企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度范文

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篇1

關(guān)鍵詞：商業(yè)秘密；競(jìng)業(yè)限制；勞動(dòng)合同；法律完善

近年來(lái)，在我國(guó)發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、人才流動(dòng)中侵犯商業(yè)秘密的行為日益增多，不僅嚴(yán)重?fù)p害了權(quán)利人的利益，而且擾亂了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的秩序，社會(huì)各界對(duì)此倍加關(guān)注。我國(guó)已初步建立起商業(yè)秘密的法律保護(hù)制度，但因起步較晚，還存在許多不完善的地方。因此，如何保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密，防止惡性競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)公平的經(jīng)濟(jì)秩序，已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路上亟需解決的重大問(wèn)題。

一、商業(yè)秘密概述

我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第10條規(guī)定：“商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。”由此可見(jiàn)，商業(yè)秘密的范圍包括技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。技術(shù)信息是人們從生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)或者技藝中得來(lái)的具有使用性的技術(shù)知識(shí)，主要包括設(shè)計(jì)圖紙、研究成果和研究報(bào)告、有關(guān)某種產(chǎn)品的普通有效的圖表和計(jì)算結(jié)果、工藝流程、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、產(chǎn)品配方、公式和方案、操作技巧、制造技術(shù)、測(cè)試方法等。經(jīng)營(yíng)信息是指一切與企業(yè)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)的具有秘密性質(zhì)的經(jīng)營(yíng)管理方法與經(jīng)營(yíng)方法密切相關(guān)的信息及情報(bào)，諸如：管理方法、產(chǎn)品策略、客戶名單、資源情報(bào)、投標(biāo)價(jià)格、廣告宣傳計(jì)劃等。①由于作為商業(yè)秘密的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有非常重要的作用，因而受到法律的特別保護(hù)。

二、侵犯商業(yè)秘密行為的表現(xiàn)形式

（一）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密

盜竊，是指以非法占有為目的，秘密竊取權(quán)利人的商業(yè)秘密。利誘，是指以物質(zhì)和非物質(zhì)利益誘使掌握和了解權(quán)利人商業(yè)秘密的有關(guān)人員向其披露商業(yè)秘密，如以優(yōu)厚待遇誘使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)骨干和高層管理人員“跳槽”到本單位，使其將自己掌握的權(quán)利人的技術(shù)信息或經(jīng)營(yíng)信息予以披露。脅迫，是指以商業(yè)秘密權(quán)利人或掌握了解秘密的有關(guān)人員造成損失相要挾，迫使其交出商業(yè)秘密的行為。其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段，是指盜竊、利誘和脅迫以外的非法手段，如利用業(yè)務(wù)洽談、技術(shù)合作開(kāi)發(fā)、參與技術(shù)鑒定會(huì)等方法套取權(quán)利人的商業(yè)秘密行為。

（二）披露、使用或者允許他人使用的以不正當(dāng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密

披露是指行為人公開(kāi)非法獲取商業(yè)秘密的行為，不論出于何種目的和動(dòng)機(jī)，只要實(shí)施公開(kāi)的行為即可構(gòu)成。使用，是指行為人以獲取經(jīng)濟(jì)利益為目的，將非法獲取的商業(yè)秘密直接用于生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)之中的行為。允許他人使用，是指行為人將非法獲取的商業(yè)秘密提供和轉(zhuǎn)讓給他人使用。

（三）違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密

這一種侵權(quán)行為是以行為人和權(quán)利人之間有保守商業(yè)秘密的權(quán)利義務(wù)關(guān)系為前提的。雖然行為人因合法方式獲得和掌握了權(quán)利人的商業(yè)秘密，但應(yīng)嚴(yán)格地履行保密義務(wù)。如果是行為人違反保密義務(wù)，將其掌握的商業(yè)秘密予以披露、使用或者允許他人使用，顯然屬于一種嚴(yán)重的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。第三人明知或應(yīng)知他人以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段侵犯了權(quán)利人的商業(yè)秘密，而予以獲取、使用或者披露該商業(yè)秘密的，也視為侵犯商業(yè)秘密。

三、我國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)存在的主要問(wèn)題

我國(guó)現(xiàn)行的《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》第二十二條商業(yè)秘密事項(xiàng)規(guī)定“勞動(dòng)合同當(dāng)事人可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位商業(yè)秘密的有關(guān)事項(xiàng)。如果勞動(dòng)者違反這些約定的保密事項(xiàng)，給用人單位造成損失的，用人單位可要求其承擔(dān)法律責(zé)任。”該法第一百零二條規(guī)定“勞動(dòng)者違反本法規(guī)的條件解除勞動(dòng)合同或者違反勞動(dòng)合同中約定的保密事項(xiàng)，對(duì)用人單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”還有《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《合同法》、《刑法》、《民法通則》等都從自己部門法的角度出發(fā)，對(duì)于商業(yè)秘密的保護(hù)作出了相關(guān)的規(guī)定，但從總體而言，我國(guó)對(duì)于商業(yè)秘密的保護(hù)缺乏全國(guó)統(tǒng)一立法，難以保證法律的統(tǒng)一性，并且還存在范圍狹窄、方式滯后等明顯不足。

四、保護(hù)和完善商業(yè)秘密的建議

（一）立法機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快制定一部專門的保護(hù)商業(yè)秘密的法律

建議盡快出臺(tái)《商業(yè)秘密法》，使其成為對(duì)于商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)的直接的、有利的法律依據(jù)。從實(shí)體來(lái)講，應(yīng)明確商業(yè)秘密的概念、構(gòu)成要件和知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性，明確規(guī)定侵害商業(yè)秘密的責(zé)任主體，對(duì)侵犯商業(yè)秘密的行為采取擴(kuò)大的列舉式規(guī)定；從程序來(lái)講完善對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)的舉證責(zé)任制度，建議將商業(yè)秘密侵權(quán)的舉證責(zé)任明確規(guī)定為舉證責(zé)任倒置，統(tǒng)一對(duì)商業(yè)秘密的鑒定制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)商業(yè)秘密鑒定的科學(xué)性、權(quán)威性和統(tǒng)一性。

（二）依據(jù)勞動(dòng)法保護(hù)商業(yè)秘密

1.企業(yè)與勞動(dòng)者簽訂保密合同

我國(guó)《勞動(dòng)法》第22條規(guī)定：勞動(dòng)合同當(dāng)事人可以在勞動(dòng)合同中約定保守企業(yè)商業(yè)秘密的有關(guān)事項(xiàng)。該規(guī)定是指企業(yè)與勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同中約定保守商業(yè)秘密的條款，但是不妨礙在勞動(dòng)合同之外，企業(yè)與勞動(dòng)者再另行簽訂保密合同，以明確企業(yè)與職工之間的商業(yè)秘密權(quán)利義務(wù)關(guān)系。②保密合同是一個(gè)安全保證，并且企業(yè)與職工簽訂商業(yè)秘密保密合同，是企業(yè)的一項(xiàng)義務(wù)，而且這種方式更為直接有效。

2.實(shí)施競(jìng)業(yè)限制

競(jìng)業(yè)限制又稱競(jìng)業(yè)避讓、競(jìng)業(yè)避止，是指民事法律關(guān)系中的當(dāng)事人，根據(jù)合同或法律的規(guī)定，一方享有權(quán)利而另一方負(fù)有義務(wù)，權(quán)利人可以要求義務(wù)人在一定期限內(nèi)不得從事與自己營(yíng)業(yè)相同、類似或相關(guān)之營(yíng)業(yè)，即有權(quán)限制義務(wù)人進(jìn)行針對(duì)自己的競(jìng)業(yè)行為。根據(jù)目前的情況來(lái)看，近將八成的商業(yè)秘密泄露案件是由于公司與員工流動(dòng)而產(chǎn)生的，為了配合保密義務(wù)的執(zhí)行，企業(yè)與員工簽訂競(jìng)業(yè)限制條款，以保證商業(yè)秘密得到更好的保護(hù)。

（三）企業(yè)應(yīng)完善自身，從內(nèi)部減少商業(yè)秘密的流失

事實(shí)上，企業(yè)對(duì)商業(yè)秘密的自我管理，是商業(yè)秘密保護(hù)中最重要的一環(huán)，因?yàn)槠髽I(yè)對(duì)商業(yè)秘密的自我管理是一種事先的、積極的保護(hù)。企業(yè)對(duì)自身的完善具體而言可以從內(nèi)部制定嚴(yán)密的規(guī)章制度，對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行分級(jí)管理、分段管理、分區(qū)管理，針對(duì)不同等級(jí)，加強(qiáng)企業(yè)保密措施等方面著手。總之，企業(yè)作為商業(yè)秘密的權(quán)力人，應(yīng)當(dāng)健全自身的管理，為商業(yè)秘密的保護(hù)筑起一道防火墻。

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注釋：

篇2

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范對(duì)策

法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為中小企業(yè)發(fā)展過(guò)程中面臨的一種主要風(fēng)險(xiǎn)。淮安市的企業(yè)中95%以上屬于中小企業(yè)，它們必然也面臨著各種各樣的法律風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)調(diào)查研究，筆者認(rèn)為淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因主要有內(nèi)部原因和外部原因兩大方面。淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部原因主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；第二，企業(yè)管理重人治忽視“法治”；第三，企業(yè)缺乏專業(yè)的管理人才；第四，中小企業(yè)勞動(dòng)者素質(zhì)有待提高。

淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的外部原因主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一，法學(xué)教育與實(shí)際需要的脫節(jié)；第二，企業(yè)外部環(huán)境的影響。

針對(duì)淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的具體成因，筆者從以下方面入手來(lái)防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

一、建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部防控機(jī)制

通過(guò)對(duì)淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成因的調(diào)查分析，我們不難看出絕大多數(shù)法律風(fēng)險(xiǎn)是由企業(yè)內(nèi)部防控機(jī)制不健全甚至缺失而導(dǎo)致的。因此，要想有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，必須從建立健全內(nèi)部防控機(jī)制入手。

（一）不斷增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和廣大員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

“企業(yè)管理層的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，是有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。”筆者通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，淮安中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)者法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)普遍較低，這直接導(dǎo)致企業(yè)決策時(shí)不考慮至少是很少考慮法律風(fēng)險(xiǎn)的存在。在筆者有效調(diào)查的61家中小企業(yè)中，只有12家企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者能夠經(jīng)常關(guān)注和學(xué)習(xí)法律知識(shí)，有25家企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從沒(méi)有主動(dòng)過(guò)學(xué)習(xí)法律知識(shí)，另有29家企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者只是偶爾學(xué)習(xí)一些法律知識(shí)或者只有在遇到法律問(wèn)題時(shí)才學(xué)習(xí)法律知識(shí)。由于眾多的中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)者缺乏法律意識(shí)，他們?cè)跊Q策時(shí)完全忽視法律風(fēng)險(xiǎn)的存在，只考慮速度和效率，往往給企業(yè)埋下了嚴(yán)重的隱患，一旦法律風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)給企業(yè)造成不必要的損失，甚至給企業(yè)帶來(lái)滅頂之災(zāi)。筆者建議政府相關(guān)主管部門要采取多種措施激勵(lì)廣大中小企業(yè)主不斷學(xué)習(xí)法律知識(shí)，逐步增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的同時(shí)，我們還要不斷增強(qiáng)廣大員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。企業(yè)的大量具體工作是由廣大員工去完成的，如果他們的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)缺失，同樣會(huì)給企業(yè)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中，中小企業(yè)主要抓住員工崗前培訓(xùn)的機(jī)會(huì)強(qiáng)化對(duì)員工的法律意識(shí)和法律常識(shí)培訓(xùn)。在日常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)營(yíng)者也要定期或者不定期地采取多種形式的法律培訓(xùn)來(lái)增強(qiáng)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。只有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和廣大員工建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，才可能減少和避免發(fā)生潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）完善企業(yè)內(nèi)部管理制度

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在某種意義上就是法治經(jīng)濟(jì)，是規(guī)則經(jīng)濟(jì)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)管理必須依靠制度，制度是最好的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，大到國(guó)家，小到一個(gè)企業(yè)，如果人治盛行，必然國(guó)敗企亡；反之，如果厲行法治，不但國(guó)家可以長(zhǎng)治久安，而且企業(yè)也可以長(zhǎng)盛不衰。然而現(xiàn)實(shí)之中，包括淮安中小企業(yè)在內(nèi)的廣大中小企業(yè)普遍缺乏依法治企意識(shí)，很多中小企業(yè)還保留著濃厚的人治傳統(tǒng)和家族傳統(tǒng)，企業(yè)管理主要依靠親友以及所謂信得過(guò)的人，很少去發(fā)揮制度的管理作用。在筆者調(diào)研的61家中小企業(yè)中，沒(méi)有制定工作計(jì)劃的就有11家，沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的有14家，沒(méi)有合同管理制度及合同管理機(jī)構(gòu)的多達(dá)22家，沒(méi)有司法證據(jù)制度的更是多達(dá)31家。還有14家企業(yè)沒(méi)有專門的印章保管和使用制度，甚至有7家企業(yè)竟然沒(méi)有專人負(fù)責(zé)印章的保管。不難想象，有如此眾多的中小企業(yè)存在內(nèi)部管理制度漏洞，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生還能少嗎？

完善企業(yè)內(nèi)部管理制度，中小企業(yè)主必須精心組織精干力量對(duì)企業(yè)發(fā)展必須的管理制度進(jìn)行梳理，查漏補(bǔ)缺，沒(méi)有的要及時(shí)科學(xué)制定，不完善的要及時(shí)修訂補(bǔ)充。中小企業(yè)特別要完善企業(yè)合同管理制度、勞動(dòng)用工制度、司法證據(jù)制度、印章保管和使用制度以及財(cái)務(wù)制度。“徒法不足以自行”，光有完善的企業(yè)管理制度，如果制度不能得到有效的執(zhí)行，制度的價(jià)值和作用就無(wú)從體現(xiàn)，依靠制度防范法律風(fēng)險(xiǎn)的愿望也就會(huì)落空。

（三）突出防范重點(diǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)散布于企業(yè)的各個(gè)角落，貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程。企業(yè)的人力和財(cái)力都是有限的，我們必須要把有限的人力和財(cái)力投入到法律風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防范領(lǐng)域，避免平均用力。企業(yè)平常要在充分研究分析的基礎(chǔ)上建立各個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在企業(yè)的研究、生產(chǎn)、管理、投資、交易、市場(chǎng)開(kāi)拓等加強(qiáng)重點(diǎn)防范，盡量拓寬法律風(fēng)險(xiǎn)防范覆蓋面，對(duì)同一性質(zhì)的法律風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)防范，突出重點(diǎn)，避免均衡用力，這樣既能夠降低成本，更能夠有效的預(yù)防企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)有很多共同面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，也企業(yè)類型不同法律風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)不同，如高科技企業(yè)的主要防范的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)型企業(yè)的面臨更多的是消費(fèi)者權(quán)益方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)外貿(mào)易主要是合同方面的法律風(fēng)險(xiǎn)等等。因此，企業(yè)法律險(xiǎn)防范的措施應(yīng)當(dāng)貫穿于企的各個(gè)環(huán)節(jié)，力爭(zhēng)做到環(huán)環(huán)相扣，貫穿始終，內(nèi)外兼顧，層次分明。

二、充分發(fā)揮律師在中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中的作用

律師是法律專業(yè)人士，他們?cè)诜婪镀髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)方面既有深厚的理論素養(yǎng)，又有一定的法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，特別是擔(dān)任過(guò)企業(yè)法律顧問(wèn)的律師，他們更是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的行家里手。實(shí)踐中，充分發(fā)揮律師在中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中的作用，主要是通過(guò)企業(yè)聘請(qǐng)律師擔(dān)任法律顧問(wèn)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。律師擔(dān)任企業(yè)法律顧問(wèn)可以在法律風(fēng)險(xiǎn)防范方面起到如下作用。

（一）有助于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建立和健全

如前所述，企業(yè)必須建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部防控機(jī)制才能有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。由于中小企業(yè)主畢竟不是法律專業(yè)人士，他們光靠自己的知識(shí)和能力是很難建立健全企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的，這就必須借助于專業(yè)律師的作用。首先，作為企業(yè)法律顧問(wèn)的律師可以幫助企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和廣大員工學(xué)習(xí)法律知識(shí)，增強(qiáng)法律意識(shí)，不斷提高防范法律風(fēng)險(xiǎn)的能力。其次，作為企業(yè)法律顧問(wèn)的律師可以幫助企業(yè)經(jīng)營(yíng)者不斷完善企業(yè)管理制度。針對(duì)當(dāng)前實(shí)際，顧問(wèn)律師可以在完善企業(yè)勞動(dòng)用工制度、司法證據(jù)制度和合同管理制度等方面發(fā)揮重要作用，從而幫助企業(yè)減少或者避免法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（二）有助于企業(yè)法律糾紛的順利解決，有效保護(hù)企業(yè)利益

目前淮安中小企業(yè)法律糾紛的發(fā)生頻率較高，對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)只能去面對(duì)，力爭(zhēng)將損失降到最低限度。在遇到法律糾紛時(shí)，如果企業(yè)臨時(shí)聘請(qǐng)律師，會(huì)存在如下不足：一是費(fèi)用較高。因?yàn)轭檰?wèn)律師在具體案件時(shí)，其收費(fèi)是有很大優(yōu)惠的，最低收費(fèi)可以降至標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)的一半。與顧問(wèn)律師相比較，臨時(shí)聘請(qǐng)律師的收費(fèi)肯定較高；二是效果較差。臨時(shí)聘請(qǐng)的律師對(duì)企業(yè)情況不熟悉，而且多是“一錘子買賣”，他們?cè)谵k理具體個(gè)案的業(yè)務(wù)方面往往難盡全力，多數(shù)是臨場(chǎng)應(yīng)付式的。由于顧問(wèn)律師常年服務(wù)于企業(yè)，他們對(duì)企業(yè)情況比較熟悉，希望與企業(yè)長(zhǎng)期合作，因此他們往往會(huì)盡心盡力幫助企業(yè)處理法律糾紛，期望贏得企業(yè)的長(zhǎng)期信任，從而能夠更好地維護(hù)企業(yè)利益。

（三）有助于企業(yè)獲得律師團(tuán)隊(duì)的綜合服務(wù)

律師單位企業(yè)法律顧問(wèn)是代表律師事務(wù)所的，因此企業(yè)聘請(qǐng)了某個(gè)律師擔(dān)任法律顧問(wèn)就等于聘請(qǐng)了整個(gè)律師事務(wù)所擔(dān)任企業(yè)法律顧問(wèn)。律師事務(wù)所往往會(huì)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征告訴我們法律風(fēng)險(xiǎn)治理必須是綜合性和全面性的，律師行業(yè)提供的服務(wù)領(lǐng)域只有不斷精細(xì)化和專業(yè)化，才能改變傳統(tǒng)法律顧問(wèn)模式無(wú)力應(yīng)對(duì)和防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀，通曉企業(yè)管理模式，將管理知識(shí)和法律知識(shí)結(jié)合起來(lái)，以法律風(fēng)險(xiǎn)防范專業(yè)團(tuán)隊(duì)的方式開(kāi)展新型的法律服務(wù)，才能全面的為企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)體系。有了律師事務(wù)所組建的法律風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率必然大大降低。

盡管律師擔(dān)任企業(yè)法律顧問(wèn)的好處很多，但淮安中小企業(yè)聘請(qǐng)律師擔(dān)任法律顧問(wèn)的意識(shí)還不到位，很多企業(yè)舍不得顧問(wèn)費(fèi)這筆投入。在筆者調(diào)查的61家企業(yè)中，只有9家企業(yè)聘請(qǐng)律師做法律顧問(wèn)，多達(dá)52家企業(yè)沒(méi)有聘請(qǐng)律師做法律顧問(wèn)，占被調(diào)查企業(yè)數(shù)量的85.2%。面對(duì)此種局面，筆者強(qiáng)烈呼吁淮安中小企業(yè)主學(xué)會(huì)算一筆經(jīng)濟(jì)賬，即聘請(qǐng)一名律師擔(dān)任法律顧問(wèn)，一年的顧問(wèn)費(fèi)也就5 000-10 000元，但一名法律顧問(wèn)一年往往能幫助企業(yè)挽回幾十萬(wàn)甚至數(shù)百萬(wàn)的經(jīng)濟(jì)損失。因此，淮安中小企業(yè)主應(yīng)該積極聘請(qǐng)律師擔(dān)任企業(yè)法律顧問(wèn)，這樣做不為別的，只為避免企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，只為減少企業(yè)因法律風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的損失。

三、保證必要的法律風(fēng)險(xiǎn)防范投入

篇3

關(guān)鍵詞:法律風(fēng)險(xiǎn);防范機(jī)制

在以市場(chǎng)為導(dǎo)向的今天,企業(yè)均加快步伐往規(guī)模化、集約化、國(guó)際化方向發(fā)展。努力增進(jìn)效益的同時(shí),全力打造品牌競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。而企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中,面臨著許多方面的風(fēng)險(xiǎn),例如,經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。這些風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)給企業(yè)帶來(lái)一定的危機(jī),但有時(shí)也會(huì)給企業(yè)造成致命的打擊,尤其是法律風(fēng)險(xiǎn)。如果不能及時(shí)有效地避免,不僅給企業(yè)帶來(lái)一定程度的經(jīng)濟(jì)損失,更嚴(yán)重的是使企業(yè)在政治和社會(huì)影響上處于難以挽回的局面。煤炭行業(yè)在經(jīng)受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與安全風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),也面臨著一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。尤其是涉及到企業(yè)改革重組與資源整合時(shí),就無(wú)法避免一系列的法律問(wèn)題。因此,建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,對(duì)有效化解法律因素給企業(yè)帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)、保證企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。

一、企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)所承擔(dān)的發(fā)生潛在經(jīng)濟(jì)損失或其它損害的風(fēng)險(xiǎn),它的種類包括:經(jīng)營(yíng)性損失、民事索賠、判決或裁決;行政或刑事處罰或制裁;企業(yè)資產(chǎn)受損;商譽(yù)受損;其他損害。造成上述損失和損害的原因包括:企業(yè)違反相關(guān)法律;企業(yè)侵犯第三方合法權(quán)益;企業(yè)未履行其合同義務(wù)或企業(yè)未采取有效措施以獲得、保護(hù)或行使其合法權(quán)益等其他原因。法律風(fēng)險(xiǎn)因企業(yè)所處法律關(guān)系的性質(zhì)不同而有不同的表現(xiàn)形式。隨著國(guó)內(nèi)和國(guó)際商業(yè)環(huán)境和法律環(huán)境的變化,法律風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)法律治理制度,以使企業(yè)各部門及其子公司針對(duì)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)采取統(tǒng)一有序的預(yù)防和補(bǔ)救措施,并定期對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理措施的優(yōu)先順序進(jìn)行評(píng)估。

二、我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀及產(chǎn)生的原因

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生往往與經(jīng)濟(jì)體制、所處的環(huán)境及企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)模式相關(guān)聯(lián)。企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)也無(wú)處不在。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)熱,但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制并不完善。在并不完善的制度環(huán)境下,法律無(wú)法給企業(yè)做到周到的規(guī)范。一些時(shí)候,企業(yè)的合法權(quán)益將無(wú)法得到保障。我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀及產(chǎn)生的原因主要有以下幾個(gè)方面:

(一)法律意識(shí)不足

企業(yè)不重視對(duì)員工特別是管理人員進(jìn)行法律意識(shí)培養(yǎng)。我國(guó)全民的法律意識(shí)本身并不強(qiáng)。企業(yè)內(nèi)部人員在工作過(guò)程中往往也忽視法律意識(shí)的培養(yǎng)。企業(yè)對(duì)內(nèi)部人員的法律培訓(xùn)存在空白與缺失,使企業(yè)不具備防范法律風(fēng)險(xiǎn)的能力。多年來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)多種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中最被忽視的一種風(fēng)險(xiǎn),高發(fā)案率、高敗訴率,即便打贏官司,執(zhí)行起來(lái)也很難。

(二)管理存在漏洞,業(yè)務(wù)流程不夠規(guī)范

不完善的內(nèi)部管理制度是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的制度根源。在我國(guó)眾多的大中型企業(yè)中,具有有完善的合同管理制度及綜合合同管理機(jī)構(gòu)的企業(yè)非常少。那些具有司法證據(jù)制度的企業(yè)、有工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理制度的企業(yè)也不多。因此,大多數(shù)企業(yè)都存在防范法律風(fēng)險(xiǎn)的制度漏洞。企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程的不規(guī)范性也給企業(yè)造成潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。例如,在與外商合資或項(xiàng)目合作中不做或很少做專利檢索;不做或很少做商標(biāo)審查;接受對(duì)方財(cái)產(chǎn)抵押時(shí)不做或很少做抵押財(cái)產(chǎn)合法性審查;接受對(duì)方保證合同時(shí)不審查或很少審查對(duì)方簽約人是否有權(quán)簽約等。這些業(yè)務(wù)流程的不規(guī)范現(xiàn)象直接引發(fā)商標(biāo)、專利、抵押無(wú)效、土地轉(zhuǎn)讓糾紛的高案發(fā)率。

(三)企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)投入少

忽視專業(yè)法律人員的參與。企業(yè)重大決策過(guò)程缺少法定程序、忽視律師及法律顧問(wèn)的作用,是企業(yè)不能有效地控制法律風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。近一半企業(yè)在關(guān)于投資和擔(dān)保這樣重大問(wèn)題上仍由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或廠長(zhǎng)一人決定。在投資和擔(dān)保合同簽署的程序方面必須由股東會(huì)、董事會(huì)或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)集體討論,律師、法律顧問(wèn)也應(yīng)該參與到?jīng)Q策系統(tǒng)之中。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的機(jī)制保障

企業(yè)由成立到終止這個(gè)全過(guò)程中的每一個(gè)環(huán)節(jié),都會(huì)涉及到各種各樣的法律關(guān)系和風(fēng)險(xiǎn)。例如,企業(yè)在成立之初,會(huì)登記一系列的信息,包括投資主體,經(jīng)營(yíng)范圍,資金來(lái)源等。這些登記備案的信息必須真實(shí)合法。在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,所簽訂的各種合同,企業(yè)安全生產(chǎn),經(jīng)濟(jì)糾紛等均涉及到相應(yīng)的法律條款。遇到企業(yè)破產(chǎn)重組或者注銷等情況,債權(quán)債務(wù)問(wèn)題,財(cái)產(chǎn)分配問(wèn)題等也存在這一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)過(guò)程如果處理不好,就有可能使企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論最終的風(fēng)險(xiǎn)是由那個(gè)部門或環(huán)節(jié)造成的,企業(yè)必須加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度和防控體系建設(shè)來(lái)加以避免。

必須堅(jiān)持依法治企、依法經(jīng)營(yíng)的原則。我國(guó)的企業(yè)發(fā)展已經(jīng)由原先的單一化,走向多元化、集團(tuán)化、國(guó)際化。復(fù)雜的企業(yè)內(nèi)部管理是企業(yè)管理方面面對(duì)的一個(gè)很大的挑戰(zhàn)。如果不堅(jiān)持依法辦事,很可能在眾多的環(huán)節(jié)當(dāng)中出現(xiàn)披露,給企業(yè)造成一定的隱患。令一方面,需要建立一套科學(xué)化、規(guī)范化、制度化的管理模式。在企業(yè)各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,設(shè)置一整套職責(zé)明細(xì),相互聯(lián)系和制約的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。將企業(yè)成立發(fā)展過(guò)程中的法律審核程序整理出來(lái)。在企業(yè)中設(shè)立專門的部門來(lái)負(fù)責(zé)這一項(xiàng)工作。企業(yè)應(yīng)提前就一些重大的事項(xiàng)做好應(yīng)對(duì)措施的準(zhǔn)備,并將這些措施制定成相應(yīng)的制度規(guī)范。這樣,即可一定程度的避免法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。也能夠在發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候,及時(shí)拿出一套解決方案來(lái)。保證企業(yè)內(nèi)部有條不紊的化解風(fēng)險(xiǎn)。

四、建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

企業(yè)建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系至關(guān)重要。在長(zhǎng)期的探索和研究中,總結(jié)出以下幾點(diǎn):

(一)必須強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

企業(yè)必須要認(rèn)識(shí)到,法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生,將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)很嚴(yán)重的后果。但事前是可以防止和控制的。企業(yè)負(fù)責(zé)人法制意識(shí)淡薄是主要原因。經(jīng)營(yíng)決策人、經(jīng)營(yíng)管理人不必深入法律專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí),但必須要對(duì)勞動(dòng)法、合同法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、金融法、公司法以及與相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律有一定的了解和運(yùn)用能力。只有法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)在一個(gè)企業(yè)中根深蒂固,企業(yè)才能時(shí)刻保持一種依法治企,依法運(yùn)營(yíng)的業(yè)務(wù)流程規(guī)范,避免法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

(二)建立和完善企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,由專業(yè)的律師來(lái)作為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的顧問(wèn),深度介入企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)尤其是重大決策時(shí)刻,給其出具適時(shí)、到位的法律意見(jiàn),力求避免風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。必要時(shí),企業(yè)可以設(shè)立專門的法律顧問(wèn)組織。對(duì)企業(yè)內(nèi)部建設(shè)及運(yùn)營(yíng)做全程的指導(dǎo)和監(jiān)督。建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu),使法律風(fēng)險(xiǎn)防范成為企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分。

(三)具體的法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施及應(yīng)對(duì)

1.加強(qiáng)防范,設(shè)置第一道法律保障

按照依法治企、依法經(jīng)營(yíng)的原則,企業(yè)必須就自身做好審查工作。要保證資質(zhì),信息的正確合法。保證管理措施,經(jīng)營(yíng)方式的合法。避免企業(yè)自身出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。在業(yè)務(wù)往來(lái)上,更應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)防范。例如簽訂合同時(shí),要對(duì)對(duì)方企業(yè)做到深入的了解,確保合作的單位沒(méi)有不法行為,沒(méi)有隱藏的不法信息。對(duì)待合同也應(yīng)該慎之又慎。在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專門負(fù)責(zé)的部門,對(duì)對(duì)方進(jìn)行資質(zhì)及信息的審核工作。并在律師的指導(dǎo)下,規(guī)范合同文本。必要時(shí),律師可以直接參與業(yè)務(wù)洽談的部分環(huán)節(jié)。在專業(yè)律師的監(jiān)督下來(lái)簽訂合同。以免由于合同的原因,給企業(yè)帶來(lái)法律訴訟,造成不良的影響。這樣,從源頭上來(lái)避免企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn),就給企業(yè)設(shè)置了第一道法律保障。

2.密切跟蹤,確保過(guò)程的安全履行

自合同雙方簽訂合法有效的合同起,到合同的履行結(jié)束。這個(gè)過(guò)程是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)最大的階段。雙方在履行合同的過(guò)程中,可能會(huì)發(fā)生某些變化,這些變化有可能導(dǎo)致合同無(wú)法正常履行下去,造成法律糾紛。因此,企業(yè)有必要在簽訂合同后密切觀察合同另一方的行為。對(duì)對(duì)方與合同有關(guān)的事項(xiàng)變更行為及時(shí)的反映。確保企業(yè)的合法權(quán)益不受到損害。也要做到對(duì)對(duì)方企業(yè)的運(yùn)作情況了如指掌。這樣才能確保合同正常的履行下去。因此,對(duì)合同雙方的經(jīng)營(yíng)狀況,履約程度,內(nèi)部變化等信息的掌握將大大避免企業(yè)出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)環(huán)節(jié)也是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范舉措的一個(gè)最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。

3.補(bǔ)救及時(shí),最大限度的挽回?fù)p失

當(dāng)企業(yè)無(wú)法避免的出現(xiàn)法律訴訟等問(wèn)題時(shí),如何及時(shí)有效的補(bǔ)救,最大限度的挽回企業(yè)損失,是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的最后一步。在雙方無(wú)法正常履行合同時(shí),在協(xié)議不成的情況下,通過(guò)法律途徑,來(lái)對(duì)這次糾紛進(jìn)行積極有效的化解。對(duì)重大訴訟案件,企業(yè)要設(shè)立專門小組,負(fù)責(zé)案件的進(jìn)展。及時(shí)回報(bào)信息,并對(duì)本次法律案件及時(shí)作出整理總結(jié)。吸取教訓(xùn),避免同類事件的再次出現(xiàn)。

五、結(jié)束語(yǔ)

為實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制與社會(huì)主義法制建設(shè),完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是現(xiàn)實(shí)的需要。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),必須切實(shí)建立起適合自身需要的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,才能在復(fù)雜的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位,不斷發(fā)展壯大。

參考文獻(xiàn):

[1]馬駿.建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制初探[J].貴州法學(xué),2005,(11).

篇4

一、國(guó)有企業(yè)法治工作面臨的新形勢(shì)新挑戰(zhàn)

當(dāng)然，國(guó)有企業(yè)在改革發(fā)展過(guò)程中也經(jīng)歷了無(wú)數(shù)深刻教訓(xùn)，尤其是一些造成國(guó)有資產(chǎn)幾千萬(wàn)甚至上億損失的重大案件，充分證明了企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)上存在的問(wèn)題和不足。這就要求我們必須進(jìn)一步健全企業(yè)總法律顧問(wèn)制度，不斷完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，為加快提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力提供更加全面、更加有力的法律支撐。

（一）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，需要拓展法律風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)域在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新趨勢(shì)下,要求法律風(fēng)險(xiǎn)防范超前介入。一要注重產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)法律的研究，將專業(yè)法律知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范與靈活使用有關(guān)鼓勵(lì)性政策，為企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的政策法律環(huán)境。二要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)中獲得的新技術(shù)、新產(chǎn)品，及時(shí)運(yùn)用專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段予以保護(hù)，同時(shí)妥善處理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，為企業(yè)提供有力的法律支持。三要注重建立健全企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的工作機(jī)制和工作流程，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范在企業(yè)新領(lǐng)域的規(guī)范化和制度化。

（二）“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略，需要法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制向國(guó)際延伸加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，是中央企業(yè)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措。在“走出去”過(guò)程中，國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)日益增大，這就要求我們必須加強(qiáng)企業(yè)法務(wù)工作者對(duì)外投資環(huán)境和法律政策的研究，提高企業(yè)法務(wù)工作者對(duì)外投資項(xiàng)目的參與度，并進(jìn)行相關(guān)法律論證與調(diào)查，從而加強(qiáng)企業(yè)對(duì)外投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）企業(yè)現(xiàn)代化管理，需要法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制與企業(yè)管理有效融合對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中各種法律風(fēng)險(xiǎn)的管理，是現(xiàn)代化企業(yè)內(nèi)部實(shí)質(zhì)管理的重要內(nèi)容。讓法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制更加快速融入企業(yè)管理，既是強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的重要手段，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理現(xiàn)代化的一個(gè)重要標(biāo)志。隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的不斷健全，中央企業(yè)不論是改制、重組，還是跨國(guó)經(jīng)營(yíng)等，都需要慎重研究、準(zhǔn)確把握?qǐng)?zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化法律審核把關(guān)，既維護(hù)好合法權(quán)益，又發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制在企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、開(kāi)展新業(yè)務(wù)、開(kāi)拓新領(lǐng)域中的服務(wù)和保障作用。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中存在的不足

（一）法律顧問(wèn)制度組織體系不夠健全1．企業(yè)總法律顧問(wèn)專職率低。實(shí)行總法律顧問(wèn)制度是企業(yè)法律顧問(wèn)制度的核心，并且也是企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)上體現(xiàn)的重要內(nèi)容，更是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化企業(yè)法制工作上層次上水平的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，盡管許多企業(yè)已設(shè)立了總法律顧問(wèn)，但專職率不高。2．總法律顧問(wèn)作用發(fā)揮還不夠顯著。雖然各大中央企業(yè)及其重要子企業(yè)，包括一些三級(jí)企業(yè)推行了總法律顧問(wèn)制度，但發(fā)揮的作用差異較大。有的發(fā)揮的較好，但多數(shù)離總法律顧問(wèn)制度的要求和做強(qiáng)、做優(yōu)、做大中央企業(yè)的需求還有很大的差距。一是定位不夠準(zhǔn)確。沒(méi)有準(zhǔn)確理解總法律顧問(wèn)是全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的高級(jí)管理人員，總是自覺(jué)地把總法律顧問(wèn)當(dāng)成法律專業(yè)人士或中層管理者，沒(méi)有全局觀和戰(zhàn)略眼光。二是職責(zé)不夠清晰，常常陷入抓法制宣傳教育、規(guī)章制度建設(shè)、合同審核管理、法律糾紛處理等具體的法律事務(wù)事項(xiàng)里，而忽視或者說(shuō)沒(méi)有全面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù)，參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，加強(qiáng)法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)等方面的職責(zé)。三是能力不夠匹配。有的總法律顧問(wèn)沒(méi)有法律專業(yè)背景，其專業(yè)能力和專業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不夠；有的雖有法律專業(yè)背景，但其組織協(xié)調(diào)能力、領(lǐng)導(dǎo)能力與總法律顧問(wèn)的崗位職責(zé)不相匹配，在不同程度上影響了總法律顧問(wèn)作用的發(fā)揮。3．法律顧問(wèn)隊(duì)伍的素質(zhì)和能力還存在一定的差距。各中央企業(yè)法律顧問(wèn)總體知識(shí)結(jié)構(gòu)和數(shù)量基本符合國(guó)資委的要求，但各企業(yè)之間有不均衡現(xiàn)象，出現(xiàn)了法律支持業(yè)務(wù)需求量與法律顧問(wèn)數(shù)量配備不匹配的現(xiàn)象。有的企業(yè)工作繁重但法律顧問(wèn)不足，想把法律風(fēng)險(xiǎn)防范做好變成空談。同時(shí)，法律顧問(wèn)隊(duì)伍的素質(zhì)參差不齊，具有律師資格或者是企業(yè)法律顧問(wèn)資格，又有豐富的法律事務(wù)實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)的人員相對(duì)較少；既具有律師資格或企業(yè)法律顧問(wèn)資格，又有企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的法律顧問(wèn)更少。

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)防范未有效嵌入經(jīng)營(yíng)管理之中1．法律顧問(wèn)參與企業(yè)管理的制度設(shè)計(jì)不健全，法律顧問(wèn)獲取的信息不對(duì)稱。多數(shù)單位在制定規(guī)章制度時(shí)，對(duì)法律顧問(wèn)參與重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的流程設(shè)計(jì)不具體、不完善，忽視了法律顧問(wèn)在風(fēng)險(xiǎn)防范中的把關(guān)作用。獲得信息的不對(duì)稱直接導(dǎo)致了法律顧問(wèn)無(wú)法準(zhǔn)確分析、提示決策風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，無(wú)法提供系統(tǒng)的法律解決方案。2．法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策及重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主要依賴于領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和對(duì)法律顧問(wèn)個(gè)體的認(rèn)知度，隨意性較大，沒(méi)有形成有效的制度約束，法律顧問(wèn)的參與度還沒(méi)有完全成為風(fēng)險(xiǎn)防范的必經(jīng)環(huán)節(jié)。往往在項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要求法律顧問(wèn)進(jìn)行事后補(bǔ)救。3．法律事務(wù)在企業(yè)管理中的流程不能完全適應(yīng)新形勢(shì)新任務(wù)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的新需求，導(dǎo)致法律事務(wù)工作流程及各業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)的相互關(guān)系未能準(zhǔn)確把握，從而導(dǎo)致法律顧問(wèn)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)分析及法律風(fēng)險(xiǎn)防范效果打折扣。

（三）合同風(fēng)險(xiǎn)防范有缺失1．合同簽約前的介入程度不深入。管理部門大多有一種模糊的認(rèn)識(shí)，就是法律顧問(wèn)僅對(duì)合同條款負(fù)責(zé)，只要將草擬的合同文本較法律顧問(wèn)做書面審查即可，而忽視法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)合同文本背后的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與防范的作用。2．合同履約監(jiān)控還有較大差距。傳統(tǒng)的合同管理重訂立輕履行、重業(yè)務(wù)輕法律的弊端依然存在，合同履約監(jiān)控不到位，常常到了合同爭(zhēng)議無(wú)法調(diào)和了，才上報(bào)合同糾紛事項(xiàng)。3．合同績(jī)效評(píng)估工作尚未有效開(kāi)展。合同績(jī)效評(píng)估是在重大合同履行完畢后，對(duì)合同履行效果或項(xiàng)目的整體履行情況進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果以確定目標(biāo)是否達(dá)到，檢驗(yàn)項(xiàng)目是否合理和有效率，作為未來(lái)重大經(jīng)營(yíng)決策時(shí)的考量依據(jù)，有利于實(shí)現(xiàn)重大項(xiàng)目的最優(yōu)控制和企業(yè)效益目標(biāo)。

三、加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的對(duì)策建議

針對(duì)央企法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)存在的不足，要以“建隊(duì)伍、強(qiáng)基礎(chǔ)、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”為總體工作思路，以法律風(fēng)險(xiǎn)防范為主線，借助規(guī)章制度體系建設(shè)平臺(tái)，力促經(jīng)營(yíng)者從對(duì)法律服務(wù)的理性需求到純熟地運(yùn)用法律事務(wù)管理技能的轉(zhuǎn)變，力促法律顧問(wèn)從純粹專業(yè)人士到企業(yè)管理者的轉(zhuǎn)變，達(dá)到企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重大決策的法律把關(guān)率100%，逐步實(shí)現(xiàn)打造一支優(yōu)秀的法律顧問(wèn)隊(duì)伍，使之成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)鍵支撐。具體從以下三方面加大力度：

（一）大力推進(jìn)以總法律顧問(wèn)制度為核心的組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，營(yíng)造合規(guī)文化在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)合規(guī)性合法性的要求下，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)深入管理工作是不可缺少的，企業(yè)重大事項(xiàng)及重大合同更是必經(jīng)的、不可跨越的程序。要按照國(guó)資委的要求，在條件成熟的單位推行總法律顧問(wèn)制度，落實(shí)人員和職責(zé)，明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和法律顧問(wèn)的職能職責(zé)、權(quán)利，保證法律事務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立設(shè)置比例達(dá)到80%。要做好法律人才的引進(jìn)、培養(yǎng)工作，組織參加法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考前培訓(xùn)，使專職法律工作人員取得資格率達(dá)到80%，基本實(shí)現(xiàn)法律顧問(wèn)工作隊(duì)伍的專業(yè)化。1．確立總法律顧問(wèn)在風(fēng)險(xiǎn)控制管理中的領(lǐng)導(dǎo)地位，完善企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)。總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)并領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理工作，直接參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策；建立并健全法律事務(wù)機(jī)構(gòu)；選拔并設(shè)置企業(yè)不同層級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)，在企業(yè)內(nèi)部完善從主要負(fù)責(zé)人——總法律顧問(wèn)——法律事務(wù)機(jī)構(gòu)——法律顧問(wèn)及隊(duì)伍自上而下的法律事務(wù)工作組織體系，做到各層面、各環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)有專人管、專人辦、專人參與的全面的企業(yè)法律顧問(wèn)體系。2．組建懂管理、有素養(yǎng)、會(huì)改善的復(fù)合型隊(duì)伍。企業(yè)在法律人才的選配上應(yīng)高度重視，選配高素質(zhì)人才，按照崗位所需任職條件與要求，推進(jìn)法律事務(wù)人員崗位等級(jí)制度，明確崗位職責(zé)，并通過(guò)委外培訓(xùn)、學(xué)習(xí)和內(nèi)部幫帶等多種形式，提升企業(yè)法律顧問(wèn)專業(yè)能力水平，為建設(shè)以法律風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)的總法律顧問(wèn)制度儲(chǔ)備人才。3．將法律風(fēng)險(xiǎn)理念納入企業(yè)文化范疇，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)思維模式。企業(yè)應(yīng)從思想上、意識(shí)形態(tài)上滲透法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制思維模式，在法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系所轄范圍內(nèi)開(kāi)展增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的企業(yè)文化建設(shè)，從企業(yè)的決策層向中層管理人員，再向基層逐級(jí)推進(jìn)，提高企業(yè)員工整體的法律素養(yǎng)，樹立防控法律風(fēng)險(xiǎn)以管理、事前、預(yù)防為主的理念，強(qiáng)化企業(yè)員工法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，從而影響并提高企業(yè)依法治理水平。

（二）建設(shè)并夯實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系為了保證法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作真正行之有效、落到實(shí)處，企業(yè)應(yīng)將依法治理的規(guī)章制度建設(shè)為總法律顧問(wèn)制度建設(shè)的重點(diǎn)。1．確立法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)機(jī)制，為決策提供法律支持和服務(wù)。企業(yè)應(yīng)緊繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中心，尊重法律事務(wù)工作，從根本上讓法務(wù)工作融入各項(xiàng)管理工作中，全面發(fā)揮法律工作的作用，使總法律顧問(wèn)制度及其帶來(lái)的正面效應(yīng)成為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的堅(jiān)實(shí)屏障。2．規(guī)范合同管理，大力推進(jìn)信息化建設(shè)，建立合同全壽命周期管理模式，全面推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)合同文本建設(shè)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理、預(yù)算成本管理、審價(jià)管理、合同管理、糾紛處理全生命閉環(huán)管理，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)。

（三）構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)機(jī)制總法律顧問(wèn)制度的重點(diǎn)建設(shè)工作是防控法律風(fēng)險(xiǎn)，這也意味著必須構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)機(jī)制，建立并健全閉環(huán)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式。1．開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過(guò)問(wèn)卷和現(xiàn)場(chǎng)訪談相結(jié)合等方式，收集企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，識(shí)別并確立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2．對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)估。通過(guò)對(duì)前期基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的調(diào)查以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別，開(kāi)展專業(yè)性的法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，窮盡可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。3．根據(jù)評(píng)估結(jié)果構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。4．以法律顧問(wèn)為依托，搭建防控、救濟(jì)途徑。企業(yè)應(yīng)以法律顧問(wèn)為主要力量就企業(yè)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警進(jìn)行分析，策劃防控化解措施，并就可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議做好事后救濟(jì)準(zhǔn)備，正確使用訴訟等法律手段，必要時(shí)可以協(xié)同律師事務(wù)所共同研究。5．及時(shí)總結(jié)反饋防控、救濟(jì)效果，形成動(dòng)態(tài)的長(zhǎng)效防控機(jī)制。企業(yè)應(yīng)格局防控、救濟(jì)效果及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在動(dòng)態(tài)中不斷完善，形成動(dòng)態(tài)的長(zhǎng)效防控機(jī)制，從而推進(jìn)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制呈螺旋式上升。

篇5

關(guān)鍵詞:企業(yè)管理;風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);企業(yè)運(yùn)營(yíng);法治

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念與定義

在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是有著明確的定義的，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的一種，是指基于法律規(guī)定或者是雙方合同約定，由于企業(yè)的外部法律環(huán)境發(fā)生一定的變化或者是法律主體的作為以及不作為的行為，而產(chǎn)生的對(duì)于企業(yè)負(fù)面法律責(zé)任或嚴(yán)重后果的可能性。它的前提是以法律制度與企業(yè)簽訂的合同作為根本的依據(jù)，對(duì)企業(yè)法律的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理與約束，企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的違約，侵權(quán)等行為都是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的特征

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理具有如下特征，一是強(qiáng)調(diào)在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前防范風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于法律事務(wù)進(jìn)行防范，事先對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)采取手段并加以控制，在事情發(fā)生之前就制定應(yīng)對(duì)計(jì)劃，以便實(shí)現(xiàn)企業(yè)中風(fēng)險(xiǎn)的最小化與企業(yè)相關(guān)利益的最大化。二是強(qiáng)調(diào)圍繞企業(yè)目標(biāo)，無(wú)論進(jìn)行何種的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，都要以企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)與利益為基本方向。在企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中，必須充分結(jié)合企業(yè)本身的發(fā)展目標(biāo)與經(jīng)營(yíng)前景。三是強(qiáng)調(diào)采用綜合的方法來(lái)進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，法律風(fēng)險(xiǎn)管理是從風(fēng)險(xiǎn)管理中脫離發(fā)展壯大并且完善的，風(fēng)險(xiǎn)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)管理中有許多共同之處，不同的是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是在法律范疇之中的，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是集應(yīng)用法學(xué)與管理學(xué)與一體的一個(gè)特殊管理方式。

三、企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)中包括企業(yè)設(shè)立及解散的風(fēng)險(xiǎn)，公司內(nèi)部權(quán)益糾紛的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)改革，兼并及投融資的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，以及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，合同風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)侵權(quán)糾紛，涉外案件，人力資源糾紛，經(jīng)營(yíng)管理人員違法犯罪等等法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)包括在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的方方面面，企業(yè)對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的加強(qiáng)是十分重要的，法律風(fēng)險(xiǎn)防范需要涉及到企業(yè)經(jīng)營(yíng)，發(fā)展的方方面面，一旦發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，企業(yè)的發(fā)展也岌岌可危。因此，在企業(yè)中建立現(xiàn)代化的企業(yè)法律管理機(jī)制，健全企業(yè)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，使企業(yè)能夠最大限度減少風(fēng)險(xiǎn)是至關(guān)重要的。

四、企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

在我國(guó)法治社會(huì)建設(shè)過(guò)程中，企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理就是建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。在我國(guó)高速發(fā)展且不斷變化的過(guò)程當(dāng)中，任何企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理都存在著或多或少的風(fēng)險(xiǎn)，作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者與管理者，做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作是至關(guān)重要的，一旦企業(yè)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，這兩者都有著不可推卸的責(zé)任。隨著我國(guó)企業(yè)法制工作的漸漸完善，國(guó)家對(duì)于企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理也在不斷地被提出與重視，目前，我國(guó)法律法制工作中的重要任務(wù)就是圍繞著企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作展開(kāi)進(jìn)行。

五、企業(yè)運(yùn)營(yíng)中法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組成與構(gòu)建

以相關(guān)的法律法規(guī)作為基礎(chǔ)，管理層加強(qiáng)對(duì)于企業(yè)的內(nèi)部控制，明確企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的管理環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)源的控制，實(shí)施必要有效的控制手段，確保在企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中貫徹法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，從而在企業(yè)運(yùn)營(yíng)中建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度，以求企業(yè)內(nèi)部形成一個(gè)穩(wěn)定封閉的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，這樣的做法可以有效保障企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的有效性。無(wú)規(guī)矩不成方圓，在一個(gè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的企業(yè)當(dāng)中，擁有健全的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系與法律審核程序是非常有必要的，這是對(duì)于企業(yè)未來(lái)發(fā)展十分科學(xué)合理的制度。

六、結(jié)論

在企業(yè)經(jīng)營(yíng)的進(jìn)程中，貫徹落實(shí)解決企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的常見(jiàn)問(wèn)題，是確保一個(gè)企業(yè)長(zhǎng)久穩(wěn)定發(fā)展，防范風(fēng)險(xiǎn)的有效決策。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的實(shí)施與發(fā)展壯大也是一個(gè)企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的必經(jīng)之路。在一個(gè)優(yōu)秀的企業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中，擁有良好的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系是十分有必要的。

［參考文獻(xiàn)］

篇6

引言

國(guó)資委在中央企業(yè)法制工作新三年目標(biāo)中明確提出，通過(guò)2012年—2014年三年努力，要著力完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和總法律顧問(wèn)制度，基本杜絕因企業(yè)自身違法違規(guī)引發(fā)的重大法律糾紛案件。電力企業(yè)如何貫徹國(guó)資委的要求，加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)，防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)迫在眉睫。

1 防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性

1.1 法律風(fēng)險(xiǎn)是現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中必不可少的要涉及到企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理。我們?cè)诜治隽似髽I(yè)中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)時(shí)候之后發(fā)現(xiàn)，通常這些風(fēng)險(xiǎn)最終都是法律風(fēng)險(xiǎn)。宏觀角度來(lái)講，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本單位，它們?cè)谶\(yùn)作中要嚴(yán)格的遵守經(jīng)濟(jì)法制結(jié)構(gòu)，不然就無(wú)法更順利的與其他企業(yè)和民事主體進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往；微觀角度來(lái)講，企業(yè)是法人實(shí)體，種種風(fēng)險(xiǎn)造成的后果不僅會(huì)給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失，而且要承擔(dān)法律責(zé)任。比如在給企業(yè)帶來(lái)重大的損失后，往往對(duì)企業(yè)下一步的發(fā)展帶來(lái)重大影響，有時(shí)甚至導(dǎo)致企業(yè)解散、破產(chǎn)或者被并購(gòu)重組等等。所以，從以上的分析中我們發(fā)現(xiàn)，不管是宏觀角度還是微觀角度，在風(fēng)險(xiǎn)管理中，最重要、最基本的都是要做好法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。

1.2 法律風(fēng)險(xiǎn)的防范關(guān)系到企業(yè)的生死存亡

作為國(guó)有大型企業(yè)，國(guó)家電網(wǎng)公司經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的積累和發(fā)展具有較高的信譽(yù)、雄厚的實(shí)力，市場(chǎng)份額也比較穩(wěn)定，市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者也比較少，能夠較好的抵抗外部風(fēng)險(xiǎn)。但是近年來(lái)，國(guó)際國(guó)內(nèi)都出現(xiàn)了大型公司、百年老店嚴(yán)重虧損，甚至倒閉破產(chǎn)的事件，例如國(guó)外的有：英國(guó)巴林銀行的倒閉，美國(guó)雷曼兄弟公司及世通公司申請(qǐng)破產(chǎn)，日本文由收集整理本的八佰伴公司破產(chǎn)，國(guó)內(nèi)的有：上市的德隆的破產(chǎn)，中航油新加坡公司嚴(yán)重虧損，在分析了這些案例之后我們發(fā)現(xiàn)，他們的虧損或者是破產(chǎn)絕大多數(shù)都是由于沒(méi)有按照相關(guān)的法律法規(guī)運(yùn)營(yíng)，因此我們要想實(shí)現(xiàn)大型企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展，就要不斷創(chuàng)新，創(chuàng)造世界級(jí)的品牌，不斷加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范。

2 電力企業(yè)主要防范八方面的法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)工作實(shí)際，結(jié)合其他行業(yè)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，電力企業(yè)以下八方面的法律風(fēng)險(xiǎn)需要特別關(guān)注。

第一是電力設(shè)施保護(hù)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。主要是在架空電力線路保護(hù)區(qū)內(nèi)違章建房、違章作業(yè)、違規(guī)種植等行為而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

第二是營(yíng)銷管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。主要是業(yè)擴(kuò)管理、電費(fèi)電價(jià)管理、供用電合同管理等方面不到位產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

第三是客戶服務(wù)管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

第四是財(cái)務(wù)管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。主要是違規(guī)擔(dān)保、國(guó)有資產(chǎn)處置不當(dāng)?shù)确矫娈a(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

第五是電網(wǎng)建設(shè)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。主要是建設(shè)用地補(bǔ)償、施工合同方面的風(fēng)險(xiǎn)。

第六是勞動(dòng)用工方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。主要是勞動(dòng)合同不規(guī)范、勞務(wù)派遣用工、同工不同酬等方面產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

第七是合同管理方面產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。主要是合同管理體系不完善、監(jiān)管不到位產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

第八是公司管理制度執(zhí)行不到位存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì)以上八個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)，怎樣才能更好地

轉(zhuǎn)貼于

防范，不僅給企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理提出了更高的要求，而且也在考驗(yàn)企業(yè)是不是能夠獲得長(zhǎng)足的發(fā)展。

3 提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康的發(fā)展

怎樣提高企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力？主要要做到以下四點(diǎn)：

第一，要切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)的法律管理。

企業(yè)要提高法律風(fēng)險(xiǎn)的防范能力，除了要做好法律事務(wù)日常工作更重要的是要做好法律管理工作。一是要按照相關(guān)法律法規(guī)的要求制定企業(yè)各項(xiàng)制度，這就要求我們更加嚴(yán)格的對(duì)企業(yè)制度合規(guī)性進(jìn)行審查。二是要重視企業(yè)法律事務(wù)部門、法律顧問(wèn)提出的審核意見(jiàn)。業(yè)務(wù)部門必須在向企業(yè)高管報(bào)告本部門意見(jiàn)的同時(shí)，報(bào)告其征求法律事務(wù)部門的意見(jiàn)。三是要保證企業(yè)內(nèi)部文化的合規(guī)性，這能夠有效地保障企業(yè)合法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。總之，對(duì)于企業(yè)的發(fā)展來(lái)講最重要的就是法律管理。

第二，嚴(yán)格的執(zhí)行相關(guān)的制度。

在國(guó)有企業(yè)中，國(guó)家電網(wǎng)算是大型的公司，通過(guò)不斷的努力，其制度體系已經(jīng)比較成熟，一定要認(rèn)真做好制度執(zhí)行工作。

第三，大力培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部法律人才。

我們要想建立更好的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的專業(yè)隊(duì)伍，就要選用合格的企業(yè)內(nèi)部法律人才以及優(yōu)秀的企業(yè)法律顧問(wèn)，有人將企業(yè)內(nèi)部法律人才比喻為公共設(shè)施的維修人員，當(dāng)企業(yè)管理中出現(xiàn)問(wèn)題之后才發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上他們不只是在公共設(shè)施出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)進(jìn)行維修，更重要的作用是對(duì)公共設(shè)施進(jìn)行日常保養(yǎng)和維護(hù)。企業(yè)內(nèi)部法律人才與社會(huì)律師比較而言，企業(yè)內(nèi)部法律人才更了解企業(yè)所在行業(yè)，這樣就很方便他們發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的法律需求，再根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)相關(guān)的法律事務(wù)進(jìn)行處理，不斷加強(qiáng)法律管理，所以，企業(yè)內(nèi)部法律人才在企業(yè)的發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用。能打贏官司的企業(yè)內(nèi)部法律人無(wú)疑是優(yōu)秀的，但能使企業(yè)少打或不打官司，同時(shí)保障企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、不斷開(kāi)拓壯大的企業(yè)內(nèi)部法律人才是最優(yōu)秀的。那么如何培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部法律人才？這就要求他們不僅具備相當(dāng)好的法律專業(yè)素質(zhì)，而且要深入的認(rèn)識(shí)企業(yè)核心業(yè)務(wù)。為了讓她們更好的發(fā)揮其作用，一個(gè)很有效的方法就是讓他們積極參與到企業(yè)的業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、重大決策、合同談判中去，使企業(yè)法律顧問(wèn)真正的實(shí)現(xiàn)其知情權(quán)。參與權(quán)是保證知情權(quán)的前提，只有讓他們真正地享有知情權(quán)，才能讓他們具備更全面的素質(zhì)，充分發(fā)揮他們的作用。

第四，完善企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，變“補(bǔ)救”為“預(yù)防”。

公司法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的過(guò)程，不能一勞永逸。供電企業(yè)要針對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要，定期或不定期對(duì)公司整體或?qū)ｍ?xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，將評(píng)估結(jié)果向企業(yè)有關(guān)部門抄報(bào)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)所在，要求整改或加強(qiáng)防范措施，并進(jìn)行相應(yīng)的考核，確實(shí)達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)的目的。

篇7

關(guān)鍵詞：合伙企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；實(shí)證分析

中圖分類號(hào)：D912 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）025-000-02

合伙企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指合伙企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中由于行為主體失范并與現(xiàn)行規(guī)則之間發(fā)生沖入而給企業(yè)帶來(lái)的不利后果，如決策程序的缺失損害投資人的利益、專利許可轉(zhuǎn)讓過(guò)程中法律操作的失誤、國(guó)際投資中境外法律規(guī)則規(guī)制而投資沒(méi)有效益等。[1]合伙企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展有著嚴(yán)重、深遠(yuǎn)的影響。本文就對(duì)某市區(qū)域內(nèi)的合伙企業(yè)的實(shí)際調(diào)研和分析，診斷其法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀、揭示其成因，最終探討合伙企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策與建議。

為了深入研究并診斷合伙企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，筆者于2016年6月至2016年8月對(duì)某市區(qū)的合伙企業(yè)進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，共發(fā)放問(wèn)卷300余份，收回85份，其中去除無(wú)效問(wèn)卷以外，有效問(wèn)卷為77份，有效收回率為25.7%。通過(guò)調(diào)研，獲得了詳實(shí)的數(shù)據(jù)支撐了課題的研究。

一、調(diào)查數(shù)據(jù)與結(jié)論分析

結(jié)合問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分析，筆者擬從如下幾方面對(duì)合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行探討：

（一）總體狀況

總體而言，合伙企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)偏高。在77家企業(yè)中，近五年發(fā)生法律糾紛的有73家，約占全部有效調(diào)查問(wèn)卷的94.8%。

（二）合伙企業(yè)內(nèi)部管理系統(tǒng)對(duì)防范風(fēng)險(xiǎn)的作用不高

在這一部分調(diào)查問(wèn)卷中，專職聘請(qǐng)律師或法律顧問(wèn)參與企業(yè)組織架構(gòu)的不足9家，占全部又掉調(diào)查溫暖的11.7%。但是，即使對(duì)于這部分而言，依然有3家企業(yè)在決策或合同處理中未咨詢律師、法律顧問(wèn)的意見(jiàn)，占比達(dá)45%。而在合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行人執(zhí)行合伙事務(wù)過(guò)程中，針對(duì)需要經(jīng)全體合伙人一致同意才能執(zhí)行的事項(xiàng)進(jìn)行集體討論的進(jìn)展13家，占全部有效調(diào)查問(wèn)卷的16.9%。而對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，勞工合同制度等需要法律顧問(wèn)或律師介入的制度形成過(guò)程的，有15家，占全部有效調(diào)查問(wèn)卷21.0%。企業(yè)內(nèi)部管理制度存在巨大漏洞，相關(guān)制度建設(shè)不完善。

（三）合伙企業(yè)人員法律素養(yǎng)低下，法律培訓(xùn)存在嚴(yán)重缺失

由于多數(shù)企業(yè)對(duì)律師或法律顧問(wèn)的不重視，因而此部分的調(diào)查問(wèn)卷主要針對(duì)企業(yè)經(jīng)理及有關(guān)的業(yè)務(wù)員。由于法律知識(shí)的不斷變動(dòng)，只有持續(xù)性更新固有知識(shí)體系，才能確保在應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)揮積極、有益的作用。針對(duì)合伙企業(yè)近五年是否做過(guò)專職法律培訓(xùn)的調(diào)查中，未做過(guò)專業(yè)法律培訓(xùn)的合伙企業(yè)有66家，約占全部有效調(diào)查問(wèn)85.7%。

（四）業(yè)務(wù)流程合規(guī)性缺乏加大了合伙企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)

由于合伙企業(yè)規(guī)模較小、人數(shù)較少，往往由一個(gè)人辦理數(shù)項(xiàng)業(yè)務(wù)，因而對(duì)流程的處理不重視。再加上由于控制機(jī)制的就缺失，特別是聯(lián)絡(luò)主體與審核主體職責(zé)權(quán)限不分、對(duì)外投資決策人與執(zhí)行人、監(jiān)督人身份重疊，在合伙企業(yè)中數(shù)不見(jiàn)鮮。這樣的情況，在合伙企業(yè)中有58家，約占全部有效調(diào)查問(wèn)75.3%。

（五）法律費(fèi)用支出偏低

合伙企業(yè)用于法務(wù)的費(fèi)用開(kāi)支與國(guó)際社會(huì)或者國(guó)內(nèi)社會(huì)中其他法律主體有較大的差距。據(jù)調(diào)查，在注冊(cè)資金在100萬(wàn)元以上的合伙企業(yè)中，法律事務(wù)開(kāi)支在5萬(wàn)元以上的僅有3家（且基本上主要是因訴訟、仲裁等發(fā)生的必要費(fèi)用支出），約占，3.9%。多數(shù)企業(yè)甚至沒(méi)有為此支出一點(diǎn)費(fèi)用，此部分比例較高，約占全部有效調(diào)查問(wèn)84.4%，共有65家。這樣的一種規(guī)模無(wú)法與其他國(guó)際、國(guó)內(nèi)主體相提并論，這也是合伙企業(yè)合伙人對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和重視程度不夠有關(guān)。就目前而言，對(duì)法律事務(wù)費(fèi)用支出的必要性缺乏應(yīng)有的認(rèn)識(shí)。

二、合伙企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)形成原因分析

合伙企業(yè)從成立到終止，面臨各種各樣的法律風(fēng)險(xiǎn)，使其權(quán)利義務(wù)處于不確定狀態(tài)。究其原因而言，應(yīng)該是多方面的。概括起來(lái)，可以從如下幾方面來(lái)進(jìn)行分析：

（一）法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)缺失

合伙企業(yè)面對(duì)各種市場(chǎng)因素時(shí)，因法律風(fēng)險(xiǎn)而錯(cuò)失機(jī)遇與商機(jī)。主要是由于合伙企業(yè)對(duì)法律知識(shí)的培訓(xùn)不重視，特別是對(duì)合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行人的培訓(xùn)不重視。普通員工甚至不能區(qū)分法律風(fēng)險(xiǎn)是什么、會(huì)對(duì)企業(yè)發(fā)展有著怎么樣的影響。高層法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的缺失，則會(huì)直接導(dǎo)致在涉法事務(wù)處理中“走過(guò)場(chǎng)”，律師及法律顧問(wèn)參與率低。

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作機(jī)制缺失

合伙企業(yè)的發(fā)展壯大，離不開(kāi)完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。由于風(fēng)險(xiǎn)的不可測(cè)與無(wú)法預(yù)知，很多合伙企業(yè)在面臨法律風(fēng)險(xiǎn)而又無(wú)法依靠自身力量來(lái)解決的情況下才會(huì)利用律師、法律顧問(wèn)。重大案件糾紛之所以產(chǎn)生，主要是決策上魯莽、審核上流于形式，缺乏必要的法律論證，機(jī)制、體制措施不到位。就整個(gè)合伙企業(yè)而言，法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建也不到位。

（三）內(nèi)部控制制度缺失

合伙企業(yè)的內(nèi)部控制是為了提高合伙企業(yè)的效率，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效益，在法律規(guī)則的許可范圍之內(nèi)所采取的為了確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的一系列的措施與方法的總稱。企業(yè)內(nèi)部控制的措施主要是授權(quán)與監(jiān)督。由于合伙企業(yè)在設(shè)立、發(fā)展過(guò)程中，權(quán)力過(guò)分集中，或出現(xiàn)全權(quán)授權(quán)而無(wú)監(jiān)督，或者監(jiān)督無(wú)法起到制約作用而歸于無(wú)效。[2]在這過(guò)程中，作為權(quán)力集中行使的主體極易導(dǎo)致違規(guī)、違法行為的發(fā)生，使企業(yè)遭受法律風(fēng)險(xiǎn)。

（四）法律風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境缺失

誠(chéng)信原則在民法中被稱之為帝王條款，是企業(yè)的信譽(yù)之源、立身之本、發(fā)展之基。而作為現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的大環(huán)境而言，誠(chéng)信里面的確立不僅有利于提升企業(yè)自身的信譽(yù)度，而且也會(huì)影響整個(gè)社會(huì)的誠(chéng)信建設(shè)。但是由于社會(huì)征信系統(tǒng)的缺位、個(gè)體誠(chéng)信觀念的缺乏，合伙企業(yè)在誠(chéng)信建設(shè)上也必然無(wú)法做到符合法律要求，只能“隨波逐流”這方面對(duì)合伙企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的影響是深遠(yuǎn)而廣闊的。

三、合伙企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)策分析

正是由于合伙企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)缺失、防范工作機(jī)制缺失、內(nèi)部控制制度缺失、防范環(huán)境缺失等造成了合伙企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)案件不斷發(fā)生。防范合伙企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵在于提出的對(duì)策建議必須具有針對(duì)性和可操作性。只有這樣，才能提高企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，今兒提高合伙企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。擬從如下幾個(gè)方面完善合伙企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制。

（一）加快合伙企業(yè)法律顧問(wèn)或律師制度的建立，增加涉法事務(wù)的費(fèi)用開(kāi)支，加強(qiáng)相關(guān)人員的法律培訓(xùn)

企業(yè)的營(yíng)利目的決定了企業(yè)必須以較小的頭換取較大的產(chǎn)出。對(duì)合伙企業(yè)而言，如果要?jiǎng)?chuàng)造100萬(wàn)的利潤(rùn)，需要雇傭工人、采購(gòu)設(shè)備和原材料、投入資金，用一年乃至幾年的收入才能產(chǎn)生相應(yīng)的利潤(rùn)。但是，如果合伙企業(yè)能夠提高從業(yè)人員的法律素養(yǎng)，或干脆聘請(qǐng)專職律師或法律顧問(wèn)從事合同擬定或合同審查。只需要花上幾天時(shí)間，就能為合伙企業(yè)避免損失或者額外增值超過(guò)利潤(rùn)的所得。

（二）規(guī)范合伙企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)法律審查，預(yù)防、減少合伙企業(yè)決策中或經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)

合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，需要由專業(yè)律師或者法律顧問(wèn)介入，通過(guò)他們的法律服務(wù)在相關(guān)事宜的合規(guī)性上確保不發(fā)生漏洞。作為法務(wù)人員，應(yīng)該全程參與，諸如合同簽訂、對(duì)外投資等活動(dòng)中去。積極審查相關(guān)手續(xù)的合規(guī)性與合理性，并簽署法律意見(jiàn)，同時(shí)需要對(duì)此負(fù)責(zé)，以降低合同簽訂以及對(duì)外投資過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于合伙企業(yè)而言，也可以從中立的第三方中介機(jī)構(gòu)中選舉一個(gè)或數(shù)個(gè)，對(duì)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行委托審計(jì)，以提高透明度，規(guī)范合同與投資行為，提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益。[3]

（三）加強(qiáng)合同管理，防止合同陷阱；正確適用合同擔(dān)保，預(yù)防合同風(fēng)險(xiǎn)；重視合同證據(jù)，防范合同訴訟

具體而言，可以從如下三方面進(jìn)行深入分析：

1.加強(qiáng)合同管理，防止合同陷阱

合同的管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，從談判、簽訂合同一直到最終的履行與結(jié)算，這是一個(gè)復(fù)雜又難以定量化的過(guò)程。因此，必須針對(duì)制定專門的規(guī)章制度，并加以檢查。合同訂立過(guò)程中，需要注意合同主體的適格性，同時(shí)要保管好合同，建立合同檔案存檔制度。在合同履行中，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)通報(bào)并解決，加強(qiáng)相關(guān)部門的溝通，將事前調(diào)查、事中控制、事后總結(jié)有機(jī)地結(jié)合在一起。

2.正確適用合同擔(dān)保，預(yù)防合同風(fēng)險(xiǎn)

合同擔(dān)保設(shè)定的意義在于確保合同債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。合伙企業(yè)在提供擔(dān)保行為中，應(yīng)嚴(yán)格遵循擔(dān)保法、合同法的相關(guān)規(guī)定，對(duì)于內(nèi)容的確定與程序的預(yù)設(shè)必須切實(shí)符合規(guī)范，以降低擔(dān)保合同風(fēng)險(xiǎn)。合伙企業(yè)如果作為債權(quán)人，則應(yīng)審慎地調(diào)查大腦人的資信與財(cái)產(chǎn)狀況，明確對(duì)方的責(zé)任承擔(dān)；合伙企業(yè)如果作為單位，則必須嚴(yán)格審核債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)狀況與社會(huì)信用，必要時(shí)可以要求其提供反擔(dān)保，以確保自身合法權(quán)益不會(huì)遭受非法侵害。同時(shí)，要善于利用合同權(quán)利加以抗辯，如先訴抗辯權(quán)、訴訟時(shí)效抗辯等。

3.重視合同證據(jù)，防范合同訴訟

由于我國(guó)長(zhǎng)期盛行“重實(shí)體、輕程序”，“重事實(shí)、輕證據(jù)”，導(dǎo)致合伙企業(yè)在合同糾紛處理中“有理說(shuō)不清的”無(wú)奈境地，造成合伙企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)于法律而言，特別是在訴訟中，證據(jù)所起的作用無(wú)疑是決定性的。因此，合伙企業(yè)在合同管理中應(yīng)該有意識(shí)地保管好相關(guān)的文書、合同文本等物證、書證。同時(shí)，在條件允許的情況下，可以將有關(guān)重要的合同進(jìn)行公證、鑒證，以確定其法律效力，保證在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、訴訟活動(dòng)中的合規(guī)性。

總之，合伙企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必然會(huì)遭遇到各種各樣的法律風(fēng)險(xiǎn)，只有強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、完善內(nèi)部管理制度、做好企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范工作，才能在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)浪場(chǎng)中“迎頭趕上”，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。

參考文獻(xiàn)：

[1]張健剛.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及其法律防范的探索與思考.科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2009，19（14）：182-183.

[2]李偉一.論企業(yè)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)控制與防范.商業(yè)文化，2009，8：26.

[3]舒勝.試論中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范.中小企業(yè)管理與科技，2010，11：177.

篇8

一要明確企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的地位,確立企業(yè)法律顧問(wèn)在法律風(fēng)險(xiǎn)控制中的核心作用。《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》出臺(tái)以來(lái),在中央企業(yè)影響力和政府導(dǎo)向的作用下,風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)引起國(guó)內(nèi)企業(yè)的普遍重視。隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)法制化水平的日益提高,法律風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分,法律顧問(wèn)已成為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制中的關(guān)鍵人物。所以,企業(yè)擁有長(zhǎng)期合作、對(duì)企業(yè)法定代表人負(fù)責(zé)的高素質(zhì)法律顧問(wèn)團(tuán)隊(duì),并利用其發(fā)現(xiàn)、識(shí)別經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)和管理活動(dòng)中的潛在法律風(fēng)險(xiǎn),參與經(jīng)營(yíng)決策,將成為企業(yè)的必然選擇。

二要加強(qiáng)企業(yè)法務(wù)專業(yè)人才的培養(yǎng)與選拔,逐步提高企業(yè)決策和管理骨干的法律經(jīng)營(yíng)管理水平。目前,企業(yè)法務(wù)人才培養(yǎng)極為緊迫,最好的途徑是對(duì)一些企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員進(jìn)行系統(tǒng)的法律專業(yè)培訓(xùn)。這里之所以要強(qiáng)調(diào)“系統(tǒng)的法律專業(yè)培訓(xùn)”,是因?yàn)榉墒菍I(yè)性很強(qiáng)的學(xué)科,僅僅懂一些法律知識(shí)、看幾部法律條文是不夠的,只有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的基礎(chǔ)理論學(xué)習(xí)才可能培養(yǎng)起法律思維能力,才有可能為企業(yè)提供專業(yè)服務(wù)。

三要建立法律情報(bào)收集和法律論證制度。企業(yè)要關(guān)注政策動(dòng)向和司法環(huán)境,不僅對(duì)本地的,對(duì)企業(yè)發(fā)展過(guò)程中所涉及的其他地區(qū)也要關(guān)注。要廣泛收集相關(guān)的法律、法規(guī)和行業(yè)管理上的相關(guān)政策,研究企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)案例,包括重視并能有效識(shí)別、評(píng)估、防范法律風(fēng)險(xiǎn)管理而取得重大效益的案例,以及忽視法律風(fēng)險(xiǎn)管理、缺乏管理程序系統(tǒng)而致使企業(yè)遭受重大損失的案例。同時(shí),企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策出臺(tái)前應(yīng)經(jīng)過(guò)法律論證,由法律顧問(wèn)或法務(wù)部門出據(jù)法律意見(jiàn)書。

四要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理,建立企業(yè)商標(biāo)、專利和商業(yè)秘密管理制度。企業(yè)應(yīng)積極注冊(cè)申報(bào)商標(biāo)、專利,重視對(duì)企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)和保護(hù)。對(duì)于企業(yè)商業(yè)秘密,目前雖沒(méi)有專門適用的法律,但還是可以得到一定的法律保護(hù),關(guān)鍵取決于企業(yè)自身是否采取了適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧Ｍ瑫r(shí),要關(guān)注企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況,必要時(shí)對(duì)侵犯本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行侵權(quán)調(diào)查及時(shí)啟動(dòng)法律追究程序。

五要建立企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系。合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系的首要目標(biāo)在于有效防范合同糾紛,努力做到零訴訟,有效降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)利益最大化。合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建需要做好以下幾方面工作:第一,應(yīng)當(dāng)全面梳理企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)。從客戶分類、業(yè)務(wù)分類、交易模式分類出發(fā),綜合考慮產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn),對(duì)公司的合同進(jìn)行全面梳理,明確從哪一角度出發(fā)更適合公司合同的法律風(fēng)險(xiǎn)分類管理。第二,建構(gòu)合同模板。在對(duì)公司不同類型的合同進(jìn)行歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上,建立合同模板。合同模板的建構(gòu)必須符合有效性、確定性、合理性、操作性、主動(dòng)性原則。第三,運(yùn)用合同操作指引及風(fēng)險(xiǎn)提示,對(duì)合同模板的具體操作和操作過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步做出詳細(xì)規(guī)范。第四,對(duì)合同進(jìn)行全過(guò)程管理。包括:簽訂前管理、簽約管理、履行管理、憑證管理、預(yù)警管理、評(píng)審管理。第五,建立合同審查和管理流程。簽訂合同應(yīng)經(jīng)過(guò)法律顧問(wèn)或法務(wù)部門的審核,重要合同應(yīng)有企業(yè)法律顧問(wèn)參與談判和起草,法律顧問(wèn)或法務(wù)部門應(yīng)跟蹤掌握合同的履行狀況,督促各方面適當(dāng)履約,對(duì)重要合同的關(guān)鍵“履約節(jié)點(diǎn)”要有評(píng)審程序。

篇9

一、淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范成績(jī)值得肯定

(一)精心準(zhǔn)備,成功避免企業(yè)設(shè)立過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

在筆者有效調(diào)查的61家中小企業(yè)中,有39家中小企業(yè)在企業(yè)設(shè)立過(guò)程中沒(méi)有遭遇到法律風(fēng)險(xiǎn),這主要得益于它們事先準(zhǔn)備工作做得好。據(jù)筆者了解,這39家中小企業(yè)在設(shè)立過(guò)程中都指派專人負(fù)責(zé)企業(yè)設(shè)立事宜,相關(guān)經(jīng)辦人多次到工商等行政部門咨詢企業(yè)設(shè)立事宜,有的還咨詢法律專業(yè)人士了解企業(yè)設(shè)立方面的法律知識(shí)。正因?yàn)槭孪确婪豆ぷ髯龅煤?這39家中小企業(yè)在設(shè)立過(guò)程中才能做得一帆剛頃,成功避免法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

(二)重視合同管理,保障交易安全

合同時(shí)是企業(yè)交易的最主要形式,合同安全事關(guān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的整體安全。淮安中小企業(yè)主合同安全意識(shí)較強(qiáng),普遍注重對(duì)合同的管理,保障交易安全。在筆者有效調(diào)查的61家中下企業(yè)中,有34家中小企業(yè)專門建立健全了合同審查和管理制度,占55.7%。在合同形式方面,有44家采用書面形式,11家采用傳真形式,只有6家采用過(guò)口頭形式,僅占9.8%。由于大多數(shù)中小企業(yè)建立了合同審查和管理制度,堅(jiān)持采用書面形式訂立合同,這在很大程度上保障了交易安全,降低了合同法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

(三)印章管理規(guī)范化

印章是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中行使職權(quán)的重要憑證、工具、法律依據(jù)和企業(yè)權(quán)威,印章的管理,關(guān)系到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理正常活動(dòng)的開(kāi)展,甚至關(guān)系到公企業(yè)的生存和發(fā)展,因此絕大多數(shù)企業(yè)都很重視印章的管理,并且制定專門的印章管理制度,安排專門人員保管。在筆者有效調(diào)查的61家中下企業(yè)中,針對(duì)行政章、財(cái)務(wù)章和合同專用章的使用和管理制定相關(guān)規(guī)定的企業(yè)達(dá)到47家,占77%。在61家被調(diào)查企業(yè)中,有54家企業(yè)配備專門人員負(fù)責(zé)對(duì)行政章、財(cái)務(wù)章和合同章的保管,占88.5%。總體而言,淮安中小企業(yè)在企業(yè)印章的管理和使用方面還是做得不錯(cuò)的,大多數(shù)企業(yè)能夠做到規(guī)范化管理和使用,這在很大程度上有助于企業(yè)避免法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的不足

(一)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者法律意識(shí)不足

企業(yè)經(jīng)營(yíng)者擔(dān)負(fù)著維持企業(yè)生存和發(fā)展的重任,對(duì)于廣大中小企業(yè)來(lái)說(shuō),企業(yè)經(jīng)營(yíng)者往往就是廣大中小企業(yè)主。廣大中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)者往往只注重于企業(yè)的生產(chǎn)和管理,只注重產(chǎn)品的銷售與利潤(rùn),只注重人際關(guān)系的拓展和市場(chǎng)的開(kāi)拓,他們很少有人學(xué)習(xí)法律,很少有人關(guān)注企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn),他們的法律意識(shí)普遍不足。在筆者的問(wèn)卷調(diào)查中,有25家中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從沒(méi)有主動(dòng)學(xué)習(xí)法律知識(shí),占有效問(wèn)卷企業(yè)的41.%;有15家中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者偶爾學(xué)習(xí)一些法律知識(shí),占有效問(wèn)卷企業(yè)的24.5%;有14家中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者遇到法律問(wèn)題時(shí)才學(xué)習(xí)法律知識(shí),占有效問(wèn)卷企業(yè)的23%;只有12家中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)常關(guān)注和學(xué)習(xí)法律知識(shí),占有效問(wèn)卷企業(yè)的19.7%。

(二)企業(yè)法律培訓(xùn)存在空白與缺失

為了有效地減少和預(yù)防企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,企業(yè)必須重視對(duì)廣大員工的法律培訓(xùn),對(duì)于企業(yè)中關(guān)鍵崗位的員工如財(cái)務(wù)人員、采購(gòu)人員等,必要時(shí)要進(jìn)行專門法律培訓(xùn)。就筆者調(diào)研情況來(lái)看,淮安中小企業(yè)在員工法律培訓(xùn)方面做得很不到位。只有5家中小企業(yè)有固定的法律培訓(xùn)制度和經(jīng)常舉辦法律培訓(xùn),占有效問(wèn)卷企業(yè)的8.2%;偶爾舉辦過(guò)法律培訓(xùn)的中小企業(yè)也只有18家,占有效問(wèn)卷企業(yè)的29.5%;從沒(méi)有舉辦過(guò)法律培訓(xùn)的中小企業(yè)達(dá)到38家之多,占有效問(wèn)卷企業(yè)的62.3%。

(三)法律風(fēng)險(xiǎn)防范投入不足

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是一項(xiàng)復(fù)雜的工程,涉及到企業(yè)的方方面面,企業(yè)不但要設(shè)立內(nèi)部的法律事務(wù)機(jī)構(gòu),還有必要聘請(qǐng)專業(yè)律師作為常年法律顧問(wèn),這些都需要企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行足夠的投入。然而,就筆者調(diào)研來(lái)看,淮安中小企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范投入方面存在明顯不足。有15家中小企業(yè)在法律事務(wù)上沒(méi)有任何投入,占有效問(wèn)卷企業(yè)的24.6%;在法律事務(wù)上有投入的46家中小企業(yè)中,有36家投入在1萬(wàn)元以下,占78.3%,沒(méi)有1家投入在10萬(wàn)元以上。在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立專門事務(wù)部門的中小企業(yè)只有7家,占有效問(wèn)卷企業(yè)的11.5%;聘請(qǐng)常年法律顧問(wèn)的中小企業(yè)只有9家,占有效問(wèn)卷企業(yè)的14.8%。

三、淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因

中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因無(wú)外乎內(nèi)部原因和外部原因,淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因也不例外。

(一)淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部原因

通過(guò) 調(diào)研,筆者發(fā)現(xiàn)淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部原因主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

第一,企業(yè)經(jīng)營(yíng)者缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在調(diào)研過(guò)程中,筆者注意到,廣大中小企業(yè)主十分注重市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),甚至很關(guān)注人際關(guān)系風(fēng)險(xiǎn),但極少注意法律風(fēng)險(xiǎn)。在很多中小企業(yè)主看來(lái),發(fā)展企業(yè)關(guān)鍵是瞄準(zhǔn)市場(chǎng),搞好和客戶的關(guān)系,協(xié)調(diào)好和有關(guān)政府部門的關(guān)系。誠(chéng)然,市場(chǎng)是資源配置的主要手段,企業(yè)經(jīng)營(yíng)必須十分重視市場(chǎng)的作用,必須善于維持和客戶的良好關(guān)系,但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同時(shí)也是法制經(jīng)濟(jì),企業(yè)發(fā)展不但要遵循市場(chǎng)規(guī)則,還要遵循法律規(guī)則,依法經(jīng)營(yíng)。然而,現(xiàn)實(shí)中不少中小企業(yè)主缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),對(duì)企業(yè)所面臨的法律環(huán)境缺乏清醒的認(rèn)識(shí),經(jīng)營(yíng)決策時(shí)不考慮相關(guān)的法律后果,甚至有時(shí)為了追求利益最大化,不惜以身試法等。他們根本不把法律規(guī)則放在心上,他們往往信奉權(quán)力和人際關(guān)系,經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)問(wèn)題就依賴關(guān)系擺平,他們根本不相信法律的作用,除非在法律上吃了大虧,否則根本意識(shí)不到法律風(fēng)險(xiǎn)的存在。

第二,企業(yè)管理重人治忽視“法治”。現(xiàn)代企業(yè)管理,即使是中小企業(yè),也離不開(kāi)健全的

規(guī)章制度,有條件的企業(yè)必須建立健全完善的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),確保企業(yè)的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)相對(duì)獨(dú)立且相互制約,最大限度地避免管理者權(quán)力的濫用,從制度上保證企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展。令人遺憾的是,淮安很多中小企業(yè)主在企業(yè)管理方面忽視“法治”而重視人治。作為企業(yè)主,他們相信自己的管理能力,他們相信自己能夠管理好企業(yè)的中層干部,同時(shí)也希望企業(yè)的中層干部能夠管理好他們的下屬。但客觀現(xiàn)實(shí)是,管理者(包括企業(yè)主自己)作為人,都是有人性的弱點(diǎn)的,他們有自己的好惡,有自己的私利,他們管理企業(yè)往往主要是從自身利益出發(fā)的而不是從企業(yè)整體利益出發(fā)的,因此在缺乏制度約束的前提下,單純依靠管理者的職業(yè)道德和職業(yè)良知來(lái)管理企業(yè)是靠不住的,是無(wú)法有效減少或避免法律風(fēng)險(xiǎn)的,是無(wú)法保證企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的。 第三,企業(yè)缺乏專業(yè)的管理人才。現(xiàn)代社會(huì),企業(yè)管理是一項(xiàng)復(fù)雜的專門性工作,管理者應(yīng)該是既懂企業(yè)管理知識(shí),又懂經(jīng)濟(jì)、法律等專業(yè)知識(shí)的專門管理人才,只有這樣的管理人才才能有效避免或減少企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。然而,現(xiàn)實(shí)中淮安很多中小企業(yè)主在企業(yè)管理方面主要是依靠自己的家人、親友等。不少中小企業(yè)主認(rèn)為家人和親友不會(huì)害自己,讓他們管理自己放心。但是,這些企業(yè)主的家人和親友,他們往往知識(shí)水平不高,更是缺乏企業(yè)管理和法律等方面的專業(yè)知識(shí)和培訓(xùn),讓他們管理企業(yè)只能增加企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

第四,中小企業(yè)勞動(dòng)者素質(zhì)有待提高。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快,農(nóng)村大量剩余勞動(dòng)力涌入城鎮(zhèn),他們中的絕大多數(shù)人進(jìn)入中小企業(yè)就業(yè)。廣大中小企業(yè)招用大批廉價(jià)的農(nóng)民工,雖然節(jié)約了用工成本,但同時(shí)也帶來(lái)企業(yè)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的難題。一般而言,農(nóng)民工普遍缺乏專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)精神,他們具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性,他們更多地看重企業(yè)能夠提供的物質(zhì)待遇,對(duì)企業(yè)缺乏強(qiáng)烈的歸屬感。廣大中小企業(yè)由于自身規(guī)模小,底子薄,無(wú)力投入較多資金對(duì)農(nóng)民工進(jìn)行素質(zhì)提高和拓展培訓(xùn),致使農(nóng)民工素質(zhì)難以有效提高。另外,由于中小企業(yè)對(duì)于勞動(dòng)者工資支出較低,勞動(dòng)者的流動(dòng)性也很頻繁,調(diào)查表明中小企業(yè)的勞動(dòng)力一年更換率高達(dá)2/3,這也嚴(yán)重影響到勞動(dòng)者素質(zhì)的培養(yǎng)和提高。以農(nóng)民工為主體的中小企業(yè)勞動(dòng)者由于自身素質(zhì)不高,加之缺乏及時(shí)有效的培訓(xùn),這必然給企業(yè)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制帶來(lái)困難,加大中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。

(二)淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的外部原因

通過(guò)調(diào)研,筆者發(fā)現(xiàn)淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的外部原因主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:

首先,法學(xué)教育與實(shí)際需要的脫節(jié)。我國(guó)目前各高校的法學(xué)教育體制過(guò)于偏重理論,學(xué)生的實(shí)踐和綜合運(yùn)用的能力偏弱,培養(yǎng)的絕大多數(shù)法律專業(yè)畢業(yè)生只具備一定的法學(xué)理論,熟悉部分法律條文,但普遍缺乏法律實(shí)踐技能。但是,法律風(fēng)險(xiǎn)治理具有很強(qiáng)的綜合性和實(shí)踐性,廣大中小企業(yè)對(duì)法律專業(yè)畢業(yè)生的要求是既要具備綜合性法律素養(yǎng),又要具備較強(qiáng)的法律實(shí)踐能力。由此可見(jiàn),我國(guó)目前的法學(xué)教育與中小企業(yè)的實(shí)際需求之間存在脫節(jié)現(xiàn)象。

篇10

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了大量分析，也得出了許多關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的原因，但是在大致上企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可分為兩大類：其一為企業(yè)內(nèi)部因素，其二為企業(yè)外部因素。

（一）內(nèi)部因素

企業(yè)內(nèi)部因素會(huì)給企業(yè)帶來(lái)很大程度上的法律風(fēng)險(xiǎn)。首先，企業(yè)內(nèi)部人員素質(zhì)低下，思想觀念老舊，不能與時(shí)俱進(jìn)，在專業(yè)水準(zhǔn)以及業(yè)務(wù)能力上表現(xiàn)的尤為不足。并且對(duì)企業(yè)工作表現(xiàn)尤為不重視，這便在限制企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，大大地增加了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。其次，企業(yè)內(nèi)部在決策上常常表現(xiàn)的尤為不妥當(dāng)，擁有決策權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)者只顧企業(yè)的利益，而往往忽略了法律對(duì)決策行為是否具備可行性，這樣便在無(wú)形之中加大了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。最后，普遍存在企業(yè)管理制度不完善，無(wú)法形成一套科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、統(tǒng)一化的管理系統(tǒng)，從而導(dǎo)致企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)辦法得到強(qiáng)有力的保障。

（二）外部因素

外部因素主要體現(xiàn)在人為與環(huán)境變化兩大方面。首先，在人為因素上，企業(yè)需要獲得發(fā)展，便需要進(jìn)行長(zhǎng)期性的外交，而在外交過(guò)程中，常常會(huì)出現(xiàn)外部人員將法律風(fēng)險(xiǎn)帶入企業(yè)內(nèi)部，這樣便讓企業(yè)得不償失。其次，在環(huán)境變化因素上，隨著環(huán)境的變化，企業(yè)在各個(gè)方面都會(huì)受到一定程度的影響，例如：經(jīng)營(yíng)方面、管理方面以及決策方面。這些方面受到環(huán)境的影響，有時(shí)便無(wú)法對(duì)所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，也沒(méi)有相應(yīng)的解決對(duì)策，這樣便使得企業(yè)處于癱瘓狀態(tài)。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防范措施

針對(duì)企業(yè)所存在的一系列法律風(fēng)險(xiǎn)，提出有效的防范措施便顯得尤為重要。例如：提升企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、有效控制合同法律風(fēng)險(xiǎn)、建立健全的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范等。

（一）提升企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

提升企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，能夠在很大程度上降低企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。首先，企業(yè)的管理人員與決策人員便需要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性，進(jìn)而加強(qiáng)法律知識(shí)的學(xué)習(xí)，將具有實(shí)效性與科學(xué)性的法律知識(shí)充分融入到企業(yè)管理與企業(yè)決策上面去。其次，對(duì)于企業(yè)管理者，需要通過(guò)法律法規(guī)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行控制，要求企業(yè)給予合理的法律成本投入，進(jìn)一步制定出具有真實(shí)性與科學(xué)性的財(cái)務(wù)預(yù)算，以此讓企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)降至最低化。

（二）有效控制合同法律風(fēng)險(xiǎn)

據(jù)有效數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)各大企業(yè)存在的主要法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題包括了公司治理與合同管理。由此可見(jiàn)，有效的合同管理對(duì)企業(yè)控制法律風(fēng)險(xiǎn)的重要作用。企業(yè)想要實(shí)現(xiàn)有效控制合同法律風(fēng)險(xiǎn)，首先便需要構(gòu)建專門的合同管理部門，合同管理部門的主要工作職責(zé)有：檢查合同、監(jiān)督合同以及合同的簽訂與履行等。其次，需要對(duì)企業(yè)合同進(jìn)行劃分管理，例如：劃塊管理法、分級(jí)管理法等。通過(guò)這些方法，能讓各部門間充分明確自身的工作職責(zé)，以此減少合同糾紛等不良現(xiàn)象。

（三）建立健全的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度

因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部是形成法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵所在，在企業(yè)內(nèi)部，建立健全的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度顯得尤為重要。首先，企業(yè)內(nèi)部就應(yīng)該建立內(nèi)部控制系統(tǒng)，其中包括了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理體系、監(jiān)督體系以風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警體系等。對(duì)監(jiān)部門與執(zhí)行部門的建設(shè)需要充分重視，對(duì)新出臺(tái)的政策需要充分關(guān)注，并將其與企業(yè)的發(fā)展相結(jié)合，以此降低企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)。其次，以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中內(nèi)部環(huán)境與外部環(huán)境為途徑，并充分結(jié)合企業(yè)自身的特點(diǎn)，利用企業(yè)的規(guī)章制度對(duì)盡可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)做好預(yù)防控制工作，做到與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)不具規(guī)范性與科學(xué)性的企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行去除，進(jìn)而制定出規(guī)范有效的管理制度，以此讓企業(yè)能夠滿足市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需求。

（四）全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，能夠企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)得到充分有效的控制。首先，企業(yè)想要使自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵害，便需要強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。主要內(nèi)容包括了：企業(yè)和技術(shù)人員簽訂相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，并在此基礎(chǔ)上做好保密工作。這樣，不但能夠讓技術(shù)人員自身利益得到有效保障，而且還能夠讓企業(yè)減低人才流失的幾率，進(jìn)而減小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)企業(yè)的良性發(fā)展。其次，對(duì)于外部的侵權(quán)行為，企業(yè)需要有積極應(yīng)對(duì)的精神，并且還需要有積極應(yīng)對(duì)的措施，例如：向相關(guān)部門舉報(bào)侵權(quán)違法行為，或者向相關(guān)法院提起訴訟，以此維護(hù)企業(yè)的切身利益。另外，企業(yè)自身還需要遵紀(jì)守法，做到不對(duì)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行侵害，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的學(xué)習(xí)，對(duì)侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行有效避免，以此便使企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。