差別越來越小，知識產權成為提高地區核心競爭力的主要因素。世界各國都將知識產權保護作為國家發展的基本國策，紛紛制定知識產權戰略。美國早在2001年就了知識產權發展戰略，對專利技術進行大力保護；日本在2002年也提出“知識產權立國”的口號，其它發達國家也紛紛出臺知識產權保護的政策，依靠知識產權和專利技術，發達國家不僅獲得了巨大的經濟利益，也得到了很多政治利益。我國在2008年出臺了《國家知識產權戰略綱要》，提出要大幅度提高我國知識產權創造、實施、管理和保護水平，提高創造擁有自主知識產權的核心技術的能力。時至今日，我國知識產權保護工作取得了長足的進步，全社會知識產權保護意識不斷提高，知識產權數量不斷增加，知識產權轉化效果不斷增強，知識產權保護狀況得到明顯改善。

高校是知識的聚集地，承擔著科學研究和技術創新的重任，為整個國家及社會貢獻了大量的知識技術。根據統計，影響人類生活方式的重大科技成果有70%產生在高校，我國也出現了諸如北大方正、清華同方等諸多知名企業。高校在知識產權創造中的重要性可見一斑。但與此同時，由于我國知識產權保護工作仍處于初級階段，存在知識產權意識淡薄，無形資產大量流失，知識產權法律糾紛日益增多，高?？萍汲晒D化率低等諸多問題，高校在國家科技事業發展中的作用與高校本身的地位不相稱。因此，如何對高校知識產權進行保護和管理，不僅是高校，也是全社會需要關注的重要課題。

1 高校科技創新中存在的知識產權問題

1.1知識產權流失嚴重

為了加強高校知識產權保護，教育部出臺了《高等學校知識產權保護管理規定》，但由于傳統觀念的制約和宣傳工作的滯后，高校知識產權流失現象十分嚴重。主要體現在以下幾個方面：一是職務發明與非職務發明的混淆。根據規定，職務發明成果的所有權屬于高校，但很多高?？蒲腥藛T將職務中的發明創造，以私人的名義申請專利，然后私自專賣，造成高校知識產權的流失。根據數據顯示，我國職務發明的比例遠遠低于非職務發明，全國專利申請中，職務發明專利申請僅占40%左右，而在國外職務發明專利申請比例達到94%左右。二是高?？萍既藛T借調動和離職之便，將高校技術成果占為己有，造成高校知識產權流失。例如寧波大學某教師辦理了停薪留職手續，將學校幾項專利帶走，自己成立公司，利用學校專利牟利，其以個人名義申請的專利多達十多項。三是某些高?？蒲腥藛T，素質不高，經不起誘惑，將課題研究成果私下出賣給企業，造成高校知識產權流失；四是技術泄密情況經常發生。高校課題負責人缺乏知識產權保護意識，在課題完成后，沒有及時將實驗報告、實驗記錄、原始手稿等技術資料收集好，造成泄密。研究生、博士生在校期間，會參與導師的課題項目研究，當其畢業后往往帶走在校期間參與的技術成果，造成技術泄密。

1.2專利申請數量和質量堪憂

一個國家或地區的專利申請量和批準量是衡量知識創新能力的重要指標。近年來，隨著國家加大對科研事業的支持力度，我國的專利申請數量逐年攀升，自2000年至今，我國每年向國際提交的專利數量以30%的速度遞增，到2006年我國專利數量已經躍居世界第六位。到2012年我國專利申請數量再攀新高，發明專利授權21.7萬件，平均每萬人擁有專利數量達到3.23件，截至2013年底，我國每萬人口發明專利擁有量已達到4.02件，這充分體現了我國科研創新能力的不斷增強，同時也說明我國在知識產權保護上的意識提高。但與發達國家相比，我國人均專利數量依然處于偏低的位置，而且在申請的專利當中，真正能夠體現先進技術和市場價值的發明專利并不多，體現基礎性、原創性的發明專利更是數量偏低，很多專利都是在前人研究的基礎上，將他人已經研究的項目或者已經申請的專利進行重復研究，浪費了巨大的人力、物力和財力，而且這樣的專利研究成果投入市場后，很容易引發侵權行為。這些問題在高校中體現的尤為明顯，目前，我國數量已經超過美國，躍居世界第一，但高校專利申請積極性不高、專利數量偏低，甚至有很多高校多年來沒有申請任何專利，高校論文數量與專利數量嚴重失衡，這也與當前的職稱評審制度有關，為了職稱評定和職務晉升，高校教師會第一時間將研究成果以論文形式發表出來，而不是申請專利。結果很多專利技術由于缺乏新穎性不能收知識產權的保護，這已經成為高校普遍存在的一個突出問題。

1.3知識產權意識淡薄

目前，很多高校并沒有設置獨立的知識產權管理機構，也沒有針對學生的知識產權課程。據統計，僅有不到10%的高校設立知識產權機構，僅有13%的高校開設有知識產權課程。其他高校既沒有知識產權組織機構，又沒有開設相關的課程。有些高校盡管設立了知識產權管理機構，但缺乏具體的實施細則，缺乏系統性和全面性，在科技保密制度、人才流動的知識產權管理、技術合同管理、校譽等無形資產的管理上存在很大漏洞，很多高校在與企業合作時，往往只關注有形資產和技術使用權，對校名等無形資產關注度不夠，結果校名被搶注和冒用的現象十分嚴重，這也是高校知識產權流失的一個重要表現；開設知識產權課程的高校也僅僅是在法學專業開設此項教學，真正從事知識產權研究的教師屈指可數。因此，很多大學生和教師對知識產權的重要性認識不清，高校很多科技成果通過的形式成為公開信息，喪失申請專利的機會，也不受知識產權法律的保護。例如在70年代，我國研究人員經過長達十多年的研究，開發出化學藥物―青篙素，引起全世界醫藥界的廣泛關注。但由于沒有及時申請專利，而是通過論文形式發表成為公開信息，國外企業稍作變動就申請了專利，結果造成我國每年將近5億美元的損失，其原因就是知識產權意識的淡薄引

起的。

1.4高校知識產權成果轉化率低

目前，我國科技成果轉化率大約在25%左右，能夠實現產業化的不到5%。遠遠低于發達國家80%的成果轉化率，高校也是如此。根據統計數據表明，我國高校每年取得的科技成果在6000項至8000項之間，在高校申請的專利中有超過60%是發明專利，這充分顯示了高校的科研平和原創能力。但不可否認的是，我國高校專利轉化率非常低，普遍低于10%，平均壽命也僅僅為3年左右。轉化率低的原因是大量的科技成果屬于基礎研究項目，不需要轉化為生產力。例如我國“985”、“211”等重點高校承接了國家“863”、“973”諸多科研項目，大部分項目都集中在基礎研究的學科前沿，研究成果主要以課題形式展示，市場轉化的可操作性不高。還有一些研究成果屬于重復研究，沒有轉化的價值，例如我國科研部門曾準備投入巨資研究32納米技術，但該項技術已由英特爾公司推出，技術已經十分成熟，繼續研究價值不大，相關生產工藝也難以配套，很難將成果進行轉化。另外，，目前我國高校將專利技術投向市場，會經過多環節審批，不僅增加了校方負擔，也會延長技術轉移周期，使轉移風險增加甚至減損專利價值。這些原因都造成了高校知識產權成果轉化率低的難題。

2 加強高?？萍汲晒D化中的知識產權保護對策

2.1加強宣傳、提高知識產權意識

高校知識產權管理是一項系統工程，需要全校上下的共同關注和參與，無論學校領導、科技人員、管理人員或者普通師生都要加強知識產權意識。為此，高校要加大宣傳教育力度，將知識產權宣傳作為學校普法教育的重要內容，學?？梢匝埿袠I專家開展知識產權法律講座，針對具體的知識產權案例進行專題報告，強化相關人員的知識產權意識。同時利用校內廣播、學校網站、櫥窗報欄等多種形式強化知識產權意識。對于學校領導，更是要提高自身的法律意識，熟悉《著作權法》、《專利法》、《商標法》、《高等學校知識產權保護管理規定》等法律法規。新入職的教師，其工作與科研緊密相連，要著重加強對其的知識產權教育，一方面有利于教師在教學過程中深入知識產權教育，另一方面也可以避免由于不慎，出現技術泄密等問題的發生。同時也要加強對學生的知識產權教育，尤其是博士生和碩士生，他們經常幫導師做課題研究，會接觸到大量的科研信息，對學生進行知識產權教育，可以盡量避免學生對科研信息的泄露，對其以后的發展也非常有益。

2.2加快高校專利的成果轉化

首先，加大對專利轉化的資金投入。高校專利要轉化為生產力，就要與具體產業進行承接，這一過程不僅周期長，而且需要大量的資金投入。在當前的高校專利研發中，專利申請成功后，主管部門就會收回大部分的剩余資金，導致高校在專利管理、維護和成果轉化過程缺乏有效資金。縱觀國外高校，有大量的基金來幫助高校將專利成果進行轉化，從而創造出更多的價值。我國高?；鹬饕糜趯W校建設、設備購買等方面，在專利研發和轉化方面的投入較少。為此，高校需要建立多層次的資金投入機制，除了政府投入之外，還要充分發揮校友捐助、質押貸款、風險投資等多種渠道，為高校專利轉化提供資金支持。同時，為了提高高校專利技術與企業對接的有效性，高校在科研項目立項時，要多征求企業的意見，某種專利技術應不應該研發、研發成功能否與市場對接，能帶來多大的市場價值，企業往往比高校科研人員更多發言權，因此高校要加強與企業的深度合作，征求企業的建議，減少由于“學術思維”主導帶來的立項誤區。

2.3完善知識產權管理組織機構建設

完善的知識產權管理組織機構建設是高校知識產權管理的保障，高校應該設立專門的知識產權管理機構，來加強知識產權管理工作。目前，部分高校建立了知識產權管理辦公室，有的學校還是將科研處作為管理知識產權的部門。從實施效果看，成立獨立的知識產權管理機構可以承接高校科研處、產業辦等部門的一些職能，將其進行重組結合，通過轉讓、技術許可等方式充分發揮其內在價值，使高校利用相關收入創造出價值含量更高。成立獨立的知識產權管理部門可以將知識產權與高?？蒲胁块T進行分離，有些知識產權，例如校名，并不屬于科研成果，將其分類管理可以各行其職，避免互相混淆。另外，還要加強知識產權管理組織人員的素質建設，高校知識產權管理是一門專業性很強的工作，工作人員不僅要具備高度的責任性和職業素養，還要具備專業的法律知識、一定的技術背景和較強的溝通交流能力。高校要選擇高素質和能力的人員從事知識產權管理工作，并加強對其的培訓和教育，不斷提高其管理能力和執行能力。

2.4完善教師（科研人員）考核工作評價標準

高校應該根據實際，調整考核和評價科研人員業績的體系和指標，在課題申報項目和成果評價時加大對知識產權的分量，在知識產權工作中，可將授權專利計入高校教師工作的考核范圍，在職稱評定、職務晉升等工作中對知識產權創造及轉化中有突出貢獻的人實行傾斜。在職稱評審、職務晉升等評定時應把是否獲得知識產權作為衡量是否有價值的重要標準，同時不能僅看其專利證書或者論文成果，應該結合社會中介機構對該成果的評價以及成果是否實施以及實施的程度等進行綜合的分析。對于高校的在校學生可以成立專項獎學金，鼓勵學生在校期間發明創造和申請專利，如果在校生獲得相關知識產權，對于貢獻較大的指導老師應該授予教學成果獎。

總之，在知識產權保護意識日益強烈的今天，高校作為國家知識產權戰略的重要組成部分，應該樹立知識產權保護意識，加大知識產權保護力度，提高知識產權轉化效率，為國家科研發展做出更大的貢獻。

參考文獻

[1]王敏，謝再根.試論我國高校科技創新體系建設[J].大學教育科學，2006（4）.

[2]謝煥忠.高校在創新型國家建設中的地位和作用[J].中國高教研究，2007（3）.

[3]李培林.企業知識產權戰略研究綜述[J].經濟經緯，2006（6）.

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關鍵詞：高校；產學研合作；知識產權；研究

一、高?？蒲谐晒D化中知識產權保護的必要性

高校是以傳播科技知識、培養專門人才、開展科研活動為主要目的，是潛在的生產力孕育和發展場所。隨著高校教育日趨職業化，高校服務企業、服務市場的意識不斷增強。高校的智力資源越來越需要轉化成現實的生產力，高校與企業的融合中，知識產權保護就顯得尤為重要。保護知識產權既可以明確權利的歸屬，亦可使權利主體從事科學技術研究的積極性得以維護，從而不斷推動科技進步和知識創新，能為學校與企業營造更好的合作環境。但近年來，由于高校和政府、企業間合作形式逐漸多樣化，對流轉中科技成果所有權的爭奪日益激烈，而作為成果流轉主要形式之一的知識產權所產生的糾紛也不斷增多。因此，有針對性地探究科研成果轉化中的知識產權保護對促進高校科研創新具有重要的現實意義。

二、高?？蒲谐晒D化中知識產權糾紛的特點

1.糾紛類型多樣化

在科研成果轉化過程中，高校的知識產權類型眾多，如：技術類知識產權，即以技術為表現形態的知識產權；標識類知識產權，即與科研成果轉化有關的注冊商標、服務標記、商號和名稱等標識類知識產權；著作類知識產權，即以作品形式表現的知識產權；信息類知識產權，即以信息為表現形式的知識產權。①因此，在成果流轉過程中的知識產權糾紛也呈現多樣化態勢，如：專利權與非專利權的技術成果糾紛；技術成果成熟與否的糾紛；職務發明與非職務發明的糾紛；專利成果讓渡過程中的歸屬糾紛；信息類知識產權泄密造成的糾紛等等。

2.糾紛主體的固定性

高?？蒲谐晒D化多依托于企業，這也決定了此類糾紛主要以高校、企業為固定主體。糾紛或是發生在高校與企業之間，亦或是高校與高校、研究機構之間。這種相對固定的糾紛主體使得高?？萍汲晒D化過程中的知識產權糾紛在紛繁的類型糾結之中能夠根據不同的糾紛主體整理出糾紛形成的主要脈絡，便于我們在分析糾紛成因的基礎上，探求保護知識產權的新方法。

3.糾紛處理以行政途徑居多，處罰力度不強

依據我國有關的法律規定，涉及高校知識產權糾紛時，具體的處理途徑有三種。一是內部行政處理，如：在高等學校教學、科研、創作以及成果的申報、評審、鑒定、產業化活動中，剽竊、竊取、篡改、非法占有、假冒或者以其他方式侵害由高等學校及其教職員工和學生依法享有或持有的知識產權的，應責令其改正，并對直接責任人給予相應的處分，違反有關規定，泄露本校的技術秘密，或者擅自轉讓、變相轉讓以及許可使用高等學校的職務發明創造、職務技術成果、高等學校法人作品或職務作品的，或造成高校資產流失和損失的，由高?；蚱渲鞴芙逃姓块T對直接責任人員給予行政處分。二是行政處罰，某些侵害知識產權的行為不僅損害了私人權益，而且也擾亂了正常的社會秩序，侵害了國家與社會公眾的利益。在這種情況下，行為人不但要承擔民事責任，同時也要對自己違反行政法律義務所造成的后果承擔行政責任。②三是司法途徑，即享有知識產權的任何公民、法人和其他組織，在其權利受到侵害時，均可依法向人民法院提訟，進行司法保護。

三、對高校科研成果轉化過程中知識產權保護的幾點建議

1.重視對知識產權的管理工作,提升知識產權保護意識

近三十年來,我國高校已逐步構建、完善了知識產權保護制度,但在觀念意識的轉變、管理制度的完善、法律知識的普及,實施監督等方面,還存在諸多問題。因此,高校必須加強知識產權法律宣傳及師資和管理人才培訓工作,要把知識產權法律、法規納入本單位的普法教育計劃,要強化科研管理人員的知識產權意識,將知識產權工作列入各項工作之中,充分靈活地運用法律武器維護學校的權益,為科技進步和創新的奠定良好的基礎。

2.明確科研管理機構在知識產權保護中的職責

高校應明確科研管理機構在知識產權保護過程中的職責，制定符合高校實際的知識產權管理規章；肩負起知識產權登記管理工作；對課題負責人申請專利的建議和相關資料進行審查，并對單位簽訂的各類知識產權合同進行審核和管理；對教職員工和學生申請的非職務專利及進行非職務專利、非職務技術成果以及非職務作品轉讓和許可的，進行審核以及技術合作、技術入股等合同中的技術價值評估工作等。

3.完善高校知識產權保護的規章制度

其一，是在規章制度中明確職務成果與非職務成果。高校知識產權糾紛產生的一個重要原因就是對職務成果缺乏明確界定，導致發生糾紛時，無法保護權利人的合法權益，因此高校應針對職務成果的特性，在管理制度中做出明確具體的規定，防止因制度空白而引起的權利糾紛。其二，高校及其所屬單位與國內外單位或者個人合作進行科學研究和技術開發,對外進行知識產權轉讓或者許可使用，應當依法簽訂書面合同，明確知識產權的歸屬以及相應的權利、義務等內容并應當經學校知識產權管理機構審查，報學校批準。其三，針對因人才流動引起的知識產權糾紛，高?？蒲泄芾聿块T應重視人才流動中的知識產權管理。特別是在派遣出國訪問、進修、留學及開展合作項目研究時,對所涉及人員在校已經開展的研究，而在國外可能完成的發明創造、獲得的知識產權，應當與派遣的高等學校簽訂協議，確定其發明創造及其他知識產權的歸屬。其四，可以制定相應的獎懲制度，對科技人員保護知識產權有貢獻者予以獎勵；對給學校的知識產權造成損失者、對學校的知識產權直接侵害者要給予必要的處罰。

4.加強與相關部門的合作，共同促進知識產權保護工作

高校應加強同科技、工商、出版、公安、法院等知識產權保護所涉及的相關部門之間的聯系，及時了解知識產權保護的最新動態，通報本校在知識產權保護中遇到的相關問題；并和其他知識產權所有人組建協會或聯合組織，使其在保護知識產權方面發揮更加重要的作用，尤其是在成員單位權利受到侵害時，協助調查取證，申請仲裁或提訟，使高校的知識產權保護工作形成合力，充分發揮集體的力量。

在科研成果轉化過程中，高校的知識產權管理工作還沿用原來的行政管理模式，知識產權管理分散于眾多部門中，管理的各個環節脫節，缺乏有機聯系，這樣極容易造成知識產權保護與管理的空白地帶。③因此，在“知識經濟時代”，要促進科研成果轉化為生產力，提高科研成果轉化率及科技投入回報率，就應當厘清高校在成果轉化過程中知識產權糾紛的特殊性，結合高校科技成果的特點，并有針對性地完善相關制度，從而有理、有據、有力地推動高校科技創新。（作者單位：南京航空航天大學）

參考文獻：

［1］史亞洲、周博.產學研合作中的知識產權保護研究［J］.西安航空技術高等?？茖W校學報,第26卷第6期；

篇9

關鍵詞:高校知識產權法律保護 高校知識產權

一、我國高校知識產權法律保護體系的不足

我國雖然針對知識產權法律保護制定了如著作權法、專利法、商標法等相關法律。但是針對高校知識產權法律保護的法律卻是少之又少，目前只有《高等學校知識產權保護管理規定》是對高校知識產權法律保護做出了相關規定，而其他的法律如《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《計算機軟件保護條例》都只是涉及高校知識產權法律保護的其中一個方面，另外如科技部、教育部《關于充分發揮高等學校科技創新作用的若干意見》則只具有指導作用，對于我國高校知識產權法律保護體系的建設并沒有實質的意義。

二、我國高校知識產權法律保護體系的不足的原因分析

我國對于高校知識產權保護在立法方面相對滯后，這與歷史和現實都是分不開的。在歷史上，早在英國誕生世界上第一部版權法的時候，中國正處于康乾盛世時期，那時圓明園才剛剛動工，天朝的統治者絲毫沒有察覺到這個世界正在發生驚天動地的變化。而我國對于知識產權的立法始于1898年的《振興工藝給獎章程》，但隨著的失敗而夭折。知識產權保護體系在我國起步較晚，20世紀70年代末80年代初才開始產生并發展。現今，雖然我國的知識產權法律保護體系日趨完善，但是對于高校知識產權法律保護卻是非常有限的。

這首先是人們保護知識產權的薄弱意識。我國在70年代末80年代初，因為缺乏知識產權保護意識，在對外交流中把自己國家的技術成果、智慧結晶拱手送于外國人的事例舉不勝舉。如宣紙技術、景泰藍技術、水稻插秧機等。而在高校和研究機構，由于受長期計劃經濟的影響，廣大教師和科研人員重成果、輕專利，對用申請專利和登記版權等手段來保護自己的智力成果的意識仍很淡薄，更多的關注科技獎勵、科研經費、科研立項、論文論著等與自己加薪晉級等眼前相關的所謂科研成果。

其次，高校本身就存在知識產權難以保護的諸多因素。第一，高校對于知識更講究生產與傳播，而大多忽略了利益，并且這種傳統由來已久，如果國家不能很好的引導高校知識產權的生產與利用，那么很容易造成高校知識產權的流失。第二，作為高校知識產權主體之一的教授及科研人員由于高校寬松的科研環境，自主科研的權力較大，行政干預較少，在空間、時間以及科研的軟、硬環境方面有更大的自由度，這樣造成職務發明與非職務發明難以區分。第三，高校對于教授的評定指標與專利的申請之間有沖突。即高校對教授的評定標準之一是論文的發表數量，而若要進行專利的申請，論文的發表就必須在專利申請之后進行，否則就失去了專利要求的新穎性。另外，高校還存在諸如私下交易、管理體制不完善、人才流動、利益分配不均等各方面的弊端。

再次，我國雖然針對知識產權法律保護制定了如著作權法、專利法、商標法等相關法律。但是針對高校知識產權法律保護的法律卻是少之又少，目前只有《高等學校知識產權保護管理規定》是對高校知識產權法律保護做出了相關規定，而其他的法律如《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《計算機軟件保護條例》都只是涉及高校知識產權法律保護的其中一個方面，另外如科技部、教育部《關于充分發揮高等學校科技創新作用的若干意見》則只具有指導作用，對于我國高校知識產權法律保護體系的建設并沒有實質的意義。而我們反觀國外相關的高校知識產權法律保護體系則是非常健全的。以美國為例，1980年出臺了《拜杜法案》，到1986年《聯邦技術轉移法》以及《美國發明家保護法令》，使美國大學、國家實驗室在申請專利，加速產、學、研結合及創辦高新技術企業方面發揮更大的主動性。另外，美國在近幾十年來，實施知識產權戰略，并對專利法、版權法、商標法等傳統知識產權立法不斷地修改與完善，擴大知識產權保護范圍，這些舉動都為美國高校知識產權法律保護體系的完善提供了良好的基礎。而在日本，主要是將知識產權的創造戰略、知識產權的保護戰略、知識產權的應用戰略以及知識產權的人才戰略在大學和公立研究機構中推進，從縱向的角度形成對日本高校知識產權法律保護的一種體系。這些都說明我國高校知識產權法律保護體系的不健全。另外，雖然法律也不乏從原則上對侵犯知識產權的行為的表現、認定、構成要素等諸多方面做出規定，但由于缺乏可操作性，帶來了大量有法難依、執法不易的現象。

三、我國高校知識產權法律保護體系的完善

（一）提高人們的知識產權意識，培養高校知識產權人才

由于我國歷史文化傳統中本來就缺乏知識產權的內容，所以我國并沒有形成濃厚的知識產權保護的法律文化，學校的科研人員往往關心的是自己的課題能否獲得批準或者可以得到多少資金，忽視了自身對知識產權的保護，從而出現了一些高校與企業的技術開發合同、學校校名等方面的糾紛。對于這些問題，并不是國家單純制定幾部法律就能夠解決的，需要高校提高自身的知識產權保護意識，并對相關的科研人員進行知識產權法律保護的推廣和宣傳。另外，為了進一步的完善我國高校知識產權法律保護體系，需要培養知識產權的專業人才，這包括三個類別，包括管理人才、法律人才和教學人才。管理人才是從事基層管理的人才，可以去到政府、基層單位、企業、高等學校和研究所等多個層面。法律人才是在立法機關、司法機關、中介機構中的律師、專利人、評估師等。教學人才主要是在高等學校從事教育的人才。這樣的培養結構對于解決我國知識產權法律保護的相關問題有長遠的意義，而高校知識產權法律保護問題便迎刃而解了。

（二）法律體系的構建需要法律本身

為了貫徹執行教育部《高等學校知識產權保護管理規定》，其實很多高校結合學校具體情況陸續制定了一些知識產權保護規定。比如《清華大學保護知識產權的規定》，其第一條就說明了該規定的目的，"為保護清華大學(以下簡稱學校)及其所屬單位的知識產權，調整學校師生員工與學校及其所屬單位的利益關系，規范學校所屬單位和學校師生員工的對外行為，鼓勵創新開拓，促進交流與合作"。另外，西安交通大學、西北農林科技大學、廣東工業大學及南開大學等都制定了類似的知識產權保護規定。這些規定對于高校的知識產權保護具有積極地意義。但是我們應該充分的意識到這些高校的內部規定對于我國高校知識產權的保護作用是極其有限的，其大多帶有鼓勵研發的作用，但是沒有法律法規的規制作用以及強制性

（三）從國家戰略上，充分重視高校知識產權的法律保護

美國、日本等發達國家都制定了國家知識產權戰略，在實施該戰略的過程中，美國和日本多高校知識產權的法律保護給予了足夠的重視，美國將知識產權保護寫入了憲法，有了法律和相關政策的支撐，才能使研制出的高新技術擁有市場競爭優勢，提高國家核心競爭力。國家知識產權戰略中最重要的可以說是專利戰略，以科技創新體系為基礎實施專利戰略，必須突出強調的是個"新"字，而"新"在技術上表現為進步，在市場上表現為獨有，在法律上就應當再現為一種權利。而這種權利的保護恰恰就是我國應當充分重視的，這一環節在高校中異常薄弱。因此，為了加強這個環節，順利實施國家知識產權戰略，并且充分符合TRIPS協議的要求，需要國家根據國情對相關的法律進行修改，必要的時候也可以依據發達國家的經驗，將國家知識產權的創造戰略、保護戰略、應用戰略和人才戰略真正落實到高校中，使高校知識產權的法律保護體系得以完整構建。

參考文獻：

[1]朱江嶺、張炳燭著：《知識產權保護與戰略運用》，海洋出版社2007年出版.

[2]范曉波著：《中國知識產權管理報告》，中國時代經濟出版社2009年出版.

篇10

從博弈論視角觀察，理工科高校知識產權教育實施過程中存在政府與高校的利益沖突與博弈，并進一步厘清博弈雙方的主體職能和利益關系。未來應通過加強知識產權教育的價值認同、健全知識產權教育的利益激勵機制以及建立知識產權教育的雙向監督機制，實現雙方在尊重彼此利益和價值取向框架下的主體職能優化和良性互動。

關鍵詞：

政府；理工科高校；知識產權教育；主體職能；博弈分析

黨的十提出實施創新驅動發展戰略，堅持走中國特色自主創新道路。在科技競爭日趨激烈和社會群體多元流動的大背景下，大力推進理工科大學知識產權教育是提高學生綜合素質和建設高水平大學的重要途徑，也是提升我國科技自主創新能力、建設創新型國家的必然要求?；诶婧陀^念差異，不同教育主體在知識產權教育實施過程中存在價值取向和主體職能的沖突，政府作為高等教育公共利益的代表，著眼于知識產權教育的長遠發展問題，而理工科高校要實現自身辦學效益的最大化，更強調知識產權教育的短期效益，應正視二者之間的利益沖突，促使雙方在合作博弈的狀態下做出最佳的策略選擇。

一、政府與理工科高校的知識產權教育主體職能

從廣義上說，高校知識產權教育可分為專業教育和普及教育。本文研究的理工科高校知識產權教育主要是普及教育，即以專業知識為背景，向理工科高校非法學（知識產權）專業學生普及和傳授域內外知識產權創造、利用、保護等方面的知識，培養受教育者的創新思維和創造能力，提高受教育者知識產權法律知識儲備、專業技能素養和實務操作能力，充分實現受教育者綜合素質全面提升的教育實施過程。從定義可以看出，教育實施主體是理工科高校，教育內容是知識產權法律知識，受教育者是理工科高校非法學專業學生。知識產權教育實施過程實際上包括政府、理工科高校、教師以及大學生的主體職能和利益分配。本文僅對政府和理工科高校的主體職能和博弈策略進行探討。

（一）現有知識產權教育實踐與研究現狀2008年國務院頒布的《國家知識產權戰略綱要》提出到2020年，把我國建設成為知識產權創造、運用、保護和管理水平較高國家的目標，并明確提出要將知識產權教育納入高校學生素質教育體系。［1］在《深入實施國家知識產權戰略行動計劃》（2014—2020）中，進一步提出將知識產權內容納入學校教育課程體系，建立若干知識產權宣傳教育示范學校，將知識產權內容全面納入國家普法教育和全民科學素養提升工作。［2］在這種大背景下，各理工科高校紛紛在本科生和研究生教育中將知識產權作為選修和必修課程，在普及知識產權法律法規、深化知識產權教學內容方面都有不同程度的努力，使知識產權教育逐步成為理工科高校高等教育發展的又一新領域。然而較之日新月異的教育發展實踐，支撐知識產權教育的理論研究卻相對薄弱。筆者對中國知網（cnki）收錄的相關文獻進行了初步統計，結果顯示：從2007年至2014年在教育類期刊及各種綜合性學術期刊上發表的、以“知識產權”及“教育”為關鍵詞（精確匹配）的學術論文總共有1040篇，分年度統計情況如圖1所示。其中，2014年為最高峰，論文達163篇。從這些論文的研究中可以看出，學者的研究關注點主要集中在知識產權教育現狀、知識產權教育原則、中外知識產權教育比較、知識產權教育與知識產權文化關系等方面，沒有觸及知識產權教育各主體利益調整和職能優化等根本性問題。

（二）政府的知識產權教育主體職能理工科高校的知識產權教育是一項龐大的系統工程，政府作為教育政策的制定者，其主體職能包括知識產權教育管理職能、知識產權教育分配職能、知識產權教育監督職能和知識產權教育宣傳職能（如圖2）。其主要在宏觀層面上推進知識產權教育的實踐與研究，并建立相應的專門教育行政機構統一行使規劃和管理職能。在科學管理的基礎上，一方面綜合考慮各理工科高校科研實力、師資力量等因素，構建合理的知識產權教育利益分配機制，尤其在科研經費和教師薪酬上對中西部理工科高校予以重點扶持；另一方面建立強有力的知識產權教育監督機制，從教育經費劃撥、教師隊伍引進、教學計劃制定、教育效果評價等方面建立完整的由中央到地方理工科高校的知識產權教育監督機制。還要以新聞媒體支撐、社會公眾廣泛參與的形式，建立多元知識產權教育宣傳體系，提高全社會對知識產權教育的認知，推動知識產權文化建設和宣傳，藉此擴大知識產權教育的普及程度。

（三）理工科高校的知識產權教育主體職能作為知識產權教育的組織者和實施者，理工科高校在政府的政策指引下為大學生提供優質的專業技能教育和知識產權素質教育，其主體職能包括提升辦學理念、加強師資隊伍、改善教學條件、優化專業建設（如圖3）。理工科高校工程技術專業門類齊全，在知識產權教育實施過程中，必須針對社會的實際發展需求，樹立專業教育與知識產權教育相結合的理念；加大高層次知識產權師資的建設引進力度，搭建知識產權學術交流平臺，使知識產權的教學研究能夠與國際先進理論接軌，提升知識產權教學水平；建設知識產權校內和校外實踐教學基地，豐富知識產權圖書資料和數據庫資源，利用互聯網開辦知識產權遠程教育，加大知識產權教學經費投入，不斷改善教學條件；在教學體系建設方面，應根據不同專業類別制定靈活多樣的知識產權課程教學大綱，設置差異化的教學內容，改進教學方法，為國家培養專業技能過硬并兼具知識產權素養的創新型、復合型人才。

二、政府與理工科高校知識產權教育主體職能行使的一致性與沖突性

（一）知識產權教育主體價值目標的一致性博弈論（gametheory）以數學分析的研究方法為基礎，在利益相關者相互競爭及策略選擇領域被廣泛應用，它要求在特定環境、限制規約、不完全信息前提下，博弈方通過比較實現自身的合理期望與最優選擇。從某種意義上說，理工科高校知識產權教育的本質就是作為利益主體的政府和高校的職能發揮與利益博弈。如前所述，政府以政策制定者和教育經費投入者的角色體現其知識產權教育主體職能，而高校作為在政府提供的資源環境下受調控管理的辦學者，與政府形成了一種“主與從”“一對多”的博弈。［3］存在著博弈論中所指稱的“委托關系”，政府的知識產權教育政策目標通過理工科高校的教育實踐得以實現。毋庸置疑，在教育實施過程中，政府和理工科高校都以實現自我利益最大化為價值目標，但教育本身的公共屬性，要求各方在合作博弈狀態下實現目標統一和利益均衡。正如人類學家布朗所說，“對于任何一種活動來說，它的功能就是指在社會整體生活中它應承擔的角色，因而也是它對維持結構的連續上所起的作用。”［4］作為博弈方中利益牽連最為緊密的政府與理工科高校，應承擔其在知識產權教育領域的共同價值功能———知識產權教育的發展應符合培養創新型人才、提升科技創新能力、建設創新型國家的需要。從這一點來說，博弈方在價值目標上是一致的，這也是雙方合作的基礎。

（二）知識產權教育主體利益取向的沖突性不可否認，由于利益主體的“自我逐利”本性，委托方與受托方有各自不同的利益驅動追求，其利益訴求并非完全一致，政府和理工科高校在知識產權教育實施過程中的潛在沖突在所難免：政府推進知識產權教育的利益訴求在于提升國家的科技競爭力，提升全民的整體素質，作為委托方的政府自然希望受托方的理工科高校在具體的知識產權教育實踐上始終與政府的利益訴求保持同步，這是一種長遠期望；而學校作為受托方，則更傾向于在委托方的政策體系內投入盡可能少的師資、財力、設備，取得自己的最大收益，這是一種短視博弈期望。由于政府在知識產權教育資源配置上的壟斷性，政府與高校存在一種主從關系，“主與從”的博弈規則是“上有政策，下有對策”，［5］知識產權教育的實質是政府對高校的長遠期望收益和高校短視收益的博弈選擇，在這種主叢關系并存、長短利益沖突的框架下，博弈雙方都有自己的策略選擇。從知識產權教育投入的人才產出預期來看，政府的預期在于培養高素質的創新型人才，這是一個漸進的長期過程，而高校則往往將知識產權教育投入與學生就業率等短期指標結合起來。如果政府選擇重視知識產權教育，加大教育經費投入，理工科高?？衫眯略鼋涃M聘請專業師資、添置教學設施來加強知識產權教育，但新增教學投入如果在短期不能產生收益，對提高就業率不產生顯性影響，甚或因偏重知識產權教育、相對忽視專業教育而降低就業率，則高校自身利益最大化的目標將落空?；诖?，高?？赡懿粫袑崒嵤┱南嚓P政策，落實知識產權教育專項投入，最終會選擇弱化知識產權產權教育；這種弱化趨勢將不能實現政府的長遠利益目標，進而導致政府趨向于減少知識產權教育經費投入，最終選擇輕視知識產權教育。從知識產權教育投入的科技成果產出預期來看，政府希望具備知識產權素養的人才創造的科技成果直接轉化為社會生產力并產生效益，這是一種整體利益考慮，而高校則更偏向于具備知識產權素養的人才創造的科技成果能夠提高自身科學研究水平和學術影響力，二者存在一定差異。如果政府選擇重視知識產權教育，加大教育經費投入，而高校著重考慮自身提高科學研究水平的利益需求，怠于促進科技成果的轉化，使科研成果的轉化率和社會效益過低，政府開展知識產權教育的整體利益期望就無法更好實現，政府可能會進而選擇輕視知識產權教育，減少教育經費投入；這種輕視趨勢最終將損害高校提升科學研究水平的利益目標，導致高校選擇弱化知識產權教育。

三、政府與理工科高校實施知識產權教育的博弈策略分析

根據博弈論，“一種制度（體制）安排，要發生效力，必須是一種納什均衡。否則，這種制度安排便不能成立”。［6］隨著創新型國家建設和知識產權事業的推進，亟需一大批創新型、復合型人才，知識產權教育理應越來越受到重視。作為博弈雙方的政府和理工科高校，在知識產權教育價值目標一致性與利益取向沖突性并存的情況下，都必須慎重選擇博弈策略。假設政府部門g作為知識產權教育利益博弈與沖突的核心，享有強大知識產權教育行政權利和教育財政投入的職能，尤其是制定博弈規則的權力，其作為完全理性的參與者在階段博弈中可采用的策略包括：重視知識產權教育A和輕視知識產權教育R，可行的策略空間為Sg＝｛A，R｝。處于從屬地位的理工科高校u存在基于自身利益考量的短視博弈，很難就利益歸屬和行動目標與政府達成一致，策略與行動具有分散性和臨時性的特點，其作為利益博弈參與者可采用的策略包括：加強知識產權教育B和弱化知識產權教育P。設政府在實施知識產權教育時的期望收益是具有知識產權素養的創新型人才和科技成果的高轉化率，為此須向高校投入基礎知識產權教育經費I，高校為彌補經費不足而向政府申請的與知識產權教育相關的其它投入為E（包括政府的科研項目經費、科技成果轉化的稅費減免等），高校知識產權教育產出收益（包括創新型人才的貢獻、科研成果轉化的社會效益等）中讓渡給政府的份額為T。這種情形下雙方的支付矩陣為：該式表示，如果高校加強知識產權教育的概率大于I／（T＋I＋E），則政府的最優選擇是重視知識產權教育；如果高校加強知識產權教育的概率小于I／（T＋I＋E），則政府的最優選擇是輕視知識產權教育；如果高校加強知識產權教育的概率等于I／（T＋I＋E），則政府隨機地選擇重視知識產權教育或輕視知識產權教育。此處存在博弈論中的一個混合戰略納什均衡：A＇＝（I＋E）／（T＋I＋E），B＇＝I／（T＋I＋E）。圖4所示的博弈矩陣表明，政府與高校實行知識產權教育政策博弈的納什均衡與I、T、E有關。在高校選擇加強知識產權教育的前提下，政府投入的基礎知識產權教育經費I越多，其他投入E越大時，政府選擇重視知識產權教育時的概率為A＇＝（I＋E）／（T＋I＋E）也就越大；在政府選擇重視知識產權教育的前提下，政府投入的基礎知識產權教育經費I越多，高校選擇加強知識產權教育的概率B＇＝I／（T＋I＋E）也就越大。對于理工科高校而言，當知識產權教育經費越多，其開展知識產權教育的主體意愿性就越強烈，知識產權教育的內容也就越豐富，由此帶來創新型人才的素質提高，科技成果轉化率提升，政府的收益也隨之增加，從而激勵政府加大知識產權教育的投入力度。因此，在綜合分析和權衡之下，政府更愿意重視知識產權教育并推動高校加強知識產權教育。

四、優化政府與理工科高校知識產權教育主體職能的對策

如前分析，政府的最優策略是重視知識產權教育，高校的最優策略是加強知識產權教育。結合當前理工科高校知識產權教育實施的實際情況，可以采取以下措施來緩和政府與高校存在的利益沖突，促成雙方的長遠利益目標達到內在一致。

（一）加強知識產權教育的價值引導，提高博弈雙方的科學認知就知識產權教育實施過程而言，政府與理工科高校之所以產生沖突在于其都專注與追求自身的價值目標，而容易忽視他方的利益訴求。從短期來看，博弈方可能選擇實現自身利益最大化；而從長遠來看，應該尋求共同價值認同，即促進人才綜合素質的提升和提高國家科技競爭力。為此，政府應大力弘揚以改革創新為核心的時代精神，細化國家知識產權戰略行動計劃，通過各類媒體更廣泛地宣傳和普及知識產權政策法規，介紹和推廣其他國家在全面提高學生知識產權綜合素養方面的先進經驗，使全社會清楚地認識到實施知識產權教育的重要性和必要性；而理工科高校要凝聚價值認同，積極貫徹政府知識產權教育的方針政策，鼓勵教師學習和接受知識產權教育的新方法與新理念，踐行為國家培養高素質人才的崇高使命，提高理工科高校師生尊重創造、尊重知識產權的意識。

（二）強化知識產權教育的利益激勵機制，協調博弈各方的利益關系由于知識產權教育本身存在高校個體利益與政府社會公益的矛盾，政府與理工科高校必須相互尊重彼此的既有利益，應在重視主體教育公平的基礎上，強化知識產權教育激勵機制，協調博弈雙方的利益關系。首先，從政府的知識產權教育投入來看，要對理工科高校作為博弈方的現實利益需求進行綜合考慮，增加理工科高校知識產權基礎教育資源經費投入，加強與知識產權教育相關的科研項目資助，加大高校科技成果轉化的稅費減免力度，構建高校完整科學的知識產權教育投入體系；其次，從高校在知識產權教育具體實施過程的利益分配來看，要考慮到包括教師、學生在內的理工科高校知識產權教育相關利益方的訴求，合理分配知識產權教育經費投入，把資金投入重點轉向改善教師教學條件、引進知識產權教育專家、更新教學設備、建設實踐教學平臺等方面，以科學的利益分配機制引導和調動高校師生實施知識產權教育的積極性，確保受教育者接受高質量的知識產權教育；最后，從高校知識產權教育產出收益來看，將創新型人才的社會貢獻、科學研究的理論水平、科技成果的產業轉化等納入知識產權教育的產出指標體系，最大限度地提升知識產權教育經費投入的產出效益。