工程建設回避制度范文

導語：如何才能寫好一篇工程建設回避制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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摘 要： 隨著“走出去”戰略的實施，勝利油田制定了重大工程建設項目派駐督察制度。這一制度以廉政建設為主線，實現了事前預防和過程監督的有效結合，確保了重點工程建設項目的順利實施。

關鍵詞：派駐督察制度；監督作用；權力均衡；權責范圍

全球經濟增長速度放緩，能源礦產供需比例失調。為保證企業自身發展以及國家能源安全需要，2007年起，勝利油田實施了“走出去”戰略。隨著“拓市場保增長”一系列戰略措施的落實，大量國內外投資項目上馬。這些工程面寬、量大、線長，很大程度上解決了勝利油田就業壓力、轉變了增長模式，并以投資帶動技術服務和工程承包的外擴，實現了效益擴張。與此同時，也為權利尋租的滋長提供了溫床。如何加強對重大工程建設項目的監管，確保人員安全、工程安全、資金安全，成為擺在紀檢監察部門面前的新課題。

新形勢要求我們從實際出發，與時俱進的思考、解決這一難題。重大工程建設項目派駐督察制度是立足于現實的大膽創新，是符合實際并行之有效的方法。

1 派駐督察制度及運行模式概述

狹義的派駐督察制度是指紀檢監察部門對重大工作派駐專門人員，實施事前防范和過程監督的一種制度。此制度的形成與發展和日益發展的社會經濟有著密切聯系，是經濟主體相互融合、相互滲透的產物。

史書記載了“御史臺、都察院”等機構，究其本質都是以君權為依托，是君權的延展，目的都是服務于統治階級的集權統治。 督察效果取決于君王，帶有濃重的君權依附性。在督察制度形成初期的秦、漢時期，派駐制度就漸現雛形。歷朝在前朝的基礎上對派駐督察制度進行了揚棄式的繼承，秉承了由中央直接派駐的方式。“授自君權，務于君權”的督察制度已成為歷史。古代派駐制度雖有可取之處，但終究是建立在封建集權統治之下，我們應當有保留的借鑒。

近現代督察制度由監督制度轉變而來，最早出現于各國司法領域，旨在遏制權力濫用及提高工作效率。隨著民主政治發展和市場經濟的形成，督察制度被引進經濟領域，其主體功能逐漸轉變為降低治理成本，糾正治理偏差，促進社會合作，服務經濟發展，抑制腐敗行為，提高管理效能。在市場經濟發達的資本主義國家，將監察模式融入到企業文化當中。以企業廉潔文化的形式表現出來，注重以思想的提升帶動廉政建設。這源于宗教作為國民行為準則的歷史。根據我國的國情，應借鑒卻不傾重于此。

2 油田重大工程建設項目派駐督察模式的建立和運行

為加強對重點工作項目的監管，早在2006年，中國石化集團公司就陸續對川東送氣、青島大煉油等項目及有關單位實現派駐效能監察督察制。勝利油田作為石化集團公司的重要企業，在派駐督察制度上也進行了立足實際的深入探索。

設立派駐督察制度對油田重大工程建設項目具有重要的現實意義。首先，平衡權力。法國著名思想家孟德斯鳩說：“一切有權力的人都容易濫用權力，而且他們使用權利一直到遇有界限的地方才休止。”我們面臨的實際情況是，重大工程項目面臨技術含量較高、體系相對完備、人員配置復雜等問題。造成了權力相對集中，不可避免出現權力膨脹的情況。分化、平衡權利成為該制度的首要意義。其次，實現有效敦促。派駐督察制度的另一重要意義在于對工程項目實現有效監督和敦促。在方案制定、資金流向、安全生產、黨風廉建等方面發揮重要作用，確保工程項目從任務重大轉化為成果重大。

油田重大工程建設項目派駐督察運行模式的確立。企業文化是概念化的，需要實體來體現。這就需要切實的、可操作的制度實現。將派駐督察制度納入企業廉政文化當中，貫穿于企業經濟化運作的方方面面，有助于消除排斥感。一是權力來源。派駐督察人員的權力應區別于行政權，即不隸屬任何一個部門，而是由全體職工權利讓渡，下轄于管理局效能監察部門。這種獨立于生產之外的形式，有利于跳出圈子看問題，達到監察督促的效果。二是派駐范圍。根據重大工程廉政建設的需要，依據相關文件，確定實施派駐督察的單位。三是人員的選派。首先，政治素質過關。應首先保證派駐督察人員的廉潔自律，才能做到工作當中恪盡職守，言無不實。其次，應選用工作經驗豐富，且有專業知識積累的專業人員。如從事過招投標工作的人員等。雖不參與工作，但卻全程監督工作。另外，應重點從基層選拔人才。“秩低權重”是行之有效的做法。即起用基層骨干監督上層干部，以小監大。職位較低的人顧忌少，加之權力不隸屬于項目部，可以大膽工作。同時，要實行周期輪換制度。派駐人員應在編制上脫離項目部，實行流動式督察。項目結束，派駐人員工作終止回原單位工作，并不得參與承包方以后的承建工作的督察。這樣可以有效的防止因人情世故妨礙督察工作。

油田重大工程建設項目派駐督察機構的權責范圍。派駐督察機構及人員的權責范圍可以通過制定《勝利油田重大工程建設項目派駐督察人員實施細則》的方法，明確權利義務。 權利方面。其一，工作可以涉及招投標方案制定、資金流向、安全生產、黨風廉建等方面其二，權利行使過程不得干預被派駐單位的日常管理和生產經營工作。義務方面。派駐督察人員定期向上一級效能監察部門述職，并且有義務接受被派駐單位紀檢監察部門的監督。這種權利交叉的設置在一定程度上可以防止“一權過大”局面的形成。在駐派督察實施過程中實行回避制度。任職回避。與從事技術、管理等崗位的人員有親屬關系的；與從事技術、管理等崗位的人員有直接上下級關系的；曾在被派駐單位從事組織、人事、紀檢、監察、審計和財務工作的；有需要執行回避的其他情形的。地域回避。被派駐地域為被派駐人員祖籍等，由于地域因素可能導致工作偏差的，應申請回避。

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工程項目的風險其實就是工程項目出現不確定性的損失，工業建筑工程項目的建設時間比較長，成本消耗也比較大，因此如果工程項目建設中出現問題將會造成極大的損失。所以加強工業建筑工程項目的風險管理是極為必要的，保證工業建筑工程項目能夠高效推進，全面實現經濟以及社會效益。

關鍵詞:

工業建筑;工程項目;風險管理

工業建筑工程項目是長工期、高投入的工作，并且工程建設中會涉及到很多方面的內容，人員的流動也比較大，因此在施工建設過程中常會出現很多事先無法預知的情況，因此工程風險也相對較大。若不能有效的控制這些風險，將給工業建筑工程項目造成極為嚴重的影響，不利于工程經濟以及社會效益的順利實現。因此必須要采取有效措施，提出合適的解決方案，使風險降低。

1工業建筑工程項目風險種類

1．1經濟風險

在工業建筑工程項目建設中，建設方的主要目的就是在項目使用之后，能夠通過生產等方面順利回籠資金獲得盈利，這一目的的實現也就表示工業建筑工程項目的計劃順利落實。但是在實際的施工過程中，成本是一個敏感性比較高的問題，會對企業的經濟效益產生影響。工程項目建設中，由于設計圖紙的改變、建設方修改方案等出現設計變更［1］，使得工程出現額外的支出，成本要比預期超出很多，就會出現成本風險的問題，此外工作人員在工作中如果出現數據核算等問題，也會影響成本，這些經濟風險將對企業效益的實現產生極為不利的影響。

1．2進度風險

在工業建筑工程項目中，進度風險也是風險管理中十分重要的組成部分，在工程建設中由于多種因素的影響，會使工程延遲，這種情況一般出現在施工環節，在施工過程中，由于主客觀方面的因素的影響，導致工程進度受到影響，工程無法按照預期時間交付使用。

1．3技術風險

技術風險有現場和后臺兩種之分［2］，現場的技術風險主要是施工人員的素質水平不高，使得工程質量無法得到預期的目標，對工程竣工驗收也會產生不利影響。后臺的技術風險就是沒有處理好設計環節，施工中技術管理缺失，工程計劃以及方案等與施工實際需要不相適應，工程建設時間等發生變化，產生的這一部分費用就需要建設單位承擔，因此需要面臨一定的經濟損失。要對技術風險進行控制，就要對工程的設計以及施工方案進行管理，依據工程實際挑選施工工藝，使用技術部門任何的技術與方法，從根本上避免風險。

1．4安全風險

在工業建筑工程中，安全是至關重要的，不僅要施工工程中避免各種安全事故的出現，可以需要保證工程的項目結構是安全的。當前安全風險的出現主要是安全意識不夠強，沒有有效的控制安全因素，導致工業工程使用之后出現諸多安全問題，并且會產生一系列的連帶反應，導致人們的財產以及生命安全受到威脅，如果嚴重的甚至會上升到法律問題［3］，影響工程進度。

2工業建筑工程項目風險管理的有效方法

2．1樹立風險意識，有效回避風險

為了對工業建筑工程項目的風險進行有效的管理，應樹立風險管理的意識，有效的對工程項目風險進行防范，建設施工企業需要形成回避風險的意識，加強對工程項目風險的宣傳，并增加人財物等方面的投入力度，做好工業建筑工程項目施工風險的管理，提高工作人員的風險以及安全意識，能夠將安全、質量等放在首要位置上。此外還需要強化相關工作人員的教育培訓，使他們明確施工的方法與工藝，能夠熟練地掌握和運用新技術、新設備［4］，有效防止工程項目風險的出現。

2．2健全風險管理制度，提高風險管理效果

在工程項目風險管理中，健全的風險管理制度是必不可少的，要建設完善的管理制度必須要所有工作人員都參與其中。在制度建設中，可以參照一些以往比較成功的企業風險管理制度，同時結合工程項目建設的實際情況對自身的風險管理制度進行完善和調整。風險管理機制的制定過程中還需要有完善的信息反饋機制，對于實際工程建設中出現的問題能夠及時處理。此外還需要進一步健全執行以及監管機制，使得工程風險的管理有效推進。風險管理過程中，要做好風險的前期識別，施工過程中強化風險的防范，竣工之后還需要進行階段性的管理，保證不同環節的風險都得到妥善處理。

2．3優化信息系統建設，有效預測分析風險

如今社會已經進入到信息化時代，在風險管理過程中信息系統的完善也是極為必要的。信息系統的建設是比較長期的工作，因此要求信息技術人員達到較高的水平，強化對技術人員的教育培訓。由于信息系統的信息來源缺乏可靠性，所以在工作人員采集信息時需要指導其提高辨別真偽的能力［5］，保證利用信息系統收集到的信息能夠很好地為工程建設提供依據。結合工業建筑工程項目的實際情況，對相關文件內容等進行分析研究，有效的預測和整理工程建設中出現的風險，提出有效的防范措施進行處理。

2．4建立擔保人市場，完善中介機構

要積極建立擔保人市場，在建筑工程風險管理中積極建設中介咨詢機構，使得風險管理的效果以及水平得到全面提升。建立擔保制度，需要銀行以及其他具備擔保資格的機構發揮擔保作用，健全擔保人市場。對于專業的工程擔保企業而言，他們的資金實力還存在一定的不足，因此只能擔保中小型的工程項目。在此過程中要加強競爭，防止出現壟斷情況。作為政府要出臺相關的政策措施，積極鼓勵有能力中介咨詢機構參與，使工業建筑工程項目風險得到很好地服務。

2．5優化風險管理技術，有效處理風險問題

風險管理一般是需要通過風險控制、保留以及轉移等進行的。風險控制就是完善相關的管理措施，使風險發生的幾率以及產生的危害降到最低，使風險發生的可能性降到最低，減少風險造成的經濟損失以及人員傷害。風險控制主要涉及兩個方面的內容，風險的回避，控制損失。風險回避其實就是完善制度，對可能出現的風險停止，減少風險發生的幾率。控制損失就是制定完善的風險處理計劃，減少損失和危害，使風險得到有效的控制。風險保留就是對承擔項目風險可能帶來的損失進行分析，從而對企業能夠承受風險的能力進行分析。風險保留需要對風險承擔進行科學的準備，使風險承受的能力得到提升。工業建筑工程項目的風險保留可以有積極和消極兩個方面，在項目管理中要積極的保留管理，可以建立風險準備金，自保等［6］，使工程項目的風險得到有效的處理，完善財務計劃保證風險損失得到有效的處理。風險轉移涉及幾個方面，合同管理、投保、建設方擔保等，合同管理就是利用合同，對工程項目建設中的風險分擔責任進行明確，了解責任管理。明確施工企業的索賠權利，確定工程付款，資金保證不及時的違約處理等，使得風險得以減少。工業建筑工程項目中，風險是無法避免的，如果自然風險、設備等，為了減少工程項目風險可以通過保險的方式實現，減少工程建建設損失的風險，使工程建設施工更加順利。對于建設方擔保，施工企業要明確建設方的實力、信譽等，建設方要出具銀行開出的預付款、投標保函等，使工程項目風險得以降低。

3結束語

總而言之，工業建筑工程項目風險管理是比較系統、專業的工作，風險管理也是長期的，因此在工業建筑工程項目風險管理中，必須要提高風險管理的認識，完善風險管理制度，利用信息系統提高風險管理的效率，此外還要注意使用科學的風險管理技術，進一步優化風險管理的效果，使風險被控制在合理的范圍內，強化工業建筑工程項目管理水平，能夠為建筑企業的發展進步奠定基礎。

參考文獻

［1］甘海忠，王玉玲．基于建筑工程項目中的風險管理研究［J］．辦公室業務，2017(06):54－55．

［2］應金妲．建筑工程項目風險管理的因素及其防范［J］．中小企業管理與科技(下旬刊)，2011(05):57．

［3］易華強．建筑企業工程項目的風險處置與管理［J］．中小企業管理與科技(下旬刊)，2009(03):19．

［4］湯潔．建筑工程項目管理的風險分析及防范［J］．中國高新技術企業，2016(15):182－183．

［5］霍志森，魏克勤．論建筑工程項目的風險管理審計［J］．山東工業技術，2016(20):78．

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一、凡屬開發區財政性投資的工程建設項目（含經濟發展公司、區各事業單位、新農村建設、農業綜合開發等），必須由實施單位提出申請，其中5萬元以下的，經條線、財審分管負責人簽署意見，報區主要負責人批準實施；5萬元以上的，由主任辦公會或專題會議討論立項。具體由各實施單位向會議遞交書面可行性報告（主要介紹項目投資的概算、經濟效益、社會效益、工程款兌付方式等）。實施單位匯報后實行回避，由會議決定是否立項。規劃建設部門和相關單位的同志列席會議。

二、所有批準立項的建設項目必須陽光操作，實行公開招標。50萬元以上的由市招標辦公開招標，5萬元-50萬元的由開發區招投標工作小組組織公開招標或邀標，5萬元以下的工程項目由條線、財審分管負責人會商后，報區主要負責人批準，可以比價發包。建設工程招投標活動堅持公開、公平、公正和誠實守信的原則，參加投標的單位必須具備實施相關項目建設的資質等級和法人資格。未經公開招標的項目一律不得開工建設。對擅自安排的建設工程，概不結算建設資金，并追究相關人員責任。所有招投標項目必須做好相關招標資料的整理歸檔工作。

三、財政性投資的工程項目必須嚴格按照建設程序辦理各項手續（包括規劃許可、施工許可、圖審、消防、防雷審查、報監等），明確現場負責人及工程監理，對工程質量、進度、安全、造價實施有效的管理。如在建設工程中發現有諸如偷工減料，不服管理，不按合同及圖紙施工的違規違章行為，實施黃牌警告制度，三次黃牌警告的單位5年內禁止參加開發區的項目建設活動。

四、施工過程中，需要變更工程量或增加造價的，須事先出具報告，經條線、財審分管負責人審核，報區主要負責人批準后方可變更，對造價較大的要由專題會辦會議確定。增加的工程量一并列入審計。工程量的計量需要由建設單位工程負責人、監理、施工單位三方簽字并由審計單位復核后方可確認。

五、所有工程必須進行決算審計，最終以審計價格開具稅務發票結算工程款，工程決算不經審計的一律不得付款或抵沖款。所有工程建設項目實行綜合驗收制度，綜合驗收合格后，施工單位必須在1個月內提交正式決算及相關工程竣工資料，并承諾審計結果核減額超過5%的相關審計費用由施工單位承擔（在工程款中抵扣）。

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【關鍵詞】風險管理體系；電力工程；項目管理

一、電力工程項目的風險因素分析

1.根據項目實施階段的施工，主要有以下幾種：

第一，工程施工中能否保證工期按計劃進行。在電力企業的建設當中，工程能否按原定計劃進行，會對工程投資起到直接的影響作用。按原定工期完成，就能收到良好的經濟收益。假如不能按期完成，投入資金將會隨著工期的延長而不斷增加，給企業造成經濟損失。更重要的是由于工程不能如期完成而使企業收益的時間延后。

第二，施工質量和建設設備質量問題。假如施工中出現工程質量問題，不但要進行返工，延誤了工期。施工設備出現質量問題，就要進行檢修，必然會增加施工費用，也會延長施工時間。

第三，項目施工中的管理。在電力企業的施工當中，不但要購進各種設備進行裝配，而且還關系到人員的分配組織，以及工程建設進度，工程施工中每個步驟當中人員、物資、財物的協調工作，假如有一個環節出現問題，就會影響整個工程建設，從而造成資金流失。

第四，施工中的安全風險。在電力工程建設當中，安全風險管理占有非常重要的地位，安全問題涉及工程施工的每個步驟。假如在建設當中出現安全風險，必然會給工程建設帶來一系列問題，不但使施工工期延長，同時也會造成一定的經濟損失。

2.根據事項風險的分類，主要有以下幾種：

第一，建設文件不齊全：依據國家有關規定，在電力項目建設當中，可以先建設再申報。但在具體建設當中，假如各種施工許可證件不齊全，勢必會給施工帶來一定的阻力，影響了建設時間。

第二，建設項目轉包風險：假如在實際管理中沒有嚴格的監督機制，會出現工程轉包現象，使得施工進度與質量無法保證。

第三，建設監理風險：假如企業對監理單位沒有進行嚴格的考核，沒有掌握監理單位以前的行為表現，所以有可能選擇了信譽較差的監理單位，從而使得監理工作收不到預期效果，給企業也會造成一定的經濟損失。

第四，建設進度管理風險：假如在具體施工中對工程建設沒有進行有效地監督，就不能掌握實際施工進度，也形成一定的風險。

第五，建設進度預警風險：假如施工進度已經落后，但缺乏有效地預警制度與應對措施，也會使得工程不能如期完成。

第六，建設質量風險：假如在施工中沒有關注工程建設質量，各建設單位也沒有按合同辦事，形成工程質量不達標，會給以后的電力設備運行造成一定的安全隱患。

第七，建設竣工驗收漏項風險：假如在工程竣工后，驗收單位沒有認真履行職責，對工程質量沒有進行嚴格的驗收，可能會造成有些小項的遺漏。

第八，建設竣工后交接程序規范風險：假如在工程竣工后，沒有按照嚴格的交接手續進行規范的交接，有可能會使交接手續不齊全，造成一些文件資料的丟失，會給電力企業以后的正常運行產生一定的影響。

第九，建設工程安全風險：假如在工程建設中沒有進行有效地安全管理，承建單位沒有照章辦事，那么工程有可能存在安全隱患，在以后的使用當中會存在一定的不安全因素。

二、電力工程項目管理如何構建風險管理體系

1.加強風險管理

在電力企業施工過程當中，要嚴格實行風險管理機制。要在項目建設之前就進行各種風險預測。

第一，工程建設前的風險認識，要對施工現場進行詳細的考察，掌握施工地區的民風民俗、地質情況、人員工資、地理環境、地方政策等各種實際情況，另外還要收集當地以前出現的風險事件及賠償情況等。再依據自己掌握的各種資料對施工合同、工程質量、施工安全、工期、資金投入等進行準確的預算及估測。對于有可能出現的風險制訂積極地應對措施，保證工程建設質量。

第二，在實際施工建設中，為了保證施工的安全與質量，要積極發揮風險管理在建設中的作用。有關單位要落實質量監督與安全監督責任。在工程建設的進程中根據掌握的各種信息及時預測有可能出現的風險因素，并采取積極地應對措施，及時調險控制工作重點，保證施工的順利進行。

2.加強風險控制

工程施工中的風險控制主要有風險回避、風險損失控制、分散和轉移。風險回避指的是企業由于意識到風險的存在而主動放棄建設工程，從而避免風險的出現。風險損失控制是電力企業項目建設中經常用到的風險管理辦法，是一種非常重要的風險處理方法，這種辦法首先盡可能避免風險的出現，假如出現風險會想盡辦法把損失降到最低，有的也會利用方法挽回經濟損失。在電力項目的建設當中，風險控制主要運用預防的辦法，所以要求風險工作人員要在風險產生之前進行充分的預測和制訂應對措施。

三、結語

在電力項目建設當中，不但要重視工程質量、施工設備、建設方案當中存在的風險，還要重視由于施工當中存在多種不安全因素而出現的風險，所以要在工程建設當中加強風險管理，把由于風險產生的損失降到最低，能夠有力促進國家電力事業的發展。

參考文獻

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【關鍵詞】：水利工程；質量安全；監督管理；存在問題；管理措施

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0、引言

在計劃經濟向市場經濟轉變的特殊條件下，政府在水利工程質量監督管理中，扮演著“教練員”與“運動員”的雙重身份。雖然身份定位并不妥當，但在當時還是為我國水利工程質量與安全的穩定和提高起到了非常重要的作用。近年來，為適應水利改革發展新要求，政府部門也在全面提升水利系統干部職工隊伍素質，增強水利工程勘測設計、建設管理和依法行政能力，大力引進、培養、選拔各類管理人才、完善人才機制，鼓勵廣大科技人員服務于水利改革發展第一線，加大基層水利職工在職教育和繼續培訓力度。

1、水利工程質量與安全監督管理的意義

優質安全的水利工程是水利可持續發展的保障性基礎。隨著國家對水利工程投資的不斷加大，新建的水利工程規模也越來越大，這使得工程中出現的問題越來越復雜，工程質量問題也成為建設工程過程不可回避的尖銳所在。水利工程質量一旦出現問題，不僅會影響水利構筑物的使用壽命，還會增加水利工程的運行與維護的費用，更嚴重的可能使國家的安全和人們的經濟財產遭到極大的威脅。因此，水利工程質量的控制與管理對于整個水利工程建設的意義極為重大。投資和建設過程始終應該在認清水利工程質量控制與管理的意義的基礎上，做好相關質量控制與管理工作，保證水利工程更好的服務和發揮其巨大的工程效益。

2、水利工程質量與安全監督管理存在的問題

2.1、水利工程質量控制意識薄弱

水利工程質量控制意識的薄弱是目前水利工程建設中存在的突出問題。雖然國家就水利工程的建設問題分類制定了詳細的質量規范標準，并以法律和技術標準的形式將其一一列出。但是不少水利建設部門及相關工程建設人員對水利工程質量控制意識非常薄弱，常常是按經驗進行相關工作，無視水利工程建設的法律和規范的要求。一些水利工程建設單位為了趕工期而忽視技術規范要求和既定工序，給水利工程的最終質量埋下了隱患。還有一些單位將自己的水利工程進行了單元分包，且對其管理不到位，造成偷工減料、工序混亂等嚴重情況。這些充分說明對水利工程的質量管理和控制意識很薄弱，急需提高，意識的淺顯疏忽對水利工程整體質量的威脅和危險極大。

2.2、水利工程資金管理科學性不強

資金對于水利工程的建設極為重要，是水利工程順利進行的物質保障。對其進行科學的管理和分配，在達到控制成本目標的同時，對工程質量的控制也有積極的作用。但是現在很多水利工程建設單位對資金的管理缺乏科學性。最常見的例子的就是很多水利工程建設單位沒有完善的工程預算制度，單位進行建設工作沒有依據預算開展，對于預算內容常常進行隨意的更改，使工程預算工作毫為意義，工程資金使用的合理性難以保證。

2.3、項目施工相關的安全責任制度落實不到位

這一問題主要表現在:首先,一些建筑施工企業對安全問題的重要性認識不足,往往只是注重工程施工的最終效益,而忽視安全施工問題,從而導致相應施工人員的安全意識薄弱,各種安全責任制度根本沒有得到有效的實施。這主要是由于項目的最高管理者對安全責任制度落實不到位,從而在施工企業中根本沒有形成相應的安全管理體系,整個企業的內部安全監督管理形同虛設,直接參與施工的一線員工安全意識及自我保護意識更是無從談起。其次,還有的建設單位對工程施工的基本步驟和規律置若罔聞,為了盡快完成工程,盲目開工、壓縮施工時間,還有的建設單位出現壓價墊資的現象,從而使建筑施工企業無法獲得正常的安全施工資金,從而導致工程施工安全出現較大問題。

2.4、工程項目的監理工作做的不到位

目前我國的監理市場發展的還不夠完善，監理人員的管理職能還不能很好的履行。現在普遍存在的情況是一個總監負責幾個工程的監理工作，甚至普通監理員也要監理多個工地的現象，這樣監理人員在進行監理工作時，是沒有時間沒有精力認真的履行監理職責，不能夠認真的審查施工單位的施工方案，甚至很多的監理人員根本都不熟悉施工時的技術規程以及安全法律法規，那么一旦施工現場出現安全隱患時，他們也就不能夠及時的制定整改措施，不能及時的糾正施工單位違規作業的現象，一些非法的施工現象也不能夠及時的向主管部門進行匯報。

3、水利工程質量與安全監督管理措施

3.1、增強水利工程質量意識，提升人員綜合素質

質量意識對控制水利工程質量至關重要。只有提高水利工程建設相關人員的質量控制意識，才能使水利工程的質量有保證。參與水利工程建設的人員，無論是領導還是普通員工，都需要在工作中從認識和理解上重視工程質量，都要自覺去提高工作和服務質量。水利工程相關監督單位也要提高工作人員的自身素質和質量意識。只有水利工程相關工作人員的綜合素質和質量意識得到了提升，才能使他們自覺的對水利工程質量進行控制和管理。

3.2、嚴格落實領導責任制

水利工程建設中領導的作用非常重要。其對水利工程質量的重視程度在很大程度上決定了水利工程的質量的好壞。在水利工程建設的具體工作中，需要嚴格落實領導責任制，將責任落實到每個具體的部門、具體的人。一旦出現質量問題，按照相關規定，追究主管人的責任，不管其在什么崗位，擔任什么職務，都不能免責，確實使領導者對水利工程質量的重視程度得到提高，保證水利工程的質量。

3.3、完善建筑施工企業的安全責任制

施工企業應該遵循“誰主管,誰負責”、“生產安全一起管”的原則,不斷完善自身的安全生產責任制。施工企業的安全生產責任制是其最基本的安全制度,也是開展安全管理工作首要的任務。為了保證相應安全生產方針的順利實施,施工企業必須對自身的安全生產責任制進行科學的完善,做到層層有人管、事事有人抓、人人有責任的安全施工目標,并保證工程的每一位參與者都能夠參與到安全管理中來。所謂安全責任的落實就是指,施工企業必須保證自身安全生產責任制的落實到位和認真執行,無論在何種情況下,都必須建立在安全的基礎上開展工程施工。另外,施工企業還應該明確企業的法定代表是企業安全生產的第一負責人,不管企業因為何種原因出現何種問題,相關的安全管理人員不能減少,保證工程施工中安全管理人員及安全管理工作合理到位。

3.4、建立集體監督機制，保證質量監督的公正性和準確性

提高水利工程質量監督力度的重要手段是加強監督，增強監督的權威性和有效性，真正做到有法可依。因此應改變現有的監督方法，建立集體監督機制。在大型重點水利項目中繼續推行組建項目站的方式，中、小型水利項目明確主監人員、責任監督員，落實責任，每個工程配備2名以上監督人員，監督人員需經過培訓并通過考核取得“水利工程質量監督員證”。在日常水利工程質量監督過程中，推行“一人為私，兩人為公”的執法理念，推行項目站、主監制、巡監制相結合的監督管理體系。同時規定不同級別的監督文書分別由各科室的監督人員、科長以及站領導按權限范圍簽發，保證質量監督的嚴肅性和準確性。為了保證監督工作科學、公正，監督機構應配備必要的檢測儀器和設備，尤其現場檢查應由手摸、眼看、尺量等一般檢查手段轉變為采用鋼筋掃描儀、回彈儀、激光測距儀等先進儀器、設備。如實在沒有配備相關設備可與市場第三方檢查單位聯合檢查，做到以數據采集、數理分析為依據的科學檢查手段，真正實現用數據說話，保證監督工作科學、公正、準確。

4、結束語

隨著國家對水利工程投資的不斷加大，新建的水利工程規模也越來越大，這使得工程中出現的問題越來越復雜，工程質量與安全問題也成為建設工程過程不可回避的尖銳所在。因此，必須加強了項目管理、施工管理及質量安全監督，做好相關質量與安全監督管理工作，以保證水利工程更好的服務和發揮其巨大的工程效益。

參考文獻

[1]董德寶.水利水電工程質量管理初探[J].技術與市場，2010，11.

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一、 加強法制建設，依法管理，規范市場

進一步建立和完善工程建設和質量管理等方面的法律法規，以法律制約權利，以法律規范市場，將建筑工程的各個環節納入法制化軌道。同時，根據建設領域固有的特點，確立與之相符合的市場機制。如對于建筑工程項目必須堅決依法執行公開招標承包制度，在有關部門的監督下，公平競爭；健全和強化建設監理制度，落實承包質量責任制；制約各種隱價、瞞價和回避法律的行為，預防和減少職務犯罪。只有這樣，才能在規范的市場條件下，公平競爭，確保工程質量和安全。

二、加強對施工單位的管理，提高質量和安全意識

施工單位是工程質量的第一責任主體，質量監督機構應加大對其資質和質量保證體系的監督檢查；一旦發現其有違反法律、法規等行為，必須嚴厲查處，及時糾正，讓那些不重視質量安全工作、安全隱患比較多、多次發生事故的責任單位和責任人得到應有的處罰，引導和督促各施工單位按照有關法律、法規及強制性標準組織建設，確保工程質量。只有這樣才能遏制住事故高發現象，從源頭上消除不安全行為。

三、引導監理行業走向健康的發展道路,逐步提高行業素質

1.明確監理的定位同時正確理解監理工程師安全責任

監理單位受業主委托對項目實施監理和管理。監理合同的標的是服務，即監理單位應根據委托為業主提供高水平的、專業化的智力服務。所以監理的定位是服務于業主的咨詢單位。對現場的安全管理屬于外部因素，而施工單位是整個工程項目的具體實施者屬于內部因素，應對現場的安全承擔責任，這一點在國際咨詢工程師聯合會（FIDIC）1999年出版的“施工合同條件”（新紅皮書）、“工程設備與設計/建造合同條件”（新黃皮書）以及“EPC交鑰匙項目合同條件”（銀皮書）中均有明確的規定：“承包商應對所有現場作業、所有施工方法和全部工程的完備性、穩定性和安全性承擔責任”（第4.1條款）。所以只有加大對施工單位的管理和處罰力度，使他們自覺遵守有關法律、法規及強制性標準，才能最終遏制安全事故的發生。

2、提高監理人員素質

一是政府管理部門在審批成立監理單位和整頓監理單位的時候要嚴格把關，對不符合資質標準的不能遷就，不應再批準為監理單位。同時嚴格監理人員持證上崗與注冊制度，保證監理人員質量。二是監理單位要建立監理人員學習與培訓制度，對監理人員進行業務技能培訓、監理法規學習和思想道德教育，使監理人員有與監理工作相應的知識理論水平。三是提高工程監理的取費標準，低收費，不利于留住和吸引素質較高的人才，不利于監理行業的發展，也不利于提高監理工作水平。只有監理人員的素質提高了，才能有效控制工程質量和安全，避免安全事故的發生。

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關鍵詞：風險控制；水利工程；工程管理

Abstract: the water conservancy project risk throughout the project construction cycle, small to influence the project construction progress, big to cause the whole project failed, so the water conservancy project risk management is of great significance. This paper analyzes the water conservancy project risk management of the characteristics and existing problems, and based on this, puts forward the corresponding countermeasures, so as to improve the water conservancy project management of risk control ability.

Keywords: risk control; Water conservancy projects; Engineering management

中圖分類號：TV文獻標識碼：A文章編號：

水利工程區別于一般建設工程在于水利工程環境變量大，環境不可控因素高，同時由于水利工程一般項目龐大、建設周期長、施工技術要求高，因此施工管理中存在比一般建設工程更多的風險因素[1]。為盡量減小水利工程管理風險因素，及時預測、控制、避免工程施工中面臨的風險因素，提高水利工程管理風險控制的能力尤為重要。

1水利工程建設中存在的風險

水利工程一般項目龐大、建設周期長、施工技術要求高，水利工程環境變量大，環境不可控因素高。水利工程建設中的各個參建單位，包括業主、設計單位、施工單位、供貨單位都在工程建設過程中都不可完全規避風險。以下從自然風險和非自然風險兩方面探討水利工程建設中存在的風險：

1.1水利工程中的自然風險

水利工程的自然風險指因自然條件變化而導致水利工程施工風險，項目實施期間可能因地震、水災、火災、風災、雹災、凍災、旱災等自然現象導致工程面臨損失甚至工程失敗。自然風險因其形成的不可控性和周期性，以及事故引起后果的共沾性，導致對自然風險的評估判斷比較難，控制力不強，風險發生后涉及面較廣。

（1）由于水利工程施工的特殊性，所以水利施工工地的流動性較強，施工場所要隨水利建設需要而變化，并且具體施工對象也在不斷變化之中。經常變換的水利施工條件，導致工程建設過程的風險系數增大，風險類型增多，風險變化強，風險可控性低。

（2）水利工程施工的性質多變，施工類型多樣化。不同的水利工程從設計、供貨、施工、驗收都存在一定差別，不同工地的施工條件不同，同一工地在不同時間段內施工條件也隨之變化，同時地形、地質、水文條件也關系著水利工程施工的施工方式和工序，甚至選擇施工材料也與地質水文條件的不同而有所區別[2]。

（3）水利工程施工還有一個特點是全露天作業，這相對一般的施工工程，受自然環境的影響就更為突出，自然氣候中的溫度、濕度、風雨、雷電、冰雪、霜凍等都嚴重影響水利工程施工的施工質量、施工安全、和施工進度。

1.2水利工程中的非自然風險

水利工程建設中除了要面對不可抗的自然風險外，還須面對多樣化的非自然風險，非自然風險又可稱人為風險，主要有經濟狀況變化帶來的風險、因違反職業道德帶來的工程風險、技術失誤或技術缺陷導致的工程風險、因體制不完善導致施工評審、評價等障礙、因材料供應缺陷導致的材料風險、因承包商不能完全履約造成的工期、質量等風險、因施工人員安全意識不高造成的安全風險、其它還有設計失誤風險、監理失職風險、業主決策風險等等。以下從施工負責各方分析各自存在的風險因素。

（1）業主在工程建設期間面臨的政治經濟風險，此風險大部分分解到施工單位、承包商、和材料供應商上面。

（2）監理在工程建設期間面臨的風險主要來自承包商、業主了工程監理需要。

（3）此外由于水利工程周期長、見效慢，上級主管部門對工期的要求往往打亂了施工計劃，可能導致工程產生質量風險或是使工程的工期安排不合理，工序安排不科學，從而影響了工程施工進度和施工質量，甚至有導致工程返工、工程失敗的風險。

總之，水利工程建設項目風險具有多樣性，無論是自然風險還是非自然風險都對工程建設影響巨大，因此制定完善的風險控制體系進行科學的風險控制是水利工程建設的有效保障。

2我國水利工程風險管理存在的問題

我國水利項目管理系統科學化研究發展于近代，但隨著經濟的發展，和城市化進程的不斷推進，我國水利工程管理發展也得到一定促進。但是，同世界先進水利工程管理水平相比，我們的水利工程管理還比較落后，尤其是水利工程風險管理方面與發達國家水利工程建設的水平仍存在差距，并且在發展的進程中存在一些問題亟待解決。

2.1水利工程建設缺乏風險管理意識

建國初期，我國水利工程建設由計劃經濟主導，在風險管理上幾乎無人重視，工程管理者的計劃意識強，風險意識弱，工程管理者面對風險和回避風險的意識差，大多數管理者認為在計劃經濟制度下，由于風險導致的工程失敗責任不在自己身上，他們只是照計劃行事，這就造成了權責不明，風險發生的頻率得不到有效控制，加之管理者對風險預測的認識和能力都比較缺乏，無法真正實現規避風險 [3]。

2.2水利工程項目未將風險控制貫穿于整個周期

由于水利工程項目建設周期長，設計、監理對工程項目的風險預計不足或出現前緊后松的現象也是導致風險因素增大的原因，同時某些階段中，風險控制機制流于形式，未能真正起到風險控制的作用。

2.3項目風險管理機構管理失位

當前，水利工程建設中對項目風險管理的機構設置不多，重視不夠，即使設置了風險管理機構，卻往往因制度和管理原因難以真正發揮監督水利工程建設項目的自然風險。尤其是非自然風險，如社會經濟風險、材料風險、技術風險等等。

2.4水利工程項目風險管理措施缺乏

我國目前水利工程項目建設對風險的只能從表象認知，而非進行科學、準確的定性分析，這種憑借表象感知容易因管理者經驗不足或錯誤經驗帶來了新的管理風險。加之，在風險發生后，對已產生的項目風險的控制手段單一，不能有效阻止風險的繼續產生，使風險控制效率降低[4]。

3水利工程項目管理風險控制策略

為了保證項目的順利進行，風險管理應貫穿于整個項目的建設周期中，這就需要在水利工程項目管理中對風險進行科學管理，從而提高項目單位對風險的規避能力。

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論文摘要:當前，我國加大對水利基礎建設的投入，水利工程建設進入前所未有的發展階段。在此，筆者根據多年從事水利工程的經驗與實踐，概述了我國水利工程傳統建筑管理模式，分析了水利工程建設管理存在問題，并進一步提出了針對性對策。

隨著我國改革的深入和經濟的發展，為了適應新時代水利建設發展與要求，我們必須進一步深化水利建設管理體制改革。目前我國實行項目法人責任制，是以業主負責制、招標承包制和建設監理制三項制度為標準制度。

1 傳統建設管理模式概述

水利建設項目大多數是非盈利的公益性項目，一般投資主體是國家。然而，整個水利建設項目運行完全是由項目單位臨時組建“指揮部”等非法人機構負責，沒有一個相應的機構代表政府實行監督與管理，這使項目投資難以得到有效控制。

在傳統水利建設管理體制下，項目建設單位同時又是使用單位。在建設過程中，由于缺乏制約，建設單位容易偏向自己本部門的利益，擅自擴大建設規模，導致項目投資“無底洞化”。

一般來講，解決管理體制問題的途徑有兩條:一是進行嚴密的制度設計，解決好權力和利益之間關系;二是實行政企分離，政府主要從事宏觀決策和監管，企業從事具體的建設管理事務。目前，我國水利建設管理體制改革正沿著這兩條途徑前進。

這種管理模式是以組建臨時管理機構如某某工程指揮部等形式來進行工程建設的管理。其優點:在計劃經濟時代，這種管理模式曾發揮了很大作用;其缺點:沒有明確投入、產權、分配的關系，當資金、質量、工期等出現問題時，不便于明確和追究主體責任。

20世紀90年代，建設管理體制開始了明晰產權改革，實行政企分離體制，許多建設單位改制成為獨立法人，從而形成了項目法人責任制建設管理模式。項目法人責任制實質是通過第二條途徑進行制度改革，它具體表現為“建管結合、貸還結合”。項目法人責任制確立了業主在整個投資過程的核心地位，它以業主負責制、招標承包制和建設監理制三項制度為標準制度。我國三項制度從80年代之后在我國的整個建筑市場就開始試點，不斷推廣，水利建設市場也在探索。特別是“98”大水之后工程投入的大幅度提高，使我們有能力由過去水利工程以歲修為主改變為以大規模的基本建設為主，所以以“三項制度”為核心的水利建設管理體制在水利建設工程中得到了全面推行，為保證大規模水利建設的順利實施發揮了重要作用。

2 水利工程建設管理中存在的問題及原因

2.1 項目法人責任制落實不到位

項目法人責任制是“三項制度”的核心問題，但是部分項目法人組建不規范，甚至根本未組建項目法人，造成責任主體不明確。行政干預，違反建設程序，只抓工期，不顧質量，資金不能按時到位。

2.2 招投標管理中存在不少問題

許多工程在招投標中，委托沒有資質或低資質的單位招投標，從而使低資質或無資質設計、施工、監理隊伍參與工程建設。招投標工作不夠規范，違規操作，虛假招標或直接發包工程導致部分工程存在轉包和違法分包。水利工程建設中的“同體”問題嚴重，主要表現在質量監督機構、項目法人、施工單位、監理單位相互隸屬同一行政主管部門管理，其中監理單位歸屬項目法人、設計單位或施工單位管理。

監理隊伍不足，素質較低，部分人員無證上崗;監理工作不到位，比較突出的是作假賬。不該簽單的簽單，應該核實的不去核實。部分工程項目設計前期工作不充分，設計人員設計水平低，不能嚴格執行強制性標準，設計因素考慮不到位，設計質量不高，設計質量缺乏有效監督

2.3 監督檢查，加強質量檢測

稽察的影響范圍相對較小，威懾能力不夠;稽察整改到位率低、監督力度不足。部分市地質量監督機構還沒有完全獨立建制，政府質量監督機構的定性還不明確，質量管理職能責任不明，質監人員不足，監督缺乏規范統一的工作程序，缺乏必要的控制手段，存在監督機制失靈的現象，質量檢測工作有待加強。

2.4 驗收工作以及偷工減料問題

實施的建設項目多，但正規驗收的少;病險水庫除險加固工程由于驗收率低，已影響到水庫除險加固工作的整體進度，影響到新的項目的實施。

工程多次轉分包，層層收管理費，工程實體資金流失， 從而導致部分企業在經濟利益驅使下偷工減料。為節約顯成本，施工不按規范操作，最終導致隱成本大大增加。質量控制體系落后，有待健全，質量把關不嚴。

3 水利工程建設管理的對策及建議

3.1 依法規范項目法人職責

項目法人是項目建設主體，對工程項目負總責。進一步加強對項目法人基本條件的要求和管理，建立對項目法人建設行為的考核管理制度，規范和約束項目法人的建設行為。

建立健全科學嚴密的標底形成機制和評標決標的標準、方法和工作程序，推行合理低價中標，防止惡意低價中標行為，遏制轉包和違法分包現象，加強對招標機構和評標專家的管理。

3.2 提高監理人員素質，積極推進監理改革

工程監理主要任務是對工程質量、工期、投資進行有效控制，以提高施工單位的技術和管理水平。積極推進水利工程建設監理單位體制改革，增加監理企業活力，積極引導水利工程建設監理單位開展綜合性工程咨詢服務業務方向發展。

3.3 健全施工圖紙的審查制度，提高設計水平

嚴格按照勘察設計的有關條例及規范進行設計;提高設計人員的整體素質，建立健全施工圖紙的審查制度，防止隨便變更設計圖紙。

質量監督是代表政府對工程參建各方進行強制性監督而設立的，要充分發揮其作用，就要加強質量監督有關法律、法規、規范和標準的業務培訓，建立敬業、專業、高效的質量監督隊伍;質量監督將采取“誰驗收、誰監督”的原則，或采取“上級監督下級”的原則，不斷完善質量監督體制。工程建設評優和優質工程評審工作全部轉由行業協會制定評優標準和優質工程評審辦法。

3.4 整頓規范水利建筑市場，廣泛融資

建立有效的水利建設監督管理制衡機制，建立“同體”回避制度，同時規范工程分包管理;建立信用體系，加強行業自律;完善市場監管體系，加大對市場主體特別是項目法人監督力度;強化市場準入和清出制度，嚴格管理設計單位、監理單位和施工單位的資質;嚴格檢驗進場材料、產品、設備，防止不合格產品進入施工現場;健全工程項目質量管理制度，嚴格執行三項制度標準;全面推進三項制度的實施。

水利建設資金籌集來源多層次，結構復雜，這就使項目工程資金完全到位的難度大。而最關鍵的還是這些資金來源對政府的依賴性強，不可預測性大。而且部分水利資金來源依據不明容易產生糾紛。雖然水利項目資金籌措大部分是有法律依據，但有一些地方政府配套出臺集資辦法缺乏法規依據，這導致資金到位不穩定。因此我們應該積極立法，以法律為依據，出臺籌資政策，依法籌集水利資金。

4 結語

目前來看，我國資本市場發展日趨成熟，為籌集水利資金提供了全新渠道。對那些投資大、周期長、收益高的水利建設項目，我們可以通過成立股份公司，建立現代企業制度，籌集大量水利資金，這樣做不僅可以緩解企業對資金的饑渴，還引進了市場競爭機制，有利于培育現代市場經濟。如今，經濟全球一體化和金融證券化，水利工程項目也完全可以在資本市場通過發行水利金融債券籌集水利建設資金。

另外，我們還可以在運作機制上下功夫，通過對水利建設投資體制改革，吸引社會各方面閑置資金。

參考文獻

[1]劉湘寧.水利基本建設管理法規匯編[G].北京:兵器工業出版社，2005.

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關鍵詞：建筑工程；風險控制；管理決策；安全；施工

1建筑工程施工項目安全風險識別

建筑工程施工安全風險識別是要確定在建筑施工中存在哪些安全風險，這些安全風險可能會對工程產生什么影響，并將這些風險及其特性歸檔。為此，就需要了解建筑施工中主要發生的安全事故有哪些及引起這些事故的原因。

下面將從直接和間接兩個方面分析發生這些事故的原因：

1.1事故的直接原因

參考《企業職工傷亡事故調查分析規則》(CTB6442-1986)的規定，可知事故的直接原因是指施工機具、材料以及建筑產品(統稱為物)或環境的不安全狀態和人的不安全行為。

(1)物或環境的不安全狀態具體包括以下方面：

①安全防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；

②機械設備、設施、工具等有缺陷；

③個人防護用品用具(包括安全帽、安全帶、安全鞋、手套、護目鏡及面罩、防護服等)缺乏或有缺陷；④施工場地環境不良。主要包括現場照明不足、通風不良、作業場所狹窄、作業場所混亂、交通線路配置不安全、操作工序設計或配置不安全和地面滑等；

⑤惡劣的氣象條件或現場條件，如暴雨、酷暑、嚴寒、臺風、龍卷風、洪水、泥石流等易造成事故。

(2)人的不安全行為主要包括以下方面：

①施工人員缺乏安全意識，操作錯誤，忽視警告；

②造成安全裝置失效；

③使用不安全設備；

④物體(指成品、半成品、材料和工具等)存放不當；

⑤手代替工具操作：

⑥冒險進入危險場所：

⑦攀、坐不安全位置(如平臺護欄、吊車吊鉤等)；

⑧在起吊物下作業、停留；

⑨機器運轉時進行加油、修理、調整、檢查等工作；

⑩有分散注意力行為；

⑧在必須使用安全防護用品用具的作業或場合中，忽視其使用；

⑩對易燃、易爆等危險物品處理錯誤等。

1.2事故的間接原因

依據《企業職工傷亡事故調查分析規則》，屬下列情況者為間接原因：

①技術和設計上有缺陷。建筑物設計、施工和材料使用存在問題；

②安全教育培訓不夠，缺乏或不懂安全操作技術知識；

③勞動組織不合理；

④對現場工作缺乏安全檢查或指導錯誤；

⑤沒有安全操作規程或不健全，沒有安全技術措施，安全生產責任制不落實；

⑥沒有或不認真實施事故防范措施，對事故隱患整改不力等。

工程管理人員可參考有關檢查標準或規范規程及上述發生事故的原因，對照本工程的建設環境、建設特性、建設管理現狀和工程技術文件等方面采用檢查表法來分析可能出現的主要安全風險。

2建筑工程施工安全風險分析與評估

建筑工程施工安全風險分析與評估是安全管理中的必要環節，對于確定安全風險的相對重要程度并且獲得關于它們的核心與外延信息很重要。而確定安全風險的相對重要性是確定安全風險控制的優先權的基礎，包括確定安全風險發生的可能性和傷害的可能程度。

工程管理者可以采用調查和專家打分法來確定安全風險的相對重要性：

首先，識別出某一特定工程項目可能遇到的所有重要的安全風險，列出安全風險調查表；其次，利用專家經驗，對所有安全風險發生的可能性和傷害的可能程度進行評價。

步驟如下：

第一步：確定每個安全風險造成傷害的可能程度，傷害程度可分為1，2，3級，1級為輕微事故(如所有損失工作日不到3日的事故，假設為1分)，2級為嚴重事故(如使工人3天或者更長時間不能工作的事故，假設為2分)，3級為重大事故(如死亡和重傷事故，假設為3分)。

第二步：確定每個安全風險的等級值，按發生可能性很大、較大、中等、較小、很小這五個等級，分別以0.9，0.7，0.5，0.3和0.1打分。

第三步：將每項安全風險造成傷害的可能程度與等級值相乘，求出該項安全風險的得分，求出所有得分后進行比較，就可以得出各項安全風險的相對重要程度，即可確定哪些是需要更多資源投入的高風險領域，以方便選擇合適的安全風險控制措施。

3建筑工程施工安全風險控制與管理決策

在對建筑工程施工安全風險進行識別、分析與評估的基礎上，工程管理者所要做的是根據安全風險的性質及潛在影響，選擇行之有效的安全風險防范措施，將安全風險所造成的負面效應降低到最低限度以減少損失，增加收益。

筆者將建筑工程施工中常用的安全風險控制措施總結為：風險回避、風險緩解、風險轉移和風險自留。

3.1風險回避

風險回避是指當項目的安全風險發生可能性較大和損失較嚴重時，主動放棄項目或變更項目計劃從而消除安全風險或安全風險產生的條件，以避免產生風險損失的方法。對潛在損失大，概率大的災難性安全風險一般采取回避對策。風險回避可以在某安全風險發生之前，完全徹底地消除其可能造成的損失，而不僅僅是減少損失的影響程度。風險回避是一種最徹底的消除風險影響的控制技術，而其它控制技術只能減少風險發生的概率和損失的嚴重程度。

風險回避雖然能有效地消除風險源，徹底消除某些安全風險造成的損失和可能造成的恐懼心理，但不可否認它是一種消極的風險應對措施，因為在回避了風險的同時，也回避了可能的獲利機會，從而影響建筑企業的生存和發展。

3.2風險緩解

風險緩解是指采取措施降低安全風險發生的概率或減少風險損失的嚴重性，或同時降低安全風險發生的概率和后果。風險緩解的措施主要有以下幾種：

(1)降低風險發生的可能性。

采取各種預防措施，以降低風險發生的可能性是風險緩解的重要途徑。在建筑工程施工中常用的措施有：工程法、程序法和教育法。

工程法以工程技術為手段，減弱甚至消除安全風險的威脅。例如：在高空作業下方設置安全網；對現場的各種施工機具、設備設置安全保護裝置；按照規定在施工現場設置防護棚、安全通道、安全標志等；給施工人員配備安全帽、安全帶等防護用品；在樓梯口、電梯井口、預留洞口、坑井口等設置圍欄、蓋板等均是工程法的具體應用。

程序法要求用制度化、規范化的方式從事工程施工以保證安全風險因素能及時處理，并發現隨時可能出現的新的風險因素，降低損失發生的概率。在施工中就是要真正落實好各種安全管理制度，例如：安全生產責任制度、安全生產教育制度、安全會議管理制度、安全檢查和事故隱患整改制度、安全生產考核和獎懲制度、特種作業和危險作業審批制度、安全技術措施管理制度、職工守則和工種安全操作規程等。

教育法是針對事故的人為風險因素為著眼點實施控制的方法。工程項目風險管理的實踐表明，項目管理人員和操作人員的不安全行為構成項目的風險因素，因此要減輕安全風險，就必須對項目人員進行安全風險和安全風險管理教育。無論是管理人員還是普通員工，都要接受相應的安全教育，未經安全教育或考核不合格的人員不得上崗。

(2)減少風險損失。

減少或控制風險損失是指在風險損失已發生的情況下，采取各種可能的措施以遏制損失繼續擴大或限制其擴展的范圍，使損失降到最低限度。例如：施工安全事故發生后對受傷人員立即采取緊急救護措施，同時加強作業環境的安全防護；制定各類安全事故的緊急處置預案，對員工進行安全事故處置訓練，提高施工單位在安全事故發生后的應對能力，降低安全事故可能造成的損失。

(3)分散風險。

分散風險是指通過增加風險承擔者以減輕總體安全風險的壓力，達到共同分攤安全風險的目的。例如：企業內部的擴張，增設實體以分散安全風險或通過企業兼并以加大風險承受的能力；企業通過推行安全生產責任制，明確職責，發動企業各下屬單位、基層管理人員和全體員工參與安全管理，分擔安全風險。

3.3風險轉移

風險轉移是項目管理者設法將風險的結果連同對風險應對的權利和責任轉移給其他經濟單位以使自身免受風險損失。轉移安全風險僅將安全風險管理的責任轉移給他方，其并不能消除安全風險。一般分保險和非保險兩種方式。安全保險是指被保險人向保險人繳納一定的保險費，當所投保的安全風險發生并造成人身傷亡時，由保險人給予補償的一種制度。1998年3月開始施行的《建筑法》第48條規定：“建筑施工企業必須為從事危險作業的職工辦理意外傷害保險，支付保險費”。這對施工單位而言是強制保險。非保險風險轉移方式主要有工程分包和利用合同條件的擬定或變更。例如：施工單位施工過程中遇到對自身而言具有較大安全風險的特殊施工(如水下施工作業)時，可將其分包，將安全風險轉移給分包人。

3.險自留

風險自留，又稱風險接受，是一種由施工單位自行承擔安全風險后果的風險應對策略。風險自留是一種財務性技術，要求施工單位制定后備措施，一般需要準備一筆費用，作為安全風險發生時的損失補償，若損失不發生則這筆費用即可節余。其主要用于處置殘余風險，因為當其它的風險應對措施均無法實施或即使能實施，但成本很高且效果不佳，這樣只能選擇風險自留。所以，風險自留是處理殘余安全風險的技術措施，與其它風險管理技術是一種互補關系。

參考文獻

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關鍵字：工程造價，分析，控制

建設工程造價，一般是指某項工程建設所花費的全部費用，即該建設項目有計劃地進行固定資產再生產和形成相應的無形資產和鋪底流動資金的一次性費用總和。它不僅與工程內容有關，還與建設地區的經濟發展程度、建設者的管理和技術水平、國家和當地政府的政策等存在著聯系。正確地編制工程造價對政府和業主的決策有著不可替代的作用。

一、工程造價管理的現狀和問題

經過十多年的發展，應該說我國的工程造價管理工作取得了可喜的成績，對我國的社會主義現代化建設做出了很大的貢獻。但隨著社會主義市場經濟的發展，這個體系的許多問題也隨之暴露出來。主要問題有以下幾方面：

1.市場供求關系失衡， 造成市場競爭不規范，影響了合理定價

近幾年來， 在宏觀政策調控下，固定資產的投資規模不斷擴大，同時從事建筑施工的隊伍卻以更大幅度增加，“僧多粥少”的供求局面使得本己激烈的市場競爭更趨激烈。 一些施工企業為爭得施工任務不得不面對難以接受的招標條件，如壓價承包、 墊資施工、壓縮工期、 肢解發包、 指定分包...面對這些不規范的市場交易， 施工企業只有拼老本， 保眼前，長此下去， 企業缺少更新改造的后勁， 沖擊了正常的工程造價管理， 而現行的政策缺乏相應的約束機制。這樣也就更加助長了建筑市場競爭中的不規范行為。

2.由于施工企業之間的歷史差異， 難以形成公平的市場競爭

市場經濟呼喚公平競爭，然而由于施工企業之間的歷史差異，難以形成公平的市場競爭。國有大中型施工企業曾為國家做出了很大的貢獻，但也背上了沉重的歷史包袱。在與集體企業、鄉鎮企業一起參加競爭時，明顯處于劣勢。在制定工程造價管理政策時正確處理好國有大中型施工企業背負的歷史包袱，是促進建筑市場公平競爭的首要問題。

3.工程立項階段和設計階段造價管理薄弱

多年來，我國的建設項目普遍忽視了項目建設前期階段的重要性，造價控制的重點主要放在項目建設的后期階段甚至在工程決算階段，因此經常出現投資超限的現象。有些項目甚至在建成后投資大幅超過計劃，從而建設了大量效益不好的工程。所以，我們必須更新觀念，重新認識，總結出一套完整的工程造價控制與管理方法。

4.工程肢解發包，行業壟斷嚴重

由于建筑市場缺乏規范的法制管理，某些建設單位在工程發包中不是從工程的整體利益出發，而是肢解工程多方發包。也有某些行業依靠特權壟斷發包。造成現場的總包單位無法協調安排進度和對現場的統一管理，造成施工中的浪費。工程肢解發包和行業壟斷增加了中間環節，抬高了工程造價，影響了市場的公平競爭。

5.對業主的不規范行為缺乏約束機制

現階段我國投資體制還不完善，責任機制還不健全，負責工程發包和工程款支配的業主方和工程建設的效益缺乏直接的利害關系和約束機制，特別是市場供求關系失衡使得業主在建筑市場中居于主導地位。業主的行為直接關系到建設工程的進度、質量和造價。建筑市場能否規范運行，直接取決于業主的行為是否規范。由此可見建筑市場治亂的首要著眼點，就是要規范業主的行為。

6.對造價中介組織管理力度不夠

近年來從事工程造價咨詢、標底編制等工作的中介組織發展很快，而相應的管理制度卻不配套，各種中介組織的資格認定和審批未能嚴格執行，造成從業人員素質不一。某些中介組織帶有行政色彩，不按規定辦事，缺乏公正性。中介組織對承擔的咨詢服務不負經濟責任，也沒有完善的賠償制度和回避制度。特別是標底編制中，錯算、漏算時有發生，影響了招投標工作的順利進行。

二、深化建設工程造價管理改革的舉措

在深化建設工程造價管理改革的進程中，既要肯定計劃經濟體制下工程造價管理的重要作用，又要認真分析它不適應市場經濟形勢發展的弊端，要在現有工作的基礎上運用價值規律的原則，適應市場經濟競爭的需要去健全和完善建設工程造價管理體制。

1.加強宏觀調控，完善法制建設

社會主義市場經濟是法制經濟，建設工程造價管理要依法管理，尤其在計劃經濟向市場經濟轉軌時期，更應加強法制建設，要健全法制、完善法規，逐步建立起一個以《建筑法》為核心的建筑法律體系，使建設工程造價管理走向有法可依、執法必嚴的法制軌道；要繼續完善建筑施工企業資質管理辦法、招投標法、施工合同法、質量管理法等法規制度；要明確在市場經濟體制下必須堅持政府的宏觀調控，消除那些認為“愿打愿挨就是市場經濟的定價原則”的錯誤認識，法制建設要結合實際，便于操作，對工程建設的各個階段都要有相應的約束機制。

2.理順各方關系，加強配合管理

長期以來，我國建設工程造價管理部門主要側重于工程造價計價依據和計價方法的管理，實行分階段、分部門的管理，而根據政府職能要求，工程造價管理應該是全過程的管理。因此，必須理順關系、各負其責、加強協調。標準的制定應上下銜接，確保文件的交圈。特別應加強建設項目資金和項目決策的審批關，要建立不同投資主體的資金管理審批制度，對資金不落實無保障的建設項目不予審批立項。要把工程造價管理的重點放在工程立項階段和設計階段，加強和規范總概算的編制和管理，發揮總概算對工程投資的控制作用。

3.建立約束機制，規范業主行

在建設工程的全過程中，業主貫穿于建設全過程的始終，建設過程的各個階段離不開業主的參與。因此，業主的行為對工程建設起著很重要的作用，政府各主管部門應對業主在建設階段的行為依法加以規范和約束，要強化施工總承包職能。總承包單位有能力和資質的，應盡量自行承擔水、暖、煤、電、消防和裝修等的施工，嚴禁建設單位強行分包工程任務。工程建設的材料設備應主要由承包單位負責采購，加強驗收。要嚴格審查標書合同，對違反規定明顯不合理的條款如過分壓工期造價及過分要求質量達優的應予以取消。

4.規范中介服務，提高競爭能力